国家科技报告体系研究

贺德方

中国科学技术信息研究所

2013-07

钱学森等多位功勋科学家从 20 世纪 60 年代起就呼吁建立我国自己的科技报告体系， 1984 年我国开始建立国防科技报告体系，国家层面特别是民口科技报告体系没有建立。

温家宝同志在中国科协第八次全国代表大会上指出：欧美等国家都有系统的科技报告制度，把国家支持的科研活动产生的资料，包括研究目的、方法、过程、技术内容、中间数据以至经验教训，尽可能向公众开放共享。

科技报告是科研项目的重要产出形式，是科研过程管理的有效手段，是国家重要的基础性战略资源。美国于 1945 年开始有组织建设科技报告体系，成为支撑美国科技全面领先的重要战略资源。近年来，建立中国科技报告体系已经引起党和国家的高度重视。

2

刘延东同志在 2012年 1 月 29 日视察中国科学技术信息研究所收藏的 150 万份美国政府科技报告后指出：科技报告工作是基础性工作，我国在这方面与发达国家还有很大差距，我们也要加快建立科技报告制度。

科技部正在全力推进国家科技报告体系建设专门组成了科技报告制度推进联合办公室制订国家科技报告制度建设总体方案率先在国家科技计划及重大专项中启动科技报告试点工作联合相关部门共同制订科技报告相关政策和规章协调各部门推进科技报告工作，鼓励地方开展科技报告试点。

2012年 7 月中共中央、国务院《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》，明确提出要加快建立统一的科技报告制度。

3

报告提纲

第三部分 我国科技报告体系构建设想

第二部分 国内外科技报告工作现状

4

第一部分 科技报告的内涵与功能

5

第一部分 科技报告的内涵与功能

科技报告是科学技术报告的简称，是用于描述科学或技术研究的过程、进展和结果，或描述一个科学或技术问题状态的文献。

—— 我国国家标准“科技报告编写规则（GB/T 7713.3-2009）

科技报告用以传递基础或应用研究的结果、支撑基于这些结果所产生的决定。这类报告应包含一些必要的信息，用于解释、应用或重复一项研究结果或方法，其主要目的在于推广传播科学技术研究的结果，并提出有关的行动建议。

—— 美国科学技术报告编写标准（ ANSI/NISO Z39.18）

科技报告是科技人员为了描述其从事的科研、设计、工程、试验和鉴定等活动的过程、进展和结果，按照规定的标准格式编写而成的文献。科技报告详实记载了项目研究工作的全过程，包括成功的经验和失败的教训，其实质是以积累、传播和交流为目的，科研工作者依据科技报告中的描述能重复实验过程或了解科研结果。

科技报告定义 科技报告起源 类型与案例科技报告与创新活动的关系

6

内容详尽、专业性强。附有图表、数据、研究方法等信息，内容翔实、完整，覆盖整个科研过程，依据科技报告中的描述科研工作者能重复实验过程或重现科研结果。

是一种可交流的特种文献。有严格的编写规范。

是一种出版周期不固定的政府出版物。在科研项目的实施过程中随时形成和提交，不定期出版。

有不同的密级划分和使用范围限制。科技报告明确标注密级或授权使用范围，一般由政府部门或其指定的科技情报机构管理发行，使用非公开的科技报告需经严格的授权管理和审批程序。

7

科技报告定义 科技报告起源 类型与案例科技报告与创新活动的关系

科技报告特征

1895 年，美国诞生了《美国政府出版物月报》，将政府各部门及相关研究机构编写的科技材料统一编目，并提供公开使用。 在随后的 40 年间，形成 1.6 万篇技术文件和研究报告，成为美国政府科技报告的雏型。所以，科技报告属于一种政府出版物。

科技报告定义 科技报告起源 类型与案例科技报告与创新活动的关系

8 也正是 1964 年当美国的科技报告形成规模，成为其战略资源之时，钱学森等功勋科学家提出了建立中国 AD 报告的建议。

1915 年美国成立国家航空咨询委员会，后来又成立原子能机构、武装部队技术情报局等。

二战期间美国非常重视收集其他国家的军事科研情报。二战胜利后美国从纳粹德国缴获大量的技术资料，并组织专门人员按照科技报告要求进行整理，这项工作推动了美国科技报告工作的全面展开。

1945 年美国签署第 9568号总统令成立国家技术信息出版局，标志着美国开始有组织地开展政府科技报告工作。

20 年后， 1964 年科技报告开始真正成为一种战略资源，全面支撑美国的科技领先。

在科研立项阶段，科研人员将提交申报书和合同书等材料，它们属于科研档案，一般不纳入科技报告范畴。

科研立项•需求分析 —发布指南•选题策划 —提交申报书•评审立项 —签定合同书

研发实施

•专题技术报告•技术进展报告•最终技术报告•组织管理报告

转移转化

•市场检验报告•工程 /生产报告

产生新的科技报告

科技报告

科研人员在科研立项、研发实施、转移转化三个环节都需要使用已有的科技报告资源，同

时在后面两个环节还将产生新的科技报告资源，进入科技报告体系，为下一轮创新活动提供文献支撑。

利用已有科技报告

在研发实施阶段，项目承担人员一般需要提交专题技术报告、技术进展报告、最终技术报告以及组织管理报告。

在转移转化阶段，项目承担人员需要提交市场检验报告以及工程 /生产报告。

科技报告定义 科技报告起源 类型与案例科技报告与创新活动的关系

9

10

科技报告按其资助方可以分为： 政府科技报告：由政府部门立项，部分或全部利用国家财政资金的科研项目所产生的科技报告。根据项目的大小，一个项目一般可形成几篇到几十篇、甚至几百上千篇科技报告。 其他科技报告：民间机构自有资金支持项目形成的科技报告。由于美国许多大企业的科技报告工作体系较为完整，持续创新的积累，一定程度上提升了企业技术发展能力。

科技报告按照其内容可以分为：

中信所收藏美国政府科技报告约 150 万份。各类型分布情况，专题报告和进展报告是美国科技报告的主体（占 84.4%）。

科技报告定义 科技报告起源 类型与案例科技报告与创新活动的关系

科技报告定义 科技报告起源 类型与案例科技报告与创新活动的关系

研发过程产生的科技报告

专 题 报 告

评价 /评估报告

工程 / 生产 /运行报告

分析 / 研 究 报告

试验 /实验报告

进 展 报 告

最 终 报 告

组织管理报告

技术节点报告

时间节点报告

最终技术完成报告

最终合同完成报告

阶段合同完成报告

市场 /检验报告

试验 / 实验报告（专题报告）描述各种实验数据及分析结论

类型与案例

12

试验 / 实验报告（专题报告）描述各种实验数据及分析结论

类型与案例

13

分析 /研究报告（专题报告）描述某项课题的研究经过与成果，包括论文（报告）和专有技术， 而公开发表的论文和专利属于科研产出，不纳入科技报告范畴。

类型与案例

14

分析 /研究报告（专题报告）描述某项课题的研究经过与成果，包括论文（报告）和专有技术， 而公开发表的论文和专利属于科研产出，不纳入科技报告范畴。

类型与案例

15

评价 /评估报告（专题报告）描述对科研活动中研究结论、设计方案、产品使用的评价情况。

类型与案例

16

评价 /评估报告（专题报告）描述对科研活动中研究结论、设计方案、产品使用的评价情况。

类型与案例

17

工程 /生产 / 运行报告（专题报告）描述工程类、科技产品类以及科学仪器、设备、设施类科技项目的设计和建设开发的过程、进展以及关键技术、生产原料、材料方法、技术状态、维修维护等。

类型与案例

18

工程 /生产 / 运行报告（专题报告）描述工程类、科技产品类以及科学仪器、设备、设施类科技项目的设计和建设开发的过程、进展以及关键技术、生产原料、材料方法、技术状态、维修维护等。

类型与案例

19

2008 年太阳能技术市场报告报告类型：专题技术报告类 - 市场报告报告号： DE2010983330

报告日期： 2010 年项目编号 /合同号 /拨款号： DE-AC36-08-GO28308

委托单位：美国能源部能源效应与可持续能源办公室承担单位：美国能源部国家可再生能源实验室（NREL）密级：公开页码： 118页图表：图 72张，表 13 个内容简介：本报告对美国太阳能电力市场包括光电（ PV）和太阳能聚焦（ CSP）技术的发展总体状况和未来发展趋势进行了研究。报告分为 5 个部分，在进行全球和美国太阳能设备的总体发展趋势分析基础上，分析光电（ PV）和太阳能聚焦（ CSP）技术的生产数据、原材料和供应链和太阳能工业生产的发展趋势，分析太阳能市场的费用、价格，及未来趋势，探讨政策和相关市场发展趋势，分析私人投资和相近市场的发展趋势。

类型与案例

市场 /检验报告（专题报告）描述产品的生产运营成本、经济可行性、市场前景等

20

类型与案例

市场 /检验报告（专题报告）描述产品的生产运营成本、经济可行性、市场前景等

21

类型与案例

22

技术进展报告要根据技术节点、时间节点提交研发过程中的技术进展和结果。

类型与案例

23

技术进展报告要根据技术节点、时间节点提交研发过程中的技术进展和结果。

此科技报告共有 11卷，涉及总体设计、飞船推进、原材料等方面，内容详尽，第 1 卷是“概要与结论”，第 9 卷是“阿波罗项目实施计划”，长达 614页。科技报告的系统研究，将对研制高级载人空间飞行系统具有重要意义。

案例 “阿波罗计划—高级载人空间飞行系统的可行性研究

类型与案例

24

最终技术报告要提交技术最终完成情况报告。

类型与案例

最终技术报告要提交技术最终完成情况报告。

第 1 卷 “概要与结论” 第 9 卷 “阿波罗项目实施计划”

确定科技报告计划 在项目任务书中明确规定产生科技报告的最低数量、具体类型和最迟提交时间。 撰写科技报告 科研人员按任务书开展科研工作，按标准撰写不同类型的科技报告。 审查审核科技报告 课题承担单位对科技报告进行技术内容审核，确定保密级别、解密时间或者解密条件等；根据本单位申请专利、保护技术秘密的需要确定延迟公开发布的时限。

呈缴验收科技报告 将审查合格的科技报告（含电子版）送交计划管理部门或科技报告收藏单位，

验收合格后，出具科技报告收藏证明，作为项目申请验收、鉴定和申报成果奖励的必备证明文件之一。

共享交流科技报告 对科技报告按其确定的密级和服务范围，提供公众服务或特定授权服务。

科技报告形成过程需要经历计划 - 撰写 - 审查 - 呈缴 - 交流等五个阶段。

科技报告生命周期 科技报告利益主体 科技报告制度特征 科技报告的作用

26

在科技报告产生过程中出现多个利益主体，他们在其中扮演不同角色。

科技报告生命周期 科技报告利益主体 科技报告制度特征 科技报告的作用

科技报告形成的核心主体，撰写科技报告。

科技报告形成的管理主体，接收、加工保存，推动交流共享。提供平台和技术支持。

科技报告形成的监督主体，科技报告作为政府公共财政投入的产出成果，理应接受社会公众的监督，提供共享服务，使其了解政府公共投入效果。

科技报告形成的组织主体，布置科技报告的撰写任务，强制呈缴科技报告。

科技报告形成的责任主体，制定科技报告年度计划，督促科技报告撰写、审查科技报告密级，提交科技报告。

科技项目是一种由政府出资购买的公共产品和公共服务，科技报告则是科技项目产出的主要表现形式。

政府科研采购制度

科研项目可以理解为政府依据国家创新发展需要，向社会购买的一种公共科研产品和服务。它不同于一般的产品与服务，需经过研究、试验或试制过程。除有形的产出外，主要以科技报告的形式提交和展现。

政府科技投入，应确立科技报告的产生和提交是出资人的权利，承担方的义务。从法律层面上为科技报告强制呈缴提供法理依据 。

如美国联邦采办条例（ FAR）明确规定： 凡承包由联邦政府拨款资助超过 25,000 美元的所有项目都应保留其非保密记录，所有研发合同承包商必须向联邦政府提交合格的科技报告（含该项目中形成的其他文献）。 28

科技报告生命周期 科技报告利益主体 科技报告制度特征 科技报告的作用

政府科技资产包括 实物型资产，如仪器、设备、计算机硬件等

非实物型的无形资产，如计算机软件、科技成果、技术、著作权等。

通过对科技报告的持续积累和管理使用，可形成国家战略科技资源和国家知识宝库，成为国家的科技型无形资产。

科技报告作为公共的无形资产，具有产权。在保障公共利益的同时，需要适当保护项目承担方的知识产权或商业秘密，寻求撰写人与使用人之间的利益平衡点。建立归属清晰、产权明确、保护合理、流转顺畅的知识产权政策。促进科技报告工作良性发展。

如：美国《信息资源管理条例》要求把由政府资助大学、科研单位等非盈利机构科学研究产生的数据管理纳入科技基金管理合同。

科技报告是一种重要的科技型无形资产。国家科技报告数据库是国家科技综合实力的重要表现形式。科技报告作为一种资产，是有产权的，可以转化，创造高附加值。必须处理好相关各方的利益平衡。

政府科技资产管理制度

29

科技报告生命周期 科技报告利益主体 科技报告制度特征 科技报告的作用

科技报告的公共性要求科技报告必须通过法定形式和程序，向社会公开。

科技报告开放共享需要基于公共利益，明确科技报告公开的条件、程序、方式和时间，制定公民、组织获取和使用科技报告的规则。

如美国 “信息自由法”，《联邦信息资源管理政策》等都强制要求科技成果开放共享，对美国保持在全球科学创新和学术研究中的引领地位至关重要。

政府科技报告是公共投入形成的“公共产品”，要求向社会开放共享。科技报告中涉及国家利益及单位利益，要求必须有序、有条件、有范围地开展共享或进行有偿服务。

科技报告开放共享制度

30

以上特征，需要将科技报告工作纳入到科研管理程序中，保证科技报告的产生和呈缴，规范科技报告的管理和交流。

科技报告生命周期 科技报告利益主体 科技报告制度特征 科技报告的作用

31

科技报告与科研档案、期刊论文、专利和科学数据的不同科技报告体系建立后，科技报告将是科研档案的重要组成部分。但目前科技报告体系没有建立，科研档案中关于技术内容的描述十分欠缺。科技报告是文献化的科研档案，将丰富科研档案的内容。

论文和专利都是科研项目的产出形式，其有专门的公开发行渠道，不纳入科技报告范畴。

学术论文是经同行评审的公开出版物，对内容的独创性有严格要求，幅受到限制，对研究方法、试验过程、中间结果等描述较为简单。

专利是科技活动中创新部分的提炼；科技报告中既包括成功的经验，也包括失败的教训；而只有成功的经验才可以申请专利；

科技报告中未发表的内容是对学术论文、专利的重要补充。

科学数据是在科学实验 /试验或测量过程中获得的原始数据记录，其本身不是科技报告。对科学数据经过归纳和分析，从中总结科学规律或结论之后，才能形成科技报告。科学数据是产生科技报告的基础素材。

科技报告生命周期 科技报告利益主体 科技报告制度特征 科技报告的作用

32

科技报告持续积累所形成的国家基础性战略资源，既为科技管理部门提供决策信息支撑，又为科研人员提供创新信息保障，还能保证社会公众对政府科研投入产出的知情权。

对科技报告的综合分析，可以有效避免不同科研管理体系中的重复立项，减少财政资金浪费。在项目中期检查、结题验收阶段形成的科技报告则可对科技成果的真实性和创新性进行实时检验，有利于增加科研工作的透明度，利于杜绝虚假行为，建立科研诚信体系，防止学术腐败。

2

1

3

撰写科技报告是科研人员的基本功，利于规范科研活动及其管理过程。对科技报告完整保存和充分开发利用，可以提高后续研究的技术起点，提升科研效率和科研投入效益。

科技报告体系将为国家财政科技投入提供新的成果展示方式，积累形成社会科技资产，为社会公众提供了解、利用科技计划项目和成果的新渠道，有利于增强全社会对我国科技投入模式的理解和支持，有利于对科技创新活动进行精细化、规范化的管理。

科技管理部

门

科研人

员

社会公

众

科技报告工作是建立机构知识库的规则基础，国外百年老店很多都是通过科技报告来积累技术资产，推动技术进步的。

科技报告生命周期 科技报告利益主体 科技报告制度特征 科技报告的作用

承担机

构4

33

第二部分 国内外科技报告工作现状

一、国外现状——美国 概况 美国科技报告体系是世界上最为完善和全面的，建立了“联邦 + 部门 + 项目承担单位”三级组织管理体系。包括国防部 AD 报告、商务部 PB 报告、航空航天局NASA 报告和能源部 DE 报告四大体系， AD、NASA、DE 报告由各部门承担保密和解密工作，公开和解密的部分交NTIS 公开发行，每年发行 6 万多公开科技报告，占全世界科技报告总量 80%左右。

34

一、国外现状——美国 三级法规制度

35

联邦政策法规 各部门规章制度 项目承担单位规章制度

美国将需经过研究、试制和试验才能形成的产品或服务，作为研发合同纳入《联邦采办条例（ FAR）》 统一管理，成为《 FAR 》的重要组成部分。

《 FAR 》共有 6 章 53 个部分 2000页的篇幅。非常细致规定各个行政机构的采办行为。关于研发合同的内容有 10页（通用部分不算）。

与一般供应合同和服务合同不同，研发合同由于其成功的概率难以判断，所以在第 35 部分对研发合同专门予以规定。强调其是一种通过设计、开发、测试或评估，满足具体执行要求和目标的一种潜在新产品或服务（或现存产品或服务的改进）。

《 FAR 》明确规定：凡承包由联邦政府拨款资助超过 25,000 美元的所有项目都应保留其非保密记录，所有研发合同承包商必须向联邦政府提交合格的科技报告。

而我国的政府采购管理办法，仅针对政府部门所用的产品和服务，而非公共产品和服务，还没有涉及“研发”类产品和服务。

一、国外现状——美国 三级法规制度

36

联邦政策法规 各部门规章制度 项目承担单位规章制度

《国家技术信息法案》（ 15 U.S.C. 3704b）明确规定：美国国家技术信息服务局（NTIS）是美国科学、技术及工程信息的收集、处理和传播中心，其职能不经国会批准必须永久保留不得撤销或私有化。

《美国技术卓越法》（ Public Law 102-245）规定：美国联邦单位必须及时将联邦资助研发活动产生的公开科学技术及工程信息传递给国家技术信息服务局；所有涉及书目性的相关费用成本由国库支付。

《信息自由法》、《联邦信息资源管理》、《版权法》、《文书削减法》等是美国信息资源管理政策的基石。 明确规定联邦投资产生的各类科技报告的提交和共享等方面的要求，明确相关知识产权规定。

一、国外现状——美国 三级法规制度

37

联邦政策法规 各部门规章制度 项目承担单位规章制度

在联邦法律法规的指导下，国防部、航空航天局、能源部、商务部等部门根据各自的需要和特点制定本部门的共享和管理政策和办法

如，能源部的科技信息管理导则（ STIM）明确规定：科技报告的提交范围、类型、方法等，规定从合同签订后最迟不超过 6 个月，即要提交该项目的第一份科技报告。

《国防部科技信息计划》、《 NASA科技信息记录、审批和传播要求》、《能源信息法》等，明确相应部门科技报告的提交范围、方法、程序等，确保科技报告的安全管理和利用。

在上述两级制度的指导下，项目承担单位制定本单位科技报告工作相关实施细则。

一、国外现状——美国 使用范围

38

美国对公开、涉限、涉密的科技报告分别管理，确保科技报告的产生、提交和安全利用。 如美国 AD 报告划分为七类交流使用范围，范围越来越窄：①公开发行；②只允许向美国政府部门及政府合同商发行；③只允许向美国政府部门发行；④只允许向国防部及国防合同商发行； ⑤只允许向国防部发行； ⑥经上级单位审批使用；⑦出口控制技术数据。 此外，美国每年约产生 60 万份科技报告，其中美国政府对外公开发行 6万份，对同盟国提供约 4 万多份，由于出口限制对我国出售约为 2.5 万份。

一、国外现状——美国 服务机构

39

美国商务部下属的国家技术信息服务局（ NTIS）是美国国家科技报告收藏和服务中心，负责 PB 报告以及公开和解密 AD、 NASA、 DE

报告的收藏与发行工作 联邦政府其他部门下属科技信息中心分别负责本系统产生报告的收集和发行工作，并将公开和解密的科技报告及时提交给NTIS

作为美国政府唯一专门从事科技报告收集并向社会提供服务的机构， NTIS 在美国政府科技报告体系建设中承担了重要职责。目前NTIS

人员规模近 400人，其收入来源以政府财政拨款为主，近年来占其每年3000 万美元总收入的 65%-75%左右

二、国内现状——国防科技报告（GF 报告）

1984年原国防科工委开始建立国防科技报告体系， 2000年我国国防科技报告体系纳入《中国人民解放军装备条例》管理，初步建立国防科技报告体系。中国国防科技信息中心是 GF 报告的集中收藏机构，建立三级组织体系，分别负责国防系统、国防各行业、各基层单位科技报告工作。

概况

组织与规范

国防系统颁布了相关的法规制度和标准规范，规定撰写呈缴要求及相关机构的职责 , 明确科技报告的相关经费统一纳入科研项目经费管理，科技报告必须经本单位的技术主管审查，在“科技报告审定表”签字确认。航天部

门定期评选“优秀科技报告” 、“优秀科技报告工作者” 和“先进单位”等，将优秀科技报告似同核心期刊论文对待。

日期 法规名称 颁布部门1995-12

中国国防科学技术报告管理规定 国防科工委

1995-12

中国国防科学技术报告密级、期限变更办法 国防科工委

1997-6 中国国防科学技术报告编写规则（GJB567A-97 ）

国防科工委

2000-12

中国人民解放军装备条例 总装备部

组织管理体

系

标准规范体

系

二、国内现状——国防科技报告（GF 报告）

-“国防科技报告撰写模板 -“ 国防科技报告编写规则范例”

41

组织与规范

组织管理体

系

标准规范体

系

二、国内现状——国防科技报告（GF 报告）

目前，国防科技报告工作还存在相关问题有待解决： 科技报告工作与科研管理过程脱节，导致收集不完整 保密与共享机制不健全，致使交流、使用非常不充分

目前，国防系统正在全面地修订相关管理办法和技术标准，以完善改进国防科技报告工作。

实行归口管理 :由国家下达的国防科研项目所产生的科技报告为 a 类报告，由国防科工委负责管理由国防工业各部门、总公司、工程物理研究所和军队有关单位下达的科研项目所产生的报告为 b 类报告分机密、秘密、内部、公开四级，不包含绝密

42

二、国内现状

至今，除国防科技报告收集 13 万份外，我国民口的科技报告管理比较零散和无序。

一方面政府层面对呈缴科技报告没有强制要求，科技报告工作未纳入科研管理程序，国家科技计划项目管理在科技报告的提交、管理、交流等方面没有明确要求。

一方面政府层面对呈缴科技报告没有强制要求，科技报告工作未纳入科研管理程序，国家科技计划项目管理在科技报告的提交、管理、交流等方面没有明确要求。

另一方面社会上缺乏对科技报告重要性的认识，科技报告的撰写、呈缴和交流利用没有成为科研人员的自觉行为。迄今为止，国家科技计划项目形成的大量科技成果仍处于分散、搁置、甚至流失的状态。

另一方面社会上缺乏对科技报告重要性的认识，科技报告的撰写、呈缴和交流利用没有成为科研人员的自觉行为。迄今为止，国家科技计划项目形成的大量科技成果仍处于分散、搁置、甚至流失的状态。

民口科技报告管理现状

43

目前，我国在科技计划管理过程中，虽然在申报、开题、中期、年度和验收环节也要求提交年度进展报告、中期报告、成果验收报告、财务报告等，但是这些报告与科技报告的要求还有一定的差距。 专题技术报告尚未纳入计划项目管理过程；执行情况、年度进展情况、验收报告中技术细节不够详尽；工作报告、项目组织情况报告等格式都不统一，主要针对管理者而撰写的组织管理报告，而不是针对创新者而撰写的科技报告，无法向社会共享。

1 格式不标准，不适于交流，很多是组织管理内容与技术内容混在一起

2 技术内容描述注重结果，对技术过程描述不详尽、不具体、不深入

科技计划管理现状二、国内现状

44

4545454545

截止至 1964年 10月 15 日的科技进展报告 131页莫霍平台下车体和舱壁之间的稳定性分析 229页截止至 1966年 8 月 25 日的莫霍钻台建设情况 138页莫霍钻台结构项目实施计划 212页第二阶段 A 期研究报告：船舶升沉补偿装置 136页

目前的验收报告中有关技术内容侧重描述最终研究结果，缺少对过程、方法、数据等技术细节的论述。 863 计划“万米深井钻探装备研制”课题（编号 2006AA06110）没有对实际经历的近百次焊接试验进行描述，技术内容篇幅不到 90页。

类似钻探装备研究的美国莫霍钻探计划（Mohole Project ，由美国自然科学基金会资助），该项目在执行期间，产生了几十份科技报告，包括研究分析报告、技术进展报告、最终报告等，很多报告篇幅都在百页、二百页以上，技术内容详实，以下是其中的 5 份科技报告。

案例二、国内现状

46

第三部分 我国科技报告体系构建设想

我国科技报告体系框架设计

47

国家科技报告体系建设是一项庞大的系统工程，涉及政策法规、标准规范、组织管理以及资源共享等多个方面的内容。

法规制度体系 标准规范体系 组织管理体系 收藏服务体系

科技报告体系建设需要系列法律法规作为制度保障和法律依据

48

国家

政策要点：（ 1 ）将科技报告作为科技项目的重要产出形式，作为项目考核指标在任务书中体现（ 2 ）将科技报告共享作为科研项目公开、公正和公平实施的重要策略（ 3 ）将科技报告工作作为规范科研活动、监控科研过程的重要手段

部门 /地方

中国科技报告管理条例

部门 /地方科技报告管理实施办法

基层科技报告管理规章基层单位

主要内容：提交科技报告的范围，科技报告的内容和格式要求，科技报告组织体制和职责分工，呈缴验收，保密管理，使用范围、使用办法，以及著作权认定、权益分配、奖励办法等。

标准规范体系是解决科技报告如何编写、审核、加工和交流利用等环节的规范操作问题。需要研制和宣贯科技报告系列标准，进行技术标准应用环境建设，开发编写模板、呈交平台、用户授权体系等。

科技报告标准规范体系

撰写标准 组织管理标准 加工标准 服务标准

编写规则

类型标准

审核规范

编号规则

保密等级代码

元数据规范

著录规则

标引规则

分类范畴表

主题标引规则

服务范围规范

服务方式规范

统计标准

法规制度体系 标准规范体系 组织管理体系 收藏服务体系

综合国内外科技报告实践探索，科技报告组织体系由国家、部门 /地方、基层单位三级组织体系组成，明确职责。

法规制度体系 标准规范体系 组织管理体系 收藏服务体系

51

法规制度体系 标准规范体系 组织管理体系 收藏服务体系

A 国家

B 部门 /地方

C 基层单位

由科技部牵头建立国家统一的科技报告制度，负责国家科技报告的集中收藏、规范管理和共享服务。其主要职责是：

（一） 与有关部门共同协商成立“国家科技报告工作领导小组”，负责国家科技报告工作的宏观指导、政策咨询和统筹协调：（二）联合有关部门成立“国家科技报告管理办公室”，制订国家科技报告工作的发展规划和年度计划，协调国家科技报告工作的计划实施和督促检查，研究提出国家科技报告制度建设的政策建议（三）设立国家科技报告管理中心，负责国家科技报告的接收、保存、管理与共享服务工作；拟订并监督执行各项制度、措施和标准规范，组织指导相关的专业培训和业务咨询；建立国家科技报告共享服务体系，承担国家科技报告共享服务平台的运行和管理工作

（一）设立相应的科技报告管理办公室，将科技报告工作纳入财政支持科研项目的管理程序，建立适应本部门本地区科技报告工作发展的措施和机制，加强对本部门本地区科技报告工作的计划与管理（二）结合实际设立相应的科技报告管理中心，或委托国家科技报告管理中心代行本部门本地区科技报告管理中心职能，对本部门本地区科技报告进行收集、管理和共享服务，负责本部门本地区科技报告日常管理工作（三）负责向国家科技报告管理中心提交公开或解密的科技报告

52

法规制度体系 标准规范体系 组织管理体系 收藏服务体系

A 国家

B 部门 /地方

C 基层单位

各部门各地方在各自科技项目管理中建立科技报告制度，负责本部门本地区的科技报告管理工作。其主要职责是：

（一）要求课题负责人组织科研人员按照统一标准撰写科技报告

（二）负责本单位科技报告的审查和呈交工作（三）将科技报告纳入本单位科研管理程序，设专人负责本单

位科技报告工作的统一管理。（四）在科技报告工作基础上形成机构知识库，提供本单位共

享。

53

法规制度体系 标准规范体系 组织管理体系 收藏服务体系

A 国家

B 部门 /地方

C 基层单位

项目（课题）承担单位作为承担政府科研活动的法人责任单位，对本单位科技报告工作负有完全责任，负责做好本单位科技报告工作。其主要职责是：

科技报告收藏服务需要按照集中与分布相结合的原则，对“公开、受限、涉密”科技报告进行分类分级管理，推动科技报告的充分、安全、有效使用。

资源共享体系资源共享体系

收藏加工方式

共享服务方

式

资源标识体系基层编码赋予来源标识（项目、单位）部门编码赋予文献版权标识（便于引用查证）

资源加工体系按密级分类管理进行主题分类、标引编目进行元数据规范链接

资源导航体系按报告类型按计划类型按实施阶段按学科领域

检索查新服务检索服务、查新服务

全文授权服务公开报告实名注册服务内部科技报告授权服务保密科技报告批准服务

评估跟踪服务科学热点跟踪服务技术水平评估服务

科研统计服务服务于项目立项遴选服务于项目过程管理服务于项目验收管理

法规制度体系 标准规范体系 组织管理体系 收藏服务体系

三级资源体系：在基层单位形成机构知识库。在主管部门形成专业化资源体系。最后形成国家统一的科技报告数据库。

对立项摘要报告、验收摘要报告以及使用范围为“公开”、“延迟公开”的科技报告文摘，

即时向全社会开放共享；“公开”科技报告全文提供在线浏览和依申请的下载使用；对涉及单位技术诀窍的科技报告，提交单位可以说明理由，申请延迟公开。原则上涉及论

文发表的延迟公开期限不得超过 1 年，涉及专利申请和成果转化的不得超过 2 年。延迟公

开期限最长不超过 5 年，特殊情况需延长的，须报科技部批准。“延迟公开”科技报告全

文仅提供授权用户下载使用。对于涉密科技报告按照有关保密规定进行专门管理和受控使用。

科技报告共享服务实行用户实名制注册管理，用户信息将作为水印赋予全文文档之中，追

踪全文使用情况。 对公开科技报告的发布情况、下载情况进行随时记录，查证作者的版权记录和用户的使

用记录。用户利用科技报告应将引用的科技报告在参考文献中注明。

法规制度体系 标准规范体系 组织管理体系 收藏服务体系

共享服务办法

55

本世纪初美国联邦政府每年的科技投入约 800亿美元，假设美国每年形成的 60

万份均为政府科技报告，则平均 13 万美元的科技投入产生 1 篇科技报告。

对中信所收藏的带有项目合同编号的报告进行统计，结果表明，每个项目平均产生 3.34 份科技报告。

目前，我国已是世界上仅次于美国的科技投入和产出大国， 2011 年国家财政科技支出达到 4902.6亿元，“十一五”期间仅科技部负责的国家科技计划安排项目（课题） 51904 项，如果参照美国科技报告的产出效率，我国每年产生科技报告的数量至少应该在十几万份，甚至与美国产出的科技报告数量相当。

美国国家技术信息服务局累计收藏的公开科技报告超过 200 万篇，每年向用户提供复制服务 600 万篇以上。同样，我国科技报告如果积累到一定数量，其服务效果也会比较乐观。

科技报告制度推进设想

产生规模预测 制度建设目标 总体部署 具体操作

56

使科技报告制度成为科技项目管理的基本制度之一。将科技报告工作融入现有的科研管理过程，可完善科技项目的组织管理流程，推动科技项目公平竞争和信息公开公示。

11

22使科技报告制度成为规范科研活动及其过程的有效措施。提升科技报告的撰写能力，促进科研过程的归纳总结，培育容忍科研失败的氛围，优化科研秩序和科研生态环境。

使科技报告制度成为科技知识资源积累的基本手段。促进政府科技投入产生的知识资产的可持续积累，成为政府科技投入产出的重要表现形式。

33

44

产生规模预测 制度建设目标 总体部署 具体操作

使科技报告制度成为科技资源公开共享的基本策略。推进科技报告公开共享是政府科研成果的展示平台，是政府科技投入产出的重要表现形式，是政府信息公开的延续和深化。

57

一 建立科技报告部门联合推进机制和工作平台，成立专家顾问委员会

产生规模预测 制度建设目标 总体部署 试点工作

58

建立部门工作会商机制。由科技部牵头，联合发展改革委、财政部，以及教育部、中科院、工程院、中国科协、自然科学基金会、工信部、农业部、卫生部等各部门，共同构建科技报告的工作平台。 推动部门的科技报告体系建设，并统一标准规范，推进各自部门的科技报告工作。 成立专家顾问委员会，由高层次技术专家组成，负责对重大事项提供决策咨询意见。

制定出台指导全国科技报告工作的政策法规二

需要从多个层面逐步建立相关政策法规：联合发布“关于建立国家科技报告制度的指导意见”，争取国办转发。 全面推进和指导各部门、各地方尽快开展科技报告工作。编制“国家科技报告管理暂行规定”

按照“谁立项、谁管理”的原则，建立由国家、部门（地方）和基层科研单位组成的三级组织管理架构，确定各级管理部门、基层单位的职责。 在此基础上，适时推动国务院发布“国家科技报告管理条例”法律。

59

完善颁布《科技报告编写规则》、《科技报告编号标准》和《科技报告保密等级代码标识》等国家标准，研制开发与标准相对应的编写模板软件和专业服务平台，为科技报告工作提供技术支撑。

研究制定核心标准规范三

四

60

选择部分具有较好科研基础且积极性较高的地方，遵循统一的制度和标准规范，按照“谁立项、谁负责”的原则，鼓励在地方财政支持的项目中开展试点，为在全国范围内推广科技报告制度奠定基础。 地方的试点工作由各地方科技主管部门牵头组织，科技部提供指导与服务。

鼓励引导地方开展试点

美国和我国国防科技报告工作正式启动，都是从回溯抢救科技报告开始的，值得借鉴。

在 973 、 863 、支撑计划和重大专项中选择 10 余个已验收的项目（课题），组织专家围绕科技报告编写规范、审核流程、激励约束、共享交流等工作开展典型案例分析，实际检验制度的可操作性。

一 针对已验收项目组织开展案例分析

产生规模预测 制度建设目标 总体部署 试点工作

改写实践，主要针对阅读对象 /科研人员，使用第三人称，以论文的体例来撰写，专注研究对象，反映科研过程和细节，形成了格式规范、结构完整、内容详实的科技报告。

新报告与原来的验收报告相比，技术内容均有增加和细化，信息量明显增加。 如，其中一份病毒性传染病方面的报告，将原 7 页的研究内容扩展到近 100页，包含了大量有价值的试验数据和分析结果数据。

61

62

国家科技重大专项改写案例——

“呼吸道病毒性传染病病原谱流行规律及变异研究”

（ 2009ZX10004-206 ，课题经费 xxxx 万元）

63

案例——

国家科技重大专项“呼吸道病毒性传染病病原谱流行规律及变异研究”自评价报告

（ 2009ZX10004-206 ，课题经费 xxxx 万元）

国家科技重大专项改写案例——

“呼吸道病毒性传染病病原谱流行规律及变异研究”

64

863 计划课题改写案例——“万米深井钻探装备研制”验收报告

（ 2006AA06A11 ，课题经费 xxxx 万元）

863 计划课题改写案例——“万米深井钻探装备研制”验收报告

65

封面页示例

（ 2006AA06A11 课题经费 xxxx 万元）

本文研制成功具有我国独立知识产权的万米深井钻探装备，使钻井装备整体技术达到二十一世纪初世界先进或领先水平。研制成功了 12000米钻机，填补我国万米级深井钻探装备的空白，以满足国内陆上特深井油气藏及海洋深水油气田勘探开发和科学探索井钻探的需求。 重点突破 6000HP绞车，承载能力 9000kN的井架、底座、天车、游车、大钩，多电机驱动控制技术及 ZP495转盘，承载能力 9000kN的顶部驱动装臵等一批核心部件的研制工作，同时深入研究解决 2200HP钻井泵易损件使用寿命等技术问题，提升我国大型钻机的综合配套能力。

钻探装备；钻机；深海探井；油气田勘探

在案例分析的基础上，启动 973、 863 、支撑计划、科技重大专项、国际合作项目、大型仪器项目的科技报告试点工作

将科技报告制度融入现行科技计划管理程序，通过一站式信息管理系统强制呈交报告电子文本，作为验收的重要内容之一。

对于目前计划管理办法在项目申报、年度执行、中期检查、结题验收等四个环节已要求提交的报告，按照新的模版撰写技术进展报告和最终技术报告，以及合同完成情况等组织管理报告。

以后逐步鼓励呈缴实验 /试验报告等专题技术报告。 尽管美国科技报告的主体为专题报告 (50%) 和进展报告 (34%) ，但

结合现行科技管理工作，我国科技报告需反向按照以下步骤推进： 组织报告最终报告进展报告专题报告

二 启动国家科技计划和科技重大专项试点

产生规模预测 制度建设目标 总体部署 试点工作

66

对于已验收的项目，进行科技报告的抢救回溯工作，组织承担单位在原有提交报告基础上，进行科技报告规范改写。

对于在研的项目，修改年度报告、中期报告、验收报告的模板，其模版从原来的 2 部分扩展成 3 部分，增加了科技报告内容部分。

对于新立项目，在计划任务书中明确规定承担单位呈缴科技报告的数量、类型及时限，并将科技报告呈缴的数量和质量作为中期检查和结题验收的重要依据。同时也按新模版执行。

保密项目单独渠道呈交和管理。

二 启动国家科技计划和科技重大专项试点

产生规模预测 制度建设目标 总体部署 试点工作

67

第一部分：课题技术总结（科技报告） 1 、引言： 研究背景和意义，研究思路和方案等。2 、主体部分 研究方法、研究过程、研究结果等信息。 3 、结论部分 研究结果、作用、前景、问题建议等。4 、参考文献5 、附录第二部分：课题任务完成情况1 、课题任务、目标及主要技术与经济指标2 、对课题考核目标调整情况的说明3 、课题任务完成情况概述4 、课题研究成果的科学性、先进性和创新性5 、课题知识产权产出和管理情况6 、 ……第三部分：经费使用情况1 、课题专项经费实际到位和使用情况2 、课题对外拨付经费情况3 、……

68

原有验收格式

一、课题任务完成情况1 、课题任务、目标及主要技术与经济指标2 、对课题考核目标调整情况的说明。3 、课题任务完成情况综述。4 、课题技术路线和关键技术的科学性、先进性和创新性。5 、已申请或获得授权的发明专利等知识产权情况。6 、课题成果的作用和影响。7 、 ……

二、经费使用情况1 、课题专项经费实际到位和使用情况2 、课题对外拨付经费情况3……

含科技报告的新验收格式

按照三个部分形成新验收格式模版，在验收过程中即形成科技报告

四

建设科技报告呈交和共享服务系统三

69

开展宣传培训工作

编写以科技报告基础知识、撰写规范、呈缴流程等为核心内容的培训教材。首先，将在科技部内、省市情报所系统开展指导人员培训；其次，在科技厅、科技处的科技管理人员之中逐级开展教师队伍培训；再次，展开全国范围的科研人员轮训。并进行网上培训和咨询

“ ”在科技部一站式申报服务平台中开设 科技报告报送专栏 ，各计划均通过统一渠道呈交科技报告，从而将科技报告工作有效纳入国家科技计划管理流程 中信所针对基层单位或独立部门还开发了一套独立的科技报告呈交系统开发科技报告共享服务平台，面向公众提供公开科技报告的免费查询服务和实名注册制全文浏览。

科技报告知识产权问题研究

科技报告质量控制研究

科技报告的保密与交流利用问题研究

科技报告的激励与奖励机制研究

进一步强化对科技报告的相关理论研究

70

结语 中国科技报告体系建设是一项复杂的、实施难度巨大的长期性工

作。既涉及管理层面上的组织架构、政策制度等问题，又涉及技术层面上的标准规范、组织运行、部门协调等问题。要建立健全政策法规制度，要有专门的组织管理机构和人才队伍，要有必要的经费投入，同时需要科技界的认同和社会认可，这是一个长期的过程，可能需要几年甚至十几年的时间才能建成。

中国科技报告体系是我国科技创新体系的重要支撑和基本保障，不但事关我国当代的科技经济发展，而且将巨大地影响未来的发展，是一件造福子孙后代的大事。为此，我国科技界应通力协作，不懈努力，尽快建立和形成中国科技报告体系。

71

内部使用 请勿外传