Ocena Ryzyka
description
Transcript of Ocena Ryzyka
![Page 1: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/1.jpg)
Ocena RyzykaNa podstawie
Zarządzenia Nr 59 Ministra Spraw Wewnętrznych w sprawie systemu kontroli zarządczej w dziale administracji rządowej - sprawy
wewnętrzne
z dnia 6 września 2012 r. (Dz.Urz.MSW z 2012 r. poz. 64)
![Page 2: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/2.jpg)
Ocena Ryzykawstęp
Zarządzenie 59 określa zasady i tryb wykonywania kontroli zarządczej, w tym przez kierowników jednostek podległych Ministrowi
lub przez niego nadzorowanych
![Page 3: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/3.jpg)
Ocena Ryzykawstęp
Kierownicy jednostek podległych/nadzorowanych organizują kontrolę zarządczą, określając szczegółowe zasady i tryb funkcjonowania kontroli zarządczej w oparciu o
standardy kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych oraz niniejsze zarządzenie
![Page 4: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/4.jpg)
Ocena Ryzykawstęp
W PIS MSW stosuje się zasady i wzory wskazane w Zarządzeniu nr 59, mimo możliwości określenia swoichO sprawozdawczość w znaczącej części musi
opierać się na Zarządzeniu (wzory)O dublowanie zasad wprowadziłoby bałaganO GIS MSW uznał, że w PIS MSW gros
obowiązków będzie realizował Zespół/Komisja ds. Kontroli Zarządczej
![Page 5: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/5.jpg)
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
RYZYKO
to możliwość wystąpienia zdarzenia, które będzie miało negatywny wpływ na realizację
założonych celów i zadań
![Page 6: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/6.jpg)
Ocena RyzykaPLAN
W dziale jest opracowywany Plan działalności Ministra, obejmujący cele i zadania działu oraz
plany działalności jednostek i Ministerstwa
Niekiedy realizujemy cele zawarte w tym planie, niekiedy NIE
![Page 7: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/7.jpg)
Ocena RyzykaPLAN
Mamy wpływ na kształt Planu działalności Ministra
Co roku, w określonych terminach możemy przesłać propozycje
Komisja ds. K.Z
![Page 8: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/8.jpg)
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
zgodnie z § 13
GIS MSW jest zobowiązany do opracowania planu działalności dla swojej jednostki z
uwzględnieniem celów przyjętych do realizacji w planie działalności Ministra.
Komisja ds. K.Z
![Page 9: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/9.jpg)
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
GIS MSW jest zobowiązany do przekazania planu
działalności do komórki nadzorującej i Biura Ministra, w terminie do dnia 31 grudnia każdego
roku.
Komisja ds. K.Z
![Page 10: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/10.jpg)
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
Na podstawie propozycji, przesyłanych przez kierowników jednostek podległych i
nadzorowanych (w tym GIS MSW), dyrektor Biura Ministra sporządza projekt planu działalności Ministerstwa, a następnie
przekazuje go do podpisu Ministra, w terminie do dnia 31 grudnia każdego roku.
![Page 11: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/11.jpg)
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
GIS MSW raz na kwartał, nie później niż do czternastego dnia miesiąca po zakończeniu
kwartału (oraz na żądanie), przesyła informację o poziomie realizacji celów do komórki
nadzorującej, zgodnie z wzorem określonym w załączniku nr 2 do zarządzenia
Komisja ds. K.Z
![Page 12: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/12.jpg)
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
W przypadku, gdy istnieje zagrożenie dla osiągnięcia przyjętych celów lub zadania nie są prawidłowo realizowane, należy dołączyć do
informacji stosowne wyjaśnienia oraz propozycje działań zapobiegawczych
Komisja ds. K.Z
![Page 13: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/13.jpg)
Ocena RyzykaPLAN PIS MSW
Kierownicy jednostek są zobowiązani do sporządzenia i przekazania komórkom
nadzorującym, w terminie do dnia 1 marca każdego roku, sprawozdania z wykonania planu
działalności Ministra za rok poprzedni.
Komisja ds. K.Z
![Page 14: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/14.jpg)
Ocena RyzykaPlan - ocenaZnając Plan PIS MSW
można rozpocząć analizę ryzyka
O Wcześniej sugerowano analizę wszystkich potencjalnych ryzyk
O Praktycy realizujący postanowienia Zarządzenia 59 w MSW sugerują ograniczenie się do analizy ryzyk, które mogą mieć wpływ na realizację Planu PIS MSW
Komisja ds. K.Z
![Page 15: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/15.jpg)
Ocena RyzykaPlan - ocena
Zarządzanie ryzykiem, w PIS MSW odbywa się zgodnie z zasadami i metodami przyjętymi w jednostce – dla uproszczenia przyjęto metody
stosowane w Ministerstwie.
Komisja ds. K.Z
![Page 16: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/16.jpg)
Ocena Ryzykapraktyka
Dotychczas ograniczaliśmy się do określania ryzyk realizacji Planu na poziomie Inspektoratu
Możecie Państwo dokonać oceny dla województwa –
EFEKTY SĄ NIEZWYKLE POMOCNE W CODZIENNEJ PRACY
![Page 17: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/17.jpg)
Ocena Ryzykapraktyka
Źródło informacji:O Plan na dany rok
Źródła pomocniczeO Ew. sprawozdanie z realizacji planu za rok poprzedniO Ew. Oświadczenie GIS MSW o stanie K.Z za rok
poprzedniwww.pis.msw.gov.pl http://www.pis.bip.msw.gov.pl/
Komisja ds. K.Z
![Page 18: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/18.jpg)
Ocena Ryzyka PLAN DZIAŁALNOŚCI 2014
![Page 19: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/19.jpg)
Ocena RyzykaZarządzanie ryzykiem
Zarządzanie ryzykiem obejmuje swym zakresem ocenę ryzyka,
postępowanie z ryzykiem jak również monitorowanie, wymianę informacji dotyczącej
ryzyka i raportowanie ryzyka
Komisja ds. K.Z
![Page 20: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/20.jpg)
Ocena RyzykaZarządzanie ryzykiem
O Wszyscy realizujemy cele zawarte w Planie na dany rok.
O Wszyscy jesteśmy właścicielami ryzyka, bo wszyscy realizujemy cele.
O Wszyscy identyfikujemy ryzyka zagrażające osiągnieciu celu
O Wszyscy musimy analizować ryzykaO Wszyscy ewaluujemy ryzykaO Wszyscy modyfikujemy ryzyka
![Page 21: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/21.jpg)
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
WŁAŚCICIEL RYZYKA
komórka organizacyjna realizującą cele;
![Page 22: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/22.jpg)
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
IDENTYFIKACJA RYZYKA
wyspecyfikowanie zdarzeń, ich następstw i prawdopodobieństwa;
![Page 23: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/23.jpg)
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
ANALIZA RYZYKA
ocena następstw prawdopodobieństwa oraz wyznaczanie poziomu ryzyka
![Page 24: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/24.jpg)
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
EWALUACJA RYZYKA
dokonanie przeglądu wyników analizy ryzyka i porównanie z kryteriami w celu stwierdzenia,
czy ryzyko jest akceptowalne
![Page 25: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/25.jpg)
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
MODYFIKACJA RYZYKA
działania podejmowane w celu ograniczenia ryzyka
![Page 26: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/26.jpg)
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
![Page 27: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/27.jpg)
Arkusz oceny ryzyka
![Page 28: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/28.jpg)
Arkusz oceny ryzyka
![Page 29: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/29.jpg)
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
![Page 30: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/30.jpg)
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
CEL: Zapewnienie stosowania właściwych standardów sanitarno – higienicznych w nadzorowanych obiektachZADANIE: Prowadzenie kontroli – zgodnie ze wskazanym miernikiem realizacji celu (w planie)
ZDARZENIE – wystąpienie lub zmiana okoliczności Np. absencja chorobowa, brak środków delegacyjnych, ruchy kadrowe
![Page 31: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/31.jpg)
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
NASTĘPSTWO – konsekwencje, rezultat zdarzenia mający wpływ na cele
![Page 32: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/32.jpg)
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
![Page 33: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/33.jpg)
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
PRAWDOPODOBIEŃSTWO – szansa wystąpienia zdarzeniaAnalizujemy:O Środek kontroliO Podatność O Dane historyczne
![Page 34: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/34.jpg)
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
PRAWDOPODOBIEŃSTWOŚrodek kontroli – działanie obniżające prawdopodobieństwo wystąpienia zdarzenia lub minimalizujące jego negatywne skutki. Daje racjonalne zapewnienie osiągnięcia celów.
![Page 35: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/35.jpg)
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
PRAWDOPODOBIEŃSTWO
Podatność – słabość, wrażliwość tworząca pozytywne środowisko dla wystąpienia zagrożenia
![Page 36: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/36.jpg)
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
PRAWDOPODOBIEŃSTWO
Dane historyczne – informacje o występowaniu zdarzenia w przeszłości
![Page 37: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/37.jpg)
Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA
![Page 38: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/38.jpg)
Arkusz oceny ryzykaAnaliza ryzyka
O Liczbowa ocena następstw (N) (skala 1-5)O Liczbowa ocena prawdopodobieństwa (P)
(skala 1-5)O Liczbowa ocena poziomu– iloczynN i P
Zgodnie z tabelami z Zarządzenia nr 59
![Page 39: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/39.jpg)
Arkusz oceny ryzykaidentyfikacja i analiza
![Page 40: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/40.jpg)
Arkusz oceny ryzykaAnaliza
![Page 41: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/41.jpg)
Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach
Podstawiamy liczby dokonując analizy – zgodnie z wyżej wskazanymi tabelami
![Page 42: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/42.jpg)
Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach
![Page 43: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/43.jpg)
Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach
![Page 44: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/44.jpg)
Arkusz oceny ryzykaEWALUACJA
![Page 45: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/45.jpg)
Arkusz oceny ryzykaPOSTĘPOWANIE
![Page 46: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/46.jpg)
Arkusz oceny ryzykaewaluacja i postępowanie
2
![Page 47: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/47.jpg)
Arkusz oceny ryzykaPostępowanie
![Page 48: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/48.jpg)
Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia
PLAN POSTĘPOWANIA Z RYZYKIEM
dokument, w którym określono planowane działania modyfikujące ryzyko i realizację tych
działań
![Page 49: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/49.jpg)
Plan postępowania z ryzykiem
Może obejmować:
1) zapobieganie, czyli działania polegające na zmniejszeniu poziomu ryzyka (zmniejszenie prawdopodobieństwa, czyli eliminacja podatności lub następstw); 2) przeniesienie ryzyka na inną jednostkę, w tym ubezpieczyciela; 3) unikanie rozumiane jako zaprzestanie działań wywołujących ryzyko przekraczające akceptowany poziom ryzyka; 4) tolerowanie (akceptowanie) ryzyka w przypadku, gdy istnieją określone trudności w przeciwdziałaniu ryzykom lub gdy koszty planowanych działań doskonalących mogą przekroczyć przewidywane korzyści lub w celu wykorzystania szansy
![Page 50: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/50.jpg)
Plan postępowania z ryzykiem
Można zastosować więcej, niż jedną metodę
Właściciel ryzyka monitoruje i nadzoruje realizację planu postępowania z ryzykiem.
![Page 51: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/51.jpg)
Plan postępowania z ryzykiem
![Page 52: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/52.jpg)
Plan postępowania z ryzykiem
![Page 53: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/53.jpg)
Plan postępowania z ryzykiem
O Określamy ryzyko dla zadania nie dla następstwa.
O Następstw może być wiele, mogą mieć różną „wagę” – można uśrednić, można wybrać najwyższy poziom ryzyka – zależy od Państwa, jako odpowiedzialnych
![Page 54: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/54.jpg)
Plan postępowania z ryzykiem
![Page 55: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/55.jpg)
Plan postępowania z ryzykiem
![Page 56: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/56.jpg)
Plan postępowania z ryzykiem
O Realizacja założonych działańO Komisja ds. K.Z jest tu w trudnej sytuacji…
zgodnie z zarządzeniem sami sobie (z racji funkcji) powinniśmy raportować działania zapobiegawcze
![Page 57: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/57.jpg)
Rejestr ryzykaO Właściciel ryzyka prowadzi rejestr ryzyka,
zgodnie z wzorem,O W rejestrze dokumentuje się
zmaterializowanie się (wystąpienie) ryzyka,
![Page 58: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/58.jpg)
Rejestr ryzyka
![Page 59: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/59.jpg)
Rejestr ryzykaO Komisja ds. K.Zw rejestrze ryzyka umieszcza tylko te ryzyka względem których planujemy ewentualne działaniaO Pomijamy tolerowane ryzyka, gdyż nawet jeśli
wystąpią, to zakładaliśmy ich tolerowanie i przyjęcie z godnością
![Page 60: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/60.jpg)
Rejestr ryzyka
![Page 61: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/61.jpg)
Rejestr ryzykaO W przypadku zmaterializowania się ryzyka,
które może spowodować niezrealizowanie celów określonych w planie działalności Ministra, informacja o tym jest przekazywana niezwłocznie przez właściciela ryzyka do Biura Ministra oraz do kierownika właściwej komórki nadzorującej
O NIE ZAWSZE REALIZUJEMY CELE Z PLANU DZIAŁALNOŚCI MINISTRA!
![Page 62: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/62.jpg)
Ocena Ryzykazakończenie
O Poważne podejście i realizacja czynności wynikających z zapisów zarządzenia pozwoli na bieżąco identyfikować zagrożenia i modyfikować działalność tak, by pomimo zaistnienia ryzyka – osią gnąc zaplanowany cel…
O A w każdym razie móc się sensownie wytłumaczyć w przypadku nieosiągnięcia założonych wartości mierników…
![Page 63: Ocena Ryzyka](https://reader037.fdocument.pub/reader037/viewer/2022102703/568162d9550346895dd35e65/html5/thumbnails/63.jpg)
Ocena Ryzykazakończenie
Dziękuję za uwagę
Katarzyna Górna