SCB Fixed Income Fund · SCB Fixed Income Fund (SCBFIXED กองทุนเป...

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน

SCB Fixed Income Fund

หนงสอชชวน

เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน


SCB Fixed Income Fund

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

SET UP AND MANAGED BY SCB ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED

เสนอขายตอประชาชนทวไป

มลคาโครงการ 10,000,000,000 บาท จำนวนหนวยลงทน 1,000,000,000 หนวย

ณ เวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบแตงตง

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2563

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน

คำจำกดความ / คำนยาม 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 9

2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท และราคาของ 10

หนวยลงทนทเสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 13

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน

การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 36

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 37

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 44

7. การรบซอคนหนวยลงทน 49

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 56

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 62

10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 62

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 63

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 65

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 65

14. การจายเงนปนผล 66

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 67

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 76

และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ชอผเกยวของ 85

18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม 86

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม 86

หรอแกไขวธการจดการ

20. ขอกำหนดอน ๆ 88

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด 96

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 96

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 4

3. ผสอบบญช 8

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 10

5. ผจดจำหนาย 10

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 10

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 12

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 12

(เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ทปรกษา 12

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 12

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 12

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 12

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 13

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 14

15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 16

16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 16

17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน 18

18. ขอจำกดการถอหนวย 18

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 19

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 19

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 20

22. การเลกกองทนรวม 20

23. การชำระบญชเมอเลกกองทน 23

1 กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : SCBFIXED

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน

SCB Fixed Income Fund (SCBFIXED)

▪ กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน เปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 4 ชนด ไดแก ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล ทงน เพอประโยชนสงสดของผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 4 ชนดกอนการลงทน

▪ มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกคำนวณมลคาหนวยลงทนสำหรบแตละชนดหนวยลงทน

▪ การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดทำใหความรบผดของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวยลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

▪ กองทนอาจเขาทำสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจำนวน ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบกำไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนตำกวาเงนลงทนเรมแรกได และการทำธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทำใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

▪ กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management (EPM)) และอาจลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยคำนงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง

▪ ในกรณทกองทนไมสามารถดำรงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมคำสงไว

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

▪ การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

▪ ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกำหนดไวในหนงสอชชวน

▪ การลงทนในหนวยลงทนตามรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนมความเสยง ผเอาประกนภยอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนทไดลงทนไป ทงน ผลงทนควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอนการตดสนใจลงทน


รายละเอยดกองทนรวม

ชอโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน


อายโครงการ : ไมกำหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตง/จดการกองทนรวม : วนท 11 พฤษภาคม 2561

วนทจดทะเบยนกองทน : วนท 30 พฤษภาคม 2561

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทของกองทน

▪ กองทนตราสารหน

นโยบายการลงทนของกองทน

▪ กองทนจะลงทนในตราสารหนภาครฐ ตราสารตลาดเงน ตราสารหนทออกโดยธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตราสารหนภาคสถาบนการเงน ตราสารหนภาคเอกชน เงนฝาก หรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทงในและหรอตางประเทศในสดสวนทเหมาะสมของแต

▪ บรษทจดการกองทนรวมใชขอมลในอดตในการคำนวณคาสมบรณของคาสมประสทธ สหสมพนธ (absolute correlation

coefficient) กองทนรวมจงมความเสยง หากสนคาหรอตวแปรทสญญาซอขายลวงหนาอางอง (underlying) และทรพยสนทตองการลดความเสยงเคลอนไหวในทศทางทไมเปนไปตามขอมลในอดตซงอาจสงผลใหการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาไมสามารถลดความเสยงไดอยางเตมประสทธภาพ

▪ เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

▪ ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจำเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ดำเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและดำเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธดำเนนการอนใดเทาทจำเปนสำหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ

สำหรบรอบระยะเวลาบญชปท 3 สนสดวนท 30 เมษายน 2564


ละชวงเวลา รวมถงอาจลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน และอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) ธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) หนวย CIS ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทกองทนสามารถลงทนได โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวม ซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนโดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง (circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใต บลจ.เดยวกนอก (cascade investment)

นอกจากน อาจลงทนหรอมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และ/หรอตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) เปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยจะลงทนไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ในสวนการลงทนในตางประเทศ กองทนมนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

1. 30 วนนบแตวนทจดทะเบยน

2. 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

▪ ผลงทนมโอกาสทจะไดรบกำไรจากดอกเบยหรอกำไรสวนเกนทนจากการลงทนในตราสารหนและ/หรอเงนฝากทงในประเทศและตางประเทศ ทงน สำหรบผลงทนทเปนบคคลธรรมดาเงนกำไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนดงกลาวจะไดรบยกเวนไมตองเสยภาษเงนไดบคคลธรรมดา


ระดบความเสยงของกองทน

ลกษณะทสำคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการกำหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไมอยางไร

A: กองทนนเปนกองทนรวมสำหรบผลงทนทวไปและมการแบงชนดของหนวยลงทน ดงน กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 4 ชนด ไดแก

1) ชนดสะสมมลคา (SCBFIXEDA) : (เปดใหบรการ) เหมาะสำหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2) ชนดรบซอคนอตโนมต (SCBFIXEDR) : (ยงไมเปดใหบรการ) เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายไดสมำเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3) ชนดจายเงนปนผล (SCBFIXEDD) : (ยงไมเปดใหบรการ) เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4) ชนดผลงทนกลม/บคคล (SCBFIXEDP) : (ยงไมเปดใหบรการ) เหมาะสำหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกำหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

ทงน ในชวงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดสะสมมลคา (SCBFIXEDA) (หากมการเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนทเสนอขาย และ/หรอใหบรการ บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขายโดยจะระบในหนงสอชชวนในการเสนอขายครงแรก) ภายหลงการเสนอขายครงแรกหากบรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการ โดยจะระบในหนงสอชชวน

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ โดยสมมตให; วนท 1 1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหลกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน - หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท 2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

แผนภาพแสดงตำแหนงความเสยงของกองทนรวม


หนวย:บาท

กองทนรวม หนวยลงทน

ชนดสะสมมลคา หนวยลงทน

ชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงน

ปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/

บคคล มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจำนวน 100,000 บาท

100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 .00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (+VAT 7%) (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%) (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน = 0.061% (+VAT 7%) (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จำนวน 2,000,000 บาท และชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท 2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคาจำนวน 1,500,000 บาท 3. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท






ปนผล


บคคล

มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด

1.ซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล

82,000,000.00 0.00 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา

(1,500,000.00) (1,500,000.00) 0.00 0.00 0.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

80,500,000.00 (1,500,000.00) 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

105,599,197.24

23,599,197.24

30,000,000.00

2,000,000.00

50,000,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 250,000 บาท

250,000 55,869.74 71,023.27 4,734.88 118,372.11


105,849,197.24 23,655,066.98 30,071,023.27 2,004,734.88 50,118,372.11

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 105,849,197.24 x (23,599,197.24/105,599,197.24) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 105,849,197.24 x (30,000,00.000/105,599,197.24) ชนดจายเงนปนผล = 105,849,197.24 x (2,000,000.00/105,599,197.24) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 105,849,197.24 x (50,000,000.00/105,599,197.24)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (+VAT 7%)

(2,368.36) (693.45) (881.53) (58.77) (734.61)

คาธรรมเนยมผดแล (93.09) (20.80) (26.45) (1.76) (44.08)


ผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%) คาธรรมเนยมนายทะเบยน = 0.061% (+VAT 7%)

(189.27) (42.30) (53.77) (3.58) (89.62)

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(2,650.72) (756.55) (961.75) (64.11) (868.31)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท/10.0397 = 2,988,137.0957 หนวย -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย

10,518,166.3853 2,350,591.6570 2,988,137.0957 199,209.1397 4,980,228.4929

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0632 10.0631 10.0631 10.0631 10.0632

วนท 3 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท


2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท 3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท 4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท 5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท





ปนผล


บคคล มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) 105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80


1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท

3,000,000.00 3,000,000.00

2. รบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท และขายคนหนวยลงทน ชนดบคคล/กลมบคคล จำนวน 500,000 บาท

(1,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00)

3.จายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท

(80,000.00) (80,000.00)


1,420,000.00 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด 107,266,546.52 26,654,310.43 29,070,061.52 1,924,670.77 49,617,503.80


900,000.00 223,638.03

243,906.94

16,148.59

416,306.44

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการท 108,166,546.52 26,877,948.46 29,313,968.46 1,940,819.36 50,033,810.24


เกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 108,166,546.52 x (26,654,310.43/107,266,546.52) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 108,166,546.52 x (29,070,061.52/107,266,546.52) ชนดจายเงนปนผล = 108,166,546.52 x (1,924,670.77/107,266,546.52) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 108,166,546.52 x (49,617,503.80/107,266,546.52)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (+VAT 7%)

(2,437.54) (787.93) (859.34) (56.90) (733.37)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(95.13) (23.64) (25.78) (1.71) (44.00)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน = 0.061% (+VAT 7%)

(193.42) (48.06) (52.42) (3.47) (89.47)


(2,726.09) (859.63) (937.54) (62.08) (866.84)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

108,163,820.43 26,877,088.83 29,313,030.92 1,940,757.28 50,032,943.40

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท/10.0632= 298,115.9075 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตของชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจำนวน 1,000,000 บาท/10.0632= 99,371.9692 หนวย - หนวยลงทนลดลงจาก

10,667,223.3516 2,648,707.5645

2,888,764.1391

199,209.1397 4,930,542.5083


การขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0633= 49,685.4908 หนวย


10.1398 10.1472 10.1472 9.7423 10.1475

Q: กองทนรวมนมจำนวนเงนทนโครงการเทาใด

A: 10,000 ลานบาท

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสำหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด

A: เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนทตองการลงทนตราสารหนในระยะสนถงระยะปานกลาง เพอรบกำไรสวนเกนทน และสามารถรบความเสยงจากการผนผวนของมลคาหนวยลงทนและผลตอบแทนไดในบางชวงของการลงทน เนองจาก กองทนนไมกำหนดอายโครงการผลงทนควรลงทนในกองทนนตงแต 1 ปขนไป

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอเงนลงทนของผลงทน

A: ปจจยทมผลกระทบทสำคญ ไดแก 1. การผดนดชำระหนของผออกตราสารหรอผคาประกนหรอของคสญญาทกองทนทำธรกรรมดวย 2. ความผนผวนของราคาตลาดของหลกทรพยทกองทนถออย 3. ความผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ อาจสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทนเปลยนแปลง ซงอาจทำใหเงนตนและผลตอบแทนในรปเงนบาทผนผวนตามไปดวย

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: กองทนรวมนไมมการประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

A: วนทสนสดรอบบญช : เดอนเมษายน

Q: ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

A: ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหบรการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาโดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

Q: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) คออะไร

A: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต คอ การทผลงทนขอทำประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะนำเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนในกองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกนชวตกำหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบยประกนชวตทจะนำไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดขนอยกบหลกเกณฑและเงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทนำไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว


ขอกำหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

A: การเสนอขายหนวยลงทน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนขนตำไมนอยกวา 1 บาท ในราคาหนวยลงทน หนวยละ 10.00 บาท คำนวณเปนหนวยลงทนได โดยนำจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน (มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย (ถาม)) ยกตวอยาง เชน หากผลงทนสงซอหนวยลงทนในชวงเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และคาธรรมเนยมสำหรบการสงซอหนวยลงทนสำหรบชวงการเสนอขายครงแรก เทากบรอยละ 0.535 ของมลคาหนวยลงทน (รวมภาษมลคาเพม) ราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกเทากบ 10.0535 บาทตอหนวย โดยหากผลงทนสงซอหนวยลงทนเทากบ 5,000 บาท ในชวงการเสนอขายครงแรกดงกลาว ผลงทนจะไดรบจำนวนหนวยลงทนเทากบ 497.3392 หนวย (5,000/10.0535)

ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนได “ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน*” ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดท

o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.30 น.

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลาเรมใหบรการ -16.00 น. ▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.30 น. ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด

อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอชองทาง การเสนอขายหนวยลงทนในภายหลงได (ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ /หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดา ผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน สามารถถอหนวยลงทนรวมกนได แตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

การชำระเงนคาซอหนวยลงทน

กรณผลงทนทำรายการผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และชองทางทธนาคารกำหนด ชำระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม

“ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด” กรณผลงทนทำรายการผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง นำเชคหรอเงนสดเขา “บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) 049-3-13640-2

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) 745-1-03912-6

ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) 777-0-05844-9

http://www.scbeasy.com/


ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) 129-3-16151-7

ธนาคารทหารไทย จำกด (มหาชน) 001-1-53394-0 ธนาคารเกยรตนาคน จำกด (มหาชน) 00011300000058 ธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน) 014-3-00522-8 ธนาคาร ยโอบ จำกด (มหาชน) 739-3-63018-7 ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จำกด (มหาชน) 080-0-35101-4 ธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) 039-6-03709-7

ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43238-5

การรบซอคนหนวยลงทน

กรณรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

บรษทจดการจะเรมเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลาทบรษทจดการกำหนด ผถอหนวยลงทนสามารถทำการขายคน โดยมมลคาขนตำในการขายคน 1 บาท และมลคาขนตำคงเหลอในบญช 1 บาท ทงน บรษทจดการจะชำระเงนคนใหผลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเขาบญชธนาคาร หรอออกเปนเชคขดครอมสงจายชอผลงทน ตามทผลงทนไดแจงความประสงคไว

ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน* ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดท o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907,

0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.30 น. o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.

▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.30 น. อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลงได

(ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ /หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

กรณการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบ

ความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจำนวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน

http://www.scbeasy.com/


(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนำเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอ กองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณ ราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคำสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทำรายการรบซอคนอตโนมต จนทำใหหนวยลงทนท เหลออยไมเพยงพอตอการทำรายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทำรายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณท เกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน (ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคำสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอำนาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวย

ลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคำสงยดหรออายดดงกลาวเทานน (ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจำนำอย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะ

หนวยลงทนในสวนทตดภาระจำนำดงกลาวเทานน (ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสำหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกำหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทำการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ) หรอเปนวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

A: บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของ ผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใด ๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตาง ๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ


(ง) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(ฉ) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบหรอปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(ช) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทำใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

Q: กองทนรวมนมขอกำหนดเกยวกบการเลอนกำหนดเวลาชำระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามคำสงทรบไวแลว และการหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผ ดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

ทงน การเลอนกำหนดชำระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว


(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม ( ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบต อกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอกา รควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของ ตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสงขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

การหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเง นของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได


Q: วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนเขาและออกได ตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน โดยผถอหนวยสามารถตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทน หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคาร ไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอชองทางใหบรการอนใดทบรษทจดการกำหนด ตามกำหนดการและชองทางทสอดคลองกบการทำรายการสงซอ และ/หรอขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมถอเปนการแกไขโครงการตามทระบไวในรายละเอยดโครงการ โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนทำการกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

Q: กองทนรวมนกำหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจำกดการโอนไวอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณ ทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขน ไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกนและปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

อนง เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไม รบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทน ไดจากชองทางใด

A: บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรออน ๆ (ถาม) ทกวนทำการ

http://www.scbam.com/


สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน โดยในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน สวนในกรณการทำรายการภายหลงชวงเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการทำรายการดงกลาว ใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย/รบซอคน/สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอใบเสรจรบเงน ใหแกผถอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจำกดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข

A: สทธในการไมไดรบจดสรรหนวยลงทน: บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ: ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดำเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถนำสงขอรองเรยนมาไดท • บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6 • สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000 • ผดแลผลประโยชน : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-1962 / 0-2470-1523 โทรสาร 0-2470-1996-7

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนำขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ


บคคลทเกยวของกบการดำเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จดตงขนเมอวนท 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย ทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนสำรองเลยงชพ และ กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจำนวนทงหมด 294 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เทากบ 991,461,514,586.14 บาท (ขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2563)

รายชอคณะกรรมการจดการ 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส Chief Investment Officer 3. นายอาชวณ อศวโภคน Chief Marketing Officer 4. นางปนสดา ภวภาดาวรรธน Chief Operations Officer 5. นางสาวจารภทร ทองลงยา Executive Director กลมจดการลงทนตราสารทน 6. ดร.พนศกด โลหสนทร Executive Director กลมจดการลงทน Machine Learning 7. นายยทธพล วทยพาณชกร Executive Director กลมจดการลงทนตราสารหน 8. นายศภกร ตลยธญ 9. นายพรเทพ ชพนธ 10. นางสาวพณแกว ทรายแกว 11. นางสาวศภรตน อารยวงศ

Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ Executive Director กลมวเคราะหการลงทน Executive Director กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน Executive Director กลมกลยทธการตลาดและผลตภณฑการลงทน

12. นายสมพงษ หรญขจรโรจน Executive Director กลมบญชและปฏบตการกองทน 13. นางสาวคณากร จรานกรสกล Executive Director กลมเทคโนโลยสารสนเทศ 14. นางทพาพรรณ ภทรวกรม Executive Director กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน 15. นางสาวนภารตน กาญจนสมวงศ Executive Director กลมทรพยากรบคคล 16. นางปณยนช คลงทรพย Executive Director กลมบรหารความเสยง 17. นางสาวอรอมา ชพเปนสข Executive Director กลมกลยทธและวางแผน หมายเหต :

* ขอมล ณ วนท 1 พฤษภาคม 2563

รายชอคณะกรรมการบรษท 1.นางกตตยา โตธนะเกษม ประธานกรรมการบรษท 2. นางสาลน วงตาล กรรมการ 3. ดร.ยรรยง ไทยเจรญ กรรมการ 4. นางสาวศลษา หาญพานช กรรมการ 5. นายปฏภาณ เลศประเสรฐศร กรรมการ 6. นายชลตต เนองจำนงค กรรมการ 7. นายณรงคศกด ปลอดมชย กรรมการ

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส 3. นางสาวจารภทร ทองลงยา 4. ดร.พนศกด โลสนทร


5. นายยทธพล วทยพาณชกร 6. นายศภกร ตลยธญ 7. นางสาวพจตตรา ไตรรตนธาดา 8. นางสทธนย ลมปพทธ 9. นางสาวมยรา ถนธนสาร 10. นายเอกลกษณ กระแสเศยร 11. นายศภจกร เอบประสาทสข 12. นางวไล ชยางคเสน 13. นายสร พศนพงศ 14. นางสาวอสรย ภกดไทย

15. นางสาวศศพมพ สดแสงจนทร

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการทำงานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม

A: รายขอและขอมลทเกยวของกบผจดการกองทน แสดงไดดงน

กลมจดการลงทนตราสารหน

ลำดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทำงาน

1 นายยทธพล วทยพาณชกร บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท บรหารธรกจบญชและการเงน มหาวทยาลย ธรรมศาสตร (หลกสตรนานาชาต)

- ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยนานาชาตมหดล

- คณวฒพเศษ CISA Level I, Single License

- Executive Director กลมจดการลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผอำนวยการอาวโส ฝายการลงทนตราสารหนและบรหารเงน บลจ.ไทยพาณชย

- รองผอำนวยการ ฝายจดสรรสนทรพยและกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

- ผชวยผจดการ กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ (กบข.)

- ผจดการฝายบรหารความเสยง บลจ.ไทยพาณชย

2 นางสาวมยรา ถนธนาสาร

บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท บรหารธรกจ จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level III

- Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผอำนวยการ สวนลงทน บมจ.ไทยพาณชยประกนชวต

- นกวเคราะห Investment Baking บรษท Access Capotal (Thailand)

3 นางสาวธวดารา อศรางกร ณ อยธยา บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท MBA Finance Middle Tennessee State University

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยหอการคาไทย

- คณวฒพเศษ Fund Manager License

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผอำนวยการ ฝายกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายกองทนสำรองเลยงชพ บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทนสำรองเลยงชพ ฝายผลตภณฑการลงทน ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

- เจาหนาทการลงทน Capital Market



Department ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

- Management Trainee ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

4 นางสาวนภาพรรณ ลาภวรกจชย บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท เศรษฐศาสตรธรกจ สถาบนพฒนบณฑตบรหารศาสตร

- ปรญญาตร การเงนการธนาคาร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level I, Derivative License

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายบรหารกองทนสำรองเลยงชพ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

- ผจดการกองทน ฝายบรหารกองทนสำรองเลยงชพ บรษท ไทยประกนชวต จำกด

- นกวเคราะหหลกทรพย บงล.ซทกา จำกด (มหาชน)

5 นายวรพจน คณาประสทธ บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท Financial Engineering, University of Hawaii at Manoa

- ปรญญาโท บรหารธรกจ มหาวทยาลยเชยงใหม

- ปรญญาตร วศวกรรมไฟฟา มหาวทยาลยเชยงใหม

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน

บลจ.ไทยพาณชย - รองผอำนวยการอาวโส

ฝายการลงทนเชงปรมาณ บรษทหลกทรพยจดการกองทน บางกอกแคปปตอล

- ผจดการ ฝายการลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย จำกด

- เจาหนาทบรหารความเสยง บลจ.ไทยพาณชย จำกด

- เจาหนาทลงทน บรษท เมองไทยประกนชวต จำกด มหาชน

6 คณวชรา สถตพรอำนวย บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร - ปรญญาโท การเงน

จฬาลงกรณ มหาวทยาลย - คณวฒพเศษ CFA level I

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน

- ผจดการกองทนตราสารหนสำนกงานประกนสงคม

- นกวเคราะหหลกทรพย บมจ. กรงไทย-แอกซา ประกนชวต - ผจดการกองทนตราสารหน

บลจ. แอทเซส พลส จำกด - นกวเคราะหตราสารทน

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง - ผชวยผจดการกองทน

บลจ. ฟนนซา จำกด

7 นางสาวสนนาถ ปอแกว บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท M.S. Industrial Engineering with concentration in Financial Engineering, University of

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย จำกด

- รองผอำนวยการ ฝายวาณชธนกจและธรกจตลาดทน ธนาคารไทยพาณชย



Pittsburgh - ปรญญาโท M.A. International

Economics and Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร คณะวศวกรรมศาสตร สาขาวศวกรรมเคม จฬาลงกรณ

มหาวทยาลย - คณวฒพเศษ CFA level 1, FRM 1, ผแนะนำการลงทน

ดานหลกทรพย

จำกด (มหาชน) - ผจดการ ฝาย Lead Advisory, บรการ

ดานทปรกษาการทำธรกรรม บรษท เอนสท แอนด ยง คอรปอเรท เซอรวสเซส จากด

- ผจดการการลงทน บรษท โตเกยวมารนประกนชวต (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน)

- ผจดการ ฝายการลงทนตราสารหน บรษท เอไอเอ (ประเทศไทย) จำกด

8 นายเอกลกษณ กระแสเศยร บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท บรหารธรกจสาขาการเงน มหาวทยาลยเกษตร ศาสตร

- ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยอสสมชญ

- คณวฒพเศษ CFA Level I, Single License

- Director ฝายกลยทธลงทนเครดต บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายลงทนตราสารหน และบรหารการเงน บลจ.ไทยพาณชย

- เจาหนาทอาวโส ฝายลงทนตราสารหน และบรหารการเงน บลจ.ไทยพาณชย

9 นายปตภทร เจรญสข บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท เศรษฐศาสตรและการเงน University of Warwick

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตร สาขาการเงนและการธนาคาร University of Portsmouth

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตรการประกอบการ มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level I

- Senior Associate ฝายกลยทธลงทนเครดต บลจ.ไทยพาณชย

- เจาหนาทอาวโส ฝายจดสรรสนทรพยและกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

10 นางสาวกลยดา ณ พทลง บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท MS Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร บญชบณฑต จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ CFA Level I, Single License, CPA

- Senior Associate ฝายกลยทธลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการอาวโส ฝายวเคราะหเครดต บลจ.ไทยพาณชย - เจาหนาทบญช บญชผลตภณฑ

บรหารการเงน ธนาคารไทยพาณชย จำกด(มหาชน)

- ผชวยผจดการผตรวจสอบบญช บรษท ไพรซวอเตอรเฮาสคเปอรส เอบเอเอส จำกด

- ผชวยผตรวจสอบบญช บรษท ไพรซวอเตอรเฮาสคเปอรส เอบเอเอส จำกด

11 นายพฤทธ มงคลโกศล บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนใน

- ปรญญาตร คณะวศวกรรมศาสตร อตสาหการ

- Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหนทางเลอก

บลจ.ไทยพาณชย จำกด



ตราสารหน มหาวทยาลยธรรมศาสตร - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการการลงทนทางเลอก

บลจ.กรงศร จำกด 12 นางสาวกมลรตน ตงธนะวฒน บรหารการลงทนในตราสารหน

และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท MBA มหาวทยาลย ธรรมศาสตร

- ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ Fund Manager, Derivatives Fund Manager, CFA level II Candidate, CISA level 1

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหนทางเลอก

บลจ. ไทยพาณชย จำกด - ฝายวเคราะหเครดต บลจ.ไทยพาณชย จำกด - ฝายคาหลกทรพย บลจ.ไทยพาณชย จำกด - ฝายจดสรรเงน ธนาคารกรงเทพ

จำกด (มหาชน) 13 นางสาวพมพประพนธ ทองประเสรฐ บรหารการลงทนในตราสารหน

และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาตร บรหารธรกจ หลกสตรนานาชาต

สาขาการเงน จฬาลงกรณ มหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ CFA level I

- Senior Associate ฝายกลยทธลงทนตราสารหนทางเลอก บลจ.ไทยพาณชย

หมายเหต : * ขอมล ณ วนท 12 พฤษภาคม 2563

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) 0-2305-9000 3 บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) 0-2659-7000 4 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จำกด (มหาชน) 0-2648-3600 5 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2648-1111 6 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด (มหาชน) 0-2638-5500 7 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2659-8000 8 บรษทหลกทรพย กรงไทย ซมโก จำกด 0-2695-5000 9 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส จำกด (มหาชน) 0-2680-1000

10 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด 0-2857-7000 11 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จำกด 0-2697-3874 12 บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) 0-2618-1111 13 บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จำกด 0-2225-0202 14 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) 0-2782-2400 15 บรษทหลกทรพย ไอรา จำกด (มหาชน) 0-2080-2888 16 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จำกด 0-2672-5999


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

17 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2088-9797 18 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) 0-2352-5100 19 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จำกด 0-2846-8689 20 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด 0-2949-1999 21 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด 0-2660-6677 22 บรษทหลกทรพย นายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จำกด 0-83-842-8337 23 บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด 0-2088-9100, 0-2343-9500 24 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-5050 25 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จำกด (มหาชน) 0-2658-5800 26 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด 0-2861-5508 27 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จำกด 0-2207-2100 28 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จำกด 0-2266-6697 29 บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) 0-2056-8888 30 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-8888 31 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน) 0-2205-7000 32 บรษทหลกทรพย เออซ จำกด (มหาชน) 0-2659-3456 33 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2635-1700 34 บรษทหลกทรพย เมอรชน พารทเนอร จำกด (มหาชน) 0-2117-7878 35 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จำกด 0-2009-8000 36 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จำกด 0-2018-8666 37 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด 063-925-2755 38 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด 0-2026-6222,065-215-5462

บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง นายทะเบยนหนวยลงทน ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2128-2332-7 ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-3207 “นอกจากหนาทตามทกำหนดไวในสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนดวย”

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด ทอย: ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 Website: www.scbam.com



ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทกสาขา Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6 • ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพมเตมในภายหลงได

ปจจยความเสยงในการลงทนของกองทนรวม และแนวทางการบรหารเพอลดความเสยง

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน มนโยบายลงทนในตราสารหนภาครฐ ตราสารตลาดเงน ตราสารหนทออกโดยธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตราสารหนภาคสถาบนการเงน ตราสารหนภาคเอกชน เงนฝาก หรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทงในและตางประเทศ ในสวนการลงทนในตางประเทศ กองทนมนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และกองทนจะเขาทำสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง (Hedging) จากอตราแลกเปลยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน การลงทนในกองทนรวมดงกลาว จงมความเสยงดงตอไปน

ความเสยงในกรณทมการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารหนของกองทนรวม

(1) ความเสยงจากอตราดอกเบย (Interest rate risk)

ความผนผวนของราคาตราสารหนอนเนองมาจากการเปลยนแปลงของอตราผลตอบแทน สงผลใหราคาของตราสารหนทกองทนถออยเปลยนแปลงไปในทศทางตรงกนขาม เชน เมออตราผลตอบแทนลดลง พนธบตรและหรอหนกกจะมราคาเพ มสงขน กองทนกจะไดรบผลตอบแทนในรปของกำไร (Capital Gain) แตถาอตราผลตอบแทนเพมสงขนจะทำใหราคาพนธบตรและหรอหนกนนลดลงกองทนกจะเกดผลขาดทนขนได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : อาจพจารณาลงทนในตราสารหนระยะสนหรอตราสารหนทใหอตราดอกเบยลอยตว ในขณะทอตราดอกเบยในตลาดเพมสงขน และในทางกลบกนเมออตราดอกเบยในตลาดการเงนลดลง จะลงทนในตราสารหนระยะยาว เพอรบกำไรสวนเกนทนจากราคาตราสารหนทเพมขน เพอลดความผนผวนของมลคาหนวยลงทน

(2) ความเสยงทเกดจากการผดนดชำระหนเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร (Credit Risk / Default Risk)

ความเสยงทเกดจากการผดนดชำระหนเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร และหรอผรบรอง ผอาวล ผคำประกน หรอคสญญาในการทำธรกรรม (Counter Party) เนองมาจากผออกตราสารและหรอผรบรอง ผอาวล ผคำประกน หรอคสญญาในการทำธรกรรม มผลการดำเนนงานและฐานะการเงนทดอยลง จงขาดสภาพคลองทจะจายเงนตามภาระผกพนเมอครบกำหนดเวลา สงผลใหผลงทนไมไดรบชำระดอกเบยและเงนตนตามเวลาทกำหนดไว

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : จะทำการศกษา และวเคราะหบรษทผออกตราสาร เกยวกบ ปจจยพนฐานทางการเงน และความสามารถในการชำระคนเงนตนและดอกเบย โดยกองทนจะพจารณาลงทนในตราสารหนทผออกมฐานะการเงนทมนคง เชน ตราสารหนทมกระทรวงการคลงเปนผออก หรอรบรอง รบอาวล คำประกนทงเงนตนและดอกเบย หรอตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. หรอตราสารหนของบรษททผาน การคดเลอกจากคณะกรรมการลงทนของบรษท เพอลดความเสยงจากความไมสามารถในการชำระหนเงนตนและผลตอบแทนของบรษท ผออกตราสารหน

ในกรณทเปนการฝากเงนกบสถาบนการเงนใดๆ ทำใหกองทนอาจมความเสยงจากการดำเนนงานของสถาบนการเงน (counter party risk) เกยวกบความสามารถในการชำระเงนตนและดอกเบยของสถาบนการเงนทกองทนไปลงทนในเงนฝากเพอรกษาสภาพคลองของกองทนรวม และเพอใหเกดความยดหยนในการจดสรรเงนลงทนไดอยางเหมาะสมตรงตามสภาวะของตลาดหลกทรพยทอาจเปลยนแปลง


กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : จะพจารณาสถาบนการเงนตางๆ ตามวธการและขนตอนทโปรงใส และมการกำหนดวงเงนลงทน ในแตละสถาบนอยางชดเจน ทำใหความเสยงดงกลาวอยในเกณฑตำ

(3) ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity risk / Marketability risk)

ความเสยงทเกดจากการทไมสามารถซอหรอขายตราสารหนไดตามจำนวนและราคาทตงไว ภายในระยะเวลาทเหมาะสม หาก ผลงทนตองการจะซอหรอขายตราสารหน ผลงทนตองยอมเพมหรอลดราคาเพอดงดดผลงทนรายอนใหมการตกลงซอขายเกดขน สงผลใหผลตอบแทนมระดบตำกวาทคาดไว แตสำหรบผลงทนทตองการถอตราสารหนไปจนถงวนครบกำหนดไถคน จะไมมความเสยงประเภทน

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนทมปรมาณการซอขายสง ซงจะชวยลดความเสยงดานสภาพคลอง

(4) ความเสยงจากการดำเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk)

ความเสยงทเกดจากผลการดำเนนงานของผออกตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการทำกำไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวะการแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ทำใหผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆ ทมผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ โดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

(5) ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market Risk) :

ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ทเกดจากการเปลยนแปลงในสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม และการ เมองของประเทศ ซงเปนความเสยงทบรษทผออกตราสารไมสามารถจะควบคมได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา ซงจะเปนการชวยลดผลกระทบตอราคามลคาทรพยสนสทธของกองทน

(6) ความเสยงจากการไถถอนคนตราสารทลงทนกอนครบกำหนด (Call Risk)

ในกรณทตราสารดงกลาวมเงอนไขใหมการเรยกไถถอนคนไดกอนกำหนด Call option ไวลวงหนา ผออกตราสารหนมสทธทจะจายชำระหนไดกอนกำหนด สวนใหญจะเกดขนเมออตราดอกเบยในตลาดลดลงหรอการทอนดบความนาเชอถอของผออตราสารหนเพมขน หรอ ผออกตราสารหนสามารถหาแหลงเงนทนอนทมตนทนตำกวามาจายคน (Refinancing) ทำใหกองทนถกบงคบใหไถถอน และเสยโอกาสในการไดรบอตราผลตอบแทนในระดบเดม โดยตองนำเงนทไดรบคนนนไปลงทนใหมในตราสารอนทดแทนซงอาจมอตราผลตอบแทนตำกวาอตราเดมทเคยไดรบ

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : ในการพจารณาลงทนตราสารหนของกองทน กองทนจะพจารณาคณภาพของตวตราสารหน ตลอดจนความเหมาะสมของเงอนไขการชำระเงนคนของตราสารหนนน ๆ พรอมทงกำหนดและเจรจาเพอใหไดอตราผลตอบแทนทดขนเพอชดเชยความเสยงดงกลาวดวย

ความเสยงในกรณทมการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารหนในตางประเทศของกองทนรวม

(1) ความเสยงของตลาด (Market Risk) แนวโนมอตราดอกเบย และปจจยพนฐานทางเศรษฐกจของแตละประเทศ อาจจะสงผลกระทบตอการเปลยนแปลงของราคาตรา

สาร ทงน สภาวะการลงทนอาจไดรบผลกระทบในเชงลบจากการเปลยนแปลงทางการเมอง กฎหมาย เศรษฐกจ และสงคมของแตละประเทศทไปลงทน (Country/Political & Economic Risk)


(2) ความเสยงของธรกจ (Credit / business risk)

มลคายตธรรมของตราสาร (Fair Value) จะขนกบปจจยพนฐาน ฐานะการเงน และผลการดำเนนงานของบรษททออกตราสาร ซงในกรณทบรษทประสบกบภาวะขาดทนจะสงผลใหมลคายตธรรมของตราสารลดตำลง หรอจะมความเสยงในการชำระคนเงนตนและ /หรอดอกเบยอนเกดจากผออกหรอผคำประกนตราสารปฏเสธการชำระเงนหรอไมสามารถชำระเงนไดภายในเวลาทกำหนด

(3) ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

มลคาของตราสารทลงทนขนอยกบสภาพและขนาดของตลาดตราสารของแตละประเทศทไปลงทน ซงอาจจะทำใหก องทนไมสามารถขายตราสารไดในชวงเวลาหรอราคาทตองการ

(4) ความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Exchange Rate Risk)

มลคาหนวยลงทนและผลตอบแทนของกองทนทอยในรปเงนบาทอาจมความผนผวนอนเนองมาจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนระหวางคาเงนบาทกบคาเงนสกลของตราสารทกองทนไปลงทน เชน หากกองทนลงทนในตราสารทออกในสกลเงน A หากคาเงนบาทแขงขนเมอเทยบกบสกลเงน A มลคาตราสารทออกในสกลเงน A เมอเทยบเปนเงนบาทจะลดลง ในทางตรงกนขามหากคาเงนบาทออนตวลงเมอเทยบกบคาเงนสกล A มลคาตราสารทออกในสกล A เทยบเปนเงนบาทจะมมลคาเพมขน เปนตน

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : จะทำการศกษา และวเคราะหบรษทผออกตราสาร เกยวกบ ปจจยพนฐานทางการเงน และความสามารถในการชำระคนเงนตนและดอกเบยของหลกทรพยหรอตราสารทกองทนจะลงทน ตลอดจ นวเคราะหปจจยพนฐานทางเศรษฐกจของประเทศทจะไปลงทน เชน อตราดอกเบย คาเงน นโยบายการเงน/คลงของภาครฐ ภาวะตลาดตราสารหน ภาวะเศรษฐกจ สงคม และการเมอง เพอเปนขอมลประกอบการตดสนใจ ทงน กองทนจะมการกำหนดนโยบายการลงทน ตลอดจนกำหนดสดสวนการลงทนหลกทรพยหรอตราสารในแตละประเภทใหสอดคลองกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทนรวม ตามวธการและขนตอนทโปรงใส โดยดำเนนการบรหารกองทนใหเปนไปตามกฎเกณฑและประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. เพอใหกองทนมระดบความเสยง และผลตอบแทนทเหมาะสม กองทนจะลงทนหรอมไวในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

(5) ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and political risk) ความเสยงในเรองของเสถยรภาพและรวมถงการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทนของประเทศตาง ๆ ทกองทนลงทน

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : กองทนอาจไดรบผลกระทบหากมการเปลยนแปลงทางการเมอง ขอกำหนด กฎเกณฑหรอนโยบายตาง ๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ อาทเชน นโยบายทางการเงนเรองขอจำกดของการเคลอนยายเงนตราตางประเ ทศเขา-ออกโดยเสร หลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมทอาจแตกตางจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย เปนตน ทงน ในการพจารณาลงทนบรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพนฐานตาง ๆ ของประเทศทกองทนลงทนอยางใกลชด เพอประเมนความเสยงจากการลงทนในประเทศ นน ๆ ซงอาจชวยลดความเสยงในสวนของ Country risk ลงไดบาง

(6) ความเสยงจากขอจำกดการนำเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk) ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขาไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไม

ปกต ทำใหกองทนไมสามารถนำเงนลงทนและผลตอบแทนกลบประเทศไดครบถวนตามทคาดไว สงผลกระทบตอการคาดการณผลตอบแทนการลงทนของกองทน

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ทอาจมผลกระทบตอความสามารถในการนำเงนลงทนกลบประเทศของนกลงทนตางชาตของประเทศทกองทนเขาลงทนอยางถถวนรอบคอบ


ลกษณะและความเสยงของตราสารอนพนธ ประเภทสญญาซอขายลวงหนา และแนวทางการบรหาร

ตราสารอนพนธ (Derivatives) หมายถง เครองมอทางการเงนทมลกษณะดงตอไปน

มลคาจะเปลยนแปลงไปตามการเปลยนแปลงของตวแปร ทระบไวในสญญา เชน อตราดอกเบย ราคาหลกทรพย ราคาสนคาโภคภณฑ อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ดชนราคา หรอดชนอตราผลตอบแทนพนธบตร อนดบความนาเชอถอหรอดชนความนาเชอถอ หรอตวแปรอนทคลายคลงกน

ผลงทนไมจำเปนตองจายเงนลงทนสทธเมอเรมแรก หรอตองจายดวยจำนวนเพยงเลกนอยเมอเทยบกบสญญาประเภทอน ซงมการตอบสนองในลกษณะเดยวกนตอการเปลยนแปลงของสภาวะตลาด

การรบหรอจายชำระจะกระทำในอนาคต

โดยสญญาซอขายลวงหนา ถอเปนตราสารอนพนธประเภทหนง โดยกองทนอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (efficient portfolio management : EPM) ซงมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง (Hedging) และ/หรอเพอลดคาใชจาย และ/หรอเพอหวงผลตอบแทนหรอรายไดของกองทน (Enhance yield) โดยกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน อาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมตวแปรอางอง ทกองทนตราสารหนสามารถลงทนไดเทานน เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยนเงนตรา

การทำธรกรรมในสญญาซอขายลวงหนา ยงคงมความเสยงดงตอไปน

(1) ความเสยงตลาด (Market Risk) ไดแก การทกองทนอาจปองกนความเสยงไมไดทงหมด และเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดขน หากตลาดฯ ไมเคลอนไหวไปใน

ทศทางทคาดการณไว เชน ในกรณทมปจจยพนฐานทางเศรษฐกจตาง ๆ ทมการเปลยนแปลง เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน หรอ ปจจยอน ๆ เกยวกบ สงคม เศรษฐกจ และการเมอง อาจสงผลกระทบใหตลาดเกดความผนผวน และสงผลกระทบตอราคาหรอม ลคาของ สนคาอางองของสญญาซอขายลวงหนาทกองทนไดทำธรกรรมไว ซงอาจทำใหระดบความเสยงทคาดการณไวจากการเขาทำธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาเกดความคลาดเคลอนหรอเปนไปในทศทางตรงกนขามได จงมสวนเปดความเสยงเหลออย (Risk Exposure) หรออาจกลาว โดยสรปไดวาการเขาทำธรกรรมในสญญาซอขายลวงหนา โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงจากการลงทน (Hedging) อาจไมสามารถหกลางภาระความเสยงทเกดขนจากการถอครองหลกทรพยไดโดยสมบรณ และหากเปนการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอหวงผลตอบแทน (Enhance yield) อาจทำใหกองทนเกดผลขาดทนจากการเขาธรกรรมดงกลาวได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : จะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยง (Hedging) ไมเกนมลคาความเสยงทงหมดทกองทนมอยหรอไมเกนมลคาหลกทรพยพนฐานทกองทนถออย ซงเปนไปตามหลกเกณฑตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และจากการทผจดการกองทนสามารถทราบสถานะและมลคาการลงทนการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทกวนทาการ ดงนน ผจดการกองทนจะดแลการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวอยางใกลชด โดยมขนตอนการลงทนใหเหมาะสมในแตละสถานการณ

(2) ความเสยงดานเครดตของคสญญา (Counter Party Credit Risk) เปนความเสยงทเกดในกรณทคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอตกลงทระบไวในสญญาซอขายลวงหนา โดยเฉพาะสญญาซอขายลวงหนา

ซงระบความตองการเฉพาะเจาะจงระหวางคคา 2 ฝาย เมอภาวะตลาดมความผนผวนรวดเรว และรนแรง อาจสงผลใหภาระความเสยงจากการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาของคสญญาฝายใดฝายหนงเพมขนอยางมาก จนไมสามารถปฏบตตามภาระทไดตกลงไวในสญญา


กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : จะเลอกลงทนในสญญาซอขายลวงหนากบคสญญาไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ ในระดบ Investment Grade และกองทนจะมการลงนามใน สญญา ISDA ซงเปนสญญามาตรฐานมวตถประสงคเพอกำหนดขอปฏบตพนฐานสำหรบการทำธรกรรมอนพนธโดยทวไป เพอใหเปนขอผกมดทจะครอบคลมถงเหตการณตางๆ ทอาจเกดขนระหวางคสญญาอนจะกระทบกระเทอนถงสทธและหนาทของคสญญา โดยใหคสญญาทงสองฝายไดรบความเปนธรรมทเทาเทยมกน ซงมผลฟองรองไดตามกฎหมาย จงทำใหความเสยงดงกลาวลดลง

(3) ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk) ไดแก ความเสยงเมอตองการปดสถานะสญญาซอขายลวงหนาโดยการทำการซอขายในทางตรงขามกบเมอแรกเขาทำสญญาฯ แตไมสามารถทำการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดไดในชวงเวลาและราคาทตองการ อนเนองจากสภาพและขนาดของตลาด เชน ปรมาณสญญาซอขายลวงหนาคอนขางจำกด ตลอดจนไมมวธการกำหนดราคาของสญญาอยางชดเจน และขาดขอมลอน ๆ ทจำเปนตอการซอขายสญญาดงกลาว

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : ในกรณทกองทนไมสามารถทำการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดได ในชวงเวลาและราคาทตองการ อนเนองจากสภาพและขนาดของตลาด เชน ปรมาณสญญาคอนขางจำกด กองทนอาจพจารณาทำธรกรรมดงกลาวผานตลาด OTC แทน ภายใตการพจารณาอตราคาธรรมเนยมทเหมาะสม (Premium) อนงกองทนอาจเลอกทำการปดสถานะ สญญาฯ กบคคารายเดมททำการซอขายดวยเมอแรกเขาทำสญญาฯ ซงนาจะพรอมบรการสภาพคลองใหกองทนไดดกวา

(4) ความเสยงดานกฎหมาย (Legal Risks) การทำธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาในแตละสญญาฯ อาจมการตความในการปฏบตตามสญญาแตกตางกนระหวางบรษทจดการกบคสญญา อนจะทำใหผลลพธไมเปนไปตามทผจดการกองทนคาดการณไว ตลอดจนอาจมกฎเกณฑของประกาศกฎหมายทเกยวของทออกมาใหมทำใหคสญญาไมสามารถปฏบตตามได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : ในกรณอาจมการตความในการปฏบตตามสญญาซอขายลวงหนาแตกตางกนระหวางบรษทจดการกบคสญญา ทำใหผลลพธไมเปนไปตามทคาดการณไว ตลอดจนอาจมกฎเกณฑของประกาศกฎหมายทเกยวของทออกมาใหมทำใหคสญญาไมสามารถปฏบตตามได กองทนมแนวปฏบตและขนตอนในการเขาทำสญญาฯ เพอใหมนใจวาขอตกลงตางๆ ในสญญาฯ สามารถบงคบใชไดตามกฎหมาย ทงน บรษทจดการมนตกรประจำซงเปนผตรวจสอบขอสญญาและธรกรรมทเกยวของกบการลงทนรวมกบบรษททปรกษากฎหมายภายนอก โดยจะมการพจารณาและตรวจสอบสญญาฯ หรอขอตกลงการลงทน เพอทบทวนความเขาใจในสาระสำคญ รวมถงวธปฏบตของธรกรรมนนระหวางคสญญาเพอความเขาใจทตรงกน

(5) ความเสยงในการประเมนคา (Estimation/perceived risks) กองทนอาจมความเสยงจากการประเมนมลคายตธรรมของตราสารทอางองตามสญญาไมถกตองครบถวน เนองจากการมขอมลไมเพยงพอ และการใชวธการประเมนคาทแตกตางกนของผทเกยวของ เชน คสญญา ผดแลผลประโยชน เปนตน

(6) ความเสยงจากการปฏบตงาน (Operational Risks)

ความเสยงทอาจเกดขนเนองจากความผดพลาดหรอความไมเพยงพอของกระบวนการทำงาน พนกงานบรษทจดการ ระบบงาน หรอระบบเทคโนโลยสารสนเทศ รวมทงการทจรตของพนกงาน อนอาจสงผลกระทบตอการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนไมถกตอง

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : เพอปองกนไมใหเกดการประเมนมลคายตธรรมของตราสารทอางองตามสญญาไมถกตอง หรอความผดพลาดจากกระบวนการทำงาน ระบบงาน หรอพนกงาน รวมทงการทจรตของพนกงาน กอนการลงทนกองทน บลจ.จะดำเนนการเตรยมขอมลใหครบถวน และหารอกระบวนการทำงาน และจดเตรยมระบบงานรองรบ ตลอดจนพจารณาวธการประเมนมลคากบ คสญญา และผดแลผลประโยชน หรอบคคลอนทเกยวของใหสอดคลองและเปนไปตามกฎเกณฑทกำหนด ทงน บลจ.มการกำหนดสวนงานทเกยวของกบการประเมนมลคาชดเจนเพอเลยงการทจรตและความขดแยงทางผลประโยชน


ลกษณะและความเสยงของตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง และแนวทางการบรหาร

เนองจากสญญาซอขายลวงหนาแฝงเปนตราสารหนทมการจายผลตอบแทนอางองตวแปรอน ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) โดยทวไป คอ (1) ความเสยงจากการเปลยนแปลงของราคาหรอมลคาของตวแปรอางอง อนเนองจากปจจยทมผลกระทบตอตวแปรอางองเปลยนไป เชน ปจจยทมผลกระทบตอเศรษฐกจ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน (คาเงน) ปรมาณเงนไหลเขาหรอออก (Fund Flow) ปจจยทางสงคม และปจจยดานการเมอง เปนตน ดงนนกองทนอาจมความเสยงในการไมไดรบผลตอบแทนเลย หรอเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดขน หากตวแปรอางองนนมการเปลยนแปลงไมเปนไปตามคาดการณไว

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน: กอนพจารณาลงทน กองทนจะคาดการณ หรอทำการศกษาและวเคราะหตวแปรอางอง ของตราสารด งกลาวอยางรอบคอบ เพ อใหกองทนมความเปนไปได ทจะได รบผลตอบแทนตามเงอน ไขทกำหนดไวโดยม ระดบความเส ยง และ ผลตอบแทนทเหมาะสม

(2) ความเสยงดานเครดตของคสญญา (Credit Risk) ในกรณทคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอตกลงทระบไวในสญญาซอขายลวงหนา อนเนองจากภาระความเสยงจากการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาแผงของคสญญาฝายใดฝายหนงเพมขนอยางมาก จนไมสามารถปฏบตตามภาระทไดตกลงไวในสญญา

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : ลงทนในสญญาซอขายลวงหนาแฝง (structure note) ซงคสญญาไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ ในระดบ Investment Grade จากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk) สญญาซอขายลวงหนาแฝง ถอเปนตราสารทมลกษณะการซอขายเปลยนมอมจำนวนครงและปรมาณนอย หรออาจกำหนดใหไม สามารถ

เปลยนมอได ดงนนกองทนอาจไดรบความเสยงจากการขาดสภาพคลอง กลาวคอ กองทนอาจขายสญญาซอขายลวงหนาแฝงทลงทนอยนน ไมไดในชวงเวลาและราคาตามทตองการ

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : แมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) สวนใหญจะไมสามารถโอนเปลยนมอไดหรอมสภาพคลองนอย กองทนจะทำการวเคราะหตราสารทจะลงทน ซงเปนตราสารทออกโดยสถาบนการเงนทมความมนคงสง และลงทนใน ตราสารประเภทนทมอายไมเกนกวาอายโครงการ หรอกองทนอาจมการควบคมสดสวนการลงทนในตราสารลกษณะน

(4) ความเสยงดานการลงทนตอ (Reinvestment Risk) ความเสยงเมอกองทนตองการนำผลตอบแทน เชน ดอกเบยรบในรปกระแสเงนสดทไดรบจากตราสาร ฯ ทลงทนในแตละงวดของกองทน ไปลงทนตอ แลวไมสามารถไดรบอตราดอกเบยหรอผลตอบแทนทเทาเดม ในสถานการณทอตราผลตอบแทนของตลาดตราสารหน มแนวโนมลดลง เนองจากกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยเปนงวด ๆ จะถกนำไปลงทนใหมอกครงในตราสารอนในราคาตลาดขณะนนซงอาจมอตราดอกเบยตำลง

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน: จะทำการวเคราะหสรรหาตราสารฯเพอนำกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยในแตละงวดไปลงทนตอเพอเพมอตราผลตอบแทน โดยคำนงถงเพอประโยชนสงสดของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ใหเหมาะสมในแตละสถานการณ

(5) ความเสยงจากการไถถอนคนตราสารทลงทนกอนครบกำหนด (Call Risk) ในกรณทตราสารดงกลาวมเงอนไขใหมการเรยกไถถอนคนไดกอนกำหนด Call option ไวลวงหนา ผออกตราสารหนมสทธทจะจายชำระหนไดกอนกำหนด สวนใหญจะเกดขนเมออตราดอกเบยในตลาดลดลงหรอการทอนดบความนาเชอถอของผออตราสารหนเพมขน หรอผ ออกตราสารหนสามารถหาแหลงเงนทนอนทมตนทนตำกวามาจายคน (Refinancing) ทำใหกองทนถกบงคบใหไถถอน และเสยโอกาสในการไดรบอตราผลตอบแทนในระดบเดม โดยตองนำเงนทไดรบคนนนไปลงทนใหมในตราสารอนทดแทนซงอาจมอตราผลตอบแทนตำกวาอตราเดม ทเคยไดรบ


กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน : ในการพจารณาลงทนตราสารหนของกองทน กองทนจะพจารณาคณภาพของตวตราสารหน ตลอดจนความเหมาะสมของเงอนไขการชำระเงนคนของตราสารหนนน ๆ พรอมทงกำหนดและเจรจาเพอใหไดอตราผลตอบแทนทดขนเพอชดเชยความเสยงดงกลาวดวย

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ 2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจำกดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบในสวนรายละเอยดโครงการ ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออก ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แ บ บ national scale ซ ง เป น ไป ต าม เก ณ ฑ ท ส ำ น ก ง า นคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา 1. 20% หรอ 2. นำหนกของตราสารทลงทน 3. ใน benchmark + 5% หมายเหต : ทงน เพอใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 2/2561เรอง การลงทนของกองทน (ฉบบท 8) ตงแตวนท 1 กรกฎาคม 2561 เปนตนไป บลจ.ขอสงวนสทธทจะกำหนดอตราสวนการลงทนดงกลาว เปนดงน ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวน ดงน 6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใชcredit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด) 6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) investment grade (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใชcredit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด) 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives 6.3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange


สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป

2

ทรพยสนดงน

2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5

total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน




5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating

6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV (รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด)

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR < 20% ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives) (รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด)

7

ทรพยสน ดงน 7.1 ตราสารกงหนกงทน 7.2 ตราสาร Basel III 7.3 derivatives หรอ SN ทม underlying เปนตราสารตาม ตามขอ 7.1 – 7.2

ทกประเภทรวมกนไมเกน 20%

**หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด


สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกก ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)1 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตำกวาinvestment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบ



บคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง (2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปนผรบผดชอบในการดำเนนการ

หมายเหต : 3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4 รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม


ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ของรอบปบญชตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 30 เมษายน 2563

รายการทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ) (เฉพาะชนดสะสมมลคา)

อตราตามโครงการ* เรยกเกบจรง* (30 เมษายน 2561)

เรยกเกบจรง* (30 เมษายน 2562)

เรยกเกบจรง* (30 เมษายน 2563)

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดท ประมาณการได***** ไมเกน 3.21 - 0.54 0.54

1.1 คาธรรมเนยมการจดการ (Management fee) ไมเกน 2.68 - 0.43 0.43

1.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee fee) ไมเกน 0.11 - 0.03 0.03

1.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar fee) ไมเกน 0.11 - 0.07 0.07

1.4 คาทปรกษาการลงทน (Advisory fee) ไมม - ไมม ไมม

1.5 คาใชจายในการจดใหมผประกน (Cost of providing the insurance)

ไมม - ไมม ไมม

1.6 คาใชจายอน ๆ (Other expenses)** ไมเกน 2.68 - 0.01 0.01

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.27 ของจำนวนเงนทน

ของโครงการ - ไมม ไมม

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.27*** - ไมม ไมม

▪ คาใชจายอน ๆ **** ตามทจายจรง - 0.01 0.01

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได

ตามทจายจรง - ไมม ไมม

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด*****

ไมเกน 3.21 - 0.54 0.54

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย (Trading cost) ตามทจายจรง - ไมม ไมม

* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 1.1 – 1.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของกองทน

*** ทงน ไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในแตละวน

**** คาใชจายอนทนอยกวาหรอเทากบรอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ ***** ไมรวมคาภาษเงนไดนตบคคลสำหรบเงนไดตามมาตรา 40 (4) (ก) แหงประมวลรษฎากร ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ


รายการทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน

(รอยละของมลคาหนวยลงทน)

(เฉพาะชนดสะสมมลคา)

อตราตามโครงการ* เรยกเกบจรง*

(30 เมษายน 2561)

เรยกเกบจรง*

(30 เมษายน 2562)

เรยกเกบจรง*

(30 เมษายน 2563)

คาธรรมเนยมการขาย (Front-End Fee)** ไมเกน 3.21 - ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการรบซอคน (Back-End Fee)** ไมเกน 3.21 - ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee)**

(1) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In)

ไมเกน 3.21

-

ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

(2) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out)

ไมเกน 3.21

-

ยกเวนไมเรยกเกบ

ยกเวนไมเรยกเกบ

คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดไวในโครงการ (Exit Fee) ไมม - ไมม ไมม

คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย เมอมการสงซอหรอสงขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน) (Brokerage Fee)***

ไมม - ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

- ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาธรรมเนยมการขาย / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจง

รายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป *** คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไมมภาษมลคาเพม


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน ณ วนท 30 เมษายน 2563

มลคา รอยละของมลคา

ชอหลกทรพย ตามราคาตลาด ทรพยสนสทธ (บาท) (%)

ตราสารหน 2,385,271,746.70 91.35% ตราสารหนในประเทศ 2,077,654,495.45 79.57%

พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย 661,213,981.02 25.32% พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท พ.16/14/63(CB20512A) 199,975,894.00 7.66% พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 6/182/63(CB20813A) 149,780,982.00 5.74% พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 1/364/63(CB21107A) 149,486,014.50 5.72% พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท พ.15/14/63(CB20505A) 99,995,220.00 3.83% พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 47/182/62(CB20521A) 60,976,945.66 2.34% พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 5/182/63(CB20806B) 998,924.86 0.04%

พนธบตรรฐบาล 24,913,495.58 0.95% พนธบตรรฐบาลประเภทอตราดอกเบยแปรผนตามการเปลยนแปลงของเงนเฟอ ในปงบประมาณ 2554(ILB217A)

24,913,495.58 0.95%

หนก 1,391,527,018.85 53.29% หนกของบรษท ศภาลย จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563(SPALI232A) 190,100,566.00 7.28% หนกของบรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 3/2562(WHA226B)

121,588,806.44 4.66%

หนกของบรษท เฟรเซอรส พรอพเพอรต (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563 ชดท 2(FPT237A)

110,635,071.80 4.24%

หนกของบรษท เมองไทย แคปปตอล จำกด (มหาชน) ครงท 8/2562(MTC218Ax) 86,233,367.00 3.30% หนกมประกนของ บรษท พฤกษา โฮลดง จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562 ชดท 1(PSH22NA)

80,273,965.31 3.07%

หนกของบรษท เงนตดลอ จำกด ครงท 1/2562 ชดท 2(NTL217Ax) 72,127,947.18 2.76% หนกไมดอยสทธ และไมมประกนของบรษท เอพ (ไทยแลนด) จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562(AP227Ax)

61,923,773.40 2.37%

หนกของบรษท ดบบลวเอชเอ ยทลตส แอนด พาวเวอร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563 ชดท 1(WHAUP22DA)

55,036,368.20 2.11%

หนกของ บรษท ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน จำกด ครงท 1/2561 ชดท 1(TUC218Ax)

46,880,871.83 1.80%

หนกไมมประกนของบรษท นำตาลขอนแกน จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(KSL228Ax)

44,611,566.12 1.71%

หนกของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาดบบลวเอชเอ พรเมยม โกรท ครงท 1/2562 ชดท 2(WHART222Ax)

41,033,437.19 1.57%

หนกของ บรษท ไทยคม จำกด (มหาชน) ครงท 1/2557 ชดท 4(THCOM21OBx) 37,378,724.04 1.43%


มลคา รอยละของมลคา ชอหลกทรพย ตามราคาตลาด ทรพยสนสทธ

(บาท) (%) หนกของบรษท เมองไทย แคปปตอล จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563 ชดท 1(MTC226B)

35,985,086.28 1.38%

หนกของบรษท เมองไทย แคปปตอล จำกด (มหาชน) ครงท 10/2562 ชดท 1(MTC21NB)

32,622,049.40 1.25%

หนกของบรษท ดบบลวเอชเอ ยทลตส แอนด พาวเวอร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 1(WHAUP216A)

30,557,360.40 1.17%

หนกของบรษท เบอรล ยคเกอร จำกด (มหาชน)(BJC253A) 28,162,463.47 1.08% หนกบรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 1(CPFTH235Ax)

24,942,854.88 0.96%

หนกไมดอยสทธและไมมประกนของบรษท ควอลตเฮาส จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(QH225Ax)

24,819,569.97 0.95%

หนกของบรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 1(WHA214Ax)

21,162,478.47 0.81%

หนกของ บรษท เบทาโกร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561(BTG233Ax) 20,425,048.40 0.78% หนกบรษท ภทรลสซง จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561(PL222A) 19,139,792.31 0.73% หนกบรษท แผนดนทอง พรอพเพอรต ดเวลลอปเมนท จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563(GOLD252A)

17,762,537.34 0.68%

หนกของบรษท พลงงานบรสทธ จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562 ชดท 1(EA228Ax) 17,203,185.53 0.66% หนกของบรษท พลงงานบรสทธ จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 1(EA227Ax) 16,301,444.00 0.62% หนกของบรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 3/2562(WHA226Bx)

15,185,945.85 0.58%

หนกของบรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 1(WHA224Bx)

12,216,723.36 0.47%

หนกอนโดรามา เวนเจอรส ครงท 1/2556 ชดท 3(IVL236Ax) 11,114,027.90 0.43% หนกของบรษท ทร คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 6/2562 ชดท 2(TRUE21OA) 11,032,910.02 0.42% หนกมประกนของ บรษท พฤกษา โฮลดง จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 1(PSH215A)

10,182,517.20 0.39%

หนกบรษท ภทรลสซง จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(PL223A) 10,163,099.20 0.39% หนก บรษท ราชธานลสซง จำกด (มหาชน) ครงท 3/2560(THANI205Ax) 10,133,719.30 0.39% หนกของบรษท เมองไทย แคปปตอล จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563 ชดท 2(MTC236A)

10,053,643.60 0.39%

หนกของ บมจ. เบทาโกร ครงท 2/2560 ชดท 2(BTG227Ax) 8,404,320.64 0.32% หนกบรษท ภทรลสซง จำกด (มหาชน) ครงท 3/2562(PL22DAx) 8,168,818.80 0.31% หนกบรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ครงท 2/2559 ชดท 1(CPFTH207Ax)

8,086,729.60 0.31%



(บาท) (%) หนกของบรษท เฟรเซอรส พรอพเพอรต (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562 ชดท 2(FPT225Ax)

7,254,799.96 0.28%

หนกของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาอสงหารมทรพยเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต ครงท 1/2562 ชดท 1(FTREIT238Ax)

7,185,239.11 0.28%

หนกบรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ครงท 2/2559 ชดท 2(CPFTH237Ax)

5,210,379.55 0.20%

หนกของบรษท ศภาลย จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(SPALI228Ax) 5,076,841.45 0.19% หนกของ บรษท ทร คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 3/2562 ชดท 4(TRUE208Ax)

5,048,442.35 0.19%

หนกของบรษท คาราบาวกรป จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 1(CBG206A) 5,046,271.95 0.19% หนกของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาดบบลวเอชเอ พรเมยม โกรท ครงท 1/2561 ชดท 1(WHART213Ax)

4,035,413.80 0.15%

หนกของบรษท พลงงานบรสทธ จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 1(EA227A) 1,018,840.25 0.04% ตราสารหนตางประเทศ 307,617,251.25 11.78%

ตราสารหนระยะสน (ตางประเทศ) 307,617,251.25 11.78% ตราสารหนธนาคาร EMIRATES NBD BANK PJSC(MTNENB19123) 150,657,089.62 5.77% ตราสารหนธนาคาร MASHREQ BANK PSC.(EMTNMASQ040621) 64,850,174.21 2.48% ตราสารหนธนาคาร EMIRATES NBD BANK PJSC(MTNENB15N21a) 61,779,379.20 2.37% ตราสารหนธนาคาร EMIRATES NBD BANK PJSC(MTNENB03N22) 30,330,608.22 1.16%

เงนฝากธนาคาร 345,393,541.10 13.23% บมจ.ธนาคารกสกรไทย(KBANK) 3,836,133.07 0.15% บมจ.ธนาคาร ยโอบ(UOBT) 69,202,959.76 2.65% QATAR ISAMIC BANK(QIB) 70,879,393.54 2.71% DOHA BANK(DOHA BANK) 166,270,745.00 6.37% QATAR NATIONAL BANK(QNB) 35,204,309.73 1.35%

สญญาซอขายลวงหนา / FORWARD -18,768,110.06 -0.72% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB20528B) 2,152,122.11 0.08% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWEURTHB20917E) 646,474.56 0.02% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20611E) -2,400,187.69 -0.09% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20818A) -2,719,831.93 -0.10% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20702D) -2,779,278.51 -0.11% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB23119E) -13,667,408.60 -0.52%

สญญาซอขายลวงหนา / สวอป -7,617,690.40 -0.29% สญญาซอขายลวงหนา/สวอป(/CIMBTHUS216B) -317,969.58 -0.01% สญญาซอขายลวงหนา/สวอป(/KTBTHUS22NC) -2,656,608.78 -0.10% สญญาซอขายลวงหนา/สวอป(/KTBTHUS21NA) -4,643,112.04 -0.18%



(บาท) (%) สนทรพยอน 58,136,855.24 2.23% หนสนอน -151,297,465.05 -5.79% มลคาทรพยสนสทธ 2,611,118,877.53 100.00% มลคาหนวยลงทน (บาท) 10.3558

รายงานสรปเงนลงทน ณ วนท 30 เมษายน 2563

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐ ไดแก ตวแลกเงน พนธบตรรฐบาล พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตร หรอตราสารแหงหนทกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอกระทรวงการคลง เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล หรอผคำประกน 686,127,476.60 26.28 (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนเปน ผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน 817,904,938.63 31.32

(ค) ตราสารทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน 1,226,632,872.57 46.98 (ง) ตราสารทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตำกวา investment grade หรอไมม rating เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน - -

สดสวนสงสด (Upper Limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในกลม (ง) 15 %NAV

ผลการดำเนนงานของกองทนรวม

ผลการดำเนนงานและดชนชวดยอนหลงตามปปฏทน (คำนวณตามปปฏทน ตงแต ม.ค. – ธ.ค. ของแตละป)

SCBFIXEDA

หมายเหต : ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต ผลงทนควรทำความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไข ผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจ


ผลการดำเนนงานแบบปกหมด

ผลตอบแทนจากการลงทน % ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBFIXEDA 0.42% 0.23% 0.84% 2.32% n.a. n.a. n.a. 1.83%

เกณฑมาตรฐาน1 0.52% 0.38% 0.83% 1.61% n.a. n.a. n.a. 1.65%

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน 0.51% 0.51% 0.52% 0.57% n.a. n.a. n.a. 0.43%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 0.11% 0.10% 0.11% 0.12% n.a. n.a. n.a. 0.10%

หมายเหต : การวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมน จดทำขนตามมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน 1 1. ดชนตราสารหนภาครฐระยะสน (Short-term Government Bond Index) สดสวน (%):30.00

2. ดชนตราสารหนภาคเอกชนระยะสน (Commercial Paper Index) ทมอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารอยในระดบ A- ขนไป สดสวน (%):20.00

3. อตราดอกเบยเงนฝากประจำ 1 ป วงเงนนอยกวา 5 ลานบาท เฉลยของ 3 ธนาคารพาณชยขนาดใหญ ไดแก ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และธนาคารไทยพาณชย หลงหกภาษ สดสวน (%):20.00

4. อตราดอกเบยอางอง THBFIX สำหรบรอบระยะเวลา 1 ปหลงหกภาษ สดสวน (%):20.00

5. ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน (%):10.00

❖ SCBFIXEDA เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -0.67%

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio: PTR) รอบระยะเวลาตงแตวนท ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 30 เมษายน 2563

PTR = Min (ซอทรพยสน, ขายทรพยสน)

Avg. NAV

PTR = 21,375,708,765.44

3,008,128,866.51

PTR = 7.11

หมายเหต : PTR คำนวณจากมลคาทนอยกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาบญชทผานมา หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญชเดยวกน


รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน PORT ณ วนท 30 เมษายน 2563

ประเภท ผออก ผคำ/ผรบรอง/ผสลกหลง วนครบกำหนด อนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร

มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด TRIS Rating FITCH Rating พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย 05/05/2020 100,000,000.00 99,995,220.00

ธนาคารแหงประเทศไทย 12/05/2020 200,000,000.00 199,975,894.00


ธนาคารแหงประเทศไทย 06/08/2020 1,000,000.00 998,924.86



รฐบาลประเทศไทย 14/07/2021 BBB+ 23,000,000.00 24,913,495.58

หนก ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาดบบลวเอชเอ พรเมยม โกรท 30/03/2021 A 4,000,000.00 4,035,413.80

ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาดบบลวเอชเอ พรเมยม โกรท 01/02/2022 A 40,000,000.00 41,033,437.19

ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาอสงหารมทรพยเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต 08/08/2023 A A(tha) 7,000,000.00 7,185,239.11

บมจ.ควอลตเฮาส 08/05/2022 A- 24,000,000.00 24,819,569.97

บมจ.คาราบาวกรป 15/06/2020 A- 5,000,000.00 5,046,271.95

บมจ.ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน 27/04/2021 A- 21,000,000.00 21,162,478.47




บมจ.ดบบลวเอชเอ ยทลตส แอนด พาวเวอร 26/06/2021 A- 30,000,000.00 30,557,360.40

บมจ.ดบบลวเอชเอ ยทลตส แอนด พาวเวอร 21/12/2022 A- 55,000,000.00 55,036,368.20

บมจ.ทร คอรปอเรชน 24/08/2020 BBB+ 5,000,000.00 5,048,442.35

บมจ.ทร คอรปอเรชน 18/10/2021 BBB+ 11,000,000.00 11,032,910.02

บมจ.นำตาลขอนแกน 19/08/2022 A- 44,000,000.00 44,611,566.12

บมจ.พฤกษา โฮลดง 31/05/2021 A 10,000,000.00 10,182,517.20

บมจ.พฤกษา โฮลดง 14/11/2022 A 79,000,000.00 80,273,965.31

บมจ.พลงงานบรสทธ 11/07/2022 A 1,000,000.00 1,018,840.25



บมจ.ภทรลสซง 23/02/2022 A- 19,000,000.00 19,139,792.31


ประเภท ผออก ผคำ/ผรบรอง/ผสลกหลง วนครบกำหนด อนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร

มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด TRIS Rating FITCH Rating บมจ.ภทรลสซง 04/03/2022 A- 10,000,000.00 10,163,099.20

บมจ.ภทรลสซง 20/12/2022 A- 8,000,000.00 8,168,818.80

บมจ.ราชธานลสซง 12/05/2020 A- 10,000,000.00 10,133,719.30

บมจ.ศภาลย 19/08/2022 A 5,000,000.00 5,076,841.45

บมจ.ศภาลย 20/02/2023 A 200,000,000.00 190,100,566.00

บมจ.อนโดรามา เวนเจอรส 27/06/2023 AA- 10,000,000.00 11,114,027.90

บมจ.เบอรล ยคเกอร 24/03/2025 A+ 29,000,000.00 28,162,463.47

บมจ.เฟรเซอรส พรอพเพอรต (ประเทศไทย) 09/05/2022 A- 7,000,000.00 7,254,799.96

บมจ.เฟรเซอรส พรอพเพอรต (ประเทศไทย) 14/07/2023 A- 110,000,000.00 110,635,071.80

บมจ.เมองไทย แคปปตอล 13/08/2021 BBB+ 85,000,000.00 86,233,367.00




บมจ.เอพ (ไทยแลนด) 11/07/2022 A- 60,000,000.00 61,923,773.40

บมจ.แผนดนทอง พรอพเพอรต ดเวลลอปเมนท 24/02/2025 A- 18,000,000.00 17,762,537.34

บมจ.ไทยคม 02/10/2021 A- 36,000,000.00 37,378,724.04

บรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 15/07/2020 A+ 8,000,000.00 8,086,729.60



บรษท ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน จำกด 02/08/2021 BBB+ 46,000,000.00 46,880,871.83

บรษท เงนตดลอ จำกด 24/07/2021 A- 71,000,000.00 72,127,947.18

บรษท เบทาโกร จำกด (มหาชน) 21/07/2022 A- 8,100,000.00 8,404,320.64

บรษท เบทาโกร จำกด (มหาชน) 28/03/2023 A- 20,000,000.00 20,425,048.40

เงนฝากธนาคาร DOHA BANK 11/06/2020 A - 66,742,176.00

DOHA BANK 02/07/2020 A - 49,896,287.40

DOHA BANK 18/08/2020 A - 49,632,281.60

QATAR ISAMIC BANK 28/05/2020 A - 70,879,393.54

QATAR NATIONAL BANK 17/09/2020 A+ - 35,204,309.73

บมจ.ธนาคาร ยโอบ AAA(tha) - 69,202,959.76

บมจ.ธนาคารกสกรไทย AA+(tha) - 3,836,133.07

อน ๆ EMIRATES NBD BANK PJSC 15/11/2021 A+ 2,000,000.00 61,779,379.20

EMIRATES NBD BANK PJSC 03/11/2022 A+ 1,000,000.00 30,330,608.22

EMIRATES NBD BANK PJSC 19/01/2023 A+ 5,000,000.00 150,657,089.62

MASHREQ BANK PSC. 04/06/2021 A 2,000,000.00 64,850,174.21


คำเตอน / ขอแนะนำ

คำเตอนหรอคำแนะนำตามประกาศอน

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

▪ บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษทจดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงนผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดททางเวบไซต www.scbam.com

▪ กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนนบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน ทงน ผลการดำเนนงานของกองทนเปด ไทยพาณชยตราสารหน ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดำเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

▪ ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

▪ ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทนโดยคำนงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทนและฐานะการเงนของผลงทนเอง

▪ ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทสำนกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th) ▪ กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกนรอยละ 100 ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน ดงนน บรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนเกดจากนโยบายการลงทนทเปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกน เพอใหเกดประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของทงกองทนรวมตนทางและกองทนรวมปลายทาง โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดท www.scbam.com

▪ บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถกำกบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

▪ ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

▪ ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทน เปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดบตรประจำตวของบคคลดงกลาวทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

▪ ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผ กพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสำนกงานและทแกไขเพมเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดทำขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2563


http://www.sec.or.th/

รายละเอยดโครงการจดการ



1

คำจำกดความ / คำนยาม :

โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน

กองทน หรอ กองทนรวม

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน

หนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน

ชนดหนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน ม 4 ชนด คอ

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBFIXEDA)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBFIXEDR)

3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBFIXEDD)

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBFIXEDP)

หนงสอชชวน

หมายถง หนงสอชชวนทมรายละเอยดตามทกำหนด โดยประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยแบบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

ผดแลผลประโยชน

หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทำหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทน

หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม

วนทำการ

หมายถง วนเปดทำการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

วนทำการซอขายหนวยลงทน

หมายถง วนทำการตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน และ/หรอตามทบรษทจดการกำหนด


2

วนทำการสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง ทกวนทำการซอขายหนวยลงทนทกำหนดใหเปนวนทำรายการสบเปลยนหนวยลงทน

มลคาหนวยลงทน

หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนทำการท คำนวณ

ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

การแกไขราคายอนหลง

หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลง ตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา

หมายถง การเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทนของผซ อหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไม ถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สำนกงาน / สำนกงาน ก.ล.ต. / สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง สำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

บรษทจดทะเบยน

หมายถง บรษททมหนไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหทำการซอขายในตลาดหลกทรพยแหง ประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน

หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ

ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

สถาบนการเงน

หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน


3

สมาคม

หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอทำการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการการลงทน

กลมกจการ

หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกำหนดเกยวกบการจดทำงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณทไมมการจดทำงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสดทสงตอกระทรวงพาณชย

ราคาซอ

หมายถง ราคาทกองทนชำระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารแหงหน ตามธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน

มลคาธรกรรม

หมายถง ราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจากธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน จนถงวนทมการคำนวณ

กองทนรวมอทเอฟ (exchange traded fund)

หมายถง กองทนรวมเปดทโดยทวไปบรษทจดการกองทนรวมจะขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบผลงทนรายใหญ โดยมวตถประสงคใหผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง และจดใหมตลาดรอง (organized market) สำหรบการซอขายหนวยลงทนของผลงทนใดๆ

มตพเศษ

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

คำอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคำยอและความหมายของคำยอ รวมถงคำศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คำศพท คำอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกำหนดใหจดทำงบการเงนรวม

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน

“กองทน CIS ตางประเทศ” กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ


4

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเก ยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตางๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ อธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศท จ ดต งข นตามกฎหมายตางประเทศซ งมว ตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพ นฐานตาม 1. ท งน ไมว ากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน property” กองทรพยสนทเก ยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกำไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก”


1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะทำนองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงท เป นไปตามหลกชะร อะฮ (Shariah) และม ล กษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผ รบฝากไดเตมจำนวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ” ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน


5

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ” ตราสารท ม ร ปแบบทำนองเด ยวกบตราสารภาครฐไทยท ร ฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคำประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ท มการอางองจากหลกเกณฑการกำกบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคำเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการกำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกำหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ท ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทำการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอห นท ปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอห นท ปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย


6

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงกำหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชำระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน

1. ศนยซ อขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสำนกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเก ยวของกบโครงสรางพนฐานซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ อธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศท จ ดต งข นตามกฎหมายตางประเทศซ งมว ตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเก ยวของกบอสงหารมทรพยซ งอย ในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกำหนดเวลาชำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทำหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ


7

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน เวนแตทกำหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเส ยงจากค สญญาฝายหน งไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการชำระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสำหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทำโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการชำระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญากบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคำนวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมนำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ โดยการนำอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคำนวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบท ใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ


8

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในคร งแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจ ดทำ credit rating ในระด บท ใช เปร ยบ เท ยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอย ภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอ ผลงทนท มใชรายยอย กองทนรวมเพอผ ลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคำนวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสำรองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของทางการหรอหนวยงานททำหนาทกำกบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทำนองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)


9

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสำคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชำระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน 1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB Fixed Income Fund 1.3. ชอยอ : SCBFIXED 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง 1.6. การกำหนดอายโครงการ : ไมกำหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน 1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกำหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการอาจพจารณาใหโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตสนสดลง โดยจะไมนำกองทรพยสนไปจดทะเบยนเปนกองทนรวม หรออาจพจารณาเลกโครงการ โดยไมตองขอมตจากผถอหนวยลงทน ทงน


10

บรษทจดการจะดำเนนการดงกลาวโดยคำนงถงผลประโยชนสงสดของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญในกรณดงตอไปน

(1) กองทนรวมมจำนวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดตงกองทน

(2) กองทนไมสามารถลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม อนเนองจากปจจยอนใดททำใหผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสำคญ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(3) มการเปลยนแปลงกฎระเบยบเกยวกบวงเงนรบอนญาตใหนำเงนไปลงทนในตางประเทศ

(4) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในและ/หรอตางประเทศไมเหมาะสม และ/หรอมเหตใหเชอไดวาเปนการปกปองรกษาผลประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทน ซงอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนทไมเปนไปตามทบรษทจดการคาดหวง

(5) ไมสามารถสรรหาหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใดๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเลกกองทนไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย 2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จำนวนเงนทนของโครงการ : 10,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จำนวนเงนทนของโครงการ) :

1) ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 750 ลานบาท (คดเปนจำนวนหนวยลงทนไมเกน 75,000,000 หนวย) ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการ (ใช green shoe option) แตไมเตมจำนวนทเพมอกรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนของโครงการ (green shoe) บรษทจดการขอสงวนสทธดำเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

2) บรษทจดการนำเงนไปลงทนตางประเทศภายใตวงเงนทไดรบจดสรรจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ หนวยงานอนใดทมอาจตามกฎหมาย และขอสงวนสทธในการเพมเงนทนจดทะเบยนของโครงการไดโดยไมตองขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

อนง การเพมหรอลด และ/หรอการโอนหรอรบโอนวงเงนรบอนญาตใหสามารถไปลงทนในตางประเทศตามเงอนไขตางๆ ดงกลาวขางตน จะสงผลกระทบถงจำนวนเงนทนของโครงการซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะดำเนนการโดยไมขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

3) บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนได และ/หรอบรษทจดการอาจยตหรอปดเสนอการขายหนวยลงทนครงแรกกอนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนได รวมถงในกรณทกองทนระดมทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดไมเพยงพอตอการลงทนในและ/หรอตางประเทศได หรอดวยเหตอนใดทกระทบตอการบรหารจดการกองทน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะคนเงนคาจองซอ/สงซอหนวยลงทนใหแกผจองซอ/สงซอหนวยลงทนตอไปและจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 7 วนนบตงแตวนถดจากวนยตการเสนอขายหนวยลงทน หรอวนยกเลกการจดตงกองทนแลวแตกรณ


11

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จำนวนหนวยลงทน : 1,000,000,000.0000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาขนตำของการสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBFIXEDA มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

2. SCBFIXEDR มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

3. SCBFIXEDD มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

4. SCBFIXEDP มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.7. มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป :


1. SCBFIXEDA มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

2. SCBFIXEDR มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

3. SCBFIXEDD มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

4. SCBFIXEDP มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.8. มลคาขนตำของการสงขายคน :


1. SCBFIXEDA มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 บาท

2. SCBFIXEDR มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 บาท

3. SCBFIXEDD มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 บาท

4. SCBFIXEDP มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.9. จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน :


1. SCBFIXEDA จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

2. SCBFIXEDR จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

3. SCBFIXEDD จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

4. SCBFIXEDP จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

รายละเอยดเพมเตม :


12

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


1. SCBFIXEDA มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

2. SCBFIXEDR มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

3. SCBFIXEDD มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

4. SCBFIXEDP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.11. จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


1. SCBFIXEDA จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

2. SCBFIXEDR จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

3. SCBFIXEDD จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

4. SCBFIXEDP จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

รายละเอยดเพมเตม : 2.12. รายละเอยดเพมเตม :

1. เพมเตมขอ 2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท (บวก คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม (ถาม) บวกคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม))

2. เพมเตม

หวขอ ปจจบนกำหนดขนตำ

(บาท) สงวนสทธปรบเพมไดสงสดไมเกน (บาท)

2.6. มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1 50,000

2.7. มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1 50,000

2.8. มลคาขนตำของการสงขายคน 1 50,000

2.10 มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1 50,000

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนหรอเปลยนแปลงจำนวนหรอมลคาขนตำขางตนในอนาคตได (ท งน บรษทจดการสามารถเปล ยนแปลงจำนวนหรอมลคาสงสดดงกลาวไดหากประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศอนๆทเกยวของมการแกไขเพมเตมในภายหลง) โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนดำเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนวนดำเนนการดงกลาว) โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธกำหนดมลคาขนตำในการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนนอยกวาทระบไวขางตนได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการตางๆ ของบรษทจดการ เชน กรณการทำรายการสงซอหนวยลงทนโดยการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากกองทนรวมอน ทงนขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ


13

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอระดมเงนออมและเงนลงทนจากประชาชนทวไป นตบคคล และ/หรอสถาบนตาง ๆ ไปลงทนใน ตราสารแหงหนภาครฐ ตราสารตลาดเงน ตราสารหนทออกโดยธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตราสารหนภาคสถาบนการเงน ตราสารหนภาคเอกชน เงนฝาก ทงในและตางประเทศ รวมถงหนวยลงทนของกองทน และ/หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอน

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารหน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund)

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบมความเสยงทงในและตางประเทศ

การกำหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : กำหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ

โดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79.00 ของ NAV

วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคำนวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

1.ดชนตราสารหนภาครฐระยะสน (Short-term Government Bond Index) สดสวน (%):30.00

หมายเหต:

2.ดชนตราสารหนภาคเอกชนระยะสน (Commercial Paper Index) ทมอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารอยในระดบ A- ขนไป สดสวน (%):20.00



14

3.อตราดอกเบยเงนฝากประจำ 1 ป วงเงนนอยกวา 5 ลานบาท เฉลยของ 3 ธนาคารพาณชยขนาดใหญ ไดแก ธนาคารกรงเทพ ธนาคารกสกรไทย และธนาคารไทยพาณชย หลงหกภาษ สดสวน (%):20.00


4.อตราดอกเบยอางอง THBFIX สำหรบรอบระยะเวลา 1 ปหลงหกภาษ สดสวน (%):20.00


5.ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน (%):10.00



บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกำหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คำอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกำหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกำหนดของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทำหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน

รายละเอยดเพมเตม :กองทนจะลงทนในตราสารหนภาครฐ ตราสารตลาดเงน ตราสารหนทออกโดยธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตราสารหนภาคสถาบนการเงน ตราสารหนภาคเอกชน เงนฝาก หรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทงในและหรอตางประเทศในสดสวนทเหมาะสมของแตละชวงเวลา รวมถงอาจลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน และอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) ธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) หนวย CIS ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทกองทนสามารถลงทนได โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวม ซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนโดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง (circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใต บลจ.เดยวกนอก (cascade investment)

นอกจากน อาจลงทนหรอมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และ/หรอตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) เปนไปตาม


15

หลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยจะลงทนไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ในสวนการลงทนในตางประเทศ กองทนมนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการลงทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

1. 30 วนนบแตวนทจดทะเบยน

2. 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

มนโยบายการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนทระบในขอ 13 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอ ซงบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน


16

2.1.2 ธนาคารออมสน

2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกำหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองดำเนนการจดใหมขอตกลงกบผ ออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสำคญใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

ความในวรรคหนงไมนำมาใชบงคบกบกรณทเปน SN ซงขนทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได


17

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทำ

ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในขอ 1.


2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธพ.

1.2 บง.

1.3 บค.

1.4 บล.

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธปท.

1.7 กองทนฟนฟ


18

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทำ reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอกำหนดเพมเตมท บลจ. ตองปฏบตสำหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทำการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดำเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.

1.3 กองทนฟนฟ


19

1.4 ธนาคารเพอการนำเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทำหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองดำเนนการดงน

3.1 ดำเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคำประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ดำเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดำเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สามารถบงคบชำระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนำหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทำใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชำระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง

3.4 ดำรงมลคาหลกประกน ณ สนวน > 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนำเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน


20

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อย ในอนดบแรก โดยกรณท เปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สำหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสำคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสำคญของสญญาตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกำหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตามขอ 1.1 – 1.4 หรอ 1.7

1.6 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตามขอ 1.5

1.7 underlying อนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมค สญญาอกฝายหน งเปน ธพ. ธนาคารท มกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณท จะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเม อ derivatives สนสดลง สนคาน นตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม


21

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 – 1.6 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกำหนดวธการคำนวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ท นำมาใชในการคำนวณ และมการคำนวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนำหนก ≤ 20% ของนำหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนำหนก ≤ 35% ของนำหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนำหนกไมเกนอตราทกำหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนำหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนำองคประกอบทเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบมาพจารณา

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคำนวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทำหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพ

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจำทกวนทำการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณท เปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคำนวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคำนวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคำนวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท


22

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายน น แตขอตกลงจะครบกำหนดเม อเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเส ยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใช ส ญญามาตรฐานตามท กำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกำหนดท ทำใหสทธท กำหนดไวในตราสารหน หรอสญญาซ อขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทำสญญาในประเทศทมหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS


23

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนในสวนอนของภาคผนวกน ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอ ซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกำหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองดำเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการคำนวณ เดยวกบทใชในการคำนวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสำคญใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN มายง บลจ. ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายในตางประเทศ

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน


24

1. กรณเปนหนวย CIS


1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานตางประเทศทกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานกำกบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

1.2.3 ในกรณท MF หรอ PVD ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกำกบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสำหรบกองทนเพอ ผลงทนรายยอยของประเทศนน

1.3 ประเทศทกำกบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอ ทงน ตามรายชอประเทศทสำนกงานกำหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจำกดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจำเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง)

1.4.1 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ MF หรอ PVD นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF หรอ PVD นน

1.4.3 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

ในกรณกองทน CIS ตางประเทศท MF ลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนได และเมอนำทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของ MF ดงกลาว

1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจำเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานโดยกอนการลงทน บลจ. จะจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจำเปนและคาธรรมเนยมทเก ยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในขอ 1


2.2 จดทะเบยนในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก ของผรบฝากดงน


25


2. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 2.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนในตางประเทศ (reverse repo)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยในตางประเทศ (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7

1.6 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.5

1.7 underlying อนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการกำกบดแลโดยหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณท จะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคาน นตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 – 1.6 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน


26

3.1 เปนดชนทมการกำหนดวธการคำนวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ท นำมาใชในการคำนวณ และมการคำนวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนำหนก ≤20% ของนำหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนำหนก ≤ 35% ของนำหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนำหนกไมเกนอตราทกำหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนำหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนำองคประกอบทเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบมาพจารณา

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคำนวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทำหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจำทกวนทำการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณท เปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคำนวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคำนวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคำนวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได


27

7. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายน น แตขอตกลงจะครบกำหนดเม อเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเส ยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใช ส ญญามาตรฐานตามท กำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธท กำหนดไวในตราสารหน หรอสญญาซ อขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ น เพ อเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ : บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป



28

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบใน ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เม อเปนการลงทนในต างประเทศหร อผ ม ภาระผ กพ นมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซ งเ ป น ไ ป ต า ม เ ก ณ ฑ ท ส ำ น ก ง า นคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ

ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน

< 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพ อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพ อการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 20% หรอ

2. นำหนกของตราสารทลงทน

3. ใน benchmark + 5%

หมายเหต : ท งน เพ อใหเป นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 2/2561เรอง การลงทนของกองทน (ฉบบท 8) ตงแตวนท 1 กรกฎาคม 2561 เปนตนไป บลจ.ขอสงวนสทธทจะกำหนดอตราสวนการลงทนดงกลาว เปนดงน

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น ำหน กของตราสารท ลงท นใน benchmark + 5%


29

> 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารก งหน ก งทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน นในตางประเทศ หรอผ ออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อย ในระด บ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผ มภาระผ กพ นม ภ ม ลำเนาอย ต างประเทศ สามารถเล อ ก ใช credit rating แบบ national scale ซ งเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)

6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน

< 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตาม

ตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน

> 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผ มภาระผ กพ นม ภ ม ลำเนาอย ต างประเทศ สามารถเล อ ก ใช credit rating แบบ national scale ซ งเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด

จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นำหนกของทร พยส นท ลงทนใน benchmark + 5%


30

6.2.1 reverse repo

6.2.2 OTC derivatives

6.3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซ อขายในกระดานซ อขายหลกทรพย สำหรบผลงท นท วไปของ SET หรอของตลาดซ อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP)


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกล มกจการเดยวกนหรอการเขาเปนค สญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต

อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange


31

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท ม กฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธม า จ า ก ค ส ญ ญ า ต า ม reverse repo ห ร อ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป

2


2.1 B/E P/N ท ม เง อนไขหามเปล ยนม อแตกองท นได ดำเน นการให ม การร บโอนสทธเร ยกรองในตราสารไดตามวธการท กฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แต ไม รวมถง SN ซ งจดทะเบยนกบ TBMAและม การเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)


3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5

total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน



32

5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตาม ผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating

6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณ กองท นไม มการลงท นแบบซบซอน1

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยต องไม เก น 100% ของ NAV

(รายละเอยดของการคำนวณใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด)

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน

(1) absolute VaR < 20% ของ NAV

(2) relative VaR < 2 เท า ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต : “การลงท นแบบซ บซ อน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หร อการลงท นในสญญาซ อขายลวงหนาท มความซบซอน (exotic derivatives)

(รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด)

7

ทรพยสน ดงน

7.1 ตราสารกงหนกงทน

7.2 ตราสาร Basel III

7.3 derivatives หรอ SN ทม underlying เปนตราสารตาม ตามขอ 7.1 – 7.2

ทกประเภทรวมกนไมเกน 20%

**หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit

1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด


33

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และ ศกก ของผออกรายใดรายหนง

(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)1 ของผ ออกตราสารรายน น ตามท เปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนล าส ด บลจ. อาจนำมลค าหน ส นทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหน สนทางการเงนน นจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณท ผ ออกตราสารไมมหน สนทางการเง นตามท เป ดเผยไว ในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดม การย นแบบ filing ในล กษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอน โดยเปนตราสารท ออกใหมและม credit rating อ ย ใ น ร ะ ด บ ต ำ ก ว าinvestment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพ อกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายคร ง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในล กษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน


2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพ อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย


34

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง ประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเง นระหว างประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ท ง ห ม ดข อง MF ห ร อ ก องท น CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เด ยวก นเป นผ ร บผ ดชอบในการดำเนนการ

หมายเหต : 1 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

2 รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

สวนท 5 : การดำเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบช อ จำนวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนท เกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตตองไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4


35

(3) เมอบรษทจดการสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจำหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน แลวแตกรณ ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทำการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จำนวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญแตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สำหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดตาม (3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

ความในวรรคหนงมใหนำมาใชกบกองทนรวมดงตอไปน

(1) กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบกำหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม (กองทน buy & hold)

(2) กองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศท ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท คำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหดำเนนการตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

3. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด แตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค


36

4. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจำเปนอนใดทำใหบรษทจดการไมสามารถดำเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 1 (2) หรอขอ 2 (3) (ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดำเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดำเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ และตองสงรายงานเกยวกบการดำเนนการของบรษทจดการในเร องดงกลาวตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผ ถ อหนวยลงทนและผ ด แลผลประโยชนของกองทน กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดำเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททำใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทำการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ดำเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดำเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 2

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดำเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกำหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแก ผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม 4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : 4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบผถอหนวยลงทน

- สทธทจะไดรบเงนปนผล

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละชนดหนวยลงทน ชอยอ คำอธบายเพมเตม

1. ชนดสะสมมลคา SCBFIXEDA เหมาะสำหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)


37

2. ชนดรบซอคนอตโนมต SCBFIXEDR

เ หมา ะสำห ร บผ ล งท นท ต อ งก า ร ร บผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายไดสมำเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล SCBFIXEDD เ หมา ะสำห ร บผ ล งท นท ต อ งก า ร ร บผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล SCBFIXEDP

เหมาะสำหรบผ ลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นต บ คคล สถาบนท บรษทจดการกำหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

รายละเอยดเพมเตม : ทงน ในชวงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา (SCBFIXEDA) (หากมการเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนทเสนอขาย และ/หรอใหบรการ บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขายโดยจะระบในหนงสอชชวนในการเสนอขายครงแรก)

ภายหลงการเสนอขายครงแรก หากบรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการ โดยจะระบในหนงสอชชวน

บรษทจดการ ขอสงวนสทธเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลง ชนดหนวยลงทนขางตนในภายหลงได โดยจะคำนงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดำเนนการดงกลาวขางตน บรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ 5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกำหนดเพมเตมในอนาคต

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนทวไป ในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม ซงผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ ในระหวางเวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ในกรณทมยอดการจำหนายหนวยลงทน เทากบจำนวนเงนทนของโครงการกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม


38

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนนผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคลเทานน สำหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสำหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและใบสงซอหนวยลงทนและใบคำขอเปดบญชกองทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญท ผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ใบคำขอใชบรการกองทนไดทบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการทกวนทำการในระหวางเวลาทำการ

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.2.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทบรษทจดการ

(2) มลคาการสงซอขนตำตามทบรษทจดการกำหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม)

(2) มลคาการสงซอขนตำตามทบรษทจดการกำหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เง อนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ


39

5.2.2.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.6 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอผานบรการอนเตอรเนต โดยผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนและไดขอใชบรการสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถสงซอหนวยลงทนไดทเวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทบรษทจดการกำหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.2.2.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดำเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกำหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

5.3 การรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด หรอเชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบททำการของบรษทจดการทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานน โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด"หรอบญชจองซอกองทนอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต เพอ (ระบชอผสงซอหนวยลงทน) และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชำระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนด เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน


40

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกำหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชำระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชำระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบตงแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานนในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนท เดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของ


41

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด” และในกรณท ส งซ อเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด”ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


บรษทจดการอาจเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกำหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชำระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชำระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ


42

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดำเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกำหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงหรอยกเลกวธการตามขอ 5.2.2 และ 5.3 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอเอกสารเสนอขาย ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

การเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรยอดการจดจำหนายใหกบแตละสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแยกจากกน โดยแตละสำนกงานสาขาจะจดสรรใหกบผสงซอโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน”

ในกรณทมหนวยลงทนเหลอหลงจากวนเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทสงซอพรอมกน และมจำนวนหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแก


43

ผสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอ หลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ทงน เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามใบสงซอหนวยลงทน ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

5.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอภายหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เนองจากจำหนายหนวยลงทนใหประชาชนไดไมถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด หรอกรณทมมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการกองทน และ/หรอในกรณทกองทนไมสามารถนำเงนไปลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะยตการจำหนายหนวยลงทนและแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ซงบรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะชำระเงนคาซอหนวยลงทนพรอมผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจำหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผสงซอหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนามผสงซอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนหรอนำเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการไดมการกำหนดเพมเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซงไดระบไวในใบคำขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน หรอดำเนนการอนใดตามทบรษทจดการเหนควร เพอรกษาผลประโยชนของผสงซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในกำหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะชำระดอกเบยในอตราไมตำกวารอยละ 7.5 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกำหนดเวลานนใหผสงซอหนวยลงทนดวย

5.6 ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

5.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต


44

5.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

5.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทำใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet




6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด โดยจะเรมเปดรบคำสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคลเทานน สำหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสำหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.1 วธการขายหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการ


45

กำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพอประโยชนในการแจกจายแกผทสนใจจะลงทน

(ข) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด โดยกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทนและ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจน แลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคาร ตามทบรษทจดการกำหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนสงซอในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานทรบคำสงซอเทานน ในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผส งซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทส งซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม"บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


(ง) ในกรณทผสงซอหนวยลงทนชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด ภายหลงกำหนดเวลารบฝากเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของแตละสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทสงซอ หรอในกรณทเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนทำการสงซอหนวยลงทนในวนทำการทสามารถเรยกเกบเงนได ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทเรยกเกบเงนได เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(จ) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน โดยเชคหรอดราฟตจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(ช) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบการสงซอหนวยลงทนไดรบใบสงซอหนวยลงทน และเงนคาซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว จะมอบหลกฐานการรบเงนและคำสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


46

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(ญ) การเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลว จะทำในวนถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามท บรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เง อนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

(ก) ผสงซอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซ อขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเง อนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลวผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำรายการซอขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซง ผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการ


47

ทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดโดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ง) ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

(จ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(ช) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(ฌ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะทำในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน โดยผส งซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการส งซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ญ) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.6 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด ซงผสงซอหนวยลงทนทมความประสงคจะใชบรการการหกเงนจากบญชเงนฝากสามารถตดตอบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด โดยกรอกรายละเอยดตางๆในหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน


48

6.2.7 การสงซอหนวยลงทนเปนประจำ (Planning Order)

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนเปนประจำ ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม หรอยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนตามขอ 6.2 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเรมใหบรการดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเร มใหบรการ ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

- การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอหลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจำนวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ "สงซอกอน ไดกอน" ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะจดสรรใหกบรายใดรายหนงได ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน หรอของผถอหนวยลงทน หรอชอเสยง ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจำเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการไดรบการจดสรรวงเงนเพมเตมและไดจดทะเบยนเพมวงเงนลงทนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการอาจสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทนสวนเพมเตมนน เพอเสนอขายใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชอปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอสทธในการซอหนวยลงทนเพมเตมในลำดบกอนได

- การกำหนดเวลาและราคาขายหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. สำหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนนน ในราคาขายหนวยลงทนท คำนวณได ณ ส นวนทำการซอขายหนวยลงทน ซ งเปนราคาทร บรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทนอกเหนอจาก (1)


49

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทำรายการตามขอ 6.4 ได กรณเปลยนแปลงเวลาทำรายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

- ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(3) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทำใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

6.3. การสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนา 7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet





50

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

- แบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

• ชนดสะสมมลคา : ม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

7.4.1 บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(2) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(3) ผถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำสงขายคนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยเปนจำนวนเงนหรอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาข นตำในการขายคนตามทบรษทจดการกำหนด และนำไปยนท บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(4) ในกรณทจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในคำสงขายคนหนวยลงทนนนมากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของ ผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว


51

(5) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทน ทางไปรษณย ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน

(6) บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทนหรอจดสงเปนเชคขดครอมเฉพาะ สงจายในนามผถอหนวยลงทนทางไปรษณยลงทะเบยน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

(7) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงขายคนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการซอขายหนวยลงทนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(8) การลดจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทคำนวนราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(9) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

7.4.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเร มใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

(1) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ

(2) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการสงขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการ


52

ธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอน ๆ ทธนาคารใหบรการอยแลวนอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเก ยวเน องกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(3) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวทำการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาทำการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(4) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(5) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนเงนทมมลคาขนตำตามทบรษทจดการกำหนด โดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวา ตามทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(6) ในกรณทจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) น น มากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(7) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน และชำระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(8) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(9) การลดหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทน


53

สามารถสอบถามผลการทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(10) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

• ชนดสะสมมลคา : ไมม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ไมม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ไมม

วธการรบซอคนหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจำนวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทน จากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนำเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคำสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทำรายการรบซอคนอตโนมต จนทำใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการทำรายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทำรายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคำสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอำนาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคำสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจำนำอย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจำนำดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน


54

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสำหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกำหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทำการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนและ/หรอ ความถในการรบซอคนหนวยลงทน ตามขอ 7.3 และ ขอ 7.4 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอ ความถในการรบซอคนหนวยลงทน ดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :


ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทนในชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด


บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง การพจารณาจำนวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซ งบรษทจดการจะดำเนนการรบซ อคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ในกรณทวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอนโนมตตรงกบวนหยดของวนทำการของบรษทจดการ หรอวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทน หรอวนหยดทำการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ใหเลอนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนไปเปนวนทำการถดไป การดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะนำเงนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

7.6.1 การกำหนดเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน


(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. สำหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.ในวนทำรายการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวย


55

ลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต (ถาม) ในวนทำรายการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำรายการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน


บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทำรายการตามขอ 7.5 และขอ 7.6 ได กรณเปลยนแปลงเวลาทำรายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขหรอเปลยนแปลง เกยวกบวน/ระยะเวลาในการสงคำสงขายคนลวงหนาเพมเตมในอนาคต โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ทงน การดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

7.9. รายละเอยดเพมเตม :

7.9.1. การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทำการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงน


56

ฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชค ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคำขอใชบรการกองทน หรอวธอนใดทบรษทจดการกำหนด ทงนภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10 8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet




8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยบรษทจดการจะดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) แลวนำไปชำระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

บรษทจดการกำหนดใหผลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนอน (กองทนตนทาง) ภายใตการบรหารของบรษทจดการมายงกองทนนได (กองทนปลายทาง) โดยอยภายใตเงอนไขทบรษทจดการกำหนด

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(1) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทน ตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 5 “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกำหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 6 “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนครงแรกของแตละชนดหนวยลงทน อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกำหนดมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนน


57

(2) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำ/จำนวนหนวยลงทนขนตำของการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน หากจำนวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอน ๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงซอคนหนวยลงทน หรอทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมทำการสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดการสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได หากบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา ผถอหนวยลงทนไมไดรบประโยชนหรอทำใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน หรอกรณอนใดทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมทำการสบเปลยนหรอหยดการสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอกองทนและ/หรอผถอหนวยลงทนโดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลง เพมเตมหรอยกเลกผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเงอนไข/วธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในภายหลง โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคน


58

หนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอทำการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

(1) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผ ถ อหนวยลงทนสามารถย นความประสงคในการสบเปล ยนหนวยลงทนไดท บรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทำการทกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จำนวนเงน หรอจำนวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทำการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลำดบทละรายการ (1ตอ 1) ตามลำดบกอนหลงของการทำรายการ

(จ) ในกรณทจำนวนหนวยลงทน หรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ฉ) ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ช) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทาง (ถาม) ทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง (ถาม) จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน


59

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการไดทำการสบเปลยนหนวยลงทนเสรจสมบรณแลว เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการ

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


(2) Tele – bank

บรษทจดการอาจรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเง อนไขทระบไวใน ขอ 6.2.5 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)" และขอ 7.4.5 "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)"

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนหรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) มากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณและใชอางองได

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทน


60

ปลายทางจะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 8.1 และ ขอ 8.2 โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

8.3 การดำเนนการเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอของกองทนตนทาง และ กองทนปลายทางของบรษทจดการ ใบยนยนการสบเปล ยนหนวยลงทน (ถาม) พรอมใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนรวมภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10 เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน


8.4 การกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) การกำหนดเวลาในการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนท


61

บรษทจดการกำหนดไดตามวนและเวลาการทสอดคลองกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนทกำหนดไวในขอ 6 และขอ 7 ตามลำดบ

(ก) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะไมสามารถทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

(ข) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (ก) การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด ในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(2) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณกองทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการไดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการไดทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

(ข) กรณกองทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ทงน วนทำการซอขายดงกลาวจะเปนวนทำการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม)

(ก) กรณหนวยลงทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

(ข) กรณหนวยลงทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทบรษทจดการไดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการไดทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว บวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

8.5 การเปลยนแปลงกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทเปลยนแปลงเงอนไขตามทระบไวในขอ 8.4 และ/หรอเปลยนแปลง เพมเตมกำหนดการ วธการในการสบเปลยนหนวยลงทน โดยไมขดกบรายละเอยดโครงการ ทงน ในการดำเนนดงกลาวบรษทจดการคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะพจารณาปฏเสธการสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในกรณซงอาจมผลกระทบตอประสทธภาพในการบรหารและจดการเพอรกษาประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน


62

8.6 ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

8.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

8.6.2. เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

8.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงสบเปลยนหนวยลงทนของผลงทน หากการสบเปลยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทำใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ 9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

บรษทจดการจะชำระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนไดในกรณทบรษทจดการไมสามารถชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน หรอกรณทผถอหนวยลงทนตกลงรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน และบรษทจดการไดรบมตพเศษใหชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได รวมถงกรณอนใดทเปนไปตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยบรษทจดการจะกำหนดขนตอนการดำเนนการตอไป ซงขนตอนทกำหนดตองสามารถปฏบตไดจรงและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนทกราย 10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน


63

(ก) เลอนกำหนดชำระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทำการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคำสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกำหนดการชำระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสำนกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดำเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ อคนหนวยลงทนน น โดยชำระคาขายคนแกผ ถอหนวยลงทนตามลำดบวนทสงคำสงขายคนกอนหลง 11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซ อขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน


64

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก ยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดำเนนการของกองทนเปดนนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนทำการ บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนทำการสดทายกอนวนรายงานนนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทำการกอนวนเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน


65

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได 13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.2 ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอนๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยม การโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนพรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยน ผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.3 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการโครงการจดการกองทน การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

13.4 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนของผลงทน หากการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ


66

14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล :


1. SCBFIXEDA ไมจาย

2. SCBFIXEDR ไมจาย

3. SCBFIXEDD จาย

4. SCBFIXEDP ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการดำเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากกำไรสะสม หรอกำไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทำใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน โดยจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงน ปนผล เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกำหนดโดยสมาคม นกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย และตามหลกเกณฑหรอวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

14.3. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสำหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. กอนดำเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจำนวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนำเงนปนผลจำนวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน


67

ขอจำกดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนำเงนดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

ชอยอ รายละเอยด/จำนวน/อตรา

1. SCBFIXEDA ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBFIXEDR ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBFIXEDD ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBFIXEDP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.14 ป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

อยางไรกตาม คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมดงกลาวขางตนเปนการประมาณการ อาจเปลยนแปลงไดตามความเหมาะสม ขนอยกบปจจยตางๆ เชน ขนาดของกองทน จำนวนผถอหนวยลงทน เปนตน รวมถงสอดคลองกบเพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายแตละรายการทมการปรบเพมขนหรอเปล ยนแปลงไป โดยการปรบเพ มข นหรอเปล ยนแปลงดงกลาวเปนไปตามหลกเกณฑท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


1. SCBFIXEDA ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBFIXEDR ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBFIXEDD ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ป ของมลคาทรพยสนรวม


68

4. SCBFIXEDP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.61 ป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการของกองทนตนทางซำซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจากมลคาทรพยสนสทธ 900 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกำหนด และเรยกเกบจากมลคาทรพยสนสทธ 100 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางกำหนด เปนตน

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


1. SCBFIXEDA ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBFIXEDR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBFIXEDD ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBFIXEDP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของ กองทนรวม

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


1. SCBFIXEDA ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBFIXEDR ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBFIXEDD ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBFIXEDP ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของ กองทนรวม


69

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจำหนาย :

ไมม


15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ2.68ตอปของมลคาทรพยสนรวมหกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


ทงน เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 15.2.1 - 15.2.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของแตละชนดหนวยลงทน

(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทเรยกเกบจากกองทนรวมตามจำนวนทจายจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.27 ของจำนวนเงนทนของโครงการและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมเฉลยเทากนทกวน ภายในระยะเวลา 1 ป เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ คาใชจายดานการตลาด คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะนำกองทนรวม

(2) คาใชจายในการสอบบญช และคาใชจายอนๆ ในการสอบบญช ซงรวมคาใชจายตรวจสอบทรพยสนในประเทศ และตางประเทศ

(3) คาจดทำ จดพมพ และจดสง หนงสอชชวนรายละเอยดโครงการกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ สวนขอมลกองทนรวม รวมถงเอกสารประกอบการขายอน ๆ

(4) คาเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอปของมลคาหลกทรพยของแตละสกลเงน (ถาม)

(5) คาจดทำและจดสงรายงานใดๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลทเก ยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตางๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวนและ/หรอขาวสารถง ผถอหนวยลงทนทบรษทจดการจดทำ ตลอดจนขาวสารทบรษทจดการมหนาทจดทำขนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายกำหนด

(6) คาพมพแบบฟอรมใบจองซอหนวยลงทน ใบสงซอหนวยลงทน ใบสงขายหนวยลงทน ใบยนยนการซอและขายหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบฟอรมอนๆ เกยวกบกองทนรวม

(7) คาใชจายในการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และนำเงนเขาบญชสำหรบการรบซอคนหนวยลงทน

(8) คาธรรมเนยมธนาคารตางๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชคคาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(9) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนทเกยวของในการจดการกองทนรวม เชน คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาแปลเอกสารตางๆ ทเกยวกบการลงทน คาอากรแสตมปตางๆ คาดำเนนงานอนๆ เปนตน


70

(10) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการดำเนนคดเพอการรบชำระหนใดๆของกองทนรวมทงคาใชจายในการรบชำระหนเปนทรพยสนอ นแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน เชน คาท ปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาสบทรพยและ/หรอบงคบคด คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ เปนตน

(11) คาใชจายและคาธรรมเนยมทเกยวเนองกบการดำเนนงานของกองทนรวม ไดแก คาใชจาย (ถาม) ในการดำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพ อประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเม อไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(12) คาใชจายตางๆทเกดขนจากการปฏบตตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายกำหนด

(13) คาใชจายทเกดขนจากการรบจำนองอสงหารมทรพย เพอเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(14) คาทปรกษากฎหมาย (ถาม) ทปรกษาการเงนอน ๆ (ถาม)

(15) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ทเกยวเนองกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซงสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนทนอกเหนอไปจากทไดระบไวในขอ 15.2.2 “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป”

(16) คาใชจายทเกดจากการผดนดชำระราคา (failed trade)

(17) คาใชจายตาง ๆ และคาธรรมเนยมทเกดขนในชวงการชำระบญชและเลกกองทนรวม เชน คาตอบแทนผชำระบญช คาผดแลผลประโยชนในระหวางการชำระบญชกองทนรวม เปนตน

(18) คาใชจายดานโฆษณาประชาสมพนธ เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะนำกองทน ซงเกดขนภายหลงจากการจดตงกองทนทเรยกเกบจากกองทนตามจำนวนทจายจรง โดยในทางบญชบรษทจดการจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนภายในระยะเวลา 1 ป นบจากวนทบนทกคาใชจายดงกลาว ทงน จำนวนเงนทตดจายจะตองไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยคาใชจายสวนทเกนอตราทกำหนดถอเปนคาใชจายดำเนนงานของบรษทจดการ

(19) คานายหนาซ อขายหลกทรพยท ซ อหรอขายเพอประโยชนในการจดการกองทนรวมซ งไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษอนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมการทำรายการในตางประเทศ

(20) คาใชจายทเกยวกบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพย เชน สญญาซอขายลวงหนา และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆตามทจายจรงรวมถงคาใชจาย และคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆทเรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.1 - 15.2 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว


71

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. SCBFIXEDA ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBFIXEDR ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBFIXEDD ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBFIXEDP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนตนทางซำซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกำหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. SCBFIXEDA ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBFIXEDR ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBFIXEDD ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBFIXEDP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน



72

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงขายหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทางซำซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกำหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :ม


1. SCBFIXEDA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBFIXEDR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBFIXEDD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBFIXEDP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง


73

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :ม


1. SCBFIXEDA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBFIXEDR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBFIXEDD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBFIXEDP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรา 10.00 บาท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย


หรอตามอตราท นายทะเบยนกำหนดเปนการท วไปในการใหบรการ โดยนายทะเบยนจะเรยก เกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนคำขอโอนหนวยลงทน

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ


ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการ ในกรณทขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผถอหนวยลงทนในกรณหายและ อน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตามทจายจรง



74

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ ทผลงทนหรอผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนดำเนนการใหผลงทนหรอผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากการดำเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอ การดำเนนการใด ๆ ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมในการขอเปลยนชอ-สกล การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแก

ผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอนๆ ทเกดขนจรง คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองฐานะการเงน / รบรองยอดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการคนหาเอกสารจากศนยเอกสารของนายทะเบยนหนวยลงทน เปนตน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทนตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราธรรมเนยมขางตนไดโดยไมตองดำเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะตดประกาศ รายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทนตามขอ 15.3 รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

15.4. วธการคำนวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคำนวณคาธรรมเนยม ตามขอ 15.2.1 - 15.2.3 ทกวนทมการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผด แลผลประโยชนคาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวนเปนฐานในการคำนวณคาธรรมเนยม และเรยกเกบจากกองทนรวมเปนรายเดอนหรอระยะเวลาอนใดตามทบรษทจดการกำหนด

คาใชจายอนๆทเกยวเนองกบกองทนตามขอ 15.2.6 (1) – (20) จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจำนวน หรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน และบรษทจดการอาจพจารณาประมาณการคาใชจายดงกลาวอยางสมเหตสมผลเพอทยอยรบรเปนคาใชจายเปนรายวน และจะปรบปรงรายการดงกลาวทนททไดรบหลกฐานอยางแนชด ทงน คาใชจายดงกลาวอยในความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ซงบรษทจดการจะเปดเผยฐานการคำนวณอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสำคญทผลงทนควรทราบและในรายงานรอบประจำป

อยางไรกตาม บรษทจดการจะพจารณาตดจายคาธรรมเนยม และคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามหลกการบญช และตามประกาศทเกยวของกำหนด

กรณทกองทนมการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบดำเนนการ บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนจากผซอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทน หรอกองทนรวมทไปลงทนในลกษณะทซำซอนกบการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนรวมอน

อนง หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเก ยวของมการแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกำหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง


75

วธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 และอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงทระบไวในโครงการได โดยจะดำเนนการดงตอไปน

(1) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดดำเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนทำการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดดำเนนการตามวรรคหนงแลว

(2) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคำนงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนสำคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนทำใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการและ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน

(2.2) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการสามารถกระทำการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหนำมาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ

(3) การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.5 (1) วรรคสอง หรอ (2.2) บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหวขอ 15 รายการใดรายการหนงหรอหลายรายการได ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ


76

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ในประเทศ 16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด

วธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ทำใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการคำนวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน

การคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนนน จะคำนวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการคำนวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และคำนวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน ตามตวอยางการคำนวณน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทคำนวณจะตองมมลคาไมตำกวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหลกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท


77

หนวย:บาท




หนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล


บคคล

มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย

(ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจำนวน 100,000 บาท

100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00


25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00%

(+VAT 7%) (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%) (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

= 0.061% (+VAT 7%) (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000


(บาทตอหนวย)

10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จำนวน 2,000,000 บาท และชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคาจำนวน 1,500,000 บาท

3. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท

กองทนรวม หนวยลงทน ชนดสะสม

มลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคน

อตโนมต


ปนผล


บคคล


78

มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน

แตละชนด

1.ซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล

82,000,000.00 0.00 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา

(1,500,000.00) (1,500,000.00) 0.00 0.00 0.00


80,500,000.00 (1,500,000.00) 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

105,599,197.24

23,599,197.24

30,000,000.00

2,000,000.00

50,000,000.00

สวนเพมของ

มลคาทรพยสนสทธ จำนวน 250,000 บาท

250,000 55,869.74 71,023.27 4,734.88 118,372.11


105,849,197.24 23,655,066.98 30,071,023.27 2,004,734.88 50,118,372.11

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 105,849,197.24 x (23,599,197.24/105,599,197.24)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 105,849,197.24 x (30,000,00.000/105,599,197.24)

ชนดจายเงนปนผล = 105,849,197.24 x (2,000,000.00/105,599,197.24)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 105,849,197.24 x (50,000,000.00/105,599,197.24)


คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ = 1.00% (+VAT 7%)

(2,368.36) (693.45) (881.53) (58.77) (734.61)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน

= 0.03% (+VAT 7%)

(93.09) (20.80) (26.45) (1.76) (44.08)


79


= 0.061% (+VAT 7%)

(189.27) (42.30) (53.77) (3.58) (89.62)


(2,650.72) (756.55) (961.75) (64.11) (868.31)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80

จำนวนหนวยลงทน (หนวย)

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน

30,000,000 บาท/10.0397 = 2,988,137.0957 หนวย

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

จำนวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397 หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย

10,518,166.3853 2,350,591.6570 2,988,137.0957 199,209.1397 4,980,228.4929


(บาทตอหนวย)

10.0632 10.0631 10.0631 10.0631 10.0632

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท

3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท

4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท

5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท


ชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคน

อตโนมต

หนวยลงทนชนดจายเงน

ปนผล


บคคล


80

มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) 105,846,546.52 23,654,310.43 30,070,061.52 2,004,670.77 50,117,503.80


1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท

3,000,000.00 3,000,000.00

2. รบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน

1,000,000 บาท และขายคนหนวยลงทน ชนดบคคล/กลมบคคล จำนวน 500,000 บาท

(1,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00)

3.จายเงนปนผล จำนวน 80,00 บาท

(80,000.00) (80,000.00)


1,420,000.00 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการท

เกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

107,266,546.52 26,654,310.43 29,070,061.52 1,924,670.77 49,617,503.80


900,000.00 223,638.03 243,906.94 16,148.59 416,306.44

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ 108,166,546.52 26,877,948.46 29,313,968.46 1,940,819.36 50,033,810.24

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 108,166,546.52 x (26,654,310.43/107,266,546.52)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 108,166,546.52 x (29,070,061.52/107,266,546.52)

ชนดจายเงนปนผล = 108,166,546.52 x (1,924,670.77/107,266,546.52)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 108,166,546.52 x (49,617,503.80/107,266,546.52)


คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ =

(2,437.54) (787.93) (859.34) (56.90) (733.37)


81

1.00% (+VAT 7%)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน

= 0.03% (+VAT 7%)

(95.13) (23.64) (25.78) (1.71) (44.00)


= 0.061% (+VAT 7%)

(193.42) (48.06) (52.42) (3.47) (89.47)


(2,726.09) (859.63) (937.54) (62.08) (866.84)

มลคาทรพยสน

สทธ (NAV) 108,163,820.43 26,877,088.83 29,313,030.92 1,940,757.28 50,032,943.40

จำนวนหนวยลงทน (หนวย)

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท/10.0632= 298,115.9075 หนวย

- หนวยลงทนลดลงจากการ

รบซอคนหนวยลงทนอตโนมตของชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจำนวน 1,000,000 บาท/10.0632= 99,371.9692 หนวย

- หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0633= 49,685.4908 หนวย

10,667,223.3516

2,648,707.5645 2,888,764.1391 199,209.1397 4,930,542.5083


10.1398 10.1472 10.1472 9.7423 10.1475

2. บรษทจดการจะคำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามหลกเกณฑดงตอไปน


82

(2.1) คำนวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทำการ

(2.2) คำนวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทำการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคำนวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงน

(ก) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป (ถาม)

(ข) วนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป

ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขายหนวยลงทนทกวนทำการ ใหประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย

1. วนทำการกอนวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยใหประกาศภายในวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

2. วนทำการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมกำหนดวนทำการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนเกนกวา 1 เดอน

3. วนทปรากฏเหตการณทนาเชอไดวาจะมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธหรอมลคาหนวยลงทนอยางมนยสำคญ โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยประกาศภายในวนทำการถดไป

3. การประกาศราคามลคาและราคาตามวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบต ดงตอไปน

(3.1) การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(ก) คำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(ข) คำนวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สำหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตำแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง

(ค) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.1)(ข) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.1)(ข)

(ง) คำนวณจำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคำนวณตามวรรคหนง บรษทจดการจะนำผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม

(3.2) บรษทจดการจะดำเนนการแจงขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบโดยการประกาศทาง Website ของบ ร ษ ท จ ด ก า ร : www.scbam.com ห ร อ ช อ ง ท า ง อ น ท เ ห ม า ะ ส ม เ ช น NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

(3.3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เมอมเหตการณดงตอไปน

(1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว


83

(2) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 1 วนทำการ

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

อนง หากมเหตทำใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผาน Website ของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศผานชองทางอนแทน เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสม เปนตน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศอนแทนการประกาศผาน Website ของบรษทจดการ เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ งบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

16.4. หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทำและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาด ภายใน 7 วนทำการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสำเนารายงานดงกลาวไว ณ ททำการของบรษทจดการเพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทำใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคำนวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การกำหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราต งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตองและดำเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดทำรายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทำการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทำการถดจากวนทคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน


84

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดำเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสำเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททำการของบรษทจดการ เพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ป ทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทำรายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมทงสำเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาท จดทำตาม (1) ใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสำเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตำกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน


85

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาเพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจนำเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงน

ใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได 17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :


86

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม 18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม : 18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 18.3. รายละเอยดเพมเตม :

วนทสนสดรอบบญช ประมาณ 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธจดการ ใหกระทำโดยการขอมตของผถอหนวยลงทน หรอการขอใหสำนกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทนตามมาตรา 129/1

การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษเมอคำนวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน


87

ในกรณดงตอไปน บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน โดยสำนกงานอาจกำหนดเงอนไขใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(1) การเปลยนแปลงขอกำหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมทำใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4) การคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยสำคญตอผถอหนวยลงทน ไมทำใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอ ผถอหนวยลงทนทงปวง

ในกรณดงตอไปนใหถอวาสำนกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว

(1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน ในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนตำในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมจำนวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(ง) การเพมความถของการสงคำสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสำคญ

(จ) การลดเวลาสงคำสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองดำเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.แลว

(5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอสำนกงาน นอกเหนอจากวรรคสามและวรรคส บรษทจดการจะยนคำขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชน และชำระคาธรรมเนยมตอสำนกงานเมอสำนกงานไดรบคำขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชนแลว

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไมวาจะกระทำตามมตของผถอหนวยลงทนหรอภายใตกรอบการพจารณาของสำนกงาน ก.ล.ต. บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนทกรายและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได ภายใน 15 วนนบแตวนทมมตใหแกไข หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. หรอใหถอวาจากสำนกงาน ก.ล.ต. แลวแตกรณ

อยางไรกด ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตาม


88

หลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทกำหนดตามมาตรา 129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวา 5 คนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวา 1 ใน 5 ของจำนวยหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน จะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายใน 45 วนนบแตวนทผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข

ในกรณทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมตตามมาตรา 129/4 บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำและสงรายงานการใชสทธดงกลาวตอสำนกงานโดยไมชกชา

(2) จดทำและสงรายงานเพอแสดงความคบหนาของการดำเนนการดงกลาวใหแกสำนกงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนนบแตวนทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมต หรอเมอมเหตการณทเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ

(3) เปดเผยรายงานตาม (1) และ (2) ในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาถงได

บรษทจดการอาจดำเนนการเพมเตมจำนวนเงนทนจดทะเบยนกองทนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

การใชสทธออกเสยงกรณกองทนลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการเดยวกน: หามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง อยางไรกด ในกรณทกองทนปลายทางไมสามารถดำเนนการเพอขอมตได เนองจากตดขอจำกดหามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง บรษทจดการสามารถขอรบความเหนชอบจากสำนกงานได หากไดรบมตเกนกงหนงของผถอหนวยของกองทนปลายทางในสวนทเหลอ

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกำหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกำหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอกำหนดอน ๆ :

20.1 บรการขอมลกองทนรวมใหผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปลยนแปลง เพมเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการนำสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถง ผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอน (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนเรมดำเนนการปรบปรงเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดำเนนการเกยวกบเรองดงกลาวมวตถประสงคเพอลดระยะเวลา คาใชจายในการนำสง และ/หรอคาใชจายอนใดในลกษณะทำนองเดยวกนน ซงบรษทจดการไดคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนสำคญ ทงน ในการนำสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรอประกาศทมการแกไขเพมเตมในอนาคต

20.2 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม :

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด และดำเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจำนวนไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอดำเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบ


89

หลกทรพยและตลาดหลกทรพย เร องการจดตงกองทนรวมและการเขาทำสญญารบจดการกองทนสวนบคคล

20.3 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission) :

20.3.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (Churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทำดวยความเปนธรรมและคำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

20.3.2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตามขอ 20.3.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

20.4 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ :

ผถอหนวยลงทนมหนาทใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซงรวมถงแตไมจำกดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพอใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามทบรษทจดการกำหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผท ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ/หรอกฎหมายตาง ๆ ทงน ตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผถอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

นอกจากน ผถอหนวยลงทนตกลงยนยอมใหบรษทจดการ และ/หรอผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการเปดเผยขอมล และ/หรอจดสงเอกสารหรอหลกฐานใดของผถอหนวยลงทนใหแกหนวยงานราชการ หรอหนวยงานทมอำนาจกำกบดแลตามกฎหมายตางๆ หรอบคคลอนใด เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน คำวา “กฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน” หรอ คำวา “กฎหมายตางๆ” นน ใหมความหมายรวมถงกฎหมายของประเทศตางๆ ทกองทนรวมไดมการลงทนในประเทศนนๆ ดวย


90

20.5 ขอจำกดการถอหนวยลงทน :

ขอจำกดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนกำหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน

(2) การจำกดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสำคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนจะถกจำกดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจำกดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดำเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทำบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนำมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจำนวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

20.6 ขอกำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน :

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกำหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกำลงดำเนนการออกกฎหมายทมขอกำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกำหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กำหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกำหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทำเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน


91

ภายใตขอกำหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสำคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กำหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดำเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนชำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกำหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทำธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทำใหกองทนรวมไมสามารถดำเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดำเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทำใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทำรายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดำเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกำหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดำเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกำหนด) ใหคำยนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจำตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จำนวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนำสงขอมล เอกสาร และ/หรอคำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนำสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดำเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถ อหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ มข นหากมการดำเนนการท สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดำเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจำเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดำเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดำเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคำขอเปดบญช

(1) ไมรบคำสงซอ/สบเปลยน/โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว


92

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดำเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดำเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชำระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดำเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทำใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดำเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดำเนนการดงกลาวถอเปนความจำเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดำเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทำใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดำเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเก ยวของกำหนด) เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกำหนดเพอรองรบการดำเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผ ท เก ยวของ) จะดำเนนการตามขอกำหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนำสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดำเนนการอนใดทราชการกำหนด โดยไมจำเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.7 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไดตามเงอนไขทบรษทจดการกำหนด โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกำหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได จะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ขอกำหนดเกยวกบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.7.1 มลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอกำหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การดำเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอกำหนดในเรองมลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการสงขายคน จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซ อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถศกษาขอกำหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม


93

20.7.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด โดยชำระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตกำหนดหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาทำการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการชำระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผ ลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทกำหนดไวในโครงการ โดยคำสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบเอกสารและไดรบชำระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หากคำสงดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการทำธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย หรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน รวมถงพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการหรอบรษทประกนชวต

20.7.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

20.7.3.1 ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนำสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและ/หรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทกำหนดไวในโครงการ และคำสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจำนวนหนวยลงทนหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจำนวนขนตำ และเงอนไขทระบไวในกรมธรรมสำหรบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายในระยะเวลาทกำหนดในหวขอ “การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” ทงน เพอใหเปนไปตามขอกำหนดของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกบตลาดทน และ/หรอหนวยงานทเกยวของประกาศกำหนด บรษทประกนชวตมหนาทตองชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผลงทนทซอประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนดในหวขอ “การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” โดยมวธการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

20.7.3.2 การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทประกนชวตจะสงคำสงขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจำทกเดอนเพอนำคาขายคนหนวยลงทนมาชำระคาการประกนภย คาใชจายในการดำเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทกำหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจตำกวามลคาขนตำทกำหนดในโครงการ โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนเปนรายป

20.7.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผถอหนวยลงทนสงซอ/ขายคนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอ/ขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 30 วนทำการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอ/ขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนโดยตรง


94

20.7.5 การสบเปลยนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงคำสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวเทานนโดยตองเปนการทำรายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดำเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจำตามคำสงทผถอหนวยลงทนระบใหมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามคำสงในแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค

ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจำนวนทขายคนหนวยลงทนตนทางตำกวาจำนวนขนตำทบรษทประกนชวตกำหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทำการ นบแตวนทไดดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทน สำหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบคำสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ

20.7.6 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

20.7.6.1 เอกสารกองทนรวม เชน รายงานรอบระยะเวลาหกเดอนแรก รายงานประจำป หรอเอกสารอนใด ซงบรษทจดการจดสงใหกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะดำเนนการจดสงใหแกผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนตอไป

20.7.6.2 รายงานแสดงฐานะการเงนของผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.7.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธประโยชนทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ทงนขนอยกบเงอนไขทบรษทจดการ และบรษทประกนชวตกำหนด ดงน


95

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนำหนวยลงทนไปจำนำเปนหลกประกน

3. ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทำกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะทำหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และนำสงคำสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

5. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

6. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

7. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

8. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจำตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคำแนะนำเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบคำเตอนและคำอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

10. สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดำเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

11. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

12. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

20.7.8 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

- คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


96

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ทงน บรษทประกนชวต อาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนๆเพมเตมตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หรอตามทบรษทประกนชวตกำหนด

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงเงอนไข หรอกรณอนใดในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน กรณทมการเปลยนแปลงเงอนไข บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 15 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.8 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลำเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการจะอางองทอยของบรษทจดการเปนภมลำเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย 21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสำนกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทร หรอควรรวาไมสามารถดำรงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจำเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดำเนนการไดภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอำนาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด


1

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

ทอย (ภาษาไทย) : ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 7 – 8th Floor, SCB Park Plaza 1

18 Ratchadapisek Rd., Chatuchak, Bangkok 10900

Tel. 0-2949-1500 Fax. 0-2949-1501


ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดำเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นำเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จำหนาย ส งโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจำเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดำเนนการเพมจำนวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด

(ฉ) ดำเนนการเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวหรอยกเลกจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทำการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจำนวนนนแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ “การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ”

(ฌ) ดำเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"


2

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เร อง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกำหนดไวในขอ 2

(ข) แตงต งผ สนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เง อนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผ ชำระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนทำหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดำเนนคด รวมทงดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดำเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซ งทะเบยนผ ถ อหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดทำบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทำรายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(จ) จดทำรายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(ฉ) จดทำรายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกำหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ช) จดทำรายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำรายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทำหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผ ลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวน


3

ถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทำหนงสอ ชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจำนวน และมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทำการสดทายของเดอน ใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทำการท 20 ของเดอนถดไป

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอ นนอกจากทกำหนดไวในขอ (ฌ) ให สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทำการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกำหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทำรายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทำและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสำหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสำเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผท สนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอ ชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดทำและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ด) ชแจงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.2 (3)

(ถ) ดำเนนการตดตามทวงถาม ดำเนนคดหรอดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ ของกองทนรวม

(ท) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอน ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย


4

ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคำสงของสำนกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดำเนนการตามทจำเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทำหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

ทอย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 19

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

หรอผดแลผลประโยชนรายใหมทมคณสมบตเปนไปตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชน ตามอตราทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ไมเกนอตราทกำหนดไวในหวขอหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตามเงอนไขทกำหนดไวในสญญา ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอนของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอนของผดแลผลประโยชน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอกำหนดทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวา ผชำระบญชจะดำเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนทเรยบรอย หรอจนกวาการเปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนสนสดลง

(3) ดแลและตรวจสอบใหผชำระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพมเตม (ถาม) ในกรณทผชำระบญชกระทำการหรองดเวนกระทำการตามมาตรา 130 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(4) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ทกองทนรวมไดมาหรอจำหนายไป ซงผดแลผลประโยชนมหนาทดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามคำสงการจดการทรพยสนของกองทนรวม


5

หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตาง ๆ ดงกลาวในวรรคหนง วาไมเปนไปตามคำสงการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาทดำเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท

(5) เปลยนแปลง จำหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามคำสงของบรษทจดการ เมอเหนวาการนนถกตองตามหนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(6) จดทำรายงานเสนอตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระทำการหรองดเวนกระทำการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนทผ ดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(7) จดทำรายงานถงผลในการดำเนนการตามคำสงของบรษทจดการ ตลอดจนจดทำบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวมทฝากไว

(8) รบรองความถกตองในการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคำนวณตามหลกเกณฑ และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกำหนด

(9) พจารณาเกยวกบการทจะใหความเหนชอบในการดำเนนการของบรษทจดการตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกำหนด และประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแก

ผถอหนวยลงทนทไดมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เมอบรษทจดการมเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน เมอมเหตจำเปน ทำใหไมสามารถ จำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบการชำระคาหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกำหนด

(ง) การใหความเหนชอบในการรบชำระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การดำเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองดำเนนการจดทำการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพ อใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกครงทเกดกรณตาม (ก) โดยจดทำรายงานในเรองดงกลาวเปนหนงสอ พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(10) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณทบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑทออกโดยกฎหมายดงกลาว

(11) ดำเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของกองทนรวม


6

(12) จดทำความเหนเกยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพอใชประกอบการจดทำรายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน ภายใน 30 วนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบปบญช และวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(13) โอนเงนใหนายทะเบยนหนวยลงทนตามคำสงของผชำระบญชเพอเฉลยจายคนคาหนวยลงทนให

ผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธทคงเหลออยหลงจากทผชำระบญชชำระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(14) ในกรณท ผ ดแลผลประโยชนหมดหนาท ลงตามเง อนไขการเปล ยนผ ดแลผลประโยชน ผ ด แลผลประโยชนจะตองทำหนาทตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวม ตลอดจนการดำเนนการอนใดทจำเปนเพอใหการดำเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวมใหผ ดแลผลประโยชนรายใหมเสรจส นสมบรณ และ ผ ดแลผลประโยชนรายใหมสามารถดำเนนการตอไดทนท

(15) ในกรณทมการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนทผชำระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลก กองทนรวม

(16) ดำเนนการอน ๆ ตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาทและความ รบผดชอบของผ ด แลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมในปจจบน และทมแกไขเพมเตมในอนาคต

(17) ในกรณทบรษทจดการประสงคทจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ทศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ หรอพจารณาดำเนนการแตงตงผรบฝากทรพยสนอน เพอทำหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม

ในกรณทผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหนงขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยสนเชงภายใน 15 วนนบแตวนทไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแล

คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลทไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอำนาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหนง เพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระทำการตามหนาทโดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอนใดททำงานใหแกผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนมอำนาจหนาทและความรบผดชอบตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดำเนนการตามทจำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดำเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผ ดแลผลประโยชนกระทำการ งดเวนกระทำการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได


7

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทำการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดำเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดำเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดำเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอำนาจดำเนนการตามทจำเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเงอนไขสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน เมอเกดกรณใดกรณหนงดงตอไปน ทงนบรษทจดการจะกระทำไดเมอไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอคสญญาฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 90 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอน

(2) ในกรณทคสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท และความรบผดชอบทไดตกลงไว คสญญาอกฝายหนงอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงกฎกระทรวงและประกาศทออกตามกฎหมายดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน

(4) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยเร องคณสมบตของผ ด แลผลประโยชนของกองทนรวม ซ งออกตามความในมาตรา 121 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการจะดำเนนการใหผ ด แลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เวนแตสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงการเปนอยางอน บรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทำการ นบแตวนทไดแกไขเสรจสน หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบกำหนดเวลาใหแกไขเมอไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนโดยพลน

(5) ในกรณทมมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทำการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระทำได หากเปนกรณทมนยสำคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอำนาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

บรษทจดการจะจดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมท

(1) ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140


8

โทรศพท 0-2470-3207

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จำกด

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ชน 6 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2359-1200-1

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอทผดแลผลประโยชนอนทมคณสมบตเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอศนยรบฝากตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนทดแลผลประโยชนแตงตงเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ทอย : บรษท พว ออดท จำกด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง


โทรศพท 0-2645-0080 ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต





โทรศพท 0-2645-0080 ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร





โทรศพท 0-2645-0080


9

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย





โทรศพท 0-2645-0080 ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ





โทรศพท 0-2645-0080 ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ทอย : บรษท เอส พ ออดท จำกด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4 ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ





โทรศพท 0-2642-6172-4 ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน





โทรศพท 0-2642-6172-4


10

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา





โทรศพท 0-2642-6172-4 ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท





โทรศพท 0-2642-6172-4

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


ตรวจสอบและแสดงความเหนตองบการเงนประจำรอบระยะเวลาบญชของกองทนตามมาตรฐานการสอบบญชทรบรองทวไป 4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ทอย : ทมบรการทะเบยนหลกทรพย 2 ปฏบตการธรกจบรการหลกทรพย

อาคาร 2 ชน 3 เลขท 1060

ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน

เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400

โทรศพท 0-2128-2332-7 5. ผจดจำหนาย :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ทอย :

สำนกงานใหญ เลขท 9 ถนนรชดาภเษก

แขวงลาดยาว เขตจตจกร


11

กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2544-3874-76 และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ

บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอทำหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทปฏบตหนาทอยกอนแลว


สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมในการดำเนนงานขายและรบซอคนหนวยลงทน และคาธรรมเนยมสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ไมเกนอตราทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอกำหนดและเงอนไขทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) แจกจายหนงสอชชวนของกองทนรวม ใบคำขอใชบรการกองทน ใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน คมอผลงทนหรอเอกสารอนใดของกองทนรวมตามทกฎหมายหรอ ก.ล.ต. กำหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย

(2) รบใบคำขอใชบรการกองทน ใบสงซอหรอใบสงขายหนวยลงทน และรบชำระคาซอหนวยลงทนจาก ผสงซอหนวยลงทนและชำระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(3) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบการจดสรรตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ชแจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบ ในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(6) ปฏบตตามขอกำหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการโฆษณากองทนรวม

(7) ดำเนนการอน ๆ ตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสทธ หนาท และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทกำหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนทำการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน


12

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) : 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม 11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) : 12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม



13

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ โดยผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง (ถาม) ทงน ใหเปนไปตามหนงสอชชวนสวนโครงการ ขอ 7 "การรบซอคนหนวยลงทน" ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว 13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เปนไปตามรายละเอยดขอ 14 “การจายเงนปนผล” ในหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนได ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

13.4. ขอจำกดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดการทำการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไข วธการจดการได ทงน บรษทจดการจะกระทำการตามหลกเกณฑและวธการตามทระบไวในขอ 19 "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ"

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการชำระบญช ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

ไมม

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจำกดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย


14

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อนๆ

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

กองทนจะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหนงเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนเพมเตมได

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก และ/หรอภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบในคำขอใชบรการกองทน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพอยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเมอนายทะเบยนไดดำเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนทเรยบรอยแลว

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) จะดำเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทำรายการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกำหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ท


15

ทำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) ทผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทในการนำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ททำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) หรอ ณ ททำการทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนตงแตวนทำการถดจากวนทำการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทมการปรบรายการใหเปนปจจบนครงลาสด เปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

(6) ผส งซ อหรอผถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอกำหนดและเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการกำหนด

ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทสำนกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนทำการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดำเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพอนำไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระทำเมอบรษทจดการเหนสมควรเทานน โดยมขนตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบคำขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ยนใบคำขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมชำระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะดำเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนตามจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในใบคำขอ สำหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจำนวนหนวยลงทนในใบคำขอมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนสำหรบหนวยลงทนจำนวนเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(4) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ซงจะระบชอผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผมอำนาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราสำคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใชเครองจกรประทบ หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหทำได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจำนวนดงกลาว จะตองนำใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพอโอนหนวยลงทนนน เขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และ/หรอรปแบบทจะมการเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด โดยผสงซอหรอผถอหนวยลงทนสามารถรองขอเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนไดภายหลง ตามหลกเกณฑ และเงอนไขทบรษทจดการ


16

กำหนด และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดำเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทำใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสำหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. กอนดำเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจำนวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนำเงนปนผลจำนวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจำกดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนำเงนดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชำระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชำระหนได บรษทจดการจะรบชำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชำระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหน


17

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะไมนำทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหน มารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนตกลงรบชำระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสำรอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบชำระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบชำระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชำระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจำเปนในการรบชำระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะนำทรพยสนดงกลาวมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกำหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดำเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจำหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนไดบรษทจดการกองทนรวมจะดำเนนการใหผถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนไดเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชำระหนกได


18

ทงน ในการดำเนนการดงกลาว บรษทไมตองนำตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนจนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชำระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกำหนด เทานน 17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจำกดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทำตามขอกำหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการตามอำนาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจำนำหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณท การถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทำใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกำหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจำนำหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว 18. ขอจำกดการถอหนวยลงทน :

ขอจำกดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกำกบ ตลาดทนกำหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน

(2) การจำกดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสำคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนจะถกจำกด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน


19

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจำกดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดำเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทำบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนำมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจำนวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดำเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกำหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดำเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดำเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกำหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกำหนดไวในขอผกพน หรอทกำหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกำหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกำหนดไวในขอผกพน และมสาระสำคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535


20

ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอำนาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ใหรวมถง

(ก) ขอกำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน

(ข) ขอกำหนดเกยวกบการชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอกำหนดเกยวกบการรบชำระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอกำหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกำหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเม อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสำคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด

ตองกระทำเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอำนาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททำการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจำเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจำปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม 21.2. รายละเอยดเพมเตม :

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนำขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ 22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

22.1.1 หากปรากฏวากองทนเปดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจำนวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมด โดยคำนวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทำการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน


21

(2) จำนวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนทำการใด

(3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วนทำการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจำนวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทมกำหนดระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนเปนชวง (interval fund) การพจารณาระยะเวลาการขายคนหนวยลงทน ใหพจารณาจากเฉพาะในชวงระยะเวลาเดยวกน ซงกองทนรวมเปดใหรบซอคนหนวยลงทนเทานน

ความใน (3) วรรคหนง มใหนำมาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

ความใน (3) วรรคหนง และวรรคสอง มใหนำมาใชบงคบกบกองทนรวมดงน

(ก) กองทนรวมตลาดเงน

(ข) กองทนรวมหนวยลงทน

(ค) กองทนรวมฟดเดอร

(ง) กองทนรวมดชน

(จ) กองทนรวมอทเอฟ

22.1.2 บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมเมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนตามขอ 22.1.1 (3) (ก) และ (ข) และการเลกกองทนรวมจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม ทงน ใหนำความในขอ 22.1.1 (3) วรรคสามมาใชบงคบโดยอนโลม

22.1.3 เมอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระทำการ หรองดเวนกระทำการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน

22.1.4 เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

22.1.5 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเลกโครงการ หรอดำเนนการอนใด ในกรณทมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน โดยเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

22.1.6 สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอ ผลงทนทวไป หากปรากฏวา

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(2) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมดำเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออำพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป


22

(3) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว

(4) มการจำหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทกำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน

(5) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถดำเนนการตามคำสงของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑทกำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

22.1.7 สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดดำเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของทำการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทำใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการกองทนรวมทำการแกไข หรอดำเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดำเนนการตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอดำเนนการแลวแตไมสามารถทำใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.1.8 สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอสำนกงานมคำสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.1.9 ในกรณทมเหตจำเปนและสมควร บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนเหตของการสนสดลงของการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมหรอดำเนนการตามขอ 5.5 “การคนเงนคาซอหนวยลงทน” ได

22.2. การดำเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 เมอปรากฏกรณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 บรษทจดการจะดำเนนการเพ อเลกกองทนรวม ดงตอไปน

(1) ยตการรบคำสงซอและคำสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(3) จำหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมเปดดงกลาวภายใน 5 วนทำการ นบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทำไดเพอชำระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตาม (3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทำการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 และเมอไดดำเนนการชำระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมเปดนน

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอนททราบกำหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบกำหนดอายโครงการ

บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน


23

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ

(2) ดำเนนการดวยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ เชน เผยแพรขอมลไวบน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอวธอนใดทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม เปนตน

(3) จำหนายทรพยสนของกองทนรวม เพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกำหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม

23. การชำระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชำระบญช โดยจะแตงตงผชำระบญชทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ เพอทำหนาทรวบรวมและแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชำระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทำการอยางอนตามแตจำเปนเพอชำระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สำหรบคาใชจาย และเงนคาตอบแทนในการชำระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผชำระบญชจะดำเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เมอไดชำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผ ชำระบญชจะทำการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวหากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชำระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

หนงสอชชวนสวนรบรองความถกตองครบถวน



“บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนฉบบนดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดำเนนการของกองทนรวมแลว และบรษทจดการกองทนรวมขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ครบถวน ไมเปนเทจ ไมทำใหผอนสำคญผด และไมขาดขอมลทควรแจงในสาระสำคญ”

(นายอาชวณ อศวโภคน)

ประธานเจาหนาทบรหารการตลาด บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501 www.scbam.com

SCB Fixed Income Fund · SCB Fixed Income Fund (SCBFIXED กองทุนเป...

Documents

Transcript of SCB Fixed Income Fund · SCB Fixed Income Fund (SCBFIXED กองทุนเป...