质量质量保障 保障 评估评估合作合作

上海市教育评估院 副院长上海市教育评估院 副院长李亚东李亚东 博士生 副研究员博士生 副研究员 上海市教育评估协会 上海市教育评估协会 秘书秘书

长长

我们都是来自五湖四海，为了一个共同我们都是来自五湖四海，为了一个共同的革命目标，大家走到一起来了……的革命目标，大家走到一起来了……

质量 评估质量 评估

保障保障

合作合作

质量保障与评估合作质量保障与评估合作

一、质量一、质量（共同基准（共同基准 ++ 自主追求）自主追求）不同质量观——多层次、多规格——适宜质量不同质量观——多层次、多规格——适宜质量

二、保障二、保障（不越位、不夸大）（不越位、不夸大）保障——自我保证、齐抓共管——各司其职保障——自我保证、齐抓共管——各司其职

三、评估三、评估（以评促建、分类指导）（以评促建、分类指导）评估、认证、审核——主体多元、模式多样评估、认证、审核——主体多元、模式多样

四、合作四、合作（资源共享、行业自律）（资源共享、行业自律）组织体制——范例——交流与协作组织体制——范例——交流与协作

构建有中国特色的高等教育质量评估体系构建有中国特色的高等教育质量评估体系

一、质量——一、质量——多层次、多规格、多样化多层次、多规格、多样化

11 、质量的一般概念、质量的一般概念对象性概念对象性概念————某一工业产品或某种社会服务。某一工业产品或某种社会服务。质量质量——符合规定要求或满足消费者的需求。 ——符合规定要求或满足消费者的需求。

22 、教育质量、教育质量 主要体现在培养的人所能满足既定目主要体现在培养的人所能满足既定目标系统（源于社会人才需求和个人自我发标系统（源于社会人才需求和个人自我发展要求）的程度。展要求）的程度。

•发展性发展性—— —— 人们的需求也不是一成不变的人们的需求也不是一成不变的 2020 世纪世纪 7070 年代以前——“普及义务教育”——入学率；年代以前——“普及义务教育”——入学率； 7070 年代中期到年代中期到 8080 年代初——改善办学条件；年代初——改善办学条件； 8080 年代后期和年代后期和 9090 年代初——为学生规定什么标准，即年代初——为学生规定什么标准，即学生究竟学到了什么的问题；学生究竟学到了什么的问题； 到到 2020 世纪末、世纪末、 2121 世纪——教育的效益，即教育投入与世纪——教育的效益，即教育投入与产出的比。 产出的比。

33 、不同的教育质量观、不同的教育质量观•多样性多样性————人们的需求是不尽相同的人们的需求是不尽相同的①卓越，即一流的。在同类院校中名列前茅。②达成目标。达到预期目标——泰勒。③满足需要。满足纳税人的需要，值得花钱。 ④持续改进。在原有基础上不断进步。

《 21 世纪高等教育展望和行动宣言》 —— 1998 年巴黎世界高等教育会议

“高等教育质量是一个多层面的概念，应考虑多样性和避免用一个统一的尺度来衡量高等教育质量。”

多层次、多规格、多样化

必须保证“最低生活水准”——国家最低标准（内）

允许“萝卜青菜各有所爱”——学校自主追求（外）

国家的规定质量——依法治教《中华人民共和国高等教育法》第十六条　高等学历教育分为专科教育、本科教育和研究生教育。高等学历教育应当符合下列学业标准：……

《普通高等学校基本办学条件指标 (试行 )》我国当前高等学校划分为 6 种类型： 1. 综合、民族院校； 2. 理工、农林院校； 3.师范院校； 4. 医药院校； 5. 语文、财经、政法院校； 6. 体育、艺术院校。

一般质量要求 (共同基准 )：是指一切高等教育，都要依据我国教育目的和高等教育一般培养目标，培养德、智、体、美等全面发展，人文素质和科学素质有机结合，具有创新精神和实践能力的专门人才。 在一定的历史时期，一般质量要求是相对稳定的。

具体人才标准（各自追求）：是指各级各类高等教育具体培养目标所规定的质量要求，是衡量所培养人才是否合格的质量规格。

质量标准的同一性与多样性 ——“从精英教育到行行出状元”办学主体多元——国家办学为主和民办高等教育、公有民办、社会办学、中外合作办学并举的多元化办学格局。办学类型多样——有普通高等教育、高等职业教育、成人高等教育、远程高等教育、高等教育自学考试等。办学层次多样—— 有博士、硕士、本科、专科培养目标多样——有理论型、应用型、技能型、复合型、管理型等多类型多规格人才。

  4、适宜质量 ——从实际出发，因地制宜 适宜质量——就是指满足国家和地方经济社会发展的要求，切合学校的办学定位和现实条件，又适应人民群众教育需求和受教育者实际需要的质量。 在精英阶段，高等教育的质量以精英教育的标准来

衡量，在进入大众化阶段以后，则应建立与此阶段相适应的质量观。

在对多元教育质量观进行决择时，我们以科学的发展观为指导，既要防止“质量不足”，又要避免“质量过剩”。如果我们只顾质量不顾质量，或盲目追求高质量，都是徒劳无益的。

二、保障——以外促内、齐抓共管1 、从管理到保障 国外：“新公共管理”和教育质量保障思潮各怀鬼胎 分权制国家，政府想借助社会中介评估，加强对高校的管理——“评估型政府” ；集权制国家，高等学校争取有更大的办学自主权——“以质量换自治”。政府支持成立公共服务机构，专门承担政府的评估事务或公开购买评估服务——评估专业化。

22 、政府转变职能、政府转变职能《发展中国家的高等教育：危机与出路》《发展中国家的高等教育：危机与出路》

从极端的政府控制到完全的放任自流——抉择从极端的政府控制到完全的放任自流——抉择•政府控制模式：政府控制模式： 大学属政府所有——提供资金、管理学校、任命校大学属政府所有——提供资金、管理学校、任命校长、规定学位要求和课程。长、规定学位要求和课程。

•问题：问题： 政府对高等教育的控制破坏了良好管理的许多重要原政府对高等教育的控制破坏了良好管理的许多重要原则； 政治家的直接干预通常会使高等教育政治化，扩则； 政治家的直接干预通常会使高等教育政治化，扩大了腐败、裙带主义和政治机会主义的可能性。大了腐败、裙带主义和政治机会主义的可能性。

•改革：改革： 政府管理的目标转变为在保护公共利益和院校的学政府管理的目标转变为在保护公共利益和院校的学

术自由、自主权两者之间求取某种平衡。中介机制在其术自由、自主权两者之间求取某种平衡。中介机制在其中起着重要作用。中起着重要作用。

重构政府、学校、社会之间的关系

大力发展社会中介、行业评估

社 会 学 校政 府

政府

社会学校

政府

社会学校

社会中介

各国普遍选择教育评估作为宏观管理的手段，是因为这样做可以避免“一统就死，一放就乱”的两难境地。而且，政府向社会中介机构公开购买“评估服务”，引进市场力量辅助过程管理，建立起“准市场”的教育管理新体制，成为一种共同趋势。

这些机构实际上充当了学校和政府之间的“缓冲器”，既有利于维护学校的办学自主权，又能传递政府的影响。

评估 ==保障？

3 、质量保障体系范例：（ 1 ）澳大利亚

州政府鉴定及认证

（基于全国协议）

AQF负责国内学校注册规定

学历授予标准（澳大利亚学历资格框

架）

大学负责学术标准

AUQA审核

（澳大利亚大学管理机构）

联邦政府负责拨款、统计数据、规划质量

认证和调研

“ 大学”冠名《高等教育审批程序的全国性协议》中规定：《高等教育审批程序的全国性协议》中规定： “ “ 大学”应采用全国统一的界定；在对高等院校大学”应采用全国统一的界定；在对高等院校申请以“大学”冠名所进行的评估中，采用统一的标准申请以“大学”冠名所进行的评估中，采用统一的标准；规定了评估高等院校申请程序的核心步骤。；规定了评估高等院校申请程序的核心步骤。

其基本条件是：

（ 1）多专业，必须能授予三种学位（学士、硕士、博士）。

（ 2）教学与科研并进。

（ 3）能为社会提供服务。

（ 4）有基本的办学条件与管理

（ 2 ）香港七个级别的资历架构： 资历架构将会涵盖主流教育、职业教育及持续教育界别内中三至博士的学历。架构共分为七个级别：

7—— 博士学位；6—— 硕士学位、研究生文凭 / 证书；5—— 学士学位；4——副学士学位、高级文凭；3—— 文凭；2—— 证书；1—— 证书

（ 1 ）高校的升格与更名：

在 03 年我国冠以“大学”二字的高校有 253 所，冠以“学院”二字的高校有 364 所，分别占本科院校总数的 41%和 59%； 而 04 年号称“大学”的就有 274 所，号称“学院”的有 377 所，分别占本科院校总数的 42%和 58%。 短短一年之间新增了二十多所“大学”。

4、我国高等教育质量保障体系的构建：

（ 2 ）保障体系——可分为外部保障系统和内部保证系统，两者结合起来共同履行教育质量保障的功能。

建立“以外促内、齐抓共管”的高等教育质量保障体系

高等院校

自我质量保证

教育评估中介机构（包括由全国教育评估协会）接受各方面委托，提供审批评议、专业认证、质量审核等

省级教育行政部门

地方高校设置或审批、制定地方性大学评价政策、组织或委托地方高校的评价等

教 育 部 制定学历文凭框架，进行高校设置审批或备案、制定评估政策、统筹全国高等教育评估工作、组织或委托对全国大学评价、负责全国高等院校数据信息统计与发布

社会各界提供资源、反馈社会需求和人才信息，参与有关大学评价，或组织社会声誉评估和大学排行等

55 、学校教学质量自我保证体系的构建、学校教学质量自我保证体系的构建

（（ 11 ）质量保证的基本理念：）质量保证的基本理念：之一：之一：质量的形成需要不断的度量。质量的形成需要不断的度量。

之二：之二：为了改进和发展而评价。为了改进和发展而评价。

之三：之三：提高质量的良方是预防。提高质量的良方是预防。

（（ 22 ）教学质量保证体系的逻辑结构）教学质量保证体系的逻辑结构 活动活动 1 1 质量质量 设计标准设计标准 （合规律、合目的） （合规律、合目的） 目标参照目标参照

活动活动 22

教学教学 执行标准执行标准

活动活动 33 标准参照标准参照

评价评价 收集信息收集信息 活动活动 44 反馈控制反馈控制

控制控制 反馈调节反馈调节

（ 3 ）校内质量保证体系——由决策系统、目标系统、组织系统、评价系统、控制系统、信息系统等共同构成一个有机结合体。

领导层 决策、指挥系统 学术委员会

中间层 执行、管理系统 教务质管办实施层 评价、反馈系统 专家信息员

小结：高等教育质量保障体系构成要素：国家高等教育学历（资历）框架设置审批和注册登记多主体齐抓共管内、外结合利用评估进行过程质量监控

教育评估≠质量保障

三、评估——主体多元、模式多样1 、教育评估系统分析

教育评价 ==量（或质）的记述 +价值判断+结果运用

主体

客体

教育评价构成要素： 评价客体——

评价主体——

评价标准——

教育、学校、专业、课程……校长、教师、学生……教学活动……

政府、学校、社会、中介……

内适、外适；定性、定量；明确、模糊；共性、个性；个体、群体；规定、自主

2 、教育评估的基本模式 教育评估（ Evaluation） 泰勒的”目标——行为“模式 教育认证（ Accreditation） 是指教育系统外部的有关组织或机构，根据一定专业团体或行业的标准，对某所学校（包括其他教育机构）或某个专业进行资质或资格审查，以确定其优劣真伪的活动，使其得到同行的承认和社会的认可。

教育审核（ Audit） 是指对特定的学校或教育系统的组成要素、管理程序、教

学过程和教育成果等所作的系统性、独立性的检查，以确定质量活动及其相关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否被有效落实且能达到预期目标。可分为外部审核和内部审核两种。

实例 1 ：上海市重点学科建设成效评估 评估（ Evaluation ）模式——多元标准

一级指标 二级指标 评估基准

一、学科建设规划

1.1 基地建设 自我参照各学科《建设规划书》中既定目标和任务。

1.2 队伍建设

1.3 科学研究

二、学科建设管理

2.1 经费管理 行政参照市教委“三个文件”中有关要求。2.2 常规管理

三、学科水平和潜力

3.1 学科优势 同行参照专家所把握的“国内领先和国际先进水平”

3.2 学科活力

实例 2 ：上海市中外合作办学认证办学 认证（ Accreditation ）模式——共建标准评估与认证的比较：

评价类型 主体 地位 标准 功

能结果 信息

教育评估 政府 要我

评 统一 鉴定

评优

当事人

教育认证

第三方

我要评

基准 +个性

改进

公证

社会公开

制定规划 规划预审 正式评审

学校实施

中期审核绩效评估公示公布

学校申报

修订 规划 暂缓 通过

主要特征：•以学校发展自我定位为基准•对“发展规划”及组织实施进行审核•将“过程性评估”与“终结性评估”结合

实例 3 ：上海市实验性示范性高中规划评审 审核（ Audit ）模式——体系检查

4 、我国本科教学水平评估问题归因

有不同的声音： ① “一个方案”——削足适履 ②“自上而下”——行政色彩 ③“对照标准”——统一要求 ④“分等定级”——政绩挂钩 ⑤“工作成效”——王婆卖瓜

对促进各级各类高校改善办学条件、规范教学管理、提高教育质量等发挥了较大作用。

“ 目标——行为”模式（泰勒）

评价主体

评价目的

评价功能

评价模式

评价方法

结果利用

政府同行中介社会

以评促建

分等定级

完善方案

决策咨询

改进行为

鉴定

改进

激励

管理

行为目标CIPP认证

审核共同构建

多种多样

因地制宜

晋级

表彰

反馈

公证

评估模式的选择——权变策略

5 、我国本科教育评估创新的思考（ 1 ）国外高等教育评估的经验 通过评估手段来促进高校教育质量的提高，倍受世界各国的青睐，国际高校评估积累了丰富的、可资借鉴的经验，主要表现在： ①院校评估与专业评估并重。鉴于高校有不同类型与特点，专业评估具有更强的可比性。 ②评估模式多样化。如：美国等多用认证模式；英国、澳大利亚等国多用审核模式；法国、日本等采用评估模式。 ③确保最低质量标准。大多数国家对院校评估不进行等级划分，而是要求达到最低质量标准，并通过周期性和随机性的评估促进院校工作的持续改进。

这两年大家都反映评估不能按一个模式，如果按一个模式一个指标体系去评估所有的学校，那就是用评估这个办法把我们整个国家的高等学校或大学变成了一个样的，变成一个模式了。这个正是我们在高度计划经济体制下高等教育的一个弊端——办学的模式比较单一。所以，我们不能再以评估的方式使中国的高等教育、中国的学校变成一样的。 （周远清）

（ 2 ）我国高校本科教育评估创新的思考

• 评估的目的究竟是什么？• 如何建立一个有序的评估体系？• 评估的内容和体系究竟应该是怎么样的？• 如何来组织评估？• 能否成立一些中间机构来参与评估？

评估五问？

（ 3）新一轮高校评估改革的突破口

突出分类指导——国家统一要求与分层、分类评估相结合

采用多样化的评估形式——评估、认证、审核并举

（ 4 ）新一轮高校评估“丰”形总体框架设计

“211” 高校：办学水平评估（教育部为主） —— 审核模式

一般院校：教育质量评估（省市为主） —— 评估模式

新建院校：办学条件评估（教育部为主） —— 评估模式

不同院校：

相同专业

认证试点

认证模式

上海市教育委员会

市评估工作指导委员会

办公室 研究室

各类教育评估（认证）专家库

市场服务部 人员测评室

上海市教育评估协会

高教室 基教室

院务会

职成教室

四、合作——构建体制、分工协作 1 、上海市教育评估院

2 、上海市教育评估的体制建设 评估体系：多主体 政府评估

学校评估 社会评估

组织架构：多类型 上海市教育评估院

上海市上海市 教育评估协会教育评估协会学校内设评估部门 区（行业）评估事务所

•完善“管教育、办教育、评教育”三分离机制完善“管教育、办教育、评教育”三分离机制 理顺政府、学校、社会之间的关系理顺政府、学校、社会之间的关系•构建完善的上海教育评估体系与组织框架构建完善的上海教育评估体系与组织框架 政事分开、学校自主、行业自律政事分开、学校自主、行业自律•建立“齐抓共管、内外结合”质量保障体系建立“齐抓共管、内外结合”质量保障体系 政府、学校社会齐抓共管政府、学校社会齐抓共管 学校自我质量保证与外部评估保障相结合学校自我质量保证与外部评估保障相结合•积极推进上海市教育评估的法规建设积极推进上海市教育评估的法规建设 政府令——《上海市教育评估规定》政府令——《上海市教育评估规定》

上海评估体制建设正致力于：上海评估体制建设正致力于：

实行“管教育、办教育、评教育”三分离实行“管教育、办教育、评教育”三分离

• 重构政府、学校、社会之间的关系重构政府、学校、社会之间的关系

• 大力发展社会中介、行业评估大力发展社会中介、行业评估• 建立和完善“管、办、评”三分离机制建立和完善“管、办、评”三分离机制

社 会 学 校政 府

政府

社会学校

政府

社会学校

社会中介

上海市教育评估协会

政府 市教委 区教育局 评估 评估项目统筹 评估项目

学校 评估 各级各类学校

中介评估机构及行业认证组织

学校内设评估机构

区级评估机构市

评估院

社会评估

各界用人单位位及行业组织

3 、中国高等教育评估协会呼之欲出： 近十年来，我国教育评估机构“三级网络”逐步形成。全国性教育评估机构——教育部学位与研究生教育发展中心；教育部高等教育教学评估中心。地方性教育评估专业机构——香港、上海、江苏、广东、辽宁、云南、江西、山东、福建、新疆、海南等已愈 10家；大学内设评估机构——大学为了“迎评”和加强内部质量保证也设立了专门的评估部门；

评估机构合作范例（ 1 ） APQN （亚太地区质量保障网络组织）

背景： 1991年国际高等教育质量保证机构网络（ INQAAHE）成立，现已发展成为到拥有 150个各类会员的全球性机构。大家往往更有兴趣和同一地区的各机构彼此交流、互相沟通。从而，一些地区性的网络，在 INQAAHE的内部应运而生。

APQN 从 2001年开始筹建，于 2003年在澳大利亚注册为法人实体。

性质： APQN是 INQAAHE内的一个地区性网络，是一个非赢利机构，现

在已经在澳大利亚注册。它正以世界银行的启动基金为后盾，参照INQAAHE的模式，考虑亚太地区的特点，积极开展各项工作和活动。

•宗旨和任务宗旨和任务

宗旨宗旨——通过加强各质量保证机构的工作，——通过加强各质量保证机构的工作，以及它们彼此之间的合作，以提高亚太地以及它们彼此之间的合作，以提高亚太地区的高等教育质量。区的高等教育质量。

任务任务——致力于为本地区的质量保证机构服——致力于为本地区的质量保证机构服务，帮助它们改进工作，提高水平，开展务，帮助它们改进工作，提高水平，开展国际合作。国际合作。

具体来说：具体来说： APQNAPQN 将为它们提供信息、咨询和将为它们提供信息、咨询和数据库服务，促进彼此间的交往、国际互数据库服务，促进彼此间的交往、国际互认和学分转换，开展研究，培训人员。同认和学分转换，开展研究，培训人员。同时，对还没有质量保证机构的国家提供帮时，对还没有质量保证机构的国家提供帮助助 。 。

条件项 衡 量 标 准

1 机构的运作和性质

该机构是负责高等教育的院校评审或专业评审，或者是负责高等教育质量保证机构评审的。

2 使命和目标 该机构清晰阐明了与机构性质相符的使命和目标。3 机构人员数 /人员结构 /职

务

该机构人员结构与使命陈述相符。

4 人员结构 人员结构与使命陈述相符。5 独立性 该机构评审报告中的评价和建议不会因第三方而改变。6 资源 该机构拥有充分的资源，能够按照其使命和目标来开展

业务。7 外部质量保证

准则和程序有关准则和程序的说明应是透明的、公布于众的。其内容一般应包括自评、现场访问、公众报告和后继措施。

8 质量保证 该机构有适当的自我质量保证措施，并进行非经常性的自身评审。

APQN会员资格——会员分为三种类型：

正会员——正会员单位应是负责保证本单位以外的高等院校或专业的学术质量的机构；或者是负责保证外部质量保证机构本身质量的机构。它必须符合前表中 APQN 会员资格的全部条款。

准会员——准会员单位也应是负责保证本单位以外的高等院校或专业的学术质量的机构；或者是负责保证外部质量保证机构本身质量的机构。但是它还不能全部符合 APQN 的会员资格，而符合前表中的条件项 1 和 2 。

副会员——副会员单位是其主要兴趣在于评估、认证和高等教育质量保证的机构，但是并不负责院校或专业的质量保证。副会员单位应能提供证明材料以说明它确实对质量保证具有积极的兴趣。

活动：第一届会员大会于 2004年在惠灵顿（ Wellington）成功召开。第二届会员大会暨学术讨论会于今年 3月 1-4日在上海召开。

这次大会的主题是“地区流动：质量保证的合作”。会上来自澳大利亚、中国、中国香港、印度尼西亚、日本、韩国、马来西亚、新西兰、巴基斯坦、泰国等国家和地区代表的报告。

（ 2 ） CHEA （美国高等教育认证理事会）

  双重 认可志愿结成理事会 CHEA 认可

USDE 认可

学科 评估 整体 认证 专业 认证   

联邦教育部（ USDE ）

及地方州政府

理事会CHEA认证理事会

全国性专业认证机

构

数千所高等院校（自我评估）

六大地区认证机构

CHEA的基本工作情况： 在中学后教育认证委员会 ( 简称“ COPA”) 和中

学后教育认证认可委员会（简称“ CORPA” ）的基础上，于 1996 年成立；

执行委员会由 6 人组成（ 3 人来自机构、 3 人来自学校），是一个非盈利、具有独立法人地位的社会团体；

由 60 多个认证机构和几千所高等院校所共同组成（主席、助理、网管、财务、工作人员等）；

10 个全职人员， 2 个兼职人员，活动经费来源会费；

主要职能：对认证机构认可 / 协调与调解 / 出版认证信息 / 组织专题研究 /召开年会等。

（（ 33 ）） SEEASEEA（上海市教育评估协会）（上海市教育评估协会）

近年来，上海有 14个区县相继成立了 18个教育评估中心或事务所（绝大多数属社会中介组织），各高校为了迎接教育部的评估，也普遍内设了评估部门。这些不同性质的评估机构，不仅构成了一个多级的评估机构网络组织，也形成了政府评估、学校评估和社会评估“三结合”的多元评估体系，打破了政府评估一统天下、评估机构独家经营的局面。

上海市教育评估协会的组织体系：

委托 授权

认 证 认 可 认 证

评估 评估

自愿参加 自我管理

常务理事会（秘书处）

各类认证、认可委员会

评估协会会员大会

社会力量办学

评估机构评估人员

各级各类学校

市教委政府部门

社会各界行业组织

评估机构之间的合作： 上海与江苏 上海与香港 上海与澳大利亚

签订 《合作协议》 在评估信息、人员交流、互派专家和评估

观摩等方面紧密合作。

联系电话：联系电话： 021-54044277021-54044277E-mailE-mail：： liyadong199@sina.comliyadong199@sina.com

通讯地址：上海市陕西南路通讯地址：上海市陕西南路 202202号；号；邮编：邮编： 200031200031。。

谢谢大家！