แผนยทธศาสตร ก.ล.ต. ป 2563-2565

1. ความเปนมา ก.ล.ต. ในฐานะหนวยงานของรฐทจดตงขนตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 (พ.ร.บ. หลกทรพยฯ) มอ านาจหนาทในการสงเสรมและพฒนา ตลอดจนก ากบดแลตลาดทน ไดจดท าแผนยทธศาสตร ก.ล.ต. ป 2563-2565 โดยค านงถงพลวตทเปลยนแปลงไป และใหการมสวนรวมของทกภาคสวน อาท คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ผบรหาร พนกงาน ตลอดจนผมสวนไดเสยในตลาดทน เพอใหตลาดทนไทยใหสามารถท าหนาทตอบโจทยส าคญของประเทศ สอดคลองกบแผนยทธศาสตรชาต (พ.ศ. 2561-2580) แผนแมบทภายใตยทธศาสตรชาต แผนพฒนาเศรษฐกจและสงคมแหงชาต ฉบบท 12 (พ.ศ. 2560-2564) ค าแถลงนโยบายของคณะรฐมนตร (25 ก.ค. 2562) และแผนพฒนาตลาดทนไทย ฉบบท 3 (พ.ศ. 2560-2564) และบรรลเปาหมาย 4 ดาน คอ A. ยงยน: Sustainable capital market ตลาดทนเปนกลไกส าคญในการสนบสนนใหกจการผนวก ESG เขากบการท าธรกจและเปดเผยขอมลดงกลาวตามมาตรฐาน และชวยขบเคลอนการจดสรรเงนทนไปสกจกรรมทางเศรษฐกจทค านงถงสงคม สงแวดลอม และมธรรมาภบาล B. เขาถง: Financial inclusion, reduction of inequality ตลาดทนชวยลดปญหาความเหลอมล า (inequality) ของประเทศ ประชาชนและ ภาคธรกจสามารถเขาถงบรการทางการเงนและแหลงเงนทน (financial inclusion) โดยทประชาชนใชประโยชนจากตลาดทนเปนแหลงการลงทนระยะยาวรองรบการเกษยณอาย และ SMEs เขาถงแหลงเงนทนไดในชองทางทเหมาะสมและยงยน C. แขงไดและเชอมโยง: Competitiveness, connectivity and digital มสภาพแวดลอมทเอออ านวยใหผประกอบธรกจและตลาดทนไทยแขงขนได เชอมโยงสสากล และมการน าดจทลเทคโนโลยมายกระดบการประกอบธรกจและมการพฒนาโครงสรางพนฐานของตลาดทน เพอเพมประสทธภาพ ความโปรงใส ลดตนทน โดยทมการก ากบดแลทรกษาความเชอมน เปนธรรม และมความมนคงปลอดภยทางไซเบอร (cyber resilience) D. เชอถอได: Trust & Confidence ตลาดทนมความนาเชอถอ ผลงทนเชอมนในการลงทนในตลาดทน โดยท ก.ล.ต.สามารถปองกน ยบย ง ด าเนนการกบการกระท าผดรปแบบใหม ๆได และสามารถประเมนความเสยงเชงระบบไดอยางเทาทน เพอปองกนความเสยหายตอผลงทน ตวกลาง และโครงสรางพนฐานในตลาดทนไมใหลกลามไปในวงกวาง

2

โดยในแตละเปาหมายมยทธศาสตรทสอดรบ ดงน A. ยงยน: Sustainable capital market ยทธศาสตรท 1 Ecosystem for sustainable capital market : สรางสภาพแวดลอมทเออตอการพฒนาตลาดทนเพอความยงยน หลกการและเหตผล “การพฒนาทย งยน” โดยค านงถงความรบผดชอบในดานสงแวดลอม (Environment) สงคม (Social) และธรรมาภบาล (Governance) หรอ ESG เปนเรองททวโลกตางใหความส าคญ และ เ ปน เ ป าหมายการพฒนา ท ย ง ย น (Sustainable Development Goals: SDGs) ขององคก า รสหประชาชาต ตลาดการระดมทนทสนบสนนการพฒนาทย งยนในไทยเรมมแนวโนมทเตบโตสงขน ทงในตลาดตราสารทนและตลาดตราสารหน ในป 2562 มบรษทจดทะเบยน (บจ.) ในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (ตลท.) ทไดรบคดเลอกใหอยใน Dow Jones Sustainability Emerging Markets Index ถง 20 บรษท จากทงหมด 98 บรษท โดยมมลคาตลาดประมาณ 265,000 ลานดอลลารสหรฐฯ คดเปนสดสวนรอยละ 22 ในสวนของตลาดตราสารหน ตงแตป 2561 มกจการไทยทออกและเสนอขาย Green Bond, Social Bond และ Sustainability Bond ท งสน 6 ราย คดเปนมลคารวมท งสนประมาณ 37,000 ลานบาท ทผานมา ก.ล.ต. มการสนบสนนหลกการบรหารกจการทด (CG Code) และสงเสรมใหมการเปดเผยขอมล ออกหลกธรรมาภบาลการลงทนส าหรบผลงทนสถาบน (I Code) รวมทงมหลกเกณฑรองรบตราสารหนทเปน ESG เสรมดวยบทบาทเชงรกในการสนบสนนผออกตราสารโดยยกเวนคายนแบบ filing ส าหรบตราสารหนทเปน ESG อยางไรกด ยงมความทาทายส าคญ ทงในดานอปสงค อปทาน และขาดปจจยทเกอหนน เชน บรษทบางรายยงไมเหนถงความส าคญ และมองเรองการผนวกความยงยนรวมถงการบรหารจดการความเสยงดานความยงยน (sustainability risk) เขากบการด าเนนธรกจและจดการความเสยงในดานน เปนการเพมภาระและตนทน สวนบรษททเลงเหนถงประโยชนยงขาดความรหรอความพรอมในทางปฏบต สวนผลงทนแมจะเรมตระหนกถงความเสยงดาน ESG ทอาจสงผลกระทบตอผลประกอบการของกจการทลงทน แตอาจยงขาดขอมลในการประเมนผลดาน ESG น และยงมหลกทรพยทมมาตรฐานดาน ESG ทนาลงทนในจ านวนจ ากด แนวทางการพฒนา

ก.ล.ต. เ หนความส าคญในการสรางระบบนเวศ ( ecosystem) เพอสง เสรมให ตลาดทนยงยนทงระบบและสรางผลกระทบเชงบวกใหแกสงคมโดยรวม ผานการสงเสรมผระดมทนใหเหนถงประโยชนและความเสยงจากปจจยดาน ESG ตอการท าธรกจ ผลงทนตระหนกถงผลจากปจจย

3

ดาน ESG ทจะกระทบตอผลการด าเนนงานของกจการและสงผลตอผลตอบแทนในการลงทน ดวยการมมาตรฐานการเปดเผยขอมล ผ ประเมน ท เ ชอถอได และมแหลงขอมลดาน ESG ทจ า เ ปนตอ การตดสนใจลงทน รวมทงม blueprint เพอขบเคลอนโดยมทศทางและแนวทางด าเนนการทชดเจน ก.ล.ต.จงก าหนดทศทางการด าเนนงานและแผนงานส าคญ ดงน แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

1.1 สงเสรมและมมาตรการจงใจใหผระดมทนผนวกความรบผดชอบดาน ESG เขากบการด าเนนธรกจและการจดการความเสยง ซงอาจกระทบตอชอเสยง ภาพลกษณ ตนทน มลคาสนทรพย ผลการด าเนนงาน และการเตบโตอยางย งยนของบรษท และน าผลการปฏบตมาเปดเผยผาน one-report โดย ก.ล.ต. จะเปนตนแบบในการเปดเผย

1.2 พฒนาเครองมอระดมทนเพอสงเสรมความยงยน ดานการเปดเผยขอมลของ ESG REIT/infrastructure fund และศกษาและผลกดนชองทางหรอเครองมอระดมทนอน ๆ ใหธรกจสามารถระดมทนได

1.3 สรางผประเมน บจ. และหลกทรพย ภายในประเทศ และรวมกบหนวยงาน ทเก ยวของก าหนดมาตรฐานทเปนทยอมรบดาน ESG เพ ออ านวยความสะดวกและลดภาระแก ผระดมทน

1.4 สงเสรมใหมตลาดซอขาย หรอศนยรวมขอมลอยางครบวงจร เพอแสดงขอมลของหลกทรพยตาง ๆ ทเกยวของกบ ESG ใหเปนทปรากฏตอสายตาผลงทนทวโลก

1.5 สงเสรมผลงทน ไดแก (1) บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม (บลจ.) ลงทน/ ออกและเสนอขายกองทน ESG (2) บจ. รวมท ง ก.ล.ต. ใช ESG เลอกผจ ดการกองทนส ารองเลยงชพ (3) ผลงทนสถาบน เพมระดบการตดตาม (engagement) บจ. ทผลงทนสถาบนลงทนใหมการด าเนนธรกจโดยม ESG และเคารพสทธมนษยชน ตามหลกธรรมาภบาลการลงทนส าหรบผลงทนสถาบน(I Code) เพมมากขนอยางเปนรปธรรม

1.6 รวมมอกบหนวยงานทงภายในประเทศและองคกรระหวางประเทศ เพอจดท า roadmap/ แผนปฏบตการ ในระดบประเทศ ดานความยงยนในภาคการเงนและตลาดทน รวมถงดานสทธมนษยชนในการด าเนนธรกจ เพอขบเคลอนและผลกดนใหน าหลกการไปใชจรง

4

B. เขาถง: Financial inclusion, reduction of inequality ยทธศาสตรท 2 Financial well-being: สงเสรมใหประชาชนอยดมสขทางการเงน

ในระยะยาว ( long-term financial well-being) มการออมและการลงทนระยะยาวทเพยงพอรองรบ การเกษยณอาย

หลกการและเหตผล ประเทศไทยกาวเขาสสงคมสงวย ตงแตป 2548 เรองนจงเปนโจทยทส าคญของประเทศ

ทจะตองเตรยมความพรอม โดยมตของเศรษฐกจและการเงนเปนเรองส าคญยง ตลาดทนมบทบาทเปนเครองมอส าคญในการลงทนเพอสะสมความมงคงระยะยาว อยางไรกด ปจจบนไทยมจ านวนผลงทนในตลาดหลกทรพย 1.6 ลานคน และกองทนรวมประมาณ 1.4 ลานคน1 เตบโตเฉลยรอยละ 13 และรอยละ 6 ตอปตามล าดบ ซงถอวามสดสวนทต า แสดงใหเหนวาประชาชนสวนใหญยงเขาไมถงตลาดทน ขาดความรความเขาใจเกยวกบการลงทนและวางแผนการเงนระยะยาว ขณะทระบบบ าเหนจบ านาญของไทยยงมจดทตองพฒนาอกมาก โดยเฉพาะเรองความครอบคลม (coverage) ของระบบ ในสวนของกองทนส ารองเลยงชพ (PVD) ท ก.ล.ต. เปนนายทะเบยนกองทน มสมาชกประมาณ 3 ลานคน ครอบคลมรอยละ 20 ของภาคเอกชน โดยการลงทนใน PVD มสดสวนตราสารหนและเงนฝากรวมกนสง ท าใหไมสามารถสรางผลตอบแทนทเพยงพอรองรบการเกษยณได จากการส ารวจสมาชก PVD ทเกษยณอายในป 2561 พบวามเพยงรอยละ 26 เทานนทไดรบเงนกอนหลงเกษยณมากกวา 3 ลานบาท ซงถอเปนเงนขนต าทพงม เหลานเกดจากปญหาหลายสวนประกอบกน ทงดานของสมาชกทขาดความรความเขาใจในการวางแผนทางการเงน ดานกรรมการกองทนทตองรบความคาดหวงเรองผลตอบแทนระยะสน ดานบรษทจดการกองทนทตองโนมนาวใหนายจางม employees’ choices และดานนายจางทยงไมเหนความส าคญในเรอง PVD ทจดใหแกลกจางมากนก

ทผานมา ก.ล.ต. มแผนสนบสนนผใหบรการดานการใหค าแนะน าและวางแผนทาง การเงนทมคณภาพผานโครงการ 5 ขนมนใจลงทน สงเสรมใหนายจางใหความรลกจางใหเพมสดสวนเงนสมทบ/ท าใหนายจางมทางเลอกในแผนการลงทน PVD ทตอบโจทยเปาหมายเกษยณอายผานโครงการบรษทเกษยณสข สงเสรมให เกดการไหลเวยนของขอมลและเครองมอชวยผ ลงทนใน การวเคราะหเปรยบเทยบโดยเปดเผยขอมลกองทนรวมตราสารหน และบทวเคราะห บจ. เพอใหมเครองมอเปรยบเทยบ อยางไรกด เนองจากเรองนเปนเรองทเกยวของกบระบบการออมและการลงทน

1 ขอมล ณ เดอนธนวาคม 2561โดยจ านวนผลงทนอาจมการนบซ ากรณลงทนทง 2 ประเภท (ทมา : ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ ก.ล.ต.)

5

ของประเทศและเกยวของกบประชาชนในวงกวาง เพอใหเกดผลสมฤทธ ก.ล.ต. จงจ าเปนตองผลกดนอยางตอเนอง โดยมแผนรองรบทงในระยะสนและระยะยาว

แนวทางการพฒนา ก.ล.ต. ใหความส าคญกบการใหความรทางการเงน กระตนการรบรใหเกดพฤตกรรม

การออมและการลงทนอยางตอเนองในระยะยาวกบประชาชนกลมเปาหมายทงกรงเทพฯ และตางจงหวด ผานชองทางทเหมาะสม และสนบสนนมาตรการสงเสรมการลงทนระยะยาวทเกยวของกบ PVD โดยท างานบรณาการกบภาคสวนทเ กยวของ พรอมท งสงเสรมการลงทนระยะยาวผานชองทาง อน ๆ เชน การพฒนา product ทตอบโจทยผลงทน สนบสนนผลงทนมขอมลในรปแบบทเขาใจงาย เพอชวยในการตดสนใจลงทนไดดขน เปนตน

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65 2.1 สงเสรมการลงทนผาน PVD - ท างานรวมกบกระทรวงแรงงานในการจงใจใหนายจางม PVD และเพมการเขาสระบบ PVD ของลกจาง

- ท างานรวมกบกระทรวงการคลงโดยแกกฎหมายเพอให PVD สามารถเปนกลไก การออมและการลงทนแกประชาชนอยางเพยงพอ มการลงทนทเหมาะสมรองรบการกนดอยดใน วยเกษยณ และรองรบกองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต

- ท าโครงการบรษทเกษยณสขอยางตอเนอง รณรงคและใหความรนายจางทม PVD เพอเปนแนวรวมในการสนบสนนใหลกจางมเงนพอใชหลงเกษยณ

2.2 การใหความรทางการเงนเพอการออมระยะยาว และปองกนการถกหลอก โดยเลอกกลมเปาหมายและสอสารผานชองทางทเหมาะสม และกระจายใหครอบคลมขนทงในกรงเทพฯ และตางจงหวด 2.3 มาตรการทสงเสรมการลงทนระยะยาวผานชองทางอน ดานผลตภณฑ เชน life stage fund ดานขอมลชวยในการตดสนใจลงทน เชน การ simplified disclosure การน าเทคโนโลยมาชวยในการเขาถงของผลงทน ชวยอ านวยความสะดวกในเรองการมขอมลใหผประกอบธรกจ (open API)

จดท ากลมกองทนทเปนมาตรฐานเพอใหสามารถน าไปเปรยบเทยบกนไดและมความนาเชอถอ เปนตน

6

ยทธศาสตรท 3 SMEs Growth & financing: สนบสนนการเขาถงแหลงทนส าหรบ SMEs โดยมเครองมอทหลากหลายให SMEs เลอกใชไดอยางมประสทธภาพและตรงความตองการ หลกการและเหตผล

ยทธศาสตรชาต 20 ป ดานความสามารถในการแขงขน และดานการสรางโอกาสและ ความเสมอภาคทางสงคมใหความส าคญกบโอกาสในการพฒนาศกยภาพและเงนทนของกจการ โดยเฉพาะ SMEs ทมบทบาทส าคญตอระบบเศรษฐกจในหลายดาน ทงทางดานการผลต การจางงาน และการลงทน โดยมสดสวนคดเปนรอยละ 42 ของ GDP ในป 2560 อกทงแผนแมบทภายใตยทธศาสตรชาตท 8 เรอง SMEs ยคใหม หนงในแผนยอย คอ การสรางโอกาสเขาถงบรการทางการเงน ไดก าหนดเปาหมายวดอตรามลคาการระดมทนผานตลาดทนของ SMEs ขยายตวเพมขนรอยละ 10-16 ตงแตป 2561–2580 เพอใหบรรลเปาหมายเพมสดสวน SMEs ตอ GDP เปนรอยละ 60 ภายในป 2580

ตลาดทนไทยมบทบาทในการเปนชองทางระดมทนของ SMEs ปจจบนมตลาดหลกทรพย mai รองรบการระดมทนของบรษทขนาดกลาง-เลกทมทนช าระแลวตงแต 50 ลานบาทขนไป และมตลาดแรกทม private equity และ venture capital ทลงทนโดยตรงในกจการหรอลงทนผานกองทนทจดตงขนเปนการเฉพาะ ซงยงมผมาใชงานจ านวนนอย จงยงมชองวางการเขาถงแหลงเงนทนในตลาดทนของกจการขนาดเลกกวา 50 ลานบาท ประกอบกบปญหาและอปสรรคทเกดจากกฎหมายและกฎเกณฑท าใหกจการมความยงยากในการระดมทน รวมทงท าใหผลงทนมความเสยงจากการทกจการอาจไมปฏบตตามสญญาลงทน เชน กฎหมายหามมใหบรษทจ ากดเสนอขายหนแกบคคลอนนอกจากผถอหน2 รวมถงบรษทจ ากดยงไมสามารถเสนอขายหนใหแกพนกงานโดยตรงได และไมสามารถเสนอขายหนกแปลงสภาพ (convertible debenture หรอ “CD”)3 ได เปนตน แนวทางการพฒนา

ก.ล.ต. เหนความส าคญของการสนบสนนนโยบายของภาครฐ และเหนวาตลาดทนสามารถเปนเครองมอส าคญในการพฒนา SMEs จงมแนวทางการพฒนาเครองมอและศกยภาพของ SMEs ใหสามารถเลอกใชเครองมอในตลาดทนสรางการเตบโตไดอยางมประสทธภาพและเปนไปตาม ความตองการ รวมทงสรางเครองมอและสภาพแวดลอมทหลากหลายและเหมาะสมสอดคลองกบประเภท ขนาดและการเตบโตของ SMEs

2 มาตรา 1222 วรรคหนง แหงประมวลกฎหมายแพงและพาณชย ก าหนดวา บรรดาหนทออกใหม ตองเสนอใหแกผถอหนทงหลาย ตามสวนซงเขาถออย 3 ประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทจ.17/2561 เรอง การขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม ลงวนท 17 มกราคม พ.ศ. 2561 อนญาตใหเฉพาะบรษทมหาชนจ ากดเทานนทสามารถเสนอขาย CD ได

7

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

3.1 ศกษาปญหาในการเขาถงทนของ SMEs เพอน ามาใชประกอบการแกไขกฎเกณฑทเกยวของอน ๆ ทยงคงเปนอปสรรค หรอประสานไปยงหนวยงานทเกยวของเพอหาทางแกไขปญหา

3.2 ขจดกฎเกณฑทเปนอปสรรคตอการเขาถงเครองมอการระดมทนของ SMEs - ออกหลกเกณฑรองรบการระดมทนในวงแคบ เปดชองทางให SMEs สามารถ

เสนอขายหลกทรพยประเภทหนและหนกแปลงสภาพแกผลงทนไดโดยตรง รวมทงสามารถเสนอขายหนใหแกพนกงานเพอจงใจใหเขารวมงานกบ SMEs

- สนบสนนใหเกดการสราง platform/exchange ส าหรบเปนทพบปะและซอขายเปลยนมอหลกทรพยของ SMEs

- ศกษาและผลกดนชองทางหรอเครองมอในการลงทนในกจการ SMEs ในรปแบบอนเพอเพมโอกาสในการเขาถงแหลงเงนทนของ SMEs เชน กองทนหรอทรสต

นอกจากน ยงมมาตรการเสรมอน ๆ เชน Fintech for SMEs ซงจะจดท าโดยการจดท า platform เพอเปนศนยกลางทใหขอมลส าหรบ SMEs เลอกใชนวตกรรม ซงรวมไปถง Fintech เพอชวยอ านวยความสะดวกในการประกอบธรกจ เชน application ดานบญช เปนตน

C. แขงไดและเชอมโยง: Competitiveness, connectivity and digital ยทธศาสตรท 4 Enabling regulatory framework & connectivity: สรางความสามารถ

ในการแขงขนดวยการมกฎระเบยบทไดมาตรฐาน อ านวยความสะดวกใหกบภาคธรกจ และการสรางโอกาสจากความเชอมโยงกบตางประเทศ หลกการและเหตผล

ยทธศาสตรชาต และแผนแมบทภายใตยทธศาสตรชาต ใหความส าคญกบ การสงเสรมความสามารถในการแขงขนอยางมาก เนองจากระยะตอจากนไทยตองเผชญกบ การเปลยนผานในหลายมต ท งดานเทคโนโลยและนวตกรรมทพฒนาอยางกาวกระโดด ดานการคา การลงทนเสรทมแนวโนมของการรวมกลมระหวางประเทศภายในภมภาคเดยวกน (regionalization) มากขน ซงจะท าใหบรบทการแขงขนและภาพของการคาการลงทนในโลกเปลยนแปลงไป ตลาดทนไทยหลกเลยงไมไดทตองเผชญกบการเปลยนแปลงดงกลาว ก.ล.ต. ตระหนกถงความส าคญในการสรางสภาพแวดลอมทเออในการด าเนนธรกจและสงเสรมการพฒนาศกยภาพใน การแขงขนของทกภาคสวนในตลาดทนไทย ดานกฎหมายกฎเกณฑทผานมา ก.ล.ต. มการปรบปรงแนวทางการก ากบดแล ตดลดกระบวนการและกฎกตกาทไมสอดรบกบสภาพแวดลอม ปรบเกณฑก ากบใหไม

8

เปนอปสรรคตอการพฒนา โดยใหมเทาทจ าเปนและเหมาะสมกบขนาดและประเภทของธรกจ ตลอดจนใหความส าคญกบการมบทบาทในเวทโลกในทกระดบ ทงการรกษามาตรฐานใหเปนสากล มความรวมมอกบอาเซยน นอกจากน ดวยแนวโนมการเตบโตของประเทศในระดบภมภาค โดยเฉพาะใน CLMV ทคาดวาจะยงคงเตบโตทระดบรอยละ 6-74 ก.ล.ต. ไดด าเนนนโยบายเพอใหเกดการเชอมโยงบรการและผลตภณฑในตลาดทนเพอสรางการเตบโตอยางมคณภาพไปดวยกน รวมทงยงใหความส าคญกบการเชอมโยงกบประเทศอน ๆ ทงระดบภมภาคและระดบโลกอยางตอเนอง เพอใหเกดผลเปนรปธรรม เออประโยชนใหผเกยวของในตลาดทนทกภาคสวน สามารถด าเนนธรกจไดสะดวก ลดภาระ เทาทนสภาวการณ และแขงขนไดอยางเปนธรรมเทาเทยม แนวทางการพฒนา

ในการเพมความสามารถในการแขงขนของตลาดทนไทย ก.ล.ต.มงเนนการด าเนนงานใน 3 ดานหลก ไดแก 1) การปรบปรงกฎหมาย เพอใหสามารถก ากบดแลไดอยางมประสทธภาพ รองรบและเทาทนตลาดทนยคดจทล 2) ปรบกฎเกณฑใหชดเจน ไมซ าซอน มความทนสมย อนจะชวยอ านวยความสะดวกใหแกภาคธรกจ ลดตนทนทไมจ าเปน และ 3) สนบสนนใหเกดการเชอมโยงกบตลาดทนอน ๆ และน าไปสการยกระดบขดความสามารถในการแขงขนในเวทระดบโลก แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

4.1 ศกษาเพอประกอบการพจารณาแนวทางยกระดบกฎหมายเพอเพมศกยภาพ ในการก ากบดแลและบงคบใชกกฎหมายของ ก.ล.ต. ใหสอดคลอง เหมาะสม และมประสทธภาพ

4.2 ปรบปรงกฎเกณฑเพออ านวยความสะดวกแกภาคธรกจ โดยจดท า Regulatory

Guillotine เพอลดขนตอนกระบวนการ และ/หรอ จ านวนเอกสารทตองยนตอ ก.ล.ต. เพออ านวย

ความสะดวกและลดตนทนทไมจ าเปนใหแกภาคธรกจ ทงดานระดมทน ดานตวกลาง ดานธรกจจดการ

ลงทน และดานก ากบรายงานทางการเงน

4.3 ปรบเกณฑใบอนญาตธรกจหลกทรพยใหสอดคลองกบ landscape ทเปลยนไป

มความเปนสากล ไมเปนอปสรรคตอการปรบตวของผประกอบธรกจ รองรบดจทลเทคโนโลย และสามารถ

แขงขนไดอยางเปนธรรม

4.4 สรางโอกาสจากการเชอมโยงกบตางประเทศ

4 คาดการณอตราการขยายตวทางเศรษฐกจในป 2563 และ 2564 โดย SCB EIC ณ ไตรมาส 3/2562

9

- สรางบทบาทในเวทโลก จดประชมและสมมนาแลกเปลยนความรความเขาใจ

กบสมาชก International Organization of Securities Commissions (IOSCO) และเปนพนธมตรกบองคกร

ระหวางประเทศ เชน องคการสหประชาชาตเพอยกระดบธรกจในตลาดทนไทยใหไปส SDGs

- ยกระดบการเชอมโยงกบ major markets โดยผลกดนใหมการทบทวนหรอรเรม

ความรวมมอระหวางตลาดทนไทยกบศนยกลางทางการเงน ตลอดจนตลาดหลกอน ๆ ทงในและนอก

ภมภาค เพอใหเกดการเชอมโยงของผลตภณฑและบรการในตลาดทนระหวางกน ซงจะชวยเสรมสราง

มลคาตลาดทนไทยใหมการขยายตวและผลกดนใหตลาดทนไทยเปนทรจกในสายตาผลงทนทวโลกมากขน

- ผลกดนบทบาทของการเปน CLMV springboard ของตลาดทนไทย โดยมงสรางความรวมมอกบประเทศเพอนบานเพอผลกดนใหเกดการออกเสนอขายผลตภณฑและบรการ ในตลาดทนรวมกน/ระหวางกนไดอยางเปนรปธรรม อาท ดาน cross-listing และ DR (Depository Receipt) เปนตน รวมทงใหความสนบสนนเพอพฒนาบคลากรในตลาดทน (capacity building) ใหแกประเทศเพอนบาน เพอใหเกดการพฒนาเตบโตรวมกนทงภมภาค

ยทธศาสตรท 5 Digital for capital market: ใชดจทลเทคโนโลยมายกระดบและ เพมประสทธภาพในตลาดทน ตลอดจนมระบบการก ากบดแลทสรางความนาเชอถอ หลกการและเหตผล การเปลยนแปลงทางเทคโนโลยอยางรวดเรวถอเปนความทาทายส าคญททกภาคสวนตองเผชญในระยะตอจากน ยทธศาสตรชาตและแผนแมบทมแนวทางใหผเกยวของเรงพฒนาโครงสรางพนฐานในมตตาง ๆ และเพมศกยภาพของผประกอบการใหเออตอการปรบตวรองรบเทคโนโลยและนวตกรรม เพอสามารถสรางคณคาในอนาคตได ส าหรบตลาดทนไทยเรมเหนแนวโนมการน าเอาเทคโนโลยใหม ๆ มาใชในการใหบรการและผลตภณฑเพอการลงทนมากขน อาท การใช artificial intelligence (AI) และ high frequency trading (HFT) การน า เอา เทคโนโลย blockchain มาใชท งกระบวนการ ตงแตออกและเสนอขาย ซอขาย ช าระราคาและสงมอบหลกทรพยโดยแปลงสนทรพยใหอยในรปเหรยญ รวมทงการใช ประโยชนจากขอมลขนาดใหญ (big data) เพอวเคราะหขอมลลกคาและเสนอบรการใหเหมาะสมกบความตองการ ในอกดานยงพบแนวโนมความเสยงจากภยคกคามทาง ไซเบอรทมากขน อนจะสงผลตอเสถยรภาพของระบบตลาดทนและเศรษฐกจในภาพรวมได

10

ทผานมา ก.ล.ต. มการออกพระราชก าหนดการประกอบธรกจสนทรพยดจทล พ.ศ. 2561 (พ.ร.ก. สนทรพยดจทล) รวมทงกฎเกณฑทเกยวของ เพอก ากบดแลการระดมทน การประกอบธรกจและการด าเนนกจกรรมเกยวกบสนทรพยดจทล นอกจากน ไดจดท าคมอเพอใหผประกอบธรกจในตลาดทนตระหนกและมความเขาใจในเรองความมนคงปลอดภยทางไซเบอร (cybersecurity) และม การซกซอมเพอใหมนใจวาสามารถจดการความเสยงได เพอใหผระดมทนและผลงทนสามารถใชประโยชนจากตลาดทนไดอยางมนใจและเกดประโยชนสงสด แนวทางการพฒนา ก.ล.ต. มงเนนใหเกดการน าดจทลเทคโนโลยมายกระดบและพฒนาโครงสราง พนฐานรองรบกระบวนการซอขายผลตภณฑในตลาดทนตงแตตนน าถงปลายน า เพอเพมประสทธภาพ ความโปรงใส ลดตนทน และท าใหผลงทนและกจการเขาถงตลาดทนไดสะดวกและตนทนถกลงดวย รวมทงจดใหมแนวทางการปรบปรงการก ากบดแลตลาดทนภายใตบรบททเปลยนเปลยนไป เพอรกษาความเชอมนของผเกยวของ โดยทบทวนการก ากบดแลสนทรพยดจทล และหลกทรพยในรปแบบดจทลใหมประสทธภาพ เหมาะสม เทาทน ตลอดจนหาแนวทางการก ากบผประกอบธรกจทใชเทคโนโลยทเหมาะสม รวมทงมแนวทางการปฏบตและตรวจสอบใหผประกอบธรกจในตลาดทนด าเนนการตามแนวทาง ความปลอดภยทางไซเบอร

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

5.1 พฒนา Digital infrastructure ตลาดทน ทงกระบวนการตงแตออกเสนอขาย ซอขาย

ช าระราคาและสงมอบ โดยจะเรมจดท า master blueprint ปรบปรงเกณฑประกาศ digital infrastructure

sandbox และจดหา operator ในระยะแรก แลวพฒนา platform เพอรองรบตราสารหนเปนโครงการน ารอง

และพฒนา platform พรอมหลกเกณฑและประกาศทเกยวของเพอรองรบกองทนรวม/หน SMEs เปนล าดบ

ตอไป

5.2 น าเทคโนโลยมาใชประโยชนเพอเพมการเขาถงตลาดทน โดยปรบปรงกฎเกณฑ

ในการน าเทคโนโลยมาใชในการท าความรจกลกคา (e-KYC) เพมบรษทหลกทรพยเขารวมโครงการ

พสจนและยนยนตวตนทางดจทล (National Digital ID) และจดท าหลกเกณฑทเกยวของกบชดขอมล

และแบบฟอรมมาตรฐาน (single form) ทสามารถใชตอยอดแลกเปลยนขอมลลกคาระหวางกนใน

อนาคต ชวยใหลกคาเปดบญชไดโดยสะดวกรวดเรวโดยไมตองใหขอมลซ า แลวจงตอยอดพฒนาระบบ

sharing platform เพอมผรวบรวมขอมลใหเหนบญชทงหมดทบคคลหนง ๆ เปนเจาของอย (account

aggregation)

11

5.3 ทบทวนความเพยงพอและเหมาะสมของ พ.ร.ก. สนทรพยดจทล ใหสอดคลองกบสภาพการณปจจบน

5.4 ศกษาการก ากบดแลผประกอบธรกจทใช เทคโนโลย ท เหมาะสมเพอรกษา

ความเปนธรรม เชน AI/HFT

5.5 ยกระดบ Cyber Resilience ด าน IT Audit และ ด าน Cyber exercise เพ อให

ผประกอบธรกจในตลาดทนมระบบงานดาน IT และมความพรอมรบมอตอภยคกคามดานไซเบอรตาม

มาตรฐานสากล

นอกจากน ยงมโครงการสนบสนนอน ๆ อาท การด าเนนการเพอใหผลงทนตระหนกถงความเสยง รเทาทนและรวธในการปองกนตนเองจากการถกเอาเปรยบ เชน การจดท า video clip ใหความรแกผลงทนเกยวกบสนทรพยดจทล เปนตน

D. เชอถอได Trust & Confidence ยทธศาสตรท 6 Effective enforcement: เพมศกยภาพในการปองกนและบงคบใชกฎหมายในตลาดทนไทย หลกการและเหตผล การบงคบใชกฎหมายอยางมประสทธภาพเมอมการฝาฝน รวมท งการปองปราม การกระท าผดอนเปนพนฐานของการสรางความเชอมนใหแกตลาดทนไทย ในปจจบนนอกจากรปแบบการกระท าความผดในแบบเดม (traditional crime) ทมความหลากหลายมากและซบซอนมากขน การพฒนาทางเทคโนโลยยงท าใหเกดอาชญากรรมทอบตใหม (emerging crime) ซงนบเปนความทาทายของหนวยงานก ากบดแลในการปองกนและบงคบใชกฎหมาย ทผานมา ก.ล.ต. พบสญญาณการเพมขนของ ขอรองเรยนและการกระท าผดทเกยวของกบสนทรพยดจทล รวมไปถงการหลอกลวงอน ๆ ก.ล.ต. ไดด าเนนการตามความเหมาะสมในแตละกรณ รวมทงออกขาวแจงเตอนและใหความรทเขาถงประชาชนในวงกวาง และบรรยายใหความรแกหนวยงานทเกยวของอกดวย มองไปขางหนา ก.ล.ต. มความจ าเปนตองทบทวนกฎเกณฑเพอใหมความเทาทนทงพฤตกรรมการกระท าผดและอาชญากรรมทอบตใหม โดยใชประโยชนจากเทคโนโลยและขอมลเพอประโยชนในการก ากบดแลและการบงคบใชกฎหมาย รวมทงสรางกลไกเยยวยาผเสยหายเพอชวยลดความเหลอมล าและสรางความยตธรรมใหเกดขนในสงคม และทบทวนเพอเพมประสทธภาพของ การบงคบใชกฎหมายแพงและอาญาใหผกระท าความผดไดรบการลงโทษอยางเหมาะสมและทนทวงท

12

สอดคลองกบยทธศาสตรชาตดานการปรบสมดลและพฒนาระบบการบรหารจดการภาครฐ และแผนแมบทท 22 เรอง กฎหมายและกระบวนการยตธรรม ซงเนนการพฒนาการบงคบใชกฎหมายอยางเทาเทยม ไมเลอกปฏบต มการเสรมสรางประสทธภาพการใชกฎหมาย และน าเทคโนโลยสมยใหมมาใช รวมทงปองกนการกระท าผดไดอยางถกตอง และรวดเรว

แนวทางการพฒนา

ก.ล.ต. ใหความส าคญกบการด าเนนการปองกนและบงคบใชกฎหมายตงแตตนน าถงปลายน า เหนโอกาสในการใชเทคโนโลยในการใหความรผลงทน ตรวจจบความผดปกตของ บจ.และ ผประกอบธรกจในตลาดทนไดอยางมประสทธภาพ การมแนวทางในการเลอกใชมาตรการบงคบใชกฎหมายดวยมาตรการทางอาญา/แพงทสอดคลองกบสภาวการณในปจจบนและมประสทธภาพเพมขนทงในแงการลงโทษทไดสดสวน ด าเนนการไดอยางรวดเรว และสามารถปองปรามการกระท าความผดได พรอมท งมกระบวนการใหความชวยเหลอผ เสยหายจากการกระท าความผด และชวยใหเกด market force เพอย บย งการกระท าความผด ก.ล.ต. จงก าหนดทศทางการด า เนนการแนวทาง “4จ: หาใหเจอ จบใหได จบใหเรว เจบใหจ า” โดยมแผนงานส าคญ ดงน

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

6.1 การสรางความตระหนกเรองการปองกนตนเองจากการถกหลอกของผลงทน ซงถอเปนขนตอนตนน ากอนการเกดความเสยหาย ใหความรผานสอผสมผสานทงแบบดงเดมและดจทล รวมทงสรางเครองมอทชวยใหความร ชวยในการตดสนใจ เชน การพฒนาโปรแกรม chatbot เพอเปนเครองมอชวยใหผลงทนและผประกอบธรกจสามารถคนหาค าตอบทเกยวของกบการก ากบดแลของก.ล.ต. เชน กฎเกณฑ ประเดนส าคญทตองระมดระวงในการลงทน รวมไปถงการก ากบดแลการปฏบตงานของผประกอบธรกจในตลาดทนและ ก.ล.ต. เปนตน

6.2 E-enforcement พฒนาหรอปรบปรง software ปจจบน เพอรองรบการก ากบดแลการซอขายสนทรพยดจทล (Digital asset trading surveillance) ศกษาความเปนไปไดและความคมคา ของการจดท าระบบทน าขอมลทางการเงนและขอมลทเกยวของของ บจ. มาวเคราะหเพอตรวจจบ ความผดปกต เ กยวกบฐานะทางการเ งน ผลการด า เ นนงาน รวมท ง ธรกรรม ท มขอส ง เกต (Corporate Surveillance System) และการน า software/machine ส าหรบชพฤตกรรมและพสจนรวบรวมพยานหลกฐาน

6.1 การทบทวนการเลอกใชมาตรการบงคบใชกฎหมายอาญา/แพง เพอใหการบงคบใชกฎหมายเกดประสทธภาพสงสด

6.2 การทบทวนกระบวนการด า เนนคด กอนฟอง ภายใตโครงการศกษาวจยประสทธภาพและกระบวนการบงคบใชกฎหมาย (ซงอยใตภายยทธศาสตรท 4)

13

6.3 สนบสนนกระบวนการใชสทธด าเนนคดแบบกลม และจดตงกองทนเยยวยา ความเสยหายของผลงทนจากการกระท าความผดตามกฎหมายทอยภายใตความรบผดชอบของ ก.ล.ต.

นอกจากน ยงมโครงการสนบสนนเพอใหบรรลเปาประสงค ไดแก การด าเนนการ เชงรก (responsive action) เชน การปรบปรง offsite system อยางตอเนอง ใหสามารถตรวจจบความเสยงของระบบงานของตวกลางไดทนทวงท สงผลใหเกดการด าเนนการทเหมาะสมและรวดเรว และ cyber war team เพอยบย งการกระท าผดตงแตตน รวมทงใหความร/ฐานขอมลแกผเกยวของ อาท ศาล อยการ และผเชยวชาญศาล เปนตน ยทธศาสตรท 7 Systemic risk: ตดตามประเมนความเสยงเชงระบบไดอยางเทาทน เพอปองกนความเสยหายตอผลงทน ตวกลาง และโครงสรางพนฐานในตลาดทนไมใหลกลามไป ในวงกวาง หลกการและเหตผล

ปจจบนนระบบเศรษฐกจมความซบซอนและเชอมโยงกนในหลายมต ประกอบกบปญหาการคาระหวางประเทศและภมรฐศาสตร ไดแก สงครามการคาระหวางสหรฐฯ และจน Brexit รวมทงการชะลอตวทางเศรษฐกจอยางตอเนอง ธนาคารกลางประเทศตาง ๆ จงใชนโยบายการเงนแบบผอนคลายในการกระตนเศรษฐกจ ท าใหมแนวโนมวาอตราดอกเบยจะคงอยในระดบต าเปนเวลานาน สงผลใหผลงทนมความตองการแสวงหาการลงทนทใหผลตอบแทนเพมขน (search for yield) จนอาจน าไปสการประเมนความเสยงต ากวาทควร (underpricing of risk) ในสวนของตลาดทนไทยพบวาตลาดตราสารหนไทยมการเตบโตอยางตอเนอง อยางไรกดมความกงวลในกรณทอาจมการออกหนกของบรษททมฐานะการเงนออนแอและมการน าเงนไปใชขยายกจการทมความเสยงสงหรอน าไปใชผดวตถประสงค รวมทงการกระจกตวของผออกตราสารหน นอกจากนนยงมการกระจกตวของกองทนรวมตราสารหนตางประเทศในบางประเทศ ปจจยภยคกคามดานเทคโนโลยและการท าธรกรรมสนทรพยดจทล ซงเปดโอกาสสะสมความเสยงมากจนอาจเกดเปนจดเปราะบางในระบบหากเศรษฐกจเขาสภาวะถดถอยหรอเกดเหตการณทกระทบตลาดอยางรนแรงโดยทไมไดคาดคดมากอน (shock event) จะเกดผลกระทบทสรางความเสยหายแกผลงทนและผประกอบธรกจในตลาดทนเปนวงกวาง ปจจบน ก.ล.ต. มกรอบและกระบวนการบรหารความเสยงเชงระบบดานตลาดทน เพอตดตามจดเปราะบางทมการสะสมความเสยงทอาจกอตวเปนความเสยงเชงระบบ อยางไรกด เนองจากการท าธรกรรมในตลาดทนมความหลากหลายและซบซอนมากขน จงอาจมจดเปราะบางทกอใหเกดความเสยงเพมขนตามไปดวย จงจ าเปนตองพฒนาฐานขอมลและกรอบการตดตามและ

14

วเคราะหความเสยงเชงระบบดานตลาดทนใหมประสทธภาพมากขน เพอตดตามเหตการณและตรวจจบจดเปราะบางทอาจสงผลกระทบรนแรงตอตลาดทนไดอยางทนทวงท รวมทงประสานงานกบผประกอบธรกจในตลาดทนและหนวยงานก ากบดแลอน เพอปองกนและลดความเสยงเชงระบบไมใหลกลามทจะสงผลกระทบตอผ ลงทนเปนวงกวาง ซงถอวาสอดรบกบประเดนยทธศาสตรชาตดานการสรางความสามารถในการแขงขน เรองการรกษาและเสรมสรางเสถยรภาพเศรษฐกจมหภาคดวย

แนวทางการพฒนา ก.ล.ต. ใหความส าคญกบการตดตามสถานการณทเปลยนแปลงและความเสยงเชงระบบ

ของตลาดทนในทกมต ผานการจดท าขอมล เครองมอในการวเคราะหความเสยงเชงระบบ และแผนฉกเฉนรองรบวกฤต ก.ล.ต. จงก าหนดทศทางการด าเนนงานและแผนงานส าคญ ดงน

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65 7.1 ตดตามและวเคราะหความเสยงเชงระบบในตลาดทน

- พฒนาฐานขอมลใหมขอมลทจ าเปนในการตดตามและประเมนความเสยง เชงระบบและพฒนาคาชวดความเสยงเชงระบบดานตลาดทน และประเมนผลกระทบทอาจเกดขนในสถานการณตาง ๆ ในสภาพแวดลอมทไมแนนอนและมความผนผวนสง

- ทดสอบภาวะวกฤตโดยใช scenario ท ก.ล.ต. ก าหนด (supervisory stress test) ส าหรบ บล. และกองทนรวม

- จดใหมระบบตดตามความเสยงตลาดตราสารหนทครอบคลมทกมต และปรบปรงขอมลท ก.ล.ต. ไดรบใหเปนปจจบนและอตโนมต เพอสามารถน ามาใชน าเสนอผบรหารและวเคราะหตามกรอบการวเคราะหทก าหนดไว

7.2 จดท าแผนฉกเฉนรองรบวกฤตซงเชอมโยงกบผประกอบธรกจในตลาดทนและหนวยงานก ากบดแลอน

- จดใหมแผนการด าเนนการกรณมเหตการณทอาจสงผลกระทบตอตลาดทนอนเกดจาก บล. กองทนรวม และส านกหกบญช และอาจเชอมโยงไปยงสวนอนของภาคการเงน จงตองท างานบรณาการ ซกซอมและทดสอบแผนรวมกนกบหนวยงานก ากบดแลอน

ทงน เพอขบเคลอนใหแผนยทธศาสตรทง 4 ดาน บรรลเปาหมายดงกลาวขางตน รวมทง ด าเนนการใหสอดคลองกบยทธศาสตรชาต และตอบสนองตอทศทางและแนวโนมส าคญจากภายนอกทกอใหเกดทงโอกาสและความทาทายในการด าเนนตามพนธกจและวสยทศนขององคกร อาท การเขามาของเทคโนโลยดจทลอยางรวดเรว (Digital Disruption) การเปลยนแปลงดานภมประชากร (Demographic) และกระแสการดแลสงแวดลอม สงคม และธรรมาภบาลทด (ESG) ส านกงานจงได

15

จดท า “แผนองคกรเขมแขง” ขน เพอพฒนาองคกรใหมความเขมแขง ตอบสนองพนธกจไดอยางย งยนและมประสทธภาพ

แผนองคกรเขมแขงไดก าหนดหลกคด DECIDE ซงไดแก Delegation Empowerment Communication Integration Development และ Engagement เพอเปนหลกส าคญในการพฒนาองคกร ทง 5 ดาน ไดแก

(1) ธรรมาภบาลและวฒนธรรมองคกร: มงสงเสรมคานยมองคกร 4 ดาน “เปดใจ รจรง รวมมอ ซอตรง” โดยเนนการเปดใจและบรณาการความรวมมอกบผมสวนไดสวนเสย รวมทง empower พนกงานใหมโอกาสแสดงผลงาน และ delegate ใหรบผดชอบงานส าคญ นอกจากนยงมงขบเคลอนใหเกด ESG ในกระบวนการท างาน และสงเสรมใหเกดกจกรรม CSR อยางตอเนอง เพอเปนตนแบบใหกบผทอยภายใตการก ากบดแลใหรวมขบเคลอนใหเกดความยงยนไปดวยกน

(2) ศกยภาพบคลากร: เนนพฒนาบคลาการใหม digital literacy / capability เพอรองรบทศทางและแผนยทธศาสตรองคกร รวมท งสราง career plan ส าหรบพนกงาน และ succession plan ส าหรบต าแหนงบรหาร

(3) ประสทธภาพการท างาน : เพมประสทธภาพในการท างานและการใหบรการประชาชนดวยความสะดวก รวดเรว ลดภาระ และเกดความโปรงใส เปนธรรม ดวยการใชเทคโนโลย รวมทงสงเสรมใหมการพฒนางานวจยเพอสนบสนนนโยบายส าคญ และเทาทนความเสยง

(4) ขอมลและโครงสรางพนฐาน: มงสการเปน data-driven regulator โดยการเตรยม ความพรอมดานโครงสรางพนฐานและขอมลทสามารถบรณาการเชอมโยง เทาทนความเสยง และม ความปลอดภย

(5) stakeholders & user experience: มงพฒนาการด าเนนการทตอบโจทยประชาชนและผเกยวของ รวมทงขยายชองทางการใหบรการใหครอบคลมและเขาถงทกภาคสวน

โดยแผนองคกรเขมแขงมรายละเอยดดงน ยทธศาสตรท 1 เสรมสรางวฒนธรรมองคกร และ ESG

เปาประสงค องคกรมมาตรฐานการท างานเทยบเทาสากล มวฒนธรรมส าคญรองรบ การท างานรปแบบใหม ๆ สรางความเขาใจเปาหมายรวมกน ดแลพนกงานดวยความเปนธรรม สรางประโยชนใหกบสงคมและสงแวดลอม เพอน าไปสการพฒนาอยางย งยน

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

• ยกระดบวฒนธรรมองคกร

16

- ปลกฝงและขบเคลอนคานยมองคกร 4 ดาน “เปดใจ รจรง รวมมอ ซอตรง” อยางตอเนอง โดยเนนการเปดใจรบความแตกตางทงดานวฒนธรรมและความคดระหวางพนกงาน แตละชวงอาย เพอใหท างานรวมกนไดอยางมประสทธภาพ รวมถงบรณาการรวมมอกบผมสวนได สวนเสยเพอตอบสนองความตองการไดอยางตรงจด โดยไมสรางภาระเกนความจ าเปน

- เปดโอกาสใหพนกงานไดแสดงศกยภาพอยางเตมท (empowerment) และสงเสรมใหมโอกาสแสดงผลงาน ผานโครงการตาง ๆ อาท SEC Hackathon

- เปดโอกาสใหพนกงานทกระดบไดรบผดชอบงานส าคญ (delegate) - สรางวฒนธรรมใหพรอมรบการเปลยนแปลง (adaptive mindset)

• ยกระดบมาตรฐานองคกร - สงเสรมใหมแนวทางการท างานแบบขามทม (matrix team) เพอใหเกด

การบรณาการองคความร ลดปญหาการท างานแบบ silo รวมทงสนบสนนใหเกด agility ในองคกร - พฒนาระบบบรหารผลงานใหพนกงานเหนเปาหมาย และตวชวดทชดเจน

รวมทงก าหนดคาตอบแทนทสะทอนผลงาน - ยกระดบการบรหารความเสยงใหสอดคลองกบมาตรฐานสากล COSO

ERM 2017 และปลกฝงวฒนธรรมการบรหารความเสยงในเชงรก ผาน Risk Alert Portal รวมถงตดตามและจดการความเสยงดาน legal risk เนองจากกฎหมายใหมทเกยวของ

• พฒนาองคกรสความยงยน (ESG/CSR/องคกรสเขยว) - ด าเนนการอยางตอเนองในเรอง Carbon Neutral เชน การจดการขยะ

การจดกจกรรม CSR อยางตอเนอง

ยทธศาสตรท 2 สรางศกยภาพบคลากร เปาประสงค มบคลากรทมศกยภาพและองคความรรองรบทศทางใหมอยางเพยงพอ และตอเนอง โดยพนกงานเหนความกาวหนาชดเจน มงมนพฒนาศกยภาพ และรสกผกพนกบองคกร

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

• สรางศกยภาพบคลากร - ท า strategic staffing analysis เพอวางแผนสรรหาและเตรยมพนกงาน

ใหสอดคลองกบทศทางองคกรใน 5 – 10 ปขางหนา - วางแผนและพฒนาทกษะดาน digital literacy / capabilities ใหกบพนกงาน

อยางตอเนองผานหลกสตรอบรมตาง ๆ รวมทงจดท าหลกสตรในรปแบบ online เพอใหพนกงานสามารถเรยนรไดทกททกเวลา

17

- ด าเนนการ upskills / reskills พนกงานเพอรองรบ strategic position ทกษะดานดจทล เพอใหสามารถปฏบตงานได โดยไมตองสรรหาพนกงานทดแทน

- จดใหมการใช skilled resources รวมกน เพอท างานโครงการขามฝายงาน เปนการบรณาการความเชยวชาญ สรางใหเกดวฒนธรรมความรวมมอ และลดปญหา silo ในองคกร

- สรางความเชยวชาญดานภาษาอน ๆ นอกเหนอจากภาษาองกฤษ เพอรองรบการท างานรวมกบหนวยงานตางประเทศ

- พฒนา in-process KM เพอรวบรวมและจดเกบองคความร ทส าคญ ในการท างาน ใหสามารถสบคนเพอเปนประโยชนในการเรยนรและการตดสนใจด าเนนการในอนาคต

• เตรยมบคลากรใหเพยงพอและตอเนอง - จดท า succession plan ในต าแหนงบรหาร เพอเตรยมความพรอมผบรหาร

ระดบผชวยผอ านวยการขนไป ใหพรอมทดแทนต าแหนงผอ านวยการ ผชวยเลขาธการ รองเลขาธการ และเลขาธการจดท า career planning ใหพนกงานเหนความกาวหนาของตนเอง เพอใหพนกงานเหนความกาวหนา มการพฒนาอยางเหมาะสม และสรางความผกพนระหวางพนกงานกบองคกร

ยทธศาสตรท 3 เพมประสทธภาพการท างาน เปาประสงค การใหบรการและด าเนนงานของส านกงาน มความสะดวก รวดเรว ลดภาระ โปรงใส และเปนธรรม รวมถงมงานวจยสนบสนนการออกนโยบายส าคญ

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

• ยกระดบกระบวนการท างาน / ระบบงาน - ยกระดบระบบใหบรการ stakeholders ผานการปรบปรงกระบวนการ

ท างานและจดท า Stakeholder Self-Services Portal เปนชองทางอ านวยความสะดวกในการเขาถงบรการของ stakeholder แตละกลม

- ปรบปรงกระบวนการและระบบงานส าคญ ผานโครงการ - Enterprise Information Management (EIM) โดยระยะท 1 ครอบคลมงาน

ดานระดมทนและการบรหารจดการเคส - Enterprise Resource Planning (ERP) ปรบปรงระบบงานการเงน เพอใหม

ขอมลทางการเงนรองรบการตดสนใจส าคญ - HR Solution ใหบรการดาน HR สามารถเขาถงไดอยางสะดวกและตอบรบ

การบรหารจดการบคลากรรปแบบใหม ๆ

18

• พฒนางานวจยคณภาพ - โครงการศกษาวจย เพอตอบโจทยนโยบาย จดการความเสยง และ

เพมประสทธภาพการก ากบดแล • ทบทวนโครงสรางรายได

- โครงการศกษาและทบทวนโครงสรางรายได เพอใหเกดความเหมาะสมกบสภาพแวดลอมและตนทนการด าเนนงานของส านกงาน

ยทธศาสตรท 4 เชอมโยงและสรางความเขมแขงของขอมลและโครงสรางพนฐาน เปาประสงค ส านกงานมขอมลส าคญพรอมเชอมโยง เปดเผย และน ามาใชประโยชน ในการตดสนใจ เพอไปสการเปน data-driven regulator รวมท ง มความพรอมรบมอภยคกคาม ดานไซเบอร ความเสยงดานขอมลรวไหล และการคมครองขอมลสวนบคคล

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

• มการจดท า Data Governance & Privacy สอดคลองกฎหมายดานดจทล โดยใหความส าคญในการดแลขอมลสวนบคคลและขอมลส าคญทางธรกจ

• จดท า Data Warehouse และฐานขอมลส าหรบ Big Data เชน digital assets ท าใหมความพรอมในการแลกเปลยนเชอมโยงขอมล (data interoperability) และน าขอมลในใชในการก ากบดแล การตดสนใจด าเนนงาน และการตดตามความเสยง

• ยกระดบดานความปลอดภยทางไซเบอรและขอมลสวนบคคล - โครงการ Cyber Resilience เพอยกระดบความปลอดภยทางไซเบอร

ใหเปนไปตามมาตรฐานสากล NIST Cybersecurity Framework โดยประเมนและปด gap ใหไดตาม target maturity level ทเหมาะสม

- โครงการ Data Leakage Prevention (DLP) เพอปองกนขอมลสวนบคคลและขอมลส าคญ ไมใหรวไหล

ยทธศาสตรท 5 ยกระดบ user experience และ stakeholder engagement เปาประสงค ผประกอบธรกจและประชาชนเขาถงขอมลส าคญ อยางทนเวลา สะดวกรวมถงประชาชนมความเขาใจ identity บทบาทหนาท และผลงานของส านกงานชดเจน โดยรบร ในวงกวาง ผานชองทางและเครองมอทตรงกลมเปาหมาย

19

แผนงาน/โครงการส าคญป 63-65

• Customer-first Mindset - ใช RIA ในการออกมาตรการส าคญ - ใช Design Thinking และ User Experience เปนเครองมอส าคญ เพอให

เขาใจความตองการของ stakeholders ผานการ observe และทดสอบจรง - ปรบปรงการเปดเผยกฎเกณฑและขอหารอผานเวบไซต

• Digital Stakeholders Engagement - สงเสรม SEC Identity โดยวางแผนและจดท าสอ และตดตาม วดผล

ดวยเครองมอ อาท Social Media Mining, Stakeholders Survey เปนระยะ - ขยายการใชประโยชน SEC Check First โดยประชาสมพนธผ าน

ชองทางตาง ๆ รบความเหนเพอน ามาปรบปรงแอปพลเคชน และตดตามวดผลการปรบปรง - ยกระดบการสอสาร โดยเนนการสราง engagement และเพมชองทาง

สอสาร เชน การน า ChatBot มาใชเปนเครองมอเพอใหเขาถงและตอบโจทยผมสวนไดเสย