《《现代企业管理研究现代企业管理研究》》第三讲第三讲

企业家素质与经营者激励企业家素质与经营者激励主讲人：中央党校经济学部副主任

潘云良教授、博导

参考书：《现代企业管理》潘云良主编 《海尔管理教程》潘云良主编

本讲主要内容：

• 一、什么是企业家• 二、企业家需要具备的素质• 三、经营者激励与约束• 四、中国企业家培育

在英文中，企业家即创新家； 在德文中，企业家是拥有资产又负责经营者； 在法文中，企业家是冒险事业的经营者和组织者。 法国早期政治经济学的代表人物萨伊认为，企业家是冒险家，是把土地、劳动力、资本等生产要素结合起来进行生产的第四个要素。

一、什么是企业家？

一、什么是企业家？

剑桥学派的马歇尔认为，企业家是以自己的洞察力、创新力，发现和消除市场的不均衡性，创造交易的机会和效用，给生产过程指出方向，使生产要素组织化的人。 美国管理学家彼得 ·德鲁克认为，从一般意义上讲，企业家是为谋取利润，并为此承担风险的人。是能开拓新的市场引导新的需求，创造新的顾客的人。

美国著名经济学家保罗 ·Ａ ·萨缪尔森对企业家及其职能也有其独特的理解。他说：“具有新的观念和专利的人们能够推动新产品的出现，或降低以前产品的成本。我们把做这样一些事情的人称为创新者或企业家。”“他们具有眼光，有创造力，在经营中勇于引入新思想”。

一、什么是企业家？

《现代经济词典》认为，企业家是指能抓住机会引进一种新产品，一种新的生产方法或者一种改进了的组织机构的企业管理者，能筹集必需的资金，调动各种生产要素并组织管理机构的人。

一、什么是企业家？

对外：整合市场要素，实现交易费用最低对内：整合生产要素，实现成本最低

企业家与传统管理者的区别• 企业家：• 1 、动机：独立性、

创新、财务收益• 2 、时间导向：长

期目标• 3 、活动：直接参

与• 4 、风险倾向：适度

• 5 、对失败的态度：接受

• 管理者：• 1 、动机：晋升、上级奖励

• 2 、时间导向：短期目标

• 3 、活动：授权和监督

• 4 、风险倾向：低• 5 、对失败的态度：避免

中国国有企业有企业家吗？ 北京大学光华管理学院的张维迎教

授在研究企业家理论时，曾经提出过一个著名的定理，即“中国国有企业企业家不可能” 定理。意即在中国特殊的经济体制中，在国有企业里，不可能产生真正意义的企业家。因为企业家是指那些在市场经济环境中，敢于创新、敢于冒风险、敢于承担责任的“经济英雄”。

根据：

1 、国企是作为政府行政机关的附属物而存在的，生产决策不独立。有资料显示，即使是目前在企业实行市场化改制的过程中，国家机关发布的文件仍有７０％是直接面向国有企业的。

2 、厂长、经理由企业到政府的“上升”渠道无法切断，人追求自身利益最大化的本性使厂长、经理的短期行为成为可能。国家付酬，使其不具备追求企业效益最大化的动机。

根据：

3 、官本位的思想，使其选择避免企业创新风险而转向捞取政治资本。

4 、约束的弱化，为其权钱交易、中饱私囊提供了机会。

二、企业家需要具备的素质1 、美国管理协会的观点•管理主体：•（ 1 ）工作效率高；•（ 2 ）有主动进取精神，总想不断改进工作；•（ 3 ）有自信心；•（ 4 ）勤俭；•（ 5 ）具有技术和管理的知识。

•

•1 、美国管理协会的观点•环境维度：•（ 6 ）逻辑思维能力强，善于分析问题；

•（ 7 ）有概括能力；•（ 8 ）有很强的判断能力；

• 1 、美国管理协会的观点• 人的维度：•（ 9 ）能帮助别人提高工作能力；•（ 10）能以自己的行为影响别人；•（ 11）善于用权；•（ 12）善于调动别人的积极性；•（ 13）善于利用谈心做工作；•（ 14）热心关心别人；•（ 15）能使别人积极而又乐观地工作；

1 、美国管理协会的观点目标维度：

（ 16）能实行集体领导；（ 17）能自我克制；

（ 18）能自行做出决策； （ 19）能客观地听取各方面的意见；

（ 20）对自己有正确评价，能以他人之长补己之短；

2 、日本人的有效领导观• 十项品德：（ 1）使命感，非要完成任务不可（ 2）信赖感，上下左右相互信任与支持

（ 3）诚实，在上下级和周围关系中，都能以诚相待

（ 4）忍耐，不随便发脾气（ 5）热情，对人热情体贴，对工作专心负责

2 、日本人的有效领导观• 十项品德：（ 6 ）责任感，对工作敢于负责任，能充分发挥主观能动性

（ 7 ）积极性，以主人翁精神主动做任何工作

（ 8 ）进取心，不满足现状，积极上进（ 9 ）公平，对人对事秉公处理，不徇私

情（ 10）勇气，对于危险的工作能亲自处

理，有向困难挑战的勇气

2 、日本人有效的领导观•十项能力：• （ 1）思维、决策能力• （ 2）规划能力• （ 3）判断能力• （ 4）创造能力• （ 5）洞察力

2 、日本人有效的领导观•十项能力：• （ 6）劝说能力• （ 7）对人的理解能力• （ 8）解决问题的能力• （ 9）培养下级的能力• （ 10）调动积极性的能力

目标

人环境

系统思考能力

战略思维能力

权宜应变能力

科学决策能力

识人用人能力、激励能力、

领导能力

现代管理三维

（一）激励不足问题普遍存在

一直以来，高管收入尤其是国企高管收入与职工和其他社会群体收入差距就是公众热议的话题，金融保险行业、房地产行业的“天价薪酬”已经成为众矢之的。为此， 2009 年 9 月16日，人力资源和社会保障部会同财政部、审计署、国资委等 6 部委单位联合下发了《关于进一步规范中央企业负责人薪酬管理的指导意见》，即社会各界所称的“限薪令”，对央企负责人的薪酬设置了较多的限控措施。

三、经营者激励与约束

小资料：国外企业家年薪• 以下为《福布斯》评出的美国 500强企业 CEO

2005年薪水排行前十名： • 1 ） 美国第一资本金融公司 CEO 理查德 -费尔班克， 2005年薪水 2.4942亿美元

• 2 ） 雅虎 CEO 特里 -塞梅尔， 2005年薪水为2.30555亿美元

• 3 ） Cendant CEO Henry R Silverman,2005薪水 1.3996亿美元

• 4 ） KB Home CEO Bruce Karatz ， 2005年薪水为 1.3553亿美元

• 5 ） 雷曼兄弟 CEO Richard S Fuld Jr ， 2005年薪水为 1.2267亿美元

6 ） 西方石油（OP ） CEO Ray R Irani ， 2005年薪水为 8073万美元 7 ）甲骨文 CEO拉里 -艾里森， 2005年薪水 7533万美元 8 ）赛门铁克 CEO 约翰 -汤普森， 2005年薪水为 7184万美元 9 ） Caremark Rx CEO Edwin M Crawford ， 2005年薪水为 6966万美元 10 ） Countrywide Financial CEO Angelo R Mozilo ， 2005年薪水为6896万美元。

小资料：国外企业家年薪

• 美国 193.26 •阿根廷 89.91 •墨西哥 86.68 •加拿大 78.71 • 中国香港 73.66 •比利时 69.67 • 英国 66.85

• 新加坡 64.57 •荷兰 60.49 •委内瑞拉 63.5 • 意大利 60.03 •奥地利 54.69 •巴西 53.02

　国家 总年薪 ( 地区 )  (万美元 )

　国家 总年薪 ( 地区 )  (万美元 )

法国 51.91 日本 50.81 德国 45.5 西班牙 42.97 瑞典 41.39 瑞士 40.46 南非 39.47

马来西亚 30.04

新西兰 28.73

中国台湾 22.92

韩国 21.48

泰国 13.76

中国上海 8.95

　国家 总年薪 ( 地区 )  (万美元 )

　国家 总年薪 ( 地区 )  (万美元 )

小资料：中国央企企业家年薪 针对国资委监管的 180多家中央企业负责人 2003年收入状况的调查，该调查由国务院发展研究中心企业研究所委托华信惠悦咨询公司执行。　调查显示：目前中央企业负责人平均年收入 36万元，平均薪酬最高的是医药业。

该项调查涉及石油、电力、军工、通信等 22 个行业。从调查结果可以看出，平均年收入超过 50万元的行业有 5 个，依次为：医药， 68.6万；电力 ,64.7万；汽车 ,61.9万；冶金 ,57.8万和地产 ,57万。

　　

调查显示，除少数行业外，其它行业中央企业负责人的平均薪酬水平差距不大。在 40万元 -50万元的区间内，有2 个行业：电子 ,47.6万；通讯 ,47.3万。在 30万元 -40万元的区间内，有4 个行业：石油， 36.4万；交通， 33.3万；商贸， 32.1万；服务，31.5万。落在 20万元到 30万元区间内的行业最多，达 9 个，分别是建材、投资、建筑等。只有 2 个行业的央企负责人平均年收入在 20万元以下，为矿业 ,18.2万；化工 ,17.2万。

07 上市银行董事长薪酬（万元）1纽曼深发展 22852董文标民生银行 1748.623高建平兴业银行 297.604闫冰竹北京银行 268.615蒋超良交通银行 195.186姜建清工商银行 179.57郭树清建设银行 178.38陆华裕宁波银行 170.69肖钢中国银行 167.510林复南京银行 107.5111吉晓辉浦发银行 6512翟鸿祥华夏银行 29.65

07 上市银行行长薪酬（万元）1王浵世民生银行 1004.612 马蔚华招商银行 963.13陈小宪中信银行 648.6 4肖遂宁深发展 4215李仁杰兴业银行 295.006吴建华夏银行 234.647傅建华浦发银行 2208严晓燕北京银行 215.719李军交通银行 187.8310张建国建设银行 177.4

2008年我国高管薪酬是普通员工平均工资的 20倍左右。发达国家如美国 80 年 42倍， 90 年85倍， 04年 282倍。德国是 74倍。

• （二）约束不力问题同样存在1 、“ 59” 现象如何看？2 、腐败现象的背后是约束不力！

中国的“ 59” 现象•案例一，云南红塔集团的褚时健。在 18年的

时间里，他将一个濒临倒闭的小厂发展成为举世闻名的大集团，给国家上交利税 800 个亿，而呕心沥血的褚时健所获得的工资待遇只有60万元。平均每给国家创造 14万元的利税，自己只拿到 1 元钱的回报。因此当他年纪渐高即将退休、面临失去职位生活无保的处境时，自己开始伸手。

• 有人认为，在褚时健的问题上，是国家不合理在先，褚时健不合法在后。

•案例二： 2004年岁末，中国又一名功勋企业家走进监房成了人们众说纷纭的话题。一个经过 20年奋斗，把一个年产值 40万元、利税不足 5 万元的国有企业呼和浩特市回民奶制品厂打造成今天拥有 40亿元总资产、近百亿元销售额、中国奶业龙头老大伊利集团的董事长，党委书记，著名企业家郑俊怀，因涉嫌贪污挪用资金成为阶下囚。消息震动股市，震动了整个企业界、特别是正在进行国有企业改革、改制的众多领域与群体，更引发人们的扼腕叹息。

2007年中国企业十大落马高管1 、吴 英 2 月 10日被刑拘，离职前系浙江本色

集团董事长；2 、敬克文 3 月份被刑拘，离职前系四川绵阳燃气集团董事长；3 、乔 洪 5 月份被“双规”，离职前系贵州茅台股份有限公司总经理；4 、谢国胜 7 月 9 日被依法逮捕，离职前系河南花园集团董事长；5 、王效金 9 月 10日被检方立案侦查，离职前系安徽古井集团董事长；

2007年中国企业十大落马高管6 、孙树华 9 月 10日被依法批捕，离职前系河南华林集团董事长；7 、陈同海 10月份被国资委确认“双规”，离职前系中国石油化工股份有限公司董事长；8 、周伟彬 11 月 29日被判有期徒刑 3 年，离职前系佛山金冠集团董事长；9 、龚家龙 12月份被公安机关认定涉嫌五宗罪，离职前系湖北天法集团董事长；

10 、张晓光 12 月 4 日被判死刑，缓期两年执行，离职前系东北高速股份有限公司董事长；

四、中国企业家培育

•（一）职业经理革命•（二）承认人力资本•（三）劳者有其股•（四）市场化选择

职业经理革命• 职业经理人制度从 160余年前的美国马萨诸塞州诞生，由一起火车相撞事故引发，人们普遍批评业主不能直接管理现代化企业，此事经州议会立法，促成了企业所有权与经营权分离、职业经理人由此脱颖而出。后来，职业经理人制度逐步形成并影响所有市场经济模式的相关国家。

• 意义：生产关系的调整，权利的调整。•问题：“两权分离”导致目标不同，对职

业经理人必须“激励与约束”。

（二）承认企业家人力资本• 产权改革：把人力资本纳入产权 北京大学教授宋国青一语中的；“中

国企业家太穷了，良心和道德救活不了中国企业，美国经济学家、麻省理工学院教授格鲁德曼也如法炮制。的确，在一个产权不清晰的经济模型中，既要马儿跑又要马儿不吃草，对于中国企业家来说实在是一桩吃力不讨好的苦差事。

1960年，美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西奥多·舒尔茨在美国经济年会上以主席的身份发表了题为《论人力资本投资》的演讲，轰动了西方经济学界。开辟了人类关于人的生产能力分析的新思路。

人力资本理论

（ 1 ）人力资源是一切资源中最主要的资源，人力资本理论是经济学的核心问题。（ 2 ）在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。人力资本投资与国民收入成正比，比物质资源增长速度快。（ 3 ）人力资本的核心是提高人口质量，教育投资是人力投资的主要部分。不应当把人力资本的再生产仅仅视为一种消费，而应视同为一种投资，这种投资的经济效益远大于物质投资的经济效益。（ 4 ）教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为衡量符号。

人力资本理论主要包括：

资本主义的历史演变：

1 、权力模式：职业经理革命

2 、利益共同体：目标 + 人

（三）劳者有其股

人

目标

社会主义市场经济条件下的分配原则党的十六大报告：按劳分配 +按生产要素分配党的十七大报告：加大按劳分配的比重

劳者有其股的分配办法交足国家的留够集体的剩下全是自己的

A 农民 + 资本（10亩土地）=10000元

B 农民 + 资本（10亩土地）=150000元

同理

A 企业 + 资本（国家投资 1 亿）=10亿元

B企业 + 资本（国家投资 1 亿）=100亿元

在健全的企业家市场上，经营者的职位升迁、收入的增加是通过其激烈的竞争实现的，其代表理论有二：一是美国芝加哥大学的罗森（ ROsen）和斯坦福大学的拉齐尔（ Lazear）两个教授提出的“锦标赛”理论。二是美国著名经济学家卢卡斯（ Robert ． lucas）提出的企业家“明星效应”理论。

（四）中国企业家市场化选择

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