CONG TY co PHAN T~P DoAN.VINACONTROL

CQNG HoA xA HOI CHI) NGHiA VI~T NAMDQc I~p - TV' do - Hanh phuc

So: ..A.G3... ./QfJ - HfJQT He N{)i, ngay ;27- thang 6 nsm 2013

QUYETD!NHV/v. Ban hanh Quy eh~ quan tri

Cong ty ce phan T~p doan Vinaeontrol

HOI DONG QUAN TRI CONG TV co PHAN TAp BoAN VINACONTROL. . ...- Can eti Lu~t doanh nghi$p dU'c;>'eQu6e h9i nuoc CHXHCN Vi$t Nam thong

qua ngay 29/11/2005;- Can cti £)i~u 1$ tb chuc va hoat d9n9 ella Cong ty CO ph~n T~p doan

Vinacontrol;- Theo d€!nghi cua T6ng Giarn d6e Gong ty ce phan T~p doan Vinaeontrol,

QUY~TDINH.Bi~u 1: Ban nanh kern theo Quy~t dinh nay "Quy eh~ quan tr] cua Cong ty

C6 ph~nT~pcoim Vinacontrol"

Bieu 2: Quy~t djnh nay eo hi('!u h!c. k€! tCr ngay 0117/2013 va thay th€! Quyehe quan tri ella Cong ty ban hanh kem theo Quyet dinh s6 062/Q£)-H£)QT nqay 23/4/2008 ella H9i d6ng quan tri nhi$m ky II.

£)ieu 3: Cac 6ng Tbng Giarn dbc Cong ty va Giam d6e cac dan vi chiu trachnhiem thi hanh quyet dinh nay.!.

TM. HQI DONG QUAN TR!

NCYi nhan:- NhU' Eli~u 3;- HelOT, BKS;- TO CV HElOT- Liru VT, NS.

CONG TY co PIiAN T~ DOA.NVINACONTROL

CQNG HOA xA HOI can NGHiA ~T NAMDQcl,p - TlFdo - Haah phuc

QUY cm QuAN TRJCONG TY co PBAN T~ DoAN VINACONTROL

(Ban hanh kem theo Quyit dinh st5.163IQD-HDQT ngay.2.f thdng 6 ndm 2013ella H6i d6ng QUlin tri Cong ty nhiem leY Ill)

CHUONGIQUYDJNHCHUNG

f)i~u1: Y oghia va pham vi di~u chioh

Quy ehS nay diroc xay dung thea quy dinh cua Luat Doanh nghiep, Lu~t Chungkhoan va Thong nr s6 121/20 12/TT-BTC eoaBQ Tai Chinh ban hanh ngay 2617/2012.

Quy ehe nay quy dinh nhiing nguyen t~e CCI ban v~ quan tri cong ty d~ bao v~ quyenva loi ieh hop phap cua e6 dong, thiSt l~p nhUng ehuful rove v~ hanh vi, dao due ngh€nghiep cua cac thanh vien H9i dbng quan tri, Ban giam d6e, Ban kiem soat va can bQ

. quan ly cua Cong ty C6 phan T~p dean Vinaeontrol.

Quy che nay cling Ia CCI sa de danh gia viec tlnrc hien quan tri Cong ty cua Cong tyC6 phk T?p doan Vinacontrol.

f)i~u2: Giii thich thu~t ogfr

1. Nhtrng til nge dum day duoc hieu nhir sau:

a. "Cong ty" la Cong ty C6 phk T~p doan Vinaeontrol

b. "Quan tri Cong ty" la h~ thong cac quy t~e de dam bao eho cong ty duoc dinhhuang di~u hanh va ducc kiem soar met each c6 hieu qua vi quyen IQ'icua e6 dongva nhiing nguoi lien quan dSn cong ty. Cac nguyen t~e quan tri cong ty bao g6m:

- Dam bao mot CCI e&uquan tri hieu qua;

- Dam bao quyen lei cua e6 dong;

- D6i xU cong bfutg gitra cac e6 dong;

- Dam bao vai tro cua nhilng nguoi co quyen loi lien quan den cong ty;

Minh bach trong hoat d<)ngcua cong ty;

- Hoi d6ng quan tri va Ban ki~m soat lanh dao va kiem scat Cong ty e6 hi~u qua.

e. "Nguoi co lien quan" la ca nhan hoac t6 chirc duoc quy dinh trong Khoan 34 Bi€u6 Luat Chung khoan;

1

d. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong di€u hanh Ia thanh vien HQi d6ng quan trikhong phai la T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam d6e, K~ toan tnrong va nhtrng can- , .bQquan Iy khac diroc HQi d6ng quan tri b6 nhiem hoac c6 dong 100cua cong ty.

e. Thanh vien HQi d6ng quan ttl dQe I~p la thanh vien HQi d6ng quan hi dap img cacdi€u kien sau: .

- La Thanh vien H<)id6ng quan tri khong di€u hanh va khong phai la nguoi e6lien quan vOOTong giam d5e, Pho T6ng giam d5c, Ke toan tnrong va nhUngcan bi;'>quan 19 khac duoc HQi d6ng quan tri b6 nhiem ho~c cb dong IOn cuacong ty;

- Khong phai la thanh vien HQi d6ng quan tri, Giam d5c (T6ng giam dbc), PhoGiam dbc (Pho T6ng giam dbc) cua cac cong ty con, cong ty lien ket, cong tydo cong ty nam quyen kiern scat;

- Khong phai la c6 dong 160 ho~c nguoi dai dien cua c6 dong 1&0hoac nguoi colien quan cua c6 dong 160 cua Cong ty;

- Khong lam viec tai cac t6 chtrc cung cap dich vu ill vdn phap luat, ki6m toancua cong ty trong hai (02) nam gcinnhat;

- Khong phai 121.d6i tac hoac nguoi lien quan cua d6i tac co gia hi giao dich hangnam voi cong ty chiem ill ba mum phcin tram (30%) tra len tbng doanh thuhoac t6ng gia hi hang hoa, dich vu cua cong ty trong hai (02) nam g§n nhat.

2. Trong Quy ch~ nay, cac tham chieu too mQt ho~c m<;>ts6 di~u khoan hoac van banphap lu~t se bao g6m ca nhtrng sua dbi bb sung hose van ban thay th€ cac van ban do.

cHlfONGIICO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG

Di~u 3: Quy~n va nghia Vl} cua e&dong

1. C6 dong c6 day du quyen va nghia vu thee quy dinh cua Luat Doanh nghiep, cac vanban phap lu~t lien quan va f)i~u I~ cong ty, d~c biet la:

a) Quyen nr do chuyen nhirong c6 ph§n Oa diroc thanh toan d~y du va diroc ghi trongs6 c6 dong cua cong ty, tnr mQt s6 truOng hqp bi h?O ch~ chuy6n nhuQ'Ilgtheo quydinh Cllaphap lu~t, f)i~u l~ cong ty va quy~t dinh cua f)?i hi;'>ideng c6 dong;

b) Quy€n duQ'c d6i xu cong bfu1g. M6i cb phcln clla cung mQt lo?i d~u t~o cho c6dong sa hiiu cac quy~n, nghia Vl.l va lqi fch ngang nhau. Twang hgp eong ty cod.c lo~i c6 phcln Ull dai, cac quy~n va nghia Vl.l gfu1li~n v6i cac lo~i c6 phfu1uu aaiphii dUQ'ccong b6 d~y au cho c6 dong va phAi dUQ'Cf)?i hQi deng c6 dong thongqua;

c) Quy~n dUQ'cthong bao d~y du thong tin dinh Icy va thong tin bat thuang v~ ho?taQng clla cong ty;

2

d) Quyen va trach nhiem tham gia cac cugc h9P Dai hQi d6ng c6 dong va thuc hien .quyen bieu quyet true ti~p hQ~ethong qua dai di~n dugc uy quyen ho~c thuc hienbo phieu illxa;

e) Quyen duoc tru tien mua c6 phfuI moo chao ban nrong irng voi tY l~ sa htru c6phful trong cong ty.

2. C6 dong co quyen bao v~ cac quyen 19i hop phap cua minh. Trong tnrong hop quyetdinh cua Dai hQi d6ng c6 dong, quyet dinh cua HQi d6ng quan tri vi pham phap lu~tho~c vi pham nhtrng quyen 19i co ban cua c6 dong thea quy dinh cua phap luat, c6dong e6 quyen d~ nghi huy quyet dinh d6 thea trinh nr, thu tuc phap lu~t quy dinh.Truong hop cac quyet dinh vi pham phap lu~t gay t6n hai too cong-ty, HQi d6ng quan .tri, Ban ki~m soat, Temg giam d3e di€u hanh phai d~n bu cho cong ty thea trachnhiem cua minh. C6 dong c6 quy€n yeu d.u cong ty b6i thirong tBn th~t thea quy dinhcua phap Iu~t.

Di~u 4: Trach nhiem ciia c6 dong Ian1. C6 dong 100 khong diroc loi dung uu the cua minh gay tbn hai den cac quyen, lei ich

cua cong ty va cua cac c6 dong khac,

2. C6 dong IOnco nghia V1,1 cong b&thong tin thea quy dinh cua phap lu~t.

Di~u 5: Di~u l~ cong ty

Di~u 1~cong ty ducc xay dung dira tren co sa Luat Doanh nghiep, Luat Clnrng khoan,. tham khao Di€u I~ m§:u tai Thong tu 121/2012nT-BTC cua BQ Tai chinh ban hanh ngay2617/2012 va cac van ban b6 sung, sua d6i cua cac quy dinh tren.

'Di~u6: CUQe hop D~i hQidAng e& dong thuong nien va bit thU'<mg1. Cong ty cong b&tren trang thong tin di~n tir cua Cong ty cac thong bao va tai li~u lien

quan den cac cuoc h9P Dai hQi d6ng c6 dong, bao g6m:

a) Thong bao v€ vi~e ch6t danh sach c6 dong co quyen tham du hQP Dai hQi d6ng c6dong;

b) Thong bao trieu t~p Dai hQi d6ng e5 dong;

e) Cach thirc dang ky tham d1,l'D?i hQi d6ng c6 dong;

d) Cach thue be phi€u;

e) Cach thuc ki6m phieu, d5i vui nhung v§n d€ nh?y cam va n€u e6 dong e6 yeu c&u,Cong ty ehi dinh t6 ehue dQc l~p th1,l'Chi~n vi~c thu th?p va ki~m phi€u;

f) Thong hao ket qua ki6m phi€u;

g) Cach thuc phan h6i quyet dinh ella f)~i h(>id6ng ef, dong;

3

h) L~p Bien ban £)~ hoi d6ng c6 d6ng;

i) . Thong bao quyet dinh Dai hoi d6ng c6 dong ra cong chung;

j) Cac vfuI d~ khac,2. Cong ty cong b6 thong tin v~ viec ch6t danh sach c6 dong co quyen tham du hop Dai

hQi d6ng c6 dong thea quy dinh v~ cong b6 thong tin tren thi tnrong chirng khoan,quy ehB th1,1"Chi~n quyen cho nguoi sa httu clnrng khoan. Cong ty khong han eh€ e6dong tham d1,1"Dai hQi d6ng e6 dong, tao dieu kien cho c6 dong thuc hi~n viec uyquyen dai dien tham du Dai hQi d5ng c&dong hoac bo phiBu bang thu bao dam khi c&dong co yeu c~u. Cong ty huang dh thu tuc uy quyen va l~p giAy uy quyen cho cacc&dong thee quy dinh.

3. HQi d5ng quan tri hoac ,nguOi tri~~~p B~ hQi d5ng c6 d?ng c6 'nghia vusap x6pChU01lgtrinh nghi S1,1",bo tri dia diem va thai gian hop ly de thao lu~ va bieu quyettung vfuI de trong Chuang trinh hop Dai hQi d5ng c&dong.

4. Cong ty c6 g~g t6i da trong viec ap dung cac cong nghe thong tin hi~n dai d~ c6dong co th~ tham gia van cac cuoc hQP B~ hQi d6ng c6 dong mot each t6t nhit, baog6m huang d§n c& dong bo phi8U til xa, bi~u quyet thong qua hop Dai hQi d6ng c6dong tnrc tuy~n khi dieu kien kY thu~t cho phep va duoc phap lu~t cong nhan,

5. Hang nam, cong ty t6 chirc hQPDai hQi d6ng e6 dong thuong nien thea quy dinh cuaBieu l~.

6. Cac quy dinh v6 nguyen tic, noi dung, trinh nr, thu tuc lay y kien c6 dong bang vanban d~ thong qua quyet dinh cua Dai hOi d6ng c6 dong duoc quy dinh tai Bieu l~.Truong hop lAy Y kien c&dong b&ngvim ban, Cong ty dam bao gui, cong b6 d~y dutai li~u va dam bao thoi gian hop ly cho cac c6 dong, xem xet tai lieu truce khi giriPhi6u Bi~u quyet nhu tnrong hop t6 ehu-chQp D~i hQi d6ng c6 dong.

f)i~u 7: Bao eao ho~t dQng ella Hili dang quan tri t~i f)~i hili dang c6 dong thU'angnien

Bao cao ho~t dong cua HQi d6ng quan tri trinh D?-ihQi d5ng c6 dong thuang nien t6ithi~u phai bao g5m eae nQi dung sau:

• Danh gia tinh hinh ho:;ttd(lng cua cong ty trong nam tai chinh;

• Ho:;ttdQng, thu lao va chi phi ho~t dQng cua HQi d6ng quan tri va tUng thanh vienHQid6ng quan trj;

• T6ng k€t cac eUQchQP cua HQi d6ng quan tri va elk quyBt dinh cua HQi d6ng quantri;

• Ket qua giam sat d6i v&i Tang giam d6c di6u hAnh;

• Ket qua giam sat d6i v&i cac can bQquan ly kluic;

• Cac k€ ho~ch trong tuang lai.

4

lli~u 8: Bao cao hoat dQng eua Ban ki~m soat ~i ll,i hc}idang e8 dong thuong nien

Baa cao hoat dQng cua Ban kiem soar trinh Dai hQi d6ng c6 dong thirong nien t6i .thieu phai bao g6m cac nQi dung sau:

• Hoar dong, thu Laova chi phi heat d9ng cua Ban ki€m scat va tirng thanh vien Banki~m scat;

• T&ng k~t cac CU9Chop cua Ban ki~m scat va cac quyet dinh cua Ban kiem soat; .

• KSt qua giam sat tinh hinh hoat dQngva tai chinh cua cong ty;

• KSt qua giam sat d6i voi thanh vien Hoi d6ng quan tri, TBng giam d6c va cac canb9 quan 19khac;

• Bao cao danh gia su ph6i hop hoat d9ng gina Ban ki~m scat \16'1 Hoi d6ng quantri, Ttmg giam d6c va e&dong.

CIWONGllTHANH VIEN HOI DONG QuAN TRl vA HOI DONG QuAN TRJ

Di~u 9: Ung etl, d~ etl thanh vien HQi dang quan tr]

1. Thong tin lien .quan den cac ling eu vien Hoi d6ng quan tri (trong tnrong hop da xacdinh duoc tnroc ~e lin~ vien) duoc cong b6 t6i thieu bay (07) ngay tru~c ~gay trieut~p hop Dai hoi dong co (tong tren trang thong tin (fj~n tU cua cong ty de co dong e6th~tim hi~u v~ cac ling vien nay tnroc khi b6 phieu. Thong tin lien quan d~n cac lingvien Hoi d6ng quan tri duoc cong b6 t6i thieu bao gbm:

- Ho ten, ngay thang nam sinh;

- Trinh do chuyen mon;

- Qua trinh cong tac;

- Ten cac cong ty ma img vien dang nfun gift clnrc Vl,I thanh vien Hoi d6ng quantri va cac chirc danh quan 1:9khac;

- Cac loi ich co lien quan too cong ty (n~u e6);

Cac thong tin khac (neu e6).

2. Cac ling vien HQi d6ng quan tri c6 eam k~t bang van ban v€ tinh trung thirc, chinh xacva hop 19 ella cac thong tin ca nhan duoc cong b6 va phai cam k6t thuc hien nhiem Vl,I

mot each trung thuc n~u duoc b~u lam thanh vien HOi dOng quan trio3. Cach thilc d~ cu, ung ClI thanh vien HQi d6ng quan tri duoc quy dinh tai Di~u 24 Bi~u

l~ Cong ty.

4. Cong ty quy dinh va hu&ng ~ C1,l the eho c6 dong vi~ b6 phi~u b~u thanh vien HOidang quan tri thea phuong thue d6n phi~u t~i Quy ch~ b§u cu (1 tUng D<:lihoi d6ng c6dong.

5 .

f)i~u 10: TO' each thanh vien Hi)i dang quan tr]

1. Th~ vien HQi d~ng quan tri la nhilng ngiroi khong thuoc d6i nrong rna phap lu~t vaDieu l~ cong ty cam lam thanh vien HQi dong quan trio Thanh vien HQi dong quan trico the khong phai la c6 dong cua cong ty.

2. Chu tich H9i dang quan tri khong diroc kiem nhiem chtrc danh T6ng giam d6c trir !<:hiviec kiem nhiern nay duoc phe chuan hang nam tai Dai hQi dang c6 dong thirong nien.

f)i~u 11: Thanh ph§n HQi dAng quan tri

1. S6 hrong thanh vien HQi d6ng quan tri theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong va coit nh~t la nam (05) ngiroi va nhieu nh~t la mum mQt (11) nguoi trong do dam bao t6ithi~u mot phan ba (1/3) t6ng s6 thanh vien IIDQT phai la thanh vien HDQT khong di~uhanh.

3. Trong wang hop m(>t thanh vien bi m~t nr each thanh vien theo quy dinh cua phap .lu~t va Di€u l~ cong ty, bi each chirc, mi~n nhiem hoac vi m(>tly do nao do khong th~ti~p tuc lam thanh vien Hoi d6ng quan tri, HQi dOng quan tri co the b6 nhiem ngtroi khactam thai lam thanh vien Hoi d6ng quan tri theo quy dinh tai Di~u 1~cong ty. Viec bAumoi thanh vien H9i d6ng quan tri thay th~ phai ducc thuc hien tai Dai h9i dang c6 donggknh~t.

f)i~u 12: Quy~n eiia thanh vien H9i dang quan tr]Thanh vien H9i d6ng quan tri co d~y du cac quyen theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep,cac van ban phap Iu~t lien quan va Dieu l~ cong ty, d~c biet la quyen duoc cung d.p cacthong tin, tai li~u v€ tinh hinh tai chinh, hoat dong kinh doanh ctia cong ty va ctia cac donvi trong cong ty.

f)i~u 13: Trach nhi~m va nghia V\l ciia thanh vien HQi dang quan tr]

1. Thanh vien H9i d6ng quan tri phai tuan thti dAyati trach nhiem va nghla vu thea quydinh ctia Lu~t Doanh nghi~p, eac van ban phap lu~t lien quan.

2. Thanh vien H9i d6ng quan trj co trach nhi~m th\IC hi~n cac nhi~m Vl,l cila minh mQtcach trung thvc, dn trong vi quy~n 19itbi cao ctia e6 dong va cua cong ty.

3. Thanh vien HQi d6ng quAIl trt co trach nhi~m tham dv d~y dti cae cuoc hop ctia Hoid6ng quan tri va co y ki~n ra rang v~ cac v~ d~ duqc dua ra thao lu~n.

4. Thanh vi·en H<)id6ng qu{m trj co trach nhi~m cong b6 cho cong ty d.c khoan thli laorna ho nh~ duqc tir c:k cong ty con, cong ty lien k~t va cac t6 chuc kh:k rna hQ languOi d~i di~n ph§n vbn gop cua cong ty.

6

5. Cac thanh vien HQi d6ng quan 1Ii va nhiing nguoi co lien quan khi thirc hien giao dichc6 phfut·ctia cong ty phai bao cao Uy ban Chung khoan Nha mroc va thuc hi~n congb6 thong tin v~ viec giao dich nay thea quy dinh cua phap Iu~t.

. 6. Cong ty co th~ mua bao hiem trach nhiem cho cac thanh vien H9i d6ng quan 1Ii saukhi c6 su chap nhan cua Dai hQi d6ng e6 dong. Bao hiem nay khong bao g6m baohi~m cho nhtrng trach nhiem ella thanh vien HQi d6ng quan 1Ii lien quan d~n viec vipham phap lu~t va £)i~u I~ cong ty.

Di~u 14: Trach nhi~m va nghia V1} cua HQi d6ng quan tr]I. HQi d6ng quan 1Ii phai tuan thti d§y dti trach nhiem va nghia vu thee quy dinh cua

Luat Doanh nghiep, cac van ban phap iu?t lien quan. '

2. HQi d6ng quan 1Ii chiu trach nhiem tnroc c6 dong v~ hoat dQng ctia cong ty.

3. HQi d6ng quan tri chiu trach nhiem dam bao hoat dQng ella cong ty tuan thti cac quydinh ella phap luat, £)i~u l~ va cac quy dinh n9i bQ cua cong ty, d5i xli binh d~g d6ivoi tat ca e6 dong va ton trong IQ'iich ella nguoi co quyen IQ'ilien quan d~n cong ty.

.4. HQi d6ng quan 1Ii xay dung cac quy dinh v€ trinh tv, thti tuc d6 cli, img cu, b§u, mi~nnhiem va ba:inhiem thanh vien HQi d6ng quan 1Ii va trinh tv, thll tuc t6 chirc h9P H9idang quan tri g6m cac nQi dung chu y~u sau:

a) Trinh tv va thti tuc d6 cu, tmg CU, b§u, mi~n nhiem va bai nhiem thanh vien H9i d6ngquan tri:

- Tieu chuan thanh vien HQi d6ng quan tri;

- each thirc d~ cli nguoi va irng cli vao vi tri thanh vien HQi d6ng quan tri ella e6 dong,nh6m c6 dong thee quy dinh cua phap lu?t va £)i~u l~ cong ty;

- each thirc b§u thanh vien HQi d6ng quan tri;

- Cac tnrong hop mi~n nhiern hay bai nhiem thanh vien HQi d6ng quan tri;

- Thong bao ve b!u, mi~n nhi~m, ba:inhi~m thanh vien H('>id6ng quan trio

b) Trinh tv, thll t\le t6 chuc h9P HOi d6ng qum tri:

- Thong bao h9P HQi dang quan tri (g6m chuang trinh hQP, thOi.gian, dia diem, cac tidli~u lien quan va ca.C phi~u b~u cho nhiing thitnh vien Hoi dang quan tri khong th~ dllh9P);

- Di~u ki~n t6 ch(rc h9P HQi d6ng quan tri;- each th(rc bieu quy~t;

- each th(rc thong qua nghi quy~t cua HOi dbng quan tri;- Ohi bien ban hQp HQi dbng quan tri;

- Thong baDnghi quy~t H9i dbng quim trio

7

5. Hoi d6ng quan tri xay dung cac quy dinh v~ trinh tu, thu tuc hra chon, b6 nhiem, miennhiem can bi) quan ly va quy trinh, thu tuc ph¢i hop hoat di)ng' gina Hc')idBng quan trivci Ban kiem scat va T8ng giam d6c di~u hanh, g6m cac nQi dung chinh sau day:

a) Trinh nr, thu tuc hra chon, b6 nhiem, mi~n nhiem can bi) quan ly cApcao:

- Cac tieu chuk d~ lira chon can b{>quan ly c~p cao;

- Viec b6 nhiem can b{>quan Iy cApcao;

- Ky hop d6ng lao dQng voi can bQquan Iy c~p cao;

- Cac tnrong hop mi~n nhiem can bQquan ly c~p cao;

- Thong bao ba nhiem, mi~n nhiem can bQquan ly cftp cao.

b) Quy trinh, thu tuc ph6i hop hoat d9ng gitra HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat vaTang giam d&cdi~u hanh

c) Thu tuc, trinh t\l trieu t~p, thong bao moo h9P, ghi bien ban, thong bao k~t qua hopgifra HQi d6ng quan tri, Ban ki€m soat va Tang giam d6e dieu hanh;

- Thong bao nghi quyet cua Hi)i d6ng quan tri eho Ban kiem scat va Tbng giamd&cdi€u hanh;

- Cac tnrong hop rbng giam d6e dieu hanh va Ban ki~m soat d~ nghi trieu ~phQPHQi d6ng quan tri va nhUng vftn d~ can xin y kien HQi d6ng quan tri;

- Bao cao cua Tbng giam d6c di~u hanh voi Hoi d6ng quan tri v~ vi~c thuc hiennhiem vuva quyen han duoc giao;

- Kiem diem viec thuc hien nghi quyet va cac vftn de uy quyen khac cua HQid6ng quan tri d6i voi T6ng giam d6c dieu hanh;

- Cac vftn de T6ng giam d6c di~u hanh phai bao cao, cung d.p thong tin va eachthirc thong bao eho HQi d6ng quan tri, Ban kiem scat;

Ph6i hop hoat d9ng kiem soat, dieu hanh, giam sat giiia cac thfmh vien Hoid6ng quan tri, eac thanh vien Ban ki€m soat va T6ng giam d6e dieu hanh theecae nhi~m VI) C1,l the clia cac thfmh vien neu tren.

6. HQi d6ng quan trt eo trach nhi~mxay dvng cO'ehi danh gili hOliltdQng, khen thuOngva kY lu~t d6i v6i thanh vien HQi dbng quan trt, Tang girun d6e di~u hfmh va cae canb(l quan Iy khac.

7. HQi d6ng quan tri eo trach nhi~m bao cao ho~t di)ng cua HQi d6ng quan tri t~i El?i hQid6ng c6 dong.

J)i~u 15: H9P H{H dang quan tr!

1. HQi d6ng' quan tri ta chtrc h9P theo dUng trinh tv duqc quy djnh t~i Eli~u l~ va Quych~ n(li bQ clia cong ty. Vi~c t6 chuc h9P HQi dbng quan tri, chuang trinh hQPva caeteli li~u lien quan o-yqc thong bao trY6c cho cae thfmh vien HQi o6ng quan tri theeoung thai h~ quy oinh cua phap lu~t va Dieu l~ cong ty.

8

· 2. Bien ban h9P Hoi dang quan tri phai duoc l~p chi ti~t va ro rang. Thu Icy va cac thanhvien HQi dang qulin tri tham gia vao phien h9P phai kY ten vao cac bien ban cUQc bQP.Bien ban hop HQi dang quan tri phai duoc hru giu thea quy dinh cua phap lu~t vaDiSu l~cong ty.

DiSu 16: Cac tiAu ban ella HQi dang quan tr]1. H9i dang qulin tri dn thanh l~p cac ti~u ban d~ h6 tro hoat d(lng cua Hoi d6ng quan

tri, bao gbm ti6u ban chinh sach phat tri~n, ti~u ban nhan sir, ti~u ban luong tlnrong vacac ti~u ban d~c biet khac thee nghi quy~t cua Dai hQi dang c6 dong.

2. Ti~u ban nhan su va ti~u ban luang thirong phai co it nhat mot (01) thanh vien HQid6ng qulin hi d(>cl~p hun tru6ng ban. .

3. H9i d6ng qulin tri quy dinh chi ti~t v~ vi~ thanh l~p, trach nhiem cua cac ti~u ban vatrach nhiem cua tirng thanh vien.

4. Tnrong hop Cong ty khong thanh l~p cac ti~u ban thl HQi d6ng quan tri cll' thanh vi€nHQi dang qulin tri doc l~p phu trach rieng v~ nrng vAn d~ nhu luang thuong, nhan Sl,l.

DiSu 17: Thtr Icy Cdng ty (T6 chuyen vien ginp vi~c HQi dAng quan tri)

1. De h6 tro cho hoat dong qUID hi cong ty duoc ti~n hanh m(lt each c6 hi~u qua, HQid6ng qulin tri phai chi dinh it nh~t mot (01) nguoi lam Thu leY cong ty hoac thanh l~pT6 chuyen vien Cua HQi d6ng quan trio Thu Icy cong tyfcac thanh vien T<3chuyen vienIIDQT phai la nguoi c6 hi~u bi~t v~ phap lu~t, khong diroc dang thoi lam viec ehocong ty ki~m tom dang thuc hien ki~m tom cac bao cao tid chinh cua cong ty,

2. Vai tro va nhiem vu cua Thu Icy cong tyIT6 chuyen vien HDQT bao gam:

- Chuan bi cac cuoc h9P Hoi d6ng quan trio Ban kiem soat va Dai hoi dang cbdong thea yeu d.u cua HOi d6ng qulin tri boac Ban kiem soat; .

- Tu vAnv~ thu tuc cua cac cuoc h9P;

- Tham du cac cuoc hop;

- Dam bao cac nghi quyet cua HOi d6ng quan hi phu hQ'pv&i l~t phap;

- Cung dp cac thong tin ill chinh, ban sao bien ban h9P HQi dang. quan tri vacae thong tin khac cho thanh vien HOi d6ng quan hi va thanh vien Ban ki~msoat.

3. Thu kY cong tyft6 chuyen vien HDQT c6 trach nhi~m bao m?t thong tin thee eac quydinh clla phap lu~t va E>i~ul~ c6ng ty.

'4. Trach nhi~m, quy~n h~n va chS d(>C\l the clla Thu leY Cong tyfte, chuyen vien HDQTdo HDQT Cong ty quy d~nh C\l th~.

f)i~u 18: ThiI lao etia HQi dang quiin tri

9

1. Thu lao cua HQi d&ng qUM tri diroc Dai hQi dang e6 dong thong qua hang nam vadiroc cong b6 theo quy dinh.

2. Truong hop thanh vien HQi (tang quan tri kiem nhiem chirc danh trong bQ may di6uhanh ella cong ty va cac cong ty con thi thu lao dirge cong b6 phai bao g&m cac khoanhrong, thireng gfut v61 chirc danh di~u hanh va cac khoan thu lao khac.

3. Thu lao, cac khoan loi Ich khac va chi phi do cong ty thanh toan, e§p cho nrng thanhvien HQi (t&ng qUM tri duoc cong b6 chi tiet trong Bao cao thirong nien ella cong ty.

CHU'ONGIVTHANH VIEN BAN KmM SOAT vA BAN KIEM SOAT,

'Di~u 19: Ung cit, d~ cit thanh vien Ban ki~m soat

Ung cu, (t~ cu thanh vien Ban ki~m soat dugc thuc hi~n theo Bi~u 36 Bi~u l~ cong ty.

Di€u 20: Til each thanh vien Ban ki~m scat

1. Thanh vien Ban kiem soat la nhung nguoi khong thuoc d6i nrong rna phap lu~t vaBi~u l~ cong ty cam lam thanh vien Ban kiem scat. Thanh vien Ban ki8m soar phai langiroi c6 trinh dQ chuyen mon va kinh nghiem. Thanh vien Ban kiem scat co th~kh6ng phai hi cf> dong cua cong ty.

2. Thanh vien Ban kiem scat khong phai la nguoi trong bQ phan k~ toan, tai chinh cuacong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki8rn toan dQc l~p dangthuc hien ki8rn toan cac bao cao tai chinh cua cong ty.

Di~u 21: Thanb phin Ban ki~m soat

1. S6 luong thanh vien Ban ki~m soat it nhat lei ba (03) nguoi va nhieu nh~t 18.nam (05)nguoi. Trong Ban ki8m soat co it nh§t mot thanh vien lei k~ toan vien hoac ki8m toanvien,

2. Troung Ban kiern soat la nguoi co chuyen mon v~ kS toano

Diin 22: QUY~D ti~p e~D thong tin cua thanh vien Ban ki~m soar

1. Thanh vien Ban ki~m soat co quyen ti~p c~ t~t ca cac thong tin va tai li~u lien quandSn tinh hinh hoat dong ella cong ty. Thanh vi en HQi dbng quan tri, T6ng giam d6cdi~u hAnh va ean b9 quan Iy khae c6 trach nhi~m cung c~p cac thong tin thee yeu dueua cac thanh vien Ban ki~m soat.

2. Cong ty xay dl,!ng co che nh~m h6 trg tbanh vien B'an ki~m soat ho~t Gong va th'l,Iethinhi?m Vl,l m9t each cO hi~u qua theo cae quy dinh eua phap lu~t va Di~u I? eong ty.

f)i~u 23: Tnlch nhi~m va nghia v1,lcua Ban ki~m soat10

1. Ban kiem scat chiu trach nhiem tnroc c6 dong cua cong ty v€ cac hoat o<)nggiam satcuaminh, Ban ld,~msoat c6 trach nhiem giam sat tinh hinh Uti chinh cong ty, tinh hop~~~~~~~~~~~~~~~~~~can bQquan ly khac, S1,1' ph6i hop heat dQng gina Ban ki~m soat voi Hei d6ng quan tri,TAng giam d6c di€u hanh va c6 dong va cac nhiem vu khac theo quy dinh cua phaplu~t va Di€u l~cong ty nham bao v~ quyen loi hop phap cua cong ty va c6 dong. .

2. Ban kiem soat phai hop it nh~t hai (02) lfuI trong rnQt nam, s6 IUQ'Ilgthanh vien thamdu hQP it nhAt la hai phfuI ba (2/3) sB thanh vien Ban kiem soat. Bien ban hQP Banki~m soat duoc l~p chi ti~t va r5 rang. Thtr ky va cac thanh vien Ban ki€m soat thamd1,1' hQPphai k:Y ten vao cac bien Dan cuoc hop. Cac bien ban hQP cua Ban kiem scatphai duoc luu gift nham xac dinh trach nhiem ella tirng thanh vien Ban kiern soat.

,.3. Trong cac cuoc hop cua Ban kiBrn soat, Ban kiem soat c6 quyen yeu eau thanh vien

HQi dbng quan tri, T6ng giam dBe dieu hanh, thanh vien kiBm toan nQi bQ (neu eo) vaki~rn toan vien dQCl~p tham du va tra loi cac v§n de rna cac thanh vien Ban kiem scatquantarn. .

4. Truong hQP Ban kiem scat phat hien nhfrng hanh vi vi pham phap lu~t ho~c vi phamDi€u l~ cong ty cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri, TAng giam dBc di€u hanh vacac can bi) quan Iy khac, Ban kiBrn soar phai thong bao bang van ban v6i HQi d6ngquan tri trong vong b6n rmroi tam (48) gio, yeu du nguoi c6 hanh vi vi pham chamdirt vi pham va c6 giai phap khac phnc h~u qua. Sau thoi han bay (07) ngay ke illngay ra thong bao neu tren, neu nguoi c6 hanh vi vi pham khong chfun dirt vi pham vac6 giai phap khic phuc h~u qua, Ban kiem soat co trach nhi~rn bao cao trl,Ic ti~p v&iUy ban ChUng khoan Nha nuae v€ v§n de nay .

. 5. Ban kiern soat eo quy~n l\Ia chQn va d€ ngh! B~i hQi d6ng cA dong phe ehu§n t6 chlrckiem toan dQc l~p thvc hi~n kiern toan cac bao cao tfli chinh clla cong ty.

6. Ban kiem soat chiu trach nhi~m bao cao t~i B~i hQi dang cAdong.

Di~u 24: Thil lao cua Ban ki~m soatHang nam ca.c thftnh vien Ban ki~m soat dugc hu6ng thil lao cho vi~c th\lc hi~n nghia

Vl.l Clla Ban ki~rn soat. Thil lao cho cac thftnh vien Ban ki~msoat dugc B~i hQi d6ng cA.dong thong qua. T6ng sB thil lao, cac khoan Igi ich khac cling nhu chi phi rna cong ty da:thanh toan, cAp cho tUng thanh vien Ban ki€rn soat duge cong b6 trong Bao cao thuangnien Clla cong ty va cho cac e6 dong.

CmJ'ONGV

NGAN NGUA XUNG DOT.L<}I iCHDi~u 25: Tntch nhi~m trung th"c va tninh cae xung dQt v~ quy~n lQi eiia cae thaDhvien HQi d6ng qUaD tri, Ban ki~m soat, TAng giam dae, can bQ qUaD Iy khac

1. Thanh vien HQi d6ng quan trio thfmh vien Ban Idem soat, T6ng ghim aBc di~u hanh,can bQ quan 1:9khac phai cong khai cac 19i feh lien quan theo quy dinh eua Lu~t

11

Doanh nghiep, cac van ban phap lu~t lien quan.

2. Thanh'vien Hoi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soar, T6ng giam d5c di~u hanh,can be;>quan 19'khac va nhtrng nguoi lien quan t61 cac thanh vien nay khong dirocphep su dung nhnng co hQi kinh doanh co the mang 1~ loi ich cho cong ty vi mucdich ca nhan; khong diroc sti dung nhtrng thong tin co duoc nho chirc vu cua minh denr loi ca nhan hay de phuc vu loi ich cua t6 chuc hoac ca nhan khac.

3. Thanh vien HQi d6ng qulin tri, thanh vien Ban kiem scat, T6ng giam d5c di~u hanh vacan bl) quan 19'khac co nghia vu thong bao cho H9i d6ng quan tri cac giao dich gieacong ty, cong ty con, cong ty do cong ty nfun quyen kiem soat v61 chinh thanh vien dohoac voi nhtrng ngtroi c6 lien quan toi thanh vien do thea quy dinh cua phap l~t.Cong ty phai tlnrc hien cong b6 thong tin v~ nghi quyet Dai hl)i d6ng c6 dong hoacnghi quyet H9i d6ng quan tri thong qua cac giao dich neu tren trong 'ibOi han hai mumb6n (24) gio tren trang thong tin di~n ti:r cua cong ty va bao cao Uy ban Chung khoanNha mroc.

4. Cong ty khong duoc cAp cac khoan vay ho~c bao lanh cho cac thanh vien H9i d6ngquan tri, thanh vien Ban Idem scat, T6ng giam d6c di~u hanh, can bQ quan 19'khac vanhtrng nguoi co lien quan too thanh vien neu tren, trlr khi Dai h9i dbng c6 dong coquyet dinh khac,

5. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duoc bieu quyet d6i voi cac giao dich rna thanhvien do ho~c ngtroi co lien quan d~i1thanh vien do tham gia, bao gbm cac giao dichrna loi ich v~t chit hay phi v~t chit cua thanh vien HQi d6ng quan tri do chua duocxac dinh. Cac giao dich neu tren phai dtroc cong b6 trong Bao cao thuong nien cuacong ty.

6. Cac thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban Idem scat, T6ng giam d6c di~uhanh, can bQ quan 19'khac va nhihlg nguai co lien quan t6i cac thanh vien neu trenkhong duQ'c su d\lIlg cac thong tin chua duQ'c phep cong b6 cua cong ty ho~c ti~t lQcho nguOi khac de th\lC hi~n cac giao dich c6 lien quan.

Di~u 26: Giao dich vo-i ngmYi eo lien quan

1. Kp.i ti~n h8.nh giao dich v61,nhihlg n~uai co lien quan, cong ty phai !cy k~t hqp dangbang van ban theo nguyen tac binh dang, 1lJ nguy~n. N9i dung hgp dong phai ra rang,Cl)the va cong b6 thong tin cho c6 dong khi co yeu c~u.

2. Cong ty ap dl)ng cae bi~n phap cb thi~t dB ngan nglra nhihlg nguai co lien quan canthi~p vao ho~t d9ng cua cong ty va gay t6n h~i eho IQ'ifch cua eong ty thong qua vi~eIdem soat eac kenh mua, ban hang hoa cua cong ty hay liing do~ gia ca.

3. Cong ty ap dl:mg cac bi~n phap c~n thi~t d~ ngan ngira c6 dong va nhfrng ngtrai colien quan ti~n hfmh cac giao dich lam thit thoat v5n, titi san ho~c cac ngu6n h,rckhaccua cong ty. Cong ty khong duQ'c cung cip cac khoan vay ho~c bao lanh cho cae e6dong va nhfrng nguai co lien quan.

Di~u 27: Dam bao quy~n hQ'p phap eua cae ben eo quy~n IQ'i lien quan d~n cong ty12

.. :

1. Cong ty ton trong quyen loi hop phap cua cac ben e6 quyen 19i lien quan d€n cong tybao g6m ngan hang, chu no, ngtroi lao d9ng, nguoi tieu dung; nha eung c§p, eQngd6ng va nhtmg nguoi khac co quyen 19i lien quan d~n cong ty.

2. Cong ty hop tac tich cue voi nhtmg nguoi co quyen loi lien quan den cong ty thongqua viec:

a) Cung d.p dAydu thong tin dn thiet eho ngan hang va chu no d~ giup ho danh giav8 tinh hinh hoat dong va tal ehinh cua cong ty va dua ra quyet dinh;

b) Khuyen khich ho dira ra y kien v~ tinh hinh hoat d{>ngkinh doanh, tinh hinh tidchinh va cac quyet dinh quan trong lien quan too loi Ich cua ho thong qua lien b~tnrc ti~p voi H9i d6ng qulin tri, Ban kiem soat, T5ng giam d6c dieu hanh.

3. Cong ty tuan thu cac quy dinh ve lao d{>ng,moi tnrong, hoat dong co trach nhi~m voicong 06ng va xa hoi.

cmfONGVIBAo cAo VA CONG BOTHONG TIN

Di~u 28: Nghia VI} cong b6 thong tin1. Cong ty cong b6 dAy dU, chinh xac va kip thoi thong tin dinh Icy va b§t thirong v€ tinh

hinh hoat dong san xu§t kinh doanh, tai chinh va tinh hinh qulin tri cong ty cho c6dong va cong chung. Thong tin va each tlnrc cong b6 thong tin duoc thirc bien theaquy dinh cua phap lu~t va Di~u l~cong ty. Ngoai ra, cong ty dai chung phai cong b6dAy dti, chinh xac va kip thai cac thong tin khac n€u cac thong tin d6 c6 kha nang anhhuong den gia chirng khoan va anh hueng d~n quyet dinh cua c6 dong va nha dAutu.

2. Viec cong be, thong tin duoc thuc hi~n thea nhtmg phuong thirc nhsrn dam bao c6dong va cong chung dAu nr co th~ ti~p c~ mot each cong bfulg. Ngon til trong congb6 thong tin cAn r5 rang, de hi~u va tranh gay hieu lAm cho c6 dong va cong chungdAu nr,

'f)i~u 29: Cong bc3thong tin v~ quan tr] cong tyI. Cong ty thirc hien cong be, thong tin v€ tinh hinh quan tri cong ty tai cac IcY Dl;lihOi

d6ng c6 dong thuCrng nien va trong Bao cao thl1Crngnien cua c5ng ty theo quy dinhella phap lu~t v€ chung khoan va thi truCrngchUng khoan.

2. Cong ty th\lC hien bao cao diM Icy sau (06) thang va cong b5 thong tin ve tinh hlnhquArl tri cong ty thea quy uinh cua phap lu~t ve chung khom va thi trubng chUngkhoan.

f)i~u 30: Trach nhi~m v~ ~ao cao v~ cong bc3t~on~ tin cua thanh vien H1}idang.quan tri, thimh vien Ban Idem S03t,Tong giam doc dieu hanh .

Ngoiti cac trach nhi~m thea quy dinh !I;liDieu l~ cong ty, thanh vien HQi d6ng quantrj, thAnh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c di~u hanh c6 trach nhi~m bao cao ~a cong

13

b6 thong tin v~ giao dich trong cac tnrong hop sau:

1. Cac'giao dich gitra cong ty voi cong ty rna cac thanh vien neu tren la Thanh. vien sangl~p ho?c hi thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di6u hanh trong thoi gian ba(03) nam wac.

2. Cac giao dich gifta cong ty voi cong ty trong d6 nguoi lien quan cua cac Thanh vienneu tren IiiThanh vien H<)id6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh ho~c c6 dong Ian .'

3. Cac giao dich c6 th~rnang lai loi ich v~t ch~t hoac phi v~t ch~t d6i voi cac thanh vienneu tren.

cmrONGVIIDAO T~O vE QUAN TRJ CONG TY

· J)i~u 31: Dao tao v~ quan tr] cong ty

~~mi~~trj,~~~Ban~~so~~giam~m~~Thu kY cong ty phai tham gia cac kh6a dao tao v~ quan tIi cong ty tai cac co s6 dao taoduoc Uy ban Chung khoan Nha mroc cong nhan.

cmrONGVIIITRAM mr CVA KIEM TO.AN VIEN DQC L~

I>i~u 32: Tharn dV I>~i hQi dAng c~ dong cna ki~m toan vien dl}c l~p

. Kiem toan vien ho~c dai di~n con~ ty kiem toan l?hAid}1gcmeri,du h9p' Dai hi)i d6ngco dong thuong nien de phat bieu y kien tai Dai hQi dong co dong ve cac van de lien quand~n Bao cao tai chinh nam trong tnrong hop Bao cao ki~rn toan co cac khoan ngoai 1:rI'!

· trong y~u. . .

cIWONGIXGIAM SAT VA xtr LV VI p~

Di~u 33: Giam sat

Cong ty chiu SIJ giam sat v~ quan tri cong ty cua Uy ban Chirng khoan NhA mroc vacac co quan co tham quyen khac theo quy dinh cua phap lu~t.

Di~u 34: Xfr If vi phamCong ty vi pham hoac khong thuc hi~n quy dinh cua phap lu~t va cac van ban lien quan, tuy

theo tinh chit, rmrc d6 bi xu phat vi pham hanh chinh hoac truy ciru trach nhiem hinh su theo· quy dinh cua phap Iu~t.

14

ClIlfONGXDIEU KHoAN THrlIANH

Di~u36: T8 chirc tlnrc hi~n1. Cac thanh vien HQi d6ng qulin tri, Ban kiem scat, Ban giam d6e, cac can be>qulin ly

cong ty va nhtrng can bQ co lien quan chiu trach nhiem thirc hien Quy ch~ nay.

2. Ban ki~m soat chiu trach nhiem giam sat vise thuc hien Quy ch~ nay trong Cong ty vakip thoi phan anh v~ HQi d6ng qulin tri cac tnrong hop vi pham ne>idung Quy ch€.

Di~u 37: Hi~u Il}'cQuy ch~ nay g6m 10 Chuang, 37 Di~u, diroc HQi d6ng quan tri thong qua va co hi~u hrck~ tir ngay Icy ban hanh.

TM. HOI DONG QUAN TRJ

15