第七章 产业组织政策

第一节 产业组织政策的分类与政策目标

第二节 反垄断与反不正当竞争政策

第三节 直接规制政策

第四节 中小企业政策

第一节 产业组织政策的分类与政策目标

一、产业组织政策的分类

二、政策目标与实现目标的手段

一、产业组织政策的分类 1.从政策导向角度来分– （ 1）鼓励竞争、限制垄断的促进竞争政策，主

要有反垄断政策或反托拉斯政策、反不正当竞争行为政策及中小企业政策等。

– （ 2）适用于自然垄断产业的限制竞争政策。

2.从政策内容上分：– （ 1）市场结构控制政策

– （ 2）市场行为控制政策

（一）经济政策的基本目标 （ 1）促进更大的经济平等； （ 2）充分就业； （ 3）避免通货膨胀； （ 4）保持对外收支的平衡； （ 5）加速经济增长。

（二）实现产业组织政策目标的手段 1.控制市场结构

2.调整市场行为

3.直接改善不合理的资源配置状况

4.具体手段有：– （ 1）司法手段– （ 2）经济手段– （ 3）行政手段

第二节 反垄断与反不正当竞争政策

一、垄断和不正当竞争行为

二、各国反垄断及反不正当竞争行为政策的内容及例外原则

三、反垄断及反不正当竞争政策的例外原则

四、对西方国家反垄断及反不正当竞争政策的评议

五、对中国反垄断及反不正当竞争政策的评议

垄断及不正当竞争行为的含义 所谓垄断，通常是指一家或少数几家直接或

通过某种形式排他性地控制生产要素和产品市场。

所谓不正当竞争行为，是指欺骗性的、不正当的或有害的竞争方式。

（一）美国反垄断及反不正当竞争政策的主要内容

（ 1）分割已经形成的垄断企业

（ 2）通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的垄断企业。

（ 3）限制共谋行为，鼓励价格竞争。

（ 4）禁止非法的价格歧视行为。

（ 5）禁止搭配销售与排他性交易。

（二）日本反垄断及反不正当竞争政策的主要内容

（ 1） 1977年修改通过的“禁止私人垄断和确保公正交易法”集中反映了日本现行反垄断政策的基本内容和原则。

（ 2）列举出反垄断法主要禁止、限制和控制的对象。

（ 3）通过一系列控制办法来反垄断。

1. 美国反垄断政策的例外原则的适用范围

（ 1）特殊产业 （ 2）特殊组织，其中最具代表性的是工会 （ 3）某些特殊的活动和协调

2. 日本反垄断政策的例外原则的适用范围

（ 1）具有自然垄断性质的产业 （ 2）特别法律规定的情况 （ 3）根据著作权法、专利法、实用新型设计法、

商标法承认的无形财产权和行使行为 （ 4）法律规定可以成立的各种组合 （ 5）没有损害消费者利益，并且是公正交易委员

会指定的再销售价格的决定和维持行为 （ 6）为克服经济不景气，企业合理化主管同意并

行到公正交易委员会认可的共同行为

3.德国反垄断政策的例外原则的适用范围

（ 1）具有自然垄断性质的产业

（ 2）所谓“合法的卡特尔”

四、对西方国家反垄断及反不正当竞争政策的评议

（一）西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用

（二）西方国家反垄断及反不正当竞争政策的消极作用

（一）西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用

1.总体而言，西方国家的反垄断政策的实施，这对于处于垄断竞争时代的资本主义经济来说，应当是一种进步。

2.就具体产业而言，西方国家的反垄断及反不正当竞争政策的实施有力地促进了有关产业市场竞争秩序的完善，并推动了这些产业的进一步发展。

（二）西方国家反垄断及反不正当竞争政策的消极作用

1.反垄断政策造成了一些企业在规模经济上的损失

2.反垄断及反不正当竞争政策有时会造成对企业技术进步的阻碍

3.在政策制定和具体执行上，反垄断政策也存在着诸多的局限

五、对中国反垄断及反不正当竞争政策的评议

（一）中国现阶段加强反垄断及反不正当竞争政策的必要性

（二）中国反垄断及反不正当竞争政策的沿革

（三）中国反垄断及反不正当竞争政策的局限性

第三节 直接规制政策

一、自然垄断产业与直接规制政策

二、直接规制政策的内容

三、直接规制政策的局限性

四、中国自然垄断产业的状况及评述

一、自然垄断产业

自然垄断产业，是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业被限定为一家或极少数几家企业的产业。

其技术经济特点包括： 1.产业在提供产品或服务时形成了庞大的网络系统

2.产业在生产时拥有极大的范围经济效益 3.产品或服务基本技术经济标准的统一性

二、直接规制政策的基本分类及其主要内容

1.进入规制 2.数量规制 3.提供服务规制 4.设备规制 5.价格规制

三、直接规制政策的局限性 1.进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的“配额”交易行为，从而使得资源难以达到规制目标所要求的最佳配置状态。

2.价格规制，特别是价格上限和价格下限规制有时会明显压抑部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的不断改善。

3.由于缺乏有效的对规制者，（监督机制）往往会产生某种寻租行为。

（一）中自然垄断产业的现状与问题 1.中国大多数自然垄断产业的产品供给严重

不足。

2.由于中国自然垄断产业带有行政垄断性质，其服务质量的低下使得消费者的权益难以得到保障，以至于中国的自然垄断产业，往往是服务质量最差的行业。

3.自然垄断产业内部管理效率低下。

（二）制订适合中国国情的自然垄断产业规制政策

1.适当引入竞争机制，实现竞争主体多元化。

2.改变原来的自然垄断产业组织体制，把自然垄断产业中的企业进行分解。

第四节 中小企业政策

一、西方国家中小企业政策概述

二、加强中国中小企业政策扶持的必要性

三、扶持中小企业的手段

一、西方国家中小企业政策概述 （一）以专业化和协作生产为导向，鼓励并扶持中小企业发展与大企业和企业集团之间的紧密联系

（二）以技术和设备现代化为目标，在各方面给予中小企业以必要扶持

1.推进中小企业现代化的主要政策 2.推进中小企业结构改善的主要政策

二、加强中国中小企业政策扶持的必要性

1.中小企业能够创造更多的就业机会 2.中小企业能够更好地利用地方资源 3.中小企业在同大型企业的配合上，更是显得不可缺少

4.科技的发展使得一些新兴的产业生产不必采取集中的生产方式即可实现良好的经济效益，这给中小企业提供了良好的发展机会。

三、扶持中小企业的手段 1.制订相应的法律来促进中小企业的合理发展

2.采取经济手段 3.行政指导