第五章资本主义发展的历史进程

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第五章第五章

资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程


【学习目的】一、学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势二、科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质三、正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质

【重点难点】一、私人垄断资本主义的形成及特点二、资本输出与垄断资本的国际扩张三、经济全球化的表现及其后果四、当代资本主义的新变化及其实质


一、资本主义从自由竞争到垄断一、资本主义从自由竞争到垄断

1 ．生产集中和资本集中的形成⑴生产集中 ——生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。

㈠生产集中与垄断的形成

第一节第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义从自由竞争资本主义到垄断资本主义



1 ．生产集中和资本集中的形成⑵资本集中 ——大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。




1 ．生产集中和资本集中的形成⑶生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果

资本家为了追求更多的剩余价值，展开你死我活的竞争，为了在竞争中获胜，除了加强对雇佣劳动者的剥削外，还必须不断积累资本，扩大生产规模。




1 ．生产集中和资本集中的形成


集中发展到一集中发展到一定阶段，可以说定阶段，可以说就自然而然地走就自然而然地走到垄断。到垄断。



2 ．垄断的形成⑴垄断 ——少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。




2 ．垄断的形成⑵垄断产生的原因当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。




2 ．垄断的形成⑶垄断是通过一定的垄断组织形式实现的垄断组织

——在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。垄断组织的形式：

短期价格协定卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。




2 ．垄断的形成⑶垄断是通过一定的垄断组织形式实现的垄断组织的本质：

通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。




1 ．垄断并不能消除竞争垄断没有消除产生竞争的经济条件。垄断必须通过竞争来维持。社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。

㈡垄断条件下竞争的特点



2 ．垄断条件下竞争的新特点


自由竞争自由竞争垄断竞争垄断竞争

目的目的获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本积累。

获取高额垄断利润，不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。

手段手段主要运用经济手段经济手段和非经济手段

范围范围经济领域、国内市场经济领域内外、国际市场



2 ．垄断条件下竞争的新特点垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。




1 ．金融资本及其形成⑴金融资本 ——由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。

㈢金融资本与金融寡头



1 ．金融资本及其形成⑵金融资本的形成银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。




2 ．金融寡头及其对国家的控制⑴金融寡头 ——操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。




2 ．金融寡头及其对国家的控制⑵金融寡头是垄断资本主义国家事实上的统治者通过“参与制”实现对经济领域中的统治。通过同政府的“个人联合”实现对国家机器的控制。通过掌握上层建筑的各个领域实现对国家内政外交的左右。




1 ．垄断利润及其来源⑴垄断利润 ——垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。

㈣垄断利润和垄断价格



1 ．垄断利润及其来源⑵垄断利润来自剩余价值第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；




1 ．垄断利润及其来源⑵垄断利润来自剩余价值第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。




2 ．垄断价格⑴垄断价格的含义 ——垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。

垄断价格＝成本价格＋垄断利润垄断价格＝成本价格＋垄断利润




2 ．垄断价格⑵垄断价格的形式垄断高价

——垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价

——垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。




2 ．垄断价格⑶垄断价格并未否定价值规律垄断价格造成的后果抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值。




2 ．垄断价格⑶垄断价格并未否定价值规律整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。全社会商品价格总额仍然等于商品价值总额。



二、垄断资本主义的发展二、垄断资本主义的发展

国家垄断资本主义国家垄断资本主义 ——国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。

㈠国家垄断资本主义的形成及作用



1 ．国家垄断资本主义的形成社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。




2 ．国家垄断资本主义的主要形式国家所有并直接经营的企业。国家与私人共有、合营企业。国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。宏观调节和微观规制。




2 ．国家垄断资本主义的主要形式宏观调节——国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。




2 ．国家垄断资本主义的主要形式微观规制——国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。

类型：反托拉斯法。公共事业规制。社会经济规制。




3 ．国家垄断资本主义的积极作用国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。国家垄断资本主义在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。国家垄断资本主义加快了国民经济的现代化进程。




4 ．国家垄断资本主义并没有根本改变垄断资本主义的性质国家垄断资本主义本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量相结合的垄断资本主义。国家垄断资本主义更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，有利于维护资本主义制度。国家垄断资本主义没有从根本上消除资本主义的基本矛盾，是资本主义经济制度内的经济关系调整。




1 ．垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。争夺商品销售市场。确保原材料和能源的可靠来源。

㈡垄断资本在世界范围的扩展



2 ．垄断资本向世界范围扩展的基本形式借贷资本输出。生产资本输出。商品资本的输出。




3 ．资本输出的类型⑴私人资本输出主要包括：

私人对外直接投资；各种对外证券投资；私人银行和非银行金融机构的对外贷款；私人在国外的房地产投资和存款；私人对外开展商品和服务贸易等。




3 ．资本输出的类型⑵国家资本输出主要包括：

政府及其所属的金融机构的对外贷款；政府的对外援助，包括经济援助和军事援助；向国际机构的投资；政府在国外的资产等。




4 ．资本输出的目的和实质私人资本输出的目的：

为了获得高额垄断利润或利息。加强剥削和控制发展中国家经济。

国家资本输出的目的：为私人垄断资本服务。为维护世界资本主义制度服务。

资本输出的实质：攫取巨大利益和扩大垄断实力。




5 ．垄断资本向世界范围扩展的作用⑴对于资本输出国的作用资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。




5 ．垄断资本向世界范围扩展的作用⑵对于资本输入国的作用积极作用：①吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件；②引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部；




5 ．垄断资本向世界范围扩展的作用⑵对于资本输入国的作用积极作用：③利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构；④利用外资扩大生产，增加产品产量，提高产品质量，扩大出口，促进对外贸易的发展；⑤推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。




5 ．垄断资本向世界范围扩展的作用⑵对于资本输入国的作用不利影响：①付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价；②产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略；




5 ．垄断资本向世界范围扩展的作用⑵对于资本输入国的作用不利影响：③外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；④债务负担加重，影响经济的持续稳定发展；⑤对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。




6 ．国际垄断同盟 ——各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。




6 ．国际垄断同盟⑴国际垄断同盟的早期形式国际卡特尔 ——若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。




6 ．国际垄断同盟⑵国际垄断同盟的当代形式 ——以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。




6 ．国际垄断同盟⑵国际垄断同盟的当代形式 ①跨国公司 ——对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。




6 ．国际垄断同盟⑵国际垄断同盟的当代形式 ②国家垄断资本主义的国际联盟 ——由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。




7 ．国际经济调节机构国际经济协调的具体形式：

各种国际经济组织、国际经济协议、地区性的经济组织和集团等。

二战以来的国际性协调组织：国际货币基金组织世界银行世界贸易组织


西方八国集团首脑会议也是重要的国际经济协调组织。



8 ．一分为二地看待资本国际垄断及其调节机构一方面，加强了各国之间的经济联系，促进了经济全球化的发展，在一定程度上缓和了国际经济领域的矛盾和危机。另一方面，从根本上说是为维护资产阶级的利益、为他们攫取高额垄断利润服务的。




1 ．垄断资本主义的基本特征垄断组织在经济生活中起决定作用；在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；资本输出有了别重要的意义；瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。

㈢垄断资本主义的实质



2 ．帝国主义的实质 ——凭借垄断地位，获取高额垄断利润。从殖民地掠夺的巨额财富成为资本主义国家积累、发展和增长的重要源泉，也成为它们维持其垄断统治和经济实力的源泉。帝国主义国家通过世界大战争夺世界霸权和瓜分或重新瓜分世界。用新殖民主义政策代替旧殖民主义政策，推行霸权主义和强权政治。

㈢垄断资本主义的实质


三、经济全球化及其后果三、经济全球化及其后果

经济全球化经济全球化 ——世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。



1 ．生产的全球化国际水平分工逐渐取代国际垂直分工成为居主导地位的分工形式。

水平分工水平分工 ——以资本、技术、管理技能等生产要素的跨国流动为前提，以跨国界组织生产为核心，以全球化生产体系的形成和建立为标志，它使世界各国的生产活动不再孤立地进行，而是成为全球生产体系的有机组成部分。

㈠经济全球化的表现



2 ．贸易的全球化在经济全球化过程中，国际贸易迅速扩大，服务贸易发展迅速，参与贸易的国家急剧增加。




3 ．金融的全球化国际债券市场融资规模迅速扩大。与国际股票市场的发展相联系，基金市场迅速成长。金融市场高度一体化。




4 ．企业经营的全球化标志：

跨国公司成为世界经济的主体。跨国公司的迅速发展，使生产、资本和商品的国际化进一步深化，极大地推动了经济全球化进程。




科学技术的进步和生产力的发展。跨国公司的发展。各国经济体制的变革。

㈡经济全球化的动因



1 ．积极效应：推动世界生产力的发展。发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者对发展中国家也具有积极的影响

㈢经济全球化的后果



2 ．消极后果：制约甚至破坏全球生产力的发展。发达国家与发展中国家之间的差距扩大。在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。世界各国和国际社会面临不同程度的治理危机世界各国面临在经济上相互依赖所带来的潜在危险。




3 ．在经济全球化中扬长避短是国际社会面临的重大课题

如何使经济全球化成为世界各国“共赢”的经济全球化、世界各国平等的经济全球化、世界各国公平的经济全球化和世界各国共存的经济全球化，是国际社会共同面临的重大课题。



第二节第二节当代资本主义的新变化当代资本主义的新变化


一、当代资本主义经济政治的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化

1 ．个体资本所有制 ——所有权与控制权统一于资本家自身，雇佣劳动者在资本家的直接支配和监督下，使用资本家占有的生产资料为资本家无偿地生产剩余价值。

㈠生产资料所有制的变化



2 ．私人股份资本所有制 ——私人股份资本所有制是一种私人资本家联合占有生产资料的所有制形式。

特点：资本占有主体多元化，资本的使用具有整体性，生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生分离。整个股份资本由职业经理人直接管理和控制，作为资本所有者的股东凭股票以股息的形式参与剩余价值的分割。




3 ．二战后资本所有制的新形式⑴国家资本所有制 ——生产资料由国家占有并服务于垄断资本的所有制形式。特点：国家拥有国有企业的所有权和控制权，国有企业的重要职能是推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断资本的发展提供服务和保障。




3 ．二战后资本所有制的新形式⑵法人资本所有制——法人股东化的产物。特点：各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人，企业的股票高度集中于少数法人股东之手，法人股东凭借手中集中化的控股权干预甚至直接参与公司治理，监督和制约管理阶层的经营行为，使公司资本的所有权与控制权重新趋于合一。




3 ．二战后资本所有制的新形式⑵法人资本所有制——法人股东化的产物。形式：

企业法人资本所有制机构法人资本所有制

性质：基于资本雇佣劳动的垄断资本集体所有制，体现了资本剥削雇佣劳动的关系。



一、当代资本主义经济政治的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化㈠生产资料所有制的变化

资本主义所有制资本主义所有制演变的总体趋势是资演变的总体趋势是资本占有的社会化程度本占有的社会化程度不断提高。不断提高。



1 ．劳动对资本的隶属关系的变化随着机器大工业生产体系的建立，生产工具使用的社会化程度提高，劳动对资本的隶属由形式上的隶属变成实质上的隶属。

㈡劳资关系和分配关系的变化



2 ．缓和劳资关系的新制度职工参与决策。终身雇佣。职工持股。社会福利制度。

㈡劳资关系和分配关系的变化



资本家的地位和作用已经发生很大变化。高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。

㈢社会阶层、阶级结构的变化



1 ．经济调节机制的变化国家对经济的干预与市场机制相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和发展。

㈣经济调节机制和经济危机形态的变化



2 ．经济危机形态的变化危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低，企业破产的数量减少。危机周期的长度缩短。经济危机的阶段性差别减弱，各阶段的交替过程已不明显。金融危机对整个经济危机的影响加强。

㈣经济调节机制和经济危机形态的变化



国家行政机构的权限不断加强。政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。重视并加强法制建设。改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。

㈤政治制度的变化


二、当代资本主义新变化的原因和实质二、当代资本主义新变化的原因和实质

科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量。社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，对资本主义的变化发挥了重要作用。

㈠当代资本主义新变化的原因



1 ．新变化的实质当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。

㈡当代资本主义新变化的实质



2 ．反对两种错误倾向把资本主义的部分变化夸大为资本主义的质的根本变化的认识是片面的、不科学的。完全否定当代资本主义新变化及其意义也是不可取的。

㈡当代资本主义新变化的实质

我们应当实事求是地分析和借鉴资本主义发展过程中出现的符合社会化大生产要求的积极因素，为我所用，以进一步发展和完善社会主义制度。


第三节第三节资本主义的历史地位和发展趋势资本主义的历史地位和发展趋势


一、资本主义的历史地位一、资本主义的历史地位

资产阶级在它的不资产阶级在它的不到一百年的阶级统治到一百年的阶级统治中所创造的生产力，中所创造的生产力，比过去一切世代创造比过去一切世代创造的全部生产力还要多，的全部生产力还要多，还要大。还要大。


一、资本主义的历史地位一、资本主义的历史地位

资本主义将科学技术转变为强大的生产力。废除人身依附关系，解放和发展了生产力。追求价值和剩余价值创造了巨大的社会财富。资本主义意识形态和政治制度在历史上曾经具有进步性。


二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性

1 ．资本主义基本矛盾是资本主义灭亡的根本原因⑴资本主义的基本矛盾及其表现资本主义基本矛盾是生产的社会化与生产资料的资本主义私人占有制之间的矛盾。这一矛盾表现在阶级关系上是无产阶级和资产阶级的对立。表现在生产上是个别企业中生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的对立。

㈠资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替



1 ．资本主义基本矛盾是资本主义灭亡的根本原因⑵经济危机是资本主义基本矛盾发展的结果


一方面，资本主义生产方式暴露出自己无能继续驾驭这种生产力。另一方面，这种生产力本身以日益增长的威力要求消除这种矛盾，要求摆脱它作为资本的那种属性，要求在事实上承认它作为社会生产力的那种性质。



2 ．资本积累是推动资本主义灭亡的物质条件第一，资本的不断积累使社会生产的规模不断扩大，而大规模的生产本身必然会冲破私人对生产过程的控制；




2 ．资本积累是推动资本主义灭亡的物质条件第二，资本的不断积累必然提高生产的社会化程度，这在客观上势必导致生产的集中和资本的集中，使资本的社会化占有成为可能；




2 ．资本积累是推动资本主义灭亡的物质条件第三，资本的不断积累使对生产过程的管理社会化了，相应地派生出管理社会化大生产的管理人员和专业的管理机构，而这些都弱化甚至排斥私人资本在管理中的地位和作用。




3 ．国家垄断资本主义是资本主义灭亡的社会条件资本社会化包含着对资本主义的私人产业的扬弃。国家垄断资本主义为全社会共同占有生产资料和共同组织社会化生产准备了充分的物质条件和经济条件。




3 ．国家垄断资本主义是资本主义灭亡的社会条件


国家垄断资本主义是社会主义国家垄断资本主义是社会主义的最充分的物质准备，是社会主义的最充分的物质准备，是社会主义的前阶，是历史阶梯上的一级，在的前阶，是历史阶梯上的一级，在这一级和叫作社会主义的那一级之这一级和叫作社会主义的那一级之间，没有任何中间级。间，没有任何中间级。



4 ．无产阶级是资本主义的掘墓人资本主义生产方式培育出无产阶级这个否定自身的力量。无产阶级是社会化大生产的代表者，是真正的革命阶级。无产阶级在马克思主义政党领导下必将推翻资产阶级的统治，彻底废除资本主义私有制。




4 ．无产阶级是资本主义的掘墓人


资产阶级的灭资产阶级的灭亡和无产阶级的亡和无产阶级的胜利是同样不可胜利是同样不可避免的。避免的。



任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度资本主义发展不平衡性决定了过渡的长期性当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间

㈡从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程


二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性㈡从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程

发展社会劳动的生产力，发展社会劳动的生产力，是资本的历史任务和存在理是资本的历史任务和存在理由。资本正是以此不自觉地由。资本正是以此不自觉地创造着一种更高级的生产形创造着一种更高级的生产形式的物质条件。式的物质条件。


阅读文献阅读文献

1 ．《共产党宣言》，《马克思恩格斯选集》第 1卷，人民出版社， 1995年版2 ．《德意志意识形态》，《马克思恩格斯全集》第 3卷，人民出版社， 1960年版3 ．《关于费尔巴哈的提纲》，马克思恩格斯选集》第 1卷，人民出版社，1995年版4 ．《 1844年经济学哲学手稿》 , 《马克思恩格斯全集》第 42卷，人民出版社 ,1979年版5 ．《反杜林论》 , 《马克思恩格斯选集》第 3卷人民出版社 , 1995年版6 ．《家庭、私有制和国家的起源》 ,《马克思恩格斯选集》第 4卷 , 人民出版社 , 1995年版7 ．《 <政治经济学批判 >序言》 ,《马克思恩格斯选集》第 2卷 , 人民出版社 , 1995年版8 ．《路德维希•费尔巴哈和德国古典哲学的终结》 , 《马克思恩格斯选集》第 4卷 , 人民出版社 , 1995年版9 ．《哲学笔记》，《列宁选集》第 55卷，人民出版社 1990年版10 ．《唯物主义和经验批判主义》，《列宁选集》第 2卷人民出版社， 1995年版

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