Post on 12-Sep-2014
description
1
2
3
4
5
6
7
82
ระบปญหาความปลอดภยขององคกรทาน
ท าไม ตอง Audit
เหตผล & วตถประสงคของการตรวจประเมน
3
4
4.5.5 การตรวจตดตามภายใน
องคกรตองมนใจวาการตรวจประเมนภายในตามระบบการจดการOH&S ได ด าเนนการตามชวงเวลาตามแผนทก าหนดไว เพอ :
a) พจารณาวาระบบการจดการOH&S
1) สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว, รวมถงขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย และ
2) ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสมและคงรกษาไว
3) มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร
5
4.5.5 การตรวจตดตามภายใน
b) ใหขอมลผลการตรวจประเมนแกฝายบรหาร
โปรแกรมการตรวจประเมนตองมการวางแผน, จดท า, น าไปปฏบต และคงไว โดยองคกร, บนพนฐานของผลการประเมนความเสยงในกจกรรมตางๆ ขององคกร, และผลการตรวจประเมนครงทผานมา
ขนตอนการด าเนนงาน ตองมการจดท า น าไปปฎบต และคงไว เพอระบถง:
(1) ความรบผดชอบ ความสามารถ และขอก าหนดตางๆ ของการวางแผนและด าเนนการตรวจประเมนการรายงานผลการตรวจประเมน และการจดเกบบนทกทเกยวของ
(2) การพจารณาก าหนดเกณฑการตรวจประเมน, ขอบขาย, ความถ และวธการ
การคดเลอกผตรวจประเมนและการด าเนนการตรวจประเมนตองมนใจในการยดถอตามวตถประสงคและมความเปนกลางในกระบวนการตรวจประเมน
ชวงเวลาในการตรวจประเมนภายในทเหมาะสมเปนอยางไรส าหรบ ระบบบรหารความตอเนองทางธรกจ ?
องคกรตองมนใจวาการตรวจประเมนภายในตามระบบการจดการOH&S ได ด าเนนการตามชวงเวลาตามแผนทก าหนดไว เพอ :
27/05/2014
4.5.5 การตรวจตดตามภายใน
อยางไรเรยกวาเปนการตรวจตดตามภายในเพอ พจารณาวาระบบการจดการOH&S
สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว?
a) พจารณาวาระบบการจดการOH&S
1) สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว, รวมถงขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย และ
2) ไดน าไปปฏบต อยางเหมาะสมและคงรกษาไว
3) มประสทธผลในการกระท าให ส อ ด ค ล อ ง ต า ม น โ ย บ า ย แ ล ะวตถประสงคขององคกร
27/05/2014
4.5.5 การตรวจตดตามภายใน
อยางไรเรยกวาเปนการตรวจตดตามภายในเพอ พจารณาวาระบบการจดการOH&S
รวมถงขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย?
a) พจารณาวาระบบการจดการOH&S
1) สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว, รวมถงขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย และ
2) ไดน าไปปฏบต อยางเหมาะสมและคงรกษาไว
3) มประสทธผลในการกระท าให ส อ ด ค ล อ ง ต า ม น โ ย บ า ย แ ล ะวตถประสงคขององคกร
27/05/2014
4.5.5 การตรวจตดตามภายใน
อยางไรเรยกวาเปนการตรวจตดตามภายในเพอ พจารณาวาระบบการจดการOH&S
ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสมและคงรกษาไว?
a) พจารณาวาระบบการจดการOH&S
1) สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว, รวมถงขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย และ
2) ไดน าไปปฏบต อยางเหมาะสมและคงรกษาไว
3) มประสทธผลในการกระท าให ส อ ด ค ล อ ง ต า ม น โ ย บ า ย แ ล ะวตถประสงคขององคกร
27/05/2014
4.5.5 การตรวจตดตามภายใน
อยางไรเรยกวาเปนการตรวจตดตามภายในเพอ พจารณาวาระบบการจดการOH&S
มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร ?
a) พจารณาวาระบบการจดการOH&S
1) สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว, รวมถงขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย และ
2) ไดน าไปปฏบต อยางเหมาะสมและคงรกษาไว
3) มประสทธผลในการกระท าให ส อ ด ค ล อ ง ต า ม น โ ย บ า ย แ ล ะวตถประสงคขององคกร
27/05/2014
4.5.5 การตรวจตดตามภายใน
อยางไรเรยกวาเปนการตรวจตดตามภายในเพอ พจารณาวาระบบการจดการOH&S
ใหขอมลผลการตรวจประเมนแกฝายบรหาร?
b) ใหขอมลผลการตรวจประเมนแกฝายบรหาร
27/05/2014
4.5.5 การตรวจตดตามภายใน
วตถประสงคการตรวจตดตามภายใน
พจารณาวา
– ระบบ OH&S สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว
– ระบบ OH&S สอดคลองตามขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย และ
– ระบบ OH&S ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสม
– ระบบ OH&S และคงรกษาไว
– ระบบ OH&S มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร
– ใหขอมลผลการตรวจแกผบรหาร12
13
ส ารวจพนท / สงเกตการณ / สมภาษณ
พจารณาตดสนใจ
ขอสงเกต พงระวง ไมแนใจ
ไมสอดคลองสอดคลอง / ขอดเลศ / จดแขง
บกพรองนดหนอย
บกพรองมาก
• ระบบ OH&S สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว ,ระบบ OH&S สอดคลองตามขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย ,
• ระบบ OH&S ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสม, ระบบ OH&S และคงรกษาไว ,• ระบบ OH&S มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร ,
• ใหขอมลผลการตรวจแกผบรหาร
14
ส ารวจพนท / สงเกตการณ / สมภาษณ
พจารณาตดสนใจ
ขอสงเกต พงระวง ไมแนใจ
ไมสอดคลองสอดคลอง / ขอดเลศ / จดแขง
บกพรองนดหนอย
บกพรองมาก
• ระบบ OH&S สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว ,ระบบ OH&S สอดคลองตามขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย ,
• ระบบ OH&S ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสม, ระบบ OH&S และคงรกษาไว ,• ระบบ OH&S มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร ,
• ใหขอมลผลการตรวจแกผบรหารตดสนใจวา
สอดคลอง ไมสอดคลองเหมาะสม ไมเหมาะสม
ด ไมด ไดผล ไมไดผลชดเจน ไมชดเจน
ปลอดภย ไมปลอดภยมความเสยง ไมมความเสยงมวธท างานทดกวา ไมม
ไดตามเปาหมาย ไมไดตามเปาหมาย
ท าสงทควรท า ไมท าในสงทควรท า
ไดขอมล ไมไดขอมล
ด
ไมด
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 15
อะไรคอ ระบบ OHSAS 18001
16
อะไรคอ ระบบ OHSAS 18001
3.13 ระบบการจดการอาชวอนามยและความปลอดภย
สวนหนงของระบบการจดการขององคกร (3.17) เพอใชในการก าหนดและน าไปปฏบตซ งนโยบาย OH&S (3.16) และการจดการความเสยง OH&S(3.21)ตางๆ
หมายเหต 1 ระบบการจดการ ประกอบดวย องคประกอบตางๆ ซ งมความสมพนธตอกน ทใชในการก าหนดนโยบายและวตถประสงค และเพอท าใหบรรลวตถประสงคดงกลาว
หมายเหต 2 ระบบการจดการ ประกอบดวย โครงสรางขององคกร, กจกรรมการวางแผน (เชน การประเมนความเสยงและการก าหนดวตถประสงค), หนาทความรบผดชอบ, แนวปฏบตขนตอนการด าเนนงาน(3.19) , กระบวนการ และทรพยากรตางๆ
หมายเหต 3 ดดแปลงจาก ISO 14001:2004 , 3.8
17
OHSAS 18001
3.17 องคกร
บรษท บรรษท หางหนสวน รฐวสาหกจ หนวยงานราชการหรอ สถาบน หรอ สวน หรอ สมาคม หรอสงทรวมกนดงทไดกลาวมาแลว ไมวาอยในรปแบบของภาครฐหรอเอกชน ทมโครงสรางการสงการและการบรหารของ
หมายเหต : ส าหรบองคกรทมหนวยงานปฏบตมากหนงหนวยงาน หนวยงานยอยนอาจก าหนดใหเปนองคกรได
[ISO 14001:2004, 3.16]
18
OHSAS 18001
3.16 นโยบาย OH&S
เจตนารมณและทศทางโดยรวม ทเกยวของกบ สมรรถนะดานOH&S(3.15) ทประกาศเปนทางการโดยผบรหารระดบสง
หมายเหต 1 นโยบาย ใหกรอบในการด าเนนกจกรรม และ จดท า วตถประสงคดาน OH&S (3.14)
หมายเหต 2 ดดแปลงจาก ISO14001:20045, 3.11
19
OHSAS 18001
3.15 สมรรถนะดานอาชวอนามยความปลอดภย
ผลทวดไดขององคกรทจดการกบความเสยงOH&S (3.21)
หมายเหต1 : สมรรถนะดานOH&S รวมไปถงการวดประสทธผลของการควบคมในองคกร
หมายเหต2 : ในบรบท ของ ระบบการจดการOH&S (3.13) ผล สามารถท าการวดเทยบกบ นโยบาย OH&S policy (3.16), วตถประสงค OH&S (3.14) , และขอก าหนดสมรรถนะ OH&S อนๆขององคกร (3.17)
20
OHSAS 18001
3.21 ความเสยง
สวนผสมระหวาง โอกาสการเกดสถานการณทเปนอนตราย (hazardous event)หรอการเกดเหต (exposure) และ ความรนแรงของอนตรายหรอเจบปวยจากการท างาน(3.8) ทซ งเกดจากสถานการณหรอการเกดเหต
นโยบายการจดการความเสยง
OHSAS Management
System
ก าหนดและการน าไปปฏบต
สมรรถนะดาน OH&S
ท าระบบ OHSAS18001 แคไหนพอ
22
3. ค าศพทและค านยาม
3.14 วตถประสงคดานอาชวอนามยและความปลอดภย
เปาหมายในรปแบบสมรรถนะดานอาชวอนามยและความปลอดภย(3.15), ทองคกร(3.17) ก าหนดเองเพอใหบรรล
หมายเหต 1 : วตถประสงคควรตองก าหนดในเชงปรมาณเมอใดกตามทเปนไปได
หมายเหต 2 : ขอก าหนดท 4.3.3 ตองการให วตถประสงคของOH&S สอดคลองกบนโยบาย OH&S(3.16).
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 23
อะไรคอ ระบบการจดการ
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 24
อะไรคอความแตกตาง OHSAS 18001 vs Safety โบราณ
•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายจากเครองจกร
•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายจากไฟฟา
•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายจากการเคลอนยายและการจดเกบวสด
•โปรแกรมการปองกนและระงบอคคภยในสถานประกอบกจการ
•โปรแกรมการปองกนและควบคม อนตรายจากสงแวดลอมในการท างาน
•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายจากสารเคม
•โปรแกรมการปองกนและควบคมปญหาดานกายศาสตร
•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายในงานกอสราง
•โปรแกรมการใชอปกรณคมครองความปลอดภยสวนบคคล
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 25
ระบบบรหาร
พนกงาน
ผจดการตางๆ
ผบรหารระดบสง
หวหนางาน
อะไรคอระบบผานการบรหาร
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 26
หนาท MR ชวง สอสาร ปลกระดม เตรยมการ
26
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 27
การจดการเปนเรองการท างานกบคน ตดตอกบคน
การจดการไมเปนเรอง ISO แตเปนเรองของการท างานกบคน
โลกของธรกจไมใชชวตนกศกษาทตองทองขอก าหนดไปสอบ ตองแมนขอก าหนด เพอตดสนใจ ปรบปรงบรษทองคกร
ระบบการจดการ
• การบรหารจดการธรกจคอการบรหารจดการคน
• คนเปนเรองใหญและมความส าคญกบความส าเรจขององคกร
• หากคนไมเตมใจท าซะอยางหรอท าแบบเสยมได การท างานจะไมมประสทธภาพ องคกรจะไมกาวหนา
• หากผบรหารไมเหนความส าคญและมอบใหลกนองรบผดชอบแทน เมอใชระบบอยางไมเขาใจ และ ผบรหารระดบสงไมมสวนรวมโดยตรง ตอใหระบบดเพยงใดกจะไมไดผล
ระบบการจดการ
จะท าอะไรกอนด
ดวน ส ำคญ นำสนใจ
ดวน ส าคญ ไมนาสนใจดวน ไมส าคญ นาสนใจดวน ไมส าคญ ไมนาสนใจไมดวน ส าคญ นาสนใจไมดวน ส าคญ ไมนาสนใจไมดวน ไมส าคญ นาในใจไมดวน ไมส าคญ ไมนาสนใจ
ดชนวดสขภาพผลตภณฑ ดงดดใจ ใชงานไดด ไวใจได
โลจสตกส รวดเรว ยดหยน มประสทธภาพ
เทคโนโลย ตอบสนองไว ชวยเพมความสามารถ
ทนทาน
นวตกรรมใหม ดานผลตภณฑ ดานบรการ ดานการตลาด
งานบญช แมนย า เปนประโยชน ถกเวลา
ลกคา รกอะไร เกลยดอะไร ตองการอะไร
บรการ เรยบงาย เปนมตร ไววางใจได
การสอสาร กบพนกงาน กบลกคา กบพนธมตร
คน ฝกมาด มงมน มแรงจงใจ
จรยธรรม ตอคน ตอสงแวดลอม ตอชมชน
หลกการออกแบบและธ ารงรกษาระบบ
ระบบทด :
–เรยบๆ งายๆ เทยบกบ ….
–สมเหตสมผล เทยบกบ …..
–พอเพยง เทยบกบ ….
It all starts with the Enterprise ViewStrategic Management
HR FinanceRisk
ManagementMaintenance
ITOffice
Administration
Procurement
(Goods)
Sub-contracting
(Services)
Initiate a
Project
Develop a
Project Plan
Establish the
Project Site
Execute
and Control the
Project
Close Out and
Review the
Project
Complete and
Submit Tenders
Develop Project
Systems / Procedures
Provide Customer Service
Strategic Management
HR FinanceRisk
ManagementMaintenance
ITOffice
Administration
Procurement
(Goods)
Sub-contracting
(Services)
Initiate a
Project
Develop a
Project Plan
Establish the
Project Site
Execute
and Control the
Project
Close Out and
Review the
Project
Complete and
Submit Tenders
Develop Project
Systems / Procedures
Provide Customer Service
ระบบจดวางโดยยดองคกรเรา งานเรา เปนหลก
ISO 9001
OHSAS
35
OH&S อาชวอนามยและความปลอดภย ไมม ….. = ไมปลอดภย ไมมอาชวอนามย
Management จดการ / บรหาร ไมจดการ = ยถากรรม ( ตามบญตามกรรม, ตามแตจะเปนไป, ไมสนใจ , ไมใสใจ)
System ระบบไมเปนระบบ = ไมสม าเสมอ ไมเหมอนกน อยากท าอะไรกท า ไมอยากท ากไมท า ไม repeatable / unconsistancy
36
ถาท าไปเสยวไป : นนไมใชการจดการ
ถาท าไปเสยวไป : คอการถกจดการ
ถาท าไปลนไป : เรมตนการจดการ
OHSAS หมำยถงอะไร?
37
สญชาตญาณ :
•ท าไปแกปญหาไป•เปลยนไปเปลยนมา•ไรจดหมาย•ท าแบบไมคด•แกปญหารายวน•คดผดท าถก•คดถกแตท าผด(อกแลว)
การจดการ :
•วางแผนกอนลงมอท า•คดและท า•คดถกท าถก•ใชเหตใชผล•มนคงแนวแน•จดหมายเดนชด•วางแผน ลงมอท า ปรบปรงแผน
OHSAS หมำยถงอะไร?
ระบบ-บรหาร
38
Management
จดการใหคนอนท า ปฏบตดวยตวเอง
Plan
DoCheck
Act
วางแผน แบงงาน การน า วดผล
•คาดการณ
•เปาหมาย
•ขนตอน
•เวลา
•งบประมาณ
•วธการ
•นโยบาย
•จดรป
•บรรจ
•มอบหมาย
•สมพนธ
•สอสาร
•พฒนา
•จงใจ
•มาตรฐาน
•วดผล
•ประเมน
•แกไข
ผลทไดรบ
เราวางแผน (Plan)ไวทไหนบางมาตรฐานการท างาน เชน ระเบยบปฏบตงาน ค าสงปฏบตงาน คมอสนบสนน
นโยบาย ,ค าสง หรอ ประกาศ ของบรษท.ตนทนแขงขนได, ดชนวด
แผนการท างานประจ าวน ( ก าหนดเสรจ )
แบบสงงาน จ านวนชนงาน Plan
DoCheck
Act
เราวาง CHECK ไวท ไหนบาง
ดไดจากผลการปฏบตงาน
ในบนทกตาง ๆ
ดจากดชนวดสมรรถนะตางๆ
การตรวจตดตาม
การประชมทบทวน
โดยการตรวจตรา, พดคย สอบถาม , etc.
Plan
DoCheck
Act
41
ส าหรบ ธรกจ แลวจะไมมถก และ ไมม
ผดจะมเพยงแตส งทท า
อยนนจะท าใหธรกจได หรอเสยตางหาก
MS หมำยถงอะไร?
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 42
วตถประสงคการตรวจตดตามภายใน
42
ก าหนดวตถประสงคการตรวจประเมนภายใน
•ก าหนดไวทไหน
•มความหมายอยางไร
•ตองเหมอนกนทกครงหรอไม
•ตองใชทมตรวจเดยวกนหรอเปลา
วตถประสงคของการ Audit
กำรก ำหนดวตถประสงค และ แผน
แผนการตรวจประเมนภายใน
โปรแกรมการตรวจประเมนตองมการวางแผน, จดท า, น าไปปฏบต และคงไว โดยองคกร, บนพนฐานของผลการประเมนความเสยงในกจกรรมตางๆ ขององคกร, และผลการตรวจประเมนครงทผานมา
•อะไรส าคญ ไมส าคญในมมมองการจดการ(กระบวนการ / พนท)
•ตรวจถบอยแคไหนด
45
การตรวจตดตามโดยบคคลท 2
เปนการตรวจตดตามผขายหรอ
ผ รบเหมาชวง ซงอาจท าโดยตวองคกร
เองหรอหนวยงานภายนอกทใหบรการ
ประเภทน
การตรวจตดตามโดยบคคลท 3
เปนการตรวจตดตามโดย
หนวยงานทใหการรบรองระบบ
คณภาพ
การตรวจตดตามภายใน
เปนการตรวจตดตามทด าเนน การ
โดยองคกรนนเองโดยผตรวจ
ตดตามอาจจะมาจากคนในองคกร
หรอจากภายนอกกไดองคกรผขาย
หนวยรบรอง
1
2
3
ลกคา
2
ประเภทของการ Audit
46
การตรวจสอบประเมนผลอยางเปนระบบและเปนอสระ เพอแสดงให
เหนวากจกรรมทางดานคณภาพและผลทเกดขนเปนไปตามแผนงานทได
วางไวหรอไม และ เพอแสดงใหเหนวาแผนงานเหลาน ไดถกน าไปปฏบต
อยางมประสทธผล และเหมาะสมทจะบรรลวตถประสงคทวางไวหรอไม
ประเดนส าคญ เปนระบบ
เปนอสระ
กจกรรมทางดานคณภาพและผลทเกดขน
เปนไปตามแผนงานทไดวางไว
ถกน าไปปฏบตอยางมประสทธผล
เหมาะสมทจะบรรลวตถประสงคทวางไว
ค าจ ากดความของการตรวจตดตามคณภาพ “ Quality Audit ”
* อางองตามมาตรฐาน ISO 19011 (แนวทางการตรวจประเมนระบบคณภาพ และ หรอการจดการสงแวดลอม)
47
การตรวจตดตาม มวตถประสงคเชงบวก
ตรวจสอบระบบ
ไมใช ตรวจคน
ตรวจคนหาความบกพรองของระบบ
ไมใช ความบกพรองของคน
ตรวจประสทธผลของระบบวา ด หรอ ไม
ตรวจสอบระบบ
คน
ฮารดแวรอปกรณเครองจกรอาคารสงอ านวยความสะดวก
ซอฟแวรกระบวนการผลตวธปฏบตงาน
สงแวดลอมในการท างาน
ระบบสารสนเทศมาตรฐานการปฏบตงานระบบประเมนผล
48
ระบบบรหาร
พนกงาน
ผจดการตางๆ
ผบรหารระดบสง
หวหนางาน
อะไรคอระบบผานการบรหาร
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 50
ทบทวนขอก าหนด
50
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 51
ปจจยจากคน
4.1.5 ขาดความร เชน
1) ขาดประสบการณ
2) การปฐมนเทศไมเพยงพอ
3) การฝกอบรมเบองตนไมเพยงพอ
4) การอบรมทบทวนไมทนการณ
5) ไดรบการแนะน าอยางไมถกตอง
4.1.6 ขาดทกษะ/ความช านาญ เชน
1) ขอแนะน าเบองตนไมเพยงพอ
2) การฝกหดไมเพยงพอ
3) นานๆ จะปฏบตสกครง
4) ขาดผฝกสอน/ชแนะ
5) การทบทวนไมเพยงพอ
5/27/2014
ปจจยจากงาน
ภาวะผน าหรอการควบคมดแลไมเพยงพอ เชน
1) การรายงานผเกยวของไมชดเจนหรอเกดความขดแยงกน
2) การมอบหมายความรบผดชอบไมชดเจน หรอเกดการขดแยงกน
3) การมอบอ านาจไมเพยงพอหรอไมเหมาะสม
4) ใหนโยบาย ขนตอน วธปฏบต หรอค าแนะน าไมเพยงพอ
5) ใหวตถประสงค เปาหมาย หรอมาตรฐานทขดแยงกน
6) การวางแผนหรอระบบการปฏบตงานไมเพยงพอ
7) ขอแนะน า การปฐมนเทศ และ/หรอการอบรมไมเพยงพอ
8) การจดหาเอกสารอางองไมเพยงพอ
9) การระบและการประเมนความสญเสยทเกดขนไมเพยงพอ
10) ขาดความรการบรหารงาน
11) คณวฒไมตรงกบงานทไดรบ
12) การวดการประเมนผลการปฏบตไมเพยงพอ
13) การรายงานผลการปฏบตงานไมเพยงพอหรอไมถกตอง
52
4.2.5 เครองมอและอปกรณไมเพยงพอ เชน
1) การประเมนความตองการและความเสยงไมเพยงพอ
2) การพจารณาปจจยทางการยศาสตรเกยงกบมนษยไมเพยงพอ
3) มาตรฐาน หรอรายละเอยดไมเพยงพอ
4) ไมเพยงพอตอการใชงาน
5) การปรบแตง/การซอมแซม/การบ ารงรกษาไมเพยงพอ
6) การชดเชยการซอมแซมใหใชงานไดไมเพยงพอ
7) การยายการเปลยนชนสวนไมเหมาะสมเพยงพอ
53
ปจจยจากงาน
• อนๆ
54
การท างานอยางปลอดภย
การกระท าทไมปลอดภย
• การปฏบตงานลดขนตอน• การใชเครองมอเครองจกรไมถกวธ• การปฏบตงานโดยไมมหนาทเกยวของ• การไมท าตามกฎระเบยบหรอขอบงคบตางๆ• การไมใชอปกรณคมครองความปลอดภยสวนบคคล• การปฏบตงานดวยความประมาท หยอกลอระหวางปฏบตงาน• การถอด ดดแปลง อปกรณปองกนอนตรายจนไมสามารถใชงานได• การซอมเครองจกรโดยไมหยดเดนเครอง
56
สภาพการณทไมปลอดภย
• บรเวณพนทท างานลน ขรขระ มน าขง• สถานทท างานสกปรก วางสงของเกะกะ ไมเปนระเบยบ• ไมมระบบระบายอากาศ หรอ ถายเทไมเหมาะสม• แสงสวางไมพอ หรอ มแสงจาเกนไป• บรเวณทท างานมเสยงดงมาก• ไมมอปกรณปองกนอนตรายทเครองจกรในจดอนตราย• อปกรณคมครองความปลอดภยมไมพอ หรอไมเหมาะสม• ไมมการตดตงสญญาณเตอนภย
57
ท าระบบ OHAS 18001 แคไหนพอ
1.0 ขอบเขต
มาตรฐานการจดการอาชวอนามยและความปลอดภย (OHSAS) ไดระบขอก าหนดส าหรบระบบจดการอาช
วอนามยและความปลอดภย (OHSAS), เพอให
องคกรสามารถท าการควบคมความเสยงดาน OH&S และปรบปรงสมรรถนะดานOH&S.
มาตรฐานไมไดระบเกณฑสมรรถนะดานOH&S ,หรอ
ไมไดใหรายละเอยดเฉพาะในการออกแบบระบบการจดการ
ท าระบบ OHAS 18001 แคไหนพอ
เพอใหองคกรสามารถ :
ท าการควบคมความเสยงดาน OH&S ปรบปรงสมรรถนะดานOH&S.
ท าระบบ OHSAS 18001 แคไหนพอ
3.21 ความเสยง
สวนผสมระหวาง โอกาสการเกดสถานการณทเปนอนตราย (hazardous event)หรอการเกดเหต (exposure) และ
ความรนแรงของอนตรายหรอเจบปวยจากการท างาน(3.8) ทซ งเกดจากสถานการณหรอการเกดเหต
ควบคมความเสยง
ควบคมความรนแรง
ควบคมโอกาสการเกด
ท าการควบคมความเสยงดาน OH&S
ท าระบบ OHSAS18001 แคไหนพอ
3.15 สมรรถนะดานอาชวอนามยความปลอดภย
ผลทวดไดขององคกรทจดการกบความเสยงOH&S (3.21)
หมายเหต1 : สมรรถนะดานOH&S รวมไปถงการวดประสทธผลของการควบคมในองคกร
หมายเหต2 : ในบรบท ของ ระบบการจดการOH&S (3.13) ผล สามารถท าการวดเทยบกบ นโยบาย OH&S policy (3.16), วตถประสงค OH&S (3.14) , และขอก าหนดสมรรถนะ OH&S อนๆขององคกร (3.17)
ปรบปรงผลทวดได
ปรบปรงผลทวดได
ปรบปรงผลทวดได
ปรบปรงสมรรถนะดานOH&S.
ตวอยางของ สมรรถนะดาน OH&S (ผลทวดได ขององคกร) คอ ?
ขอก าหนดใดบางทมการกลาวถง สมรรถนะดานอาชวอนามยความปลอดภย ? ( 4.2, 4.4.1, 4.5.1,4.6)
ท าระบบ OHSAS18001 แคไหนพอ
ตวอยางของ สมรรถนะดาน OH&S (ผลทวดไดขององคกร) คอ ?
ตวอยางของ สมรรถนะดาน OH&S (ผลทวดไดขององคกร) คอ ?
ตวอยางของ สมรรถนะดาน OH&S (ผลทวดไดขององคกร) คอ ?
ตวอยางของ สมรรถนะดาน OH&S (ผลทวดไดขององคกร) คอ ?
ขอก าหนดใดบางทมการกลาวถง สมรรถนะดานอาชวอนามยความปลอดภย ?
4.2 ,
4.4.1,
4.5.1,
4.6
ท าระบบ OHSAS18001 แคไหนพอ
ท าระบบ OHSAS18001 แคไหนพอ
มาตรฐาน OHSAS ถกประยกตใชส าหรบองคกรทตองการ :a) จดท าระบบจดการ OH&S เพอก ำจดหรอลดควำมเสยงตอบคคล
และบคคลทมสวนไดสวนเสยตางๆทซงอำจไดรบอนตรำยOH&S
ในกจกรรมทเกยวของ
b) การน าไปปฏบต , คงไว และการปรบปรงอยางตอเนองในระบบการจดการOH&S
c) ประกนตนเองวา จะสอดคลองกบนโยบายOH&S ทระบ
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 71
การตรวจตดตามภายใน
71
ความคาดหวงผบรหาร
ระดบสง
ระดบกลาง
ระดบตน
พนกงาน
CB
หนวยงานราชการ
การตรวจตดตามภายใน = เครองมอผบรหาร
73
ผบรหารทคณคยดวยเปนแบบไหน
74
หนาทความรบผดชอบของผแทนระดบบงคบบญชา (Supervisor)
1) รบผดชอบในการดแลใหผใตบงคบบญชาปฏบตงานดวยความปลอดภย
2) ศกษากฎระเบยบ ขอบงคบในการท างานอยางปลอดภยทบรษทก าหนดไวเพอน าไปปฏบตได อยางถกตอง
3) อบรมพนกงานผใตบงคบบญชา โดยเฉพาะพนกงานทเขาปฏบตงานในหนาทใหม ใหทราบถงขอปฏบตในการท างานอยางปลอดภย
4) รบผดชอบในการรกษาปรบปรง หรอรายงานและตดตามผลเพอใหสถานทท างานอยในสภาพทปลอดภย สะอาดและเปนระเบยบเรยบรอย
5) รบผดชอบใหผทไดรบการปฐมพยาบาล หรอรบการชวยเหลอไดรบการปฏบตอยางใหถกตอง ในทนททประสบอนตราย
6) สอบสวนและรายงานอบตเหต หรอการประสบอนตรายจากการท างานของพนกงานทกครงทเกดขน พรอมทจะปองกนเรองนไมใหเกดขนอก
7) ใหความรวมมอกบคณะกรรมการความปลอดภยในการท างานและเสนอแนะการปรบปรงแกไขขอบกพรอง
8) จดใหมการพบปะผใตบงคบบญชา เปนกลมหรอทละคนเปนประจ า เพอสนทนาในเรองความปลอดภยเฉพาะเรอง
9) สนบสนนใหผใตบงคบบญชาเสนอแนะใหความเหนชอบเกยวกบความปลอดภย
10) จดอปกรณ และดแลใหผใตบงคบบญชาใชอปกรณในการปองกนอนตรายตลอดเวลาท างาน
11) ตรวจตราดแลสภาพการท างานและวธการปฏบตงาน ใหปลอดภยเปนประจ าทกวน 75
คณะกรรมการเพอความปลอดภย (Safety committee)
1. 1) จดประชมคณะกรรมการเพอความปลอดภยทกเดอน หรออาจจะมการประชมกรณพเศษ เมอมความจ าเปน
2) เลขนการของคณะกรรมการชดน จดบนทกและรายงานอบตเหต เกบรวบรวมขาวสารสถต และประเดนควรทราบเกยวกบอบตเหต จดโปรแกรมการประชม บนทกรายงานประชมท าเอกสารเผยแพร เปนตน
3) ก าหนดนโยบายความปลอดภย ใหทนสมยอยเสมอ
4) ก าหนดเปาหมายและแผนงาน ใหสอดคลองกบนโยบายความปลอดภย
5) ศกษาสภาพการท างาน และการปฏบตทไมปลอดภย เพอก าหนดใหมการปรบปรงแกไข
6) สงเสรม สนบสนน ใหมกจกรรมดานความปลอดภย
7) ก าหนดแนวทางในการจงใจพนกงาน ใหมจตส านกและทศนคตทปลอดภย
8) เสนอแนะใหความรวมมอในการฝกอบรมพนกงานทกระดบ เกยวกบความปลอดภย
9) ก าหนดความรบผดชอบดานความปลอดภย อาชวอนามยและสภาพแวดลอมและประสานงานใหพนกงานทกระดบด าเนนงานตามแผนทก าหนดไว
10) สนบสนนใหมการปฏบตตามกฎหมาย และมาตรฐานดานความปลอดภยอาชวอนามยและสภาพสงแวดลอม
11) ใหการสนบสนนดานงบประมาณ ก าลงคน รวมทงการอนมตแผนงานดานความปลอดภยและสภาพสงแวดลอม
12) จดท าคมอ ระเบยบขอบงคบเกยวกบความปลอดภย อาชวอนามยและสภาพสงแวดลอม
13) ก าหนดแผนการปองกนและระงบอคคภยตลอดจนการฝกปฏบตเปนระยะๆ
14) ตรวจสอบ ตดตามผล ทบทวน และประเมนผลการด าเนนงาน ดานความปลอดภย อาชวอนามยและสภาพแวดลอมใหเปนไปตามแผน และลงสการปฏบตอยางมประสทธภาพเปนระยะ ๆ
15) พจารณา เสนอแนะฝายบรหารในการจดตงคณะอนกรรมการความปลอดภยหรอคณะท างาน เพอปฏบตงานในเรองทมอบหมายเกยวกบความปลอดภย 76
77
การตรวจประเมนทกประเภทจะม ขนตอนตามทกลาวไวขางตน
การรายงานผลและการปดการตรวจประเมน
การวางแผน
การเตรยมการ
การด าเนนการ
78
วางแผนการตรวจ
แตงตงทมตรวจ
เตรยมตารางตรวจ
เตรยมรายการ
ค าถาม
เขาตรวจ
ออก CAR
ท ารายงาน
ตดตามผล
รายงานผบรหาร
ขนตอนการตรวจตดตามคณภาพภายใน
79
ตองบอยขนำดไหน ?กำรก ำหนดควำมถในกำรตรวจตดตำมขนอยกบ
ปญหำทผำนมำ
ควำมส ำคญของงำนทสงผลกระทบ
ผลกำรตรวจครงกอน
การวางแผนการ Audit
80
การวางแผนการตรวจตดตาม
“ เครองมอทใชในการวางแผนคอ แผนการตรวจตดตาม (Internal Audit Plan)”
ในชวงแรกของการท าระบบ - ควรท าการตรวจตดตามในระยะ 3 - 4 เดอนแรกของการท าระบบเพอหาขอบกพรองของระบบและเขยนใบขอใหแกไข (ใบ CAR, Corrective Action Request) และท าการแกไขใหเรวทสด
ในระยะยาว - มกท าการตรวจตดตามอยางนอยปละ 1-2 ครงในแตละหนวยงาน ซงอาจมากนอยแลวแตลกษณะขององคกร
เปนกรณพเศษ - เมอมเหตการณผดปกตเกดขนในหนวยงานใดหนวยงานหนง อาจท าการตรวจตดตามเปนพเศษทนท
ตรวจตดตาม เมอไร
81
แผนการตรวจตดตามภายในประจ าป
หนวยงานทตรวจ / รายละเอยดการตรวจ ทมผตรวจเดอน
มค
กพ
มค
เม
ยพค
มย
กค
สค
กย
ตค
พย
ธค
1 ผบรหำร MD ทม A
2 MR / DCC ทม B
3 ฝำยผลต ทม C
4 ฝำยตรวจสอบคณภำพ ทม C
5 ฝำยจดซอ ทม A
6 ฝำยขำย ทม B
7 ฝำยซอมบ ำรง ทม A
8 ฝำยคลงสนคำ ทม B
9 สรปผลกำรตรวจครงท 1
10 สรปผลกำรตรวจครงท 2
ทมผตรวจ หวหนำทมผตรวจ ผตรวจ
A คณฤด คณชยวตน , คณ อมรชยB คณรนเรง คณรชน , คณวรช
82
การเตรยมการตรวจตดตาม 5 ขนตอนในการเตรยมการตรวจตดตาม
รวบรวมขอมล
เตรยมตารางการตรวจตดตาม
เตรยมใบรายการตรวจตดตาม
Checklist
ทบทวนเอกสาร
มอบหมายผตรวจตดตาม
83
Auditor
Lead Auditor
• ตองไดรบการฝกอบรมหลกสตรการตรวจตดตาม
ภายใน (Internal Audit Program) หรอ หลกสตรทเทยบเทา เชน หลกสตรหวหนา
ผตรวจประเมน (Lead Assessor Program)• ตองเปนอสระจากหนวยงานทจะถกตรวจ
• ตองเปนผทไดรบมอบหมายจากองคกร เชน
มรายชออยในทะเบยนผตรวจตดตามขององคกร
คณสมบตของผตรวจตดตาม Auditor
• ไดรบการมอบหมายใหเปนหวหนาผตรวจตดตาม
ในการตรวจตดตามครงนนๆ
84
คณลกษณะทดส าหรบผตรวจตดตาม
มจรยธรรม (จรงใจ , ซอสตย , สขมรอบคอบ)
มใจเปดกวาง
มลกษณะนกการทต เปนนกเจรจาทด
ชางสงเกต ในสงรองตวทเหน
เขาใจในฐานะการเปนผตรวจสอบของตนเอง
มความสามารถรอบตว
มความมงมนในการตรวจใหไดตามวตถประสงค
ตดสนใจบนพ นฐานของเหต และผล และมการวเคราะหอยางถวนถ
ไมถกชกจงไดโดยงาย
85
บทบาทอ านาจหนาทของผทเกยวของ
ผบรหาร
บทบาทและความรบผดชอบ
ผบรหาร
(Top Management)
อนมตแผนการตรวจตดตามภายใน
แกปญหาความไมสอดคลองโดยเฉพาะสวนท
เกยวของกบนโยบายหรอทรพยากร
ใหความส าคญกบการตรวจตดตามคณภาพ
ภายใน โดยสนบสนนการตรวจตดตามภายใน
และจดหาทรพยากรใหเพยงพอตอกจกรรมการ
ตรวจตดตาม
86
บทบาทและความรบผดชอบ
ตวแทนฝายบรหาร
(MR)
จดเตรยมแผนการตรวจตดตามคณภาพ
ภายใน และตารางการตรวจตดตาม
คดเลอกบคลากรทเหมาะสมเพออบรมและ
ขนทะเบยนในบญชรายชอผตรวจตดตาม
เกบรกษารายงานการตรวจตดตามคณภาพ
ภายใน
สรปและรายงานผลการตรวจตดตามในการ
ประชม ทบทวนของฝายบรหาร
บทบาทอ านาจหนาทของผทเกยวของ ตวแทนฝายบรหาร MR
87
บทบาทและความรบผดชอบ
หวหนาผตรวจ
ตดตาม
(Lead Auditor)
รบผดชอบในการควบคมใหการตรวจเปนไปตาม
แผน และไดตามวตถประสงคทตงไว
ทบทวนใบรายการตรวจ Check List เปนตวแทนของทมผตรวจในการ
ท าหนาทเปดประชม
ท าหนาทรายงานผลการตรวจตดตามตอนการ
ประชมปด
ท าหนาทรวบรวมรายงานผลการตรวจตดตาม
ตอ MR
บทบาทอ านาจหนาทของผทเกยวของ หวหนาผตรวจตดตาม Lead Auditor
88
บทบาทและความรบผดชอบ
ผตรวจตดตาม(Auditor)หรอ
คณะผตรวจตดตาม(Audit Team)
ปฏบตหนาทผตรวจตดตามทไดรบมอบหมายจาก
หวหนาทม
ตรวจตดตามคณภาพภายในใหเปนไปตาม
วตถประสงคทก าหนด
จดเตรยมใบรายการตรวจตดตาม Check List บนทกขอสงเกต ผล และหลกฐานทพบในการตรวจ
วเคราะห และประเมนผลการตรวจรวมกบทมผตรวจ
ออกเอกสารขอใหแกไข กรณพบความบกพรอง
ตดตามผลการแกไขตามระยะเวลาทก าหนด
บทบาทอ านาจหนาทของผทเกยวของ ผตรวจตดตาม Team Auditor
89
ผถกตรวจตดตาม
(Auditee)
ชวยอ านวยความสะดวกในการตรวจตดตาม โดยการจดเตรยมบนทก, เอกสาร, สถานท และ บคลากรใหพรอมในการตรวจตดตาม
แจงผทเกยวของทราบเกยวกบการตรวจตดตามทจะมขนในหนวยงาน
ใหความรวมมอกบทมผตรวจ เพอใหการตรวจตดตามคณภาพภายใน เกดประสทธภาพสงสด
ตรวจสอบใบขอใหแกไข(ใบ CAR) ทผตรวจตดตาม (Auditor) แจงใหทราบและ ระบสาเหตของความบกพรอง , วธการแกไข ระยะเวลาแลวเสรจ สงกลบไป QMR
ด าเนนการแกไข และปองกน ตามแผนทวางไวในใบ CAR
บทบาทของ “ผถกตรวจตดตาม”
การท า Checklist
90
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
92
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
สาเหต ความปลอดภยดานไฟฟา
ตวคนงาน
• ขาดความรแทจรงเกยวกบกฎทางไฟฟา
• ขาดความระมดระวง
• ขาดส านก
ระบบบรหาร
• เทคนคไฟฟา แบบไฟฟา
• มการตอเตมระบบไฟฟาอยางไมเปนระบบ
• ขาดชางทมความสามารถ หรอมจ านวนไมพอ
• อปกรณไมไดมาตรฐาน
• ไมมระบบ ลอคเอา
• ขาดการประสานงานทด
94
ส ารวจพนท / สงเกตการณ / สมภาษณ
พจารณาตดสนใจ
ขอสงเกต พงระวง ไมแนใจ
ไมสอดคลองสอดคลอง / ขอดเลศ / จดแขง
บกพรองนดหนอย
บกพรองมาก
• ระบบ OH&S สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว ,ระบบ OH&S สอดคลองตามขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย ,
• ระบบ OH&S ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสม, ระบบ OH&S และคงรกษาไว ,• ระบบ OH&S มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร ,
• ใหขอมลผลการตรวจแกผบรหาร
ตรวจเอกสาร ส ารวจพนท/สงเกตการณ สมภาษณ
95
ตรวจเอกสาร ส ารวจพนท/สงเกตการณ สมภาษณ
96
97
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
98
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
99
100
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
101
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
102
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
103
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
104
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
การตรวจประเมน สถานท ทมกถกลม
พนทรอบๆอาคาร หลงอาคาร หลงทจอดรถ
การตรวจประเมน ทตองใชการหลกฐานจากการสงเกต
การตรวจประเมน การเกบสารเคมและการร วไหล
การตรวจประเมน การเกบสารเคมอนตรายและยาฆาแมลง
114
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
115
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
ผตรวจประเมนมองหาอะไร
การทบทวนเอกสาร
118
จดล าดบความส าคญ
119
ประเมนผบรหาร
120
ประเมนเครองจกร อปกรณ อาคาร
121
ประเมนมาตรฐานในการท างาน
122
การควบคมการสญเสยจากอบตเหต
คนหาสาเหต ควบคมสาเหต
ตรวจสอบความปลอดภยส ารวจสขศาสตรวเคราะหงานเพอความปลอดภยวเคราะหความผดพลาดทบทวนแนวโนมสงเกตวธการท างานสอบสวนอบตเหต
การออกแบบและจดระเบยบการปองกนสวนบคคลการควบคมการจดซอการบ ารงรกษาการคดเลอก มอบหมายงานการฝกอบรมมาตรฐานในการท างาน การประชมความปลอดภยการใหรางวลการสงเสรมความปลอดภยการสรางความภมใจในงาน
การลดการสญเสยการแจงภย การอพยพ การระงบภย การชวยชวต การปฐมพยาบาล การกภย การฟนฟสมรรถภาพ
123
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 124
การวางแผนการตรวจ
124
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 125
Find Out What’s Happening at the SiteShould not miss opportunities to observe important activities that might occur during the week of the audit.
Examples include:
• A spill drill
• A hazardous waste pickup
• Startup of a boiler
• Monthly wastewater or storm water sampling
• Weekly or quarterly inspections
• A line breaking
• A confined space entry
• A fuel or chemical delivery.
126
ก าหนดการตรวจ
ก าหนดการตรวจควรตองครอบคลมถง
• วนทและระยะเวลาของการตรวจประเมน
• ขอบเขต
• บรเวณ/กจกรรม/สวนประกอบของระบบจดการทตองไดรบการตรวจประเมน
• ชอของเจาหนาทตรวจประเมนและทมถงบทบาททเกยวของตามล าดบ
127
ตารางการตรวจตดตามคณภาพภายใน
ตรวจประเมนครงท 1 ประจ ำป 2552
มำตรฐำนอำงอง OHSAS 18001วตถประสงคกำรตรวจ ตรวจตามแผน พบปญหาในกระบวนการ อน ๆ (ระบ)
ขอบเขตกำรตรวจ ทงองคกร เฉพาะหนวยงาน (ระบ)
ตารางการตรวจ
วน / เวลำ รำยละเอยดกำรตรวจ ทมผตรวจ10-2-52
13.00 – 17.30 MR & DCC ทม B
3-3-52
9.30 – 12.00 ผลต ทม C
7-4-52
9.30 – 12.00 จดซอ ทม C
14.00 – 17.00 ตรวจสอบคณภำพ ทม A
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 128
การเตรยมรายการตรวจสอบ
128
129
ประโยชนของกำรจดท ำ รำยกำรตรวจ Check List กำรเตรยมตวใหพรอมกอนกำรตรวจสอบ
ท ำใหวตถประสงค ในกำรตรวจสอบชดเจน
ชวยเตอนควำมจ ำ
ใชเปนแบบบนทกกำรตรวจสอบ
กำรเตรยมรำยกำรตรวจ Check List
130
ค ำถำมใน Check List ทจดท ำจะตอง.........
เหมำะสม และสอดคลองกบงำน
ของหนวยงำนทเขำไปตรวจสอบ
ตองสอดคลองกบขอก ำหนดใน
มำตรฐำนทตองกำรตรวจ
ตองเปนไปตำมวตถประสงค
ของกำรตรวจทวำงไว
131
ขอมลทน ำมำเพอใชเพอกำรเตรยม Check List
คมอ , ระเบยบปฏบต และเอกสารทเกยวของปญหาจากการตรวจครงกอนปญหาทเคยเกดทะเบยนความเสยง
กำรเตรยมรำยกำรตรวจ Check List
132
กำรเตรยมค ำถำม Check List กอนตรวจ
แนวทางในการจดเตรยมรายการการตรวจ
การจดเตรยมรายการการตรวจทมประโยชนและใชไดเปนอยางดเปนทกษะอยางหนงทเจาหนาทตรวจประเมนควรจะตองฝกฝนใหเชยวชาญ เจาหนาทตรวจประเมนตองพจารณาประเดนส าคญดงตอไปน ในการจดท ารายการการตรวจทมประสทธภาพและใหประสทธผลอยางเตมท
ถกตองรายการการตรวจจะตองใชค าและขอความตามระเบยบปฏบตของบรษท ไมใชความคดเหนสวนตวของเจาหนาทตรวจประเมน เพราะไมใชความคดเหนของเจาหนาทตรวจประเมนทจะบอกวาสงใดดหรอสงใดแย
133
กำรเตรยมค ำถำม Check List กอนตรวจตรวจสอบกลบไดรายการการตรวจควรจะตองมการอางองถงระเบยบปฏบต/เอกสารและสวนของระเบยบปฏบต/เอกสารทมการตรวจสอบกตองน ามาอางองประกอบดวยเชนกน ถาไมมการอางองมาประกอบกบหลกฐาน เจาหนาทตรวจประเมนอาจจะเสยเวลาเปลาในการตรวจสอบกลบไปหารายการทน ามาอางองต งแตตน
มแนวทางค าตอบรายการการตรวจจะ “กระตนให” เกดค าถามมากมาย ไมจ าเปนวาตองเปนค าถามเกยวกบเรองใดเรองหนง – และในรายการนกจะตองมหลกฐาน – ซงกคอ“ค าตอบ” – ตามระเบยบปฏบตแจงไว กควรจะตองมเพอไวคอยตรวจสอบในกรณทน าไปใชปฏบตจรง
รปแบบของรายการการตรวจจะแตกตางกนอยางมากมายส าหรบผใชแตละคน แตขอมลและแนวทางของเจาหนาทตรวจประเมนควรจะเปนไปตามเกณฑพนฐาน นอกเหนอจากน น รปแบบควรจะเออใหเจาหนาทตรวจประเมนสามารถจดบนทกรายละเอยดปลกยอยเพมเตมไดถงหลกฐานทตรวจเจอในระหวางการตรวจเพอสามารถน ามาตอบ“ค าถาม” ขางตนได.
134
ตำรำงเมตรก ขอก ำหนด กบหนวยงำน
ขอก าหนด หนวยงาน MD QMR Sale Pur
4. ระบบบรหาร 4.1 , 4.2
4.2.2 คมอ I R I I 4.2.3 การควบคมเอกสาร และขอมล
I R I I 4.2.4 การควบคมบนทกค
I R I I 5. ความรบผดชอบของ ายบรหาร
R I I I R = รบผดชอบ I = มสวนรวม NA = ไมน ามาใช - = ไมเกยวของ
135
ตำรำงเมตรก เอกสำร กบหนวยงำน
เอกสาร หนวยงาน MD QMR Sale Pur
นโยบาย R I I I วตถประสงค R I I I คมอค I R I I QP-QMR-01 การแกไข และป องกน
I R I I QP-PUR-01 จดซอ จดจาง
I - - R R = รบผดชอบ I = มสวนรวม NA = ไมน ามาใช - = ไมเกยวของ
Example
No.Audit Items
Audit List(Requirement / Document)
1 กำรตรวจประเมนภำยใน(ขอ5.2.1)
ใครเปนผท ำกำรวำงแผนกำรตรวจประเมนภำยใน และลงในเอกสำรอะไรภำยในเมอไหร
No.Audit Items
Audit List(Requirement / Document)
1 กำรตรวจประเมนภำยใน(ขอ5.2.1)
ผประสำนงำนระบบและมำตรฐำนท ำกำรวำงแผนกำรตรวจประเมนภำยในลงในแผนกำรตรวจประเมนประจ ำป (IF-CIT-008) ภำยในไตรมำสแรกของป
แบบท 1 Checklist แบบกวาง
แบบท 2 Checklist แบบรายละเอยด
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 137
การด าเนนการตรวจตดตาม
137
138
ตรวจตดตาม
Auditingประชมเปด
Opening Meeting
ประชมผตรวจตดตามAuditing Meeting
ประชมปด
Closing Meeting
ขนตอนการเขาตรวจ
139
การประชมเปด Opening Meeting
1. แนะน าทมผตรวจ
2. แจงวตถประสงคการตรวจ และขอบเขตของการตรวจตดตาม
3. แจงวธการตรวจตดตาม
4. อธบายถงความบกพรองประเภทตาง ๆ ทตรวจพบ
5. ยนยนนดหมายตามตารางการตรวจ
140
มระบบหรอไมมการปฏบตทถกตอง
ของระบบหรอไม
ระบบมประสทธภาพ
หรอไม
เทคนคการตรวจตดตาม
141
อะไรคอหลกฐำนกำรตรวจ?
• สงทผตรวจ Auditor พบเหน หรอ สมตวอยำงได• สงทผบรหำรใหเปนขอมล
• สงทพนกงำนใหเปนขอมล สงทพดพาดพงถงผอน
ไมสามารถน ามาเปนหลกฐานได”
142
กระดาษบนทก ขอมลดบ แฟม รายงาน : อดตทเหนไดชด
การปฏบต กจกรรมทเหน : ปจจบนทเหนไดชด
คนความร & ความเขาใจ : อนาคตทเหนไดชด
ทกส งทกอยางควรสอดคลองกนและตรวจสอบความถกตองไดจากขอมลอนๆ ดวย
หลกฐานการตรวจ
143
การทวนสอบขอเทจจรงเพอเขาถงระบบ และกระบวนการทแทจรง
สมภาษณเพอสอบถาม
ขอเทจจรง
สงเกตกจกรรมท
ท า
ตรวจกบบนทกทม
เปรยบเทยบค าตอบจากหลายขอมล
144
•การสมตวอยางควรเปนไปตามระดบความรดวย•การสมตวอยางควรเปนไปตามความส าคญของกจกรรม
เทคนคการตรวจตดตามการด าเนนการตรวจตดตาม
145
146
147
148
149
150
151
152
153
154
155
ค าถามทควรใชในการสมภาษณ
ค าถามน าสการสนทนา
เปนค าถามส าหรบเปดการสนทนา เพอเชอมโยงไปยง
เรองอน ๆ เปนการสรางความคนเคยระหวางผตรวจ
กบ ผรบการตรวจ
ตวอยางค าถาม
ชวยอธบายหนาทรบผดชอบของหนวยงาน
ออกแบบหนอยครบ ?
ผมอยากทราบวาขนตอนในการจดซอ
ตงแตเรมจนจบกระบวนการเปนอยางไรครบ?
156
การถามน า
log book
XXX
158
ค าถามทควรใชในการสมภาษณ
ค าถามเปด Opening Question
ตวอยางค าถาม
ทไหน (Where) เมอไร (When) อะไร (What) ท าไม (Why) ใคร (Who) อยางไร (How)
เปนค าถามทเปดโอกาสใหมการตอบ เปนค าถามท
มกจะขนตนดวย 5W 1 H ผตอบมโอกาสอธบาย
มวธการในการตรวจรบเขาวตถดบอยางไรคะ ?
ใครรบผดชอบในการตรวจคะ?
วตถดบทผานการตรวจแลวเกบไวทไหนคะ?
159
ค าถามทควรหลกเลยง
ค าถามปด เปนค าถามทผตอบ ตอบไดเพยง ใช /ไมใช มหรอไมม หาก จ าเปนตอง
ใชควรตามดวยค าถามเปดเสมอ
ค าถามน า เปนค าถามทผถามแทรกค าตอบไวในค าถามแลว ท าใหผตอบทราบไดวาผถาม
ตองการใหตอบอะไร จะท าใหเราไมสามารถทราบขอเทจจรงได
ค าถามลวง ค าถามลวง หรอ ก ากวม เปนค าถามทควรเลยงเพราะ นอกจากจะสรางบรรยากาศทไม
ดในการตรวจแลวยงไมกอใหเกดประสทธภาพการตรวจอกดวย
ความสบสน ผทถกตรวจประเมนไมเขาใจค าถาม พวกเขากตอบไมได
การสอสารทไมชดเจน เพอหลกเลยงการสนทนาทหยดชะงก ไมตอเนอง ถามทละหวขอ
หลกเลยงการเสยเวลา ถามในสงทตวเองรบผดชอบ
0
20
40
60
80
100
(ร Know) (จะท า Willing) (ไดท า Do)
Perc
ent A
gre
em
ent
ความร ความต งใจ ส งทไดกระท า มกจะไมเทากน…
“ทานไดท าแลวหรอไม do ...
“ทานคดจะท าหรอไม willing ...
“ทานทราบหรอไม know ...
ความคาดหวงของบรษท
“มนเกยวของอะไรกบฉน?”
ท าไมพนกงานไมท าในสงทควรท า …
162
1. กลาวขอบคณผถกตรวจตดตาม (Auditee)2. ลงนามผเขารวมประชมในใบผเขารวมประชม
3. บอกวตถประสงคในการตรวจตดตามอกครง
4. สรปผลการตรวจตดตามครงน
5. ยนยนใบขอใหแกไข (ใบ CAR) ทออกไป หากผถกตรวจตดตาม
(Auditee) สามารถชแจงเปนทนาพอใจสามารถยกเลกใบขอใหแกไข (ใบ CAR) นนได
6. ตกลงถงวนทในการตอบกลบ
7. แจงถงก าหนดสงรายงานการตรวจตดตาม (Audit Report)แกผเขารวมประชม
8. ปดประชม
การประชมปด
การด าเนนการตรวจตดตาม
164
ตงใจฟง และจบประเดนทส าคญ
มปฏกรยาตอบสนองกบคสนทนา
ฟงการตอบดวยความกระตอรอรน
จดบนทกในสงทตนเองรบฟง
การฟง “ ฟงอยางตงใจเทานนทจะไดรบค าตอบ ”
165
การด “สงเกตสงรอบตว.......พจารณาใหเหนขอเทจจรง”
พจารณาหลกฐานทพบอยางถถวน
สงเกตรอบ ๆ ตวเมอเขาไปในจด
ปฏบตงาน
พบสงผดปกต สอบถามเจาของพ นท
เพอหาขอเทจจรง
หากขอดหลกฐาน อยาสนใจเพยงม
หรอไมม ใหดรายละเอยดภายในดวย
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 166
การรายงานผลการตรวจ
166
167
การจดบนทกทด ควรมองคประกอบดงน
ชดเจน ตรงประเดน
กระชบ ไมเยนเยอ
ครอบคลมในทกประเดน
สะทอนผลการตรวจสอบไดอยางแทจรง
ไมมอคต
ปราศจากขอโตแยง
การจดบนทกผลการตรวจ
168
ควรบนทกใหมรายละเอยดเพยงพอ เชน
ระบ ชอผทใหขอมล
ระบ ขอมลทไดรบ
ระบ ถง ฉบบทของเอกสารทตรวจพบ
ระบ รายละเอยดผลตภณฑทตรวจพบ
ระบ จ านวนทสมพบ
ระบ ต าแหนง , พ นทเกบ
ระบ วนทของหลกฐานนน ๆ
ระบ สภาพแวดลอมทมผล
169
ตวอยำงกำรบนทกผลกำรตรวจ
ไมพบเอกสารระเบยบปฏบต NO
ไมพบเอกสารระเบยบปฏบต เรองการ
ตรวจสอบ และทดสอบ ในพ นทท างานของ
QC
YeS
ใบสงซอ PO ไมไดอนมต NO
ใบสงซอ PO วนท 12 มค 46 และวนท 13 มค 46 ไมไดลงนาม
อนมต
YeS
170
ตวอยำงกำรบนทกผลกำรตรวจ
พนกงานไมสวมหมวก NO
พบพนกงาน QC ใหม ไมสวมหมวกขณะก าลงสมตวอยางในหองบรรจเงาะ
กระปอง
YeS
ไมพบวามการอบรมพนกงาน NO
ไมพบวามบนทกการอบรมพนกงาน
ใหม ซงเขามาเมอวนท 12 สงหาคม
2545
YeS
171
ตวอยำงกำรบนทกผลกำรตรวจ พนกงานท างานไมมประสทธภาพ NO
พนกงานหนวยงานขนสง ไมตรวจสอบสนคากอน
ขนสง ตามวธการท างานเรอง การจดของขนรถ
ท าใหเกดการขนสงของผดไปใหลกคา
YeS
ควรใหฝายผลตเขามาทบทวนขอตกลงกบลกคาดวย NO
พบวาการทบทวนขอตกลงกบลกคาไม
มขอมลจากฝายผลตมาใชเพอการ
ทบทวน
YeS
172
Do ควรถำมพนกงำนผปฏบตงำนโดยตรง
ตรวจสอบโดยใหเปนไปตำม Check
List
บนทกใหชดเจน และสอบกลบได
สงบ และควบคมจตใจใหด
มองหำควำมจรง อยำถกหลอกไดงำย
เลอกสมตรวจอยำงสขม และฉลำด
แจงควำมไมสอดคลองทกครงทตรวจพบปญหำ
หำกคณผด กยอมรบผดอยำงตรงไปตรงมำ
Don’t ควรรกษำเวลำ และไมใชเวลำผดแผน
อยำสอนงำนผถกตรวจ Auditee
อยำใหค ำแนะน ำเพรำะอำจไมรจรง
อยำวจำรณฝำยบรหำร
อยำเปรยบเทยบกำรท ำงำนกบพนกงำนทอน
อยำยดเยอจดใดนำนเกนไป
อยำจองจบผด
อยำดวนตดสนใจ
• ตวอยำงของรำยงำนทไมด
เจาหนาทตรวจประเมนพบวาทใสสารเคมไมมฝาปดทแนนหนาปดอย
• เมอไดทรำบดงน แลว ปฏกรยำคอ/อำจเปน :– แลวท ำไมละ!!
การด าเนนการตรวจตดตาม
• ตวอยำงของรำยงำนทด
การตรวจประเมนระเบยบปฏบตการจดเกบสารเคมในคลงสนคาใหญ ระบวา ถงเคมไดไอโซไซยาเนทจดเกบโดยไมมฝาปดอยางแนนหนา ซงระเบยบปฏบตระบไววาจ าเปนตองมการควบคมไอเคมเปนพษ
ระเหยออกมาและเพอปองกนความเสยงจากไฟไหม
ตอนน จงเปนสงทชดเจนวำ เกดควำมไมสอดคลองขน ไมเพยงแตจำกขอก ำหนดเรองวธกำร แตยงเปนควำมไมสอดคลองตอควำมมประสทธภำพของวธปฏบตทจดท ำเพอใหบรรลตำมวตถประสงคอกดวย
การด าเนนการตรวจตดตาม
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 175175
ส ารวจพนท / สงเกตการณ / สมภาษณ
พจารณาตดสนใจ
ขอสงเกต พงระวง ไมแนใจ
ไมสอดคลองสอดคลอง / ขอดเลศ / จดแขง
บกพรองนดหนอย
บกพรองมาก
• ระบบ OH&S สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว ,ระบบ OH&S สอดคลองตามขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย ,
• ระบบ OH&S ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสม, ระบบ OH&S และคงรกษาไว ,• ระบบ OH&S มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร ,
• ใหขอมลผลการตรวจแกผบรหาร
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 176
เราตรวจประเมนไมได
เพราะไมรวาเราก าลงประเมนอะไร
1. ประเมนวาสอดคลอง สอดคลองกบอะไร ??
2. ประเมนวาดไมด (ดไมด ดจากไหน มหลกฐานอะไร)
3. ประเมนวาเหมาะไมเหมาะ (เหมาะไมเหมาะ ดอยางไร)
4. ประเมนวาท าไดดกวานหรอไม (ท าอยางไร)
อะไรคอสงทไมเปนไปตามขอก าหนด
177
พบหลกฐานทแสดงใหเหนวา ……….
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
Conforming เปนไปตามขอก าหนด
อะไรคอสงทไมเปนไปตามขอก าหนด
นยามความไมเปนไปตามขอก าหนด (nonconformity) คอ "การไมสามารถท าใหเปนไปตามขอก าหนด (non-fulfilment of a requirement)"
และ
นยามของค าวา ขอก าหนด คอ "ความจ าเปนหรอความคาดหวงทไดระบไว หรอเปนทเขาใจโดยท วไป หรอขอปฏบตตามหลกกฎหมาย"
การไมสามารถท าใหเปนไปตามขอก าหนด จงไมไดแปลวาไมท าตามระเบยบปฏบต ท ไดจดท าไว (non conform)
แต เปนเรองของการไมสามารถท าใหเปนไปตาม "ความจ าเปนหรอความคาดหวงทไดระบไว หรอเปนทเขาใจโดยทวไป หรอขอปฏบตตามหลกกฎหมาย"
178
การไมสามารถท าใหเปนไปตามขอก าหนดจงเปนเรอง ของการไมสามารถท าให เปนไปตาม "ความจ าเปนหรอความคาดหวงทไดระบไว หรอเปนทเขาใจโดยทวไป หรอขอปฏบตตามหลกกฎหมาย"
ซงหมายถง
• การไมสามารถท าสงทจ าเปน ( ท าเกนความจ าเปน ท านอยกวาทควรจะเปน)
• การไมสามารถท าใหดพอ (ไมพอด -ไมไดตามคาดหวง&ไมไดท าในสงทจ าเปน)
• การไมสามารถท าใหไดดงใจ (ไมพอกบใจ -ไมไดตามควาดหวง&ไมไดท าในสงทจ าเปน)
• การไมสามารถท าใหไดอยางสมบรณ (ไมperfectพอ ไมเวอรคพอ ไมแจวพอ ไมพอกบใจ&ไมไดท าในสงทจ าเปน)
• ไมวาจะระบหรออาจไมไดระบไวหรอเปนทเขาใจโดยทวไปกตาม !!
179
อะไรคอสงทไมเปนไปตามขอก าหนด
180
เมอเจาหนาทตรวจประเมนไดยนยนวามความไมสอดคลองเกดขน กตองท าการรายงานอยางเปนทางการไปยงผบรหารขององคกรลกษณะทใชอาจอยในรปแบบของ:
ปฏบตการเพอแกไข CAR
รายงานขอบกพรอง NCR
ผลการตรวจประเมน
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 181
การเขยนประเดนปญหา
181
“ในแผนกธรการ: ไมพบการชบงกฎหมายทเกยวของกบการบ าบดและท าลายขยะ ทเปนขยะพษและขยะทวไป ซงไมสอดคลองกบขอก าหนด
4.3.2 เรองกฎหมายและขอก าหนดอนๆทเกยวของ
“พนกงานผปฏบตงานในหองจดเกบสารเคม ท าการลางสารเคม(H2SO4) ลงทอระบายน า ซงไมเปนตาม SP-OP-03 เรองการควบคมการหกรวไหลของสารเคม ในขอ 5.3 ระบวา หามทงสารเคมลงทอระบายน า
ตวอยางของขอความอธบายสงทไมเปนไปตามขอก าหนด
การด าเนนการตรวจตดตาม
การเขยนประเดนปญหา
• เวลาเขยน ตองสนใจคนอาน หลกการคอตองเขยนใหคนอานเขาใจ…
– ใครเปนคนอาน ……………………….
– ทตองละเอยดกเพอ ……………………..
– ละเอยดแคไหนพอ ……………….
– เขาตองน ารายละเอยดไป ………………
เปนประเดนไหน เรองใด สถานทใด
• ปญหามากหรอปญหานอย
• มหลกฐานหรอเปนขอสนนฐาน
• ปญหาใหญปญหาเลก
• มนเปนปญหาอยางไร ( ไมเปนไปตาม ไมได ผลด)
• จากสมภาษณ พบเหนกบตาม จากบนทก จากเอกสาร
การเขยนประเดนปญหา
185
รายละเอยดทตองรายงาน
เจาหนาททจดบนทกความไมสอดคลอง เพอรายงานไปยงผบรหารของ
องคกร จะตองมนใจวา : ขอก าหนดพนฐานทระบวาควรจะมความไมสอดคลองเกดขนเมอไรไดรบการระบถงหรออางองถง – ระเบยบปฏบต/เลขทเอกสารภายใตระบบการจดการสงนท าใหมนใจไดวาผบรหารขององคกรจะเขาใจอยางชดเจนถงความตองการขนพนฐานทจะตองบรรลตามความตองการนนๆ
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
186
รายละเอยดทตองรายงาน
หลกฐานจรงทแสดงใหเหนอยางชดเจนวาไมตรงตามขอก าหนดสงนท าใหมนใจวา ผบรหารขององคกรจะยอมรบในทนทวาไดมการชแจงเรองความไมสอดคลองอยางมเหตผลดแลว
สถานท/บรเวณทมการระบถงความไมสอดคลอง สงนท าใหมนใจวาผบรหารขององคกรสามารถเขาเยยมชมบรเวณนนๆ เพอท าการตรวจสอบสาเหตในการปฏบตการเพอแกไข
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
187
รายละเอยดทตองรายงานการรวมเอาสถานท/บรเวณทพบเจอความไมสอดคลองจะชวยใหผทมหนาทรบผดชอบมความเขาใจถามบรเวณอนๆ ทมเหตการณแบบเดยวกนเกดขนได ณ.บรเวณทเชอมโยงและสมพนธกนในกระบวนการจะไดรบผลกระทบในเรองทเหมอนกนหรอคลายกน
สงนท าใหมนใจวาผบรหารขององคกรตระหนกถงความเรงดวนของปฏบตการทจ าเปนตองท า
ขอมล “หลกการอยางมออาชพ” ทจ าเปนอนๆ :วนทออกชอของเจาหนาทตรวจประเมน
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
ตอง Accurate & Specific EMS/OHSAS
4 30
2555 . . 2553
2555 (Audiometric Testing) 8 85 . . 2553
MSDS
(MSDS)
50 300
34B
34B WI 123
123
3
3 12 2554
secondary containment
secondary containment
( “ ” , “ ”
, “ –
”
Statement # 1
วตถประสงคและเปำหมำย กบโปรแกรมจดกำรของบรษทส ำหรบกำรปรบปรงกำรปฏบตกำรดำนควำมปลอดภยระบวำจะลดคำฝนในพนทท ำงำนลงจำก14 mg/m3เปน 10 mg/m3 ภำยในสนป 2550 กำรตรวจประเมนกระท ำเมอวนท 15 มกรำคม 2551 พบวำบรษทสำมำรถลดระดบของ ฝนได 12 mg/m3
เทำนน
มกำรประชมทบทวนของผบรหำรระดบสงเมอวนท 5 มกรำคม2551 และยงไมพบหลกฐำนวำควำมลมเหลวในเรองกำรปรบปรงนไดรบกำรทบทวนโดยฝำยบรหำร
Statement # 2
กำรตรวจประเมนระเบยบปฏบต แผนฉกเฉนของบรษท พบวำ ในหองพนส มแผนฉกเฉนอยจรงและเปนทเขำใจ แตในกำรตรวจสอบอปกรณของแผนฉกเฉนในหองพนส ซงระบวำเปนสงจ ำเปนตำมระเบยบปฏบตไดพบวำถงดบเพลงชนด “ผงเคมแหง” ไมไดมกำรตรวจสอบซ ำตำมก ำหนดระยะควำมถทระบไว 6 เดอน
192
สงทไมเปนไปตามขอก าหนด
Non Conforming
สงทไมเปนไปตามขอก าหนดไมรนแรง (Minor)
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
สงทผดพลาดเปนคราวๆ ไปหรอความผดพลาดของบคคล (Human Error) ซงท าใหไมสอดคลองกบระบบทควรจะเปน ทงน โดยปกตมการด าเนนการอยางถกตองชดเจน เชน ออก PO โดยไมม PR เมอวนท 25 มกราคม 2545
สงทไมเปนไปตามขอก าหนดรนแรง (Major)ความผดพลาดทแสดงใหเหนวาระบบอาจลมเหลวได เนองจากไมไดมการน าระบบไปใช
อยางสนเชง หรอ จดท าระบบไมครบถวนตามขอก าหนด หรอ งานไมปลอดภยตอชวต
และทรพยสน การจดซอไมมการประเมนผขาย , ไมมการสวมใสอปกรณปองกนขณะ
ท างานอนตราย
193
ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน
สงทไมไดผดพลาดแตอยางใด แตผตรวจตดตามเหนวาสามารถปรบปรงได หรอ
อาจมแนวโนมและโอกาสทจะเกดขอบกพรองได
เชน หองเกบวตถดบมการวางกองวตถดบไวใกลทางระบายน า ซงอาจท าใหเกด
เชอราได
ขอสงเกต
(Observation)
ระดบความเขมงวด
• ประเดนปญหาทเกยวของกบขอก าหนดกฏหมาย กฏระเบยบ ขอก าหนดผลตภณฑ ขอก าหนดลกคา
• ประเดนปญหาทเกยวของกบขอก าหนดขององคกร ผดขอปฏบตบงคบ ผดนโยบาย ผดระเบยบปฏบต ผดกฏ ผดขอบงคบ ผดไปจากสงทท ามา ผดไปจากวตถประสงค
• สงทท าด มเทคนคท างานดหนางาน แต ขอปฏบตบงคบไมได ระบไมทนสมย
• สงทควรท าการปรบปรง
Grading Problem for …..
Significant. A problem categorized as significant requires immediate action.
• It poses, or has a high likelihood of posing, a direct and immediate threat to human health or safety, the environment, or the installation mission. Some administrative issues can be categorized as significant. For example, failure to ensure that hazardous waste is destined for a permitted facility, failure to report when required, and failure to meet a compliance schedule are all significant deficiencies.
Major.
A problem categorized as major requires action, but
not necessarily immediate action. This category of
deficiencies usually results in a notice of violation from
regulatory agencies. Major deficiencies may pose a
future threat to human health or safety. Immediate
threats, however, must be categorized as significant.
Minor.
Minor deficiencies are mostly
administrative in nature. They may
involve temporary or occasional instances
of noncompliance.
SHE Criteria
• Level I: Highest Priority Action Required. Situations that could result in substantial risk to the environment, the public, employees, stockholders, customers, the company or its reputation, or in criminal or civil liability for knowing violations.
• Level II: Priority Action Required. Does not meet the criteria for Level I, but is more than an isolated or occasional situation. Should not continue beyond the short term.
• Level III: Action Required. Findings may be administrative in nature or involve an isolated or occasional situation.
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 199
แนวทางในการใบรองขอใหแกไข
199
การเขยน recommendation• เนน ระบ “WHAT” ไมใช “HOW”
เชน
• ใหมการจดท า secondary containment
• ใหมการจดท าโปรแกรม
ไมใช บอกวธการจดท า secondary containment หรอ รายละเอยดของโปรแกรม
• ประเดนปญหาทเกยวของกบขอก าหนดกฏหมาย กฏระเบยบ ขอก าหนดผลตภณฑ ขอก าหนดลกคา
• ประเดนปญหาทเกยวของกบขอก าหนดขององคกร ผดนโยบาย ผดระเบยบปฏบต ผดกฏ ผดขอบงคบ ผดไปจากสงทท ามา ผดไปจากวตถประสงค
201
แนวทำงในกำรเขยนใบรองขอใหแกไข (Corrective Action Report :CAR)
แผนกทถกตรวจ : ……………….……………………………………… กรณออก CAR ใหม อางอง CAR เกาเลขท
รายละเอยดของปญหาทพบ
สาเหตของปญหาทแทจรง
แนวทางการแกไข และปองกนการเกดซ า
วนทแกไขแลวเสรจ ……../……../………
สวนท 3 การตดตามผลการแกไข
OK. NO.
OK. NO.
สรป ปด CAR ออก CAR ใหม เลขท
สวนท 1 การแจงปญหาทพบ เลขท ใบรองขอใหแกไข ( CORRECTIVE ACTION REQUEST ; CAR )
ผแจงปญหา / AUDITOR ผแกไข / AUDITEE QMR
ผแกไข / AUDITEE หวหนาหนวยงานทแกไข QMR
สวนท 2 การระบสาเหต และแนวทางแกไข
………….………………………………..………………...…………………………
ผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
QMR
ครงท 1 วนท ……. / ……. /……..
ผตดตามผลการแกไขผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
ผตดตามผลการแกไข
ครงท 2 วนท ……. / ……. /……..
หลกฐานรปธรรม ทแสดงใหเหนอยางชดเจนถงความไมสอดคลองขอก าหนดตางๆของระบบฯ
สงนท าใหมนใจวา ผบรหารขององคกรจะยอมรบในทนทวาไดมการชแจงเรองความไมสอดคลองอยางมเหตผลดแลวขอก าหนดฯ พนฐานทแสดงใหถงความไมสอดคลองทเกดขน หรอ
อางองระเบยบปฏบต เอกสารตางๆขององคกรของระบบฯ
สงนท าใหมนใจไดวาผบรหารขององคกรจะเขาใจอยางชดเจนถงความตองการขนพนฐานทจะตองบรรลตามความตองการนนๆ
202
แผนกทถกตรวจ : ……………….……………………………………… กรณออก CAR ใหม อางอง CAR เกาเลขท
รายละเอยดของปญหาทพบ
สาเหตของปญหาทแทจรง
แนวทางการแกไข และปองกนการเกดซ า
วนทแกไขแลวเสรจ ……../……../………
สวนท 3 การตดตามผลการแกไข
OK. NO.
OK. NO.
สรป ปด CAR ออก CAR ใหม เลขท
ครงท 1 วนท ……. / ……. /……..
ผ ตดตามผลการแกไขผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
ผตดตามผลการแกไข
ครงท 2 วนท ……. / ……. /……..
………….………………………………..………………...…………………………
ผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
QMR
สวนท 1 การแจงปญหาทพบ เลขท ใบรองขอใหแกไข ( CORRECTIVE ACTION REQUEST ; CAR )
ผ แจงปญหา / AUDITOR ผ แกไข / AUDITEE QMR
ผ แกไข / AUDITEE หวหนาหนวยงานทแกไข QMR
สวนท 2 การระบสาเหต และแนวทางแกไข
ไมพบบนทกการประเมนผลการฝกอบรมบางสวนของการอบรมหลกสตร ผตรวจตดตามภายใน อบรมเมอวนท 06/06/06 ซงไมสอดคลองกบระเบยบปฎบต QP-TN-01 rev.1 เรองการฝกอบรม
ขอท 4.5 ก าหนดไววา “ ตองมการบนทกการประเมนผลการฝกอบรมทกครง”
203
แผนกทถกตรวจ : ……………….……………………………………… กรณออก CAR ใหม อางอง CAR เกาเลขท
รายละเอยดของปญหาทพบ
สาเหตของปญหาทแทจรง
แนวทางการแกไข และปองกนการเกดซ า
วนทแกไขแลวเสรจ ……../……../………
สวนท 3 การตดตามผลการแกไข
OK. NO.
OK. NO.
สรป ปด CAR ออก CAR ใหม เลขท
สวนท 1 การแจงปญหาทพบ เลขท ใบรองขอใหแกไข ( CORRECTIVE ACTION REQUEST ; CAR )
ผแจงปญหา / AUDITOR ผแกไข / AUDITEE QMR
ผแกไข / AUDITEE หวหนาหนวยงานทแกไข QMR
สวนท 2 การระบสาเหต และแนวทางแกไข
………….………………………………..………………...…………………………
ผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
QMR
ครงท 1 วนท ……. / ……. /……..
ผตดตามผลการแกไขผลการตดตาม ……………………………………...………………………………
ผตดตามผลการแกไข
ครงท 2 วนท ……. / ……. /……..
ระเบยบปฎบต QP-TN-01 rev.1 เรองการฝกอบรม ขอท 4.5 ก าหนดไววา “ ตองมบนทกการประเมนผลการฝกอบรมทกครง”แตจากการตรวจไมพบบนทกการประเมนผลการฝกอบรมหลกสตร“
ผตรวจตดตามภายใน” อบรมเมอวนท 06/06/06 ซงไมสอดคลองกบระเบยบปฏบตก าหนดไว
204
1. กลาวขอบคณผถกตรวจตดตาม (Auditee)2. บอกวตถประสงคในการตรวจตดตามอก
ครง
3. สรปผลการตรวจตดตามครงน
4. ยนยนใบขอใหแกไข (ใบ CAR) ทออกไป5. ตกลงถงวนทจะแกไขแลวเสรจ
6. แจงถงก าหนดสงรายงานการตรวจตดตาม
(Audit Report)7. ปดประชม
การประชมปด Closing Meeting
205
รายงานผลการตรวจตดตาม
รายงานการตรวจตดตามคณภาพภายในควรระบรายละเอยดดงตอไปน
รายละเอยดการตรวจตดตาม (ชอหนวยงาน ,วนทตรวจ เปนตน)
วตถประสงคการตรวจ
ขอบเขตการตรวจ
รายละเอยดทมผตรวจ
สรปผลการตรวจ (จ านวน NC / ใบ CAR)
สรปภาพรวมของการตรวจ
อน ๆ
206
รายงานการตรวจตดตามคณภาพภายใน
ตรวจประเมนครงท
1ประจ ำป
2546มำตรฐำนอำงอง
ISO 9001 : 2000
วตถประสงคการตรวจ
ตรวจตามแผน พบปญหาในกระบวนการ อน ๆ(ระบ)
วนทตรวจประเมน
12 มค 46หนวยงำนถก
ตรวจแผนกบคคล
ทมตรวจ หวหนำทม คณ ฤดรตน
ทม A ผรวมทมตรวจ
คณผน , คณรนดา
ระบรายละเอยดในการตรวจ
ใหครบถวน
207
สรปควำมบกพรองทตรวจพบทแจงใหด ำเนนกำรแกไข
เลขทเอกสาร
CPAR
ขอก าหนด
ความบกพรอง รายละเอยดโดยยอ
ก าหนดวนเสรจ
หมายเหต
NC O
IQA -01 6.2.2 ยงไมไดจดท าแผนการ กอบรมป 2546 25 มค 46
IQA -02 4.2.3
แบบบนทกการ กอบรมเปน Version เกากอนแกไข (ไมตรงกบทขนทะเบยนทDDC)
25 มค 46
IQA -03 4.2.4 ไมพบบนทกการ กอบรมของ นาย เอ 25 มค 46
IQA-04 4.2.4
การจดเรยงแฟมประวตพนกงานไมมหลกเกณฑคนหาไมสะดวก มโอกาสสญหาย
25 มค 46
สรปรวมจ ำนวน NC
และ O3 1
รายงานสง
ทตรวจพบ
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 208
การปดประเดน
208
209
ทมผตรวจพบความ
บกพรองออกเอกสารขอให
แกไข
สงเอกสารขอใหแกไข
ใหกบผรบผดชอบในเรองนน
ขนทะเบยนเอกสารขอให
แกไข ท QMR ลงทะเบยนใน CAR Log Sheet
สรปปด CAR จากการตดตามผล หากไมนา
พอใจควรตดตามอกครง
ผรบผดชอบแกไข ระบ
สาเหต , วธการแกไข ,
ก าหนดแลวเสรจในใบ
CAR
ผออก CAR ตดตามผลการแกไขตามก าหนด ทระบใน
ใบใบ CAR
ขนตอนการแกไข
CARผมมำตดตำม
ผลกำรแกไขครบ
210
หนาทและความรบผดชอบของผจดการทไดรบ CARสบสวนเกยวกบปญหา
พจารณาสาเหตของปญหา
ตดสนใจในการแกไขทเหมาะสมและก าหนดวนทจะน า
การปฏบตการแกไขนนไปใช โดยปกตแลวระยะแกไขอย
ท
ประมาณไมเกน 1 เดอน
สงใบขอใหแกไข (ใบ CAR) ทสมบรณแลวไปให MR
น าเอามาตรการปฏบตการแกไขและปองกนไปใชอยางม
ประสทธภาพและมประสทธผล
การตดตามผลการปฏบตการแกไข
CAR
211
สวนท1
สวนท2
สวนท4
การตดตามผลการปฏบตการแกไข
ขอความของความไมเปนไป
ตามขอก าหนด
ระยะเวลาทก าหนดแกไขเสรจ
ผลการตดตามผล
CAR
CAR
CAR
สาเหต
สวนท3
212
การทวนสอบ (Verify) ควรจะมการตรวจสอบการปฏบตการแกไขทตองท าวา
แลวเสรจหรอยง และการปฏบตนนไดม
ประสทธภาพเพยงพอทจะปองกนไมให
เหตการณเดมเกดซ าอก
หากการแกไขไมสมบรณผตดตามผลจะระบ
วนทจะมาตรวจตดตามอกครงหนง
หากการมาตรวจครงท 2 ไมสมบรณอกจะท าการออก CAR ใหม
หาก CAR ใบใดทมการออกถง 2 ครงแลว ยงไมเรยบรอย กจะสงใหฝายบรหารเพอ
หาทางแกไขตอไป
การปด CAR
213
การประชมทบทวนโดยฝายบรหาร
ผบรหารดภาพรวมขององคกร
พจารณาแกไขปญหาทมผลตอ
ระบบคณภาพมาก ๆ
ใหนโยบายและใหการสนบสนนเพอ
ใหเกดการพฒนาอยางตอเนอง
มบนทกการประชมในเรองท
เกยวของกบ
การพจารณาถงเรองการตรวจตดตาม
คณภาพภายใน
214
ตรวจตามชวงเวลาทก าหนด
ตรวจความสอดคลองกบขอก าหนด
บนทกหลกฐานทพสจนได
สรปผลการตรวจตดตามและตดตามผล
แผนการตรวจตดตาม (Audit Plan)ตารางการตรวจตดตาม (Audit Schedule)
สมภาษณ
สงเกตกจกรรมและสภาพการท างาน
ตรวจเอกสาร/บนทกใชใบรายการตรวจตดตาม (Audit Checklist) ทเตรยมไว
ใชใบขอใหแกไข (ใบ CAR)
ใชรายงานผลการตรวจตดตาม (Audit Report) ประชมทบทวนของฝายบรหาร
ทะเบยนควบคมใบ CAR (ใบ CAR Status Log)
สรปความสมพนธของบนทกทเกยวของ
215
ตวอยาง Car Summary Log
สรปรำยงำนค ำขอใหจดปฏบตกำรแกไข ตรวจสอบครงท (Audit No) : 1/47 รำยงำน (หวหนาทม) (Report):คณรกตรวจ มนตดตาม
ทมผตรวจสอบ (Auditor Team) : 1. คณละเอยด หลกฐานด 2. คณแมนกฎ ไมมพลาด 3. คณสขม รอบคอบ วนทตรวจตดตาม 1 - 10 มกราคม 2547
สรปผลกำรตรวจสอบคณภำพภำยใน
เลขท CAR
หนวยงาน ความไมเปนไปตามขอก าหนด
ทตรวจพบ
ก าหนดวนท แกไขเสรจ
ก าหนดวนทจะตดตามผล
ก าหนดวนท แกไขเสรจ
กรณการแกไข
ไมสมบรณ
ก าหนดวนทจะตดตามผล
กรณการแกไข
ไมสมบรณ
ผตดตามผล วนทปด CAR
1-01 PD พนกงาน ายผลตไมเคยไดรบการ กอบรมเรองการควบคมกระบวนการเลย
22/01/47 23/01/47 - - คณพชย 23/01/47
1 –02 PD แผนการผลตไมไดการอนมตกอนใชงาน
22/01/47 23/01/47 29/01/47 29/01/47 คณพชย 29/01/47
1 –03 PD การวางผลตภณฑรน MTF2 มของเสยปะปนกบของด
25/01/47 25/01/47 29/01/47 29/01/47 คณพรศกด ออก CAR ใหม 1-03/1
1-03/1 PD ไมมหลกฐานการประเมนความเสยง สารเคมอนตราย
5/02/47 5/02/47 คณพรศกด
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 216
What we do...
5/27/2014
27/05/2014
218
219
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 220
Share EmbedAssess
Support
Shape
Sharing knowledge to drive growth
BSI offers a range of products and services to make
standards easy to use:
• Traditional paper or soft pdf formats available online
• State-of-the-art publishing platform to enable
dynamic sharing of standards within your organization
• British Standards Online, available 24/7 updated daily
providing access to every standard
• Flexible licensing options to share individual standards
across your entire organization
• BSI membership provides access to our dedicated
knowledge services and update system
5/27/2014
Available 24/7 30,000+Standards
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 221
Share EmbedAssess
Support
Once assessed, we provide you with globally recognised marketing tools for you to actively promote your excellence
Shape
Assessing your progress to build confidence
Our “Learning Advantage” assessor training ensures our people continually develop We match our assessors ‘ industry experience to your needs, providing:• An in-depth assessment of your organization• BSI “Excellerator Report” – benchmarking your
performance against similar organizations and identifying risks that may prevent you from achieving your true potential
• Ongoing support through training, self assessment tools, product testing, workflow tools, compliance software
5/27/2014
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 222
National and sector/scheme accreditations held worldwide
Global accreditations InternationalAccreditation Forum
SCC (Canada) JAB (Japan) HKCAS (Hong Kong) JIPDEC (Japan)
SAI – Social Accountability
JAS-ANZ (Australia)ENAC (Spain)EMA (Mexico)
INMETRO (Brazil)
RvA (Netherlands)
UKAS (UK)
KAB (Korea)
SAC (Singapore)
TAF (Taiwan)
CNAS (China)
NABCB (India)
Dakks (Germany)
RSPO - Round table on Sustainable Palm Oil
IATF - Automotive
ITSMF – IT Service Management
BSI is also a member of the
Independent International
Organization for Certification (IIOC)
BSI’s accreditations
5/27/2014
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 223
BSI Entropy™ Software
27/05/2014
• Designed to accelerate the journey to implementation and maintenance of ISO management systems for quality, environmental, and health and safety standards
• Highly configurable solution with 5 key modules which can function independently to target specific issues or as an integrated whole to provide a full management system solution
• Automates key activities of the Plan-Do-Check-Act cycle
• Helping organizations worldwide to improve their business performance as it delivers greater control, visibility, assurance and accountability while reducing risk, incidents and costs.
• An on-demand solution that meets the varied needs of small businesses to large, global organizations
• In use in over 14,000 customer sites in over 100 countries
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 224
Supply Chain Solutions
• BSI is an industry leader in supply chain security solutions and advisory services
• Trusted by Government Agencies and Fortune companies in the Retail, Pharmaceutical, Hi-Tech, Aerospace and Transportation Sectors
• Provider of automated tools based on proprietary, intelligence-based risk analysis integrated with companies’ supplier communication and assessment protocol
• Expert , real-time visibility to specific supply chain exposures such as cargo disruption, supplier security, and country demographics
• Streamlined, actionable reporting helps 1) manage compliance to various government security schemes and 2) mitigate risks in the global supply chain
• Data collection and insight facilitates and expedites C-TPAT/PIP/AEO compliance and certification
5/27/2014
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 225225
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 226226
Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 227
Contact Information
Address: BSI Group (Thailand) Co., Ltd.
127/25 Panjathani Tower, 20th Fl.
Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120
Tel: +66 2 294 4889-92
Fax: +66 2 294 4467
Email: infothai@bsigroup.com
Web: www.bsigroup.com