ÙÙÙ Ò×ÙØ ราชาศัพท์ท ๓๓๑๐๑ ม. ๖ สมจ ตร ภ เต มเก ยรต [email protected] ÑÙÚ – ÙÙÙ- Ò×ÙØ ๓ การใช
กองทุนเปิด ไทย บาลานซ์ฟันด์ - Prudential...13...
Transcript of กองทุนเปิด ไทย บาลานซ์ฟันด์ - Prudential...13...
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 1
รายงานประจาป สาหรบรอบระยะเวลาบญชป 2561/2562
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด
Thai Balanced Fund : TBF
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 2
สารบญ
หนา
สารจากบรษทจดการ 1
รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร 2
รายงานผดแลผลประโยชน 3
รายชอผจดการกองทน 4
ตารางสรปผลการดาเนนงาน 5
ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 6
รายละเอยดเกยวกบคานายหนาซอขายหลกทรพย 7
รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน 8
รายงานสรปเงนลงทน 11
รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตว 12
ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR) 13
อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน 14
การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอน ๆ 15
รายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม 16
การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน 17
ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน 18
ขอมลการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน 19
การแกไขขอผกพน 20
งบการเงนและรายงานของผสอบบญชรบอนญาต 21
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 1
สารบรษทจดการ เรยน ทานผถอหนวยลงทน
ความเหนเกยวกบการลงทนเพอเปนทรพยสนของกองทนในรอบบญชทผานมา ระหวางวนท 1 สงหาคม 2561 – 31 กรกฎาคม 2562
ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562 กองทนมสดสวนการลงทนในเงนฝาก 4.95% ของมลคาทรพยสนสทธ ตราสารหนทออกโดยสถาบนการเงน และหนก เอกชนจานวน 27.85% พนธบตรรฐบาลและพนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย 7.63% และ ตราสารทน 59.57%ของมลคาทรพยสนสทธ อายเฉลยของการลงทนตราสารหนเทากบ 3.22 ป
เปรยบเทยบการเปลยนแปลงทเกดขนในรอบบญชทผานมาระหวางวนท 1 สงหาคม 2561 – วนท 31 กรกฎาคม 2562
กบรอบบญชกอนหนาระหวางวนท 1 สงหาคม 2560 – วนท 31 กรกฎาคม 2561 ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562 กองทนลงทนในเงนฝากคดเปนสดสวนประมาณ 4.95% ของมลคาทรพยสนสทธลดลงจากสนป
บญช 2561 ซงอยท 7.15% กองทนลงทนในตราสารหนทออกโดยสถาบนการเงนและภาคเอกชนจานวน 27.85% เพมขนจากป 2560 ท 26.08% สดสวนการลงทนในพนธบตรบตรรฐบาล และรฐวสาหกจ ลดลงจาก 9.43% มาอยทระดบ 7.63% การลงทนในตราสารทน มสดสวน 59.57% เพมขนจากระดบ 57.33%ในป 2561 กองทนปรบ duration เพมขนจาก 2.85 ป ไปเปน 3.22 ป
เนองในโอกาสทกองทนเปด ไทย บาลานซฟนด ไดครบรอบปบญช ในวนท 31 กรกฎาคม 2562 บรษทจดการใครขอ
แจงใหทราบวา กองทนดงกลาวมมลคาทรพยสนสทธ 714,250,298.94 บาท หรอคดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยเทากบ 12.0700 บาท
บรษทจดการขอขอบคณทานผ ถอหนวยลงทนทกทานทใหความไววางใจในการลงทนกบกองทนเปด ไทย บาลานซฟนด และ
ขอใหคามนวาบรษทจดการจะบรหารกองทนใหมประสทธภาพมากทสดเพอประโยชนสงสดของทานดวยความระมดระวงรอบคอบภายใตจรรยาบรรณวชาชพโดยเครงครด ทานสามารถตดตามขาวการประกาศมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปด ไดจากเวบไซตของบรษทจดการ
บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด
(นายวนา พลผล) ประธานเจาหนาทบรหาร
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 2
รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด
รายชอกรรมการ
1. นายล ไหว ไฟ ประธานคณะกรรมการ 2. นายทโอ บน เคยต กรรมการ 3. นายสญชย อภศกดศรกล กรรมการ 4. นางกญลกา บษปวนช กรรมการ 5. นายวนา พลผล กรรมการ และประธานเจาหนาทบรหาร
คณะผบรหาร
1. นายวนา พลผล ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางสนร พบลยศกดกล กรรมการผจดการ สายปฏบตการ 3. นายเจดพนธ นธยายน กรรมการผจดการ สายการลงทน 4. นางสาวรชดา ตงหะรฐ กรรมการผจดการ สายพฒนาธรกจ
ชอและสถานทตงของบรษทจดการ
บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 3
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 4
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด
รายชอผจดการกองทนรวม
สาหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562
ลาดบท รายชอผจดการกองทนรวม
1 นางสาวพชราภา มหทธนกล*
2 นางสาวปราณ ศรมหาลาภ
3 นายชยยนต จนทนคร
4 นายสทธศกด ณฐวฒ*
5 นายชยพฤกษ กลกาญจนาธร*
6 นายธนกร ธรรมลงกรต
7 นางสาวนพรตน ประมวลวลลกล*
8 นายจารวตร ปรดเปรมกล*
9 นางสาวชนษฎา วรานวตต
10 นางสาวอญชล งามวฒกล*
11 นางสาวลนดา อบลเรยบรอย
12 นายวรยทธ หลละเมยร*
13 นางสาวนนทนช กตเฉลมเกยรต
* ปฏบตเปนหนาทเปนผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (ถาม)
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 5
ตารางสรปผลการดาเนนงาน
วนจดทะเบยนกองทน 18 ก.ค. 40
วนสนสดรอบปบญช 31 ก.ค. 62
หมายเหต 1) ผลตอบแทนตอชวงเวลา
2) ผลตอบแทนตอป 3) ถาจดตงกองทนนอยกวา 1 ป ผลตอบแทนตอชวงเวลา ถาจดตงกองทนมากกวาหรอเทากบ 1 ปผลตอบแทนตอป
- ดชนชวด : อตราดอกเบยเงนฝากประจา 1 ป เฉลยประเภทบคคลธรรมดาวงเงน 1 ลานบาท ของธนาคารกรงเทพ, ธนาคารกสกรไทย, และธนาคารไทยพาณชย (25%), ผลตอบแทนรวมของดชนพนธบตรรฐบาลของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (25%) และดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) (50%)
- เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน
- ผลการดาเนนงานในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 6
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด
ตารางแสดงคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวม สาหรบงวด ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562
คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (Fund's direct expense) จานวนเงน รอยละ ของ
หนวย : พนบาท มลคาทรพยสนสทธ
คาธรรมเนยมการจดการ 7,976.56 1.0701
คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 139.59 0.0187
คาธรรมเนยมการทารายการ - -
คาธรรมเนยมนายทะเบยน 957.19 0.1284
คาทปรกษาการลงทน - -
คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -
คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -
คาสอบบญช 61.10 0.0082
คาประกาศหนงสอพมพ 104.74 0.0141
คาใชจายอน ๆ* 3.92 0.0005
รวมคาใชจายทงหมด ** 9,243.10 1.2400
หมายเหต * คาใชจายอนๆ ทแตละรายการ ไมเกนรอยละ 0.01 ** ไดรวมภาษมลคาเพมไวดวย (ถาม) ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพย และคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจาก การซอขายหลกทรพย
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 7
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด
รายละเอยดเกยวกบคานายหนาซอขายหลกทรพย สาหรบงวด ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562
ชอบรษทนายหนาซอขายหลกทรพย
คานายหนา รอยละของคานายหนา
ซอขายหลกทรพย ซอขายหลกทรพยรวม
1 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) 393,485.30 15.94
2 บรษทหลกทรพยไทยพาณชย จากด 329,160.69 13.34
3 บรษทหลกทรพยบวหลวง จากด (มหาชน) 298,046.18 12.08
4 บรษทหลกทรพยยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 236,505.43 9.58
5 บรษทหลกทรพยเครดตสวส (ประเทศไทย) จากด 235,541.09 9.54
6 บรษทหลกทรพยทสโก จากด 196,622.59 7.97
7 บรษทหลกทรพยธนชาต จากด (มหาชน) 133,660.79 5.42
8 บรษทหลกทรพยซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด 125,357.38 5.08
9 บรษทหลกทรพยยบเอส (ประเทศไทย)จากด 117,394.30 4.76
10 บรษทหลกทรพยกสกรไทย จากด (มหาชน) 108,425.06 4.39
11 อนๆ 293,817.61 11.91
รวม 2,468,016.42 100.00
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 8
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 9
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 10
คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ
AAA เปนอนดบทสงทสด แสดงถงระดบความเสยงจากการลงทนทตาทสด มความสามารถสงสดในการชาระเงนตนและดอกเบยตามกาหนดเวลา แทบจะไมไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงของธรกจ เศรษฐกจ และปจจยภายนอกอน
AA ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนทตามาก
A ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนทตา
BBB ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนปานกลาง
BB ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนสง
B ตราสารหนทมระดบความเสยงจากการลงทนสงมาก
C ตราสารหนทมระดบความเสยงทสงทสด ทจะไมไดรบคนเงนตนและดอกเบยตามกาหนดเวลาการเปลยนแปลงของธรกจ เศรษฐกจ และปจจยภายนอกอนๆ จะสงผลตอความสามารถในการชาระคนเงนตนและดอกเบยอยางมนยสาคญ
D ตราสารหนทไมสามารถชาระเงนตนและดอกเบยได (Default)
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 11
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 12
30,131,041.80
5,200,250.85
19,178,872.95
21,596,655.00
21,156,612.60
20,923,716.40
20,663,432.60
30,582,757.50
84,020,119.20253,453,458.90
ผคา/ผรบรองผสลกหลง
รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตว
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด
ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562
12-ม.ค.-2021ธนาคารแหงประเทศไทย
มลคาตามราคาตลาด
วนครบกาหนดชอตราสาร
พนธบตร
อนดบความนาเชอถอ
ประเภท ผออก มลคาหนาตว
กระทรวงการคลง
30,000,000.00
-GGLB262A 24-ก.พ.-2026ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร กระทรวงการคลง 5,000,000.00
-BOT213A
15,000,000.00หนก
A+BJC293A 24-ม.ค.-2029บรษท เบอรล ยคเกอร จากด (มหาชน) 20,000,000.00
-LB296A 22-ม.ย.-2029
20,000,000.00
BBB+MOFL21OA 10-ต.ค.-2021กระทรวงการคลง แหงสาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว 20,000,000.00
A-CPALL226A 30-ม.ย.-2022บรษท ซพ ออลล จากด (มหาชน)
20,000,000.00
AATBEV233A 22-ม.ค.-2023บรษท ไทยเบฟเวอเรจ จากด (มหาชน) 30,000,000.00
AATBEV223A 19-ม.ค.-2022บรษท ไทยเบฟเวอเรจ จากด (มหาชน)
80,000,000.00รวม
ATHAI215B 13-พ.ค.-2021บรษท การบนไทย จากด (มหาชน)
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 13
ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด
ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562
134.05%
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 14
อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด
ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562
เงนฝากธนาคาร อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในตางประเทศ
อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในประเทศ
ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) Baa1 (Moody) AAA (Fitch)
ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) Baa1 (Moody) / BBB+ (S&P) AAA (Fitch) / AAA (TRIS) .
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 15
การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอนๆ
ลาดบ บรษททใหผลประโยชน ผลประโยชนทไดรบ เหตผลในการรบ ผลประโยชน
1 บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด
ขาวสาร และ บทวเคราะห
เพอใชเปนขอมลในการ ประกอบการตดสนใจ
ลงทน
2 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน)
3 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด
4 บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จากด
5 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน)
6 บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จากด
7 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด
8 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)
9 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน)
10 บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน)
11 บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)
12 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)
13 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด
14 บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน)
15 บรษทหลกทรพย ทรนต จากด
16 บรษทหลกทรพย ทสโก จากด
17 บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จากด
18 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 16
รายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม
ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562
รายชอบคคลทเกยวของ
ไมมรายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม
หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง หรอท Website ของบรษทจดการท http://www.uobam.co.th หรอท Website ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 17
ขอมลการลงทน และเหตผลในกรณทการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด
ในรอบปบญช ระหวางวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562
วนท
ชอหลกทรพย
อตราสวน ณ สนวน อตราสวนตามโครงการ สาเหต การดาเนนการ
(%NAV) (%NAV)
- -ไมม- - - - -
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 18
ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน ในนามกองทนรวมของรอบปปฏทนลาสด
ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดแนวทางการใชสทธออกเสยงไดท Website ของบรษทจดการ http://www.uobam.co.th
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 19
ขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด
ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562
หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ไดท website ของบรษทจดการ http:// www.uobam.co.th
-ไมม-
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 20
การแกไขขอผกพน
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด สาหรบระยะเวลา ตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562
เรองทแกไข เหตผลทแกไข วนทไดรบ
ความเหนชอบ วนทมผล ใชบงคบ
- ไมม - - - -
กองทนเปด ไทย บาลานซฟนด 21
บรษทหลกทรพยจดการกองทน ย โอบ (ประเทศไทย) จากด
ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120
โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377 www.uobam.co.th