一、本公司發言人

發 言 人：郭開元

職 稱：總經理

電 話：(03)380-3801

電子郵件信箱：Marco_Kuo@aocepi.com

代理發言人：梁燕夫

職 稱：管理部經理

電 話：(03)380-3801

電子郵件信箱：Jeff_Liang @aocepi.com

二、公司、工廠之地址及電話

總公司地址：桃園縣大溪鎮仁和路二段 349 號 7 樓

電 話：(03)380-3801

大 溪 廠：桃園縣大溪鎮仁和路二段 349 號 7 樓

電 話：(03)380-3801

新 竹 廠：新竹縣湖口鄉新竹工業區光復北路 1號

電 話：(03)597-0888

新竹二廠：新竹縣湖口鄉新竹工業區光復北路 119 號

電 話：(03)598-6699

三、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話

名稱：華上光電股份有限公司

地址：台北市內湖區瑞湖街 58 號 12 樓

網址：http://www.aocepi.com.

電話：(02)2658-7718

四、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話

會計師姓名：吳美萍、陳振乾會計師

事務所名稱：安侯建業聯合會計師事務所

事務所地址：台北市信義路 5段 7號 68 樓

事務所網址：http://www.kpmg.com.tw

事務所電話：(02)8101-6666

五、海外有價證券掛牌買賣之交易所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：無。

六、公司網址：http://www.aocepi.com

目 錄

頁次 壹、致股東報告書………………………………………………………………………... 1 貳、公司簡介……………………………………………………………………………… 3 一、設立日期………………………………………………………………………….. 3 二、公司沿革………………………………………………………………………….. 3 參、公司治理報告………………………………………………………………………… 6 一、組織系統………………………………………………………………………….. 6 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料…… 9 三、公司治理運作情形……………………………………………………………….. 18 四、會計師公費資訊………………………………………………………………….. 26 五、更換會計師資訊………………………………………………………………….. 26 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任 職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業......…………………………………

26

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分

之十之股東股權移轉及股權質押變動情形……………………………………..

26 八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人關係之資訊 27 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一 轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例………………………………

28

肆、募資情形……………………………………………………………………………… 29 一、資本及股份.....................………………………………………………………… 29 二、公司債辦理情形………………………………………………………………….. 34 三、特別股辦理情形………………………………………………………………….. 35 四、海外存託憑證辦理情形………………………………………………………….. 35 五、員工認股權憑證辦理情形……………………………………………………….. 35 六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形…………………………………….. 36 七、資金運用計畫執行情形………………………………………………………….. 36 伍、營運概況……………………………………………………………………………… 39 一、業務內容………………………………………………………………………….. 39 二、市場及產銷概況………………………………………………………………….. 48 三、從業員工………………………………………………………………………….. 54 四、環保支出資訊…………………………………………………………………….. 54 五、勞資關係………………………………………………………………………….. 55 六、重要契約………………………………………………………………………….. 56 陸、財務概況……………………………………………………………………………… 57 一、最近五年度簡明資產負債表及損益表..............................................…………… 57 二、最近五年度財務分析…………………………………………………………….. 59 三、最近五年度合併財務分析……………………………………………………….. 60

四、最近年度財務報表報告之監察人審查報告…………………………………….. 61 五、最近年度財務報表.……………………………………………………………….. 61 六、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表……………………….. 61 七、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情

形，應列明其對本公司財務狀況之影響…………………………………………

62 柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項…………………………………… 63 一、財務狀況………………………………………………………………………….. 63 二、經營結果………………………………………………………………………….. 63 三、現金流量………………………………………………………………………….. 64 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響…………………………………….. 65 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資

計畫…………………………………………………..…………………………… 65

六、最近年度及截至年報刊印日止風險事項分析評估…………………………….. 65 七、其他重要事項…………………………………………………………………….. 68 捌、特別記載事項………………………………………………………………………… 69 一、關係企業相關資料……………………………………………………………….. 69 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形……………………… 69 三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形………… 70 四、其他必要補充說明事項………………………………………………………….. 70 玖、最近年度及截至年報刊印日止，如發生本法第三十六條第二項第二款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項………………………………………

70 拾、附錄

一、監察人審核報告書……………………………………………………………….. 71 二、國內第二次無擔保可轉換公司債發行及轉換辦法…………………………….. 72 三、九十九年度財務報告…………………………………………………………….. 77 四、九十九年度合併財務報告……………………………………………………….. 126 五、關係企業相關資料……………………………………………………………….. 169

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壹、致股東報告書

壹、致股東報告書

各位股東女士、先生：

首先本人要感謝各位股東女士、先生在百忙中參加本年度股東常會，及過去一年對公司的持續

支持。在此感謝全體員工及經營團隊的努力。茲將九十九年度營運結果及一ΟΟ年度營運展望報告

如下：

一、九十九年度營業結果

(一)九十九年度營業計畫實施成果

1. 調整客戶結構及強化存貨管理，提升整體資產品質。

2. 持續引進與培育研發人才，強化技術研發能力，取得技術領先地位及形象。

3. 改善生產效率及良率，降低成本，以達生產之經濟規模，並加強企業資源之管理系統，

以有效提昇營運績效。

(二)預算執行情形：本公司九十九年度並未公告財務預測。

(三)財務收支及獲利能力分析

九十九年度營業收入淨額為新台幣 12.04 億元，較九十八年度 10.02 億元增加 2.02 億元

(20.16%)；九十九年度稅後淨利為新台幣 4.63 百萬元，較九十八年度稅後淨損 23.95 億

元增加 23.99 億元(100.17%)；九十九年度每股稅後盈餘為新台幣 0.02 元。

(四)研究發展狀況

本公司截至九十九年底止，共計申請 328 項專利、核准 183 項，此豐碩之研發成果已使本

公司成功地延伸至各項光電半導體產品觸角，包含紅/黃光高亮度 AlInGaP LED 磊晶及晶

粒技術、藍/綠光 InGaN LED 磊晶及晶粒技術、AlInGaP LD 雷射磊晶技術及 III-V 三接面

太陽能電池磊晶技術。並於 98-99 度進行 GaN 磊晶於 Si 基板的研究計畫，以先期為 GaN

電子元件及 Si 基板 LED 奠定基礎。並且穩固產品根基，更有效地改進生產流程，為本公

司提供優勢的競爭利基。華上係以研發導向，技術原創的科技企業，99 年度研究發展費

用達新台幣 0.61 億元，佔營業收入淨額約 5%較 98 年度下降 3%，將持續開發各項新產品，

引進與培育研發人才，改進生產技術。

二、一○○年度營業計畫概要

(一) 經營方針

1. 加速更新 MOCVD 機台，全面擴大量產規模，以降低成本提昇產能競爭力。

2. 致力掌握核心 MOVPE 先進技術，加強新產品之製程研發能力。

3. 精進提昇製程良率，促進生產成本之降低，強化價格競爭力，拉高市場佔有率。

4. 擴大現有客戶使用數量及品項，並持續積極開發國內外重量級新客戶。

5. 整合善用部門資源運用，發揮最大綜效、以提昇整體業務效能。

6. 激勵提升員工工作績效，提高管理階層之領導效能。

(二)預期銷售數量及其依據

本公司產品預計銷售係考量公司產能及未來產業市場供給及需求，預估本年度銷售總數量

為 9600KK。

(三)重要之產銷政策

本公司對內持續改進製程技術，落實成本管理及品質控制，對外本著以服務為本的精神，

以專業、負責的態度，提供客戶全方位的服務，並積極尋求與客戶共同開發新產品的機會，

以維繫相互良好關係，並確立雙方策略夥伴的關係。

三、未來公司發展之策略及因應外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之策略

(一) 未來公司發展策略

1. 提昇現有四元高亮度產能及品質優勢，提高市場競爭門檻，以區隔競爭對手。其 中，

AlInGaP 相關技術已成熟並開發多種新產品量產上市，除了在消費性電子產品、汽車、

交通燈及全彩顯示屏持續衝高市佔率外，另積極佈局暖色系照明等應用。

2. 生產高附加價值產品如大功率、超高亮度之 MS 及 TCO 全系列產品線，以提高銷售利

潤。

3. 增加指標性之客戶的採購品項及金額，並擴大國外市場的銷售比重，以增加整體銷售

金額。

(二) 因應外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之策略

1. 大力延攬研發人才，提昇研發能力，適時推出高附加價值之競爭性產品。

2. 與指標型客戶策略聯盟，擴大合作利基，因雙方互惠得以擴張市場版圖。

3. 針對相關法令之規定及總體經營環境的改變，制定合宜有效能的作業程序及管理辦

法，以順應時事及產業趨勢。

華上光電股份有限公司董事會暨全體員工感謝過去一年來各位股東所給予的鼓勵與支持，未來

仍將全力以赴以謀求全體股東之最大利益。敬請各位股東繼續給予支持與鼓勵！

敬祝各位

身體健康

萬事如意

董 事 長：李森田

經 理 人 : 郭開元

會 計主管: 謝炳輝

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壹、致股東報告書

angel董事長 李森田 紅章

angel經理人 郭開元 紅章

angel財會主管謝炳輝

貳、公司簡介 一、設立日期

八十七年九月二十八日

二、公司沿革

八十七年九月 本公司於臺北市成立，額定資本額為新台幣（以下同）1,000,000 千

元，實收資本額 600,000 千元。

八十八年五月 公開發行核准。順利研發出藍色發光二極體。

八十八年六月 申報上市輔導。

八十八年九月 經濟部工業局核發符合「重要科技事業」核准函。

八十八年十二月 現金增資 400,000 千元，額定及實收資本額 1,000,000 千元。

八十九年二月 經濟部工業局核發符合「重要科技事業」核准函。

八十九年八月 取得 ISO-9001 品質系統認證。

八十九年十二月 成立雷射二極體事業部。

八十九年十二月 現金增資 312,500 千元，增資後額定資本額 2,000,000 千元、實收資

本額 1,312,500 千元。

九十年三月 取得 ISO-14001 環境管理系統驗證。

九十年四月 發光二極體取得全球第一美國大廠 Agilent 認證通過。

九十年六月 發光二極體取得日系大廠 Stanley 認證通過。

雷射二極體獲日系大廠認證通過。

九十年七月 獲美國大廠評定為最佳合作夥伴（The close partnership）。

九十年八月 經濟部工業局核發符合「新興重要策略性產業」核准函。

九十一年五月 營業收入單月邁入億元。

九十一年六月 發光二極體取得日系大廠 Matsushita Electrical Works（上市公司）

認證通過，為本公司第二個日系大廠客戶。

九十一年七月 發光二極體取得日系大廠 OMRON（上市公司）認證通過，為本公司第

三個日系大廠客戶。

九十一年八月 現金增資 12,500 千元，增資後實收資本額 1,325,000 千元。

九十一年八月 證期會核准本公司發行員工認股權憑證 6,000 單位，可認購普通股股

數為 6,000 千股。

九十一年十二月 證券櫃檯買賣中心核准登錄為興櫃股票。

九十一年十二月 本公司取得經濟部工業局核發科技事業及產品或技術已開發成功且

具市場性之意見書。

九十二年七月 證期會核准本公司發行員工認股權憑證 4,000 單位，可認購普通股股

數為 4,000 千股。

九十二年六月 證期會核准成為上市公司。

九十二年八月 公司正式掛牌上市。

九十三年二月 台灣證券交易所核准勝陽光電科技股份有限公司合併案。

九十三年二月 證期會核准發行可轉換公司債 1,000,000 千元。

九十三年三月 證期會核准合併增資發行普通股 4,905,000 股，合併後實收資本額為

1,374,050 千元。

九十三年四月 成立照明事業部。

九十三年五月 雷射二極體獲日系大廠認證通過。

九十三年五月

證期會核准盈餘轉增資發行普通股 8,370,250 股，增資後實收資本額

為 1,457,753 千元。

九十四年三月 經濟部工業局核發符合「新興重要性策略性產業」核准函

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貳、公司簡介

九十四年四月 經濟部商業司核准 94 年第一季員工認股權證轉換發行新股 741,000

股，增資後實收資本額為 1,465,163 千元。

九十四年五月

金管會核准盈餘轉增資發行普通股 8,788,762 股，增資後實收資本額

為 1,553,050 千元。

九十四年七月

經濟部商業司核准 94 年第二季員工認股權證轉換發行新股 787,000

股，實收資本額為 1,560,920 千元。

九十四年十月 經濟部商業司核准 94 年第三季員工認股權證轉換發行新股

783,000 股，實收資本額為 1,568,750 千元。

九十五年一月 經濟部商業司核准與華森磊晶股份有限公司簡易合併之存續登記。

九十五年一月 經濟部商業司核准 94 年第四季員工認股權證轉換發行新股

170,000 股，實收資本額為 1,570,450 千元。

九十五年二月 本公司董事會決議通過與連威磊晶科技股份有限公司股份交換案。

九十五年四月 經濟部商業司核准 95 年第一季員工認股權證轉換發行新股

674,000 股，實收資本額為 1,577,190 千元。

九十五年五月 金管會核准盈餘轉增資發行普通股 8,652,250 股，增資後實收資本額

為 1,663,713 千元。

九十五年七月 經濟部商業司核准 95 年第二季員工認股權證轉換發行新股

282,000 股及公司債轉換發行新股 29,035,144 股，實收資本額為

1,956,884 千元。

九十五年七月 金管會核准受讓他公司股份發行新股 6,605,100 股；股份交換後實收

資本額為 2,022,935 千元。

九十五年十一月 經濟部商業司核准 95 年第三季員工認股權證轉換發行新股 587,500

股及公司債轉換發行新股351,341股，實收資本額為2,032,323千元。

九十五年十二月 金管會核准發行可轉換公司債 2,000,000 千元。

九十六年一月 經濟部商業司核准 95 年第四季員工認股權證轉換發行新股 268,000

股及公司債轉換發行新股191,637股，實收資本額為2,036,920千元。

九十六年二月 本公司董事會決議通過與鵬正企業股份有限公司合併案。

九十六年三月 本公司董事會決議通過分割雷射二極體事業部門之相關業務（含資

產、負債及營業）移轉予本公司百分之百持股之華信光電科技股份有

限公司。

九十六年四月 台灣證券交易所核准鵬正企業股份有限公司合併案。

九十六年五月 經濟部商業司核准 96 年第一季員工認股權證轉換發行新股 452,500

股及公司債轉換發行新股 1,721,225 股，實收資本額為 2,058,657 千

元。

九十六年五月 金管會核准合併增資發行新股 2,388,335 股。

九十六年九月 經濟部商業司核准經金管會核准盈餘轉增資發行新股 7,111,177 股，

第一季員工認股權證轉換發行新股984,000股及公司債轉換發行新股

867,571 股，實收資本額為 2,172,168 千元。

九十七年一月 經濟部商業司核准 96 年第四季員工認股權證轉換發行新股 667,500

股及公司債轉換發行新股142,732股，實收資本額為2,180,270千元。

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貳、公司簡介

九十七年五月 經濟部商業司核准 97 年第一季員工認股權證轉換發行新股 725,000

股，實收資本額為 2,187,520 千元。

九十七年八月 經濟部商業司核准 97 年第二季員工認股權證轉換發行新股 222,000

股，實收資本額為 2,189,740 千元。

九十八年二月 經濟部商業司核准 97 年第四季公司債轉換發行新股 1,213,272 股，

實收資本額為 2,201,873 千元。

九十八年十二月 經濟部商業司核准現金增資 43,000,000 股，實收資本額為 2,631,873

千元。

九十九年二月 經濟部商業司核准 98 年第四季公司債轉換發行新股 104,936,639

股，實收資本額為 3,681,239 千元。

九十九年十一月 轉投資 ACE Advance Holdings Limited (ACE)，並透過 ACE 間接投資

採權益法評價之轉投資公司山西長治高科華上光電有限公司。

九十九年十二月 透過 ACE 間接投資大陸子司華上光電(江蘇)有限公司。

一 OO 年一月 減資案經行政院金融監督管理委員會核准。

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貳、公司簡介

參、

公司

治理

報告

一、組織系統

（一）組織結構

華上

光電

組織

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參、公司治理報告

（二）各主要部門所營業務

單 位 執 掌 業 務

董事長 代表董事會以及股東監督考核公司經營階層績效，確保公司維持長期競爭力。

總經理

秉承股東大會及董事會之決議與董事長之命令，綜理公司一切業務 1.公司整體策略、發展之執行。 2.負責策略的執行，系統的建立，產銷研發整體營運之管理。 3.參與各項投資方案之評估。 4.定期負責召開經營管理會議。

董事長室 擬定營運目標及策略發展、綜理公司經營及管理等相關事宜。

稽核室

1.協助管理階層，評估內部控制制度之缺失及各項規範是否健全、合理及有效性，以確保內部控制制度得以持續有效實施。

2.查核內部控制是否持續有效運作，並提出改善之建議。 3.衡量各部門執行成果，並適時提供改善建議，促進有效營運。 4.檢查會計及業務資訊是否可靠及完整。 5.檢查各項資源之運用是否有效率。

總經理室 協助總經理綜理公司經營及管理等相關事宜。

營運中心 配合公司政策制定與任務推動與各部門間之溝通協調、組織內各項事務之規劃、推動，目標之設定及評定、專案之規劃、流程改善。

研發處

1.新產品開發及現有產品改善及研發目標之規劃與管理、執行跨部門溝通協調。

2.研究計劃之提案及推動執行、既有產品之重大改進之變更設計及實驗驗證、先進製程之研發及導入、新產品規格訂定。

四元技術處

1.產品(Product)工程: 產品規格、產品功能性相關工程問題解決，產品良率改善計畫與執行，產品品質問題改善計畫與執行。

2.製造流程(Process)工程: 產品製造過程中的效率改善計畫與執行。

3.重點績效指標: 良率、對準率、異常發生率，異常等待時間改善。4.各部門流程聯繫，定期安排產品工程會議交流經驗意見，可與客戶工程研發單位直接溝通。

氮化物技術處

1.技術整合及管理。 2.產品規劃及品質提升。 3.製程能力提升及異常排除及改善。 4.客戶技術支持及市場產品脈動掌握。

業務處 負責公司銷售業績的達成、業務銷售策略的計畫擬定、市場資訊收集及可能趨勢分析、整合各事業部產品及業務資源、現有客戶關係維繫與管理、公司各項協辦事項。

製造處 負責 LED 晶片製造生產、LED 晶片製程改善規劃／執行等事宜。

磊晶製造部 負責 LED 磊晶製造改善、生產規劃／執行等事宜。

晶片製造部 負責 LED 晶片無塵、切割、目檢、測試、分選製造改善、生產規劃／執行等事宜。

廠務部 廠房及建築物的安全管理、廠務設施、設備的運作及安全管理、建設工事的策劃、LED 無塵設備運作管理及環境保護。

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參、公司治理報告

單 位 執 掌 業 務

安環課

1.釐訂環境保護及工業安全衛生政策。 2.職業災害防止計劃，並督導有關部門實施。 3.公司勞工安全衛生業務與訓練。 4.推行工安相關法令。

品保部 落實公司品質政策、品質目標，員工品質意識之提昇，產品品質之持續改善、品質管理系統之建立，確保滿足客戶需求。

管理部

1.總務事物及各項庶務作業之規劃與管理。 2.綜理全公司所有人力資源策略之管理與發展，擬定選/用/育/留作業相關政策與辦法之執行，協助塑造健全組織文化、員工關係之建立與維護。

3.內部規章制度之定期檢視與研修。 4.統整公司教育訓練之規劃與落實執行。 5.各單位及員工個人績效達成紀錄獎懲之執行。

資材部

1.生管必須充分運用現有人力，設備及材料並在計畫期限內完成合乎客戶品質要求之產品已達到產銷平衡及準時交貨之原則。

2.物管依 MPS(主排程)規範材料及庫存控制之功能，並依顧客需求提供適量及適價及適時和適地之符合品質要求材料為目的而制定 。

3.採購需確保所採購的物品必要以合理價格且適時適質適量提供公司所需以達成生產目標。

4.倉庫規範材料及半成品及成品入倉，出倉及儲存之相關作業規定，管制物品之數量除放品質以配合生產與出貨作業。

資訊部

1.公司各類電腦化作業及連線；資訊化及系統導入及運作，對內外網路系統建置與維持電子資訊安全維護。

2.負責 ERP、鼎新資訊系統管理開發與整合及電腦軟硬體網路管理等工作。

3.協助各部門解決電腦簡易故障排除與新購電腦設備及軟體之評估與建議。

4.整理公司電腦資產並建檔維護。

財會部

1.公司資金管理、規劃與執行。 2.會計制度之建立與執行。 3.年度預算之彙編、控制及執行結果之分析與報告。 4.各類報表之整合、分析與決策提案。 5.長短期投資作業管理。 6.會計事務處理及進銷項的彙總、統計與媒體申報。 7.稅務規劃、帳款及票據之催收及呆帳之處理。

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參、公司治理報告

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、

各部門及分支機構主管資料

(一

)1.董

事、

監察

人

100年

4月

11日

選任時

持有股份

現在持

有股份

配偶、未成

年子

女持有股份

利用

他人名

義持

有股份

具配偶或二親等以

內

關係之其他主管、董事

或監察人

職

稱

姓名

選 (就)

任

日期

任 期

初次

選任

日期

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率 股數

持股

比率

主要經

(學)歷

目

前兼任本公司

及

其他

公司之

職務

職稱

姓名

關係

董事

長

李森田

98.6.1

6 3年 87.9.28 1

0,673,775

4.85%

8,005,331

2.96%

640,462

0.24%

－

－

台灣大學電機系學士

華宇光能(股

)公司董事長

(註1)

董事

李蘇美亮

夫妻

董事

代表

人

華宇光能

(股)公

司代表

人：郭開元

98.7.2

9 3年 98.7.29 4

5,907,339

20.85%

34,430,504

12.71%

－

－

－

－

美國

Stanford 大

學工學博

士、國立清華大學材料工程

學系

聯誌科技(股

)公司董

事長、凱傑開發(股

)公司董事長

華上光電(股

)公司總經理

－

－

－

董事

代表

人

華宇光能

(股)公

司代表

人：李蘇美亮

98.6.1

6 3年 87.9.28

853,950

45,907,339

0.39%

20.85%

640,462

34,430,504

0.24%

12.71%

8,005,331

2.96%

－

－

台灣大學經濟系學士

(註2)

董事長

李森田

夫妻

董事

代表

人

華宇光能

(股)公

司代表

人：呂芳城

(註3)

99.6.1

6 3年 99.8.27

－

－

－

－

－

－

－

－

國立成功大學企業管理研究所

畢

幸福水泥(股

)公司董事長特別

助理

久津實業(股

)公司執行副總

柏鑫光電總經理

上海楷盛電子商務有限公司總

經理

－

－

－

－

董事

華明資

98.6.1

6 3年 98.6.16

－

－

－

－

－

－

－

－

文化

大學經

濟系學

士

華宇

光能(股

)公司

監察

人之

法人代

表人

華宇光

能(股

)公司

監察人

之法人代

表

人

－

－

－

獨立

董事

吳中立

98.6.1

6 3年 91.6.25

35,446

0.02%

26,584

0.01%

－

－

－

－

美國紐約州立大學經濟學博士

遠東集團中國事物資深顧問

－

－

－

－

9

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

10

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

選任時持有股份

現在持有股份

配偶、未成年子

女持有股份

利用他人名

義持有股份

具配偶或二親等以內

關係之其他主管、董事

或監察人

職稱

姓名

選 (就)

任

日期

任 期

初次

選任

日期

股數

持股

比率

股數

持股

比率

股數

持股

比率 股數

持股

比率

主要經(學

)歷

目前兼任本公司及

其他公司之職務

職稱

姓名

關係

獨立

董事

吳綉鴛

98.6.1

6 3年 98.6.16

－

－

－

－

－

－

－

－

淡江大學西洋語文學系

學士

華宇電腦股份有限公司

－

－

－

－

監察

人

游勝福

98.6.1

6 3年 91.6.25

－

－

－

－

－

－

－

－政治大學會計碩士

勤業會計師事務所執業會計師

大陸工程(股

)公司獨立董

事

連威磊晶科技(股

)公司法

人監察人代表人

－

－

－

監察

人

郭俊惠

98.6.1

6 3年 98.6.16

－

－

－

－

－

－

－

－ 東吳大學會計系學士

中環(股

)公司常務

董事;中

國石油化學

工業開發(股

)公司

董事

－

－

－

監察

人

代表

人

寶衡投資

(股)公

司代表

人：王銘鴻

98.6.1

6 3年 98.6.16 1,208,725

0.55%

6,156,543

2.27%

－

－

－

－

台灣大學經濟系、華隆(股

)公司

業務部、弘禎企業有限公司、中

國人造纖維(股

)公司業務部經

理

長壽畜牧場負責人

－

－

－

註 1：目前兼任華宇光能(股)公司、華冠通訊(股)公司、華森電子科技(股)公司、華進科技(股)公司、嘉田科技(股)公司、華

旭環能(股)公司、台灣非織工業(股)公司、華進投資(股)公司、亞克米科技(股)公司、奇碁電腦(股)公司、連威磊晶科

技(股)公司、華信光電科技(股)公司、冠如投資(股)公司等公司之董事長、；華宇光能(股)公司、華森電子科技(股)公

司、華進科技(股)公司、台灣非織工業(股)公司、華信光電(股)公司等公司之總經理。

註 2：目前兼任華宇光能(股)公司、華森科技(股)公司、華進科技(股)公司、嘉田科技(股)公司、華旭環能(股)公司、台灣非

織工業(股)公司、華進投資(股)公司、亞克米科技(股)公司、奇碁電腦(股)公司、連威磊晶科技(股)公司、華信光電科

技(股)公司等公司之董事。

註 3：華宇光能(股)公司代表人：原代表人蘇元良於99.8.27解任,改派呂芳城99.8.27新任。

2.法人股東之主要股東

100 年 4月 11 日

法人股東名稱 法人股東之主要股東

華宇光能股份有限公司

李森田(17.47%)、華森投資股份有限公司(8.30%)、李蘇美亮

(4.34%)、華冠投資股份有限公司(3.27%)、美樺興業股份有限公司

(2.60%)、冠如投資股份有限公司(2.58%)、李法正(1.99%)、寶衡投

資股份有限公司(1.19%)、廖本錫(0.63%)、華冠通訊股份有限公司

(0.48%)

寶衡投資股份有限公司 李蘇美亮(97%)、李岱蓁(0.5%)、李嚴翠娥(0.5%)、李明穗(0.5%)、

華明資(0.5%)、李昭樺(0.5%)、洪瓊如(0.5%)

2-1 上表主要股東為法人者其主要股東

100 年 4月 11 日

法人名稱 法人之主要股東

華森投資股份有限公司 李蘇美亮(79%)、李昭樺(0.4%)、李明穗(0.2%)、寶衡

投資股份有限公司(20%)、李岱蓁(0.2%)、華明資(0.2%)

華冠投資股份有限公司

李蘇美亮(75.6%)、李昭樺(10%)、李明穗(10%)、李嚴

翠娥(0.8%)、華森投資股份有限公司(2%)、華明資

(0.2%)、李岱蓁(1.4%)

美樺興業股份有限公司 李蘇美亮(99.8125%)、李昭樺(0.0625%)、李明穗

(0.0625%)、李岱蓁(0.0625%)

冠如投資股份有限公司 華冠通訊股份有限公司(100.00%)

寶衡投資股份有限公司

李蘇美亮(97%)、李岱蓁(0.5%)、李嚴翠娥(0.5%)、李

明穗(0.5%)、華明資(0.5%)、李昭樺(0.5%)、洪瓊如

(0.5%)

華冠通訊股份有限公司

華宇光能股份有限公司(37.82%)、英業達股份有限公司

(10.24%)、華森投資股份有限公司(1.77%)、李森田

(1.79%)、寶衡投資股份有限公司(1.56%)、李蘇美亮

(1.50%)、奇碁電腦(0.85%)、華冠投資股份有限公司

(0.61%)、花旗託管次元新興市場評估基金投資專戶

(0.67%)、黃斐萍(0.39%)

11

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

3.董事及監察人具專業知識及獨立性之情形

99 年 4 月 11 日

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註 2）

條件

姓名

（註 1）

商務、法

務、財務、

會計或公司

業務所須相

關科系之公

私立大專院

校講師以上

法官、檢察官、

律師、會計師或

其他與公司業

務所需之國家

考試及格領有

證書之專門職

業及技術人員

商務、法

務、財

務、會計

或公司業

務所須之

工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數

李森田 v v v

李蘇美亮 v v

郭開元 v v v v v v v

呂芳城 v v v v v

華明資 v v v v v

吳綉鴛 v v v v v v v v v v v

吳中立 v v v v v v v v v v v

郭俊惠 v v v v v v v v v 兼任 1家

王銘鴻 v v v v v v v v v v v

游勝福 v v v v v v v v v v v v 兼任 1 家

註 1：欄位多寡視實際數調整。 註 2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ”。 （1）非為公司或其關係企業之受僱人。 （2）非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分

之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。 （3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股

東。 （4）非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 （5）非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之

董事、監察人或受僱人。 （6）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上

股東。 （7）非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企

業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （8）未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 （9）未有公司法第 30條各款情事之一。 (10)未有公司法第 27條規定以政府、法人或其代表人當選。

12

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

(二)總

經理

、副總經

理、

協理、

各部門及分

支機構主

管

100

年4月

11日

持有股

數

配偶

、未

成年

子女

持有

股份

利用

他人

名

義持

有股

份

具配偶或

二親等

以內

關係之

總

經理、副

總經

理

職稱

姓

名

選

(就)任

日期

股

數

持股

比率

股

數

持

股

比率

股數

持有

比例

主要經

(學)歷

目前

兼任

其他公

司之職

務

職稱

姓

名

關係

總經理

郭開元

98

.07.01

－

－

－

－

－

－

美國

Stanford

大學

工學博士

國立清華大學材料工程學系

－

－

－

－

財會

部

部門

主管

王振益

(註

1)

98.09

.01

－

－

－

－

－

－ 文

化大學會計系

光聯興業財務經理

－

－

－

－

財會

部

部門

主管

黃夕華

(註

2)

99.02

.01

－

－

－

－

－

－ 中

原大學會計系

勤誠興業會計主

管

－

－

－

－

財會

部

部門

主管

黃東垣

(註

3)

99.04

.26

－

－

－

－

－

－ 加

拿大國立皇家

大學EMBA

中華長江

(股)公

司財會副理

－

－

－

－

財會

部

部門

主管

雷鎵駿

(註

4)

99.06

.07

－

－

－

－

－

－ 雲

林科技大學財

務金融所碩士

聯碩光電科技(股

)公司

財務部經

理

－

－

－

－

財會

部

部門

主管

謝炳輝

99

.08.16

－

－

－

－

－

－

逢甲大學會計系

學士

合正科技

(股)公

司財務部協理

－

－

－

－

註1：

王振益於

99.0

2.01

解任，

異動股

數至解任

日止。

註

2：黃

夕華於

99.

04.2

9解

任，異動股數

至解任日止。

註

3：黃

東垣於

99.

05.3

1解

任，異動股數

至解任日止。

註

4：雷

鎵駿於

99.

08.3

1解

任，異動股數

至解任日止。

13

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

（三

）最

近年

度支

付董

事(含

獨立

董事

)、監

察人

、總

經理

及副

總經

理之

酬

1.董事

(含獨立董事)之

酬金

99年

12月

31日 單

位：

新台幣仟

元

董事

酬金

兼

任員工

領取

相關

酬金

報酬(A)

退職退

休金

(B)

盈餘

分配

之酬

勞(C)

業務執

行費

用

(D)

A、B、

C及

D

等四

項

總額

占稅後

純

益之

比

例%

薪資、獎金

及特

支

費等(E)

退職退休

金

(F)

盈餘

分配

員工紅

利(G)

員工

認股

權憑

證得

認購

股數(H)

A、B、

C、

D、E、

F

及G等

七

項總額

占

稅後純

益

之比例

%

有無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

本公

司

合併報

表

內所

有公

司

職稱

姓名

本公

司

合併

報表

內所

有公 司

本公 司

合併

報表

內所

有公 司

本公 司

合併

報

表內

所有公

司

本公 司

合併報

表內所

有公司

本公 司

合併

報表

內所

有公 司

本公司

合併

報

表內

所有公

司

本公 司

合併

報表

內所

有公 司

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

本公

司

合 併 報 表 內 所 有 公 司

本公 司

合併

報表

內所

有公 司

董事

長

李森田

-

- -

- -

- -

1,300

2,90

0 -

- -

-

- -

- 28

63

無

董事

華宇光能

(股)公

司

代表人:李

蘇美亮

- -

- -

- -

- -

- -

- -

- -

- -

- -

-

無

董事

華宇光能

(股)公

司

代表人:郭

開元

- -

- -

- -

- -

- -

3,367

3,367

- -

- -

- -

- -

73

73

無

董事

華宇光能

(股)公

司

代表人:蘇

元良

- -

- -

- -

- -

- -

- -

- -

- -

- -

- -

- -

無

董事

華宇光能

(股)公

司

代表人:呂

芳城

-

-

- 無

董事

華明資

- -

- -

- -

180

180

4 4

4

4

無

獨立董事

吳中立

- -

- -

- -

180

180

4 4

- -

- -

- -

- -

- -

4

4

無

獨立董事

吳綉鴛

- -

- -

- -

180

180

4 4

- -

- -

- -

- -

- -

4

4

無

註1：

華宇光能(股

)公司原代

表人蘇元良於

99.8.27解

任，

改派呂

芳城

99.8.27新

任。

14

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

酬金級

距表

董事姓

名

前四

項酬

金總

額(A+B+C+D)

前七

項酬金

總額(A+B+C+D+E+F+G)

給付

本公

司各

個董

事酬

金級

距

本公

司

合併

報表

內所

有公

司本公

司

合併

報表

內所

有公

司

低於

2,000,000元

吳中立、

吳綉鴛、華

明資

同左

吳中

立、

吳綉

鴛、

華明

資同

左

2,000,000

元（含

）～5,000,000元（

不含）

李森

田、

郭開

元

同

左

5,000,000

元（含

）～10,000,000

元（不

含）

同

左

10,000,000元

（含）～

15,000,000

元（不含）

15,000,000元

（含）～

30,000,000

元（不含）

30,000,000元

（含）～

50,000,000

元（不含）

50,000,000元（含）～

100,00

0,000

元（不含

）

100,000,000

元以

上

總計

3

3

5 5

2.監察

人之

酬金

99

年12

月31

日；單

位：新台幣

:仟元

監察人

酬金

報酬(A)

退職退休金(B)

盈餘

分配之

酬勞

(C)

業務執行費用(D)

A、B、

C及

D等四項總

額占

稅後純益之

比例

職稱

姓名

本公

司

合併報

表內所有

公司

本公

司

合併報

表內所有

公司

本公

司

合併報

表內所有

公司

本公司

合併

報表

內所

有公

司

本公司

合併

報表

內所

有公

司

有無領

取

來自子

公

司以外

轉

投資事

業

酬金

監察

人

郭俊惠

- -

- -

- -

180

180

4 4

無

監察

人

寶衡投資(股

)公

司代表人：王銘鴻

- -

- -

- -

180

180

4 4

無

獨立

監察

人

游勝福

- -

- -

- -

180

180

4 4

無

15

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

酬金

級距

表

監察人姓名

前三項

酬金總額

(A+B+C+D)

給付本

公司各個監察人酬金級

距

本公

司

合併報

表內所有

公司 E

低於

2,000,000

元

郭俊惠、

王銘鴻、游勝福

同左

2,00

0,000

元（含

）～5,000,000元（

不含）

-

-

5,00

0,000

元（含

）～10,000,0

00元（不

含）

- -

10,0

00,000元

（含）～15,000,000

元（

不含

）-

-

15,0

00,000元

（含）～30,000,000

元（

不含

）-

-

30,0

00,000元

（含）～50,000,000

元（

不含

）-

-

50,0

00,000元

（含）～100,000,000

元（

不含）

- -

100,

000,000

元以

上

- -

總計

3

3

3.總

經理

及副

總經

理之

酬金

99

年12

月31

日 單

位：千

股/仟

元

薪資

(A)

退職退休金(B)

獎金及

特支費等等(C)

盈餘分

配之員工紅利金額(D)

A、B、

C及

D等

四項

總額占

稅後

純益

之比例（％）

取得

員工認

股權

憑證數額

本公司

合併

報表內

所有公

司

職稱

姓名

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

現金紅

利金額

股票紅

利金額

現金

紅利金

額股票

紅利金

額

本公

司

合併

報

表內

所

有公

司

本公

司

合併報

表內所

有公司

有

無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

總經理

郭開元

2,760

2,760

607

607

73

73

無

＊ 不

論職稱

，凡職

位相當於

總經理

、副總

經理者(例

如：總裁

、執行

長、總監

…等等)，

均應予

揭露。

16

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

酬金

級距

表

總經

理及

副總

經理

姓名

給付

本公

司各

個總

經理

及副

總經

理酬

金級

距

本公

司

合併

報表

內所

有公

司 E

低於

2,000,000元

-

-

2,000,000元（含）～5,000,000元（不含）

郭開元

同

左

5,000,000元

（含）

～10,000,000元

（不

含）

-

-

10,000,000

元（

含）～

15,000,000元（不含）

-

-

15,000,000

元（

含）～

30,000,000元（不含）

-

-

30,000,000

元（

含）～

50,000,000元（不含）

-

-

50,000,000

元（

含）～

100,000,000

元（

不含）

- -

100,000,000元以上

- -

總計

1

1

4.擬配發員工紅利之經理人姓名及配發情形：不適用。

17

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

(四)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理

及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬

金之程序及與經營績效之關聯性。

1.最近二年度支付董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比例

98 年度 99 年度

職稱 酬金總

額 稅後純益

酬金總額

占

稅後純益

(%)-

酬金總

額

稅後純

益

酬金總額

占

稅後純益

(%)-

董事、監察人、

總經理及

副總經理合計

6,615 (2,394,784) - 5,747 4,628 124

2.依本公司章程規定本公司董事及監察人執行本公司業務時，不論營業盈虧，公司 應支給報酬，其報酬依其對公司營運參與程度及貢獻之價值，參酌業界一般水準，授權董事會議定之；如公司當年度有盈餘時，另依本公司章程第廿九條之規 定分配酬勞。

3.總經理及副總經理之敘薪標準依本公司董事會核准之「薪資管理辦法」。薪資架構為本薪、伙食津貼、主管津貼，其薪資依學歷、經歷、績效及工作年資而有所差異；如公司當年度有盈餘時，另依本公司章程第廿九條之規定分配員工紅利。

三、公司治理運作情形

（一）董事會運作情形

最近年度董事會開會17(A) 次，董事監察人出列席情形如下：

職稱 姓名 實際出(列)

席次數 B 委託出席次數

實際出(列)席率

(%)【B/A】 備註

董 事 長 李森田 16 1 94.12

董 事 華宇光能(股)公司

代表人:李蘇美亮 11 － 64.71

董 事 華宇光能(股)公司

代表人:郭開元 15 － 88.24

董 事 華宇光能(股)公司

代表人:呂芳城 0 － 0 呂芳城 99.8.27 新任

董 事 華明資 10 58.82

監 察 人 郭俊惠 11 64.71

監 察 人 寶衡投資(股)公司

代表人:王銘鴻 8 47.06

獨 立 董 事 吳中立 11 4 64.71

獨 立 董 事 吳綉鴛 13 2 76.47

獨 立

監 察 人 游勝福 16 － 94.12

18

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

其他應記載事項：

1.證交法第14條之 3所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事

項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理：無。

2.董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決

情形：無。

3.當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行情形

評估：無。

註：實際出席率(%)係以在職期間董事會開會次數及實際出席次數計算。

（二）審計委員會運作情形：本公司尚未設置審計委員會，故不適用。

（三）公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因。

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務

守則差異情形及原因

一、公司股權結構及股東權益

(一)公司處理股東建議或糾紛

等問題之方式

(二)公司掌握實際控制公司之

主要股東及主要股東之最

終控制者名單之情形

(三)公司建立與關係企業風險

控管機制及防火牆之方式

(一)本公司設有發言體系處理

相關事宜。

(二)本公司設有股務單位提供

之。

(三)本公司已配合法令規範確

實辦理與關係企業間之風

險評估及建立適當防火牆。

－

二、董事會之組成及職責

(一)公司設置獨立董事之情形

(二)定期評估簽證會計師獨立

性之情形

(一)本公司已設置二席獨立董

事。

(二)本公司董事會定期評估簽

證會計師之獨立性。

－

三、建立與利害關係人溝通管道

之情形

(一)本公司有發言人及代理發

言人擔任公司溝通管道。 －

四、資訊公開

(一)公司架設網站，揭露財務業

務及公司治理資訊之情形

(二)公司採行其他資訊揭露之

方式（如架設英文網站、指

定專人負責公司資訊之蒐

集及揭露、落實發言人制

度、法人說明會過程放置公

司網站等）

(一)本公司網址為：

http://www.aocepi.com

其他資訊揭露於「公開資訊

觀測站」，該網址為：

http://newmops.twse.com.tw

(二)本公司已按法令規範，指派

專人負責資訊蒐集及揭露

工作，以期能即時允當地揭

露足以影響股東及利害關

係人決策之資訊，並已按法

令規範選派適任人員擔任

發言人及代理發言人。

－

五、公司設置提名或薪酬委員會

等功能委員會之運作情形

本公司目前尚未設置提名或薪

酬委員會等功能委員會。

本公司目前尚未設置提名或

薪酬委員會等功能委員會。

19

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務

守則差異情形及原因

六、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運作與

所訂公司治理實務守則之差異情形：

本公司尚未制訂公司治理實務守則，惟本公司之公司治理精神包含於各內部控制制度

中，並於員工到職時進行新進員工訓練講習，輔助員工遵循公司規則，且「上市上櫃公

司治理實務守則」之規定，如設置各委員會之必要性等，尚在研議中。

七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關係、

供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量

標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）：

(一)本公司與往來銀行及其他債權人、員工、消費者、供應商、社區或公司之利益相關者，

保持暢通之溝通管道，並尊重、維護其應有之合法權益。當利害關係人之合法權益受到

侵害時，本公司將秉誠信原則妥適處理。

(二)本公司對於往來銀行及其他債權人，應提供充足之資訊，以便其對本公司之經營及財務

狀況，作出判斷及進行決策。當其合法權益受到侵害時，本公司應正面回應，並以勇於

負責之態度，讓債權人有適當途徑獲得補償。

(三)本公司應建立員工溝通管道，鼓勵員工與管理階層、董事或監察人直接進行溝通，適度

反映員工對公司經營及財務狀況或涉及員工利益重大決策之意見。

(四)本公司在保持正常經營發展以及實現股東利益最大化之同時，應關注消費者權益、社區

環保及公益等問題，並重視社會責任。

(五)董事及監察人進修之情形良好，本公司亦隨時提供董事及監察人相關法令更新資訊。

(六)本公司訂有「董事會議事規則」，董事出席及監察人列席董事會情形良好，且董事對

董事會所列議案如涉有利害關係致損及公司利益之虞時，不得加入表決。

(七)本公司業已為董事及監察人購買責任保險。

(八)本公司一向守法守分重視勞資關係，提供就業機會，善盡社會責任。

八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者，應敍明其自評

（或委外評鑑）結果、主要缺失（或建議）事項及改善情形：無。

（四）公司如有設置薪酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形：無。

（五）履行社會責任情形：

20

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

項目

運作情

形

與上

市上櫃公司企業

社會責任實務

守則差異

情形及原因

一、

落實推

動公司

治理

（一

）公司

訂定企

業社會責任政策

或制度，以及

檢討實施

成效之

情形。

（二

）公司

設置推

動企業社會責任

專（兼）職單

位之運作

情形。

（三）

公司

定期舉

辦董事、監察人

與員工之企業

倫理教育

訓練及

宣導

事項，並將其與

員工績效考核

系統結合，設立明確有

效之

獎勵及懲戒制度

之情形。

(一)公

司尚未訂定企業社會責

任制度。

(二

)公司

尚未

設置

推動

企業

社會

責任

專(兼

)職單位。

(三

)公司有定期週會、月會宣

導事項，並有

獎懲

規範、生產

績效獎

金等，

讓系統

結合。

(一)未

來將制定相

關制度

。

(二)公

司未來將視

實際需

要設置

推動企

業社會責

任專

(兼)

職單位

。

(三)無

。

二、

發展永

續環境

（一

）公司

致力於

提升各項資源之

利用效率，並

使用對環

境負荷

衝擊

低之再生物料之

情形。

（二）

公司

依其產

業特性建立合適

之環境管理制

度之情形

。

（三）

設立

環境管

理專責單位或人

員，以維護環

境之情形

。

（四）

公司

注意氣

候變遷對營運活

動之影響，制

定公司節

能減碳

及溫

室氣體減量策略

之情形。

(一)公

司訂定環安衛危害鑑別

相關程序，達

到原

物料源頭管

控。

(二

)公司已取得

ISO

1400

1/O

HSA

S180

01/T

OSH

MS/

GH

G溫室

氣體盤

查認證。

(三

)本公司依法訂立環安衛相

關專責管理人員。

(四

)公司由

ISO

1406

4溫室氣體盤

查數據，進

行相

關減量策略

。

(一)無

。

(二)無

。

(三)無

。

(四)無

。

三、

維護社

會公益

（一

）公司

遵守相

關勞動法規，保

障員工之合法

權益，建

立適當

之管

理方法與程序之

情形。

（二

）公司

提供員

工安全與健康之

工作環境，並

對員工定

期實施

安全

與健康教育之情

形。

（三

）公司

制定並

公開其消費者權

益政策，

以及

對其產品

與服務

提供

透明且有效之消

費者申訴程序

之情形。

（四

）公司

與供應

商合作，共同致

力提升企業社

會責任之

情形。

（五

）公司

藉由商

業活動、實物捐

贈、企業志工

服務或其

他免費

專業

服務，參與社區

發展及慈善公

益團體相

關活動之情

形。

(一)公

司遵守相關勞動法規，保障員

工權益，並

利用各種管

道(如

：會

議、公

告欄、電子郵

件)等

，與員工進行雙向溝通。

(二

)已通過各項認證，並定期舉辦環安衛講

座與

員工健康檢

查，且

設有醫

務室。

(三

)公司有訂定客訴作業標準

流程，並建立

以客

戶為導向之

績效指

標，於週會

中檢討客

戶對

公司產品的

需求與

期望。

(四

)為降低對地球環境的破壞，本公

司要求

供應

商簽署承諾

保證書，共

同對環

境保護盡

一份

心力。

(五

)公司由集團統一規劃參與

社區發展及慈善

公益團體之

活動。

(一)無

。

(二)無

。

(三)無

。

(四)無

。

(五)無

。

四、

加強資

訊揭露

（一

）公司

揭露具

攸關性

及可靠性

之企業社會責

任相關資

訊之方

式。

（二

）公司

編製企

業社會責任報告

書，揭露推動

企業社會

責任之

情形。

(一)目

前尚無揭露企業責任相

關資訊。

(二

)本公司尚未編製企業社會

責任報告書。

(一)本

公司網站將

視實際

需要或

法令之

規範適時

辦理。

(二

)未來

將編製企

業社會

責任報

告書。

五、

公司如

依據「

上市上櫃公司企

業社會責任實

務守則」

訂有本身之企

業社會責

任守則

者，請

敘明其

運作與所訂守則

之差異情形：

尚未訂

定「上

市上櫃

公司企業

社會責任實務

守則」

六、

其他有

助於瞭

解企業社會責任

運作情形之重

要資訊（

如公司對環保

、社區參與、社

會貢獻

、社會

服務、社會公益

、消費者權益

、人權、安全衛生與其

他社會責任活

動所採

行之制度與措施及履行

情形）：無

七、

公司產

品或企

業社會責任報告

書如有通過相

關驗證機

構之查證標準，應加以敘明

：

公

司已

取得

ISO

9000

/TS1

6949

/ISO

1400

1/O

HSA

S180

01/T

OSH

MS/

ISO

1406

4溫室氣體盤查認證。

21

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

（六）

公司

履行

誠信

經營

情形

及採

行措

施：

與知

名會

計師

事務

所配

合彙

整編

列公

司各

項財

報，

並於

公開資

訊觀

測站

公告

本公

司各

項財

務及

業

務資

訊，

以提

高營

運透

明度

。

（七）

公司

如有

訂定

公司

治理

守則

及相

關規

章者，

應揭

其查

詢方

式：

無。

(八）

其他

足以

增進

對公

司治

理運

作情

形之

瞭解

的重

要資

訊，得

一併

揭露

：無

。

(九) 內

部控

制制度

執行

狀況

應揭

露下

列事

項：

22

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

1.內部控制聲明書

華上光電股份有限公司 內部控制制度聲明書

日期：100 年 4 月 27 日

本公司民國 99 年度之內部控制制度，依據自行檢查的結果，謹聲明如下：

一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任，本公

司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率(含獲利、績效及保障資產

安全等）、財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成，提供合理的確保。

二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能對上述三項

目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部控制制度之有效性可能

隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司即採取

更正之行動。

三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）

規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行是否有

效。該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制之過程，將

內部控制制度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2風險評估及回應，3. 控制作業，

4.資訊及溝通，及5.監督。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理

準則」之規定。

四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之設計及執行的有

效性。

五、本公司基於前項檢查結果，認為本公司於民國99年12月31日的內部控制制度﹙含對

子公司之監督與管理﹚，包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度、財務報導之

可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效，其能合理

確保上述目標之達成。

六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開之內

容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百

七十一條及第一百七十四條等之法律責任。

七、本聲明書業經本公司民國 100 年 4 月 27 日董事會通過，出席董事六人中，無人

持反對意見，均同意本聲明書之內容，併此聲明。

華上光電股份有限公司

董事長：李森田 簽章

總經理：郭開元 簽章

23

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

angel華上 公司章

angel董事長 李森田 紅章

angel經理人 郭開元 紅章

24

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：不適用。

（十）最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員 違

反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無。

（十一）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議：

1.股東會之重要決議

開會日期 重要決議事項

99.6.17

案由：本公司九十八年度營業報告書暨財務報表承認案。

案由：本公司九十八年度虧損撥補承認案。

案由：通過辦理減資彌補虧損案。

案由：通過本公司公司章程部份條文修定案。

案由：通過「資金貸與及背書保證作業程序」部份條文修訂案。

案由：通過「取得與處分資產處理程序」部份條文修訂案。

2.董事會之重要決議

開會日期 重要決議事項

99.01.12

案由：擬研議延後第二次私募普通股繳款作業期間案。

案由：本公司為投資大陸地區擬設立境外公司案。

案由：擬增購營運所需之機器設備(MOCVD)(磊晶)機台)10 台案。

案由：本公司聘任財務會計管任命案。

案由：本公司國內第二次無擔保轉換公司債轉換為普通股之發行新股基準日案。

99.03.30

案由：本公司九十八年度營業報告書暨財務報表承認案。

案由：本公司九十八年度資產減損情形評估案。

案由：本公司九十八年度「內部控制聲明書」案。

案由：本公司九十八年度彌補虧損案。

案由：擬辦理減資彌補虧損案。

案由：本公司累積虧損達公司實收資本額之二分之一案。

案由：本公司擬申請銀行授信額度展期案(第一商業銀行)。

案由：本公司擬申請銀行授信額度展期案(兆豐國際商業銀行)。

案由：有關本公司實體股票全面轉換無實體發行案。

案由：擬修訂公司章程部分條文案。

案由：擬修訂公司「資金貸與及背書保證作業程序」部分條文案。

案由：討論召開本公司九十九年度股東常會案。

25

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

開會日期 重要決議事項

99.04.29

案由：本公司九十八年度合併財務報表承認案。

案由：擬修訂本公司「取得與處分資產處理程序」部分條文修正案。

案由：擬研議終止 98 年股東常會決議私募普通股剩餘期限內不繼續辦理分

次私募事宜案。

案由：本公司聘任財務會計主管任命案。

99.8.3 案由：本公司聘任財務會計主管任命案。

99.08.26

案由：公司九十九年上半年度之財務報表承認案。 案由：本公司九十九年上半年度之合併財務報表承認案。 案由：本公司為積極佈局大陸LED市場，擬於江蘇吳江投資設立華

上光電(江蘇)有限公司案。 案由：修訂內部控制制度案。

99.12.8

案由：本公司聘任財務會計主管任命案。

案由: 本公司九十六年第一次買回庫藏股註銷案。

案由：本公司減資彌補虧損案。

案由：本公司修定內部控制制度案。

案由：本公司ㄧ百年度內部稽核計劃案。

案由：本公司擬申請銀行授信額度展期案。

案由：本公司取得長期股權投資-連威磊晶股份有限公司案。

100.1.24 案由：本公司減資彌補虧損案

100.2.23

案由：本公司減資彌補虧損減資換股作業計劃案。

案由：本公司九十六年第一次買回庫藏股註銷案。

100.3.18

案由:本公司九十九年度營業報告書暨財務報表承認案。

案由:本公司九十九年度盈虧撥補案。

案由：本公司累積虧損達公司實收資本額之二分之一案。

案由：本公司擬資金貸與持股88.26%之子公司－連威磊晶科技(股)

公司案。

案由：本公司擬申請銀行授信額度（第一商業銀行）展期案。

案由：本公司擬申請銀行授信額度（兆豐國際商業銀行）展期案。

26

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

開會日期 重要決議事項

案由：擬修訂本公司「買回股份轉讓予員工辦法」部分條文案。

案由： 討論召開本公司一○○年度股東常會案。

100.04.27

案由：本公司九十九年度合併財務報表承認案。

案由：本公司九十九年度盈虧撥補案。

案由：本公司九十九年度「內部控制聲明書」案。

（十二）最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見

且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無。

（十三）最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士（包括董事長、總經理、

會計主管及內部稽核主管等）辭職解任情形之彙總：

職稱 姓名 到任日期 解任日期 辭職或解任原因

財會主管 王振益 98.09.01 99.02.01 職務調整

財會主管 黃夕華 99.02.01 99.04.29 辭職

財會主管 黃東垣 99.04.26 99.5.31 辭職

財會主管 雷鎵駿 99.06.07 99.8.31 辭職

四、會計師公費資訊

會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備註

安侯建業聯合會計師事務所 吳美萍 99/01/01-99/12/31

安侯建業聯合會計師事務所 陳振乾 99/01/01-99/12/31

金額單位：新台幣仟元

公費項目

金額級距

審計公費 非審計公費 合計

1 低於2,000千元 v v

2 2,000千元(含) ~ 4,000千元 v v

3 4,000千元(含) ~ 6,000千元

4 6,000千元(含) ~ 8,000千元

5 8,000千元(含) ~10,000千元

6 10,000千元(含)以上

五、更換會計師資訊：民國九十九年度簽証會計師原為羅瑞蘭及陳振乾會計師，茲因安候建業

聯合會計師事務所內部職務輪調，改由吳美萍及陳振乾會計師為本公司簽証會計師。。

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師

所屬事務所或其關係企業者：無。

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股

權移轉及股權質押變動情形：

(一)董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形：

單位：股

99 年度 100 年度截至 4月 11 日止

職 稱 姓 名 持有股數增

（減）數

質押股數增

（減）數

持有股數增

（減）數

質押股數增

（減）數

董事長 李森田 0 0 (2,668,444) 0

董事/大股東 華宇光能(股)公司 代表人：郭開元

0 0 (11,476,835) 0

董事/大股東 華宇光能(股)公司 代表人：李蘇美亮

0 0 (11,476,835) 0

董事/大股東 華宇光能(股)公司 代表人：呂芳城(註 1)

0 0 (11,476,835) 0

董事 華明資 0 0 0 0獨立董事 吳綉鴛 0 0 0 0獨立董事 吳中立 0 0 (8,862) 0監察人 郭俊惠 0 0 0 0監察人 游勝福 0 0 0 0

監察人 寶衡投資(股)公司 代表人：王銘鴻

0 0 (2,052,182) 0

財會主管 王振益 0 0 0 0

財會主管 黃夕華 0 0 0 0

財會主管 黃東垣 0 0 0 0

財會主管 雷鎵駿 0 0 0 0

財會主管 謝炳輝 0 0 0 0 註 1 ：華宇光能(股)公司原代表人蘇元良於99.8.27解任，99.8.27 改派呂芳城就任。

(二)董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉之相對人為關係人

者：無。

八、持股比例占前十大之股東，其相互間為財務會計準則公報第六號關係人或配偶、二等親以

內之親屬關係之資訊

100 年 4 月 11 日

本人

持有股份

配偶、未成年子女

持有股份

利用他人名義

合計持有股份

前十大股東相互間具有財務會計準則公報第六號關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係者，其名稱或姓名

及關係。

姓名

股數 持股比率 股數 持股比率股數

持股比率

名稱(或姓名)

關係

備註

華宇光能(股)公司

代表人：李森田

34,430,504 12.71% － － － － 李森田 董事長

同一人 －

華冠投資(股)公司代表人：李昭

17,959,667 6.63% － － － － 李森田

董事長

二親等內親屬

－

27

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

樺

華森投資(股)公司代表人：李蘇

美亮

15,832,849 5.85% － － － － 李森田董事長

配偶 －

華冠通訊(股)公司代表人：李森

田

10,653,408 3.93% － － － － 李森田董事長同一人

－

李森田 8,005,331 2.96% 640,462 0.24% － － 華宇光能(股)公司

董事長

同一人 －

寶衡投資(股)公司代表人：洪瓊

如

6,156,543 2.27% － － － － － － －

李明穗 5,472,969 2.02% － － － － 李森田

董事長

二親等

內親屬

－

莊昭瑞 2,250,000 0.83% － － － － － － －

花旗(台灣)商業銀行受託保管次元新興市場評估基金投資

專戶

1,270,500 0.47% － － － － － － －

林安裕 1,200,738 0.44% － － － － － － －

註 1：應將前十名股東全部列示，屬法人股東者應將法人股東名稱及代表人姓名分別列示。

註 2：持股比例之計算係指分別以自己名義、配偶、未成年子女或利用他人名義計算持股比率。

註 3：將前揭所列示之股東包括法人及自然人，應揭露彼此間之關係。

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持

股數，並合併計算綜合持股比例：

100 年 4月 11 日；單位：股

本 公 司 投 資 董事、監察人、經理人及直接或間接控制事業之投資

綜 合 投 資 轉 投 資 事 業

(註) 股 數 持股比例(%) 股 數

持股比例(%)

股 數 持股比例(%)

Arima Optoelect ronic(UK) Ltd.

1 100.00% 0 0 1 100.00%

連威磊晶科技 股份有限公司

32,082,200 90.78% 0 0 32,082,200 90.78%

華信光電科技 股份有限公司

18,366,666 91.83% 638,710 3.19% 19,005,376 95.03%

華旭環能 股份有限公司

3,000,000 11.86% 7,919,051 31.32% 10,919,051 43.18%

ACE Advance Holdings Limited

(ACE) 19,149,000 100% 0 0 19,149,000 100%

註：係本公司採權益法評價之長期股權投資。

28

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

參、公司治理報告

肆、募資情形 一、資本及股份

（一）股本來源

1.股本形成及經過 100 年 5月 20 日；單位：千元／千股

核定股本 實收股本 備 註

年月 發行價格 (元)

股數 金額 股數 金額 股本來源

以現金以外之財產抵充股款

者

其他

87.09 10 100,000 1,000,000 60,000 600,000 發起設立 無 -

88.12 10 100,000 1,000,000 100,000 1,000,000 現金增資 無 註 1

89.12 10 200,000 2,000,000 131,250 1,312,500 現金增資 無 註 2

91.08 10 200,000 2,000,000 132,500 1,325,000 現金增資 無 註 3

93.03 10 200,000 2,000,000 137,405 1,374,050 合併發行新股 無 註 4

93.05 10 200,000 2,000,000 145,775 1,457,750 盈餘轉增資 無 註 5

94.04 10 200,000 2,000,000 146,516 1,465,163員工認股權轉換發行新股

無 註 6

94.05 10 200,000 2,000,000 155,305 1,553,050 盈餘轉增資 無 註 7

94.07 10 200,000 2,000,000 156,092 1,560,920員工認股權轉換發行新股

無 註 8

94.10 10 200,000 2,000,000 156,875 1,568,750員工認股權轉換發行新股

無 註 9

95.01 10 200,000 2,000,000 157,045 1,570,450員工認股權轉換發行新股

無 註 10

95.04 10 200,000 2,000,000 157,719 1,577,190員工認股權轉換發行新股

無 註 11

95.05 10 200,000 2,000,000 166,371 1,663,713 盈餘轉增資 無 註 12

95.07 10 300,000 3,000,000 195,688 1,956,884員工認股權轉換及公司債轉換發行新股

無 註 13

95.07 10 300,000 3,000,000 202,294 2,022,935 受讓他公司發行新股 無 註 14

95.11 10 300,000 3,000,000 203,232 2,032,323員工認股權轉換及公司債轉換發行新股

無 註 15

96.01 10 300,000 3,000,000 203,692 2,036,920員工認股權轉換及公司債轉換發行新股

無 註 16

96.05 10 300,000 3,000,000 205,866 2,058,657員工認股權轉換及公司債轉換發行新股

無 註 17

96.07 10 300,000 3,000,000 208,254 2,082,540 合併發行新股 無 註 18

96.09 10 300,000 3,000,000 217,218 2,172,167盈餘轉增資、員工認股權轉換及公司債轉換發行新股

無 註 19

97.01 10 300,000 3,000,000 218,027 2,180,270員工認股權轉換及公司債轉換發行新股

無 註 20

97.05 10 300,000 3,000,000 218,752 2,187,520員工認股權轉換發行新股

無 註 21

97.08 10 300,000 3,000,000 218,974 2,189,740員工認股權轉換發行新股

無 註 22

98.02 10 300,000 3,000,000 220,187 2,201,873公司債轉換發行新股及法人股東改派代表

無 註 23

29

1.3cm

1.5cm

0.2cm

0.5cm

1.5cm

肆、募資情形

核定股本 實收股本 備 註

年月 發行價格 (元)

股數 金額 股數 金額 股本來源

以現金以外之財產抵充股款

者

其他

97.08 10 300,000 3,000,000 218,974 2,189,740員工認股權轉換發行新股

無 註 22

98.02 10 300,000 3,000,000 220,187 2,201,873公司債轉換發行新股及法人股東改派代表人

無 註 23

98.12 10 43,000 430,000 263,187 2,631,873 私募普通股 無 註 24

99.02 10 104,937 1,049,366 368,124 3,681,239 公司債轉換發行新股 無 註 25

100.01 10 (92,031) (920,310) 276,093 2,760,929 公司減資 無 註 26

100.04 10 (5,228) (52,282) 270,865 2,708,647 註銷庫藏股 無 註 27

註 1：財政部證券暨期貨管理委員會 88.10.14(88)台財證(一)第 90282 號函核准。

註 2：財政部證券暨期貨管理委員會 89.09.25(89)台財證(一)第 80190 號函、89.11.09(89)台財證(一)第 90930 號函、

89.12.07(89)台財證(一)第 97700 號函核准。

註 3�