กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 1

รายงานประจาป สาหรบรอบระยะเวลาบญชป 2561/2562

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด

Thai Balanced Fund : TBF

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 2

สารบญ

หนา

สารจากบรษทจดการ 1

รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร 2

รายงานผดแลผลประโยชน 3

รายชอผจดการกองทน 4

ตารางสรปผลการดาเนนงาน 5

ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 6

รายละเอยดเกยวกบคานายหนาซอขายหลกทรพย 7

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน 8

รายงานสรปเงนลงทน 11

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตว 12

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR) 13

อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน 14

การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอน ๆ 15

รายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม 16

การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน 17

ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน 18

ขอมลการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน 19

การแกไขขอผกพน 20

งบการเงนและรายงานของผสอบบญชรบอนญาต 21

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 1

สารบรษทจดการ เรยน ทานผถอหนวยลงทน

ความเหนเกยวกบการลงทนเพอเปนทรพยสนของกองทนในรอบบญชทผานมา ระหวางวนท 1 สงหาคม 2561 – 31 กรกฎาคม 2562

ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562 กองทนมสดสวนการลงทนในเงนฝาก 4.95% ของมลคาทรพยสนสทธ ตราสารหนทออกโดยสถาบนการเงน และหนก เอกชนจานวน 27.85% พนธบตรรฐบาลและพนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย 7.63% และ ตราสารทน 59.57%ของมลคาทรพยสนสทธ อายเฉลยของการลงทนตราสารหนเทากบ 3.22 ป

เปรยบเทยบการเปลยนแปลงทเกดขนในรอบบญชทผานมาระหวางวนท 1 สงหาคม 2561 – วนท 31 กรกฎาคม 2562

กบรอบบญชกอนหนาระหวางวนท 1 สงหาคม 2560 – วนท 31 กรกฎาคม 2561 ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562 กองทนลงทนในเงนฝากคดเปนสดสวนประมาณ 4.95% ของมลคาทรพยสนสทธลดลงจากสนป

บญช 2561 ซงอยท 7.15% กองทนลงทนในตราสารหนทออกโดยสถาบนการเงนและภาคเอกชนจานวน 27.85% เพมขนจากป 2560 ท 26.08% สดสวนการลงทนในพนธบตรบตรรฐบาล และรฐวสาหกจ ลดลงจาก 9.43% มาอยทระดบ 7.63% การลงทนในตราสารทน มสดสวน 59.57% เพมขนจากระดบ 57.33%ในป 2561 กองทนปรบ duration เพมขนจาก 2.85 ป ไปเปน 3.22 ป

เนองในโอกาสทกองทนเปด ไทย บาลานซฟนด ไดครบรอบปบญช ในวนท 31 กรกฎาคม 2562 บรษทจดการใครขอ

แจงใหทราบวา กองทนดงกลาวมมลคาทรพยสนสทธ 714,250,298.94 บาท หรอคดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยเทากบ 12.0700 บาท

บรษทจดการขอขอบคณทานผ ถอหนวยลงทนทกทานทใหความไววางใจในการลงทนกบกองทนเปด ไทย บาลานซฟนด และ

ขอใหคามนวาบรษทจดการจะบรหารกองทนใหมประสทธภาพมากทสดเพอประโยชนสงสดของทานดวยความระมดระวงรอบคอบภายใตจรรยาบรรณวชาชพโดยเครงครด ทานสามารถตดตามขาวการประกาศมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปด ไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด

(นายวนา พลผล) ประธานเจาหนาทบรหาร

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 2

รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด

รายชอกรรมการ

1. นายล ไหว ไฟ ประธานคณะกรรมการ 2. นายทโอ บน เคยต กรรมการ 3. นายสญชย อภศกดศรกล กรรมการ 4. นางกญลกา บษปวนช กรรมการ 5. นายวนา พลผล กรรมการ และประธานเจาหนาทบรหาร

คณะผบรหาร

1. นายวนา พลผล ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางสนร พบลยศกดกล กรรมการผจดการ สายปฏบตการ 3. นายเจดพนธ นธยายน กรรมการผจดการ สายการลงทน 4. นางสาวรชดา ตงหะรฐ กรรมการผจดการ สายพฒนาธรกจ

ชอและสถานทตงของบรษทจดการ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 3

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 4

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด

รายชอผจดการกองทนรวม

สาหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562

ลาดบท รายชอผจดการกองทนรวม

1 นางสาวพชราภา มหทธนกล*

2 นางสาวปราณ ศรมหาลาภ

3 นายชยยนต จนทนคร

4 นายสทธศกด ณฐวฒ*

5 นายชยพฤกษ กลกาญจนาธร*

6 นายธนกร ธรรมลงกรต

7 นางสาวนพรตน ประมวลวลลกล*

8 นายจารวตร ปรดเปรมกล*

9 นางสาวชนษฎา วรานวตต

10 นางสาวอญชล งามวฒกล*

11 นางสาวลนดา อบลเรยบรอย

12 นายวรยทธ หลละเมยร*

13 นางสาวนนทนช กตเฉลมเกยรต

* ปฏบตเปนหนาทเปนผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (ถาม)

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 5

ตารางสรปผลการดาเนนงาน

วนจดทะเบยนกองทน 18 ก.ค. 40

วนสนสดรอบปบญช 31 ก.ค. 62

หมายเหต 1) ผลตอบแทนตอชวงเวลา

2) ผลตอบแทนตอป 3) ถาจดตงกองทนนอยกวา 1 ป ผลตอบแทนตอชวงเวลา ถาจดตงกองทนมากกวาหรอเทากบ 1 ปผลตอบแทนตอป

- ดชนชวด : อตราดอกเบยเงนฝากประจา 1 ป เฉลยประเภทบคคลธรรมดาวงเงน 1 ลานบาท ของธนาคารกรงเทพ, ธนาคารกสกรไทย, และธนาคารไทยพาณชย (25%), ผลตอบแทนรวมของดชนพนธบตรรฐบาลของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (25%) และดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) (50%)

- เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

- ผลการดาเนนงานในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 6

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด

ตารางแสดงคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวม สาหรบงวด ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (Fund's direct expense) จานวนเงน รอยละ ของ

หนวย : พนบาท มลคาทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ 7,976.56 1.0701

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 139.59 0.0187

คาธรรมเนยมการทารายการ - -

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 957.19 0.1284

คาทปรกษาการลงทน - -

คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -

คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -

คาสอบบญช 61.10 0.0082

คาประกาศหนงสอพมพ 104.74 0.0141

คาใชจายอน ๆ* 3.92 0.0005

รวมคาใชจายทงหมด ** 9,243.10 1.2400

หมายเหต * คาใชจายอนๆ ทแตละรายการ ไมเกนรอยละ 0.01 ** ไดรวมภาษมลคาเพมไวดวย (ถาม) ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพย และคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจาก การซอขายหลกทรพย

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 7

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด

รายละเอยดเกยวกบคานายหนาซอขายหลกทรพย สาหรบงวด ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562

ชอบรษทนายหนาซอขายหลกทรพย

คานายหนา รอยละของคานายหนา

ซอขายหลกทรพย ซอขายหลกทรพยรวม

1 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) 393,485.30 15.94

2 บรษทหลกทรพยไทยพาณชย จากด 329,160.69 13.34

3 บรษทหลกทรพยบวหลวง จากด (มหาชน) 298,046.18 12.08

4 บรษทหลกทรพยยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 236,505.43 9.58

5 บรษทหลกทรพยเครดตสวส (ประเทศไทย) จากด 235,541.09 9.54

6 บรษทหลกทรพยทสโก จากด 196,622.59 7.97

7 บรษทหลกทรพยธนชาต จากด (มหาชน) 133,660.79 5.42

8 บรษทหลกทรพยซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด 125,357.38 5.08

9 บรษทหลกทรพยยบเอส (ประเทศไทย)จากด 117,394.30 4.76

10 บรษทหลกทรพยกสกรไทย จากด (มหาชน) 108,425.06 4.39

11 อนๆ 293,817.61 11.91

รวม 2,468,016.42 100.00

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 8

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 9

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 10

คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ

AAA เปนอนดบทสงทสด แสดงถงระดบความเสยงจากการลงทนทตาทสด มความสามารถสงสดในการชาระเงนตนและดอกเบยตามกาหนดเวลา แทบจะไมไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงของธรกจ เศรษฐกจ และปจจยภายนอกอน

AA ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนทตามาก

A ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนทตา

BBB ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนปานกลาง

BB ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนสง

B ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนสงมาก

C ตราสารหนทมระดบความเสยงทสงทสด ทจะไมไดรบคนเงนตนและดอกเบยตามกาหนดเวลาการเปลยนแปลงของธรกจ เศรษฐกจ และปจจยภายนอกอนๆ จะสงผลตอความสามารถในการชาระคนเงนตนและดอกเบยอยางมนยสาคญ

D ตราสารหนทไมสามารถชาระเงนตนและดอกเบยได (Default)

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 11

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 12

30,131,041.80

5,200,250.85

19,178,872.95

21,596,655.00

21,156,612.60

20,923,716.40

20,663,432.60

30,582,757.50

84,020,119.20253,453,458.90

ผคา/ผรบรองผสลกหลง

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตว

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด

ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562

12-ม.ค.-2021ธนาคารแหงประเทศไทย

มลคาตามราคาตลาด

วนครบกาหนดชอตราสาร

พนธบตร

อนดบความนาเชอถอ

ประเภท ผออก มลคาหนาตว

กระทรวงการคลง

30,000,000.00

-GGLB262A 24-ก.พ.-2026ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร กระทรวงการคลง 5,000,000.00

-BOT213A

15,000,000.00หนก

A+BJC293A 24-ม.ค.-2029บรษท เบอรล ยคเกอร จากด (มหาชน) 20,000,000.00

-LB296A 22-ม.ย.-2029

20,000,000.00

BBB+MOFL21OA 10-ต.ค.-2021กระทรวงการคลง แหงสาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว 20,000,000.00

A-CPALL226A 30-ม.ย.-2022บรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน)

20,000,000.00

AATBEV233A 22-ม.ค.-2023บรษท ไทยเบฟเวอเรจ จากด (มหาชน) 30,000,000.00

AATBEV223A 19-ม.ค.-2022บรษท ไทยเบฟเวอเรจ จากด (มหาชน)

80,000,000.00รวม

ATHAI215B 13-พ.ค.-2021บรษท การบนไทย จากด (มหาชน)

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 13

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด

ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562

134.05%

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 14

อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด

ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562

เงนฝากธนาคาร อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในตางประเทศ

อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในประเทศ

ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) Baa1 (Moody) AAA (Fitch)

ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) Baa1 (Moody) / BBB+ (S&P) AAA (Fitch) / AAA (TRIS) .

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 15

การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอนๆ

ลาดบ บรษททใหผลประโยชน ผลประโยชนทไดรบ เหตผลในการรบ ผลประโยชน

1 บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด

ขาวสาร และ บทวเคราะห

เพอใชเปนขอมลในการ ประกอบการตดสนใจ

ลงทน

2 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน)

3 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด

4 บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จากด

5 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน)

6 บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จากด

7 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด

8 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

9 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน)

10 บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน)

11 บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

12 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

13 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด

14 บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน)

15 บรษทหลกทรพย ทรนต จากด

16 บรษทหลกทรพย ทสโก จากด

17 บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จากด

18 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 16

รายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม

ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562

รายชอบคคลทเกยวของ

ไมมรายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม

หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง หรอท Website ของบรษทจดการท http://www.uobam.co.th หรอท Website ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 17

ขอมลการลงทน และเหตผลในกรณทการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด

ในรอบปบญช ระหวางวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562

วนท

ชอหลกทรพย

อตราสวน ณ สนวน อตราสวนตามโครงการ สาเหต การดาเนนการ

(%NAV) (%NAV)

- -ไมม- - - - -

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 18

ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน ในนามกองทนรวมของรอบปปฏทนลาสด

ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดแนวทางการใชสทธออกเสยงไดท Website ของบรษทจดการ http://www.uobam.co.th

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 19

ขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด

ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562

หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ไดท website ของบรษทจดการ http:// www.uobam.co.th

-ไมม-

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 20

การแกไขขอผกพน

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด สาหรบระยะเวลา ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562

เรองทแกไข เหตผลทแกไข วนทไดรบ

ความเหนชอบ วนทมผล ใชบงคบ

- ไมม - - - -

กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 21

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ย โอบ (ประเทศไทย) จากด

ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120

โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377 www.uobam.co.th