Post on 29-Jul-2020
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด
กองทนเปดกรงศรไชนาอควต
Krungsri China Equity Fund
รายงานประจาป 2562 รอบระยะเวลาตงแตวนท 1 มกราคม 2562 – 31 ธนวาคม 2562
กองทนรวม KF-CHINA
Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด 1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชน 1-2 โซนเอ ชน 12 ชน 18 โซนบ Ploenchit Tower, 898 Ploenchit Road, อาคารเพลนจตทาวเวอร 898 ถนนเพลนจต แขวงลมพน Bangkok 10330 Thailand เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 T +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777 โทรศพท +66 (0) 2657 5757 โทรสาร +66 (0) 2657 5777 www.krungsriasset.com www.krungsriasset.com
สารบญ
รายงานประจาป 2562
กองทนเปดกรงศรไชนาอควต
สารบรษทจดการ 3
รายงานผดแลผลประโยชน 4
รายงานของผสอบบญชและงบการเงน 5
รายละเอยดเงนลงทน การก ยมเงน และการกอภาระผกพนของกองทนรวม 27
คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 30
คานายหนาซอขายหลกทรพย 31
ผลการดาเนนงาน 32
ขอมลอนๆ ทผ ถอหนวยลงทนควรทราบ 33 - รายงานบคคลทเกยวของทมการทาธรกรรมในรอบเวลาทผานมา - รายชอผจดการกองทน - การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 - อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน - ขอมลการลงทน และผลการดาเนนงานของกองทนหลก
2
สารบรษทจดการ
เรยน ผ ถอหนวยลงทน
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด (บรษทฯ) ขอนาสงรายงานประจาป ของกองทนเปดกรงศรไชนาอควต (KF-CHINA) ตงแตวนท 1 มกราคม 2562 ถงวนท 31 ธนวาคม 2562 มายงผ ถอหนวยลงทน โดยมรายละเอยดดงน
ผลการดาเนนงาน กองทนเปดกรงศรไชนาอควต มมลคาทรพยสนสทธ ณ วนท 31 ธนวาคม 2562 เทากบ 624.84 ลานบาท คดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยลงทนเทากบ 9.7794 บาท โดยมผลการดาเนนงานยอนหลง 12 เดอน เพมขนรอยละ 6.08 มากกวาเกณฑมาตรฐานการวดผลการดาเนนงาน ทเพมขนรอยละ 3.95
ภาวะการลงทนในชวงทผานมา ในรอบ 1 ปทผานมา ตลาดห นฮองกงมความผนผวนคอนขางมาก โดยแรงกดดนสาคญตอตลาดฮองกงมาจากการประทวงภายในประเทศทยดเยอ โดยเรมจากความขดแยงเรองกฎการสงตวผ ตองหากลบไปใหทางการจน อกทงประเดนทคลอบคลมไปถงการททางการจนเขามาแทรกแซงการเมองทฮองกง โดยการประทวงเรมมความรนแรงมากขนในชวงไตรมาส 3 ของป 2562 สงผลกระทบตอความเชอมนของนกลงทน นอกจากเรองการประทวงทยงคงยดเยอมาจนถงปจจบน ตลาดฮองกงยงพบกบความผนผวนจากความเสยงดานสงครามการคาระหวางจนกบสหรฐฯ ทงน ในชวงปลายป 2562 สถานการณการคาของสหรฐฯ และจนปรบตวดขน โดยทางจนและสหรฐฯ สามารถตกลงขอสญญาในสวนแรกได โดยสหรฐฯ อาจไมขนภาษนาเขาจากจนเพมแลกกบการทจนตองนาเขาสนคาเกษตรจากสหรฐฯ มากขน อยางไรกตาม ตลาดยงคงตองจบตามองการเจรจาในระยะตอไปซงจะครอบคลมเรองเทคโนโลยและโอกาสการลดภาษนาเขา ณ สนเดอนธนวาคม 2562 กองทนหลกมสดสวนการลงทนในหมวดการเงน 48% หมวด IT 9.8% หมวดอสงหารมทรพย 9.6% และหมวดการสอสาร 9% เปนตน
แนวโนมการลงทน การลงทนในตลาดฮองกงยงคงพบกบความเสยงเรองการประทวงทยดเยอ โดยทงทางการจนและผประทวงยงไมสามารถหาขอตกลงรวมกนได ซงการประทวงทยดเยอจะสงผลกระทบตอความเชอมนของนกลงทน อกทง เศรษฐกจของฮองกงเอง เนองจากภาคบรการและภาคการทองเทยวไดรบผลกระทบคอนขางมาก อยางไรกด แรงสงสาคญของตลาดฮองกงจะมาจาก valuation ของตลาดทคอนขางถก อกทงขาวดจากการเจรจาการคาระหวางสหรฐฯ และจนทมแนวโนมดขน
บรษทฯ ใครขอขอบพระคณทานผ ถอหนวยลงทนทไดมอบความไววางใจใหบรษทฯ เปนผบรหารเงนลงทนของทาน ทงน บรษทฯ จะพจารณาดาเนนนโยบายการลงทนทเหมาะสมกบสถานการณดวยความระมดระวง และคานงถงผลประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด
3
4
fia-3iw'U0-3^fr0uif€yvsitis;'3Ufnii1w
aiVIIUlJ B"HfTPITV4^ 31 B14110JJ Vl.fl. 2562
5
ustfhaauuma «la la auinos^uBuiiuadnnci AMsmberot moorestephensD I A INTERNATIONAL AUDIT CO., LTD. "rn'SifnTumted
3/ <
'51£J'3TU'U0'3Ha0UlJaJ1f'5lI0'WtU1?lM u ^ V
3/4 i AC AM f A aA
ifrvi0 w00'H%n00-3Yi'WTi0«3n04iimiJpin'3^3fii lif*ui0fnR
'ffivim1^pi?'3flff0u-3um5i1wD0^fl0-aiiuiil^n|-3fn1if'ui00i^ qf-aiJ^snQu^io <iu^a <iiii]5s;n0u
5i00^i00fli1i4a^>ii4 tu ^UYI 31 Biniflu Vi.ft. 2562 -lUimfi^nniiJafJuuiJa^^uiifT^ugiiB• y
<iun73;um1\4JTPiuas*u0yfiufis:0fi?iiT'3tJvn'amiilii^s?inty ivifiJil^^i^fiTui^y'afvu ims;'nwi0msgiJ?s;n0ii-3u
niiwii^'3iJ0^'HJJioni«3tY|iJ'ul0in0m?iTty5^sTi0ty
•UTHlflTlMU'il um?Ut4^1-3W'UUUff«^31USfn?Nl4U0-3n0-9'11t4tl!fin|>3ffll^til00lil tu T'tin
31 5T4Q10JJ Yi.fT. 2562 tfmfuiltugfi'nimyinu Tfi00nw0^fnu^0ii'l'u
fri5£t?imywi3JiJi?i55iuni?fi0^iuvii^miuu
in£M«n1'wmiiiafPi40ii»ji"HW
'uivimViJgiji-3iu9ii'3t)jT0UPnjJin9i?3iufn?ff0UiTtyf
0nijfijwfi^0ij*U0-9ytT0iiiT'Ey%?i0miPin'otT0U-3umii1ul'U5itf-9TUii0'3'UTwm inviitnuflnuiii'uotT^^tnn
n0-3iiU'i snij'u0nTH'Ufifliifnu^^tunj0-aNiJ?£n0UQ^if'wiT£yf^nTHi4filfi0tTmiifTifV)utyif1.tirf'3'UTiinEnD0^
num^«5'3t)?f0u^um5ilu iias;'uiviifiWiJgiT?i?numiJjiUH0ii0u^itifl5?oiu^5tu0Ti ®i
■fonTHURmdiS 'uTwmi^0'3THan5Tum5tT0Uirnj5^'UTHi?il^fuivi0-3'yi0U05;i'Hins;tTiJi'W0l'tfiiluinfuiTl'um5lltT^^fl'31Umi4U0-3™i?1
'U0W00'W
^1)1^15*1)0>9n0'311'U'I llll4H1DNPl1f01)?10'y0U00"U 'U0W0011lllS;n01ll^1CJD0y0'1f-31'3U9^1'U110^TUiJis^iiJ (u?ili]ii)j0-3iumii1uii0s;nf)-3TUU0-3wttouiTti)f^0dl'un0-3ii4i4ii) •uiv)i?i0i9n'T«iv)mt)£l9iD
, y
110-9111 lll2;91lj010VI0-9fu^llinU9TU'UO'3Hff0Dmy5S
011JJl'H"UU0-9'UnNlB19i0-3Dninl'u1ji010U0^U0-9'U0U00'UU03i'U1TllDllul^'H011WlK01JT4 9^910^0014
316/32 iiay^jjin 22 nuu^uin uiio0aa-3i9)0 iisiflaa-aiffiu ni-ainw') 10110 www.diaaudit.com Tel. 02-2595300 (Mujji 11 0010)316/32 Sukhumvit Soi 22 Sukhumvit Rd., Klongtoey, Bangkok Thailand 10110 Fax. 02-26015536
V
-2-
fmijfuRfi°tf0Uii0^'UTwi?i^tntj'3m9^num5Pi5iDfrQU'3um^ilufi0 m^aitiUfisj'Win^fuiiTUQyaQ'uiJ
fiiiij'U9U9>3^Srfi?s^imiJnaj'3ijmn1a4"Hl0nufnijj|'^l^fu?nfimiei^'3?fr0uu0-3*^TtNm 'Hl9il5inQQTU9iJ0
0ii2ni5imfi'i^oija^«uVi?io^0mi]fl1'30t4iilufri7s:??i0£y'Hl0ljjV "
iu0'uinm1^9iiJ5i04TuiJ5s9iil Kin'uiTii?irf|ilW'3iSm5imfi^*uau02*ufi?i0'U0i'n^t?1-30uiily
*uivimflQ^t0fn5i'f0^a<ifiEiT3nuNulMii*u0^n0-3^'ui mal'Hwulvniiio^fia-aTiii'i Rimumiuifl'u
fni«iuwfiv0u^€-3Hui'Hnpi0-3ijmtN'w
I *
NuiTn5n)0-ino-3>3'ui 2Tii4i2l'uw«i^0ul'um?f9Yiiu0s*uim*uO'3um5i1uividiul?i05n?i0^?nu2fn:«mjin9?3ii4m55i0<niiTn^m?i1iiU0sfaJN«'if0Uin0-3mjfn7fl'3Df)Uflial'u2Hij1m7iio^no-n3iii "WBi^tuTiifliiil'ui'H0l*HtnjJi50^fiv!i'3iJfnii1t4^ilnfiflifi0i?imfi^'U9U02'wViei0'U0mfl'o1-301411) 14 jn?s;j?"i0cy1u-infls;infi
flinmi'nDl?i'Hl0^0Hfi'Hai9
lumi?fi'ni-3um^Ni4 iuw?i'tf0ul'um?i]is:iSt4fniu?n)Jii9n)0'5n0-3'nT4'i Ivimi
«imi4^it4pi0m0<i iilfiiNEJil0-g2in(nniJfn?^°ima4^i%49i0m0-39nu9numin2;03J uasjfn^Kintu^nm^iTjyf• y
^iyifufni«imT4-3TU9oi'U0-3ifua9«ij1>niii0^n0-3'ni4i Sfniu^^l«2fl2Jianfi0^^T4i vi1o>igfi^ima4-3it4
mo12tnui?09imi4-3i\4pi9mo^?l0liJl^
n')iJ4iiJHenf0ij'ua-3H0r0uifcySpi0fliiPiiifl0f0u^umn1w
ni5?i?'30rr0U'ua-3'5'Tmfli2f9^qi]5sfr-3m'H0lTn^fniui^0iru0tJi-i£ruinj3tnjw0'ii-3Ufn7Wiilfi05'3u
■iJnffinnfn5imfn*uBa02'u^?i9*uoi'9fli]1^m4iili4m?i;jfi9fy'Hl0lii laiTosinfisinm^TjBlptMla'UBNfivimfiu0sma0iitj^ia*u0-a^fr0iiiJtywiQjJ9'3iJjmani0^'yivim0d^i0 niiiji§0ini9tii<itT3jm^fTaw090fni;ji^0m4ll45S^mjn-lll«l2lm8T4fn5flJlJ?SJnV4Qini5l]QlJ9-ail4fl2'3S)tY0U«1UJJ19^3114miPf0UlTty^flS:tnUl?0?17'3tlVIU'u0ua2'Ufi?l0'U0mB?1-a0'ui?l'utn53;jfi9£y239dlmefU0li] 'U0jja^'uVi90'U0i'nB'ii5-30iflinfisnnmit]fl5?ivi^9'U0W^vi0ifiuas:90'3iS0ii2;t?imyi209i?im5tul^adi-3?f)jm^nuN£n'n5itimiWfipi0'U0i'9fl^1'3afi0s;nEJfm'Hl0
V
iinnEjmstiun'UfltSwaploanafi^ulBYn-amiysnBnjB^^'tf^ijmiil'usnnfn^H^ufniiliatKfiiS
l'um5ini^T)tT9ii'uo^^Twmfnuui?i5^iT4ni5JT9iJiTEy? 'u'TwmW^^aE)'Hyim9s;mt^-3infiu9s:£T-a0Eii0U-3NlllSfl0Ulrf'W9109?ifniFl5'3?fr0U m5lig^J9^^^4•U9•3i5'^V1mnJJ94
7
V - 3 -
infiflififni'V3Bl9i>iio^0w?iv<aifi 00nuuuiia5;ilgiTi-3it4?nw^niisini3tT9ui'W0pi0iifru0'3«i'00'3iiJmti-amaiiru iias;1^Timisiufn?tr0UiT£y^^m0^n0iiasjiviJJisiitui'W0iil%iintu'=MlumiutT?i-a0'3i)JiviTima-i'UTHm 0']iiji^a-3^1ijriii*u0jj0^'u?ifi0'u0i'0flfl1^0'uiila4tti?"iti0'ty§^til^waiji^iinnm3si*!pits;^^
n'3n0iiijm0-3^mfiflifi<y0H?i'W0iPi mB^'oinm^'n^lflaiflinaimjfn^tnil'jiwn?! m^iJaauuiJa-^ionjns
mifl'3ls)as;nym?ii?T?i^'u0^0 miiitT^Ki^aiJa^liJsii^pmj^ai'n^al^vilomsuvi^nu^-am^
viiflnumlBlTi^siuufn^aiUfjijmalTi^maTua^numi^inflffoiJ m000nuiJU^m5Pi5'3Bff0UTi
minsffjjniJtraiTifnifii u9i1ijl^m0ffi0ij?s;fT^0liim5atTfi-3flnjjmii?i00nuSiJ5s;nyiiN0*U0-3fni
f\i
iJ^tiDuanamuisjffwua-a'ultJiJiymiij'tyf^yulvn^niB^no-avj'U'i l^ims:0nafnjm^£rwNa*U0-3I • f ^
iJ5s;intumiYn'3iTty?'im2;mfiilpiiHtJ'U0ij0^ino'3'U0-3l-36fiviin)ul?io^ii1'Hiiii0-in0-3>3i4*ier|iJin0Tnun')iiJiviais;?ra'U0-3m5Kintu<=n0iTiTa]ftfTHfumi?iimu<n'Upi0m0>3'U0'3^u1vn5'U0'3
00^^141 iiassnnvianjnijfn^rfouijflj^^l^fu ?f^iJ'3iS0'3ia1ijuTivi0ii^2iYi^s;2?i0ty^in0inu
m^mmi4-3Tu?i0i'uo-3'Hl0liJ 0i'uirim1#u0ff|iJ'3iS0'3iij1jiii'iJX40i423efi^s;t?imy 'uTHm^a^naTaHl'^n0^^^4'U0^ytr0llmyfnJo•g'UT^Nm'^Pl0l^1'U0a^•3ln00^m5l^lpllH0'U9yalv!■aum5l1^42ln0TU0■^ m1001fn?iilfiiwa'uoy0^>3nfinliimU'aT40 anamtJiia-a'yTMmDSJiijflaiiuiJa^lil *u0ft|iJni0>3'uiyimiiu0ynu•Han5TUfn^^^0UlT^yf210fu9^40■3'nl21anu^^^l'U0■^w^^f0UlI£yf'U0^^^YJm 0t)i'3lin?miMl0tY011im5tull4€U10fl01fll3T4m«3lTin0^>1T41 «0^"H^flfn5«im'U-31U«0m0^
• iJ5s;i2Tim5T4iiPfU0 T0i-i£r!'i'3iiasjm0vn'U0^^umn1\4lfio?iiJu?T^-35iofn5uas;m^miB4lt4?iJauu2'nil'HSm5i4imvi0<u0aalfi00n^0-3pnw20'37>il0lii
'uiviml^^0?n5niiNu1>n5D0-3n0^'i3yi n 2^i0£y ^^5'3iJ0^n)0Ui'u?iii0s:i}'3-an0TU0-3m5s<l5'3'D?r0l]fnlI21^^^•3^P4VlHlJ5s^l0^422^4a^?^my2nu^nnfn5?l^'3'D^^0lj 5iij0-3'y0unvi50-a2S'U0£f30£yluis:uum50-3ijqwmaluMin'UTwmlOTiul'u^s;>iii-3fni?iniJt^0ii'«0<i™m
uliTvi tT0UiTflj%l I010 0^ilf!0l'l*u'tf■ulm0 flinfi
nqeioiin05cu)
wtYai)myff'iJ0'4syi9ii0'U'0s;m0u 2982
"niTl 19 qjJ0imi5 2563
8
V
fM TM^ 31 fwnflJJ 2562
(nvlio: inn)
2562 2561
lynivia
i1t4a^^'UfnjJ5ifnqR5iiu (iJ 2562 uas 2561
616,500,700.35 UIVl llt\Z 666,114,689.92 UIVI fliwaimj) 616,023,367.44 579,428,071.60
llwpllflT'Ulfni 6 5,069,624.83 10,167,350.43
V 1
« V V
1,700,740.48 0.00
V
anMU
9infninnmlT4?i^'i334 19,638,686.86 0.00
snnm^'uiti'Hiiiaa^H'u 31,760.00 57,309.17
snnpienma 20,173.90 619.45
iiJit-wnivia 642,484,353.51 589,653,350.65
mwu
£ 4 isnnm5iijqf0R3ivi*uioa4i3'u 16,914,927.31 3,988,766.20
fiiW9ia^i4«ia 714,604.13 689,869.22
3,026.08 0.00
viSa'U0V4 14,345.27 17,767.11
IQUWWt'M 17,646,902.79 4,696,402.53
tviniMaani 624,837,450.72 584,956,948.12
awniviuani ;
n 14700^13T49?iVIsiiSoii 100 ^jafii^wiili'vitlQoas 10 inn
vjnnl^fij^in^OQViiiQaaivjaa 638,931,648.05 634,559,341.36
ijtyfijfijffuqa 11,617,173.70 22,621,932.78
mpivjtiasjffjj 3 (25,711,371.03) (72,224,326.02)
tuninaani«
624,837,450.72 584,956,948.12
vi*u'3aa^v]'un90n«ivnjioua'3 tu fuanif CHiiia) 63,893,164.8047 63,455,934.1363
tiinfnagnBPi'evniio (inn) 9.7794 9.2183
9
•3iJiJit;n0U^iDati0£iPn1t40-5'ni4
01 iw 31 synnu 2562
fiTsufTPi^nyasioapiilwa^iitil'Bm^opingufnjJijfsii^nnie^il'wa'itj'u
■dismnil^ja-j'q'W/
yaofipt^ian
Mjjiam'u/'jti e^nPisniufi
pi^ieni (%) Twniueiq
iItifiw yarnqpifi^'sw ^Qoasnio-i
(uiYi) (um)
nanniMijlwiJitmfi
unpiineoaivirHa
UJJt.5.
Mann^Viopind^sHifi
vidiEia-iijw
Hang Seng H-Share Index ETF
^lyiOl 1,372,300.0000 Mllia
jjafiiMiiiaas: lu.so^ieaaiise-im
156,167,740.00 fieaaif^es^n^ HK2828013055
tiuiliia-JYjii
0.650000 ujevn-jcnu
0.750000 iwovn^aiu
14,006,857.05
21,106.24
14,006,857.05
21.106.24
IjiSniHUfieiO 602,472,737.06 601,995,404.15
616,023,367.44
2.29
2.28
0.00
97.72
97.72
100.00
MJnt)lMqiJl£n01J4Uni5l1lll9yTf711Mt4^'U0-l^UmiWt4U
10
ns-i
«UQUfl3I Eminjj 2561
iJ«mni1wa-itjw
yaefiPinfrn
VIHlLimH/'JW
lWfl?U0iq
UUPItl
(inn)
yafnqnBi^w
(inn) yafJii1na-n3W
nafinrnapii^iiisjinpi
nwQua-njw
Hang Seng H-Share Index ETF
«1inii 1,377,300.0000 MlilO
3jafiivin7Eia£ 101.20 floaaiteo-in-j
139,382,760.00 Pioaai700-an-a HK2828013055 1lJSnTH"UflSig 666,144,689.92 579,428,071.60 100.00
579,428,071.60 100.00
njnEjmfiiJ7£n0U4ijnin1iiiSiifr7imu4n}Q44iJfn7unfi
11
■junilmiiFifly
aiTll'uij twar^TU^ 31 Slllinw 2562
CHMia : uin)
■Hinamn 2562 2561
iiolinainmia-inM
sialmlutfuwa 13,427,456.57 17,878,681.83
H V-ajifllfia-u 1,301,288.41 2,591,166.79
V
•nMmnimiii 68,723.62 74,491.30
^ V
11 V 4^ ^
nal^n^BTW 14,797,468.60 20,544,339.92
t q V tailvina
fii55i3jmaum56Vifn? 4,7 5,268,918.90 5,952,124.96
fii555Jjmojjantivi2;iSo'U"Hiiioa^'»3Vi 4,7 878,153.17 992,020.82
fii^55Jjmuu^giiawaiJis;l0^i4 4 292,717.69 330,673.59
fiimumoulvifvi 4 80,000.00 80,000.00
5 5,202.86 0.00
4 40,104.77 68,643.42
V V
mltfiiiayNaw 6,565,097.39 7,423,462.79
?ia1fl«iftniia4Yii4anl 8,232,371.21 13,120,877.13
?iafnirii1i(nnfi'ni4)ff'n5i)ififnia-3iiw
?mm5nili{uiPii3'u)^vi5^tn?inj'mr3S'u (49,629,442.11) (29,252,155.02)
. \m t ^ ^ ^ ^87,910,025.89 (111,433,218.67)
38,280,583.78 (140,685,373.69)
mii"HW?w(aPia-3)lytw*ni'viaafTiBinfimi^imi4-3TH 46,512,954.99 (127,564,496.56)
'HiJmm^iJis:n0iJ<ium?i1i4ii!*u?r'3'UTi'u;i'u0^^um5i1uS
12
v.-
•3iJii0fei-3fn'5iiJa0i4uiJa^t'W'n!''HaCTnB
aTMTUll 31 BtniflJJ 2562
?iom?nil5(nnfl'y]'u)?yYi5VinfiijTiinnfn?a^'»]'uA I Mntifn?nil5(nn?ii3i4)gvi5^a^ljjinpinj'UDinfn5a^t2'u
fnim3J?'u(apia>i)l'uat4Ti!'v«£jf'nitnnniseiim%i-3iw
mii^jj?w(aeia4)D0-3^%i^muf)inwa0ti'W'3 £13-31114
niiioan^'u^Biiiiiialui'S'M'ii^tl 2562 uas 2561 iinu
28,707,462.0735 Uli^O liaSBIUQU 59,421,898.9621 HU-ifJ Pnuaimi
I A M ^ I « «Tin Hli'3tia-313li^!'u^0fllil'mSJl17Ktl 2562 uas: 2561 fllinu
28,270,231.4051 Mli-JtJ uas^TUlU 114-314 33,844,064.4045 MlilO
5113131^11
ii'3n{Mn)ni5iiJ3ti'uiiiJa-3^muiii4{flpia^)n)9^iJtyfiJ!'ii33iRfl
niimu5i4(afla-3)aiii*ua-3ii%i^«iuinfiwfl0iii4'3aa-3iiii
ftT5i*ww?i4'uo-3t'Mii!'viaanil'W5s;ii'ii-ii)
anniiiaanlRiiil
ti4n?viaaTiili4i)
(nwia: iiin)
2562 2561
8,232,371.21 13,120,877.13
(49,629,442.11) (29,252,155.02)
87,910,025.89 (111,433,218.67)
46,512,954.99 (127,564,496.56)
287,074,620.74 594,218,989.62
(282,702,314.05) (338,440,644.05)
(11,004,759.08) 33,763,995.80
(6,632,452.39) 289,542,341.37
39,880,502.60 161,977,844.81
584,956,948.12 422,979,103.31
624,837,450.72 584,956,948.12
viuiam53iJ52:n0ii4iim5i1mtli4?T'3'uiii43ni0^4iini5Wi4V
13
•3iin?£um1^iaei
aiMfutJ tl4Ereifw^ 31 B'M'ainU 2562
n'sxuffW'wapioifinflniiwflim'M^iw
ni5i"HW^'u(afia^)ltiai4'nfv(agviisnnfn5mm'u^iu
fl15'K0l^'U0-3>3t4
m5€THiii0i1un^T|i4
i1u!'u(?io)9inm50m0n^cya]iuaniiJ00m1ypin«i^iJ5sivifr
fni(i^:juu)0fi0^1'U0n*HS^nnniiui0i1vi0^v!u
mt(muiit4)afin^l'U0niiSflinfn5nnoiini0n^i3'u
Ji'fn5(iY(un'u)aflfl^mgn'H\49inPi0muo
fn5lwu'ul4(afla>3)l^im'ny^nnm1fu«l^00'u>1l4'^aa^13^i
fntmjjuTi(npia>3)l'U'HSai40"u
5i0fn?(nili)*u"iR'qiig'n5^mOTW'innfn?a^'ii'uI f ^
5i0fni(ml5)nnpii3\4g'ni^O'5liJi0f)^'uinfim5a^i3'u
^ M ^ Ifn55u<v€fl*uviu'30a^>3u
i1wafnaiiBliawii)inWiflw)nflniiwBViiiii1t4V
V V ai
eU
Qi Twaml
2562
(309,011,218.01)
309,993,219.78
(908,298.70)
(19,727,842.47)
25,549.17
(19,554.45)
12,926,161.11
24,734.91
3,026.08
(3,421.84)
49,629,442.11
(87,910,025.89)
(5,097,725.60)
10,167,350.43
5,069,624.83
(WWIO : Ultl)
2561
46,512,954.99 (127,564,496.56)
(435,438,303.04)
167,010,612.70
(33,967,314.28)
0.00
(36,709.17)
(133.93)
1,300,864.55
195,323.19
0.00
5,565.88
29,252,155.02
111,433,218.67
1,534,726.79 (287,809,216.97)
271,588,861.68 663,077,214.02
(278,221,314.07) (373,534,872.65)
(6,632,452.39) 289,542,341.37
1,733,124.40
8,434,226.03
10,167,350.43
viu3um0iIi£n0u^ufniimil'utf7'UM^^'U0^-9um7il34^14
vauaiiasB(n31{TlMai4013Ml4fininty
tilM3lJll JTWgflTUYl 31 SWIIflW 2562
(t1W"J0:Uia)
2562 2561 2560 2559 2SS8 2557
vo^aNani^fiiiuu4iu (viofiuiu)
unfiinii>i?Titfq[Ti1rfuil 9.2183 11.1668 9.7387 9.9119 10.8341 9.7432
nol^«inn«n35un^Tju
?ioVgTit«infn3n4Y]'u 0.1667 0.2130 0,2096 0.1652 0.2072 0.1876
3ntifmmli{uiftvju)iiYis>iinfl^iioinfnjn43ji4 (1.0051) (0.4748) (1.1249) (0.8150) 1.2230 (0.0586)
5itJfn3fiil3(^iflviu)5YiBMC-jli]in«4'u?inm3a-}>]y 1.7804 (1.8086) 2.4510 0.4796 (2.5798) 1.1629
5it)l^(infli]u)<nnnBn53Jja4i]4Jif4nu 0.9420 (2.0704) 1.5357 (0.1702) (1.1496) 1.2919
uinoTfi) msnifltiuiiiJnjiiOjmyvijfunuqn (0.3809) 0.1219 (0.1076) (0.0030) 0.2274 (0.2010)
xjaniffwnivttfgYiinuil 9.7794 9.2183 11.1668 9.7387 9.9119 10.8341
en3i{huvB-)n'i3m>iv>4(a?)a-))1utTumit»^s<iia^nni
auTiiviu^sQiiflatiisH'ii-iil (%) 8.50 (20.63) 14.58 (2.05) (12.54) 13.16
BVi3iniuai4ni3MUTliTineyiiesvaijail3£riBiJmuiliunmncy
\jaflifltjti?r(ogMBauil (uiw) 624,837,450.72 584.956.948.12 422,979,103.31 415,077,867.72 437396,075.13 392.179,013.07
0(n5iitwiJO4fiiK«iomaww0i|afiith4ti3MogTii
o-3iaao3rM"ji4il (•/») 1.20 1.20 1.21 1.21 1.21 1.22
8«3iri3uniB43ioVBinm3a43j34noyaniSu»isviogTii
o-jittaosrwintl (v«) 2.71 3.32 3.20 3.19 3.47 3.13
BVi3iri'3VKO4riil3(infl>ju)Yimflwuastr4lmn0^u«infn3a4'qw
nojjafiinT<Ti5riogtiBa'iitiao3SMii4il (%) 7.00 (22.75) 12.59 (4.03) (14.80) 11.25
^ . X ^ JtB«l3inTmt04«1WWmiaat)O'34U1MUnUO4m3«B8'UlfJi4Ua43}W
5tM'3i4t)?ioijnfliniivi3rt0qyifaimao3tM'ji4TI(®/«) 67.82 97.42 213.05 76.06 147.94 94.82
iiafliflyrifvtoqaiaiiaatistMii^il (uin) 546,966,623.70 618,433,960.24 443,883,595.33 391,367,217.46 452.745.281.41 337.350.646.97
MU101M^lJlsnDU4Ufn3l4m?l34fr'3yMU4'U0441lfn3l1uO
15
t134iai'H«lJlsn0l)>3UmiM14
V I
wimuij a^M^eiTUfl 3i B-wnnu 2562
1. 0nytus'U0^3n0■3n'yiljpln'5■3011v'W10nl^
'Haiioa^iju^a^i^iiltJ'HlQSlw^'UQtja-a'ny'yo^na^i^unuma^fio^i^'uiiaT (Feeder Fund) ^^mJuno-aiju
njj^^im^uvi-aiju (retail fund) uasjfu^oaii'HuitJa-iTi'u l^ioliinTrttffiisJusjnain0^'y3ul^?fiYisjiS0'un0-3Yil''Hff^'uiiliino-3'i3U5'3unut?Tun-3nvi0ais;n?5Jjfn5ninu
'H00y)fvimi0s:«0ifiiian'vifvi0 ("n.a.w.") lUDiii^ 29 unnau 2553 2i1yy)t4flfiv)s;i50U?ii4TU 1,000
aTuuivi
ij5y''n>i0nTif'v<a9'an'i5na^'i3"u BifT'?i ("ul^viflfifn?") tStiy«fimiin0-3i3iiU0s;"uiovis:mou
•HliQ00-1^34
svnm^lviffyn^wBin'?! (iJ'HTif'u)iilti^gaaw0iJ.5s;TtJitT4'U0-3fi0'3i3'u
■3um5il3i25'ft'ni^'UfniiiJ'i?i?3i34fnina-3iu'm-a0iiua4 fnalaiN5s;5i*PiTciJC^^ififv)iTfljij■w.ff. 2547 ua::fl?iiii4ypiiiJ'Hantntumas;5ijuuu2niM'u?ili4inpii5iT4fn7iTfyf fiiTu2 106 ilo-a ms-utyfi?i>ifiinflm52«im'U^7nBinMit^i34m7a^'»3a4 iJ7sn0ijnuilis:fnff'U04i?ii4n4Tuntus;n77jjfn5mnu
•Hafivi5wauas;?iai?ivianYifwo'iias^?Tin0iiu1«Ti9?)m7a^>3i4
2.1 'wT£llnelnl^a411^4
n0^t334«s;a-3>3iil'UMTi7oa4Yjii'U0^n0^'»3T437u«i-3il7SJiyiff2SiilimjitjlTiHafi0uuvi34lufn7
000504M'U7aa^'»3^'l"i^^"0s:0n 'lfiuD3:a-ai3ult4K'U7oa-3iii4'U0-3n0-3y)'U77um^ij5s;mff ^0 HangSeng H-Share Index ETF 4-3flfi^^^ufn0l^ng>i3Jiani0-3iJ5s;i'nfra0-3n^Hang Seng Investment Management Limited 712:111014luf^aiflMaflYl^ViaiJ^s^iTiftsa-in-i
, a ^n0<171tHisa>31314mi1U7Oa^11'Un)0-3n0-111tl Hang Seng H-Sharc Index ETF mU-ma^yjVllflOQ
l?i0inaal'U70uiliTty^lu'U0an'3ifo0as: 80 uo^uafii^iivifviagviB'uoinO'i'nii nissniJD'FiTiETQiiTi
ifiiTn-niiatusjniijjfn? n.a.w. nsjiJisnifiniKUfi
16
-2-
n0-3'»3uaiflws)i5ana-a'nul%4ilT4flinua2;/vil0pi5ifn5KSlT4iJ5s:nif[M50ig1iiinu i il Ifiau
'3Vit]i]5s;tT^fl'i"M0m?t?i?€-3NiiKt?THfum^«imu-3iii 5om?a-i>3Vi nlofntJiJTfnviaao-inie'i
00-313
lfi0iJnwn0-3'iiufl2:liJ"ni^fljtyi40nn0fl'3^'H^im0il0'3m4fniumti^^ii40'fi^iimniiJ00ui1u
Ttifin0-3i3'ufls;'vii^sy£yi40ina0i^M'ui^^ndT3
M0fiinoi=n^0ais:n^^jjfn? n.0.0. n.a.^i. iJirmanivi'Ufl iiasul^yi
90mi9S:l3J0-313%lll40ntni^20nytUS1l0-3^tyqjTlf0nn0n'3^'Hintlfl'3 (Structured Note)
2.2
n0^Yl'u1lj3'Ul0U10B10N14!ffUH0
2.3
5i0lm1uif*uN0 !'ij|ii}u5ial^i4iJU0TufiiJ?s;m0'oi0uas;20m^fl2;1^!'iJ
5i0l000nmu fijfiilii5i0l00iiJi0tu'=nfi-afli^
nil?in0>3T4S)infn59TH'uioi1\40^yiTi m Tu^^inTiiONTia-^'M'u
2.4 m^i^niilua-a-nw
UTta^>]'U0s;fu|'iila4a\4Vifwu^'3UflTuivi0iiYjiiD0^N-u0>iyj'u m fu^n0-3i3uSBTiil'mw^ t if I t/ ^ A
0^11314 (?ui3i4ni0^ilT4a^i3i4iJis;n0U0i0 nti«i0Tfgi^i4fi^i(it4U£is:ml^fli0l^]UPi^^'n^Buvin0^'(3'uI V
«im'W0ltn0UTK>3N'U0>3 >3141411
vA lii 1 0
514101?
A a £ I i, I «W140-3>314ll4>114'3O0-3>314ll401>3l]lS:4y]0^S0010«y01I10000-3?0-l?U 1400<101U3J001^05??U
^ * A ' l0ol^?101'501l100?-30ig0U0-3fu^f001l1l40-31314f * y
^ o ■ <) 4/ « « 0/?1011314'U0^N14a4>314>TOnil410llt'350'3lll000'3 •314111140
ni1?itt0ui0i3i4'Di0nii'300ii1i4a4'i3i4 00iili4?i0ni?ni1?ii?0ui0i3i4^'0?"0^^'^^iB0uiili4
^Unil?U10Y114
17
-3-
2.5
n0>3'V]T4l^iJiiTinntjm5^iilui,lTi«5i«i-3iJ5smmiila-3fiiiSi4i1'uu3viTfiaH0'Pi^iuaniiJfitJi4
tu Tu^infl5iom5 ii'vii'wuuas:>iSa'u^iS'UKiN"uviii!uil'Ufin9ii-3ii^sivifffl^i'Ha09y tu tutiIu
•3U^auiJ5i40iiil'UNuuTtiT?iEjl^^9i5iufi0i^aEj'u ?u
Bloomberg i3T4intu=0l*um?fiit4Qtunil5infi'V3'U'oin09inuaniiJaa'UNi4Pin?ii^iJi"tnf(fu|iilt4
2.6 inl0400vn-3fniNW
fftyjyi Spot liasJ^tytyi Forward
^tytyi Spot uasi^fyaii Forward tu fu^in?i?itimf sisonuiJfi^finil'UiluinvilfitjWoVin
imniiJau'u^nuntyEyi
0n'Huuas;m'HS^£yfljiuafiiiJa0t4Ni4fi5i«i'aii5s:iviff?s;^nuiJa<if5i9nii0?i?iu0fiiiJa0i4Vjn
FX Forward Rate iilmfitu'wliifnifiittim fii1^nn?i'i3U9infniuiJa-3fiii1t4?i^i
9li-3iJ5s;iYiff^^ndT3«s:aniru^nlU'aijnil5^3fiiii4
2.7 iJtyviJiuauaa
tT'3'U'nu-3n)0-37i0Tin0MlQn0ifij400'UM0-aviti7t)a^Tji4 ■qmEJiJiviimj^TU'3Usi0Tniitjn)0-3
ml5as;?ru^tNl;i1mtij^ff5? tu aniT-u^nlu "iTcyfiJfiitTwqa"
2.8 ii^s:wifwni^m-3ireyv
fn5imsj^-3*u0tTuuw5iiiui-iii5sm?^^on92Nan?s:nii«0^iu'3UNii^ua^'i1'nu-3iim?wtiuas^m7
l^1pllwal^4VIJJ^t)tvI^1J5^:n0u■3unnt1^4f•awa2lnfl4a4S)1•30^a'Ha■30'ltlllnfl^i^•31li^)^^^^^'31ll^w*l
il5:
18
j;*
>4-
3. ineinwirsjsrjj
(Mllia : Uin)
2562 2561
57,460,327.86 44,339,450.73
1 ^
ml5(5nfii334)gyii^infiui4tnnfni0^*n'utfs:tfu (42,998,035.56) (13,745,880.54)
' 1 ^ nili(in?iy]u)^m^o-3liiinf)njUBinfn50^Y]yffs;fru (86,686,618.32) 24,746,600.35
ml5C'ui?i^u)efs;frjjAtl (72,224,326.02) 55,340,170.54
fn5mij^'u(0fi0-a)l'utiivi?vid'^m^nnfn5fl°imu^iu
llllSKQI-lll 46,512,954.99 (127,564,496.56)
'ln^l■^3'Uf^s;£^lJB^4ll (25,711,371.03) (72,224,326.02)
I « V t
4. fnlVDlCJ
V
fiilvfliD QRiiieons
0.9630 910ll'UQ'3Wfl01tT'U'i15VIO^VlB1j04n0'3'MU
fii5numawyitjyis;iSt)t4Ma4-3E)n^i3\i 0.1605 plBilnio^yafiinuTifvia^mno^no^TltJfiiBi5umauNguaNaiJi2:lEJifi4 0.0535 Fl0tln)0^y0fimiivifviugTii'U0^fi0<iT}34
fliB5iiJiS0jj^i-3^'Ufls:ntjninuflin004'i3t4iiJ'U5i0ifi0i4 u5tJiiflV)m5^is;0n4QtU0iB55iJi'WfJiJ'ui^p)'ulfitjl^^u0fii^'uvifvi0^iiBl'uufifis;TUfiTU'3tuiiJ'U5i34l'U0i5
fiivntumBi^umau
fiil'B'OTtJO'u u0s;0il^sn0vii0tJ'3n40^num5a-3i3"ul'U'H0^nYifvit)pii<iiJ^^iTi0 i)s:^05)iaflifin0^*i3'usn3J^fliE3f3-a
<4 a U V
5. 01¥I14"W1pi
?njjvm:5iifiTtyty0un1ui'MiJi^uil5t:u'30?uQi0^ 52)vj.0. 2562 Tfi0iJ5s:mfili4iSoTU^ 22 TJfltJjnfiJJ 2562 USSJJWaiT^flul'vl'UTUVI 20 ^4Vn0lJ 2562 lJN0l'Hn0^"l]'U
t ^ ^
40 (4) (n) u'vi^iiisuiBf^gifi^'viin^iiiasnn
19
-5-
• I ^ 40 (4) (fi) uii4iJ?su'3a!'%igini^infinj'uinfifn5a-i>3'unj0>9n04^'u
oul^iin ftoniSomisiT?)? fionmailufJin flenmoifun fi0mSa^iniiu?is:pj0fii-a52:vi'3i^5im1d£i0'unii
99nunsj«iviUi00!''3ii5nlun0i0in'ii5ifnlfin0ii
6. Hi4pJinfi^4ifni
J V
tu fufi 31 funfloj 2562 ims 2561 n9^i3'uSwi4FJiniJis;inTi90iJTi!'vio'mjB\nfni
BmRn ai?i-5igi9fimii (%1 fuini
2562 2561 2562 2561
TiT41fn5lvit)'WimWflin?l(lJm^'U) 0.3750 0.3750 5,069,624.83 10,167,350.43
7. ^i9ni'5B'3nBmjnofiT5flm£n^04m4
n0-aii'uS7iE)mi5795)7s:>n'i-3fTU^^7mynuu1#n?9m7ua5;tt£nin4m7i1inf^3JNti9i^'u
ua^/>il0n77ijniii9uim4nijij1'yviffini7 U9s:25iam5^7n^mjij1'9vi«pimmas;n9'9y!'u6ufiu1inilfit)V y
u5^TiB9fn5i9tnmi nomi^nimy^^ndntfTHfuil 3i stni9ii 2562 uas: 2561 u9-390liJx4
(■HMia: inn)
2562 2561 nTfiuiafninTHiigi^im
ijlynnanni'waflViniino-iii'u n|-3fr1 hm
mmumtiumimmi 5,268,918,90 5,952,124.96 jnuintuTOJSijlTlviV
878,153.17 992,020.82 fnuinai4iTi5s;Tj1'ni4V
20
-6-
(umtk-u)
la43ius:n^£iicijii)infn?viid^tytyiuamiJat)t4ilti9inwi-3aJ5s:tvif(
y , a/ <3
sflVtflJlJ B'UPf^'TU^ 31 BUnflJJ 2562 S51fJmi^4'U
ilwmnv04
^lafniue^ffcynji
uaniila0'wi1i4nii
fffUCUl Spot
5itjm5«»a
frfue|J1 Forward
Ifcy £11111301119014
MWPinfii-Jil'ssmfi
18,060,000.00 00301100^0^
eViiiuanitladu
0iu3cuaji
3.8630
eiqiia^^iyqji
CHina: inn)
^afnue^CTcyqJi
01 TUfiiuninnfl
nojoji
18 W.tJ. 2562 - 20 W.O. 2562 69,765,780.00
nomiino 19,034,000.00 0000ii00'3n-j 3.8532 18 n.y. 2562 - 22 JJ.fl. 2563 73,341,808.80
tfinfuil 31 2561 jjncjm?fi4ii
•sianme-ilrfjjflji
uaniiiaouNu^ii
0TyTMl41401«
ofycuiimnnlaaii e0iiiianiiJa0i4
0i»jaey£yi eiqniaifrcucyi
(vmitj: inn)
^afii*u040roj«yi
04114fl1llril"H140
001 on
£110011^0
ntimiii0
3,490,277.84 00331700404
3,527,775.86 00331700404
4.2355 17 0.0.2561 -19 0.0.2561
4.1810 110.0.2561 -13 0.0.2561
71}471OO17^0 7,018,053.70 00301180404
14,783,071.79
14,749,630.87
29,532,702.66
21
-7-
Ci fu^ 31 suQifiw 2562 2561 oo^ij'uSoa^in-amaQ^StTnsjjfimymjnflfn^^inEn'iiQ-ami^-aS(tiM7£J : um)
2562
ul^TiTianvif'wd'flffim^nQ^Xl'^^ n|-3fn iim
fiiEi5iimowmiBfim7ni-aiii6 519,221.59
fiiS77umtiiJintJvi2:iSauMtl7aa^i3\ifli^fli6 86,536.91
B-uifn^n^^fflsgsui (imitfti)
Ii42i"u;^g^tyajiflnnni5'iii^tytyiimnda6ui1'u9i7i^'i-3ij52;ivifr
2561
498,983.93
83,163.97
fU Q\4T1 31 BUIIflU 2562 UnfJfn7fl■1^4
il«mTTU0-3nomi
Da-)^{lfqiiuantiJa{j'u frcycyiiianfila0%jt1'U?)ii afi?iiianiiJaefu
fiiuercufui
gCUCjJl Forward
3ignia^a[cu€yi
(tiwio: inn)
uafniie^irQjqji
01 iwninmnwfi
ooion
ntimi^ia 19,034,000.00 fiaaaiiuQ-in-a 3.8532 18 n.o. 2562 - 22 U.fl. 2563 73,341,808.80
8. V0ljail0^n0413l41ian (Master Fund)
ns^i^uiilfin^^frl 1ifiii00^' 1maana^vjiili4Ma47oa^i3a4D0<in0^XIW5'3iJ«id7s:mfi 0 Hang SengH-Share Index ETF ^d'UflQ^lJliPil-ailfSinfdJ^SlJlVlPl^ltn^im^Xlll imsjfuifQfiuKiiQaa-^i^u
,Jlni0jj0ni0-in0-3
§0n0-3yiii Hang Seng H-Share Index ETF
fun90s^4n0-3'g'u 10 nninjj 2546
n0^)314771J0^l0vl (Exchange Traded Fund) '0S19111s;iU0'u1l4fi01fl'H0nVlfT<000-30^
111011100150^1311 a-3iiiilii?i5itn5i]'u*u0^ij1^Yi^0id'wn^ni500li4iJ5s;iiif(fli4■nsjiSaiiatjliiiJisiiTiR^o^n^ i'Ma0!'i-3W0a0iiuvii4ii0<i00-3ii'uii0^iT0filB511Jm01JU0S;filWl0ll4015fl?1015lT411lJ0n)0^00413ul^0m00-90UmfU
HSCEI
22
H^fifn^nQ^'lJ'UVIflfl Hang Seng Investment Management Limited
HSBC Provident Fund Trustee (Hong Kong) Limited
ni0<in€-3i3U
9. iiQjJsina'jnumi^ainml'ua^Jti'w
IttssvLai-aiJ 2562 uas: 2561
siiimiiilufliyQ'u 370.98 aTUinvi 602.45 0TuuTn snwai^u 67.82 uas: 97.42
fllUSimJ 9i0U0f!l0'UVlfviU^Vll0'3mlti5S;M'31^ll
10. miiilpiiHa^0J4affTniuml04fl0in4mii4M
10.1 JJ0fil0R£11il4
mo^Din^uTiiTtmiatviS^'u 111^0151104 tY7TjlMjyiSiii1ua-3>3ulviViTi70a-iyj'u^'3ii?i«-3«3ii
ya0ig0B55ijl?iO009iiiJ5i0i^0iJi00Kai^pi'U0^Tu^-30fiit1o4a-ai3O4 4on4U5^nffim5if0'3iyafii
?nijiTfyf'U0^to4Ti5vi0'uas;'HS^O4Yn-3m5t1o4'U0^n0^i3O4i1'3imfi^wafiiliJU0n«ii^«inyafiiywB55Jj
0tJi4Stn52;mmy
10.2 fniJj(fo4m-aai*Mfn5n5s:oi0m5a4iio4
ma5flinn0'111O4UmO4m5aoi1O4tt7O4lviCylo411onoa-113lPU0^ Hang Seng H-Share Index ETF
fl^iiilMno^>3OiS07iJJift0^m<i^ioim5n5s;^n«7MB-im5a'ii3O4
10.3 fnium0-3Bin0Pi5iPi0nm0
n0-ii3O4S07ijJi^0^'Oin005i00ntSEj^i?i0sy^oiino7i'U0-30iii1'via4iio4lo4i1o4pJin5O4i0i5
0dl4l5n01Diy0-3fl10^O4V15'V1O'Vll-3ni5l1'U^^naT32£J0^10'3t"Ha000l'07S:^ll«11 lia«fi"3O4lvity'U0-3y
fliO47'u^^0fin5^05i00niS0wijfu^o4a^9niJ0^?i5ifiaifi'H70iJ5s;us;nai05univioi?ilo45s:0s;^o4
^■ioh4n7iumO'3'ain0Vi5i?i€nmEiii0-3n04'ii'Ufl4ad'lo45s:mj?ii
23
-9-
10.4 fniuito^fnnoVununfiiiJaa'M
m9«3snnnQ-iy|'UT4iN'ua4i
«0£i9i5 90-an-a fl^0^oSfn^iJm£J•3^ln9fl^nfn^lJN^lH'3^ln)0<l0fl?^llanllJa^)^ill^4'Oo^'n^^T0<l^tnal■3'u
I0 u1#n6Vimi0ifl'Wfli5ona-3'ti'uli40£yfyi^0nnt)d':-3ii'uim0i]0^nvi0'3iui^EJ4flin0Pi?T* £ua011100141114 Tf]0^140^nU^00'WW^Ha^tll^Tl^'finT5 *=!(■IDs:0>11114ll40cycy 1110^10
d^■31114^ (Derivatives) l'M0ll0-3ni40'31Ul00^^in0-3^0^nU0Pinua0tlj00*UN14515lll4aff3ai1l4fi'i^ii5s;ivi0^0Tflin?i^'ul^in0m50-3i3'uli4?ii^iJ?s:iii0fnu0nui'HUis;£Tuuas:ff0T3nT3iiili4Ufias:
nitus
, y
tu 014^ 31 fuQinu 2562 lias; 2561 n0-a'n'uS0i4Vifvt0'^iSu0fiai1i4pii^i]5s:iiifi 0^^(111410 : fl0aai4304fl4)
11001-3 2562 2561
illia-ailll (yafiiqWB??lJ) 156,167,740.00 139,382,760.00y
annSinnm^nnoilna-iviii 5,094,605.91 0.00« <
04 -fii^ 31 Biinau 2562 uas: 2561 na^i^-ulmiiia^fii^iomt^iiiiiiliisin^Kiiisivi^
0^nai7'u'i-30i4*i^0l'f005iuaniiJa0i4^ij5s;m0'Din Bloomberg li4007i l 00001500404 mioij
3.8548 BITl uas 4.1571 UIVl 01JJai01j
!U 114^ 31 11411014 2562 004• M ^
1J5SU1011B4
^lamiw^srwiyi
iianiilaau
H14051
0i4iJ5£m0
flTW114l-3140111
nnj^iuaniiliaij
l1l4051014lJ5S;m0
annuaniilauu
0i}i?rcu€ui
(Mina: inn)
I «/
yaoi-ue^aqioji
041140114010140
ofuon
nomsino 5,094,605.91 00001550404 3.8700 27 5.0. 2562-3 1J.0. 2563 19,716,124.87
24
-10-
uaniiJati^4
fimi^SJYIfl
ergoil Forward
5i£imi'uia
nom^uitj
5it)fni^i£i
nomtina
nomi^io
5iumiuio
ntimiMiti
acuqjiuaniilaa'u
11,000,000.00
10,596,000.00
4,058,000.00
-19,034,000.00
23,835,000.00
9,065,000.00
14,943,000.00
10,057,000.00
5,655,000.00
19,248,000.00
11,750,000.00
11,155,000.00
150,396,000.00
«0aai?a9-5n>3
^eaaiisa^n-j
R€aaii90^n>3
fleaaiiss-in-?
Pi0aa3ie04n'i
fi0aaii80-in-i
a0aai7S0-in^
a0aai580-3n-3
P)aaaiisa-in4
oniiiianidaai4
^i>iacueui aiqnja^ercyaii
3.8677 11 Vl.o. 2562 - 8 U.fl. 2563
3.8669 11 "M-tl. 2562 - 15 U.a. 2563
3.8495 15V<.0.2562- 15JJ.a.2563
3.8532 18 Vi.U. 2562 - 22 U.fl. 2563
3.8542 25n.0.2562-29U.a.2563
3.8534 27 Vi.V. 2562 - 5 fl.lN. 2563
3.8557 2 5.^.2562-12 0.^.2563
3.8692 6 5.fl. 2562 -19 O.Tl. 2563
3.8627 13 5.0.2562 - 19 O.VI. 2563
3.8665 16 5.0. 2562 - 26 O.VI. 2563
3.8652 19 5.0. 2562-4 S.0.2563
3.8623 26 5.0. 2562 - 4 S.O. 2563
(tfUltJ: UlYl)
|jafiiifa^£rcuMi
CU TUO^UOTH'MO
frojfui
42,544,700.00
40,973,672.40
15,621,271.00
73,341,808.80
91,864,857.00
34,931,071.00
57,615,725.10
38,912,544.40
21,843,568.50
74,422,392.00
45,416,100.00
43,083,956.50
580,571,666.70
10.5 fniiii?rfj-3*uo^3^ai5i
fniumo4ymfi^i4innwfim'U0-avinniifviavil0Yifviu^i4'uo4na'3'i3U5'3W¥ii<iiJ5s;mRyin04i3ti
T«o0io^'U0gmJiiinHiJ'U040fii3fl0niStj0num4fn\4U040ii4u ifflfl0viT4siTivn^m5'H3n« m
iJ5s:noufn7ni0-3ij1'yviy00npi5ijn5 ij1inmm5^0nnaMU"nl0Pi53fn5'HU iiJiiRainis;'niipi0730TU04n0^y|'um0-atnnija0iTi!'vitj°'^i4'U04n04iii4Bs;2m5iiJ00wuiJ0-3pniJ?i0nii4^
0-31314
25
-11 -
10.6 fi'3i«ifr£i>3i)inniiinfitr/nvifia04U0^3'HanYii'wu
0'3iijmo<iSinfi^%i?nfiflin0ii^n04i3u1i]fniJi50flTHUi0vt0nvifntina-a'»3141^145101^
iiiuistiuunsj0iolii52:osnai0Uff 11015 m\i 015^00413liiJiilua-iijiiliJn-iijuliino-iiiuiiul'u
014lJ5S:m0m0<10941311l00'3 4Sl4luUiaa41314lU051015Uli41314^00Ol00U5^0ll40010l00l'Hlj
U0S/1150 115^0^4011014^501)11000^11400101001111] ll405^0l00l1I«3015tUin0fr01VI0?ia4U04051
till aiB30'31Ul0'EJ4Ollimii150ll10051t115O0041]140411ul'n0115S1l10051£?15ll451011llli* V
iHJJISOU 04W0l0Wa4131401DD1(J01411lil0a4Yj14llJl^510105001JJ52i0tnaiY10111140ll 041414
004131401flOD1504104ini4ll4051015im411U0Sanya4S0^10l414fll0 115€051015livi401411llll 050
44UfJl0ll4tr011J14015l1l401U0g0U10lviEI0S0iqij04051015050^Cytyi 0505S;as;n01015fJl0l414
liaill005S 01011 1 ll l00Sl0t3lJ5SitT40*'l005011irf01VI0004UO40O41114U02i00011Ul«04D1O015
fl4'nill1lf10a0011lJl0O40114001Vi0d04'li04000051100O04111l041114l0 00141500111
015^0041114 Hang Seng H-Share Index ETF lljl4004131451UO0l0vi 4D0112;mO14ll400101100115110Enin50^0iii0l0i30fuiii0i5D040ai0VianTi5vi0H04iJ5^m0On04iiuiianfl00s;iii0ii l0aSN0ua
naonfvio (Market Maker) 00£J0111f}U^Uall4l504affl1V40a04U04ni540in0 001^4111140041314114llll4OOoJJH04Na411U11^lllJ fl4l!ll'H1f10a00111Jia'040114001110a04m041ia0n5V10110041314a41314
11. 015014W041ini5l414
4U015l414Ol011im501jlJ0ll10004110154414l00^€1141?lH04115O^VlB0O15 411011411 19 flllOTWUS
2563
26
กองทนเปดกรงศรไชนาอควตรายละเอยดการลงทน ณ 31 ธนวาคม 2562
มลคาตามราคาตลาด % NAV
หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 19,117,762.02 3.06 เงนฝากธนาคาร TRIS Rate A 14,008,603.14 2.24 FITCH_TH-LONG Rate AAA 39,381.31 0.01 Rate AA+ 5,069,777.57 0.81หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 601,995,404.15 96.34 หนวยลงทน จดทะเบยนในตลาดหลกทรพย 601,995,404.15 96.34สญญาซอขายลวงหนา 1,700,740.48 0.28 สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน-สญญาแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ TRIS Rate A+ 666,547.37 0.11 FITCH-LONG Rate AA 1,001,511.73 0.16 Rate AA- 32,681.38 0.01อนๆ 2,023,544.07 0.32 ลกหน 19,670,446.86 3.15 เจาหน (16,932,298.66) (2.72) คาใชจายคางจาย (714,604.13) (0.11)
มลคาทรพยสนสทธ 624,837,450.72 100.00
27
ประเภทสญญา คสญญา วตถประสงค มลคาสญญา % NAV วนครบกาหนด กาไร/ขาดทน
(Notional Amount) (net gain/loss)
สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงศรอยธยา ปองกนความเสยง 73,341,808.80 0.0052 22 ม.ค. 2563 32,681.38 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กสกรไทย ปองกนความเสยง 74,422,392.00 0.0630 26 ก.พ. 2563 393,371.38 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 42,544,700.00 0.0248 8 ม.ค. 2563 155,166.00 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 40,973,672.40 0.0250 15 ม.ค. 2563 156,396.96 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 91,864,857.00 0.0148 29 ม.ค. 2563 92,265.29 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 34,931,071.00 0.0051 5 ก.พ. 2563 31,800.02 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 43,083,956.50 0.0276 4 ม.ค. 2563 172,512.08 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 19,716,124.87 0.0124 3 ม.ค. 2563 77,438.01 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 15,621,271.00 (0.0017) 15 ม.ค. 2563 (10,392.54) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 57,615,725.10 0.0156 12 ก.พ. 2563 97,488.13 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 21,843,568.50 0.0129 19 ก.พ. 2563 80,804.30 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 38,912,544.40 0.0335 19 ก.พ. 2563 209,074.97 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 45,416,100.00 0.0340 4 ม.ค. 2563 212,134.50
กองทนเปดกรงศรไชนาอควตรายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ณ 31 ธนวาคม 2562
สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน
28
คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ
ตราสารหนระยะกลางและระยะยาว
Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย Aaa AAA AAA AAA ความนาเชอถอสงทสด และมความเสยงตาทสด
ระดบการลงทน (investment grade)
Aa1 AA+ AA+ AA+ ความนาเชอถอสงมาก และมความเสยงตามาก Aa2 AA AA AA
Aa3 AA- AA- AA- A1 A+ A+ A+
ความนาเชอถอสง และมความเสยงตา A2 A A A A3 A- A- A-
Baa1 BBB+ BBB+ BBB+ ความนาเชอถออยในเกณฑพอใช Baa2 BBB BBB BBB
Baa3 BBB- BBB- BBB-
Ba1 BB+ BB+ BB+ ความนาเชอถอตากวาระดบปานกลาง
ระดบเกงกาไร (speculative grade)
Ba2 BB BB BB Ba3 BB- BB- BB- B1 B+ B+ B+
ความนาเชอถออยในเกณฑตามาก B2 B B B B3 B- B- B-
Caa1 CCC+ C+ CCC
มความเสยงในการผดนดชาระหนสงทสด Caa2 CCC Caa3 CCC-
Ca CC C CC C C- C
C SD RD RD อยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถ
ชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด D D D
ตราสารหนระยะสน
Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย P-1 A-1 T1 F1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก ม
สภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดชาระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน
P-2 A-2 T2 F2 ผ ออกตราสารหนมสถานะทงดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ
P-3 A-3 T3 F3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทยอมรบได
B T4
B มความสามารถในการชาระหนระยะสนทคอนขางออนแอ ผออกแสดงถงความไมแนนอนอยางสงของความสามารถในการชาระหนไดตรงตามกาหนดเวลาทระบไว C C
D D D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด
หมายเหต
(1) เครองหมายบวก (+) หรอ ลบ (-) หรอเลข 1 ถง 3 ตอทายนน เพอจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน (2) คาเสรมทาย (tha) จะระบไวตอจากอนดบเครดตเพอบอกถงอนดบเครดตภายในประเทศสาหรบประเทศไทย
29
คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม(Fund's Direct Expenses)
คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) 5,268.92 0.9630คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee Fee) 292.72 0.0535คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar Fee) 878.15 0.1605คาธรรมเนยมสอบบญช (Auditing Fee) 80.00 0.0147คาใชจายทเกยวเนองกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ (Foreign Investment Expense)
40.10 0.0073
คาทปรกษาการลงทน (Advisory Fee) - -คาใชจายอน ๆ (Others) - -รวมคาใชจายทงหมด 2/ 6,559.89 1.1990
หมายเหต
1/ คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมขางตน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพมหรอภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว2/ ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพย และคาธรรมเนยมตาง ๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย* มลคาทรพยสน ในทน หมายถง มลคาทรพยสนทงหมด หกดวย มลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทคานวณ
คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (Fund's Direct Expenses)กองทนเปดกรงศรไชนาอควต
ตงแตวนท 1 มกราคม 2562 ถงวนท 31 ธนวาคม 2562
จานวนเงน รอยละของมลคา(หนวย:พนบาท) ทรพยสน* (ตอป) 1/
30
Maybank Kim Eng Securities Pte LTtd.DBS Vickers Securities ( Singapore) Co.,Ltd.
( ดอลลารฮองกง )71,073.06 97.411,892.42 2.59
รวม / Total 72,965.48 100.00
คานายหนาซอขายหลกทรพยกองทนเปดกรงศรไชนาอควต / Krungsri China Equity Fund
ตงแตวนท 1 มกราคม 2562 ถงวนท 31 ธนวาคม 2562
บรษท จ านวนเงน อตราสวน (%)
31
ผลการดาเนนงานของกองทนเปดกรงศรไชนาอควต �
ผลการดาเนนงาน ส �นสด ณ 30 ธนวาคม 2562
% ตามชวงเวลา % ตอป
Year to Date
ยอนหลง 3 เดอน
ยอนหลง
6 เดอน
ยอนหลง
1 ป
ยอนหลง
3 ป
ยอนหลง
5 ป
ยอนหลง
10 ป
นบจากวนเร4ม
โครงการ
(29 มกราคม 2553)
KF-CHINA 6.08% 8.63% 1.92% 6.08% 0.14% -2.03% N/A -0.22%
ดชนช �วด (Benchmark)* 3.95% 8.47% 1.05% 3.95% -0.17% -2.96% N/A -1.39%
ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 14.90% 13.54% 13.91% 14.90% 16.40% 19.75% N/A 21.14%
ความผนผวนของตวช �วด 16.20% 15.74% 15.46% 16.20% 17.72% 20.92% N/A 22.36%
หมายเหต: * ดชนช �วด (Benchmark) คอ ดชน Hang Seng China Enterprise (HSCEI) ปรบดวยอตราแลกเปลEยนเพEอเทยบเทาคาสกลเงนบาท ณ วนทEคานวณผลตอบแทน
** ผลตอบแทนทEมอายเกนหนEงปจะแสดงเปนผลตอบแทนตอป
เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบน � ไดจดทาตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของ กองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน
32
ขอมลอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนควรทราบ
(1) รายงานบคคลท�เก�ยวของท�มการทาธรกรรมในรอบเวลาท�ผานมา (วนท� 1 มกราคม 2562 ถงวนท� 31 ธนวาคม 2562)
ช�อกองทน รายช�อบคคลท�เก�ยวของ
กองทนเปดกรงศรไชนาอควต� ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน)
หมายเหต: ผลงทนสามารถตรวจสอบการทาธรกรรมกบบคคลท�เก�ยวของกบกองทนรวมไดท�บรษทจดการโดยตรง หรอท� web site ของ บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด (http://www.krungsriasset.com) และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th)
(2) รายช�อผจดการกองทน ณ วนท� 31 ธนวาคม 2562
1. นายวพธ เอ�ออานนท 2. นายฑลต โชคทพยพฒนา 3. นายสาธต บวช 4. นางสาวสาวณ สขศรวงศ 5. นายปต ประตพทธL พงษ 6. นายจาตรนต สอนไว 7. นายชศกดL อวยพรชยสกล 8. นายพลสทธL อาหนย 9. นายพงศสณห อนรตน 10. นางสาววรดา ตนตสนทร
(3) การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ณ วนท� 31 ธนวาคม 2562
ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหน�ง
ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบขอมลสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลโดยตรงไดท� www.krungsriasset.com
(4) อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (portfolio turnover ratio) ในรอบระยะเวลาท�ผานมา เทากบ 32.54%
33
(5) ผลการดาเนนงานของกองทนหลก และ ขอมลการลงทน (ขอมล ณ วนท� 31/12/2019)
34