L/O/G/O

การกรอกแบบรายงานผลการดำ าเน�นการบร�หารความเสี่��ยง

การกรอกแบบรายงานผลการดำ าเน�นการบร�หารความเสี่��ยง โดำย กล��มพั�ฒนาระบบบร�หารกรมสี่รรพัสี่าม�ต

1

ขั้�!นตอนในการกรอกรายงานผลฯขั้�!นตอนในการกรอกรายงานผลฯ1 .ระบ�เดำ$อนที่��รายงานผลฯ หน�วยงาน และชื่$�อ

แผนบร�หารความเสี่��ยง2.ระบ�ผลการดำ าเน�นงานตามต�วชื่�!ว�ดำต�างๆ3.ระบ�เกณฑ์*ความเสี่��ยง4.ระบ�ปั,จจ�ยเสี่��ยงและการควบค�มที่��ม�อย.�ใน

ปั,จจ�บ�น5.ระบ�สี่าเหต�ที่��ที่ าให/การดำ าเน�นงานไม�เปั1นไปั

ตามเปั2าหมาย พัร/อมที่�!งแผนการปัร�บปัร�งให/การดำ าเน�นงานเปั1นไปัตามเปั2าหมาย(หากม�ผลการดำ าเน�นงานต �ากว�าเปั2าหมาย)

6.ลงชื่$�อผ./ร�บผ�ดำชื่อบ พัร/อมที่�!งห�วหน/าหน�วยงานลงชื่$�อร�บที่ราบ

2

1. ระบ�เดำ$อนที่��รายงานผลฯ หน�วยงาน และชื่$�อแผนฯ

1. ระบ�เดำ$อนที่��รายงานผลฯ หน�วยงาน และชื่$�อแผนฯ

ให/หน�วยงานระบ�- เดื�อนที่รายงานผลการดื�าเน�นงาน- ชื่�อหน�วยงาน- ชื่�อแผนบร�หารความเสี่ยง

3

2. ระบ�ผลการดำ าเน�นงานตามต�วชื่�!ว�ดำต�างๆ

2. ระบ�ผลการดำ าเน�นงานตามต�วชื่�!ว�ดำต�างๆ

ให�หน�วยงานระบ ผลการดื�าเน�นงานตามต"วชื่#ว"ดืของแต�ละแผน

- ชื่�องที่ 1 ให�ระบ ผลการดื�าเน�นงานในเดื�อนปั&จจ บ"น- ชื่�องที่ 2 ให�ระบ เปั(าหมายที่หน�วยงานไดื�ก�าหนดืไว�ในแต�ละเดื�อน- ชื่�องที่ 3 น�าผลการดื�าเน�นงานก"บเปั(าหมายมาเปัรยบเที่ยบก"น

= (ผล เปั(า– ) X 100

เปั(า

4

3. ระบ�เกณฑ์*ความเสี่��ยง 3. ระบ�เกณฑ์*ความเสี่��ยง

ให�หน�วยงานระบ 1 .ต"วชื่#ว"ดืในแต�ละแผนบร�หารความเสี่ยง2. ให�ระบ เกณฑ์,ความเสี่ยง โดืยว�เคราะห,จากโอกาสี่เก�ดืและผลกระที่บ

5

31. การค�ดำคะแนนโอกาสี่เก�ดำ (Likelihood)

31. การค�ดำคะแนนโอกาสี่เก�ดำ (Likelihood)

ต.ค. 51 พั.ย. 51 ธ.ค. 51 ม.ค. 52ผลการดำ าเน�น

การไม�เปั1นไปัตาม

เปั2าหมายไม�เปั1นไปัตาม

เปั2าหมายเปั1นไปัตามเปั2าหมาย

ไม�เปั1นไปัตามเปั2าหมาย

จ านวนคร�!งที่��ไม�สี่ามารถดำ าเน�นการ

ตามเปั2าหมาย1 คร�!ง 2 คร�!ง -

(ไม�น�บ) 3 คร�!ง

ค�าคะแนนโอกาสี่เก�ดำ

น/อยมาก = 1 คะแนน

น/อย = 2 คะแนน

น/อยมาก = 1 คะแนน

น/อยมาก = 3 คะแนน

พิ�จารณาจากผลการดื�าเน�นการตามต"วชื่#ว"ดื เชื่�นแผน

ควบค มการจ"ดืเก/บภาษีสี่ ราชื่ มชื่น ต"วชื่#ว"ดืค�อผลการจ"ดืเก/บภาษีสี่ ราชื่ มชื่นดื"งน"#นจะ

น"บความถี่ในการดื�าเน�นการที่ไม�เปั3นไปัตามเปั(าหมาย

6

32. การค�ดำคะแนนผลกระที่บ (Impacts)

32. การค�ดำคะแนนผลกระที่บ (Impacts)

สี่�าหร"บค�าผลกระที่บน"#น ค�ดืจากชื่�องร�อยละเปัรยบเที่ยบ

ในแต�ละต"วชื่#ว"ดืน"นเองจากน"#น น�าค�าร�อยละมา

เปัรยบเที่ยบระดื"บคะแนนในตารางผลกระที่บ

= (ผล เปั(า– ) X 100

เปั(า

7

32. การค�ดำคะแนนผลกระที่บ (Impacts) (ต�อ )

32. การค�ดำคะแนนผลกระที่บ (Impacts) (ต�อ )

ต.ค. 51 พั.ย. 51 ธ.ค. 51 ม.ค. 52ผลการจ�ดำเก5บภาษี�สี่�ราชื่�มชื่น

880 650 1200 400

เปั2าหมาย 1000 1000 1000 1000ร/อยละเปัร�ยบเที่�ยบก�บเปั2า

หมาย

-12.00 % -35.00 % +20.00 % -60.00 %

ค�าคะแนนผลกระที่บ

น/อย = 2 คะแนน

ปัานกลาง = 3 คะแนน

น/อยมาก = 1 คะแนน

สี่.งมาก = 5 คะแนน

8

33. การกรอกเกณฑ์*ความเสี่��ยงในตาราง Risk Matrix

33. การกรอกเกณฑ์*ความเสี่��ยงในตาราง Risk Matrix

ต.ค. 51 พั.ย. 51 ธ.ค. 51 ม.ค. 52ค�าคะแนนโอกาสี่เก�ดำ

1 คะแนน 2 คะแนน 1 คะแนน 3 คะแนน

ค�าคะแนนผลกระที่บ

2 คะแนน 3 คะแนน 1 คะแนน 5 คะแนน

เกณฑ์*ความเสี่��ยง

1 X 2 = 2 2 X 3 = 6 1 X 1 = 1 3 X 5 = 15

ระดำ�บความเสี่��ยง น/อยมาก ปัานกลาง น/อยมาก สี่.งมาก

9

4. ระบ�ปั,จจ�ยเสี่��ยงและการควบค�มที่��ม�อย.�ในปั,จจ�บ�น

4. ระบ�ปั,จจ�ยเสี่��ยงและการควบค�มที่��ม�อย.�ในปั,จจ�บ�น

หน�วยงานจะต�องระบ ปั&จจ"ยเสี่ยงที่"#งภายในและภายนอก รวมถี่4งการควบค มที่มอย5�ใน

ปั&จจ บ"นของในแต�ละปั&จจ"ยเสี่ยงดื�วย

10

5. ระบ�สี่าเหต�ที่��ที่ าให/ผลการดำ าเน�นงานไม�เปั1นไปัตามเปั2าหมาย พัร/อมที่�!งแผนการปัร�บปัร�งฯ (กรณ�ต �ากว�าเปั2าฯ)

5. ระบ�สี่าเหต�ที่��ที่ าให/ผลการดำ าเน�นงานไม�เปั1นไปัตามเปั2าหมาย พัร/อมที่�!งแผนการปัร�บปัร�งฯ (กรณ�ต �ากว�าเปั2าฯ)

หากหน�วยงานมผลการดื�าเน�นงานไม�เปั3นไปัตามเปั(าหมาย หร�อมร�อยละเปัรยบเที่ยบก"บเปั(าหมายเปั3น ลบ

น"#น ให�ระบ สี่าเหต ที่ที่�าให�การดื�าเน�นการไม�เปั3นไปัตามเปั(า

หมายดื�วย 11

6. ลงชื่$�อผ./ร�บผ�ดำชื่อบ พัร/อมที่�!งห�วหน/าหน�วยงานลงชื่$�อร�บที่ราบ

6. ลงชื่$�อผ./ร�บผ�ดำชื่อบ พัร/อมที่�!งห�วหน/าหน�วยงานลงชื่$�อร�บที่ราบ

ในการรายงานผลการบร�หารความเสี่ยงที่ กคร"#ง ห"วหน�าหน�วยงานจะต�องร"บที่ราบผลการรายงานก�อน ที่จะสี่�งให� กพิร . ที่ กคร"#ง

12

L/O/G/O

การกรอกแบบรายงานผลการดำ าเน�นการบร�หารความเสี่��ยง

การกรอกแบบรายงานผลการดำ าเน�นการบร�หารความเสี่��ยง โดำย กล��มพั�ฒนาระบบบร�หารกรมสี่รรพัสี่าม�ต(11 สี่�งหาคม 2552)

จบการบรรยาย

13