Post on 25-Feb-2016
description
Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych
Warszawa, 20 stycznia 2014 r.
2
Na mocy ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku
z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach
emerytalnych, nastąpi umorzenie 51,5% jednostek, przekazanie aktywów z OFE do ZUS.
OFE ZUS
Tryb przekazywania aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych
Obligacje i bony Skarbu Państwa
Obligacje emitowane przez BGK
Inne papiery gwarantowane lub poręczane przez Skarb Państwa
Środki pieniężne w złotych
3
W dniach 23 - 24 stycznia 2014 r. pracownicy ZUS dostarczą bezpośrednio do siedziby PTE zarządzającego danym OFE podpisane przez upoważnione osoby dokumenty zawierające m.in.:
• Numer rachunku bankowego ZUS dla środków pieniężnych;
• Numer rachunku papierów wartościowych ZUS dla aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 1-2 ustawy;
• Numery rachunków i kont depozytowych podmiotu prowadzącego dla ZUS rachunki papierów wartościowych w krajowych i zagranicznych depozytach;
• Numery rachunków papierów wartościowych ZUS dla aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy;
• Informacje w zakresie rozrachunku aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 1-2 ustawy;
• Adres elektronicznej skrzynki podawczej: ZUS_OFE@zus.pl
• Adres strony: www.zus.pl/ofe-aktywa
Zakład przekaże do OFE wykaz osób wyznaczonych do kontaktu po stronie ZUS.
Przekazanie niezbędnych dokumentów z ZUS do OFE
OFEZUS
4
Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1100 OFE przekaże do ZUS następujące dokumenty:
Specyfikację zawierającą:
• Rodzaj przekazywanych aktywów wskazanych w 23 ust. 2 pkt 1-3 ustawy ;
• Kwotę środków pieniężnych denominowanych w złotych;
• Numery rachunków i kont depozytowych depozytariusza w krajowychi zagranicznych depozytach dla aktywów skazanych w 23 ust. 2 pkt 1-2 ustawy;
• Numery rachunków papierów wartościowych dla aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy;
• Trzy egzemplarze oświadczeń przenoszących aktywa o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy – odrębne komplety oświadczeń dla każdego banku prowadzącego rejestr obligatariuszy;
• Jeżeli warunki emisji stanowią inaczej, oświadczenie zgodne z warunkami emisji.
Przekazanie niezbędnych dokumentów z OFE do ZUS
ZUSOFE
5
Wyżej wymienione dokumenty powinny być podpisane przez odpowiednio osoby/ę upoważnione/ą zgodnie z:
• Reprezentacją;
• Kartą wzorów podpisów obowiązującą dla danego OFE w banku pełniącym funkcję
depozytariusza dla aktywów o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy.
W celu niezwłocznego wyjaśniania ewentualnych nieprawidłowości prosimy
o przekazanie do dnia 22 stycznia 2014 r. wykazu osób po stronie OFE
do kontaktu z ZUS wraz z numerami telefonów.
Przekazanie niezbędnych dokumentów z OFE do ZUS
OFE ZUS
6
Dokumenty w formie papierowej należy przekazać bezpośrednio do siedziby ZUS na adres:
Centrala Zakładu Ubezpieczeń Społecznychul. Szamocka 3, 5 01-748 Warszawa.
• Od godziny 700 przy głównym wejściu zostanie przygotowane stanowisko dla celów przyjęcia dokumentów przykazywanych z OFE;
• Wyznaczony pracownik ZUS po otrzymaniu przekazywanych dokumentów:
– kseruje otrzymane dokumenty;
– potwierdza otrzymanie dokumentów poprzez przybicie stempla oraz złożenie podpisu na każdej stronie kopii przekazanych dokumentów.
Mając na uwadze ewentualne problemy z elektronicznym dostarczeniem dokumentów Prosimy o dostarczenie wraz z dokumentami papierowymi specyfikacji aktywów na
elektronicznym nośniku danych.
Przekazanie niezbędnych dokumentów z OFE do ZUS
OFE ZUS
7
Dokumenty w formie elektronicznej podpisane z wykorzystaniem kwalifikowanego certyfikatu (wyłącznie specyfikacja aktywów przekazywanych przez OFE) należy przekazać na adres:
ZUS_OFE@zus.pl
• Dokumenty należy przekazać w formie skompresowanego pliku zabezpieczonego hasłem;
• Hasło do pliku należy przekazać telefonicznie jednej z niżej wymienionych osób:
Michał Wietrzyński - (22) 667 12 93Paweł Makuch - (22) 667 12 92
Marcin Hanczewski - (22) 667 12 97
• Wskazane osoby dokonają weryfikacji oraz potwierdzenia zawartości przesłanych dokumentów.
Dla usprawnienia procesu przyjmowania dokumentów, prosimy o przesłanie plików przed dostarczeniem ich do ZUS w formie papierowej
Przekazanie niezbędnych dokumentów z OFE do ZUS
OFE ZUS
8
Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1400 OFE przekazuje do ZUS:
• Bony skarbowe;
• Obligacje skarbowe;
• Obligacje emitowane przez BGK na zasadach określonych w ustawie z dnia 27 października 1994 r. o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu Drogowym.
Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych
OFE
Depozytariusz OFE
PKO BP Depozytariusz ZUS
ZUS
9
Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1400 OFE przekazuje do ZUS:
• Papiery wartościowe gwarantowane lub poręczane przez Skarb Państwa, zarejestrowane poza KDPW;
• Środki pieniężne w złotych.
Przekazanie gotówki oraz aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych
OFE ZUS
Bank prowadzący rejestr obligacji
gwarantowanych przez Skarb Państwa
Bank prowadzący rachunek pieniężny
OFEOFE ZUS
10
Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1500 OFE przekazuje do ZUS:
• Obligacje emitowane na rynki zagraniczne, zarejestrowane w międzynarodowych depozytach.
Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1700 OFE przekazuje do ZUS:
• Obligacje emitowane na rynki zagraniczne, zarejestrowane i znajdujące się wyłącznie w The Depository Trust Company.
Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych
OFE
Depozytariusz OFE
PKO BP Depozytariusz ZUS
ZUS
Zagraniczne izby rozliczeniowe
11
Prezentacja oraz wzór Specyfikacji udostępnione zostaną pod adresem:
www.zus.pl/ofe-aktywa
Lista osób upoważnionych do kontaktu z OFE w związku z realizacją postanowień Ustawy:
Aleksandra Kobierska - (22) 667 20 11, Aleksandra.Kobierska@zus.pl;
Michał Wietrzyński - (22) 667 12 93, Michal.Wietrzynski@zus.pl;
Paweł Makuch - (22) 667 12 92, Pawel.Makuch@zus.pl;
Marcin Hanczewski - (22) 667 12 97, Marcin.Hanczewski@zus.pl.
Proszę o przesłanie listy osób upoważnionych ze strony OFE w związku z realizacją postanowień Ustawy na adres: ZUS_OFE@zus.pl do dnia 22 stycznia 2014 r.
Informacje ogólne:
OFE ZUS
12
Pytania przesłane przez OFE dotyczące przekazania aktywów do ZUS w dniu 3 lutego 2014 r.:
• Przekazanie specyfikacji elektronicznie nie rozwiązuje kwestii zabezpieczenia przekazywanej informacji, zgodnie z art. 49 ustawy o oiffe informacja o składnikach portfela jest informacją poufną. Proponujemy przekazanie informacji na płycie CD lub zaszyfrowanym plikiem w ZIP.
• Czy w związku z koniecznością sporządzenia wyceny aktywów w dniu 1 lub najpóźniej w dniu 2 lutego istnieje ryzyko otrzymania błędnych danych do wyceny a co za tym idzie przekazanie błędnych aktywów do ZUS (w roku 2014 GPW dwa razy korygowało Cedułę giełdową za poprzedni dzień) są przewidziane scenariusze awaryjne lub korygujące operację przekazania aktywów?
• Dane jakiego podmiotu (PTE czy OFE) powinny znaleźć się na certyfikacie kwalifikowanym (oprócz danych osobowych osoby dla której będzie wystawiony certyfikat) – firma wystawiająca certyfikat może wpisać jeden podmiot - aby podpisany dokument nie został przez Państwa odrzucony?
Informacje ogólne:
13
Dziękuje za uwagę
IMIĘ I NAZWISKO AUTORA/AUTORÓW PREZENTACJI
Dziękuję za uwagę