De Cuong on CK_Giang

7/30/2019 De Cuong on CK_Giang

1/49

CNG N TP CHNG KHON

1. i vi cc doanh nghip nh nc c phn ha v nim yt ngay trn th trng chngkhon, iu kin nim yt c phiu no sau y s c gim nh:

a.Vn iu lb.Thi gian hot ng c lic.Thigian cam kt nm gi c phiu ca thnh vin Hi ng qun tr, Ban Gim c, Ban ki m sot.d.T l nm gi ca cc c ng ngoi t chc pht hnh

2. Tr c tc bng c phiu, s lm:a.Lm tng quyn li theo t l ca c ng trong cng ty.b.Khng lm thay i t l quyn li ca c ngc.Lm gim quyn li theo t l ca c ng trong cng tyd.Khng c cu no ng.

3. Hy xc nh gi tr ti sn rng ca mt qu v gi tr ti sn rng ca mi c phn caqu nu tng s c phn hin ang lu hnh ca qu l 1 triu c phn. Gi s qu c cc khon mc nh sau:

n v tnh: ng1. Tin mt v cc cng c ti chnh tng ng tin mt: 1.500.000.0002. Cc c phiu nm gi v th gi:3. Tng n: 3.020.000.000Tn CP S lng Th giREE 200.000 29.000AGF 100.000 39.500SGH 50.000 16.000HAP 20.000 42.000GMD 80.000 51.000

BBC 180.000 22.500a.18.2 t ng - 18.2 ngn ng

b.18.0 t ng 18.0 ngn ngc.18.5 t ng 18.5 ngn ngd.16.5 t ng 16.5 ngn ng

4. Mi gii chng khon l mt nghip v kinh doanh chng khon, trong mt cng tychng khon i din cho khch hng tin hnh giao dch chng khon thng qua:

a.C ch giao dch ti S giao dch chng khon hoc th trng OTC, trong S giao dch CK / Thtrng OTC cng chia s trch nhim v kt qu kinh t ca giao dch vi khch hng.

b.C ch giao dch ti S giao dch trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t ca giaodch .

c.C ch giao dch ti th trng OTC trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t cagiao dch d.b v c

5. Vic qun l chng khon ti H thng lu k chng khon tp trung c th c thchin

a.Thng qua H thng ti khon lu k chng khon ti Trung tm lu k chng khon i vi chngkhon ghi s.


2/49

b.Lu gi c bit - lu gi chng ch chng khon trong kho Trung tm lu k chng khon ng tnngi gi.c.Do t chc pht hnh qun ld.a v b

6. Khi lu gi chng khon tp trung ti mt Trung tm lu k chng khon, ngi u tc quyn:

a.Rt chng khon ra bng chng chb.Chuyn khon chng khon thng qua h thng ti khon m ti Trung tm lu kc.a v b

7. Theo quy nh ca php lutVit Nam, pht hnh chng khon ra cng chng l:a. Pht hnh qua t chc trung gian;b. Pht hnh nim yt;c. C t nht 50 nh u t ngoi t chc pht hnh;d. C t nht 50 nh u t.

a.a, b v cb.a v cc.a, b v dd.b v d

8. Mc tiu chnh ca cng tc thanh tra, gim st vic thc hin php lut chng kin khonv th trng chng khon l:

a.Bo v quyn li ca ngi u tb.Gp phn m bo cho hot ng th trng chng khon cng bng, cng khai, hiu qu.c.Gim thiu ri ro h thngd. ngi u t ngy cng c li.e.a, b v cf.C a, b, c v d

9. Cng ty c phnl doanh nghip, trong :I. Vn iu l c chia thnh nhiu phn bng nhau gi l c phn.

II. C ng chu trch nhim hu hn v ngha v n

III. C ng c quyn t do chuyn nhng tt c cc loi c phn ca mnh.

IV. Khng hn ch s lng c ng ti aa.I v IIb.I, II v IIIc.I, II v IV

d.I, III v IVe.Tt c u sai

10. Lnh th trng l lnh:a.Mua, bn theo gi tt nht hin c trn th trng

b.Lu gi s bnh n khi mua bn c mi thic.Lnh t mua, bn chng khon mt gi nht nh th trng chp nhnd.Khng c p n no trn ng.


3/49

11. Loi hnh nim yt no sau y mang tnh cht thu tm, sp nhp cng ty:a.Nim yt ln u

b.Nim yt lic.Nim yt b sungd.Nim yt ca saue.Nim yt tch, gp c phiu

12. Th trng ti chnh bao gm:a.Th trng tin t v th trng vn

b.Th trng hi oi v th trng vnc.Th trng chng khon v th trng tin td.Th trng thu mua v th trng bo him

13. Th trng chng khon bao gma.Th trng vn v th trng thu mua

b.Th trng c phiu v th trng tri phiuc.Th trng hi oi v th trng cho vay ngn hnd.Tt c cc cu trn

14. Cn c v s lun chuyn ca cc ngun vn, TTCK chia lm a.Th trng n v th trng tri phiu

b.Th trng tp trung v th trng OTCc.Th trng s cp v th trng th cpd.C 3 cu trn u ng

15. Cn c vo phng thc hot ng, TTCK bao gm:a.Th trng th 3 v th trng OTC

b.Th trng tp trung v th trng phi tp trungc.C a & b u ngd.C a & b u sai.

16. Mt cng ty XYZ thng bo s tin hnh gp c phiu, iu ny s lma.Khng thay i g

b.Tng mnh gi v gim s lng c phnc.Gim mnh gi v tng s lng c phnd.Tng mnh gi tng ng vi ch s gp.

17. Mt Cng ty XYZ thng bo s tin hnh tch c phiu, iu ny s lma.Tng mnh gi tng ng vi ch s tch

b.Khng thay i gc.Gim mnh gi v tng s lng c phnd.Tng mnh gi v gim s lng c phn

18.Ai trong s nhng ngi sau y lch s hu cng tyI. Nhng ngi nm gi tri phiuII. Nhng c ng c giy bo m quyn mua c phiu mi III. Cc c ng nm gi c phiu thng


4/49

IV. Cc c ng nm gi c phiu u ia.I & IIb.II & IIIc.Ch c Id.II, III &IV

19. Ngi s huc phiu v tri phiu u c hng:a.Li sut c nh

b.Thu nhp ph thuc vo hot ng ca cng tyc.c quyn bu c ti i hi c ngd.Li sut t vn m mnh u t vo cng ty

20. C phiu qua.c chia c tc

b.L loi c phiu c pht hnh v c t chc pht hnh mua li trn th trngc.Ngi s hu c quyn biu quytd.L mt phn c phiu cha c php pht hnh

21.Cc cu no sau y ng vi th trng s cp a.Lm tng lng vn u t cho nn kinh tb.Lm tng lng tin trong lu thngc.Khng lm tng lng tin trong lu thngd.Gi pht hnh do quan h cung cu quyt nh

22.Th trng th cpa.L ni cc doanh nghip hy ng vn trung v di hn thng qua vic pht hnh c phiu v tri

phiub.L ni mua bn cc loi chng khon km cht lngc.L ni mua bn cc chng khon pht hnhd.L th trng chng khon km pht tri n

23.Hnh thc bo lnh m trong cc nh bo lnh pht hnh cam kt s mua ton b chngkhon ca t chc pht hnh cho d h c th bn ht hay khng c gi l

a.Bo lnh tt c hoc khngb.Bo lnh vi c gng ti ac.Bo lnh vi cam kt chc chnd.Bo lnh vi hn mc ti thi u

24.i vi cng chng u t, ti liu no quan trng nht trong h s ng k pht hnh racng chng

a.Bn sao giy php thnh lp v ng k kinh doanhb.Danh sch v s yu l lch thnh vin Hi ng Qun Tr v Ban Gim cc.n xin php pht hnhd.Bn co bch

25.Trt t u tin lnh theo phng thc khp lnh l


5/49

a.Thi gian, gi, s lngb.Gi, thi gian, s lngc.S lng, thi gian, gid.Thi gian, s lng, gi

26.Lnh gii hn l lnha.c u tin thc hin trc cc loi lnh khc

b.c thc hin ti mc gi m ngi t lnh ch nhc.c thc hin timc gi khp lnhd.Ngi t bn v ngi t mua u c u tin ging nhau

27.Lnh dng bn c a raa.Vi gi cao hn gi th trng hin hnh

b.Vi gi thp hn gi th trng hin hnhc.Hoc cao hn hoc thp hn gi th trng hin hnhd.Ngay ti gi tr trng hin hnh

28. Ngi bn khng chng khon thc hin hnh ng bn khng khi h d on gi ca cphiu:a.Tng ln

b.Gim ic.Khng thay id.Khng cu no ng.

29. Cc ch tiu no sau y khng phi l ch tiu ca phn tch c bn:a.Cc ch tiu phn nh kh nng sinh li ca cng ty

b.Cc ch tiu phn nh kh nng thanh ton ca cng tyc.T s P/Ed.Ch s gi ca th trng chng khon

30. Giao dch theo phng php khp lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vi nhngc phiu c mc gi t 50.000 ng n 99.500 ng l:

a.100b.200c.300d.500

31. Mnh gi tri phiu pht hnh ra cng chng Vit Nam l: a.Ti thi u l 100.000 ng v bi s ca 100.000 ng

b.100.000 ngc.10.000 ngd.200.000 ng

32. Nu mt tri phiu c bn vi gi thp hn mnh gi th:a.Li sut hin hnh ca tri phiu < li sut danh ngha ca tri phiu

b.Li sut hin hnh catri phiu = li sut danh ngha ca tri phiuc.Li sut hin hnh ca tri phiu > li sut danh ngha ca tri phiud.Khng c c s so snh


6/49

33. Nh pht hnh nh pht hnh 2 loi tri phiu: tri phiu X c thi hn 5 nm v triphiu Y c thi hn 20 nm. Nh vy, nh pht hnh phi nh mc li sut cho 2 triphiu trn nh th no?

a.Li sut tri phiu X > li sut tri phiu Yb.Li sut tri phiu X = li sut tri phiu Yc.Li sut tri phiu X < li sut tri phiu Yd.Cn ty trng hp c th .

34. Gi s c phiu A c gi ng ca phin giao dch trc l: 101.000 ng, theo quy chgiao dch th trng chng khon Vit Nam hin nay, mc gi no s l mc t lnh hpl trong cc mc gi sau:

a.101.500 ngb.100.000 ngc.106.050 ngd.95.000 ng

35. Lnh dng mua c a ra:a.Hoc cao hn hoc thp hn gi th trng hin hnh

b.Vi gi thp hn gi th trng hin hnhc.Vi gi cao hn gi th trng hin hnhd.Ngay ti gi th trng hin hnh.

36.Th trng vn l th trng giao dch.a.Cc cng c ti chnh ngn hn

b.Cc cng c ti chnh trung v di hn

c.K phiud.Tin t

37. Th trng chng khon l mt b phn ca: a.Th trng tn dng

b.Th trng lin ngn hngc.Th trng vnd.Th trng m

38. Thng d vn pht sinh khi:a.Cng ty lm n c li

b.Chnh lch gi khi pht hnh c phiu mic. Cng ty tng vn khi pht hnh thm chng khond.Tt c cc trng hp trn.

39.Cng ty c phn bt buc phi c:a.C phiu ph thng

b.C phiu u ic.Tri phiu cng tyd.Tt c cc loi chng khon trn


7/49

40.Qu u t chng khon dng m l qu:a.C chng ch c nim yt trn th trng chng khon

b.Lin tc pht hnh chng ch quc.Khng mua li chng ch qud.Ch pht hnh chng ch qu mt ln

41.Qu u t chng khon dng ng l qu:a.Pht hnh chng ch qu nhiu ln

b.C th c nim yt chng ch qu trn th trng chng khonc.c quyn mua li chng ch qu t nh u td.c quyn pht hnh b sung ra cng chng

42.Mc chphn bit pht hnh ring l v pht hnh ra cng chng l:a. d dng qun l

b. bo v cng chng u tc. thu ph pht hnh

d. d dng huy ng vn

43. Nm N, Cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnh l600.000 c phiu, c phiu qu l 40.000, khng c c phiu u i. Hi ng qun tr quytnh tr 560 triu c tc. Nh vy mi c phiu c tr c tc l:

a.1500 b.2000 c.1000 d.1300

44. Trong trng hp ph sn, gii th doanh nghip, cc c ng s:a.L ch n chung

b.Mt ton b s tin u tc.c u tin tr li c phn gp trcd.L ngi cui cng c thanh ton

45. Khi ph sn, gii th cng ty, ngi nm gi tri phiu s c hon tr:a.Trc cc khon vay c th chp v cc khon phi tr

b.Trc thuc.Sau cc khon vay c th chp v cc khon phi trd.Trc cc c ng nm gi c phiu u i v c phiu ph thng

46. Mt trong nhng iu kin pht hnh c phiu ln u ra cng chng Vit Nam l : a.C vn ti thiu l 10 t VND, hot ng kinh doanh ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li.b.C vn ti thiu l 10 t USD, hot ng kinh doanhca nm lin trc nm ng k pht hnh phic lic.C vn ti thiu l 5 t VND, hot ng kinh doanh ca 2 nm lin trc nm ng k phi c li.d.C vn ti thiu l 5 t VND, hot ng kinh doanh ca nm lin trc nm ng k pht hnh phic li.

47. T l nm gi ti a ca nh u t nc ngoi i vi c phiu ca mt t chc nim ytc quy nh theo php lut Vit Nam l:


8/49

a.25% t ng s c phiub.49% tng s c phiuc.30% tng s c phiud.27% t ng s c phiu

48.

Mt trong nhng iu kin nim yt tri phiu doanh nghip l

a.L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc c vn iu l gp tithi im xin php nim yt t 10 t VND tr ln.b.L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc c vn iu l gp tithi im xin php nim yt t 5 t VND tr ln.c.L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc, doanh nghip t nhn cvn iu l gp ti thi im xin php nim yt t 5 t VND tr ln.d.Khng cu no ng.

49. Qu u t chng khon theo quy nh ca Vit Nam l qu: a.u t ti thi u 40% gi tr ti sn ca qu vo chng khon.

b.ut ti thiu 50% gi tr ti sn ca qu vo chng khon.

c.u t ti thiu 60% gi tr ti sn ca qu vo chng khon.d.u t ti thi u 70% gi tr ti sn ca qu vo chng khon.

50. T chc pht hnh phi hon thnh vic phn phi c phiu trong vng:a.60 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc.

b.70 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc.c.80 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc.d.90 ngy k t ngy giy chng nhn ng k pht hnh c hiu lc.

51. Hi ng qun tr, Ban gim c, Ban kim sot ca Cng ty nim yt phi nm gi.a.t nht 20% vn c phn ca Cng ty.b.t nht 20% vn c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt.c. t nht 50% vn c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt.d.t nht 30% vn c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim yt.

52. T chc pht hnh, t chc nim yt cng b bo co ti chnh nm trn:a.3 s bo lin tip ca mt t bo

b.4 s bo lin tip ca mt t boc.5 s bo lin tip ca mt t bod.6 s bo lin tip ca mt t bo

53. T chc pht hnh, t chc nim yt phi cng b thng tin bt thng trong thi gian:a.10 ting k t khi s kin xy ra

b.24 ting k t khi s kin xy rac.30 ting k t khi s kin xy rad.14 ting k t khi s kin xy ra

54.Ngi hnh ngh kinh doanh chng khon c:a.c t do mua, bn c phiu mi ni.

b.Ch c m ti khon giao dch cho mnh ti cng ty chng khon ni lm vic.c.S hu khng hn ch s c phiu bi u quyt ca mt t chc pht hnhd.Lm gim c mt cng ty nim yt.


9/49

55. Giao dch theo phng php khp lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vi nhngc phiu c mc gi di 50.000 ng l

a.100 b.200

c.300 d.500

56. Doanh nghip nh nc c phn ha thc hin bn u gi c phiu ln u ra cng chngbt buc phi thc hin u gi qua trung tm giao dch chng khon nu khi lng cphn bn ra cng chng c gi tr:

a.10 t ng tr lnb.T 1 n 10 tc.5 tng tr lnd.Ty doanh nghip c mun thc hin u gi qua trung tm hay khng

57. Khi nh u t mua c phn qua u gi ti Trung tm Giao dch Chng khon H Ni,nh u t phi t cc:a.10% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi im

b.15% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi imc.5% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi i md.Khng phi t cc.

58. Khi thc hin bn c phn ca doanh nghip nh nc, c ng chin lc c phpmua:

a.Ti a 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qunb.Ti a 25% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 20% so vi gi u bnh qun.c.Ti a 25% t ng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun.

d.Tia 20% tng s c phn bn ra bn ngoi vi gi gim 25% so vi gi u bnh qun.

59. Bin dao ng gi trn th trng chng khon Vit Nam do:a.B trng B ti chnh quy nh.

b.Ch tch y ban Chng khon Nh nc quy nh.c.Thng c Ngn hngNh nc quy nhd.Gim c Trung tm Giao dch Chng khon quy nh

60. i tng cng b thng tin th trng chng khon gm:a.T chc pht hnh, t chc nim yt.

b.T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty qun l qu.c.Tchc pht hnh, t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon.d.T chc pht hnh, t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon, trung tm giao dch.

61. Ti mt thi im nht nh, nu tt c cc tri phiu c th chuyn i u c tri chi thnh c phiu ph thng th:

a.EPS tngb.EPS khng b nh hngc.EPS gimd.P/E b nh hng cn EPS khng b nh hng


10/49

62. Hi ng qun tr, Ban gim c, Ban kim sot ca cng ty nim yt phi nm gi:a.t nht 20% vn c phn ca Cng ty

b.t nht 20% vn c phn trong vng 3 nm k t ngy nim ytc. t nht 50% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim ytd.t nht 30% s c phiu do mnh s hu trong 3 nm k t ngy nim

63. Vic phn phi c phiu nim yt phi:a.Theo gi bn c xc nh trong bn co bch ng k vi y ban Chng khon Nh nc

b.Theo gi tha thun vi nh u t.c.Theo gi th trng qua u gi.d.Theo gi u i do Hi ng qun tr ca cng ty pht hnh quyt nh.

64. Th trng ti chnh l ni huy ng vn:a.Ngn hn.

b.Trung hn.c.Di hn.

d.Ngn hn, trung hn v di hn

65. Nh u t t lnh mua bn chng khon nim yt ti:a.y ban Chng khon

b.Trung tm Giao dch chng khonc.Cng ty chng khon.

66. Hnh thc bo lnh pht hnh trong t pht hnh s b hy b nu ton b chngkhon khng bn c ht, gi l:

a.Bo lnh vi cam kt chc chnb.Bo lnh vi c gng ti a.c.Bo lnh tt c hoc khng

d.Tt c cc hnh thc trn.

67.C ng s hu c phiu u i c tc Vit Nam c quyn:I. Nhn c tc vi mc u i.II.Tham d v biu quyt tt c cc vn thuc thm quyn ca i hi ng c ng.III. Khi cng ty gii th, c nhn li mt phn ti sn tng ng vi s c phn gp vo cng ty.IV. c nhn c tc u i nh li sut tri phiu k c khi cng ty lm n thua l.

a.Ib.I v IIc.I v IIId.Ch IVe.I, III v IVf.Tt c

68. Cng ty XYZ c 10.000 c phiu ang lu hnh v tuyn b tr c tc bng c phiu vimc 30%. Khch hng ca bn c 100 c phiu XYZ. Sau khi nhn c tc bng c phiu, tl s hu c phn ca ng ta trong cng ty XYZ l bao nhiu?

a.1%b.1.3%


11/49

c.1.5%d.1.1%

69. Vic ng k lu k chng khon ti TTGDCK c thc hin bi: a.Ngi s hu chng khon

b.T chc pht hnhc.T chc bo lnh pht hnhd.Thnh vin lu k

70.Cng ty SAM c php pht hnh 7.000.000 c phiu theoiu l cng ty. Cng ty phthnh c 6.000.000 c phiu, trong c 1.000.000 c phiu ngn qu. Vy Cng ty SAMc bao nhiu c phiu ang lu hnh?

a. 7.000.000 c phiu

b. 6.000.000 c phiu

c. 5.000.000 c phiu

d. 4.000.000 c phiu

e. 3.000.000 c phiu

f. Tiu chun giao dch;a.a, b v cb.a, b, c v dc.b, c v dd.c v de.Ch c

71. giao dch chng khon nim yt ti Trung tm giao dch chng khon cn phi c ccbc:

I. Trung tm giao dch chng khon thc hn ghp lnh v thng bo kt qu giao dch cho cng tychng khon.II. Nh u t m ti khon, t lnh mua bn chng khon. III. Cng ty chng khon nhp lnh vo h thng giao dch ca Trung tm.IV. Nh u t nhn c chng khon (nu l ngi mua) hoc tin (nu l ngi b n) trn tikhon ca mnh ti Cng ty chng khon sau 3 ngy lm vic k t ngy mua bn. V. Cng ty chng khon thng bo kt qu giao dch cho nh u t. Anh (ch) hy ch ra trnh t cc bc giao dch chng khon theo cc phng n sau:

a.I, II, III, IV, Vb.I, III, V, II, IVc.II, I, V, IV, IIId.II, III, I, V, IVe.Khng c phng n no ng.


12/49

74. Th trng mua bn ln u cc chng khon mi pht hnh l a.Th trng tin t

b.Th trng s cpc.Th trng th cpd.Th trng chnh thc

75. Loi chng khon no sau y c php pht hnh km theo tri phiu hoc c phiu ui, cho php ngi nm gi n c quyn mua 1 khi lng c phiu ph thng nhtnh theo 1 gi c xc nh trctrong 1 thi k nht nh

a.C phiu u ib.Tri phiuc.Chng quynd.Quyn mua c phn

76. Phng thc pht hnh qua u gi la.Nhn bn chng khon cho t chc pht hnh trn c s tha thun v gi.

b.T chc pht hnh trc tip bn cho cc t chc, c nhn c nhu cuc.Nhn bn li chng khon ca t chc pht hnhd.Cho bn chng khon da trn c s cnh tranh hnh thnh gi v khi lng trng thu

77. Quy trnh giao dch chng khon l nh sau: I. Khch hng t lnh.II. Cng ty chng khon nhn v kim tra lnhIII. Lnh ng k ti quy giao dch hoc my chIV. Lnh c chuyn n trung tm giao dch

a.I, II, III & IVb.I, II, IV& IIIc.I, III, II & IVd.I, III, IV & II

72.Gi s gi ng ca ca chng khon Atrong phin giao dch trc l 10200 ng, n vyt gi l 100 ng, bin dao ng gi l 22%. Cc mc gi m nh u t c th tlnh trong phin giao dch ti l:

a.9998, 10998, 10608b.9900, 10000, 10100, 10300, 10300c.9900, 1000, 10100, 10500, 10600d.1000, 10100, 10200, 10300, 10400e.Khng phng n no ng.

73. Phin ng ca tun n ca th trng chng khon Vit Nam, VN.Index l 237,78 im,tng 2,64 im so vi phin ng ca tun n-1, tc l mc tng tng ng vi:

a.1,12%b.1,11%c.1%d.1,2%


13/49

78. SGDCK lI. Th trng giao dch tp trungII. Giao dch CK nim ytIII. Th trng thng lng

a.I & IIb.I, II & IIIc.II & IIId.Tt c u ng

79. Qu u t theo ngh nh 144 lI. Hnh thnh t vn gp ca ngi u tII. c cng ty qun l qu qun lIII. Dnh ti thiu 60% gi tr ti sn u t vo chng khonIV. Ch c u t vo chng khon.

a.I, II & IVb.I, II & IIIc.II, III & IVd.Tt c u sai

80. S tch bit gia phng mi gii v phng t doanh ca cng ty chng khon s lm cho:a.Tng chi ph giao dch

b.Tng chi ph nghin cuc.Gy kh khn cho cng ty trong cngvicd.Khch hng yn tm v tin tng vo cng ty

81. Pht hnh thm c phiu mi ra cng chng nim yt phi theo cc quy nh di y,ngoi tr:

a.Ln pht hnh thm cch ln pht hnh trc t nht 1 nm

b.C k hoch v ng k trc vi UBCK 3 thngc.Gi tr c phiu pht hnh thm khng ln hn t ng gi tr c phiu ang lu hnhd.Tt c

82. i din giao dch ti TTGDCKa.L ngi c thnh vin ca TTGDCK c lm i din

b.L cng ty chng khon c UBCK cp giy php hot ngc.L cng ty chng khon thnh vin ca TTGDCK

83. TTGDCK tm ngng giao dch ca 1 loi chng khon khia.Khi chng khon khng cn thuc din b kim sot

b.Khi chng khon b ri vo tnh trng b kim sotc.Tch, gp c phiu ca cng ty nim ytd.Tt c u ng

84. Theo quy nh ti thng t 01/UBCK, bo lnh pht hnh Vit Nam c thc hin dihnh thc:

a.C gng cao nhtb.Ti thiu - ti ac.Cam kt chc chn


14/49

d.Tt c hoc khng

85. Bn co bch tm tt l ti liu m t chc pht hnha.Cung cp cho cc nh u t

b.Cung cp cho nhn vin ca t chc pht hnhc.Np cho UBCKNN trong h s xin php pht hnh CKd.Dng thm d th trng trong thi gian ch UBCKNN xem xt h s xin php pht hnh.

86. Chc nng chnh ca t chc bo lnh pht hnh l a.T vn

b.Bao tiu chng khonc.nh gi CK pht hnhd.Chun b h s xin php pht hnh

87. Trong cc nhn nh sau y, nhn nh no sai v th trng th cp a.L ni cho bn cc CK mi pht hnh

b.To tnh thanh khon cho CK

c.To cho ngi s hu CK c hi rt vnd.Cho php cc nh u t sp xp li danh mc u t

88. nghaca vic phn bit pht hnh ring l v pht hnh ra cng chng l: a.Phn bit quy m huy ng vnb.Phnbit i tng v phm vi cn qun lc.Phn bit loi CK c pht hnhd.Phn bit hnh thc bn bun hay bn l

89. Trong cc iu kin qun l DN c pht hnh CK ra cng chng, iu kin no lquan trng nht

a.C ban Gim c iu hnh tt

b.C sn ph m n i tingc.C t l n trn vn hp ld.Quy m vn v kt qu hot ng trc khi pht hnh

90. Nhng CK no c php nim yt ti TTGD a.Tri phiu chnh ph

b.C phiu ca cc DN thc hin c phn hac.CK ca cc DN c UBCKNN cp giy php pht hnh ra cng chngd.C a & c

91.Mt cng ty c c phiu u i khng tch ly ang lu hnh c tr c tc hng nm l7USD. Nm trc do hot ng kinh doanh khng c li, cng ty khng tr c tc. Nm naynu cng ty tuyn b tr c tc, c ng u i nm gi c phiu s c nhn bao nhiu.

a.7 USDb.10 USDc.14 USDd.Tt c u sai


15/49

92.Ngha v no sau y khng thuc ngha v ca thnh vin giao dch a.Np BCTC 6 thng

b.ng gp lp qu h tr thanh tonc.Np ph thnh vin,ph giao dch, ph s dng h thng giao dchd.Tt c u ng

93. Cc nh phn tch k thut t quan tm n ch tiu no trong s cc ch tiu sau ya.S lng CK giao dch

b.T l n trn vn c phnc.Xu hng gid.Gi m ca, ng ca

94.Trong khi thc hin t doanh, cng ty CK phi tun th cc nguyn tc sau:I. Tch bch ti khon gia cng ty v khch hngII. Bnh n th trngIII. Tun th v gii hn u t, lnh vc u t

a.I & IIb.II & IIIc.I, II, IIId.Tt c u sai

95.Chc nngca h thng ng k, lu k, thanh ton b tr CKI. Qun l cc CK lu l ca khch hngII. Ghi nhn quyn s huIII. Cungcp cc thng tin v CK b gi mo, mt cpIV. Phn phi li, tr vn gc v c tc bng tin cho ngi s hu CK

a.I, IIb.I, II, III

c.II, III, IVd.Tt c

96.M ti khon lu k CKI. Ti khon CK giao dchII. Ti khon CK cm cIII. Ti khon CK ch nim yt, ch rtIV. Ti khon thanh ton b tr

a.I, IIb.I, II, IIIc.I, III, IVd.Tt c

97.Chc nng ca ch s th trng chng khon l:I. Phong v biu phn nh nn kinh tII. L c s nh gi hot ng ca tng doanh nghip III. L c s nh u t to lp danh mc u t c hiu qu

a.Ib.IIc.I, III


16/49

d.I, II, III

98. Nh u t t lnh mua bn chng khon ti: a.UBCKb.TTGDCKc.Cng ty chng khond.Tt c cc ni trn

99. Khi li sut th trng tng hoc gim, gi ca cc loi CK no sau y s bin ng mnhnht

a.Tri phiu trung hnb.Tri phiu di hnc.C phiud.C phiu u i

100.

S giao dch chng khon l:a.Th trng giao dch CK tp trungb.Th trng giao dch CK phi tp trungc.1 trong cc hot ng ca TTCK th cpd.C a & c

101. CK xc nh ngi s hu n c:a.Quyn s hu i vi 1 cng ty

b.Quyn ch n i vi 1 cng tyc.Quyn ch n i vi chnh ph hay chnh quyn a phngd.Tt c cc quyn trn

102. C phiu tri phiu c cng c trng l:a.C li sut c nh

b.C thu nhp theo hot ng ca cng tyc.c quyn bu c ti HCd.Khng c cu no ng

103. Chnh ph pht hnh tri phiu nhm cc mc ch ngoi tr:a.B p thm ht ngn sch

b.Ti tr cc cng trnh cng cngc.Gip cc cng tyd.iu tit tin t

104. Khi li sut th trng tng ln gi tri phiu s:a.Tng

b.Gimc.Khng thay i

105. Mt nh u t mun thu c li vn th khi no l thi im mua tri phiu: a.Khi li sut cao v d kin s gim xung

b.Khi li sut thp v d kin s tng ln


17/49

c.Khi li sut n nh v d kin khng thay id.Khi tri phiu thp v li sut d kin s tng

106. Gi s gi ng ca chng khon Atrong phin giao dch trc l 9800. n v ytgi 100, bin dao ng gi l 5% cc mc gi m nh u t CK c th t lnh trongphin giao dch ti l:

a.9310, 9810, 10000, 10290b.9300, 9700, 9800, 10200c.9500, 9700, 9900, 10000, 10400d.9400, 9500, 9600, 9700, 10200

107. Cc t chc c th tham gia hot ng ti trung tm chng khon tp trung l:I. Cc nh u t c t chc.II. Cc nh u t c thIII. Cc cng ty chng khonIV. Cc ngn hng thng mi c UBCK cp ph chun

a.Ch c Ib.Ch c IIc.Ch c IIId.Khng c cu no ng

108. Khi cng ty c li n s:a.Tr c tc cho c phiu thng

b.Tr li tri phiuc.Tr c tc cho c phiu u id.Khng phi tr li v c tc

109. Vic tch c phiu trong s i din tnh ch s chng khon theo phng phpDownJoncs s lm cho h s chia:

a.Tngb.Gimc.Khng thay i

110.Hy xc nh ngy giao dch chng khon c c tc ti s di y. Bit rng ngy kt thc nmti chnh l T + 3

27/6 28/6 29/6 30/6 04/7------*------------------*--------------*-------------*--------------*------

a.28/6b.27/6c.29/6d.30/5

111. Vic pht hnh c phiu lm tng:a.N ca cng ty

b.Ti sn ca cng tyc.Vn c phn ca cng tyd.C b v c


18/49

112. Mt c phiu bn theo quyn mua c phiu mi vi gi 90.000/CP nhng hin naygi tr th trng l 100.000/CP. Theo iu l ca cng ty c 05 c phiu c c mua CPmi. Vy gi ca quyn l:

a.3.000b.2.000c.20.000d.10.000

113. Theo lut php Vit Nam hin hnh, cc t chc c php pht hnh tri phiu l:a.Doanh nghip t nhn

b.Cng ty CP v DN nh ncc.Cng ty TNHH, cng ty CP v DN Nh ncd.Cng ty C phn

114.

Mt c phiu bn theoquyn mua c phiu vi gi 90.000/CP nhng hin nay gith trng l 100.000/CP theo iu l ca cng ty c 06 c phiu c c mua CP mi. Vygi quyn l:

a.3.000b.2.000c.20.000

115. Vo ngy 1.1.2005, mt nh u t mua 100 c phiu ABC vi gi 40.000/CP. Tl k qu l 50%. n ngy 1.50.2005, gi c phiu ABC tng ln 47.000/CP. Gi s nhu t ny bn ton b s c phiu ABC ang c v trong thi gian ny cng ty ABCkhng chi tr c tc. Vy t sut sinh li cho nh u t ny l:

a.40%

b.35%

c.17.50%d. 8.75%

116. Cng ty CK bao gm cc nghip v sau: I. Mi giiII. T doanhIII. Bo lnh pht hnh

IV. Qun l danh mc u tV. T vn u t

a.I v II

b.I, II v III

c.II, III v IV


19/49

d.Tt c

117. Phng thc pht hnh qua u gi l:a.Nhn bn chng khon cho t chc pht hnh trn c s tha thun v gi

b.T chc pht hnh trc tip bn c phiu cho t chc, ca nhn c nhu cu.c.Nhn bn li chng khon ca t chc pht hnh mua lid.Cho bn chng khon da trn c s cnhtranh hnh thnh gi v khi lng trng thu

118. Loi chng khon no sau y c php pht hnh km theo tri phiu hoc cphiu u i, cho php ngi nm gi n c quyn mua mt khi lng c phiu phthng nht nh theo mtgi c xc nh trc trong mt thi hn nht nh

a.C phiu u ib.Tri phiu

c.Chng quynd.Quyn mua c phn

119. Th trng mua bn ln u v chng khon mi pht hnh l: a.Th trng tin t.

b.Th trng s cpc.Th trng th cpd.Th trng chnh thc

120. Nm N, cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnhl 600.000 c phiu, c phiu qu l: 40.000, khng c c phiu u i, HQT quyt nhtr 560 triu ng c tc. Nh vy mi c phn c tr c tc l:

a.1000b.1.300c.1.500d.2.000

121. Ti mt thi im nht nh, nu tt c cc tri phiu c th chuyn i u ctri ch i thnh c phiu ph thng th:

a.EPS tngb.EPS gimc.EPS khng b nh hngd.P/E b nh hng cn EPS khng b nh hng.

122. Ngi s huc phiu ph thnga.L ch s hu cng ty

b.L ch n cng tyc.Khng c quyn s hu cng tyd.L ch n ca cng ty nhng khng c quyn s

123. Khi cng ty hot ng c li, c ng ph thnga.c chia c tc trc thu


20/49

b.c chia c tc sau thuc.c chia c tc sau khi chia c tc c phiu u id.c chia c tc sau thu sau khi chia c tc choc ng u i

124. Mt c phiu u i c th chuyn i thnh c phiu thng ca chnh cng ty th c gi l:

a.C phiu u i tch lyb.C phiu u i c th hon lic.C phiu u i tham d chia phnd.C phiu u i c th chuyn i

125. Trong trng hp ph sn, gii th doanh nghip, cc c ng s:a.L ch n chung

b.Mt ton b s tin u tc.c u tin tr li c phn ng gp trcd.L ngi cui cng c thanh ton

126. Khi cng ty khng c li, cng ty vn phi:a.Tr c tc cho c ng ph thngb.Tr li cho tri chc.Tr c tc cho c ng nm gi c phiu u id.Khng tr li v c tc

127. C ng ph thngc quyn c trong cc trng hp sau:a.Gi th v hp nht cng ty

b.La chn ban gim cc.Sa i quy nh v iu l cng tyd.Ch a v c

128. Khi ph sn, gii th cng ty, ngi nm gi tri phiu s c hon tr:a.Trc cc khon vay c th chp v cc khon phi tr

b.Trc thuc.Sau cc khon vay c th chp v cc khon phi trd.Trc cc c ng nm gi c phiu u i v c phiu ph thng

129. Tri phiu chuyn i c c tnh sau:a.Tri ch c quyn i thnh c phiu ph thng sau mt thi gian nht nh.

b.Tri ch c quyn i ly mt tri phiu khc nu nh tri phiu chuyn i khng tr li ngthi hn.c. C a, b u ng.d.Khng c phng n no ng

130. S chi tr tin lida trn:a.Mnh gi

b.Gi tr chit khuc.Th gid.Ty tng trng hp c th.

131. Cu no ng vi quyn mua c phiu (rights)


21/49

132. Cu no sau y ng vi hp ng quyn chn:a.Hp ng quyn chn l hpng bt buc phi thc hin

b.Hp ng quyn chn ging nh hp ng tng laic.Mua quyn chn l mua quyn c mua hoc c bn ch khng c ngha v phi thc hin.

d.Tt c cc cu trn u ng

133. Cc cu no sau y khng ng vi chnh quyn a.Chnh quyn c thi hn hiu lc ngn

b.Chnh quyn c thi hn hiu lc dic.Chnh quyn c pht hnh trc khi pht hnh mt t c phiumid.Chnh quyn c pht hnh i km vi chng khon km hp dn

134. Chc nng ca th trng s cp l:a.Huy ng vn

b.Kim li nhun do kinh doanh chnh lch gi.c.Tng tnh thanh khon ca chng khon

135. Chc nng ca th trng th cp l:a.Huy ng vn

b.Xc nh gi chng khon pht hnh th trng s cpc.Tp trung vnd.Tt c cc trn

136. Hnh thc cho bn m trong c nh bo lnh pht hnh cam kt s mua ton bchng khon ca t chc pht hnh cho d h c th bn ht hay khng c gi l:

a.Bo lnh vi cam kt chc chnb.Bo lnh vi c gng ti ac.Bo lnh tt c hoc khngd.Bo lnh vi han mc ti th u

137. Hnh thc cho bn trong lng chng khon khng ban c s c tr licho t chc pht hnh c gi l:

a.Bo lnh vi cam kt chc chnb.Bo lnh vi c gng ti ac.Bo lnh tt c hoc khngd.Bo lnh vi hng mc ti thi u

a.Quyn mua trc c thi hnb.Quynmua trc cho php mua c phiu mi vi gi r hn cho mi ra cng chng trn th trng.c.Gi mua c phiu ghi trn quyn cao hn gi tr th trng hin hnhd.a v c


22/49

138. Mc ch ch yu ca pht hnh chng khon ra cng chng l: a. chng t cng ty hot ng c hiu qu

b.Huy ng vn m rng sn xut kinh doanh v nng cao nng lc sn xutc.Tng s lng c ng ca cng ty.d.Khng c cu no ng.

139. C ng s hu c phiu ph thng:a.T ng nhn c tc hng qu khi cng ty c li

b.Nhn mt t l c nh s li nhun ca cng ty bng tin mtc.Ch nhn c tc khi no hi ng qun tr tuyn b chi tr c tcd.Ttc cc cu trn.

140. Bin giao ng cho php trn th trng chng khon Vit Nam l:a.+ - 7%b.+ - 5%

c.+ - 5% i vi c phiu v khng gii hn i vi tri phiud.Khng c cu no ng

141. Cng ty chng khon hot ng ti Vit Nam ch c thc hin cc nghip v sau:a.Mi gii v t vn u t chng khon.

b.Mi gii t vn u t chng khon v bo hnh pht hnh.c.Qun l doanh mc v t doanhd.C b v c c vn php nh theo tng loi hnh kinh doanh

142. y ban chng khon nh nc thuc:a.Quc hi

b.Chnh phc.B ti chnhd.Ngn hng nh nc Vit Nam

143. Vn bn php lut cao nht iu chnh cc hot ng ca th trng chng khonVit Nam hin nay l:

a.Lut chng khon.b.Ngh nh 48/1998/N-CP ngy 11/7/1998 ca Chnh phc.Ngh nh 144/2003/N-CP ngy 27/11/2003 ca Chnh phd.Tt c cc cu trn

144. Gi ca tri phiu gim khi:a.Li sut th trng tng

b.Li sut th trng gimc.Li sut th trng khng thay id.Gi ca tri phiu khng ph thuc vo li sut ca th trng

145. Mt tri phiu c mnh gi 1.000 USD, c li sut danh ngha l 8%/nm, ang


23/49

c bn vi gi 950 USD. Li sut hin hnh ca tri phiu ny l: a.8%b.8,42%c.10,37%d.10%

146. Cng ty X pht hnh thm t c phiu ph thng mi tng vn bng cch cungng cc c quyn ngn hn vi t l 4 quyn c mua mt c phiu mi theo gi 75 USD,gi tham chiu ca c phiu X sau khi tng vn l 90 USD.Vy gi ca quyn l:

a.2.5 USDb.3 USDc.3.75 USDd.15 USD

147. Cng ty X pht hnh c phiu mi gi thc hin theo quyn l 30 USD. Gi thamchiu ca c phiu sau t pht hnh trn th trng l 40 USD. Gi tr ca mt quyn

l 2 USD. Vy s quyn cn c mua mt c phiu l:a.5b.3c.4d.6

148. Cng ty A cung ng 300.000 c phiu ra cng chng vi gi 15 USD/ c phiu, l ph chonh qun l l 0,15 USD / c phiu, l ph cho nh bao tiu 0,2 USD / c phiu, hoa hng chonhm bn l 0,65 USD / c phiu. Vy tng s tin m cng ty pht hnh nhn c l:a.4.000.000 USDb.4.200.000 USDc.4.500.000 USD

d.5.000.000 USD

149. Mt tri phiu c li sut 5%/nm c pht hnh theo mnh gi l 1000 USD. Hin ti triphiu ang c bn vi gi l 900 USD v c th c thuhi theo mnh gi. Vy s li hngnm m nh u t thu c l:a.20 USDb.50 USDc.500 USDd.5.000 USD

150. Khi cho bn ra cng chng vi gi 12 USD mt c phiu, chnh lch bo lnh l 2 USD.Vy t chc pht hnh nhn c bao nhiu USD cho 10.000 c phiu

a.100.000 USDb.120.000 USDc.140.000 USDd.20.000 USD

151. Nu gi c phiu X trn th trng l 23.800 . Vi s tin l 24 triu, ph mi gii l0,5% nh u t c th mua ti a bao nhiu c phiu X:

a.1003


24/49

b.1000c.1010d.1005

152. ng X va bn 10 c phiu ca cng ty A vi gi 40 USD / c phiu. ng ta mua cphiu mt nm trc y vi gi 30 USD / c phiu, nm va qua ng ta c nhn c tc2 USD / c phiu. Vy thu nhp trc thu ca ng t 100 c phiu A l:

a.1000 USDb.1200 USDc.1300 USDd.Tt c u sai.

153. Mt tri phiu c mnh gi l 1000 USD, li sut hin hnh l 12% nm, ang cmua bn vi gi 1600 USD. Vy li sut danh ngha ca n l bao nhiu

a.13%b.15%c.19,2%d.19%

154. Mt tri phiu c th chuyn i c mua theo mnh gi l 1000 USD, gi chuyni l 125 USD. Vy t l chuyn i l:

a.2b.8c.12d.20

155. Hin ti gi c phiu KHA trn th trng chng khon Vit Nam l 45.700 ng/c phiu, bin giao ng i vi c phiu quy nh l + - 5%, n v yt gi l 100 ng.Trong phin giao dch tip theo, gi no m nh u t a ra di y l hp l.

a.43.415 ngb.47.100 ngc.46.150 ngd.48.100 ng

156. Cng ty X c php pht hnh 1 triu c phiu thng, cng ty pht hnh c600.000 c phiu, va qua cng ty mua li 40.000 c phiu thng. Nh vy cng ty X cbao nhiu c phiu thngang lu hnh

a.40.000b.560.000c.600.000d.1.000.000

157. Phin ng ca tun n ca th trng chng khon Vit Nam, VN - Index l 237.78im, tng 2,64 im so vi phin ng ca tun n -1, tc l mc tng tng ng vi

a.1,12%


25/49

b.1,11%c.1%d.1,2%

158. Ti s giao dch, trong phin giao dch sau khi tp hp c cc lnh mua v bn cphiu X nhn thy nh sau:

I. mc gi 275 c: khi lng t mua l 720 c phiu, v khi lng t l bn 1.560 c phiu. II. mc gi 274 c : khi lng t mua l 900 c phiu, v khi lng t l bn 1440 c phiu.III. mc gi 273 c: Khi lng t mua l 1200 c phiu, v khi lng t mua l bn 1300 cphiu.IV. mc gi 272 c: Khi lng t mua l 1400 c phiu, v khi lng t l bn 640 c phiu

Vy gi c xc nh cho phin giao dch ny ca c phiu X s l

a.272b.273c.274d.275

159. Ti s giao dch, trong phin giao dch sau khi tp hp c cc lnh mua v bn c phiuX nhn thy nh sau:I. mc gi 275 c: khi lng t mua l 720 c phiu, v khi lng t l bn 1.560 c phiu.II. mc gi 274 c: khi lng t mua l 900 c phiu, v khi lng t l bn 1.440 cphiu.III. mc gi 273 c: Khi lng t mua l 1200 c phiu, v khi lng t l bn 900 cphiu.IV. mc gi 272 c: Khi lng t mua l 1400 c phiu, v khi lng t l bn 640 cphiu.Gi phin dch trc ca c phiu X l 273.5. Vy gi c xc nh cho phin giao dch nyca c phiu X s l:a.272b.273c.274d.275

160. C phiu X c mc tng trng g = 0, c tc nhn c hng nm l 2.000 ng.Vi mc t sut li nhun yu cu l 10%/nm th gi c phiu X c xc nh l:

a.20.000 ngb.100.000 ngc.15.000 ngd.21.000 ng

161. C phiu X c mc tng trng khng i g = 5%/nm, c tc va c chia trc l 2.000 ng/c phiu, vi mc t sut li nhun yu cu l 10%/nm, gi c phiu Xc xc nh l:

a.42.000 ngb.40.000 ngc.41.500 ngd.40.500 ng


26/49

162. Mt tri phiu c mnh gi 500.000 ng, li sut 5%/nm, thi hn tri phiu 3nm, thanh ton theo mnh gi vo cui k hn. Nu li sut yu cu l 6% th gi triphiu s l:

a.500.000 ngb.490.000 ngc.486.634,9 ngd.499.602,6 ng

163. Mt tri phiu c mnh gi 500.000 ng, li sut 5%/nm, thi hn tri phiu 3nm, thanh ton theo mnh gi vo cui k hn. Nu li sut yu cu l 6% th gi triphiu s l:

Mua gi bnLnh muaSL muaCng dnCng dnSL bnLnh bnM1 600 600 Th trngM2 300 900 156 1600 500 B2M3 400 1300 155 1100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4M5 100 1900 153 600 400 B5M6 200 2100 152 200 100 B6Th trng100 100 B1

Hy cho bit lnh mua no c thc hin

a.M1: 600, M2: 300, M3: 400b.M1: 600, M2: 300, M3: 200c.M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200

d.M2: 300, M3: 400, M4: 400

164. Gi ca c phiu X c xc nh trong phin giao dch l: 155 nh bng di y MUA GI B NLnh mua SL muaCng dnCng dn SL bnLnh bnM1 600 600 ThtrngM2 300 900 156 1600 500 B2M3 400 1300 155 1100 300 B3M4 500 1800 154 800 200 B4M5 100 1900 153 600 400 B5

M6 200 2100 152 200 100 B6Th trng100 100 B1Hy cho bit lnh bn no c thc hin

a.B1: 100, B2: 500, B3: 200b.B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100c. B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100d.B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 , B4: 200, B3: 300


27/49

165. Mt nh u t bn 100 c phiu X vi gi 24.000 ng/c phiu. Ph mi gii l0,5% trn gi tr giao dch. Vy s tin nh u t thu c l:

a.2.400.000 ngb.2.412.000 ngc.2.388.000 ngd.2.410.000 ng

166. Mt nh u t mua c 200 c phiu Y vi gi 50.000/c phiu.Ph mi gii l0,5% trn gi tr giao dch. Vy s tin m nh u t phi tr l

a.10.000.000 ngb.10.050.000 gc. 9.950.000 ngd.10.500.000 ng

167. Gi s c phiu A ang c gi phin giao dch trc l 101.000 ng, theo quynh yt gi ca Vit Nam hin nay, gi m bn tr trong phin giao dch ny nh th no lhp l:

a.101.500 ngb.100.000 ngc.106.050 ngd.95.000 ng

168. Cng ty X ang cung ng 300.000 c phiu ra cng chng vi gi 15 USD/ c phiu.L ph cho nh qun l l 0,15 USD/ c phiu, l ph cho nh bo lnh l 0,2 USD/ c phiu,hoa hng cho nhm bn l 0,65 USD / c phiu, nh vy, gi m cng chng phi tr khi

mua mt c phiu la.13,75 USD

b.14 USDc.15 USDd.14,5 USD

169. Nh u t c t chc l:a.Cng chng u t

b.Cc t chc kinh tc.Qu u td.Cc cng ty

170. Ngun li tc tim nng ca tri phiu la.Tin li nh k

b.Chnh lch gi mua, bn tri phiuc.Li ca li tri phiud.Tt c cc phng n trn


28/49

171. T chc bo lnh pht hnh VN ch c bo lnh cho mt t pht hnh vitng gi tr c phiu khng vt qu :

a.20% vn c ca t chc bo lnh pht hnhb.25% vn c ca t chc bo lnh pht hnhc.30% vn c ca t chc bo lnh pht hnhd.35% vn c ca t chc bo lnh pht hnh

172. Chng nhn ng k pht hnh chng khon b thu hi trong trng hp sau a.Sai st trong bn co bch gy thit hi cho nh u t

b.Pht hnh ch t 85% s lng chng khon c pht hnhc.Ch t c 50 nh u td.Tt c cc cu trn.

173. Mt tri phiu c mnh gi 10.000 USD, thi hn 2 nm, li sut 5%/nm. Nu lisut yu cu l 10%/nm th gi ca tri phiu s l:

a.223 USDb.9.005 USDc.10.005 USDd.10.132 USD

174. C phiu X c t l tng trng k vng khng i theocc nh phn tch chngkhon l 8%/nm. C tc c tr trong ln gn nht l 2 USD. Nu nh u t c nhbn c phiu i sau khi nhn c tc ca nm th phi bn vi gi bao nhiu bit rng tl sinh li yu cu ca nh u t l 12%/nm:

a.58,32 USDb.54 USDc.55 USD

d.58 USD

175. Sau khi c quyt nh thu hi chng nhn ng k pht hnh, t chc pht hnhphi hon tr tin cho nh u t trong vng:

a.15 ngyb.30 ngyc.45 ngyd.60 ngy

176. Thi hn cng b thng tin v bo co ti chnh nm ca t chc nim yt chmnht l:

a.5 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nmb.10 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nmc.15 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nmd.20 ngy k t ngy hon thnh bo co ti chnh nm

177. Cng ty chng khon c th ch hot ng ti aa.30 ngyb.45 ngyc.60 ngy


29/49

d.90 ngy

178. Khi tin hnh t doanh chng khon, cng ty chng khon khng c:a.u t trn 20% tng s c phiu ang lu hnh ca mt t chc nim yt

b.ut vo c phiu ca cng ty ang c s hu 50% vn iu l ca cng ty chng khon.c.u t 15% tng s c phiu ang lu hnh ca mt t chc khng nim ht.d.Tt c u ng.

179. Cng ty chng khon phi duy tr t l vn kh dng ti thiu trn tng vn n iuchnh l:

a.3%b.5%c.6%d.8%

180. Cng ty qun l qu ko c phpa.Dng ti sn qu cho vay

b.Dng vn ca qu bo lnh cc khon vayc.Vay ti tr cho hot ng qud.Tt c u ng

181. Mt cng ty c li nhun sau thiu l 12.000.000.000 ng. S c phiu ph thngang lu hnh l 5.000.000 c phiu, tng s c phiu u i tr gi 1.000.000.000 ng phi

tr li hng nm l 50%. Vy c tc ca mi c phiu ph thng la.2.000 ng

b.2.500 ngc.2.300 ngd.2.400 ng

182. Nm N, cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnhl 600.000 c phiu, c phiu qu l 40.000, khng c c phiu u i. Hi ng qun trquyt nh tr 560 triu c tc. Nh vy mi c phn c tr c tc l:

a.1500 ngb.2000 ngc.1000 ngd.1300 ng

183. Nh u t mua 10 tri phiu c mnh gi 100 USD, c li sut danh ngha 6%/nmvi gi 900 USD. Vy hng nm nh u t s nhn c tin li l:

a.60 USD

b.600 USDc.570 USDd.500 USD

184. Nh u t A va mua c 100 c phiu ph thng X vi gi 24.000 ng/c phiu,ph mi gii l 0,5% tng gi tr giao dch. Vy s tin m nh u t A b ra l:

a.24.000.000 ng


30/49

b.24.150.000 ngc. 23.878.000 ngd.24.120.000 ng

185. Cc cu no sau y khng chc chn vi quyn mua c phiu (rights)a.Gi tr ni ti ca quyn mua trc. 1. Bng 0 nu ht thi hn hiu lc ca quyn 2 > 0 nu quyncn hiu lc.

b.Mt quyn cho php mua mt c phiu mic.Trong thi hn hiu lc ca quyn, ngi s hu quyn c th s dng quyn mua c phiu mihoc bn n trn th trngd.Trc khi pht hnh c phiu mi tng vn, cng ty bt buc phi pht hnh quyn mua trc.

186. Chc nng chnh ca nh bo lnh pht hnh l: a.Phnphi chng khon ra cng chng v cung cp th trng cp 2.

b.Phn phi chng khon ra cng chng v t vn cho t chc pht hnh cc th tc php l lin quann t pht hnh.c.Cung cp th trng cp 2 v cung cp ti chnh c nhn.d.Cung cp th trng cp 2 v t vn cho t chc pht hnh cc th tc php l lin quan n t phthnh

187. Nu mt c phiu ang c mua bn mc 35USD nhng bn ch c mua cphiu vi gi l 30 USD, bn nn t lnh

a.Th trngb.Gii hnc.a v b ungd.a v b u sai

188. d on xem vic tng, gim gi chng khon no c phi l khi u mt xuhng bin ng ln hay khng, nh phn tch k thut s

a.Xem xt k cc bo co ti chnh.b.i thu nhp cc tin nc.S dng biu d.Tt c cc cu trn

189. Cng ty ABA c 10.000 c phn ang lu hnh v tuyn b tr c tc 30% c phiukhch hng ca bn c 100 c phn ABA, sau khi nhn c tc bng c phiu t l s hucng ty ca ng ta l bao nhiu:

a.1%b.1.3%c.1.5%d.1.1%

190. Mt tri phiu c li sut cao ang bn vi gi cao hn mnh gi v c thu hitheo mnh gi. Bn no s hng li v iu khon bo v v lnh thu hi:

a.Nh u tb.T chc pht hnhc.Ngi y thcd.Cng ty mi gii chng khon


31/49

191. Giao dch theo phng thc khp lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vinhng c phiu c mc gi t 50.000 ng n 99.500 ng l:

a.100 ngb.200 ngc.300 ngd.500 ng

192. Nh u t s yu cu mt li sut nh th no nu mua tri phiu c iu khoncho php nh pht hnh c th mua li:

a.Cao hn li sut cc tri phiu khc c cng k hnb.Thp hn li sut cc tri phiu khc c cng k hn.c.Bng li sut cc tri phiu khc c cng k hn.d.Ty nh pht hnh

193.

Trong phin giao dch gi c phiu X c xc nh l 32.500 ng, nh vy nhnglnh mua sau s c thc hin.a.Lnh t mua > 32.500 ng

b.Lnh t mua = 32.500 ngc.Lnh t mua < 32.500 ngd.Trnghp (a) chc chn c thc hin v trng hp (b) c th c thc hin ty trng hp cth.

194. Trong phin giao dch gi c phiu X c xc nh l 52.000 ng, nh vy nhnglnh bn sau s c thc hin:

a.Lnh t bn > 52.000 ngb.Lnh t bn= 52.000 ng

c.Lnh t bn < 52.000 ng

195. Th trng OTC la.Th trng giao dch theo phng thc khp lnh

b.Th trng giao dch theo phng thc tha thunc.Th trng giao dch theo phng thc khp lnh v phng thc tha thun.d. Khng c cu no ng

196. Trung tm giao dch chng khon H Ni la.Ni giao dch nhng chng khon nim yt.

b.Ni giao dch nhng chng khon cha nim ytc.C a v b

d.Ch mua bn tri phiu ca cc cng ty

197. Ch s VN - Index thi im cao nht tnh cho ti hin nay la.300 im

b.400 i c.Trn 500 imd.Khng cu no ng


32/49

198. Li nhun m ngi bn chng khon khng nhn c l:a.(Gi cui k + C tc) - gi ban u

b.Gi ban u - (c tc + gi cui k)c.Gi ban u - Gi cui kd.Gi cui k - gi ban u

199. Tri phiu c thi gian gio hn di s cho nh u t:a.Li sut n nh v git th trng n nh

b.Li sut n nh v gi tr th trng bin ngc.Li sut bin ng v gi tr th trng n nhd.Li sut bin ng v gi tr th trng bin ng

200. Ci g sau y khng b nh hng bi vic pht hnh tri phiu di hn: a.Ti sn

b.T ng s nc.Vn lu ng

d.Vn c phn

201. Trong trng hp no vn c ng s b pha long: a.Tr c tc bng chng khon

b.Tch c phiuc.Tri phiu c th chuy n i c chuy n sang c phiu thngd.Tt c cc trng hp trn.

202. Chc nng ca th trng ti chnh l:a.Dn vn t ni tha vn sang ni thiu vn

b.Hnh thnh gi cc ti sn, ti chnhc.To tnh thanh khon choti sn ti chnh

d.Tt c cc chc nng trn.

203. Knh ti chnh gin tip l:a.Th trng chng khon

b.Th trng tri phiu.c.d.S giao dch chng khon

204. Th trng chng khon l mt b phn ca a.Th trng tn dng.

b.Th trng lin ngn hng

c.Th trng vnd.Th trng m

205. Th trng chng khon khng phi l:a.Ni tp trung v phn phi cc ngun vn tit kim

b.nh ch ti chnh trc tip.c.Ni giao dch c phiud.Ni u thu cc tn phiu


33/49

206. i tng tham gia mua - bn chng khon trn th trng chng khon c th la.Chnh ph

b.y ban chng khon Nh ncc.Qu u t chng khon

d.S giao dch chng khon.

207. T chc no khng c pht hnh tri phiua.L cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn, doanh nghip nh nc c vn iu l gp tithi im xin php nim yt t 10 t VN tr ln.

b.Cng ty hp danhc.Doanh nghip Nh ncd.Cng ty c phn

208. C quan qun l Nh nc i vi TTCK la.Sgiao dch chng khon

b.Hip hi kinh doanh chng khon.c.y ban chng khond.y ban nhn dn thnh ph

209. Cc nguyn tc hot ng ca TTCK tp trunga.Mua bn trc tipb.Cng khai thng tinc.Giao dch tha thund.Tt c u ng

210. Cng khai thng tin v TTCK phi tha mn cc yu cu ngoi tra.Chnh xc

b.Kp thic.D tip cnd.u tin khch hng

211. Th trng chng khon tp trung l th trng.a.Giao dch tha thun din ra ng thi vi giao dch khp lnh

b.Giao dch khp lnhc.Giao dch tt c cc loi chng khond.Giao dch chng khon ca cng ty va v nh

212. Nhng c phiu no c t do chuyn nhng:a.C phiu u i c tc

b.C phiu u i biu quytc.C phiu ph thngd.C phiu qu

213. C ng ph thng c quyn:a.Nhn c tc trc tri tc


34/49

b.Nhn thanh l ti sn u tin khi cng ty ph snc.B phiud.Nhn thu nhp c nh

214. Gi tri phiu vn nga.Ngc chiu vi li sut th trng

b.Cng chiu vi li sut th trngc.Khng chu nh hng ca li sut th trngd.Tt c u sai.

215. Khi mua c phiu nh u t quan tm nht n: a.Gi c phiu

b.Tnh hnh hot ng ca cng tyc.Quan h cung cu ca c phiu trn th trng

216. Khi mua tri phiunh u t quan tm nht n g:a.Mnh gi tri phiu

b.Li sut tri phiuc.Thi hn do hn ca tri phiud.Cch thc tr li tri phiu

217. Pht hnh c phiu ra cng chng bao gm cc hnh thc:a.Cho bn s cp ln u.

b.Cho bn th cp ln uc.Pht hnh thm c phiu ra cng chngd.Ttc cc hnh thc trn

218. y ban chng khon cp giy chng nhn ng k pht hnh ra cng chng k tkhi nhn y h s hp l trong thi hn:

a.30 ngyb.30 ngy lm vicc.45 ngy.d.45 ngy lm vic.

219. Trong thi hn UBCKNN xem xt h s ng k pht hnh i tng c lin quanc php

a.Qung co cho mi mua c phiu.b.Thm d th trng trn cc phng tin thng tin i chng.c.c php s dng cc thng tin trong bn co bch thm d th trng.d.Tt c cc phng n trn.

220. Nhngt chc c php lm i l pht hnh chng khon.a.Cng ty chng khon

b.T chc tn dngc.T chc tn dng phi Ngn hngd.Tt c cc phng n trn

221. Bo lnh pht hnh chng khon l vic t chc bo lnh gip t chc pht hnhthc hin


35/49

a.Cc th tc trc khi cho bn chng khonb.Nhn mua mt phn hay ton b chng khon ca t chc pht hnh.c.T chc phn phi chng khon.d.Tt c cc vic trn

222. iu in nim yt c phiua.Vn iu l 5 t ng tr ln.

b.Kinh doanh c li 2 nm lin tipc.Ti thiu 20% c phiu bn t nht 50 c ng ngoi t chc pht hnhd.Tt c cc iu kin trn.

223. Giao dch ni b phi thng bo cho trung tm giao dch chng khon trc khithc hin t nht

a.10 ngy lm vicb.10 ngyc.15 ngy lm vicd.15 ngy

224. T chc nim yt c php mua bn c phiu qu trong vnga.60 ngy lm vicb.60 ngyc.90 ngyd.90 ngy lm vic

225. T chc nim yt ch c bn c phiu qu sau khi tr li ti thiua.3 thngb.4 thng

c.5 thngd.6 thng

226. T chc no sau y c th l thnh vin ca trung tm giao dch chng khona.Cng ty chng khon

b.Cng ty qun l quc.Qu u t chng khond.Ngn hng ch nh chng khon

227. Nh u t c quyn bn c phiu nim yt l l ti:a.Trung tm giao dchchng khon

b. Cng ty chng khon.

c.Th trng t dod.Cc Ngn hng thng mi

228. i tn phn b th trng chng khon gm:a.T chc pht hnh t chc nim yt

b.T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l quc.Tchc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon.d.T chc pht hnh t chc nim yt, cng ty qun l qu, cng ty chng khon, trung tm pht hnh


36/49

229. T doanh chng khon l vic:a.Cng ty chng khn mua bn chng khon cho khch hng

b.Cng ty chng khon mua bn chng khon cho chnh mnhc.Cng ty chng khon qun l vn ca khch hng qua vic v nm gi chng khon v quyn likhch hng.d.Tt c cc cu trn u ng

230. Cng ty chng khon l g:a.Cng ty c phn, cng ty trch nhim hu hn

b.Doanh nghip t nhn, cng ty hp doanhc.Doanh nghip t nhn, cng ty trch nhim hu hnd.Doanh nghip t nhn, cng ty c phn

231. Cc loi hnh kinh doanh chng khon chnh l: a.Mi gii pht hnh chng khon

b.Bo lnh pht hnh, qun l doanh mc u t

c.T vn ti chnh v u t chng khon

232. Thi hn cp giy php kinh doanh chng khon l: a.60 ngy k t khi UBCK nhn c h s hp l

b.60 ny lm vic k t khi UBCK nhn c h s hp lc.45 ngy k tkhi UBCK nhn c h s hp ld.45 ngy lm vic k t khi UBCK nhn c h s hp l

233. Cc cng ty chng khon nhn lnh qua:a.Mng Internetb.Chi nhnhc.Phng giao dch

d.i l nhn lnh

234. C cu t chc ca cng ty chng khon phi m bo:a.Tch bit gia hot ng kinh doanh ca ch s hu cng ty chng khon vi hot ng kinh doanhca cng ty chng khn

b.Tch bit hot ng mi gii vi hot ng t doanhc.Tch bit hot ng t doanh vi hot ng qun l danh mc u td.Tt c nhng iu trn

235. Nghip v t vn ti chnh bao gm:a.T vn kt cu ti chnh.

b.T vn pht tri n v nim yt chng khon.c.T vn kinh td.Cc ngn hng thng mi

236. Cng ty chng khon c php:a.Lm i l pht hnh chng khon nim yt

b.Lm i l pht hnh chng khon cha nim yt


37/49

c.T vn c phn ha, xc nh gi tr doanh nghipd.Tt c cc cu trn u ng

237. Giao dch theo phng thc khp lnh Vit Nam quy nh n v yt gi i vinhng c phiu c mc gi t 100.000 ngtr ln l

a.100b.1000c.300d.500

238. Cng ty A l mt doanh nghip nh nc thc hin c phn ha, cng ty A s tinhnh bn c phn bng cch:

a.u gi cng khaib.Ch bn trong ni b cng tyc.Bn theo gi sn cho ngi ldd.Ch c b v c

239. Doanh nghip Nh nc c phn ha thc hin bn u gi c phiu ln u racng chng bt buc phi thc hin u gi qua trung gian giao dch chng khon nu khilng c phn bn ra cng chng c gi tr.

a.10 t ng tr lnb.T 1 n 10 t ngc.5 t ng tr lnd.Ty doanh nghip c mun thc hin u gi qua trung tm hay khng.

240. iu kin c ng k giao dch ti TTGDCK H Ni i vi c phiu l: a.Doanh nghip c phn c vn5t tr ln c t nht 50 c ng, c tnh hnh ti chnh lnh mnh, boco ti chnh 1 nm c kim ton

b.Doanh nghip c phn c vn t 5 t tr ln c t nht 50 c ng trong t chc pht hnh, c tnh

hnh ti chnh lnh mnh, bo co ti chnh 1nm c kim tonc.Doanh nghip c phn c vn t 5 t tr ln c t nht 50 c ng ngoi t chc pht hnh, c tnhhnh ti chnh lnh mnh, bo co ti chnh 1 nm c kim ton.d.Khng cu no ng.

241. Khi nh u t mua c phn qua u gi ti trung tm giao dch chng khn HNi, nh u t phi t cc:

a.10% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi imb.15% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi i mc.5% gi tr c phn ng k mua tnh theo gi khi imd.Khng phi tcc

242. Cng ty c phn ABC pht hnh tri phiu tr gi 10 t ng, mnh gi tri phiu l100.000 ng. t pht hnh ny nh hng n bng cn i k ton ca cng ty nh sau

a.Tng vn lu ngb.Tng vn lu ng v tng t ng nc.Tng vn lu ng,tng tng n v tng tng ti snd.Tng vn lu ng, tng tng n, tng tng ti sn v tng vn ch s hu.

243. Nm N, cng ty ABC c thu nhp rng l 800 triu ng, s c phiu pht hnh


38/49

l 600.000 c phiu, c phiu qu l: 40.000, khng c c phiu u i. HQT quyt nh

tr 560 triu ng c tc. Nh vy mi c phn c tr c tc la.1500

b.2000

c.1000

244. Th trng chng khon ang ln c phiu REE tng gi lin tc a.Mua chng khon ny vo v ti d bo n cn ln

b.Bn chng khon ny v ti suy ngh ln my hm ri n s xungc.Khng mua khng bn g c v th trng cha n nhd.Ch cung cp y thng tin cho khch hng v h t quyt nh mua bn

245. Vic qun l chng khon ti h thng lu k chng khon tp trung c thc thc hin

a.Thng qua h thng ti khon lu k chng khong ti trung tm lu k chng khon i vichng khon ghi s

b.Lu gi c bit - lu gi chng ch chng khon trong kho trung tm lu k chng khon ngtn ngi gic.Do t chc pht hnh qun ld.a v b

246. Mt cng ty XYZ thng bo s tch c phiu, iu ny s lm:a.Tng mnh gi tng ng vi ch s tch

b.Khng thay ic.Gim mnh gi v tng s lng c phnd.Tng mnh gi v gim s lng c phn

247.

Khi thc hin nghip v mi gii chng khon cng ty chng khon i dincho khch hng tin hnh giao dch chng khon thng qua:a.C ch giao dch ti SGD CK hoc th trng OTC trong SGDCK/Th trng OTC cng chias trch nhim v kt qu kinh t ca giaodch vi khch hng

b.C ch giao dch ti SGD trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh t ca giao dch.c.C ch giao dch ti th trng OTC trong khch hng chu trch nhim v kt qu kinh tca giao dch d.B v C

248. Trong thng 7 chng ta khng c ngy ngh l, gi s lnh bn chng khon cabn c thc hin thnh cng vo phin giao dch ngy 16 thng 7 (th 6). Trong

thi gian thanh ton theo quy nh hin hnh l T + 3. Thi gian tin c chuyn voti khon ca bn l:a.Ch nht 18/7

b.Th hai 19/7c.Th ba 20/7d.Th t 21/7

249. Gi s bn bn khng 100 c phiu ph thng vi gi 50$/ c phiu. Vi mc kqu ban u l 50%. T l li sut l bao nhiu nu bn mua li c phiu ny vi gi


39/49

40$/c phiu? C phiu ny khng tr c tc trong thi gian ny v bn khng chuynmt khon tin no ra khi ti khon trc khi thc hin giao dch ni trn:

a.20%b.25%c.40%d.50%

250. Mt cng ty XYZ thng bo s gp c phiu, iu ny s lm: a.Khng thay i

b.Tng mnh gi v gim s c phnc.Gim mnh gi v tng s c phnd.Tng mnh tng ng vi ch s tch

251. Lnh ATO l lnh:a.c thc hin ti mc gi cao nht

b.c u tin trc lnh th trng

c.c s dng vi mc tch lm tng khi lnggiao dch Dd.Khng lm nh hng n mc gi khp lnh v khi lng giao dch

252. Gi s gi ng ca ca chng khon A trong phin giao dch trc l 10200ng, n v yt gi l 100 ng, bin giao ng gi l 5%. Cc mc gi m nh ut c th t lnh trong phin giao dch ti l:

a.20 USDb.50 USDc.500 USDd.5.000 USD

253. Gi s gi ng ca ca chng khon A trong phin giao dch trc l 10200ng, n v yt gi l 100 ng, bin giao ng gi l 5%. Cc mc gi m nhu t c th t lnh trong phin giao dch ti l:

a.9600, 10998, 10608b.9600, 10000, 10100, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700c.9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800d.9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700e.Khng phng n no ng

254. giao dch chng khon nim yt ti Trung tm giao dch chng khon cn phic cc bc:I. Trung tm giao dch chng khon thc hin ghp lnh v thng bo kt qu giao dch chocng ty chng khonII. Nh u t m ti khon, t lnh mua bn chng khon III. Cng ty chng khon nhp lnh vo h thng giao dch ca trung tmIV. Nh u t nhn c chng khon (nu l ngi mua) hoc tin (nu l ngi bn)trn ti khon ca mnh ti cng ty chng khon sau 3 ngy lm vic k t ngy mua bn.


40/49

V. Cng ty chng khon thng bo kt qu giao dch cho nh u tAnh (ch) hy ch ra trnh t trnh t cc bc giao dch chng khon theo cc phng nsau:

a. I, II, III, IV, Vb. I, III, V, II, IVc. II, I, V, IV, IIId. II, III, I, V, IVe.Khng c phng n no ng

255. Qua thng bo v t pht tri phiu Chnh ph Vit Nam ti th trng chng khon HoaK va qua chng ta bit vn huy ng ca Vit Nam l 750 triu US$. Mnh gi l 100$; lisut cupn l 6,785%. Thi gian o hn l 10 nm. Tri phiu c bn gi 98,233 US$.V tri phiu bn di mnh gi nn chng ta khng huy ng 750 triu US$.

a. ngb. Saic. Khng th xc nh

256. Hnh thc bo lnh pht hnh trong t pht hnh s b hy b nu ton bchng khon khng bn c ht, gi l:

a. Bo lnh vi cam kt chc chnb. Bo lnh vi c gng ti ac. Bo lnh tt c hoc khngd. Tt c cc hnh thc trn

257. S Giao dch chng khon l:a. Th trng giao dch chng khon tp trung

b. Th trng giao dch chng khon phi tp trungc. Mt trong cc hnh thc hot ng ca th trng chng khon th cp

258. Chng khon xc nh ngi s hu n ca. Quyn s hu i vi mt cng ty

b. Quyn ch n i vi mt cng tyc. Quyn ch n i vi Chnh ph hay chnh quyn a phngd. Tt c cc quyn trn

259. C phiu v tri phiu c cng c trng l:a. C li sut c nh

b. C thu nhp theo hot ng ca cng tyc. c quyn bu c ti i hi c ngd.Khng c cu no ng

260. Cng ty ABC c phppht hnh 5.000.000 c phiu theo iu l Cng ty3.000.000 c phiu c pht hnh, trong c 2.000.000 c phiu l c phiu qu, Cngty ABC c bao nhiu c phiu ang lu hnh?

a. 1.000.000b. 2.000.000c. 3.000.000d. 5.000.000


41/49

261. Mt Cng ty chng khon thiu st xc nhn vi khch hng v mt vic mua 100c phiu ca cng ty ABC vi gi th trng 34 3/8. Sau cng ty nhn thy rng vic muany thc s c thc hin gi 34 5/8. Nh vy khch hng:

a. Phi tr 34 3/8b. Phi tr 34 5/8c. C th hy b lnhd. C th chp nhn gi 34 3/8 hoc hy b lnh

262. iu kin cn thit thnh lp Cng ty c phn l:a. Thu nhp do Cng ty c phn mang li cho nhng ngi gp vn phi c li sut ln hn li suttin gi ngn hng

b. Phi c s nht tr cao v mc tiu kinh doanh v cc hot ng khc gia cc thnh vin sng lpcng ty.c. Nh nc ban hnh y cc lut v Cng ty c phn, lut thng mi, lut ph sn, lut cmc v c nn kinh t hng ha kh pht trin.d. Ca, b v c u ng

263. i vi ngi kinh doanh chng khon, nu d on c mc trn (mc chng) th ti thi im t mc nn

a. Bn chng khonb. Mua chng khon

264. Th trng chng khon nc A p dng phng thc ghp lnh tng t trn slnh vo thi im ghp lnh c cc thng tin sau: (gi tham chiu: 20.300)

Bn bnGi

Bn muaS lngCng dn Cng dnS lng20.600 200200 20.500 1.00700 20.400 200(a); 200(b); 300(c); 300(d)400 20.300 500700 20.200 10020.100 20020.000 300Khch hng a l cng ty chng khon t lnh lc 8h15. Khch hng b, c, d t lnh lc 8h20.Trong b l c nhn; c, d l cng ty chng khon. Kt qu thc hin nh sau:

a. Khch hng (a): 200; (b): 200; (c): 200b. Khch hng (a): 200; (b): 200; (c): 100; (d): 100c. Khch hng (a): 200; (b): 100; (c): 150; (d): 150d.Khng c cu no ng

265. Mt cng ty c mt loi c phiu u i khng cng dn c tc ang lu hnh vi sc tc c tr mi nm l 7 USD. Nu vo nm trc, s c tc tr cho c phiu u ikhng c tr c ng m li c tr vo u nm nay th c ng nm gi c phiu ui ny s nhn c tc l bao nhiu:

a.7 USD


42/49

b.10 USDc.14 USDd.20 USD

266. Cc t chc tham gia hot ng th trng chng khon tp trung l:I. Cc nh u t c thII. Cc cng ty chng khonIII. Cc nh u t c t chcIV. Cc ngn hng thng mi c UBCKNN cp php hot ng

a.Ch Ib.Ch IIc.Ch I & IIId.Ch II & IV

267. Trong trng hp xy ra vic thanh l ti sn cng ty cc c ng nm gi c phiuu i:

a.L ch n ni chungb.Mt ton b vn u t ban uc.L ngi c u tin sau cng trong vic tr n ca cng tyd.Ch l ngi c u tin trc c ng nm gi c phiu thng trong vic chia phn ti sn cnli ca cng ty sau khi cng ty thanh ton tt c cc ngha v n

268. Ai l ngi chia quyn s hu trong cng ty:I. C ng u iII. C ng thngIII. Ngi nm gi tri phiua.

b.Ch Ic.Ch I & II

d.C I, II v III

269. Th trng ngoi danh mc (OTC: Over - The - Count) l mt:a.C a, b, c u sai

b.Th trng u gic.Th trng chuyn giaod.Th trng theo thng lng

270. Mt cng ty pht hnh 1.000.000 c phiu vi gi 10.5 la ( bn ht trong tpht hnh). Mt thi gian sau, gi c phiu th trng l 11 la. Ti ngy ny vn c ngca cng ty s:

a.Khng thay i

b.Tng 500.000 lac.Gim 500.000 lad.Chuy n 500.000 la t n sang vn

271. Nu mt khch hng a ra mt lnh c hiu lc cho n khi hy b bn 100 cphiu cho cng ty ABC gii hn dng l 37, th:

a.Lnh tr thnh mt lnh ca th trng khi c phiu t ti gi 37b.y l mt lnh c gi tr trong ngy


43/49

c.y l mt lnh md.C a, b, c u sai

272. Ch s no sau y s c nh phn tch s dng d on trin vng ca mtcng ty

a.Ch s TSLb.Ch s th nhanhc.Ch s gi trn thu nhpd.Ch s n trn vn c phiu

273. Cng ty c phn ABC pht hnh tri phiu tr gi 100.000.000 la, mnh gi triphiu l 1.000 la, s nh hng ca t pht hnh ny i vi bn cn i ti sn cng tyth hin nh sau:I. Tng vn c ngII. Tng tng cng nIII. Tng vn lu ngIV. Tng tng cng ti sn c

a.Ch Ib.I, II v IIIc.II, III v IVd.I, II, III v IV

274. Vo thi im chuyn i tri phiu thnh c phiu:I. Ngi s hu tri phiu chuyn i nhn li vnII. Quyn s hu ca c ng cn li b pha long III. Cng ty A phi tr thu nhiu hn, nhng c cu bng tng kt ti sn tt hn

a.b.I v II

c.II v IIId.I v III

275. Mt khch hng vo mt lnh bn ng vi gi 53 1/2. L chng khon sau cngtrc khi lnh c a vo c bn vi gi 54. Cc l chng khon sau khi lnh ca vo bn vi gi 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 v 53 5/8. L chng khon s lm kch hot lnh gi:

a.53 3/4b.53 5/8c.53 1/2d.53 3/8

276. Chnh ph pht hnh tri phiu nhm mc ch:a.B p thm ht ngn sch

b.Ti tr cc cng trnh cng cngc.Gip cc cng tyd.iu tit tin t


44/49

277. Khi li sut th trng tng ln, gi c phiu s:a.Tng

b.Gimc.Khng thay i

278. Mt nh u t mun thu c li vn th khi no l thi im tt nht mua triphiu

a.Khi li sut cao v d kin s gim xungb.Khi li sut thp v d kin s tng lnc.Khi li sut n nh v d kin s khng id.Khi gi tri phiu thp v li sut d kin s tng ln

279. Khi li sut th trng tng hoc gim, gi ca cc loi CK no sau y s bin ngmnh nht.

a.Tri phiu trung hn

b.Tri phiu di hnc.C phiud.C phiu u i

280. Gi s gi ng ca ca chng khon A trong phin giao dch trc l 9.800 ng,n v yt gi l 100 ng, bin giao ng gi l 5%. Cc mc gi m nh u t chngkhon c th t lnh trong phin giao dch ti l:

a.9310, 9819, 1000, 10290b.9300, 9700, 9800, 10200c.9500, 9700, 9900, 1000, 10400d.9400, 9500, 9600, 9700, 10200

281. Cc t chc c th tham gia hot ng trc tip trn th trng chng khon tptrung l:I. Cc nh u t c t chcII. Cc nh u t c thIII. Cc cng ty chng khonIV. Cc ngn hng thng mi c UBCKNN cp php hot ng

a.Ch c Ib.Ch c IIc.Ch c IIId.Khng c cu no ng

282. Khi cng ty khng c li, n s:a.Tr c tccho c phiu thng

b.Tr li tri phiuc.Tr c tc cho c phiu u id.Khng phi tr li v c tc

283. Vic tch c phiu trong t i din tnh s gi chng khon theo phngphp Dow Jones s lm cho h s chia:

a.Tng


45/49

b.Gimc.Khng thay i

284. Hy xc nh ngy giao dch chng khon khng c c tc ti s di y. Bitrng ngy kt thc nm ti chnh l 30/6 v thi gian thanh ton l T+3

a.27/6b.28/6c.29/6 (ngy ng k danh sch c ng cui cng)d.30/6 (Ngy ng s c ng)e.1/7 (i hi ng c ng hp)

285. Theo php lut Vit Nam, cc t chc c php pht hnh c phiu l:a.Cng ty trch nhim hu hn

b.Doanh nghip nh nc thc hin c phn hac.Cng ty c phn v doanh nghip nh nc thc hin c phn had.Cng ty c phn

286. Mt c phiu bn theo quyn mua c phiu mi vi gi 90.000/CP, nhng hin nay,gi th trng l 100.000/CP, theo iu l ca cng ty c 05 CP c c mua mt CP mi.Vy gi ca quyn l:

a.3000b.2000c.20000d.10000

287. Theo trnh t cho bn chng ch qu u t ln u v ng k vic thnh lpqu:1. Cng ty qun l qu cng b vic pht hnh chng ch qu u t trn bo ch (Trong

vng 05 ngy ssau khi c UBCKNN cho php pht hnh chng ch qu u t ln u). 2. Nim yt bn co bch tm tt ti tr s cng ty qun l qu.3. Cho bn chng ch qu u t thng qua ngn hng gim st (trong vng 45 ngy k tngy c cp giy php pht hnh).4. Qu ng k thnh lp chnh thc (nu cc tiu ch quy nh cho t pht hnh lnu) v tin hnh hot ng u t.5. Bo co pht hnh chng ch qu u t cho UBCKNN

a.1, 2, 3, 5 v 4b.5, 2, 3, 4 v 1c.1, 5, 2, 4 v 3d.3, 5, 4, 2 v 1

288. Quy nh v vn kh dng ca Cng ty Chng khon vi t l l: a.5%b.6%c.8%d.10%


46/49

289. Nhng trng hp no sau y Trung tm giao dch chng khon c th tm ngnggiao dch, loi tr:

a.Khi pht hin chng khon gi mo trn th trngb.Khi c tin n gy bin ng ln v gi v khi lng giao dchc.Gi mt loi chng khon tng hoc gim ti mc gii hn cho php trong 3 ngy giao dch lin tipkm theo bin ng v khi lng giao dch.d.T chc nim yt b nh ch hot ng kinh doanh chnh t 3 thng tr ln

290. Chng ch qu u t b hy nim yt trong nhng trng hp no sau y: I. B gii th.II. S ngi u t l di 100 ngi trong thi hn qu 1 nm. III. Thi gian hot ng cn li ca qu l 3 thng.IV. Gi chng ch qu u t gim trn 50% mi nm trong 2 nm lin tc.

a.Ch I v IIb.Ch I v IIIc.Ch II, III v IVd.Ch I, II v IV

291. Li ch i vi nh u t khi u t thng qua qu:I. Khng c ri ro.II. m bo u t c hiu qu hn.III. Gim c chi ph giao dch v nghin cu.

a.Ch Ib.Ch I v IIc.Ch II v IIId.C I, II v III

292. Cu 10.Ngn hng thng mi xin cp giy php hot ng lu k phi p ng cciu kin sau, ngoi tr:a. c Ngn hng Nh nc cp giy php thnh lp v hot ng ti Vit Nam

b.Lm n c li t 5 nm tr lnc.Phi c ti thi u hai nhn vin nghip v v phi c mt ngi trong Ban gim c ph trchd.Phi c c s vt cht k thut m bo thc hin dch v lu k

293. Khi cng ty tuyn b ph sn, c ng thng s c:a.Nhn li vn ban u

b.Nhn nhng g cn li sau khi thanh ton cc khon n v c phiu u ic.Nhn c gi tr ghi trong s schd.Khng nhn c g

294. C phiu v tri phiua.C li sut c nh

b.C thu nhp theo hot ng ca cng tyc.c quyn bu c ti i hi c ngd.Khng c cu no ng

295. Mt khch hng ra mt lnh dng bn bn vi gi 43 1/2. L chng khon sau


47/49

cng trc khi lnh c a vo c bn vi gi 44. Cc l chng khon sau khi lnh c a vo c bn vi gi 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 v 43 5/8 Giao dch s thc thi gi

a. 43 3/4b. 43 1/2c. 43 3/8d. 43 5/8

296. Thnh vin no ca s giao dch c th thc hin cc lnh gim cho cc thnh vinkhc ca s giaodch vi bt c loi chng khon, no l:

a. Mi gii ti snb. Mi gii ca mi giic. Chuyn giad. C ba

297. Mt khch hng a vo mt lnh gii hn gi 66 3/4, gi ng ca cho c phiuny ca ngy l 66 3/4. Khi khch hng gi n cng ty chng khon kim tra xem lnh c thc hin cha th ngi mi gii bo co rng: Khng c g c thc hin.Nguyn nhn c thl do:

a. C mt lnh n trc lnh ca khch hng vi gi 66 3/4b. Gi gii hn cha t tic. Cc lnh thtrng khc n trc lnh ca khch hng d. Khng c iu no trn gi

298. Nu mt khch hng a ra mt lnh C hiu lc cho n khi hy b bn 100c phiu ca cng ty XYZ vi gi gii hn dng 37

a. y l lnh m

b. Lnh tr thnh mt lnh th trng khi c phiu t ti gi 37c. Khch hng c m bo bn c phiu gi 37d.y l mt lnh c hiu lc trong ngy

299. Th trng th ba lin quan vi:a. Chng khon OTC

b. Chng khon ng kc. Chng khon ng k c giao dch ti (th trng) OTCd. C ba

300. Mt nh kinh doanh a vo mt lnh c tnh cht thc hin ngay hoc hy b mua 1000 c phiu gi 20.Mt bo co gi tr li ni rng 500 c phiu c thc hin. C bao nhiu c phiu mngi u t c th mua?

a. 500 c phiu gi 20 hoc tt hnb. 500 c phiu gi th trngc. 1000 c phiu gi 20d. Khng c g, v tt c 1000 c phiu khng c thc hin

301. Nu mt nh phn tch mun nh gi kh nng thanh ton n ngn hn (o hn


48/49

trong vng 1 nm 0 ca cng ty, trong cc ch s sau y ch s no c ng ta quan tmnht:

a. Ch s hin hnh (Current ratio)b. Ch s nhanh (Quick ratio)c. Ch s vng quay hng tn khod. Ch s n trn vn s hu

302. Cng ty c phn ABC pht hnh tri phiu tr gi 100.000.000USD, mnh gi triphiu l 1000 USD, s nh hng ca t pht hnh ny i vi bn cn i ti sn cng tyth hin nh sau:

I. Tng vn lu ngII. Tng tng cng nIII. Tng tng cng ti sn cIV. Tng vn c ng

a.Ib. I v IIc. I, II v IIId. I, II, III v IV

303. Nh u t mua 10 tri phiu c mnh gi 100 USD, c li sut danh ngha 6%/nmvi gi 900 USD. Vy hng nm nh u t s nhn c tin li l:

a.60 USDb.600 USDc.570 USDd.500 USD

304. Nu mt nh phn tch k thut nhn vo th xc nh mc ng h, anh ta schn im m ti gi c phiu

a. Ngng gia tngb. Ngng gimc. Tng i n nhd. t n i m mi

305. Cn c vo phn tch k thut m hnh u v hai vai hng ln, xc nh xu hng a. Th trng i xung

b. Th trng i lnc. Th trng qun bnh

d. Kh d on

306. Mt nh phn tch k thut s xem xt tt c cc phng thc, ngoi tr phngthc sau:

a. L thuyt ngi mua bn cc c phiu l (di 100) lun sai lmb. Ch s gi c - thu nhp ca cc c phiu Dow Jonesc. Lu lng c phiu bn khng


49/49

307. Vic pht hnh c phiu lm tng:a. N ca cng ty

b. Ti sn ca cng tyc. Vn c phn ca cng tyd. C b v c

308. Vic pht hnh tri phiu lm tng:a. N ca doanh nghip

b. Ti sn ca doanh nghipc. Vn c phn ca doanh nghipd. C b v c

309. Bn co bch l:a. Mt bn bo co tnh hnh hot ng ca t chc pht hnh

b. Mt vn bn cho bn chng khon ra cng chngc. L mt ti liu trong h s xin php pht hnhchng khon ra cng chng

d. C b v c

310. Hin nay Vit Nam phng thc bo lnh pht hnh chng khon ra cng cngc php l:

a. Bo lnh theo phng thc chc chnb. Bo lnh c gng ti ac. Bo lnh theo phng thc tt c hoc khngd. C ba phng thc trn

311. Nhng chng khon no c php nim yt ti Trung tm giao dch:a. Tri phiu Chnh ph

b. C phiu ca cc doanh nghip thc hin c phn ha

c. Chng khon ca cc doanh nghip c UBCKNN cp giy php pht hnh ra cng chngd. C a v c

312. Cc khon mc sau l ti sn, ngoi tr:a. Cc khon phi thu

b. Hng tn khoc. Li nhun gi lid. Nhn hiu thng mi

De Cuong on CK_Giang

Documents

Transcript of De Cuong on CK_Giang