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第五章：资本主义发展的历史进程

第一节 资本主义从自由竞争资本主义到垄断资本主义第一节 资本主义从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 当代资本主义的新变化第二节 当代资本主义的新变化 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势第三节 资本主义的历史地位和发展趋势

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第五章：资本主义发展的历史进程

教学目的和要求 学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程

和垄断资本主义的发展趋势 科学认识国家垄断资本主义和就全球化的本质，正

确理解当代资本主义新变化的特点及其实质 深刻理解资本主义必然为社会社会主义所代替的历

史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念

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第五章：资本主义发展的历史进程 教学要点 · 私人垄断资本主义的形成及特点 · 国家垄断资本主义的特点和实质 · 资本输出与垄断资本的国际扩张 · 经济全球化的表现及其后果 · 当代资本主义的新变化及其实质 · 资本主义的历史地位及其为社会主义所代替

的历史必然性

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第五章：资本主义发展的历史进程 本章重难点 ★ 教学重点 垄断资本主义的形成及其发展变化的特点和实质； 资本输出和垄断资本的国际扩张； 经济全球化的表现及其后果； 当代资本主义的新变化及其实质； 资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性。 ★ 教学难点 垄断利润的来源和垄断价格与价值规律的关系； 国家垄断资本主义的形成、调控手段实质； 全面认识经济全球化的二重作用； 资本主义为社会主义所代替的历史必然性。

★ 教学课时 6 学时

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第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义

一、资本主义由自由竞争到垄断一、资本主义由自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果三、经济全球化及其后果

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一、资本主义从自由竞争到垄断

资本主义的发展经历了两个阶段： 自由竞争资本主义和垄断资本主义。

( 一 ) 自由竞争引起生产集中自由竞争，是指商品生产经营者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进

行的不受限制的竞争。

( 二 ) 生产集中导致垄断　生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的

过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。

资本集中是指大资本合并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。

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( 二 ) 生产集中与垄断的形成

自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。

垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门的生产、销售和价格，进行操纵和控制。

垄断是通过一定的垄断组织实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。

常见的垄断组织有： 卡特尔、辛迪加、 托拉斯、康采恩

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( 三 ) 垄断条件下竞争的特点

垄断的形成并不消除竞争 垄断没有消除产生竞争的经济条件 垄断必须通过竞争来维持 社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象

的社会生产都包下来。

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( 三 ) 垄断条件下竞争的特点

竞争的主体—垄断组织 竞争的目的—获取垄断高额利润 竞争的手段—对销售市场、原料来源等的全面垄断 竞争的范围—从国内扩展到国外，从经济领域渗透

到其他领域 竞争的程度—特别激烈，具有持久性和破坏性 竞争的后果—对宏观经济影响大，造成一系列经济

和社会问题

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（四）金融资本与金融寡头（四）金融资本与金融寡头

金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合形成的一种新型垄断资本。

金融寡头金融寡头 :: 指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。

经济上：“参与制”

政治上：与政府的“个人联合”

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( 五 ) 垄断利润与垄断价格

垄断资本的实质在于获取垄断利润。 垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位

而获得的超过平均利润的高额利润。 垄断利润来来源于：

来自于本国无产阶级和其他劳动人民如剥削的加强 其他企业特别是非垄断企业的利润 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润

通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配

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二、垄断资本主义的发展

( 一 ) 国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄

断资本主义。

1. 国家垄断资本主义的产生 1)开始形成时期

2) 不稳定发展时期

1914 年一战前

一战至二战结束初期

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2. 国家垄断资本主义产生发展的原因

1) 科学技术的发展，客观上要求国家加强对经济活动的调节和干预

2) 经济危机的频繁爆发，要求国家采取反危机措施缓解危机；

3)伴随资本主义经济发展而发生的劳资、阶级和社会矛盾，都要求国家采

取各种调节政策和措施来加以缓解。

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3.3. 国家垄断资本主义的主要形式国家垄断资本主义的主要形式

国有垄断资本 国家和私人共有的垄断资本国家和私人共有的垄断资本 国家和私人密切联系的垄断资本国家和私人密切联系的垄断资本 宏观调节和微观规制宏观调节和微观规制

实质实质是私人垄断资本为获取高额垄断利润，和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式

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( 三 ) 垄断资本在世界范围的扩展 1. 垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高

额利润将部分非要害的技术转移到国外，以取得在

别国的垄断优势，攫取高额垄断利润 争夺商品销售市场 确保原料和能源的可靠来源

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( 三 ) 垄断资本在世界范围的扩展2.2. 垄断资本向世界扩展的形式及后果垄断资本向世界扩展的形式及后果11）资本输出）资本输出借贷资本输出（间接投资）生产资本输出（直接投资）

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（ 3）资本输出的影响

从资本输出国看： 带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机 ；成为食利成为食利

国引起经济发展缓慢、加深国家间的矛盾国引起经济发展缓慢、加深国家间的矛盾 从资本输入国看： 加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展 ；阻碍民族加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展 ；阻碍民族

资本的独立发展，造成经济结构的单一或畸形发展资本的独立发展，造成经济结构的单一或畸形发展

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（四）垄断资本主义的实质

1. 垄断资本主义是垄断资本凭借其垄断地位 , 获取 高额的垄断利润。

2. 垄断资本主义没有改变资本主义的本质。 (1) 没有改变资本主义私有制的经济基础； (2) 实现了国家与垄断资本的融合，但它不仅没有 触动资本主义

私人占有制的根基，相反却加速了资本主义积累的进程和规模； 3. 是代表垄断资产阶级整体利益的资本主义。

保证整个垄断资产阶级获得高额垄断利润

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三、经济全球化及其后果 ( 一 ) 经济全球化的表现 所谓经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不

断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越走出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起。

生产的全球化 贸易的全球化 金融的全球化 企业经营的全球化

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( 二 ) 经济全球化的动因 科学技术的进步和生产力的发展跨国公司的发展各国经济体制的变革

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( 三 ) 经济全球化的后果

在经济全球化进程中，社会分工得以在更大的范围内进行，资金、技术等生产要素可以在国际社会流动和优化配置，由此带来了巨大的分工利益，推动了世界生产力的发展。

对发展中国家有积极影响，也有消极的后果

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　　第二次世界大战后，国家资本形成并发挥重要作用；法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。

( 一 ) 生产资料所有制的变化

　　在资本主义发展的初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式。

　　 19 世纪末 20 世纪初，私人股份资本所有制取代个体资本所有制成为占主导地位的所有制形式。

第二节 当代资本主义的新变化

一、当代资本主义经济政治的新变化

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( 二 ) 劳资关系和分配关系的变化

　　在资本主义发展的初期，作为血汗工资制的“泰罗制”和“福特制”是非常典型的。后期则开始采取一些缓和劳资关系的激励制度和普及化、全民化的社会福利制度。

职工参与决策

终身雇佣

职工持股

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( 三 ) 社会阶级、阶层结构的变化

传统的资本家的地位和作用已经发生很大变化

高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者

知识型和服务型劳动者的数量在不断增加

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(四 ) 经济调节机制和经济危机形态的变化

市场机制不再是唯一的经济调节机制，国家已经承担起了提供财产保护、增强国家竞争力、实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提高社会福利水平以及维护竞争秩序等重要职能。

经济危机的形态也发生了变化。　危机破坏性减弱周期长度缩短危机的四个阶段的交替过程不如过去明显金融危机对整个经济危机的影响加强　

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(五 )政治制度的变化

国家行政机构的权限不断加强

政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大

重视并加强法制建设

改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大

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( 一 ) 当代资本主义新变化的原因

( 二 ) 当代资本主义新变化的实质

二、当代资本主义新变化的原因和实质

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( 一 ) 当代资本主义新变化的原因

科学技术革命和生产力的发展工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用社会主义制度初步显示的优越性主张改良主义的政党对资本主义制度的改革

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( 二 ) 当代资本主义新变化的实质当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。

当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。

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第三节 资本主义的历史地位和发展趋势

一、资本主义的历史地位二、资本主义为社会主义所代替的历　　

　　史必然性

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“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口， ----过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？”

--- 马克思

一、资本主义的历史地位一、资本主义的历史地位（一）资本主义制度空前地提高了生产力

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（二）与封建社会相比，资本主义的历史进步性

资本主义将科学技术转变为强大的生产力。资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。

资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用。

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( 一 ) 资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替

( 二 ) 从资本主义向社会主义过渡是一 个长期的历史过程

二、资本主义为社会主义所代替　　

　　的历史必然性

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生产力与生产关系生产力与生产关系人类社会发展人类社会发展

的基本矛盾 的基本矛盾 经济基础与上层建筑经济基础与上层建筑

( 一 ) 资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替

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资本主义的基本矛盾资本主义的基本矛盾

资本资本主义主义生产生产

生产的生产的社会化社会化生产的生产的社会化社会化

生产资料使用的社会化生产资料使用的社会化生产过程的社会化生产过程的社会化产品的社会化产品的社会化

资本主义资本主义私有制私有制

资本主义资本主义私有制私有制

生产资料的私人占有生产资料的私人占有生产过程的私人控制生产过程的私人控制产品的私人支配产品的私人支配

矛盾矛盾

1.1. 资本主义的基本矛盾“包含着现代的资本主义的基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。一切冲突的萌芽”。

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生产关系生产关系的调整的调整

社会化社会化大生产大生产

部分质变的部分质变的经济关系经济关系

暂时缓和暂时缓和基本矛盾基本矛盾

获得新的获得新的发展空间发展空间

是在资本主义所允是在资本主义所允许的范围内许的范围内 ,, 生产生产关系适应生产力要关系适应生产力要求的自我调整求的自我调整

2.资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。

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2.资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义

1) 资本积累会导致生产社会化程度的提高。从而使生产社会化与生产资料私人占有制之间的矛盾加深。

2) 资本主义基本矛盾的激化，推动资本主义进入垄断阶段 ,垄断的产生并没有消除资本主义的固有矛盾，反而使矛盾更激化。于是产生了国家垄断资本主义。

3) 国家垄断资本主义的产生，虽然在一定程度上缓解了资本主义社会的基本矛盾，但也没有解决资本主义社会的基本矛盾。随着社会生产力的发展。资本主义社会的基本矛盾有会激化，当资本主义生产关系最终不能适应生产力发展时，资本主义就会被社会主义所代替。

38资本主义生产关系的自我调整资本主义生产关系的自我调整

个个人人资资本本

个个人人资资本本

股股份份资资本本

股股份份资资本本

私私人人垄垄断断资资本本

私私人人垄垄断断资资本本

国国家家垄垄断断资资本本

国国家家垄垄断断资资本本

国国际际垄垄断断资资本本

国国际际垄垄断断资资本本

2.2.国家垄断资本主义是资本社会化的更高形国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。式，将成为社会主义的前奏。

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首先首先 ,, 资本主义为建立社会主义制 度准备了坚实的物质基础

高度发达的社会生产力高度发达的社会生产力

社会化的大生产社会化的大生产生产力基础

为向社会主义过渡准备条件

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1. 任何社会形态的存在都有相对稳定性

社会主义取代资本主义的长期性

( 二 ) 从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程

2. 资本主义发展不平衡性决定了过渡的长期性

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3. 资本主义生产关系还能继续容纳社会生产力的发展

生产关系生产关系的调整的调整

获得新的获得新的发展空间发展空间

资本主义的灭亡将是一个长期的历史过程

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““无论哪一个社会形态无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部生，在它所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决产力发挥出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它的物质的生产关系，在它的物质存在条件在旧社会的胎胞存在条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出里成熟以前，是决不会出现的。” ——马克思现的。” ——马克思

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3. 资本主义世界体系的形成和发展

当今世界格局：当今世界格局： 发达资本主义国家为主导 世界社会主义运动处于低潮资本主义向社会主义过渡的复杂性和长期性

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4. 社会主义制度的发展需要不断 探索和完善

社会主义取代资本主义将是一个相当长的历史时期

中国：中国： 在建设社会主义道路上的 在建设社会主义道路上的探索探索苏东巨变：苏东巨变： 对社会主义运动的不利影响 对社会主义运动的不利影响

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思考题 垄断是怎样产生的？为什么说垄断并没有消除竞争？ 国家垄断资本主义的形式有哪些？ 为什么说国家垄断资本主义体现了资本主义生产关系的

部分质变？ 资本输出的实质是什么？ 经济全球化的本质是什么？我国参与经济全球化进程会

变成资本主义世界的附庸吗？ 如何看待资本主义的历史地位？ 有人认为第二次世界大战后资本主义是“垂而不死，腐

而不朽”，你怎么看待资本主义在战后的发展状况？

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阅读文献 列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》 ，《列宁选集》第 2卷。 列宁：《大难临头，出路何在？》， 《列宁选集》第 3卷。 列宁：《国家与革命》， 第三章 3 ，第四章 4 ，第五章，《列宁选

集》第 3卷。 马克思和恩格斯：《共产党宣言》 ( 一 ) ，《马克思恩格斯选集》第 1卷。

江泽民：《在联合国千年首脑会议分组讨论会上发言》，《人民日报》(海外版 )2000年 9月 8 日。

胡锦涛：《在省部级主要领导干部提高构建社会主义和谐社会能力专题研讨班上的讲话》，《人民日报》 2005年 6月 27 日。

马克思：《资本论》第 1卷，第二十四章《所谓原始积累》 7 ，《马克思恩格斯全集》第 44卷。