WP-Work Procedure WI-Work Instruction...
-
Upload
amber-drake -
Category
Documents
-
view
184 -
download
3
description
Transcript of WP-Work Procedure WI-Work Instruction...
LOGO
WP-Work ProcedureWI-Work Instruction
หั�วใจสำ��คั�ญในก�รมุ่��งสำ��ISO 9000
WP-Work ProcedureWI-Work Instruction
หั�วใจสำ��คั�ญในก�รมุ่��งสำ��ISO 9000
www.themegallery.com
Contents
คัว�มุ่สำ��คั�ญของ WP & WI
1
Work Procedure/ Work Flow
2
ระบบเอกสำ�ร3
Work Instruction (ว�ธี�ปฏิ�บ�ติ�ง�น)
4
KPIs5
2
วิ�ทยากร ผู้� ช่�วยศ�สำติร�จ�รย$ ดร. ศ�ขร�นทร$ สำ�ขโติ ภ�คัว�ช่�ว�ศวกรรมุ่อ�ติสำ�หัก�ร คัณะว�ศวกรรมุ่ศ�สำติร$
มุ่หั�ว�ทย�ลั�ยขอนแก�น ติ��แหัน�งบร�หั�ร ผู้� ช่�วยอธี�ก�รฯฝ่.�ยก�รประก�นคั�ณภ�พ ว�ศวกรฝ่.�ยผู้ลั�ติ บร�ษั�ท สำระบ�ร�ซี�เมุ่นติ$
ผู้� จ�ดก�รฝ่.�ยว�งแผู้นแลัะคัวบคั�มุ่ก�รผู้ลั�ติ บร�ษั�ท เอ2น เคั แอพพ�เรลั
ท�3ปร4กษั� บร�ษั�ท ท�เฮช่เคัก�ร$เมุ่นติ$ จ. สำ�ร�นทร$ อ�จ�รย$พ�เศษั ว�ช่�ก�รจ�ดก�รอ�ติสำ�หักรรมุ่ ว�ช่�ว�ศวกรรมุ่
คัว�มุ่ปลัอดภ�ย ว�ช่�สำถิ�ติ�ว�ศวกรรมุ่ ว�ช่�ก�รศ4กษั�ก�รเคัลั73อนไหัวแลัะเวลั� แลัะว�ช่�เศรษัฐศ�สำติร$ว�ศวกรรมุ่ ท�3มุ่หั�ว�ทย�ลั�ยเกษัมุ่บ�ณฑิ�ติ มุ่หั�ว�ทย�ลั�ยศร�ปท�มุ่ มุ่หั�ว�ทย�ลั�ยเกษัติรศ�สำติร$ ว�ทย�เขติศร�ร�ช่� ภ�คัว�ช่�เทคัโนโลัย�ก�รผู้ลั�ติ คัณะเทคัโนโลัย� มุ่.ข.
ว�ทย�กรด �นว�ศวกรรมุ่คัว�มุ่ปลัอดภ�ย ด �นก�รจ�ดก�รอ�ติสำ�หักรรมุ่
ว�ทย�กรด �นก�รประก�นคั�ณภ�พก�รศ4กษั� แลัะ มุ่�ติรฐ�นก�รท��ง�น
รองคัณบด�ฝ่.�ยก�จก�รพ�เศษั (QA) คัณะว�ศวฯ มุ่.ข. ท�3ปร4กษั�ประจ��ศ�นย$บ�มุ่เพ�ะว�สำ�หัก�จ มุ่ข. , ITAP, สำสำท. ท�3ปร4กษั� LEAN & 6 Sigma บร�ษั�ทไนซี$แอพพ�เรลักร�;ป
3
WP & WI ท�า.......ท�าไม ?
คั�ณภ�พก�รบร�ก�ร
ก�รปร�บปร�งติ�อเน73อง
มุ่�ติรฐ�นก�รท��ง�น
สำ�3งท��ไมุ่ ?
ถิ�กสำ�3งใหั ท�� ?
4
ด �นก�รผู้ลั�ติ ผลิ�ตเท�าท��จำ�าเป็�น หย�ดผลิ�ตท�นท�ท��ผ�ดพลิาด ก�าจำ�ดท�กสิ่��งท��ไม�เพ��มม�ลิค่�า
ด �นก�รจ�ดก�รคัน ให!ค่วิามสิ่�าค่�ญก�บพน�กงานท�กค่น ใช้!ศั�กยภาพของพน�กงานอย�างเต)มท�� เช้*�อม��นในค่วิามร�บผ�ดช้อบแลิะอ�านาจำหน!าท��ของ
พน�กงาน
TPS
13
PDCA = ฉั�นทะ ว�ร�ยะ จ�ติติะ ว�มุ่�งสำ�อ�ทธี�บ�ท หัร7อ อ�ทธี�บ�ท 4 หัมุ่�ยถิ4ง ฐ�นหัร7อหันท�งสำ��
คัว�มุ่สำ��เร2จ หัร7อเคัร73องใหั ถิ4งคัว�มุ่สำ��เร2จ เคัร73องสำ��เร2จสำมุ่ประสำงคั$ ท�งแหั�งคัว�มุ่สำ��เร2จ คั�ณธีรรมุ่ท�3น��ไปสำ��คัว�มุ่สำ��เร2จแหั�งผู้ลัท�3มุ่��งหัมุ่�ย ฉั�นทะ (ค่วิามพอใจำ) ค่*อ ค่วิามต!องการท��จำะท�า ใฝ่.ใจำร�ก
จำะท�าสิ่��งน�/นอย��เสิ่มอ แลิะป็รารถนาจำะท�าให! ได!ผลิด�ย��งๆข2/นไป็
วิ�ร�ยะ (ค่วิามเพ�ยร) ค่*อ ขย�นหม��นป็ระกอบสิ่��งน�/นด!วิยค่วิามพยายาม เข!มแข)ง อดทน เอาธุ�ระไม�ท!อถอย
จำ�ตตะ (ค่วิามค่�ด) ค่*อ ต�/งจำ�ตร�บร� !ในสิ่��งท��ท�า แลิะท�าสิ่��งน�/นด!วิยค่วิามค่�ด เอาจำ�ตฝ่4กใฝ่. ไม�ป็ลิ�อยใจำให!ฟุ้� 6งซ่�านเลิ*�อนลิอยไป็
วิ�ม�งสิ่า (ค่วิามไตร�ตรอง หร*อ ทดลิอง) ค่*อ หม��นใช้!ป็4ญญา พ�จำารณาใค่ร�ค่รวิญ ตรวิจำหาเหต�ผลิ แลิะตรวิจำสิ่อบข!อย��งหย�อนในสิ่��งท��ท�าน�/น ม�การวิางแผน วิ�ดผลิ ค่�ดค่!นวิ�ธุ�แก!ไขป็ร�บป็ร�ง เป็�นต!น
18
Flow Chartstart
ก��หันดติ�วแปรแลัะใหั คั��เร�3มุ่ติ น
ร�บข อมุ่�ลั
กระบวนก�รย�อย #1
ติรวจสำอบก�รท��ง�น
แสำดงข อคัว�มุ่
ท��ติ�อหัร7อไมุ่�
Start #1
ก��หันดติ�วแปรแลัะใหั คั��เร�3มุ่ติ น
ร�บข อมุ่�ลั
End #1
วนรอบก�รท��ง�น 10 รอบ
คั��นวณ...
Y
N
NY
stop24
Strategic Operatio
n
NormalOperationCore Process
Support Process
Vision or Crisis
O/P 1 O/P 3O/P 2
Output
House of Organization Activity
Outcome Input
Efficiency
Objective
Effectiveness
Result
26
“ลั�กคั �มุ่�กติ�ดสำ�นเก�3ยวก�บคั�ณภ�พของบร�ก�รท�3เข�ร�บ
จ�กก�รประเมุ่�นบ�คัคัลัท�3เป>นผู้� ใหั บร�ก�ร ”
เกร2ดคัว�มุ่ร� ลั�กคั � แลัะคัว�มุ่พ4งพอใจ“ ”
คั�ณภ�พก�รบร�ก�ร แลัะคัว�มุ่พ4งพอใจ
27
สิ่�ญลิ�กษณ:จ�ดเช่73อมุ่ติ�อก�บกระบวนง�นอ73น
จ�ดเร�3มุ่ติ นแลัะสำ�<นสำ�ดกระบวนง�น
ก�จกรรมุ่ง�น/ข�<นติอนในกระบวนง�น
จ�ดติ�ดสำ�นใจ
เอกสำ�ร - ข อมุ่�ลัน��เข � / ผู้ลัผู้ลั�ติ / ร�ยง�นท�ศท�งก�รเคัลั73อนท�3ของกระบวนง�น
จ�ดเช่73อมุ่ติ�อ28
1
ผู้� ร�บบร�ก�ร หัน�วยง�นท�3 1 หัน�วยง�นท�3 2ย*�นค่�าร!องด!วิยตนเองหร*อไม�
ตรวิจำสิ่อบข!อม�ลิท��ม� (แบบฟุ้อร:ม, ระบบ,
เป็�นต!น)
จำ�าเป็�นต!องให!ผ�!ร�บบร�การต�ดต�อไป็
ย�งสิ่�าน�กงาน/หน�วิยงานอ*�นหร*อไม�
น�าผ�!ร�บบร�การไป็ต�ดต�อหน!าต�าง
ฝ่.ายต!อนร�บท��เหมาะสิ่ม
ตรวิจำสิ่อบค่วิามสิ่มบ�รณ:ของใบสิ่ม�ค่ร
ได!ร�บค่�าร!องทางไป็รษณ�ย:หร*อไม�
ไม�ใช้�
ใช้�
บ�นท2กค่�าร!องจำากเค่ร*�องตอบร�บอ�ตโนม�ต�
มอบหมายผ�!ตรวิจำสิ่อบ
ค่�าร!อง
สิ่�/นสิ่�ด
ใช้�
ไม�ใช้�
ไม�ใช้�
วิ�จำ�ยระบบสิ่ารสิ่นเทศัของผ�!ร�บบร�การ
2
ใช้�
น�าผ�!ร�บบร�การไป็ต�ดต�อหน!าต�าง
ฝ่.ายต!อนร�บท��เหมาะสิ่ม
5 นาท�
8 นาท�
15 นาท�
15 นาท�
15 นาท�
ร�ป็เพช้รแสิ่ดงจำ�ดต�ดสิ่�นใจำ
แกนนอน: แสิ่ดงบทบาทผ�!ร �บผ�ดช้อบ (เช้�น ผ�!ด�แลิ)แกนติ�<ง: แสิ่ดงเวิลิาท��ใช้!ในแต�ลิะก�จำกรรม
ร�ป็สิ่��เหลิ��ยมแสิ่ดงก�จำกรรม
ลิ�กศัรแสิ่ดงท�ศัทางการเค่ลิ*�อนท��
ร�ป็วิงร�แสิ่ดงจำ�ดสิ่�/นสิ่�ดของกระบวินงาน
ร�ป็วิงกลิมเช้*�อมต�อ ไป็ย�งหน!าถ�ดไป็
ร�ป็สิ่ามเหลิ��ยมแสิ่ดงการเช้*�อมต�อก�บกระบวินงานอ*�น
29
High
Low
Could Be (Best-in-Class)
As Is (Current State)
Time
Should Be (new As Is)
Should Be (new As Is)
Should Be (new As Is)Cyc
le T
ime
and
Def
ects
เป?�หัมุ่�ย : ลัดรอบเวลั� แลัะ คัว�มุ่ผู้�ดพลั�ด
30
Work Flow ว�ติถิ�ประสำงคั$เพ73อใหั มุ่�คัว�มุ่ร� คัว�มุ่เข �ใจ ในหัลั�กก�รหัร7อ
แนวท�งในก�รจ�ดท��เอกสำ�รท�3จ��เป>นในองคั$กรเข �ใจโคัรงสำร �งเอกสำ�รในระบบมุ่�ติรฐ�น
สำ�กลัสำ�มุ่�รถิจ�ดท��คั��มุ่7อก�รปฏิ�บ�ติ�ง�นของหัน�วย
ง�นตินเองได อย��งมุ่�ประสำ�ทธี�ภ�พสำ�มุ่�รถิน��เคัร73องมุ่7อติ��ง ๆ เพ73อมุ่�ช่�วยในก�ร
ว�เคัร�ะหั$แลัะช่�วยในก�รปร�บปร�งกระบวนก�รท��ง�นในหัน�วยง�นตินเองได
เข �ใจแลัะทร�บประโยช่น$ในก�รคัวบคั�มุ่เอกสำ�รแลัะว�ธี�ก�รคัวบคั�มุ่ 32
ระด�บท�3 2: ระเบ�ยบปฏิ�บ�ติ� // คั��มุ่7อก�รปฏิ�บ�ติ�ง�น
(Procedure / Work Manual) เปร�ยบเสำมุ่7อนแผู้นท�3บอกเสำ นท�งก�รท��ง�นท�3
มุ่�จ�ดเร�3มุ่ติ น แลัะสำ�<นสำ�ดของกระบวนก�รระบ�ถิ4งข�<นติอนแลัะร�ยลัะเอ�ยดของ
กระบวนก�รติ��งๆ ขององคั$กรแลัะว�ธี�คัวบคั�มุ่กระบวนก�รน�<น
มุ่�กจ�ดท��ข4<นสำ��หัร�บลั�กษัณะง�นท�3ซี�บซี อน มุ่�หัลั�ยข�<นติอนแลัะเก�3ยวข องก�บคันหัลั�ยคัน
สำ�มุ่�รถิปร�บปร�งเปลั�3ยนแปลังเมุ่73อมุ่�ก�รเปลั�3ยนแปลังก�รปฏิ�บ�ติ�ง�น
34
วิ�ตถ�ป็ระสิ่งค่: Work Manual1.เพ73อใหั ก�รปฏิ�บ�ติ�ง�นในปAจจ�บ�นเป>น
มุ่�ติรฐ�นเด�ยวก�น2.ผู้� ปฏิ�บ�ติ�ง�นทร�บแลัะเข �ใจว��คัวรท��อะไร
ก�อนแลัะหัลั�ง3.ผู้� ปฏิ�บ�ติ�ง�นทร�บว��คัวรปฏิ�บ�ติ�ง�นอย��งไร
เมุ่73อใด ก�บใคัร4.เพ73อใหั ก�รปฏิ�บ�ติ�ง�นสำอดคัลั องก�บนโยบ�ย
ว�สำ�ยท�ศน$ ภ�รก�จ แลัะเป?�หัมุ่�ยขององคั$กร5.เพ73อใหั ผู้� บร�หั�รติ�ดติ�มุ่ง�นได ท�กข�<นติอน6.เป>นเคัร73องมุ่7อในก�รฝ่Bกอบรมุ่7.ใช่ เป>นเอกสำ�รอ �งอ�งในก�รท��ง�น8.ใช่ เป>นสำ73อในก�รประสำ�นง�น
36
โคัรงสำร �ง1. ว�ติถิ�ประสำงคั$2. ขอบเขติ3. คั��จ��ก�ดคัว�มุ่4. คัว�มุ่ร�บผู้�ดช่อบ5. ระเบ�ยบปฏิ�บ�ติ� (ข�<นติอน)6. เอกสำ�รอ �งอ�ง7. แบบฟอร$มุ่ท�3ใช่ 8. เอกสำ�รบ�นท4ก
37
ป็ระโยช้น: Work Manual ได ง�นท�3มุ่�คั�ณภ�พติ�มุ่ท�3ก��หันด ผู้� ปฏิ�บ�ติ�ง�นไมุ่�เก�ดคัว�มุ่สำ�บสำน แติ�ลัะหัน�วยง�นร� ง�นซี43งก�นแลัะก�น บ�คัลั�กรหัร7อเจ �หัน �ท�3สำ�มุ่�รถิท��ง�นแทนก�นได สำ�มุ่�รถิเร�3มุ่ปฏิ�บ�ติ�ง�นได อย��งถิ�กติ องแลัะรวดเร2วเมุ่73อ
มุ่�ก�รโยกย �ยติ��แหัน�งง�น ลัดข�<นติอนก�รท��ง�นท�3ซี�บซี อนแลัะซี�<�ซี อน ลัดข อผู้�ดพลั�ดจ�กก�รท��ง�นท�3ไมุ่�เป>นระบบ เสำร�มุ่สำร �งคัว�มุ่มุ่�3นใจในก�รท��ง�น ท��ใหั เก�ดคัว�มุ่สำมุ่�3�เสำมุ่อในก�รปฏิ�บ�ติ�ง�น ลัดคัว�มุ่ข�ดแย งท�3อ�จเก�ดข4<นในก�รท��ง�น ลัดก�รติอบคั��ถิ�มุ่ ลัดเวลั�ในก�รสำอนง�น ท��ใหั ก�รท��ง�นเป>นมุ่7ออ�ช่�พ เป>นสำถิ�นะเร�3มุ่ติ นในก�รออกแบบระบบง�นใหัมุ่�แลัะ
ปร�บปร�งง�น 38
ระด�บท�3 3: ว�ธี�ปฏิ�บ�ติ�ง�น//ว�ธี�ก�รท��ง�น (Work Instruction)
ว�ธี�ก�รปฏิ�บ�ติ�ง�นจะมุ่�ร�ยลัะเอ�ยดว�ธี�ก�รท��ง�นเฉัพ�ะ หัร7อแติ�ลัะข�<นติอนย�อยของกระบวนก�ร เป>นข อมุ่�ลัเฉัพ�ะ คั��แนะน��ในก�รท��ง�นแลัะรวมุ่ท�<งว�ธี�ท�3องคั$กรใช่ ในก�รปฏิ�บ�ติ�ง�นโดยลัะเอ�ยด
ก�รจ�ดท��เอกสำ�รว�ธี�ปฏิ�บ�ติ�ง�น ไม�ม�โค่รงสิ่ร!างท��ช้�ดเจำน เข�ยนได!หลิายลิ�กษณะตาม
ค่วิามเหมาะสิ่มของงาน ค่วิรเข�ยนให!เข!าใจำง�าย ม�ค่วิามย*ดหย��นแลิะร�ดก�ม ใช้!ค่�าศั�พท:ให!เหมาะสิ่มก�บผ�!ใช้!งานเอกสิ่าร อาจำเป็�นข!อค่วิาม Flow chart ร�ป็ภาพ ร�ป็การ:ต�น
หร*อวิ�ด�โอ39
ประโยช่น$ของเอกสำ�รว�ธี�ปฏิ�บ�ติ�ง�น
ผู้� ปฏิ�บ�ติ�ง�นทร�บร�ยลัะเอ�ยดแลัะท��ง�นได อย��งถิ�กติ อง
ทร�บถิ4งติ��แหัน�งง�นท�3ร�บผู้�ดช่อบทร�บถิ4งเทคัน�คัว�ธี�ก�รท��ง�นมุ่�ติรฐ�น = คั�ณภ�พ
40
ระด�บท�3 4:แบบฟอร$มุ่ บ�นท4กแลัะเอกสำ�รสำน�บสำน�น
เป>นเอกสำ�รท�3ใช่ ในก�รท��ง�นเพ73อใหั ง�นน�<นๆ มุ่�คัว�มุ่สำมุ่บ�รณ$
แบบฟอร$มุ่ (Forms) ใช้!สิ่�าหร�บลิงบ�นท2กผลิการท�างานแลิะผลิลิ�พธุ:ท��ได!จำาก
การท�างานในระบบบร�หารค่�ณภาพบ�นท4ก (Record)
จำะถ�กเก)บไวิ!สิ่�าหร�บการเร�ยกออกมาใช้!แลิะค่วิบค่�มตามกระบวินการค่วิบค่�มบ�นท2ก
เอกสำ�รสำน�บสำน�น (Support Document) เอกสิ่ารท��ใช้!อธุ�บายรายลิะเอ�ยดป็ลิ�กย�อยในการท�างาน
ในร�ป็แบบท��องค่:กรม�ใช้!อย�� เช้�น พระราช้บ�ญญ�ต� กฎหมาย หน�งสิ่*อช้�/แจำง มาตรฐานต�าง ๆ เป็�นต!น
41
ประโยช่น$ของแบบฟอร$มุ่แลัะเอกสำ�รสำน�บสำน�น
ท��ใหั ก�รท��ง�นน�<นๆ มุ่�คัว�มุ่สำมุ่บ�รณ$ คัรบถิ วน
เป>นเอกสำ�รอ �งอ�งในก�รท��ง�นท��ใหั ไมุ่�ท��ง�นผู้�ดข�<นติอนป?องก�นอ�บ�ติ�เหัติ� ท��ง�นได อย��ง
ปลัอดภ�ยลั�กษัณะของเอกสำ�รก�รปฏิ�บ�ติ�ง�นท�3ด�
กระช้�บ ช้�ดเจำน เข!าใจำได!ง�าย เป็�นป็ระโยช้น:สิ่�าหร�บการท�างานแลิะฝ่>ก
อบรม เหมาะสิ่มก�บองค่:กรแลิะผ�!ใช้!งานแต�ลิะ
กลิ��ม ม�ค่วิามน�าสิ่นใจำ น�าต�ดตาม ม�ค่วิามเป็�นป็4จำจำ�บ�น (Update)ไม�ลิ!าสิ่ม�ย แสิ่ดงหน�วิยงานท��จำ�ดท�า วิ�นท��บ�งค่�บใช้! ม�ต�วิอย�างป็ระกอบ
42
12 ข�<นติอนก�รจ�ดท��เอกสำ�รก�รปฏิ�บ�ติ�ง�น
1. ศ4กษั�ร�ยลัะเอ�ยดของง�นจ�กเอกสำ�ร2. สำ�งเกติก�รปฏิ�บ�ติ�ง�นจร�ง3. จ�ดท�� Work Flow อย��งง��ย4. จ�ดท��ร�ยลัะเอ�ยดในแติ�ลัะข�<นติอน5. มุ่�ก�รทดสำอบโดยใหั ผู้� ปฏิ�บ�ติ�ง�นอ��น แลัะผู้� ท�3ไมุ่�ได ปฏิ�บ�ติ�ง�นอ��น6. ติรวจสำอบก�บน�ติ�กร ว��มุ่�ประเด2นใดข�ดติ�อกฎหัมุ่�ย หัร7อกฎระเบ�ยบของท�งหัน�วยง�นหัร7อไมุ่� หั�กมุ่�ใหั แก ไขปร�บปร�ง
7. ขออน�มุ่�ติ�8. บ�นท4กเข �ระบบก�รคัวบคั�มุ่แลัะแจกจ��ยเอกสำ�ร9. ด��เน�นก�รแจกจ��ยหัร7อเผู้ยแพร�10. ด��เน�นก�รฝ่Bกอบรมุ่หัร7อช่�<แจงว�ธี�ก�รใช่ 11. มุ่�ก�รทดสำอบคัว�มุ่เข �ใจของผู้� ใช่ ง�น12. รวบรวมุ่ข อเสำนอแนะ เพ73อปร�บปร�งคั��มุ่7อใหั เก�ดประสำ�ทธี�ภ�พสำ�งสำ�ด
43
1. ว�ติถิ�ประสำงคั$ (Objectives)
คัว�มุ่หัมุ่�ย เป็�นการช้�/แจำงให!ผ�!อ�านทราบถ2งวิ�ตถ�ป็ระสิ่งค่:ใน
การจำ�ดท�าเอกสิ่ารเร*�องน�/ข2/นมาติ�วอย��ง
วิ�ตถ�ป็ระสิ่งค่:เร*�อง ค่��ม*อการตรวิจำสิ่อบภายใน: เพ73อใหั มุ่�3นใจว��ได มุ่�ก�รปฏิ�บ�ติ�ติ�มุ่ข อ
ก��หันด ระเบ�ยบ หัลั�กเกณฑิ$เก�3ยวก�บก�รติรวจสำอบภ�ยในท�3ก��หันดไว อย��งสำมุ่�3�เสำมุ่อแลัะมุ่�ประสำ�ทธี�ภ�พ สำอดคัลั องก�บนโยบ�ยแลัะว�ติถิ�ประสำงคั$ขององคั$กร:46
2. ขอบเขติ (Scope) คัว�มุ่หัมุ่�ย
เป็�นการช้�/แจำงให!ผ�!อ�านทราบถ2งขอบเขตของกระบวินการในค่��ม*อวิ�าค่รอบค่ลิ�มต�/งแต�ข�/นตอนใด ถ2งข�/นตอนใด หน�วิยงานใด ก�บใค่ร ท��ใด แลิะเม*�อใด
ติ�วอย��ง ขอบเขตเร*�อง ค่��ม*อการตรวิจำสิ่อบภายใน:
ระเบ�ยบก�รปฏิ�บ�ติ�น�<คัรอบคัลั�มุ่ข�<นติอนก�รติรวจสำอบภ�ยในของผู้� ติรวจสำอบภ�ยในแลัะผู้� ร�บก�รติรวจสำอบ ติ�<งแติ�ก�รว�งแผู้นก�รติรวจสำอบ ก�รด��เน�นก�รติรวจสำอบ ก�รจ�ดท��ร�ยง�นผู้ลัก�รติรวจสำอบ แลัะก�รติรวจติ�ดติ�มุ่ซี�<� สำ��หัร�บท�กคัร�<งท�3มุ่�ก�รติรวจสำอบ ของกรมุ่คัวบคั�มุ่โรคั กระทรวงสำ�ธี�รณสำ�ข:
47
3. คั��จ��ก�ดคัว�มุ่ (Definition)คัว�มุ่หัมุ่�ย:
เป็�นการช้�/แจำงให!ผ�!อ�านทราบถ2งค่�าศั�พท:เฉพาะซ่2�งอาจำเป็�นภาษาไทยหร*อภาษาอ�งกฤษ หร*อค่�าย�อ ท��กลิ�าวิถ2งภายใต!ระเบ�ยบป็ฏิ�บ�ต�น� /นๆ เพ*�อให!เป็�นท��เข!าใจำตรงก�น
ติ�วอย��ง ค่�าจำ�าก�ดค่วิาม เร*�อง ค่��ม*อการตรวิจำสิ่อบภายใน
• Auditor = ผ�!ตรวิจำสิ่อบท��ได!ร�บมอบหมายอย�างเป็�นทางการ
• Auditee = แผนก หน�วิยงาน หร*อบ�ค่ค่ลิผ�!ได!ร�บการตรวิจำสิ่อบ
• CAR = Corrective Action Report - การร!องขอให!ด�าเน�นการแก!ไข
48
4. หัน �ท�3คัว�มุ่ร�บผู้�ดช่อบ (Responsibilities)คัว�มุ่หัมุ่�ย:
เป็�นการช้�/แจำงให!ผ�!อ�านทราบวิ�าม�ใค่รบ!างท��เก��ยวิข!องก�บระเบ�ยบป็ฏิ�บ�ต�น� /น ๆ โดยม�กจำะเร�ยงจำากผ�!อ�านาจำหร*อต�าแหน�งสิ่�งสิ่�ดลิงมา
ติ�วอย��ง หน!าท��ค่วิามร�บผ�ดช้อบเร*�อง : ค่��ม*อการตรวิจำ
สิ่อบภายใน• ผ�!อ�านวิยการกอง: อน�ม�ต�แผนการตรวิจำสิ่อบ
ต�ดตามแลิะพ�จำารณาผลิการตรวิจำสิ่อบ ภายใน• ห�วิหน!ากลิ��มท�กกลิ��ม: ร�บทราบแลิะให!ค่วิามร�วิมม*อ
ในการตรวิจำสิ่อบ• น�กวิ�ช้าการ 6 วิ.: จำ�ดท�าแผน ด�าเน�นการตรวิจำสิ่อบ
สิ่ร�ป็ผลิแลิะต�ดตามผลิ
49
5. ข�<นติอนก�รปฏิ�บ�ติ�หัร7อระเบ�ยบปฏิ�บ�ติ�
(Procedure)คัว�มุ่หัมุ่�ย
เป็�นการอธุ�บายข�/นตอนการท�างานอย�างลิะเอ�ยด วิ�าใค่ร ท�าอะไร ท��ไหน อย�างไร เม*�อใด โดยสิ่ามารถจำ�ดท�าได!ในร�ป็แบบต�าง ๆ ได!แก� การใช้!ข!อค่วิามอธุ�บาย การใช้!ตารางอธุ�บาย การใช้!แผนภ�ม� แลิะการใช้! Flow Chart
ติ�วอย��ง ก�รเข�ยนข�<นติอนก�รปฏิ�บ�ติ�5.1 เข�ยนร�ยลัะเอ�ยดเอกสำ�รท�3ติ องก�รจ�ดท�� แก ไขหัร7อเปลั�3ยนแปลัง5.2 พ�จ�รณ�เหัติ�ผู้ลัก�รขอจ�ดท�� แก ไขหัร7อเปลั�3ยนแปลัง5.3 ด��เน�นก�รจ�ดท��5.4 แจกจ��ยสำ��เน�เอกสำ�ร5.5 บ�นท4กก�รแจกจ��ย
50
6. เอกสำ�รอ �งอ�ง (Reference Document)คัว�มุ่หัมุ่�ย:
เป็�นการช้�/แจำงให!ผ�!อ�านทราบถ2งเอกสิ่ารอ*�นใดท��ต!องใช้!ป็ระกอบค่��ก�นหร*ออ!างอ�งถ2งก�น เพ*�อให!การป็ฏิ�บ�ต�งานน�/นๆ สิ่มบ�รณ: ได!แก� ระเบ�ยบป็ฏิ�บ�ต�เร*�องอ*�น พระราช้บ�ญญ�ต� กฎหมาย กฎระเบ�ยบ หร*อวิ�ธุ�การท�างาน เป็�นต!น
ติ�วอย��ง เอกสำ�รอ �งอ�งเร73อง : คั��มุ่7อก�รติรวจสำอบภ�ยใน ระเบ�ยบการป็ฏิ�บ�ต�เร*�องการแก!ไขแลิะป็6องก�น
(QP-QMR-01) ระเบ�ยบป็ฏิ�บ�ต�เร*�องการทบทวินโดยฝ่.ายบร�หาร
(QP-QMR-02)
51
7. แบบฟอร$มุ่ท�3ใช่ (Form)คัว�มุ่หัมุ่�ย:
เป็�นการช้�/แจำงให!ผ�!อ�านทราบถ2งแบบฟุ้อร:มต�าง ๆ ท��ต!องใช้!ในการบ�นท2กข!อม�ลิของผ�!ท��เก��ยวิข!อง ในการป็ฏิ�บ�ต�งานของกระบวินการน�/น ๆ
ติ�วอย��ง แบบฟอร$มุ่เร73อง : คั��มุ่7อก�รติรวจสำอบภ�ยใน แบบวิางแผนการตรวิจำสิ่อบภายใน (Audit
Plan) (F-AD -01) แบบค่�าถามการตรวิจำสิ่อบภายใน (Audit
Checklist) (F-AD -02) แบบรายงานผลิการตรวิจำสิ่อบภายใน (Audit
Report) (F-AD -03)
52
8. เอกสำ�รบ�นท4ก (Record) คัว�มุ่หัมุ่�ย
เป็�นการช้�/แจำงให!ผ�!อ�านทราบวิ�าบ�นท2กใดบ!างท��ต!องจำ�ดเก)บเพ*�อเป็�นข!อม�ลิหร*อหลิ�กฐานของ
การป็ฏิ�บ�ต�งานน�/น ๆ พร!อมท�/งระบ�ถ2งผ�!ร �บผ�ด ช้อบในการจำ�ดเก)บ สิ่ถานท�� ระยะเวิลิา แลิะวิ�ธุ�
การจำ�ดเก)บติ�วอย��ง เอกสำ�รบ�นท4ก เร73อง คั��มุ่7อก�ร
ติรวจสำอบภ�ยใน:
53
ก�รเข�ยนข�<นติอนก�รปฏิ�บ�ติ� ง�นมุ่�หัลั�ยแบบ...........
ข อคัว�มุ่ท�<งหัมุ่ด (Wording)
ติ�ร�ง (Table)แผู้นภ�มุ่�จ��ลัอง (Model)ผู้�งก�รไหัลัของก�รปฏิ�บ�ติ�ง�น (Flow Chart)54
เทคัน�คัก�รจ�ดท��คั��มุ่7อใหั เข �ใจง��ย แลัะน��สำนใจ
ก�รใช่ ภ�พถิ��ยอ �งอ�ง
ก�รใช่ ภ�พก�ร$ติ�น
ก�รใช่ แบบฟอร$มุ่บ�นท4ก
ก�รใช่ Multi Media
59
เมุ่73อใดท�3ติ องปร�บปร�งคั��มุ่7อ แลัะท��อย��งไรเมุ่73อมุ่�ก�รปร�บเปลั�3ยนนโยบ�ย กระบวนก�รท��ง�น
เมุ่73อมุ่�ก�รปร�บเปลั�3ยนผู้� ร�บผู้�ดช่อบ แบบฟอร$มุ่ หัร7อเอกสำ�รอ �งอ�งติ��งๆ
คัวรมุ่�ก�รทบทวนกระบวนก�รท�3ไมุ่�มุ่�ก�รเปลั�3ยนแปลัง อย��งน อยท�ก ๆ 3 ปE เพ73อใหั แน�ใจว��ย�งเป>นฉับ�บปAจจ�บ�น (Update) อย�� เสำนอเร73องเพ73อขออน�มุ่�ติ�จ�กเจ �ของเร73องเด�มุ่หัร7อผู้�
มุ่�อ��น�จอน�มุ่�ติ� ด��เน�นก�รปร�บปร�งติ�มุ่คัว�มุ่เหัมุ่�ะสำมุ่ติ�อก�ร
ปฏิ�บ�ติ�ง�น บ�นท4กประว�ติ�ก�รปร�บปร�งว��ได เปลั�3ยนแปลังเร73อง
ใด ด��เน�นก�รแจกจ��ยเพ73อทดแทนเอกสำ�รคั��มุ่7อฉับ�บ
เด�มุ่ น��เอกสำ�รคั��มุ่7อฉับ�บเด�มุ่กลั�บมุ่�ท��ลั�ย เก2บเอกสำ�รคั��มุ่7อติ นฉับ�บของเด�มุ่เพ73อใช่ อ �งอ�ง
63
ก�รคัวบคั�มุ่เอกสำ�รระบบก�รจ�ดก�รด �นเอกสำ�ร
คัรอบคัลั�มุ่ติ�<งแติ� กระบวนก�รในก�รจ�ดท�� ก�รทบทวน ก�รอน�มุ่�ติ� ก�รแจกจ��ย ก�รยกเลั�ก แลัะก�รท��ลั�ย
เหัติ�ผู้ลัของก�รคัวบคั�มุ่เอกสำ�ร เพ*�อให!ม��นใจำวิ�า ม�เอกสิ่ารท��จำ�าเป็�นต!อง
ใช้! เอกสิ่ารป็ฏิ�บ�ต�งานม�ค่วิามถ�กต!องแลิะ
ท�นสิ่ม�ยการป็ฏิ�บ�ต�งานไป็ในท�ศัทางเด�ยวิก�น
64
ระบบการจำ�ดลิ�าด�บเลิขติ องง��ยติ�อก�รเข �ใจ มุ่�คัว�มุ่ติ�อเน73อง
เปFดช่�องใหั สำ�มุ่�รถิแก ไข เพ�3มุ่เติ�มุ่ได ติ�วอย��ง ได แก�AA-BB-CCAA = ประเภทของเอกสำ�รBB = ช่73อย�อของหัน�วยง�นเจ �ของ
เอกสำ�รCC = ลั��ด�บเลัขท�3ของเอกสำ�ร
65
ว�ธี�ก�รคัวบคั�มุ่เอกสำ�รมุ่�ข�<นติอนก�รจ�ดก�รเร73องเอกสำ�ร
(Document Procedure)มุ่�หัมุ่�ยเลัข หัมุ่วดหัมุ่��เอกสำ�ร (Index,
Number)อน�มุ่�ติ�เอกสำ�รโดยผู้� ท�3อ��น�จ (Approval)มุ่�เอกสำ�รหัลั�ก (Master List) มุ่�ก�รช่�<บ�ง (Identification)คัวบคั�มุ่ก�รแจกจ��ยเอกสำ�ร (Distribution
List)คัวบคั�มุ่ก�รเร�ยกเก2บเอกสำ�รฉับ�บท�3ลั �
สำมุ่�ย(Obsolete) คัวบคั�มุ่เอกสำ�รท�<งจ�กภ�ยในแลัะภ�ยนอก
(Internal & External Document Control)
66