一、规模经济的含义

二、报酬递增与国际贸易理论

三、静态分析：规模经济与国际贸易相互促进

四、动态分析：历史与技术的作用

当所有投入均衡增加导致同比例、更大比例、更小比例的产出增加时，生产表现为：

(1) 规模收益不变 (constant returns to scale)

(2) 规模收益递增 (increasing returns to scale)

(3) 规模收益递减 (decreasing returns to scale)

平均成本随产出的增加而递减。

1 、内部规模经济：厂商的平均成本随自身生产规模的扩大而下降。

2 、外部规模经济：平均成本与单个厂商的生产规模无关，与整个行业的生产规模有关。

P （ C ）

O Q

LRAC

D1

D2

S1= ∑MC1

S1’

S2= ∑MC2

行业 企业

P

O Q

AC1

AC2

MC1MC2

q1=q2Q1 Q2

P1

P2

请判断下列情况是否存在内在规模经济或外在规模经济：

（ 1 ）天津的食街；（ 2 ）中关村电脑城；（ 3 ）美国的大型家庭农场；（ 4 ）利客隆商场；（ 5 ）微软公司；（ 6 ）好莱坞。

如果企业能明显地影响其产品的市场价格，

则该企业属于不完全竞争者；当个别出售者具有一

定程度的控制某一行业产品价格的能力时，该行业

就处于不完全竞争之中。

（ 1 ）垄断 (monopoly) 单一的出售者完全控制某一产业。（ 2 ）寡头 (oligopoly) 几个卖者，每个企业都可以影响市场价格。（ 3 ）垄断竞争 (monopolistic competition)

一个产业中有许多卖者生产具有差别的产品。

1 、马歇尔框架： 外部规模经济与国际贸易

2 、张伯伦框架： 不完全竞争与国际贸易

3 、古诺框架： 双头垄断与国际贸易

1 、坎姆模型（ 1964 ）

2 、埃西尔模型（ 1982 ）

3 、克鲁格曼的进一步分析

基本假定：（ 1 ） 2×2 模型；（ 2 ）至少有一个部门存在外在规模经济；（ 3 ）完全竞争市场；（ 4 ）两国具有相同的生产函数、要素禀 赋、消费偏好及市场规模；（ 5 ）贸易平衡；（ 6 ）无运输成本。

照相机

电脑O

A

B

C

C’

假定两国所有条件完全相同，有相同的生产可能性曲线和无差异曲线。

D

E

1 、基本假定： 2×2 ×1 模型；“鱼”和“芯片”两种产

品，其中“芯片”存在外部规模经济。

2 、三类均衡： （ 1 ）（芯片，鱼）、（鱼）； （ 2 ）（芯片）、（鱼）； （ 3 ）（芯片）、（芯片，鱼）。

外部规模经济与 H—O 模型存在相互的关联性：1 、要素价格均衡是贸易均衡的深层次作用，

它实现了经济的一体化；2 、“贸易的一体化效应”：如果世界经济作

为一个整体，其产量和资源配置应当如同所有生产要素集中在一个国家那样；

3 、由于存在外部规模经济，相关产品的生产会发生集中。

假定生产要素的种类等于报酬固定不变的产业的数量，只有一种产品的生产具有报酬递增的特性：1 、存在要素价格的均等；2 、规模经济导致国际分工和国际贸易，但分工 的模式不确定；3 、从整体上看，要素禀赋理论仍然有效。

K

LO

I

I

X

Y

Z

A

A

T

T

XY：比较优势的获利YZ：规模经济的获利

T’

1 、虽然贸易模式存在不确定性，但要素禀赋理论在整体上继续发挥作用，各国将是充裕要素的要素服务的净出口国；

2 、同时，由于各国存在外部规模经济，相关产业会发生地理上的集中，这种集中是贸易产生的独立源泉，而且即使要素禀赋相同，贸易也会发生；

3 、贸易后要素服务价格会发生变化，开展要素服务贸易能使所有国家从贸易中获利；

4 、如果报酬递增产业的全世界生产规模超过本国贸易前的规模，还可以从贸易中获得更多的收益。

1 、赫尔普曼与克鲁格曼综合模型（ 1985 ）

2 、克鲁格曼 PP-ZZ 模型

参照物：一体化的世界经济基本假定：1 、 2X2X2 ：食品和工业制成品，前者是同质的，

规模报酬不变；后者是异质的，存在垄断和规模报酬递增。

2 、两国的偏好、技术、市场结构以及商品和要素价格与一体化世界相同。

O

O*

Q

C

EPm

Cm

PfCf

K

L

w

w

O ：本国情况； O* ：外国情况。Q ：两种产品生产所需的要素投入。E ：国家之间要素禀赋的分界点。C ：消费分界点。WW ：斜率代表本国要素的相对价格（工 资水平）。

本国是工业品的净出口国和食品的纯进口国。 由于工业品存在着质的差别，假定每个国家对各

种不同工业品都有需求，由于存在规模经济效应，各国实行专业化分工，在工业品方面有行业内贸易。

H-O 模型

外国

本国

工业品 食品

规模经济下的工业品贸易

产业间贸易

产业内贸易

外国

本国

国际分工和贸易模式由报酬递增和要素禀赋共同决定。报酬递增完全可以融入贸易模型而不是作为一种事后萌发的思路嫁接到H-O 模型中。

 

 

决定下列贸模式的主要是规模经济还是要素禀赋与比较优势？

（ 1 ）加拿大是主要的新闻纸出口国；（ 2 ） Intel 生产了世界上半数以上的 CPU ；（ 3 ）美国和日本相互出口复印机；（ 4 ）东南亚国家大量出口运动服装和鞋。

基本假定：

1 、企业具有内部规模经济；2 、垄断竞争市场；3 、劳动力是唯一投入。

li=a+bxi,a>0,b>0 (1)L= ∑li= ∑(a+bxi) (2)Lci=xi (3) 其中， a 是固定投入， xi 是企业的产出， b 是反映投入产出关系的系数， li 是企业的劳动投入， ci 是每人对产品的消费。

短期利润最大化： MR=MCPi(1-1/g)=bw, 即 Pi/w=bg/(g-1) (4)其中 g 是价格弹性， g 与 ci 成反比。

长期均衡： TR=TC ，利润为 0 ，即Pixi=w(a+bxi),将（ 3 ）式代入整理得Pi/w=a/(Lci)+b (5)

PP即（ 4 ）式， ZZ即（ 5 ）式

P/W

0 ciC*

P/W* P

PZ

Zb

PP ：在企业利润最大化的均衡条件下，个人对产品的需求量越大，企业的产品售价越高。

ZZ ：个人对产品的需求量越大，企业的生产规模越大，产品的价格越低。

E ：每种产品的均衡价格和个人对该产品的消费量。

（ 1 ）假定存在另一个同类经济，有相同的偏 好，资源储备和技术，并有人口 L* 。（ 2 ）由于技术是给定的， b 不会因贸易而变 化，故 PP 线不变。（ 3 ）贸易使每种产品的消费人口增加了 L* ， ZZ 线左移。

P/W

0 ci

P

PZ’

Z’b

Z

Z

E

E’

生产：价格下降，即平均成本下降，有规模经济效应。

消费：每个人对任何一种产品的消费下降，但每种产品的消费人口上升，产量增加。

在充分就业的假设下，企业数（产品种类） = 总劳动 /企业

的劳动投入n=L/(a+bxi) ，即 n=1/(a/L+bci) (6)

国际贸易使消费的产品种类增加。

（ 1 ）垄断企业可以通过国际贸易来扩大市场，增加消费人口，扩大生产，获得规模经济，降低平均成本和产品价格。

（ 2 ）单个消费者对每种产品的消费量减少，但消费品种大大增加使消费者获益。

基本假定：（ 1 ）两个相同国家——本国和外国；（ 2 ）每个国家完全垄断——只有一个企业生产同

种产品；（ 3 ）两国之间存在相同的运输成本；（ 4 ）厂商边际成本相同，封闭情况下两国价格相等。

P （ C ）

QO

AC

MC

DMR

Q1 Q2

P(AC1)

AC2

1 、同质产品的产业内贸易。

2 、考虑运输成本，必然出现相互倾销。

q2

q1O

B

B

A

A

q2*

q1*

1 、规模经济扩大贸易三角；

2 、国际贸易促进规模经济；

3 、规模经济促进产业内贸易。

Y

A’

OX

A

CEF

Y

O X

D

N B’

M B

P （ AC ， MC ， MR ）

O Q

P0 （ AC0 ）P1 （ AC1 ）

Q0 Q1

  日本 美国

卡车

轿车

1 、不平衡发展理论；

2 、“学习效应”的影响；

3 、“蛙跳模型”。

ΠN =

ΠS =

PM - VN

CN

PM - VS

CS

AC

O 历史累积产量

3

2

200 300 400 600 800

先进国后期国

1 、由于存在干中学的学习效应促使生产效率的提高，一个产业历史累积产量每翻一番，其平均成本会下降 20% ～ 30% 。

2 、“后来居上”：后起国起步阶段的成本低于先进国的起步阶段，因为后起国节约了研究开发成本，需抛弃的原有旧技术等较少。同时由于后起国产量基数较小，历史累积产量的翻番较快，所以平均成本下降的速度较快，在成本上会逐渐取得优势。

布瑞齐斯 (E.S.breais) 、克鲁格曼 (P.Krugman)

和齐东 (D.Tsiddon)提出的“蛙跳模型”研究国与国之间为什么会发生技术领导权的转移，它解释了落后国家超常规的发展和赶超先进国家的现象。比如 18 世纪英国超过荷兰， 19 世纪末美国和德国超过英国。

 

1 、两个国家：领先国和后起国；2 、两种产品：食品 ( 技术上稳定不变、规模报 酬不变 ) 和工业制成品 ( 不断发生技术进 步，存在规模经济和明显的学习效应 ) ；3 、一种投入：劳动力。

第一，领先国与后起国之间工资成本差异是够大；

第二，相比老技术而言，新技术在起初时效率较低；

第三，旧技术的经验对新技术并不重要；

第四，新技术最终比旧技术有显著的生产率增进。

领先国在旧技术上有学习效应，其生产率比新技术初始生产率高，故它会选择继续沿用旧技术；而后起国由于劳动力成本较低，它可以一开始就选择新技术，从而在未来取得技术优势。技术领导权的转移使后起国逐渐赶超先进国。

1 、理解规模经济的含义及其市场条件。2 、掌握规模经济理论的分析方法。3 、思考规模经济对国际贸易的双重影响。  

（一）经济和法律概念

（二）美国的反垄断法

（三）中国的反垄断问题

1. 人为的垄断：即通过经济的或非经济的手段划地为牢、建立壁垒、人为地造成某些生产者在一定范围内无竞争的状况。

2. 自然的垄断：即由于某种特殊的自然条件或经济环境形成的别人难以与之竞争的状况。

3. 必然的垄断：即在社会化大生产中，在较为完善的统一市场上经过激烈竞争形成的，即经济学上主体通过经济手段而形成的垄断。

••

（ 1 ）每一个限制各州之间和与外国的贸易和商业往来的契约、以托拉斯或其他形式出现的联手或勾结，都被宣布为非法。

（ 2 ）每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手或勾结起来，以垄断任何环节的州际或国际贸易或商业往来的人，都被认为犯有重罪。

《克莱顿法》和《联邦联邦贸易委员会法》。 三部法律构成了美国反垄断法的基础。

1 、对于规格和质量相同的商品的不同购买者实行区别对待的价格是非法的；

2 、以租借者或购买者不使用或不经营一个竞争者的商品的合同、契约或约定为条件是非法的；

3 、任何一家公司不可以获得另一家公司的全部或任何一部分，若这种获得可能实际上减少竞争或一起垄断。

FTC 可以禁止“不公平的竞争手段”和向那些

违背竞争的兼并行为发出警告。 1938年， FTC

还被授权禁止欺骗性的不真实广告。为实施权

利， FTC 可以进行调查、举行听证会、发布“终

止——停止”命令。

美国铝公司占有 90% 的美国铝市场，但他们达到这一步所使用的手段本身并不违法，主要通过使对手进入市场无利可图来维持市场份额。

但法院判决，哪怕是合法取得的垄断权利，也会引起经济病态，应被判罪。

这一时期，法院强调市场结构及其市场行为，即使没有其他违法行为，垄断权力也被宣布为违法。

1961年，最大的几家电器设备公司（如通用电器、西屋公司）的经理们合谋抬高价格被发现。他们象间谍小说中的人物那样掩藏踪迹，在狩猎棚里会面，使用化名，在公用电话亭通话。公司的最高领导并不知道这些副手们在干什么，但他们向副手们施加了太重的销售压力。结果，这些公司同意向顾客赔偿由于索价太高而带来的损失，而有关经理因违反托拉斯法而被关进监狱。

是一家庞大的食品处理公司，致力于固定赖氨酸的价格，赖氨酸是使生猪健康成长的添加剂。 1996年，该公司被处以反托拉斯历史上最高的罚款： 1 亿美金。

近期，政府宣布，教育机构合谋降低对优秀学生提供奖学金的竞争，并将奖学金提供给需要接济的普通申请人，这成为反托拉斯调查的原因。 MIT提出，非赢利机构的标准和利润最大化的商业企业应该有所不同，获得胜诉。

1974年美国司法部指控它利用在地方电话市场受管制的自然垄断，创造在长途电话和电器设备市场上的垄断权。

最后 AT&T 的管理层与政府达成和解，基本同意全盘接受政府提出的调整意见，各地方电话营业公司被分离出去，并于 1984年重组为 7 个大型的地区性电话公司 .AT&T只保留了长途电话业务、贝尔实验室（研究机构）、西方电器公司（设备制造商），将原来的结构规模和销售额缩小了 80% 。

电信业发生了翻天覆地的变化，一方面是市场的自由竞争，另一方面是新技术的发展。

原 AT&T 的各公司联合体（贝尔系统）的总市值上升了 200% 以上。

国际商用机器公司， 1969年政府提出诉讼，

企图解散 IBM ， IBM 进行了抗争，此案长期悬而未决。

里根当局反托拉斯事务主管人威廉 ·巴克斯特于 1982年以“没有必要”为由撤消此案。认为与电信业不同，计算机行业是无管制的，承受着市场竞争的强大压力。

IBM 的市场价值和市场份额急剧下降， 1983

年以来，股票价格下降约 20% 。

中国有《反不正当竞争法》作为反垄断的法律依据，《反垄断法》即将出台，这对于改革开放中的中国有重大意义：一有助于改变不合理的行政垄断现象；二是在中国市场促进汽车等产业规模经济的形成，三是在开放形势下，为一些尚显弱小的企业提供平等竞争的机会。

一、基本概念二、 H-O 模型及其重要推论三、短期中的 H-O 模型四、 H-O 模型面临的挑战

1 、要素禀赋 (factor endowment ) ： 一国拥有的资本、劳动两种生产要素的相对比例。 K / L ：人均资本存量

2 、要素密集度 (factor intensity) ： 生产某种产品所投入的资本、劳动两种生产要素

的比例。 kx = Kx / Lx ； ky = Ky / Ly

K

O L

1 单位 A

1 单位 B

(w/r)1

(w/r)2

AA’

BB’

要素密集度不变

1 单位 C1 单位 D

K

O L

C

D

D’C’

要素密集度逆转

1 、 2×2×2 模型； 2 、两国的技术相同； 3 、两国的消费偏好相同； 4 、规模报酬不变； 5 、要素在国际间不流动； 6 、无运输成本； 7 、完全竞争市场； 8 、贸易平衡。

X( 大米 )

Y(钢铁 )

O

B’

C

A’

A

B 12

国家1

国家 2

O X

Y

P1P2

P2Y

O X

P1

XO

Y

P1

P2

Y

O X

P2

P1

1 、提供曲线过原点，这时没有国际贸易，进出口量 为 0 。2 、过原点作提供曲线的切线，其斜率等于没有贸易 时国内相对价格。3 、连接原点和提供曲线上其他点，直线的斜率等于 该点对应的国际相对价格。4 、随着进口的增加，每一个国家愿意付出的出口愈 来愈少，这决定了提供曲线的弯曲方向。

P0

O

Y

X

推论一：要素价格均衡化定理

推论二： Rybczynski 定理

推论三： Stolper-Samuelson 定理

国际贸易使两国同类要素的绝对和相对价格趋于均等，因此国际贸易替代了国际要素流动。

（ 1 ）国际贸易使两国商品相对价格相等；（ 2 ）商品相对价格与要素相对价格的一 一对应关系。

K

LO

4Y

1X

A

B

A’

B’

C

Y

O X

A

BOX

OY

OY

A’

B’

L

K

K

L

K

L

贸易前：（ K/L ） A 大于（ K/L ） B

贸易后：（ K/L ） A’ 等于（ K/L ） B’Nation 1

Nation 2

Px/Py

O w/r

PB

PA

PC

(w/r)B (w/r)C (w/r)A

A

B

C

劳动密集型国家： PL（低）、 PK（高） 不断生产和出口劳动密集型产品，对 劳动的需求 PL ；不断进口资本密集型产品，对资本的需求 PK 。

资本密集型国家： PL ’（高）、 PK’（低） 贸易后 PL’ 、 PK’

结果： PL=PL’ ； PK=PK’

1 、解释国际贸易如何影响贸易伙伴国收益分配 的格局。

2 、在 H-O 模型的基本假定：各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素的国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置。

现实中，发达国家与发展中国家的工资差距越来越大，与 H-O-S预示的不同，这是为什么？

从 H-O 模型的基本假定出发：1 、 2×2×2 模型；1 、贸易壁垒的存在和交易成本的存在；2 、生产要素在各国国内达不到自由流动；3 、生产技术并不是固定不变的；4 、服务行业的发展。

K/L

O

Px/Py

PL/PK

（ K/L ） y

（ K/L ） x

P1

P2

q1 q2 q3 q4

mn

在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会改变原来比较优势的格局，使密集使用该要素的商品生产扩大，而密集使用其他要素的商品生产缩小。因此该国的比较优势向有利于密集使用增长要素的行业转移。

M

N

Ox

Oy Oy’

K

L

一个普遍的发展规律： 劳动丰裕型国家在经济发展过

程中，资本积累速度快于劳动增长速度 ,资本逐渐相对丰裕 ,出口产品中资本的含量增加。

钢铁

O 大米

TOT

钢铁

O 大米

钢铁

O 大米

1

2 3

钢铁

大米O

钢铁

O 大米

贸易条件恶化的损失大于经济增长带来的利益。

国际贸易对生产要素实际收益的长期影响：1 、在出口产品生产中密集使用的生产要 素（本国的充裕要素）的报酬提高；2 、在进口产品生产中密集使用的生产要 素（本国的稀缺要素）的报酬降低；3 、不论这些要素在哪个行业中使用。

基本公式： W=P•MPL

R=P•MPK

要素的收益（市场价值）等于其边际产量乘以产品的市场价格。

出口 X ，进口 Y ：1 、 Px ，在 X 部门使用的要素报酬 ， 要素流向该部门。2 、假定 X 是劳动密集型部门，其生产扩张需要相对多的 L和相对少的 K ，而 Y 部门转移出来的要素构成是相对多的 K 和相对少的 L。因此MPL 、 MPK 。

货币工资（ W ）： Wx =Px MPLx

Wy =Py MPLy 资本的价格（ R ）： Rx =Px MPKx

Ry =Py MPKy

Wx=Wy ， Rx=Ry

x为劳动密集型产品

y为资本密集型产品

S-S认为，生产要素价格的变动会超过产品价

格的变动。

美国经济学家罗纳德•琼斯进一步研究和证明了

这种效应，并将要素价格变动幅度大于产品价格变

动幅度的结果称为“放大效应”。

1 、一种商品相对价格的上升会提高在生产它时所密集使用的要素的真实报酬。

2 、一种商品相对价格的下降会减少在生产它时所密集使用的要素的真实报酬。

本国稀缺资源的真实收益可以通过保护而提高；

同理，本国充裕资源的真实收益可以通过自由贸易而增加。

其基本思想可以追溯到 20 世纪 30年代的一些经济学家，包括哈伯勒、哈罗德、俄林和维纳，但真正建立模型并进行系统分析的是萨缪尔森和琼斯。

70年代后期，经济学家尼瑞和马萨又作了进一步分析，并将特定要素模型看作短期内某些要素不流动的 H-O 模型。

1 、两种产品：大米和钢铁2 、三种要素： L（劳动）、 K （资本）、 T（土地）。 K 、 T 是特定要素，其投入不变。资本只用于钢铁生产，土地只用于粮食生产，这两种要素在部门之间不流动。劳动是公共要素或普通要素，在两种产品生产中都使用，可以在部门之间自由流动，是流动要素。

1 、完全竞争均衡条件：WX=PLX=PX•MPLX

WY=PLY=PY•MPLY

2 、劳动力的流动性意味着 WX= WY =W3 、结论： PX•MPLX =W PY•MPLY =W 约束条件：劳动力的总供给 L=LX+LY

Py MPLY PX MPLX

Ox OY

Wx Wy

W*

L*

出口部门特定要素所有者收益增加，进口部门特定 要素所有者收益受损。

Wx = PLx = Px ·MPLx ， Wy = PLy = Py·MPLy ， Wx = Px ·MPLx = Py·MPLy = Wy ，

（ Px / Py ） · wx = wy

Ox

(Px/Py)wx wy

1

2

1’ 2’

E

E’

wy1

wy2

Oy

假定出口 X，进口 Y

MPL

MPL

LO

A

B

A ：特定要素收益B ：实际工资总量

在 1947年，美国向世界其他国家出口的相对劳动密集型产品，进口的是相对资本密集型产品，关键比率

（ Ky/Ly） /（ Kx/Lx ）只有 0.77 。 而根据H-O 模型，该比率应该大于 1 。这就是著名的“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”。

人力资本：要素密集度逆转贸易壁垒自然资源对美国要素禀赋的重新认识

基本假定：（ 2×2×2 模型） 1 、垂直差别：产品仅仅在质量上存在差

别。 2 、资本的专用性，不能在产业之间流动。3 、数值指数 a ：生产质量为 a 的产品需

要一单 位劳动和 a 单位的资本。

1 、成本函数 Nation 1: p1(a)=W1+aR1

Nation 2: p2(a)=W2+aR2

2 、假定 W1 > W2 , 则 R2 > R1

p1(a)- p2(a) =W1- W2 +a(R1-R2) 当 p1(a)= p2(a) 时，

a * = (W1- W2 ) / (R2-R1) > 0

当 p1(a)= p2(a) 时， p1(a)- p2(a) =(W1- W2) •

当 a<a* 时， p1(a)- p2(a)>0 ，国家 2 有成本优势；

当 a>a* 时， p1(a)- p2(a)<0 ，国家 1 有成本优势；

a*-a

a*

P （ a ）

aO

P2(a)

P1(a)

a0

W1

W2

国家 1 出口高质量的产品，进口低质量产品；国家 2 相反。

1 、 H-O 模型的基本含义和贸易获利分析。2 、国际贸易对要素收益的影响。（ 1 ）从一国角度衡量： 短期：特定要素模型； 长期： Stolper-Samuelson 定理。 （ 2 ）从两国角度衡量： H-O-S 定理。 3 、从动态角度理解要素禀赋的变化。 4 、 H-O 模型面临的挑战及其解释。