“Menos riesgos que correr” Controles de embarazo en APS y ...
Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de...
Transcript of Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de...
![Page 1: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/1.jpg)
1
Jose Luís RojasSocio Líder de Servicios de Prevención de Lavado de Dinero
Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo, un enfoque integral
Uniendo el Control Interno con el Riesgo
![Page 2: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/2.jpg)
2
Principales Riesgos en Entidades Financieras
Opciones para Manejo de Riesgo
![Page 3: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/3.jpg)
3
![Page 4: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/4.jpg)
4
Objetivos del Programa de Administración Integral de Riesgos de Lavado de Activos
Programa de Administración Integral de Riesgos de Lavado de Activos
![Page 5: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/5.jpg)
5
Programa de Administración de Riesgos de Lavado de Activos
![Page 6: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/6.jpg)
6
Objetivos Generales de SARLAFT
Resumen de SARLAFT
![Page 7: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/7.jpg)
7
Marco de Referencia de Control Interno (COSO) – Relación entre Componentes y Objetivos
Metodología - determinación de alcance “Entidades / Productos / Procesos
![Page 8: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/8.jpg)
8
Metodología - determinación de alcance “Entidades / Productos / Procesos
Mapa de Evaluación de Riesgos
![Page 9: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/9.jpg)
9
Calificación de Riesgos
![Page 10: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/10.jpg)
10
Matrices de Riesgos y Controles
Matrices de Pruebas de Controles
![Page 11: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/11.jpg)
11
Matriz de Riesgo Transaccional
Ponderación de factores de riesgo
![Page 12: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/12.jpg)
12
Consideraciones de Auditoría
![Page 13: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/13.jpg)
13
Consideraciones en cuanto a SARLAFT
Componentes de la Auditoría de PLAFT
![Page 14: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/14.jpg)
14
Enfoque
Enfoque
![Page 15: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/15.jpg)
15
Conocimiento del Cliente
Conocimiento del Cliente
![Page 16: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/16.jpg)
16
Conocimiento del Cliente
Conocimiento de la regulación y normatividad internacional y nacional
![Page 17: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/17.jpg)
17
Conocimiento de la regulación y normatividad internacional y nacional
Conocimiento de la regulación y normatividad internacional y nacional
![Page 18: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/18.jpg)
18
Sistemas Automatizados
Sistemas Automatizados
![Page 19: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/19.jpg)
19
Programa de Cumplimiento
Cumplimiento
![Page 20: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/20.jpg)
20
Capacitación
Capacitación
![Page 21: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de …auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/9-JoseLuisRojas...Matrices de Riesgos y Controles Matrices de Pruebas de Controles.](https://reader031.fdocument.pub/reader031/viewer/2022022010/5afe47e57f8b9a444f8e9fa3/html5/thumbnails/21.jpg)
21