หลักเกณฑ์และเงื่อนไข ในการ ... · 2017-09-11 ·...

หลกเกณฑและเงอนไขในการตรวจประเมนขาวอนทรย

R-DRIC-04


• ขอบขาย

• ค านยาม

• ขนตอนการตรวจประเมน

• การตรวจประเมนเพอตออาย (re-certification)

• การรบรองแบบกลม (group certification)

• ขนตอนการตรวจรบรองแบบกลม

• การตรวจประเมนกรณพเศษ (special audit)

2

1.ขอบขาย

3


เอกสารนก าหนดขนตอนการตรวจประเมนเพอการรบรองระบบการผลตขาวอนทรย การแปรรป และ/หรอ การคดบรรจ ทจะด าเนนการโดยกองตรวจสอบรบรองมาตรฐานขาวและผลตภณฑ กรมการขาว ถงขนตอนดานธรการในกระบวนการรบรองระบบการผลตขาวอนทรย การแปรรป และ/หรอ การคดบรรจ และรายละเอยดของขนตอนตางๆ ของการตรวจประเมนเพอการรบรอง การตรวจประเมนเพอตออาย การตรวจประเมนกรณแบบกลม

2. ค านยาม

4


1. การผลตขาวอนทรย2. การรบรองการผลตขาวอนทรย

3. ระบบการผลตขาวอนทรย

4. เกษตรอนทรย 5. องครวม 6. ขาวอนทรย 7. การแปรรป 8. ระยะการปรบเปลยน9. การผลตแบบคขนาน10. ผลตผลขาวอนทรย

11. ผลตภณฑ12. ขาวหอมมะลไทย 13. ขาวประเภทอนๆ 14. การปฏบตหลงการ

เกบเกยว 15. ผยนค ารอง 16. ผผลต17. นตบคคล 18. ผประกอบการ19. การรบรองแบบเดยว 20. การรบรองแบบกลม21. ผไดรบการรบรอง

22. คณะกรรมการฯ23. คณะทบทวนฯ24. หนวยรบรอง25. ใบรบรองฯ 26. หวหนาคณะผตรวจ

ประเมน27. ผตรวจประเมน28. คณะผตรวจประเมน29. การตรวจประเมน30. ขอบกพรองส าคญ31. ขอบกยอยพรอง32. ขอสงเกต

33. การตรวจเยยม34. การตรวจประเมน

เพอการรบรอง 35. การตรวจประเมน

เพอตออาย 36. การตรวจกรณพเศษ 37. ผรบจางชวง 38. ระบบควบคมภายใน39. กองตรวจสอบฯ

2. ค านยาม

5


1. การผลตขาวอนทรย2. การรบรองการผลตขาวอนทรย

3. ระบบการผลตขาวอนทรย

4. เกษตรอนทรย 5. องครวม 6. ขาวอนทรย 7. การแปรรป 8. ระยะการปรบเปลยน9. การผลตแบบคขนาน10. ผลตผลขาวอนทรย

11. ผลตภณฑ12. ขาวหอมมะลไทย 13. ขาวประเภทอนๆ 14. การปฏบตหลงการ

เกบเกยว 15. ผยนค ารอง 16. ผผลต17. นตบคคล 18. ผประกอบการ19. การรบรองแบบเดยว 20. การรบรองแบบกลม21. ผไดรบการรบรอง

22. คณะกรรมการฯ23. คณะทบทวนฯ24. หนวยรบรอง25. ใบรบรองฯ 26. หวหนาคณะผตรวจ

ประเมน27. ผตรวจประเมน28. คณะผตรวจประเมน29. การตรวจประเมน30. ขอบกพรองส าคญ31. ขอบกยอยพรอง32. ขอสงเกต

33. การตรวจเยยม34. การตรวจประเมน

เพอการรบรอง 35. การตรวจประเมน

เพอตออาย 36. การตรวจกรณพเศษ 37. ผรบจางชวง 38. ระบบควบคมภายใน39. กองตรวจสอบฯ

3. ขนตอนการตรวจประเมน

6


ขนตอนการตรวจประเมน ประกอบดวย 3 ขนตอน

1. การแตงตงคณะผตรวจประเมน

2. การเตรยมการตรวจประเมน

3. การตรวจประเมน


7


การแตงตงคณะผตรวจประเมน

การแตงตงคณะผตรวจประเมนจะท าอยางเปนทางการ โดยประกอบดวย

- หวหนาผตรวจประเมน - ผตรวจประเมน- ผเชยวชาญ

และแจงใหผยนค ารองทราบ


8


การแตงตงคณะผตรวจประเมนตองยดหลกดงน

1. ผทมคณสมบตตามทก าหนดในเอกสารหลกเกณฑและเงอนไขวาดวยคณสมบตและประสบการณของผตรวจประเมน GAP เกษตรอนทรย และผเชยวชาญ (R-DRIC-07)

2. มความคนเคยกบหลกเกณฑการรบรอง และขนตอนการตรวจประเมน

3.มความรในวธการตรวจประเมนทเกยวของ และในเอกสารการตรวจประเมน

4. มความรความสามารถทางเทคนคในกจกรรมทขอรบการรบรอง

5. มความสามารถในการสอความ

6. ปราศจากผลประโยชนทอาจท าใหสมาชกในกลมผตรวจประเมน ปฏบตตนอยางไมเปนกลาง ไมนาเชอถอ หรออยางไมเสมอภาค


9


การเตรยมการตรวจประเมน

- คณะผตรวจประเมนด าเนนการศกษาขอมลของผยนค ารอง - จดท าก าหนดการตรวจประเมน - จดเตรยมแบบฟอรมตางๆ ทใชในการตรวจประเมน - แจงก าหนดการตรวจประเมน ใหผยนค ารองทราบ

10


ขนตอนการตวจประเมน

การตรวจประเมนเพอการรบรอง (initial audit)

• ประกอบดวย 6 ขนตอน

1. การประชมเปดการตรวจประเมน

(opening meeting)

•แนะน าคณะผตรวจประเมน•การทบทวนขอบขายและวตถประสงคของการตรวจประเมน•ชแจงรปแบบและวธการทใชในการตรวจประเมน•ยนยนวนและเวลาในการตรวจประเมน•ท าความเขาใจและแกไขขอของใจจดทยงไมชดเจนในก าหนดการตรวจประเมน

11



การตรวจประเมนเพอการรบรอง (initial audit) • ประกอบดวย 6 ขนตอน

2. การด าเนนการตรวจประเมน

• การตรวจประเมนดวยการสมภาษณ การตรวจเอกสาร บนทกกจกรรม และสภาวะของพนทปลก

• เกบตวอยางดน น าและขาวปลอก เพอตรวจวเคราะหสารพษ/โลหะหนกตกคาง

12




3. การบนทกสงทพบจากการตรวจประเมน

•ผตรวจประเมนตองบนทกสงทพบจากการตรวจประเมน•ประชม สรปรวมกน•เขยนรายงานขอบกพรองตองกระชบ มหลกฐานสนบสนนทเปนรปธรรม และใหอางถงขอก าหนดในมาตรฐานใหชดเจน

13




4. การประชมปดการตรวจประเมน

(closing meeting)• กลาวขอบคณ• ยนยนวตถประสงคของการตรวจประเมน• ยนยนขอบขายทขอการรบรอง• สรปผลการตรวจประเมน• สงทเกษตรกร กลมตองด าเนนการตอ• การด าเนนการหลงการตรวจประเมน• ตอบขอซกถาม

14





5. การเขยนรายงานการตรวจประเมนใหผยนค ารองทราบ

• บนทกการตรวจประเมนระบบการจดการระบบการผลต

• บนทกขอบกพรอง

• บนทกการเกบตวอยางดน น า ขาวเปลอก

• จดท ารายงานขอบกพรอง แจงใหเกษตรกรเสนอแนวทางการแกไข และก าหนดระยะเวลาแลวเสรจ

15





6. การพจารณาผลการตรวจประเมน

•การพจารณาผลการตรวจประเมนระบบการผลต

•กรณทไมพบขอบกพรองใดๆหรอพบเฉพาะขอสงเกต คณะผตรวจประเมนสามารถสรปรายงานเสนอคณะทบทวนฯ เพอพจารณาใหการรบรองได•กรณพบขอบกพรองใหคณะผตรวจประเมนพจารณาแนวทางการแกไขทไดรบจากผยนค ารอง หากพบวาเปนแนวทางการแกไขทเหมาะสมและมประสทธผล จงสรปผลเสนอคณะทบทวนฯ เพอพจารณาใหการรบรอง

•การพจารณาผลการตรวจวเคราะห ดน น า และขาวเปลอก

16


4. การตรวจประเมนเพอตออาย

เมอผไดรบการรบรองไดรบการรบรองครบ 1 ป กองตรวจสอบฯ จะตรวจประเมนระบบทงหมด เพอออกใบรบรองฯ ฉบบใหม โดยจะแจงใหผไดรบการรบรองทราบลวงหนาอยางนอย 180 วน กอนใบรบรองฯ หมดอาย

17


5. การรบรองแบบกลม

สมาชก 5 รายขนไป

กลมเกษตรกร ถอวาเปน “ผท าการผลต”

นตบคล บรหารจดการกลม รบซอ จ าหนาย จากผผลตแบบกลม

ผลตขาวเปลอกอนทรยไดมากกวาหนงชนดพนธ

มรปแบบการผลตเหมอนกน

ไมสามารถขอรบรองแบบเดยวไดอก

ตองเปนกลมทมระบบควบคมภายใน

18


5. การรบรองแบบกลมปจจยส าคญในการก าหนดจ านวนแปลงตวอยาง และประเมนความเสยงของกลม

การก าหนดจ านวนแปลงตวอยาง จากสตร NY

โดยท Y = จ านวนแปลงตวอยางทสมตรวจประเมน N = จ านวนแปลงขาวเปลอกแตละประเภททขอการรบรองทงหมด

ถาผลการค านวณมเศษใหปดจ านวนเศษขนเปนจ านวนเตม

19



YZ 5.1

XYZ 5.1

โดยท Z = จ านวนแปลงทตองสมในการตรวจประเมนY = จ านวนแปลงตวอยางทสมตรวจประเมน X = จ านวนเตมบวกขนอยกบดพนจของหวหนาคณะผตรวจประเมน

กรณประเมนวามความเสยง

ถาผลการค านวณมเศษใหปดจ านวนเศษขนเปนจ านวนเตม

หากพบประเดนขอใดขอหนง ตามตารางแสดงการประเมนความเสยงของขาวอนทรย ในระหวางการตรวจเยยม (pre-visit) ใหเพมจ านวนแปลงตวอยางเปน 1.5 เทาของจ านวนเดมทค านวณได หรอมากกวานนขนอยกบดลพนจของหวหนาคณะผตรวจประเมน

20


5. การรบรองแบบกลมตารางแสดงการประเมนความเสยงของระบบการผลตขาวอนทรย

การประเมนความเสยง ขอพจารณาความเสยงสง พนทปลกทมความเสยงตอการปนเปอน เชน ใกลโรงงาน ใกลแหลงน าทง

ใกลพนทการเกษตรแบบทวไป พนทปลกมการผลตแบบคขนาน ประวตพนทไมไดมการท าเกษตรอนทรยแบบตอเนอง พนทโดยรอบไมมแนวกนชนเพอปองกนการปนเปอนทงทางน าและทางอากาศ พนทผลตทมการระบาดของขาววชพช โรค และแมลงศตรขาวในฤดการผลต ทผานมา

การตกคางของสารเคม จลนทรย และโลหะหนกทเปนอนตรายตอมนษย สตวเลยงและสงแวดลอม

แหลงน าทใชในการผลตมาจากแหลงทมสภาพแวดลอมทเสยงตอการปนเปอนของสารเคม จลนทรย และโลหะหนกทเปนอนตรายตอมนษย สตวเ ลยง และสงแวดลอม

ระบบการจดเกบ คดแยก รวมทงการขนสงผลผลตไมชดเจน

21


5. การรบรองแบบกลมตารางแสดงการประเมนความเสยงของระบบการผลตขาวอนทรย (ตอ)

การประเมนความเสยง ขอพจารณาความเสยงสง • ระบบควบคมภายในไมมความนาเชอถอ เชน

1. ไมมแผนการตรวจประเมนภายในกลม 2. ผลการตรวจประเมนภายในกลมไมครบทกแปลง (ถาม) 3. ไมมระบบการทวนสอบผลตผล และปจจยการผลต (Traceability)4. คณสมบตของผตรวจประเมนภายในไมตรงตามทกลมก าหนดไว 5. ไมมกระบวนการแกไขและปองกนขอบกพรอง หรอพบขอบกพรองซ าๆ กนในประเดนเดม

6. ไมมการก าหนดหลกเกณฑ เงอนไขของกลม รวมถงบทลงโทษสมาชก ทไม ปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไขทก าหนดไว

7. ผลการตรวจประเมนภายในกลม กบผลการตรวจประเมนจรงทด าเนนการโดยกองตรวจสอบฯ ไมตรงกน

8. ไมมแบบบนทกการปฏบตตามระบบการผลตขาวอนทรยของกลม9. ไมมระบบการควบคมเอกสาร และบนทก

10. ไมมการทบทวนระบบโดยผน ากลม

22


1. การบรหารและการจดการองคกร

2. การประเมนความเสยงทอาจสงผลตอความเสยหายตอคณภาพผลตผล

3.สญญา/ใบสมคร/ค ารบรอง และหลกเกณฑเงอนไขของกลม

4. การฝกอบรม

5. การควบคมเอกสาร และบนทก

6. การจดการกบขอรองเรยน

7. มคมอการตรวจตดตามคณภาพภายในของกลม (Internal Quality Audit)


ระบบการควบคมภายในของกลม

23


5. การรบรองแบบกลม1. การบรหารและการจดการองคกร

โครงสรางกลม

- ประสานงานระบบควบคมภายใน - จดใหมการตรวจตดตามคณภาพภายใน

- เปนตวแทนตดตอประสานงานกบหนวยงานรบรอง

ผประสานงานระบบควบคมภายใน- ตรวจสอบระบบควบคมภายในของกลม

- ตรวจสอบแปลงของสมาชก - แจงผลการตรวจสอบแปลงตอสมาชก

- ตดตามผลการแกไขขอบกพรองทพบ

ผตรวจประเมนตดตามคณภาพภายใน

- รบรองแปลงของสมาชกจากผลการตรวจประเมน

- ลงโทษสมาชกทไมปฏบตตามเงอนไขของกลม

- ตองไมมผลประโยชนกบสมาชกรายทตดสนผล

คณะกรรมการฯ รบรอง

ทบทวนระบบควบคมภายใน อยางนอยปละ 1 ครง

ผน ากลม

24



2. การประเมนความเสยงทอาจสงผลตอความเสยหายตอคณภาพผลตผล

การประเมนความเสยงทอาจสงผลตอความเสยหายตอคณภาพผลตผล ผลตภณฑในทกขนตอน

ตองก าหนดผรบผดชอบในการด าเนนการ และตองด าเนนมาตรการเพอลดความเสยง

ตองด าเนนการประเมนความเสยงครงแรกใหเรยบรอยเมอเรมตนกลม

ทงน การประเมนความเสยงใหขนอยกบขอบขายทยนขอการรบรอง

25



เอกสารหลกเกณฑและเงอนไขตางๆ ทกลม และกองตรวจสอบฯ ก าหนดขน

หลกเกณฑ เงอนไขของกลม - คณสมบตของสมาชก - หนาทของสมาชก - การควบคมการผลต- บทก าหนดโทษของสมาชก

กรณกลมจางบคคลอนนอกกลมใหท าระบบควบคมภายใน จะตองมสญญาหรอขอตกลงระหวางบคคลอนดวย

3.สญญา/ใบสมคร/ค ารบรองและหลกเกณฑเงอนไขของกลม

26


5. การรบรองแบบกลม4. การฝกอบรม

ฝกอบรม

• ความรเกยวกบระบบการผลตขาวอนทรย และระบบควบคมาายนน

ตองเกบ

• หลกฐานการฝกอบรมของเกษตรกร

แจกจาย

• คมอระบบการผลตขาวอนทรย หลกเกณฑและเงอนไขนนการรบรอง

• หลกเกณฑและเงอนไขนนการรบรองของกลม

27


5. การรบรองแบบกลม5. การควบคมเอกสาร และบนทก

ท าใหม/แกไข ตรวจสอบ

แจกจาย/น าไปปฏบตใช

ประกาศใช

เอกสารทนชาายนนกลมจะตองไดรบการตรวจสอบและอนมตเอกสารโดยผ มอ านาจของกลมลงนาม กอนเผยแพร เอกสารทงหมดทควบคมจะตองระบฉบบท และวนทบงคบนชของเอกสาร เชน สญญา/ นบสมครเขารวมกลม หลกเกณฑ เงอนไขของกลม

28


5. การรบรองแบบกลม5. การควบคมเอกสาร และบนทก

บนทกขอมลเกยวกบสมาชก ประกอบดวย • รายชอสมาชก • ทอยสมาชก • ทตงแปลงทขอรบรอง • ขนาดพนทผลตของสมาชก • ประเภทและพนธขาวทขอการรบรอง • แผนการผลตของกลม • ประมาณการผลผลตของสมาชก • รายการปจจยการผลต

บญชรายชอเกษตรกรสมาชก ประกอบดวย • รายชอสมาชก • เลขบตรประจ าตวประชาชน • ทตงแปลงทขอการรบรอง • ขนาดพนทผลตของสมาชก • พนธขาวทขอการรบรอง • ชอผตรวจประเมนตดตามคณภาพภายใน • วนทตรวจประเมน • ผลการตรวจประเมน • สถานะการรบรอง • สถานะการถกลงโทษ

แนวทางการควบคมบนทกของกลม จดเกบบนทกใหเปนหมวดหมแยกเปนฤดการผลต จดเกบอยางนอย 3 ป

29


5. การรบรองแบบกลม6. การจดการกบขอรองเรยน

1) แนวทางการรบเรองรองเรยนทเกยวกบระบบการผลต

2) การสบสวนหาสาเหต

3) การก าหนดแนวทางการแกไข

4) การตดตามผลการแกไข

5) การตอบกลบไปยงผรองเรยน

30


5. การรบรองแบบกลม7. มคมอการตรวจตดตามคณภาพภายในของกลม (Internal Quality Audit)

1) ความถของการตรวจตดตามคณภาพภายในอยางนอยปละ 1 ครง 2) มการจดท ารายการตรวจสอบการควบคมภายในของกลม3) มการก าหนดคณสมบตของผตรวจตดตามคณภาพภายในของกลม4) ตองตรวจสอบวาสมาชกในกลมไดปฏบตตามระบบการผลตขาวอนทรย5) การตดตามการแกไขขอบกพรองทพบอยางเปนระบบ6) กระบวนการรบรองภายใน 7) คณะกรรมการฯ รบรอง/เจาหนาทรบรองผลการตรวจของกลม พจารณารายงานผล

และตดสนวาจะใหการรบรองสมาชกหรอไม8) ตองมการบนทกผลการตดสนไวเปนหลกฐาน

31


6. ขนตอนการตรวจประเมนแบบกลม

การแตงตงคณะผตรวจประเมน

การทบทวนเอกสาร ท าก าหนดการตรวจ • ตามขนตอนทระบในขอ3.3

การตรวจเยยม(pre-visit)

• ตามขนตอนทระบในขอ 3.4

การตรวจประเมน



32


7. การตรวจประเมนกรณพเศษ (special audit)กองตรวจสอบฯ มสทธทจะด าเนนการตรวจกรณพเศษ (special audit) โดยไมแจงใหทราบลวงหนา ในกรณตอไปน7.1 มเหตอนท าใหสงสยวาปฏบตไมสอดคลองตามขอก าหนด7.2 มการเปลยนแปลงในสาระส าคญทมผลตอกจกรรม7.3 เมอมการวเคราะหขอรองเรยนหรอขอมลแลวเหนวา ผไดรบการรบรองไมปฏบตตามหลกเกณฑและเงอนไขหรอขอก าหนดทเกยวของกบการรบรองของกองตรวจสอบฯ7.4 ผลการตรวจประเมนครงกอนในบางสวนไมเพยงพอ 7.5 เมอไดรบการแจงเตอนจากประเทศคคา หรอหนวยงานภาครฐเกยวกบปญหาทอาจมผลกระทบตอผบรโภค 7.6 กรณมมตจากคณะทบทวนฯ ใหมการตรวจประเมนเพมเตม7.7 ตดตามผลการพกใชการรบรอง

ภาคผนวกวธการแสดงเครองหมาย Q

กษ AA BBBB CC DD EEEEEE ORGANIC

[1] [2] [3][1] หมายถง ชอผประกอบการตรวจสอบมาตรฐาน [2] หมายถง มาตรฐานสนคาเกษตรทใหการรบรอง[3] หมายถง ชอผไดรบใบรบรอง

รปท 1 เครองหมายรบรอง

33

ภาคผนวกวธแสดงเครองหมาย Q ควบคกบเครองหมายรบรองระบบงาน

ของส านกงานมาตรฐานสนคาเกษตรและอาหารแหงชาต

1. ผไดรบการรบรองสามารถเลอกใชเครองหมาย Q ควบคกบเครองหมายรบรองระบบงาน ดงน

กษ XX XXXX XX XXX XXXXXX ORGANIC เลขรหสหนวยรบรอง ขอบขายทไดรบการรบรอง

การแสดงเครองหมาย Q ควบคกบเครองหมายรบรองระบบงาน34

ยงไมจบนะคะ

35

หลักเกณฑ์และเงื่อนไข ในการ ... · 2017-09-11 ·...

Documents

Transcript of หลักเกณฑ์และเงื่อนไข ในการ ... · 2017-09-11 ·...