Ocena RyzykaNa podstawie
Zarządzenia Nr 59 Ministra Spraw Wewnętrznych w sprawie systemu kontroli zarządczej w dziale administracji rządowej - sprawy
wewnętrzne
z dnia 6 września 2012 r. (Dz.Urz.MSW z 2012 r. poz. 64)
Ocena Ryzykawstęp
Zarządzenie 59 określa zasady i tryb wykonywania kontroli zarządczej, w tym przez kierowników jednostek podległych Ministrowi
lub przez niego nadzorowanych
Ocena Ryzykawstęp
Kierownicy jednostek podległych/nadzorowanych organizują kontrolę zarządczą, określając szczegółowe zasady i tryb funkcjonowania kontroli zarządczej w oparciu o
standardy kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych oraz niniejsze zarządzenie
Ocena Ryzykawstęp
W PIS MSW stosuje się zasady i wzory wskazane w Zarządzeniu nr 59, mimo możliwości określenia swoichO sprawozdawczość w znaczącej części musi
opierać się na Zarządzeniu (wzory)O dublowanie zasad wprowadziłoby bałaganO GIS MSW uznał, że w PIS MSW gros
obowiązków będzie realizował Zespół/Komisja ds. Kontroli Zarządczej
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
RYZYKO
to możliwość wystąpienia zdarzenia, które będzie miało negatywny wpływ na realizację
założonych celów i zadań
Ocena RyzykaPLAN
W dziale jest opracowywany Plan działalności Ministra, obejmujący cele i zadania działu oraz
plany działalności jednostek i Ministerstwa
Niekiedy realizujemy cele zawarte w tym planie, niekiedy NIE
Ocena RyzykaPLAN
Mamy wpływ na kształt Planu działalności Ministra
Co roku, w określonych terminach możemy przesłać propozycje
Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
zgodnie z § 13
GIS MSW jest zobowiązany do opracowania planu działalności dla swojej jednostki z
uwzględnieniem celów przyjętych do realizacji w planie działalności Ministra.
Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
GIS MSW jest zobowiązany do przekazania planu
działalności do komórki nadzorującej i Biura Ministra, w terminie do dnia 31 grudnia każdego
roku.
Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
Na podstawie propozycji, przesyłanych przez kierowników jednostek podległych i
nadzorowanych (w tym GIS MSW), dyrektor Biura Ministra sporządza projekt planu działalności Ministerstwa, a następnie
przekazuje go do podpisu Ministra, w terminie do dnia 31 grudnia każdego roku.
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
GIS MSW raz na kwartał, nie później niż do czternastego dnia miesiąca po zakończeniu
kwartału (oraz na żądanie), przesyła informację o poziomie realizacji celów do komórki
nadzorującej, zgodnie z wzorem określonym w załączniku nr 2 do zarządzenia
Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
W przypadku, gdy istnieje zagrożenie dla osiągnięcia przyjętych celów lub zadania nie są prawidłowo realizowane, należy dołączyć do
informacji stosowne wyjaśnienia oraz propozycje działań zapobiegawczych
Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
Kierownicy jednostek są zobowiązani do sporządzenia i przekazania komórkom
nadzorującym, w terminie do dnia 1 marca każdego roku, sprawozdania z wykonania planu
działalności Ministra za rok poprzedni.
Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPlan - ocenaZnając Plan PIS MSW
można rozpocząć analizę ryzyka
O Wcześniej sugerowano analizę wszystkich potencjalnych ryzyk
O Praktycy realizujący postanowienia Zarządzenia 59 w MSW sugerują ograniczenie się do analizy ryzyk, które mogą mieć wpływ na realizację Planu PIS MSW
Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaPlan - ocena
Zarządzanie ryzykiem, w PIS MSW odbywa się zgodnie z zasadami i metodami przyjętymi w jednostce – dla uproszczenia przyjęto metody
stosowane w Ministerstwie.
Komisja ds. K.Z
Ocena Ryzykapraktyka
Dotychczas ograniczaliśmy się do określania ryzyk realizacji Planu na poziomie Inspektoratu
Możecie Państwo dokonać oceny dla województwa –
EFEKTY SĄ NIEZWYKLE POMOCNE W CODZIENNEJ PRACY
Ocena Ryzykapraktyka
Źródło informacji:O Plan na dany rok
Źródła pomocniczeO Ew. sprawozdanie z realizacji planu za rok poprzedniO Ew. Oświadczenie GIS MSW o stanie K.Z za rok
poprzedniwww.pis.msw.gov.pl http://www.pis.bip.msw.gov.pl/
Komisja ds. K.Z
Ocena Ryzyka PLAN DZIAŁALNOŚCI 2014
Ocena RyzykaZarządzanie ryzykiem
Zarządzanie ryzykiem obejmuje swym zakresem ocenę ryzyka,
postępowanie z ryzykiem jak również monitorowanie, wymianę informacji dotyczącej
ryzyka i raportowanie ryzyka
Komisja ds. K.Z
Ocena RyzykaZarządzanie ryzykiem
O Wszyscy realizujemy cele zawarte w Planie na dany rok.
O Wszyscy jesteśmy właścicielami ryzyka, bo wszyscy realizujemy cele.
O Wszyscy identyfikujemy ryzyka zagrażające osiągnieciu celu
O Wszyscy musimy analizować ryzykaO Wszyscy ewaluujemy ryzykaO Wszyscy modyfikujemy ryzyka
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
WŁAŚCICIEL RYZYKA
komórka organizacyjna realizującą cele;
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
IDENTYFIKACJA RYZYKA
wyspecyfikowanie zdarzeń, ich następstw i prawdopodobieństwa;
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
ANALIZA RYZYKA
ocena następstw prawdopodobieństwa oraz wyznaczanie poziomu ryzyka
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
EWALUACJA RYZYKA
dokonanie przeglądu wyników analizy ryzyka i porównanie z kryteriami w celu stwierdzenia,
czy ryzyko jest akceptowalne
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
MODYFIKACJA RYZYKA
działania podejmowane w celu ograniczenia ryzyka
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
Arkusz oceny ryzyka
Arkusz oceny ryzyka
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
CEL: Zapewnienie stosowania właściwych standardów sanitarno – higienicznych w nadzorowanych obiektachZADANIE: Prowadzenie kontroli – zgodnie ze wskazanym miernikiem realizacji celu (w planie)
ZDARZENIE – wystąpienie lub zmiana okoliczności Np. absencja chorobowa, brak środków delegacyjnych, ruchy kadrowe
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
NASTĘPSTWO – konsekwencje, rezultat zdarzenia mający wpływ na cele
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
PRAWDOPODOBIEŃSTWO – szansa wystąpienia zdarzeniaAnalizujemy:O Środek kontroliO Podatność O Dane historyczne
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
PRAWDOPODOBIEŃSTWOŚrodek kontroli – działanie obniżające prawdopodobieństwo wystąpienia zdarzenia lub minimalizujące jego negatywne skutki. Daje racjonalne zapewnienie osiągnięcia celów.
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
PRAWDOPODOBIEŃSTWO
Podatność – słabość, wrażliwość tworząca pozytywne środowisko dla wystąpienia zagrożenia
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
PRAWDOPODOBIEŃSTWO
Dane historyczne – informacje o występowaniu zdarzenia w przeszłości
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
Arkusz oceny ryzykaAnaliza ryzyka
O Liczbowa ocena następstw (N) (skala 1-5)O Liczbowa ocena prawdopodobieństwa (P)
(skala 1-5)O Liczbowa ocena poziomu– iloczynN i P
Zgodnie z tabelami z Zarządzenia nr 59
Arkusz oceny ryzykaidentyfikacja i analiza
Arkusz oceny ryzykaAnaliza
Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach
Podstawiamy liczby dokonując analizy – zgodnie z wyżej wskazanymi tabelami
Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach
Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach
Arkusz oceny ryzykaEWALUACJA
Arkusz oceny ryzykaPOSTĘPOWANIE
Arkusz oceny ryzykaewaluacja i postępowanie
2
Arkusz oceny ryzykaPostępowanie
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
PLAN POSTĘPOWANIA Z RYZYKIEM
dokument, w którym określono planowane działania modyfikujące ryzyko i realizację tych
działań
Plan postępowania z ryzykiem
Może obejmować:
1) zapobieganie, czyli działania polegające na zmniejszeniu poziomu ryzyka (zmniejszenie prawdopodobieństwa, czyli eliminacja podatności lub następstw); 2) przeniesienie ryzyka na inną jednostkę, w tym ubezpieczyciela; 3) unikanie rozumiane jako zaprzestanie działań wywołujących ryzyko przekraczające akceptowany poziom ryzyka; 4) tolerowanie (akceptowanie) ryzyka w przypadku, gdy istnieją określone trudności w przeciwdziałaniu ryzykom lub gdy koszty planowanych działań doskonalących mogą przekroczyć przewidywane korzyści lub w celu wykorzystania szansy
Plan postępowania z ryzykiem
Można zastosować więcej, niż jedną metodę
Właściciel ryzyka monitoruje i nadzoruje realizację planu postępowania z ryzykiem.
Plan postępowania z ryzykiem
Plan postępowania z ryzykiem
Plan postępowania z ryzykiem
O Określamy ryzyko dla zadania nie dla następstwa.
O Następstw może być wiele, mogą mieć różną „wagę” – można uśrednić, można wybrać najwyższy poziom ryzyka – zależy od Państwa, jako odpowiedzialnych
Plan postępowania z ryzykiem
Plan postępowania z ryzykiem
Plan postępowania z ryzykiem
O Realizacja założonych działańO Komisja ds. K.Z jest tu w trudnej sytuacji…
zgodnie z zarządzeniem sami sobie (z racji funkcji) powinniśmy raportować działania zapobiegawcze
Rejestr ryzykaO Właściciel ryzyka prowadzi rejestr ryzyka,
zgodnie z wzorem,O W rejestrze dokumentuje się
zmaterializowanie się (wystąpienie) ryzyka,
Rejestr ryzyka
Rejestr ryzykaO Komisja ds. K.Zw rejestrze ryzyka umieszcza tylko te ryzyka względem których planujemy ewentualne działaniaO Pomijamy tolerowane ryzyka, gdyż nawet jeśli
wystąpią, to zakładaliśmy ich tolerowanie i przyjęcie z godnością
Rejestr ryzyka
Rejestr ryzykaO W przypadku zmaterializowania się ryzyka,
które może spowodować niezrealizowanie celów określonych w planie działalności Ministra, informacja o tym jest przekazywana niezwłocznie przez właściciela ryzyka do Biura Ministra oraz do kierownika właściwej komórki nadzorującej
O NIE ZAWSZE REALIZUJEMY CELE Z PLANU DZIAŁALNOŚCI MINISTRA!
Ocena Ryzykazakończenie
O Poważne podejście i realizacja czynności wynikających z zapisów zarządzenia pozwoli na bieżąco identyfikować zagrożenia i modyfikować działalność tak, by pomimo zaistnienia ryzyka – osią gnąc zaplanowany cel…
O A w każdym razie móc się sensownie wytłumaczyć w przypadku nieosiągnięcia założonych wartości mierników…
Ocena Ryzykazakończenie
Dziękuję za uwagę
Katarzyna Górna
Top Related