联合国新海上货物运输法公约联合国新海上货物运输法公约草案介绍草案介绍

上海海事大学海商法研究中心胡正良

《全部或者部分海上国际货物运输合同公约草案》 《全部或者部分海上国际货物运输合同公约草案》 Draft Convention on Contracts for the International Draft Convention on Contracts for the International

Carriage of Goods Wholly or Partly by SeaCarriage of Goods Wholly or Partly by Sea

联合国国际贸易法委员会联合国国际贸易法委员会United Nations Commission on International Trade Law United Nations Commission on International Trade Law

UNCITRALUNCITRAL

• 公约制定的背景与目的公约制定的背景与目的• 公约制定的进程公约制定的进程• 公约的框架结构公约的框架结构• 公约的重大变化公约的重大变化• 公约的前景公约的前景• 对我国的影响及我国的对策对我国的影响及我国的对策

公约制定的背景与目的公约制定的背景与目的

• 国际海上货物运输法律缺乏应有的统一性国际海上货物运输法律缺乏应有的统一性– 三规则并存：三规则并存：

• 19241924 年《海牙规则》（年《海牙规则》（ 7373 ））

• 19681968 年《海牙—维斯比规则》（年《海牙—维斯比规则》（ 2727 ））

• 19781978 年《汉堡规则》（年《汉堡规则》（ 3434 ））– 国内法混合制度（国内法混合制度（ hybrid regimehybrid regime ）：中国、俄罗）：中国、俄罗

斯、斯、 ScandinaviaScandinavia 、澳大利亚等；、澳大利亚等；

• 现行规则不适应国际航运和贸易实践发展需要现行规则不适应国际航运和贸易实践发展需要– 《海牙—维斯比规则》主体部分主要内容形成于《海牙—维斯比规则》主体部分主要内容形成于 11

897897 年美国《哈特法》（年美国《哈特法》（ Harter ActHarter Act ）：内容不全）：内容不全面、陈旧；面、陈旧；

– 不适应国际集装箱货物“门到门”运输方式的变革不适应国际集装箱货物“门到门”运输方式的变革和总量合同（和总量合同（ Volume ContractVolume Contract ，服务合同）的广，服务合同）的广泛使用、电子商务的广泛应用前景。泛使用、电子商务的广泛应用前景。

• 现行规则不能维系船货双方利益的平衡现行规则不能维系船货双方利益的平衡– 美国、法国、加拿大、澳大利亚等大的传统贸易国美国、法国、加拿大、澳大利亚等大的传统贸易国

家，非洲等航运和贸易不发达国家，以及日本和欧家，非洲等航运和贸易不发达国家，以及日本和欧洲的一些航运发达国家普遍认为：洲的一些航运发达国家普遍认为：•与《海牙规则》时代相比，由于航海技术、造与《海牙规则》时代相比，由于航海技术、造

船技术和通讯技术的发展和进步，克服海上货船技术和通讯技术的发展和进步，克服海上货物运输风险能力大为提高；物运输风险能力大为提高；

•现行规则中船货双方利益和风险的分配不适应现行规则中船货双方利益和风险的分配不适应这种发展和变化，突出表现为过于袒护船方的这种发展和变化，突出表现为过于袒护船方的利益。利益。

公约制定的进程与前景公约制定的进程与前景

• 20012001 年年 UNCITRALUNCITRAL 第第 3434 届会议上成立第三工作组届会议上成立第三工作组（运输法）：（运输法）： Working Group III (Transport Law)Working Group III (Transport Law)

• 任务：任务：与有关国际组织合作，制定新的国际货物运输与有关国际组织合作，制定新的国际货物运输公约，内容包括：适用范围、承运人的责任期间、承公约，内容包括：适用范围、承运人的责任期间、承运人的义务、承运人的赔偿责任、托运人的义务和运运人的义务、承运人的赔偿责任、托运人的义务和运输单证等。输单证等。

• 目标：目标：取代现有三规则，并覆盖《取代现有三规则，并覆盖《 19801980 年多式联运年多式联运公约》和《公约》和《 19911991 年国际贸易运输港站经营人责任公年国际贸易运输港站经营人责任公约》的部分内容，并为各国广泛参加和实施。约》的部分内容，并为各国广泛参加和实施。

• 进程：进程：– 20022002 年年 44 月－月－ 20082008 年年 11 月，工作组举行了月，工作组举行了 1313 届届

会议，起草公约草案；会议，起草公约草案；– 20082008 年上半年，征求各国政府意见；年上半年，征求各国政府意见；– 20082008 年年 77 月月 33 日，日， UNCITRALUNCITRAL 第第 4141 届会议通过届会议通过

公约草案；公约草案；– 计划计划 20092009 年下半年联合国大会通过公约。年下半年联合国大会通过公约。

公约的框架结构公约的框架结构

• 99 Articles in 18 chapters99 Articles in 18 chapters – General provisionsGeneral provisions

– Scope of applicationScope of application

– Electronic transport record Electronic transport record （电子运输记录）（电子运输记录）– Obligations of the carrierObligations of the carrier

– Liability of the carrier for loss, damage or delayLiability of the carrier for loss, damage or delay

– Additional provisions relating to particular stages Additional provisions relating to particular stages of carriageof carriage

– Obligation of the shipper to carrierObligation of the shipper to carrier

– Transport documents and electronic transport recorTransport documents and electronic transport recordsds

– Delivery of goodsDelivery of goods

– Rights of controlling partyRights of controlling party （控制方）（控制方）– Transfer of rightsTransfer of rights

– Limits of liabilityLimits of liability

– Time for suitTime for suit

– JurisdictionJurisdiction

– ArbitrationArbitration

– Validity of contractual termsValidity of contractual terms

– Matters not governed by this ConventionMatters not governed by this Convention

– Final clausesFinal clauses

公约的重大变化公约的重大变化

• 为适应 “门到门”运输和总量合同（服务合同）为适应 “门到门”运输和总量合同（服务合同）– 承运人责任期间：接受货物到交付货物；承运人责任期间：接受货物到交付货物；•““ 海牙规则”：装船－卸船，装前卸后由承托海牙规则”：装船－卸船，装前卸后由承托

双方约定双方约定•““ 汉堡规则”：装货港接受货物－卸货港交付汉堡规则”：装货港接受货物－卸货港交付

货物货物

– ““ 门到门”运输：门到门”运输： minimum network liability systeminimum network liability systemm

•承运人对全程运输负责；承运人对全程运输负责；•承运人对货物损失的赔偿责任适用本公约，但承运人对货物损失的赔偿责任适用本公约，但

货物损失发生在港口区域之外的内陆陆上或水货物损失发生在港口区域之外的内陆陆上或水路运输，且存在强制适用于此种运输方式的国路运输，且存在强制适用于此种运输方式的国际公约时除外。际公约时除外。

– 海运履约方（海运履约方（ maritime performing partymaritime performing party ））•主要为接受承运人委托的区段海上承运人或港主要为接受承运人委托的区段海上承运人或港

口经营人；口经营人；•对发生在其掌管期间的货物损失，具有与承运对发生在其掌管期间的货物损失，具有与承运

人相同的权利义务。人相同的权利义务。•非海运履约方非海运履约方（（ non-maritime performing partnon-maritime performing part

yy ）不受公约的约束。）不受公约的约束。

– 总量合同（总量合同（ Volume ContractVolume Contract ））•实践中应用广泛；实践中应用广泛；•赋予合同当事人更多的订约自由，减少公约对赋予合同当事人更多的订约自由，减少公约对

强制性适用，提高效率；强制性适用，提高效率；•定义：定义：“在约定期间内分批装运特定数量的货“在约定期间内分批装运特定数量的货

物的运输合同。该数量可以包括最低数量、最物的运输合同。该数量可以包括最低数量、最高数量或者一定的数量范围”。高数量或者一定的数量范围”。

•规则：规则：– 在承运人与托运人之间，本公约所适用的总在承运人与托运人之间，本公约所适用的总

量合同可以约定增加或者减少本公约规定的量合同可以约定增加或者减少本公约规定的权利、义务和赔偿责任。权利、义务和赔偿责任。

–背离的条件：背离的条件：总量合同明显载有该总量合同背离本公约总量合同明显载有该总量合同背离本公约

的声明；的声明；总量合同总量合同 (i)(i)是单独协商订立的，是单独协商订立的，或者或者 (ii)(ii)明显指出总量合同中含有背离内容的部分；明显指出总量合同中含有背离内容的部分；

已给予托运人按照符合本公约的条款和条已给予托运人按照符合本公约的条款和条件订立运输合同，而不根据本条作出任何件订立运输合同，而不根据本条作出任何背离的机会，并且已将此种机会通知托运背离的机会，并且已将此种机会通知托运人；并且人；并且

背离背离 (i)(i) 不是以提及方式从另一文件并入，不是以提及方式从另一文件并入，或者或者 (ii)(ii) 不是包含在未经协商的附合合同不是包含在未经协商的附合合同中。中。

– 不得背离的内容不得背离的内容承运人适航义务；承运人适航义务；托运人提供货物信息义务；托运人提供货物信息义务；危险品情况下托运人的义务；危险品情况下托运人的义务；承运人赔偿责任限制权利丧失。承运人赔偿责任限制权利丧失。

–背离约束收货人的条件：背离约束收货人的条件：该人已收到明显记载该总量合同背离本公该人已收到明显记载该总量合同背离本公

约的信息，并且明确同意受此种背离的约约的信息，并且明确同意受此种背离的约束；并且束；并且

此种同意并非仅在承运人的公开运价表和此种同意并非仅在承运人的公开运价表和服务表、运输单证或者电子运输记录上载服务表、运输单证或者电子运输记录上载明。明。

• 适应电子商务在海上贸易运输中广泛应用前景适应电子商务在海上贸易运输中广泛应用前景– 提单的缺陷：流转速度慢，无单放货；提单的缺陷：流转速度慢，无单放货；– 电子单证缺乏法律制度的保障； 电子单证缺乏法律制度的保障； – 运输单证与电子运输记录并用；运输单证与电子运输记录并用；– 电子运输记录的签发、证据效力、相关运输合同权电子运输记录的签发、证据效力、相关运输合同权

利的转让、货物控制权制度等；利的转让、货物控制权制度等；

– 问题：规则缺乏实践基础，可操作性和安全性的担问题：规则缺乏实践基础，可操作性和安全性的担忧。忧。

• 船货双方权利义务的重新平衡船货双方权利义务的重新平衡– 明显加重承运人的义务和责任明显加重承运人的义务和责任•谨慎处理使船舶适航的时间包括开航之前、开谨慎处理使船舶适航的时间包括开航之前、开

航当时和航行期间；航当时和航行期间；•取消“航海过失”免责，实行“完全过失归责取消“航海过失”免责，实行“完全过失归责原则”；原则”；–驾驶船舶过失与管理船舶过失驾驶船舶过失与管理船舶过失

•增加承运人对货物迟延交付责任：增加承运人对货物迟延交付责任：–限于未在约定时间内交付货物，不包括未在限于未在约定时间内交付货物，不包括未在

合理时间内交付货物；合理时间内交付货物；– 责任限额为迟延交付的货物的责任限额为迟延交付的货物的 2.52.5 倍运费，倍运费，

不超过运费总额。不超过运费总额。

•提高承运人赔偿限制金额提高承运人赔偿限制金额 ::– 875 SDR/package or 3 SDR/kilo875 SDR/package or 3 SDR/kilo

– 与与 Hv.R.Hv.R. 规定的规定的 666.67 SDR/package or 2 SD666.67 SDR/package or 2 SDR/kilo R/kilo 相比，增加相比，增加 31%31% 或或 50%50%

– 与与 HBRHBR 规定的规定的 835 SDR/package or 2.5 SDR/835 SDR/package or 2.5 SDR/kilokilo 相比，增加相比，增加 5 %5 % 或或 20 %20 % 。。

– 明确货物托运人和收货人的义务和责任：明确货物托运人和收货人的义务和责任：•提供约定货物；提供约定货物；•提供信息、指示及单证；提供信息、指示及单证；•妥善托运危险品；妥善托运危险品；•赔偿责任归责原则；赔偿责任归责原则；•收货人接受货物，以及承运人在收货人不及时收货人接受货物，以及承运人在收货人不及时

提货时对货物的处理权等。提货时对货物的处理权等。

– 其他：其他：•承运人免责事项；承运人免责事项；•货物损失与免责的举证责任、诉讼时效；货物损失与免责的举证责任、诉讼时效；•运输单证与电子运输记录记载事项、签发、转运输单证与电子运输记录记载事项、签发、转让及效力；让及效力；

•单证托运人（单证托运人（ documentary shipperdocumentary shipper ：： FOB selleFOB sellerr ）、海运履约方与非海运履约方等。）、海运履约方与非海运履约方等。

– 管辖权与仲裁管辖权与仲裁•承运人所在地、约定的接受货物或交付货物地承运人所在地、约定的接受货物或交付货物地点、装货港或卸货港、协议的地点；点、装货港或卸货港、协议的地点；

•总量合同中管辖权或仲裁条款约束第三者托运总量合同中管辖权或仲裁条款约束第三者托运人或收货人，条件：人或收货人，条件：– 在运输单证或电子运输记录中载明，及时通在运输单证或电子运输记录中载明，及时通知第三者，法院地法律认可其效力；知第三者，法院地法律认可其效力；

– 不以第三者同意接受为条件。不以第三者同意接受为条件。•各国参加公约时可以保留。各国参加公约时可以保留。

– 制度体系更加完善、内容更加具体；制度体系更加完善、内容更加具体；• 1818 章章 9999 条条• Hv.R.Hv.R. ：： 1616 条，条， HBRHBR ： ： 2525 条条•问题：过于复杂问题：过于复杂

公约的前景公约的前景

• 有利于公约实施的因素有利于公约实施的因素– 适应国际航运和贸易发展需要，符合国际航运和贸易适应国际航运和贸易发展需要，符合国际航运和贸易

发展潮流； 发展潮流； – 得到国际社会的广泛参与；得到国际社会的广泛参与；

• UNCITRALUNCITRAL 的的 5050个成员国；个成员国；•观察员：丹麦、挪威、荷兰、芬兰等；观察员：丹麦、挪威、荷兰、芬兰等；•官方组织和非官方组织（官方组织和非官方组织（ UNCTAD UNCTAD 、、 CMICMI 、、 ICCICC 、、

BIMCOBIMCO 、、 P&IP&I 、、 IUMIIUMI 、、 FIATAFIATA 、、 ICSICS 、、 ESCESC ）。）。

– 讨论时间长、内容比较成熟； 讨论时间长、内容比较成熟； • CMI – UNCITRALCMI – UNCITRAL

– 技术性处理； 技术性处理； •允许船货双方约定的非强制性条款；允许船货双方约定的非强制性条款；•妥协方案；妥协方案；•回避矛盾，留给国内法解决。 回避矛盾，留给国内法解决。

• 不利于公约实施的因素不利于公约实施的因素– 各国根本利益不同，对草案内容广泛不满意；各国根本利益不同，对草案内容广泛不满意；•航运国家（中国、希腊、韩国、荷兰等）：承航运国家（中国、希腊、韩国、荷兰等）：承

运人赔偿责任限制过高；运人赔偿责任限制过高；• 《汉堡规则》参加国等《汉堡规则》参加国等货主利益国家：总量合货主利益国家：总量合

同、举证责任、单证托运人、管辖权与仲裁；同、举证责任、单证托运人、管辖权与仲裁；•欧盟国家（德国、瑞典等）：“门到门”运输欧盟国家（德国、瑞典等）：“门到门”运输

的的 minimum network systemminimum network system ；；

• 前景预测前景预测– 生效与广泛实施需经历相当长的时间、难度大，几生效与广泛实施需经历相当长的时间、难度大，几个公约并存局面难以避免；个公约并存局面难以避免；

– 取决于美国、中国、日本和欧盟四家，以及取决于美国、中国、日本和欧盟四家，以及 P&IP&I的态度；的态度；

– 作为作为 Modal LawModal Law 发挥作用。发挥作用。

对我国的影响及我国的对策对我国的影响及我国的对策• 我国的态度我国的态度

– 国家整体利益为上；国家整体利益为上；– 积极参与、谨慎处理；积极参与、谨慎处理；

• 对我国航运和贸易的影响对我国航运和贸易的影响– 有利于航运和贸易方面有利于航运和贸易方面•为适应为适应 “门到门” “门到门”运输和总量合同（服务合运输和总量合同（服务合

同）广泛使用，以及电子商务在国际海上贸易同）广泛使用，以及电子商务在国际海上贸易运输中广泛应用前景所作出的变革；运输中广泛应用前景所作出的变革；

•更加完善的海上货物运输法律制度的体系、更更加完善的海上货物运输法律制度的体系、更加具体的内容；加具体的内容；

•港口经营人纳入海运履约方。 港口经营人纳入海运履约方。

– 不利于航运方面不利于航运方面•由于承运人责任的明显加重，总体上不利；由于承运人责任的明显加重，总体上不利；

– 不利于贸易方面不利于贸易方面•总量合同、单证托运人、管辖权与仲裁。 总量合同、单证托运人、管辖权与仲裁。

• 我国的对策我国的对策– 原则：航运大国、贸易大国和港口大国地位，最大原则：航运大国、贸易大国和港口大国地位，最大限度地实现公约将给航运和贸易带来的利益，减少限度地实现公约将给航运和贸易带来的利益，减少公约将给航运和贸易带来的弊端，在符合国家整体公约将给航运和贸易带来的弊端，在符合国家整体经济利益前提下，需采取积极的应对措施。经济利益前提下，需采取积极的应对措施。•公约通过后对公约开展全面的分析和评估 ；公约通过后对公约开展全面的分析和评估 ；•政策层面：加强管理；政策层面：加强管理；•立法层面：《海商法》的现代化；立法层面：《海商法》的现代化；•行业层面：规范运作。行业层面：规范运作。