1
UNIVERSIDAD NACIONAL
DE INGENIERÍA
OFICINA CENTRAL DE
PLANFICACIÓN Y
PRESUPUESTO
Junio 2015
• Jefa – OCPLA:
MSc. Arq. Victoria Ramos Cebreros
• Unidad de Programación e Inversiones:
Expositores:
Ing. Mirna Flores Vásquez
Lic. Magdalena Cuéllar Sasieta
Bach. William Urbina Calderon
2
Expositor: Lic. Magdalena Cuéllar Sasieta
Especialista en PIP – SNIP
MÓDULO I
NORMATIVIDAD DEL SNIP
1. Sistema Nacional de Inversión Pública.
2. Principales Conceptos.
3. Aplicación de las Normas del SNIP.
4. Órganos del SNIP.
5. Ciclo del Proyecto.
6. Fase de Preinversión.
7. Fase de Inversión.
8. Fase de Posinversión.
3
Estado
SNIP Los Sistemas Administrativos Nacionales son sistemas de gestión que actúan como normas de calidad.
Proyecto de Inversión Pública
Ciudadano
El SNIP busca certificar la calidad de los proyectos.
Ley N° 27293, modificada por las leyes Nos. 28522 y 28802
y por los Dec. Leg. N° 1005 y N° 1091.
Reglamento del SNIP, aprobado por D.S. N° 102-2007-EF,
modificado por D.S. N° 185-2007-EF, DS N° 038-2009-EF.
Directiva General del SNIP, aprobada por R.D. N° 003-2011-
EF/68.01.
4
Proyecto de Inversión Pública (PIP).
Intervenciones que no son PIP.
Ciclo del Proyecto: Fases y etapas.
Niveles mínimos de estudios.
Principales funciones y responsabilidades de las UF’s.
Principales Funciones y responsabilidades de las OPI’s.
Plazos de evaluación de un PIP.
Modificaciones de un PIP durante la fase de inversión.
Proyecto de Inversión Pública (PIP)
Debe constituir la solución a un problema vinculado a los
fines y competencias de una Entidad.
Toda intervención limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos públicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto
2. Principales Conceptos
5
Intervenciones que NO SON Proyecto de Inversión Pública
• Las intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimiento.
• La reposición de activos que:
– (i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto
declarado viable;
– (ii) esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el
funcionamiento de la entidad; o
– (iii) no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
En general, la reposición de activos es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación
ha superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores imprevisibles que
afectan la continuidad de sus operaciones.
Gastos de operación y mantenimiento
Gastos de Operación: Son aquellos que financian el conjunto de
actividades, operaciones y procesos necesarios que aseguran la provisión
adecuada y continua de bienes y servicios de la Entidad.
Gastos de Mantenimiento: Financian el conjunto de actividades
operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura,
maquinaria, equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su
condición adecuada de operación.
2. Principales Conceptos
6
1. Instalación o creación: Intervenciones orientadas a dotar del
bien o servicio en áreas donde no existe capacidades. Se incrementa
el acceso al servicio.
2. Construcción: Intervenciones orientadas a dotar de un bien en
áreas donde no existe. Aplicable solo a PIP del sector transportes.
3. Ampliación: Intervenciones orientadas a incrementar la
capacidad del bien o servicio para atender a nuevos usuarios. Se
incrementa la cobertura del servicio.
Precisemos: Con la normatividad y metodología
vigentes del SNIP, tenemos la Naturaleza o Tipo de
Intervención de PIPs:
4. Mejoramiento: Intervenciones orientadas a mejorar uno o más factores que
afectan la calidad del servicio; incluye la adaptación o adecuación a estándares
establecidos por el Sector. Implica la prestación de servicios de mayor calidad a los
usuarios que ya disponen de él o al mismo número de usuarios.
5. Recuperación : Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total de
la capacidad de prestación del bien o servicio, cuyos activos (infraestructura,
equipos, etc.) han colapsado, o han sido dañados o destruidos, sea por desastres u
otras causas. Incluye intervenciones de reconstrucción post-desastre y reposición de
activos. Puede implicar la misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del
bien o servicio, es decir que puede incluir cambios en la capacidad de producción o
en la calidad.
7
6. Rehabilitación: Intervenciones orientadas a la recuperación de la capacidad
normal de prestación del bien o servicio, con acciones acepciones sobre las
condiciones técnicas y funcionales con las que se diseñó la infraestructura.
Aplicable solo a PIP de carreteras y de agua potable y alcantarillado.
7. Rehabilitación post-desastre: Intervenciones orientadas a la
recuperación parcial o total de la capacidad de prestación del servicio, cuya
infraestructura ha sido dañada por desastres. No incluye ampliación de
capacidad ni reconstrucción.
Recordemos que un PIP puede tener más de un tipo
de intervención, por ejemplo ampliación y mejoramiento.
No se considera proyecto con la denominación Fortalecimiento
Institucional porque el objeto esencial de las entidades es la prestación
de servicios, sean éstos finales o intermedios, para usuarios internos de
las propias instituciones o para usuarios externos.
Las intervenciones en las
entidades estarían
orientadas entre otros a
crear, ampliar, mejorar
servicios.
EJEMPLO:
Nombre del PIP:
Para recordar: Con la normatividad y metodología
vigentes del SNIP:
“Fortalecimiento de la Municipalidad
Provincial de ZZZ”
8
1. Ciclo del Proyecto: Comprende las fases de preinversión, inversión y
postinversión.
2. Estudio Definitivo (ED): Permite definir a detalle la alternativa seleccionada en la
fase de preinversión y calificada como viable. Para este fin se deben realizar estudios
especializados que permitan definir:
El dimensionamiento a detalle del proyecto.
Los costos unitarios por componentes.
Especificaciones técnicas para la ejecución de obras o equipamiento.
Medidas de mitigación de impactos ambientales negativos.
Necesidades de operación y mantenimiento.
El plan de implementación, entre otros requerimientos considerados como necesarios de
acuerdo a la tipología del proyecto.
2. Principales Conceptos
En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les denomina de
ingeniería de detalle (topografía, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de los
Estudios Definitivos varían con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo
con la reglamentación sectorial vigente y los requisitos señalados por la Unidad
Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto.
3. Expediente Técnico Detallado (ET): Documento que contiene los
estudios de ingeniería de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases,
especificaciones técnicas y el presupuesto definitivo.
4. Evaluación privada: Análisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto
de vista del inversionista privado.
5. Evaluación social: Medición de la contribución de los proyectos de inversión
al nivel de bienestar de la sociedad.
9
6. Reposición: Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha
superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores
imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones.
En consecuencia, no constituye PIP aquella reposición de
activos que:
(i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto
declarado viable;
(ii) esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el
funcionamiento de la entidad; o
(iii) no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
7. Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM):
Conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los
avances de la ejecución de los proyectos.
8. OPI: Oficina de Programación e Inversiones.
9. Unidad Formuladora (UF): Cualquier dependencia de una entidad o
empresa del Sector Público No Financiero responsable de los estudios de
preinversión, que está registrada como tal en el aplicativo informático.
10. Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad
presupuestal y que tienen a su cargo la ejecución del PIP, así como a las
Empresas del Sector Público No Financiero que ejecutan PIP.
10
11. Viabilidad: Condición atribuida expresamente, por quien posee tal
facultad, a un PIP que demuestra ser rentable, sostenible y compatible con
las políticas sectoriales, regionales y locales, según sea el caso.
12. Formato SNIP 14: Ficha de Registro del Informe de Cierre. El objetivo del
Informe de Cierre del proyecto es presentar la información relevante de la
culminación del proyecto, comparándolo con la información prevista en los
estudios de preinversión. Debe ser elaborado por la Unidad Ejecutora del
Proyecto, al finalizar la ejecución del mismo. Este informe constituye
declaración jurada.
14. Formato SNIP 15: Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o
Expediente Técnico detallado de PIP Viable.
Este formato tiene el carácter de declaración jurada y está diseñado para
informar sobre la consistencia entre los parámetros y condiciones de la
declaración de viabilidad del PIP y el Estudio Definitivo o Expediente
Técnico.
15. Formato SNIP 16: Registro de Variaciones en la Fase de Inversión.
16. Formato SNIP 17: Ficha del Informe de Verificación de Viabilidad.
17. Formato SNIP 18: Seguimiento a la relación de PIP priorizados.
11
18. Formato SNIP 19: Ficha de Seguimiento del Proyecto.
19. Anexo SNIP 18: Lineamientos para la evaluación de las
modificaciones en la Fase de Inversión de un PIP.
20. Anexo SNIP 21: Modelo de Acta de Sesión de Comité de
Seguimiento.
21. Anexo SNIP 24: Pautas para la Elaboración del Informe de Cierre.
Para mayor detalle ver:
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=
3070&Itemid=100275&lang=es
Recursos Públicos
Se consideran Recursos Públicos a:
Todos los recursos financieros y no financieros.
De propiedad del estado o que administran las Entidades del Sector Público.
Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
Incluye a los recursos provenientes de cooperación técnica no reembolsable
(donaciones y transferencias).
Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o incorporados por las
Entidades sujetas a las normas del SNIP.
2. Principales Conceptos
12
Programa de Inversión:
Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan, tienen un objetivo en
común.
Los GR y GL sólo pueden formular Programas que se enmarquen en sus
competencias.
Conglomerado:
Es un conjunto de PIP de pequeña escala que comparten características similares en
cuanto a diseño, tamaño u costo unitario y que corresponden a una misma función, de
acuerdo al Clasificador Funcional Programático.
Sólo puede ser un componente de un Programa de Inversión.
2. Principales Conceptos
A todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero.
Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su ejecución, la O y
M estará a cargo de una Entidad sujeta al SNIP, deberán ser formulados por
éstas últimas y declarados viables por el Órgano del SNIP que resulte
competente.
A los proyectos de las instituciones perceptoras de Cooperación Técnica
Internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir los gastos de
O y M.
A los PIP de las mancomunidades municipales, cunado al menos 1 de los GL
que la integran está sujeto al SNIP.
3. Aplicación de las Normas del SNIP
13
Los ya incorporados.
Los que se incorporen voluntariamente (Acuerdo del Concejo Municipal).
Aquellos que vayan a concertar una operación del endeudamiento externo para
un PIP.
Los gobiernos locales que sean incorporados por Resolución de la DGPI.
Los GL en el SNIP deben tener OPI o haber encargado la
evaluación de sus proyectos (Convenio Anexo SNIP 11).
Gobiernos Locales en el SNIP
Requisitos:
• Tener acceso a Internet;
• Compromiso del Concejo Municipal de apoyar el fortalecimiento de
capacidades en su Gobierno Local;
• Tener en su Presupuesto Institucional para proyectos, un monto no
menor a S/. 1 millón sustentado por la Oficina de Presupuesto.
• La incorporación es irreversible.
• Aplican SNIP solo para PIPs nuevos.
Incorporación Voluntaria de GL
14
4. Órganos del SNIP
Dirección General de
Inversión Pública
Determina en última instancia, en caso de discrepancia
entre OPI y/o UF, la metodología, estudios adicionales y
parámetros de formulación y evaluación de un proyecto.
Cautela que las declaraciones de viabilidad reúnan los requisitos de validez
técnica y legal, dispone las acciones respectivas según cada PIP, y las sustenta y
registra en la Ficha de Registro del PIP en el BP.
Dirección General de Inversión
Pública DGIP
Principales Funciones
15
• Promueve la generación y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI de su
Sector, Gobierno Regional o Local, así como de sus UF y UE.
• Autoriza la elaboración de ET o ED y ejecución de PIP viables. Ambas autorizaciones se
pueden realizar en un solo acto.
• Los PIPs viables en su PIA se consideran ya autorizados y no requieren autorización
expresa, salvo para aquellos PIP que implican modificación presupuestaria.
- Ministros
- Máxima autoridad ejecutiva del Sector
- Órgano que integra a propietarios.
- Presidente Regional
- Alcalde
Órgano Resolutivo
• Aprueba expresamente los Términos de Referencia (TdR) cuando la Unidad Formuladora
(UF) contrate la elaboración de los estudios de preinversión.
• Aprueba el plan de trabajo (PT), cuando la misma UF elabore los estudios de
preinversión.
• La OPI promueve la capacitación permanente del personal técnico de las UF y UE de su
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda.
• Emite Opinión favorable sobre cualquier cambio de la información de un estudio o
registro en el BP para PIPs que evalúa. La OPI podrá solicitar la información necesaria.
• Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversión
Oficina de Programación e
Inversiones – OPI
16
Unidad Formuladora (UF)
Elabora los Términos de Referencia (TdRs) cuando se contrate la
elaboración de los estudios de preinversión, siendo responsable por el
contenido de dichos estudios; ó
Elabora el plan de trabajo cuando la elaboración de los estudios de
preinversión la realice la propia UF.
Deberá tener en cuenta las Pautas de los TdRs o planes de
trabajo para la elaboración de estudios de preinversión
(Anexo SNIP-23)
Para asegurar la sostenibilidad del PIP: Verifica que se cuenta con
el saneamiento físico legal correspondiente o con los arreglos
institucionales respectivos para la implementación del PIP.
En el caso de los GR y GL, verifica que la localización geográfica
del PIP corresponda a su circunscripción territorial, salvo que se
trate de un PIP de alcance intermunicipal o de influencia
interregional.
17
Elabora los estudios de preinversión y los remite a la OPI responsable de su
evaluación en versión impresa y electrónica.
Para el registro del Perfil, deberá incluir escaneados:
- Los TdRs o el plan de trabajo, según sea el caso, y
- El Informe de aprobación de la OPI.
En el registro del Factibilidad deberá incluirse los TdRs o el plan de
trabajo, según sea el caso, y el Informe Técnico de aprobación del
estudio de preinversión de nivel anterior emitido por la OPI.
Cuando los gastos de Operación y Mantenimiento (O&M) están a cargo de una entidad
distinta a la que pertenece la UF del PIP, debe solicitar la opinión favorable de dicha
entidad antes de remitir el Perfil para su evaluación independientemente del nivel de
estudio con el que se pueda declarar la viabilidad.
Cualquier Órgano Dependencia de las Entidades, con capacidad legal
para ejecutar Proyectos de Inversión Pública de acuerdo a la
normatividad presupuestal vigente.
Es la responsable de la fase de inversión, aún cuando alguna de las
acciones que se realizan en esta fase sea realizada directamente por otro
Órgano o Dependencia de la Entidad.
Está a cargo de la evaluación expost del proyecto.
18
UE: Funciones
Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo, o el que
haga sus veces.
Elabora el expediente técnico o supervisa su elaboración,
cuando no sea realizado directamente por éste Órgano.
Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.
UE: Responsabilidades
La UE debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la
viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la
ejecución del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos
estudios y del responsable de la UE.
Elabora y suscribe el Formato SNIP-15, informando sobre la consistencia
entre el ED o ET detallado y el estudio de preinversión por el que se otorgó la
viabilidad.
Elabora el Informe de Cierre del PIP.
Informa OPORTUNAMENTE al órgano que declaró
viabilidad, toda modificación en fase de inversión.
19
2. Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo.
(literal a, numeral 10.1, art. 10 de la DG del SNIP)
Unidad
Ejecutora UE
1. Elabora el estudio definitivo, expediente
técnico u otro documento equivalente, ó
supervisa su elaboración, cuando no sea
realizado directamente por este órgano.
(literal b, numeral 10.1, art. 10 de la DG del
SNIP)
3. Elaborar el Informe de Consistencia del
Estudio Definitivo o Expediente Técnico
detallado (Formato SNIP-15) y el Informe
de Cierre del PIP (Anexo SNIP-24). (literal
b, numeral 10.2, art. 10 de la DG del
SNIP)
4. Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.
(literal c, numeral 10.1, art. 10 de la DG del SNIP)
Informa oportunamente al órgano que declaró la viabilidad del PIP toda
modificación que ocurra durante la fase de inversión.
(literal c, numeral 10.2, art. 10 de la DG del SNIP).
Realiza el seguimiento de los PIP en la fase de inversión. (literal f, artículo 8 de la Directiva General el SNIP) OPI:
5. Ciclo del Proyecto
*La declaración de VIABILIDAD es un requisito para pasar de la fase de
preinversión a la fase de inversión.
Retroalimentación Fin
Operación y Mantenimiento
Estudios Definitivos/ Expediente Técnico
Ejecución
Perfil
Factibilidad Evaluación Ex post
FASE I: PREINVERSIÓN
FASE II:
INVERSIÓN
FASE III: POSTINVERSIÓN
Ob
liga
tori
o
IDEA
20
MI <= S/. 1’200,000
*Si el MI <= S/. 300,000 → Hay acápites
que no serán considerados
S/. 1’200,000 < MI <= S/. 20’000,000
FACTIBILIDAD (Anexo SNIP 07)
PERFIL ( Anexo SNIP 05 )
Usaremos por simplificar: MI = Monto de inversión
MI > S/. 20’000,000
Perfil Simplificado - PIP Menor ( Formato SNIP 04 )
Retroalimentación Fin
Operación y Mantenimiento
Estudios Definitivos/ Expediente Técnico
Ejecución
Perfil
Factibilidad Evaluación Ex post
FASE I: PREINVERSIÓN
FASE II:
INVERSIÓN
FASE III: POSTINVERSIÓN
Ob
liga
tori
o
IDEA
6. Fase de Preinversión
21
Esta fase comprende la elaboración del Perfil (obligatorio) y
dependiendo el monto de inversión, la elaboración del estudio
a nivel de Factibilidad.
El órgano responsable de la evaluación del PIP, podrá
recomendar estudios adicionales a los requeridos para dar la
viabilidad, dependiendo de las características o de la
complejidad del proyecto.
RECORDAR: Un PIP puede
ejecutarse en más de un ejercicio
presupuestal, conforme al
cronograma de ejecución de los
estudios de preinversión.
6. Fase de Preinversión
Las normas del SNIP establecen los Contenidos Mínimos para un PIP Menor a
través del Formato SNIP 04. Según el monto de inversión, los Contenidos
Mínimos varían. Así, existen “Contenidos Mínimos cuando el Monto de Inversión
es menor o igual a S/. 300 000” y “Contenidos Mínimos cuando el monto de
inversión es mayor a S/. 300 000 pero menor o igual a S/. 1 200 000”. En general
un PIP se considera un PIP Menor cuando el monto de inversión es menor o
igual a S/. 1 200 000.
Un PIP Menor tiene las mismas características de un Proyecto de Inversión
Pública “normal” (PERFIL), pues constituye una intervención limitada en el
tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear,
ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisión de
bienes o servicios de una Entidad. En pocas palabras, la distinción del PIP
Menor está en el monto de inversión y el menor grado de detalle.
22
La normatividad vigente del SNIP menciona que el desarrollo de un estudio de
preinversión a nivel de Perfil debe seguir el “Contenido Mínimo General” según indica
el Anexo SNIP 05.
La elaboración del perfil se basará en información primaria complementada con
información secundaria; en el estudio se incluirá material fotográfico y gráfico que
respalde el diagnóstico y el planteamiento del proyecto.
Estará a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipología del PIP. En el proceso de
aprobación de los términos de referencia o planes de trabajo para la elaboración del
estudio, la UF y la OPI, acordarán la información complementaria que sea necesaria
para el perfil de un PIP específico, la que corresponderá a este nivel de estudio.
23
Los estudios y sus anexos tienen carácter de Declaración Jurada (DJ), y su veracidad
es de estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades
que determine la CGR y la legislación vigente.
El Órgano que declaró la viabilidad del PIP es el responsable de la custodia de los
estudios conforme al marco legal vigente.
Los estudios de preinversión consideran:
Los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09).
Los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10).
La programación multianual de inversión pública del Sector, GR o GL, según
corresponda, para evaluar tanto la probabilidad de su ejecución como el período de
ejecución del PIP.
RECUERDA:
Para que OPI declare la viabilidad:
Está prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo responsabilidad de la UF que
formula y registra la intervención en el Banco de Proyectos, y del Órgano que lo
declara viable, de ser el caso.
- Formato SNIP 04 (Perfil Simplificado) hasta S/.1’200,000.
- Anexo SNIP 5: S/.1’200,000 < Inversión <= S/.20 millones.
- Anexos SNIP 7: Inversión > S/.20 millones.
- Anexos SNIP 06 + 08 para Programas de Inversión.
Debemos tener presente que:
24
Para el registro de la DV del PIP deberá incluir en la Ficha de Registro del PIP:
1. El archivo electrónico del estudio de preinversión que
sustenta la viabilidad,
2. El Resumen Ejecutivo de dicho estudio, y
3. El Informe Técnico de declaración de viabilidad escaneados.
La viabilidad de un proyecto es requisito previo para la fase de inversión. Se
aplica a un PIP que a través de estudios de preinversión evidenció:
Ser socialmente rentable,
Sostenible y,
Compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo
respectivos.
25
ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN OPI / DGPI
PERFIL SIMPLIFICADO 10
PERFIL 30
FACTIBILIDAD 40
Expresados en días hábiles:
Los TDR de estudios de preinversión , la OPI y la DGIP tiene, cada una, un
plazo mayor de (10) diez días hábiles, para emitir el Informe Técnico
correspondiente.
Retroalimentación Fin
Operación y Mantenimiento
Estudios Definitivos/ Expediente Técnico
Ejecución
Perfil
Factibilidad Evaluación Ex post
FASE I: PREINVERSIÓN
FASE II:
INVERSIÓN
FASE III: POSTINVERSIÓN
Ob
liga
tori
o
IDEA
7. Fase de Inversión
26
Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de ser
declarado viable.
Pre Inversión
Declaratoria de Viabilidad
Inversión
7. Fase de Inversión
La fase de inversión comprende:
La elaboración del Estudio Definitivo, Expediente Técnico u
otro documento equivalente; y,
La ejecución del PIP.
ESTUDIOS
EJECUCIÓN
27
La Fase de Inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmente
ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad
responsable de su operación y mantenimiento. Habiendo cumplido con
lo anteriormente indicado, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del
PIP y remitir dicho informe al órgano que declaró la viabilidad.
La entidad responsable de la
operación y mantenimiento
recibe el proyecto ejecutado.
Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la viabilidad,
lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de Registro del Informe de
Cierre (Formato SNIP-14). Dicho órgano puede emitir recomendaciones a
la UF o a la UE para que se tengan en cuenta en la formulación o ejecución
de proyectos similares. El registro del Informe de Cierre del PIP no implica
la aceptación o conformidad respecto del contenido del mismo.
28
La elaboración del PERFIL es obligatorio, independientemente del monto de
inversión.
La fase de inversión empieza con la “elaboración de los estudios definitivos o
expediente técnico detallado”, NO con la ejecución.
El monto de inversión puede incluir: infraestructura, equipamiento,
capacitación, etc.
Para no olvidar:
Monto de Inversión ≠ Monto de Ejecución
La elaboración de los estudios definitivos (ED) o expedientes técnicos detallados (ET) debe
ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la declaración de viabilidad y observar
el cronograma de ejecución del estudio de preinversión con el que se declaró la viabilidad.
Es importante que los ED y/o ET se elaboren siguiendo los criterios del PIP VIABLE, sino
se corre el riesgo de hacer otro PIP. Los términos de referencia para la elaboración del
Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio
de preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP y la Ficha de Registro
de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16) o el Informe Técnico de
verificación de viabilidad y su respectivo Formato, según corresponda.
29
Recibido el Formato SNIP-15 y como requisito previo a la aprobación del Estudio
Definitivo o Expediente Técnico detallado por el órgano que resulte competente, el
órgano que declaró la viabilidad registra en el Banco de Proyectos, en el plazo máximo
de 3 días hábiles, la información siguiente:
El monto de inversión;
Plazo de ejecución;
La modalidad de ejecución del PIP; y,
Las fórmulas de reajuste de precios en los casos que sea aplicable.
FORMATO SNIP 15
Informe de Consistencia del ED o ET
detallado de PIP Viable
APROBACIÓN DEL
ED O ET DETALLADO
La UE es exclusivamente responsable por la
información que consigne en el Formato SNIP-
15, el mismo que tiene carácter de declaración
jurada, y el registro a que se refiere la presente
disposición, no implica aceptación o
conformidad al contenido del mismo.
30
Los registros y evaluaciones a que se refiere el artículo 24 y el artículo 27 de la
Directiva General del SNIP, que se realicen durante la etapa de elaboración del
expediente técnico detallado o estudio definitivo deberán efectuarse
previamente al registro del Formato SNIP 15 respectivo, cuando corresponda.
Se tiene que seguir una secuencia lógica en la fase de
inversión, si se presentaran modificaciones:
Primero el Formato SNIP 16 (Registro de variaciones
en la Fase de Inversión)
Segundo el Formato SNIP 15 (Informe de Consistencia)
Recordemos que, luego de cumplido 01 (un) año de observado un estudio de
preinversión, sin que se hubiesen levantado las observaciones ni se hubiesen
registrado las modificaciones correspondientes en la Ficha de Registro de PIP
(Formato SNIP-03), el PIP será desactivado en el Banco de Proyectos.
También aplica a los PIP viables que, tras (02) años de declarada la
viabilidad, no cuenten con el registro del Formato SNIP 15 o con otros
registros en la Fase de Inversión, según corresponda.
Según la norma vigente:
31
La UF debe actualizar el estudio de preinversión y remitirlo a la OPI correspondiente,
el cual realizará una nueva evaluación y comunicará su resultado a la DGPI. Si como
consecuencia de esta nueva evaluación el PIP continúa siendo viable, se
deshabilitará la viabilidad anterior del PIP con la finalidad de permitir a la UF el
registro de la información actualizada en la Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos, y a la OPI el registro de la nueva evaluación y nueva declaración de
viabilidad, la cual se sujeta a lo dispuesto en el artículo 20 (Declaración de
Viabilidad). Caso contrario, corresponderá la desactivación del PIP.
Si como consecuencia de la actualización del PIP, su monto de inversión varía de
tal forma que correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de
preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su viabilidad, deberá
aplicarse lo dispuesto en el literal c) del numeral 27.2 del artículo 27 de la
Directiva General del SNIP.*
* Si el monto de inversión del PIP varía de tal forma que
correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de
preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su
viabilidad, la UF deberá presentar a la OPI, la información
correspondiente al nuevo nivel de estudio.
32
La ejecución de un PIP sólo podrá iniciarse, si se ha realizado el registro a que se
refiere el numeral 24.4 del artículo 24 de la Directiva General del SNIP (Formato
SNIP 15).
Para continuar con el ciclo del Proyecto, es conveniente que la UE tome todas las
previsiones del caso para que antes de iniciar la ejecución del proyecto, se cuente
con toda la documentación y aprobaciones que exige el SNIP. Así se evitará
retrasos innecesarios y paralizaciones de las obras.
El cronograma de ejecución del proyecto debe basarse en el cronograma de
ejecución previsto en los estudios de preinversión del mismo, a fin que el
proyecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. Para ello,
deberán programarse los recursos presupuestales necesarios para que el
proyecto se ejecute en los plazos previstos.
El cronograma de ejecución del proyecto, tomará como base el cronograma
elaborado en el último estudio de preinversión que se declaró viable. Este
deberá se realista y razonable, considerando todos los tiempos, incluidos los
relacionados a trámites administrativos.
33
Durante la ejecución del proyecto, la UE deberá supervisar permanentemente
el avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y
parámetros establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el
cronograma previsto en el Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado.
La UE verificará permanentemente que al
avanzar el proyecto, se mantengan las
condiciones y parámetros del ED o ET.
Es responsabilidad de la UE informar oportunamente sobre los
cambios que se den en la Fase de Inversión de un PIP a los órganos
que correspondan, según lo dispuesto por las normas del SNIP.
Cuando la UE informa
OPORTUNAMENTE los cambios que se
presenten en la Fase de Inversión, se
reducirá el riesgo de que el proyecto no
continúe o tenga retrasos innecesarios
incluidos los presupuestales.
Informo o
no informo…..
34
El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM) es el conjunto de
procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la
ejecución de los proyectos con el fin de supervisar que la fase de inversión sea
coherente y consistente con las condiciones y parámetros de la declaratoria de
viabilidad.
El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró la viabilidad del PIP, quien podrá
solicitar toda la información que considere necesaria a los órganos respectivos relacionados
con la ejecución del PIP, en las oportunidades que estime pertinentes. Los registros
correspondientes al seguimiento se realizan en el aplicativo informático del Sistema Operativo
de Seguimiento y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversión Pública (SOSEMSNIP),
disponible en el portal electrónico de la DGPI.
En la actualidad, el SOSEM articula los sistemas SNIP, SIAF, SEACE y PMIP, mostrando la
información que en ellos hay sobre un PIP. Puede realizar búsquedas por Institución o por Código de
Proyecto (SNIP o SIAF).
35
Adicionalmente, la OPI conformará un Comité de Seguimiento, a fin
de que las áreas, órganos o dependencias citadas a las sesiones de
dicho Comité, le brinden toda la información correspondiente al
avance de la ejecución y liquidación de los PIP a que se refiere el
numeral 26.5 de la Directiva General del SNIP (condiciones para
seguimiento).
Dichos Comités de Seguimiento incluirán necesariamente a las Unidades Ejecutoras de
los PIP materia de seguimiento, pudiendo contar con otras áreas, dependencias u órganos
invitados a las sesiones; y se reunirán en la última semana de cada trimestre como
mínimo, de manera tal que se cumpla con la entrega de información consolidada a la
DGPI en las fechas que ésta defina anualmente, sin perjuicio de los registros dispuestos
en el SOSEM. La información deberá constar en los Formatos SNIP-18 y SNIP-19.
La OPI deberá elaborar las actas correspondientes a cada sesión del Comité,
de acuerdo al Anexo SNIP 21 - Modelo de Acta de Sesión del Comité de
Seguimiento, las cuales deberán ser registradas en el SOSEM-SNIP.
ACTAS DEL COMITÉ REGISTRO EN EL SOSEM
36
Serán materia de seguimiento, los PIP que cumplan con por lo menos
una de las condiciones siguientes:
Su monto de inversión total, a precios de mercado, supere los S/. 10 millones de Nuevos
Soles;
Requieran para su financiamiento, total o parcialmente, de una operación de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado. En el caso, de los PIP
que se financien con operaciones de endeudamiento interno, serán materia de
seguimiento aquellos que cumplan con la condición antes señalada; o
Sean seleccionados por la OPI o la DGPI.
La relación de PIP materia de seguimiento podrá ser actualizada en cada sesión del Comité de
Seguimiento. Dichas actualizaciones no incluyen el retiro de proyectos ya incorporados en la
relación, salvo que éstos hayan sido desactivados o se haya culminado su liquidación física y
financiera, lo que deberá ser expresamente indicado en el acta de la sesión correspondiente.
En el caso de PIP para cuyo financiamiento se requiera de una operación
de endeudamiento o de aval o garantía del Estado y que hayan sido
declarados viables por la DGPI, dicha Dirección General tendrá a su cargo
el seguimiento de los mismos, el que se realizará de acuerdo a las
disposiciones que la DGPI emita. Asimismo, para el caso de los demás
proyectos, la DGPI dará asistencia técnica, podrá asistir a cualquier
reunión de seguimiento y emitirá las pautas o lineamientos que considere
necesarios.
En estos casos, la DGPI brindará asistencia técnica, y podrá asistir
a cualquier reunión de seguimiento y emitirá las pautas o
lineamientos que considere necesarios.
37
Lo dispuesto en el artículo 26 de la Directiva del SNIP (Sistema Operativo de
Seguimiento y Monitoreo), se aplicará progresivamente en los distintos niveles
de Gobierno, de acuerdo a las disposiciones que emita la DGPI. A la fecha de
entrada en vigencia de la presente Directiva (10.04.2011), será de aplicación
a los siguientes Sectores del Gobierno Nacional:
Agricultura
Educación
Energía y Minas
Salud
Transportes y Comunicaciones
Vivienda, Construcción y Saneamiento
Poder Judicial
1. Durante la fase de inversión, un PIP puede tener modificaciones no
sustanciales que conlleven al incremento del monto de inversión con el
que fue declarado viable el PIP.
Las variaciones que pueden ser registradas por el órgano que declaró la
viabilidad o el que resulte competente sin que sea necesaria la
verificación de dicha viabilidad, siempre que el PIP siga siendo
socialmente rentable, deberán cumplir con lo siguiente:
38
a) Tratarse de modificaciones no sustanciales. Se consideran modificaciones no
sustanciales a:
El aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio;
El aumento en los metrados;
El cambio en la tecnología de producción;
El cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de
preinversión mediante el que se otorgó la viabilidad;
El cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP;
El cambio de la modalidad de ejecución del PIP;
El resultado del proceso de selección; y,
El plazo de ejecución.
b) El monto de inversión total con el que fue declarado viable el PIP es:
Menor o igual a S/.3 millones de Nuevos Soles, la modificación no
deberá incrementarlo en más de 40% respecto de lo declarado viable.
Mayor a S/.3 millones de Nuevos Soles y menor o igual a S/.6 millones
de Nuevos Soles, la modificación no deberá incrementarlo en más de
30% respecto de lo declarado viable.
Mayor a S/.6 millones de Nuevos Soles, la modificación no deberá
incrementarlo en más de 20% respecto de lo declarado viable.
39
Una UF de una entidad del Gobierno Nacional ha elaborado un estudio de
preinversión a nivel de Perfil, el cual después de evaluarse se ha encontrado
que la alternativa 1 ha demostrado ser SOCIALMENTE RENTABLE. El monto de
inversión asciende a S/. 2’000,000. Sin embargo el PIP al entrar en la fase de
inversión con la elaboración del expediente técnico detallado, se ha encontrado
modificaciones, los cuales al ser analizadas se concluye que la alternativa 2
evaluada en el Perfil es la que ahora resulta más conveniente ejecutarla. El
monto de inversión de la alternativa 2 es de S/. 2’600,000.
Entonces ¿Qué acción se debe realizar, dado que el problema
persiste?
Caso 2:
Variaciones en la Inversión
1 millón 2 millones 3 millones 4 millones 5 millones 6 millones 7 millones
10%
20%
30%
40%
PO
RC
EN
TA
JE
DE
VA
RIA
CIÓ
N
MONTO DECLARADO VIABLE
VA
RIA
CIÓ
N
40
Una UF de un Gobierno Regional ha elaborado un estudio de preinversión a
nivel de Perfil, el cual después de evaluarse se ha encontrado que la
alternativa 1 ha demostrado ser SOCIALMENTE RENTABLE. El monto de
inversión asciende a S/. 3’000,000. Sin embargo el PIP al entrar en la fase
de inversión con la elaboración del expediente técnico detallado, se ha
encontrado modificaciones, y ahora el monto de inversión se incrementa en
10% sobre lo declarado viable.
Entonces ¿Qué acción se debe realizar, dado que el problema
identificado todavía persiste?
Caso 2:
Variaciones en la Inversión
1 millón 2 millones 3 millones 4 millones 5 millones 6 millones 7 millones
10%
20%
30%
40%
PO
RC
EN
TA
JE
DE
VA
RIA
CIÓ
N
MONTO DECLARADO VIABLE
VA
RIA
CIÓ
N
41
c) No podrán sustentarse en modificaciones sustanciales al PIP, debiendo entenderse por
modificaciones sustanciales a las siguientes:
El cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión
mediante el que se otorgó la viabilidad;
El cambio del ámbito de influencia del PIP; y,
El cambio en el objetivo del PIP.
Para la aplicación de lo dispuesto en la presente norma entiéndase por ámbito de influencia a
la zona geográfica afectada por el problema central sobre el cual interviene un proyecto de
inversión pública.
d) Deberán registrarse en el Banco de Proyectos, a través de la Ficha de Registro de Variaciones
en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16), en el plazo máximo de 03 días hábiles, como
requisito previo a la ejecución de las variaciones. Dicho registro tiene carácter de declaración
jurada, siendo el órgano que declaró la viabilidad, o quien haga sus veces, el responsable por
la información que se registra.
2. Las variaciones que no se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 27.1 de la Directiva General
del SNIP (Modificaciones no sustanciales), conllevan a la verificación de la viabilidad del PIP que
consiste en que el órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competente, realice una nueva
evaluación del PIP considerando las modificaciones que tendrá el PIP como requisito previo a la
ejecución de dichas modificaciones. Para efectos de la verificación de la viabilidad, deberá tenerse
en cuenta lo siguiente:
a. La OPI o la DGPI señalarán la información o estudio adicional, que fuera necesaria.
b. La OPI o la DGPI, según corresponda, realizan una nueva evaluación del PIP
considerando en el flujo de costos, aquellos que ya se hubieren ejecutado y emite el
Informe Técnico elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17
respectivo. Si se trata de un Programa de Inversión se debe tomar en cuenta lo
señalado en el Anexo SNIP-17.
42
c. Si el monto de inversión del PIP varía de tal forma que correspondería ser evaluado con
un nivel de estudio de preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su
viabilidad, la UF deberá presentar a la OPI, la información correspondiente al nuevo
nivel de estudio.
d. Si el proyecto de inversión pública:
Pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad;
Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o
componentes; o,
Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto de inversión no varía
o disminuye.
También corresponde la aplicación de verificación de viabilidad.
e. En el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por las OPI, deberá
remitirse una copia del Informe Técnico a la DGPI, en el plazo máximo de 05
días hábiles de emitido dicho documento.
f. La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el Banco de
Proyectos, las conclusiones y recomendaciones del Informe Técnico de
Verificación de Viabilidad, salvo que emita recomendaciones en el marco de lo
dispuesto por el literal j) numeral 3.2 del artículo 3 del Reglamento*.
__________* Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversión Pública, velando por que las declaraciones de viabilidad
que se otorguen, reúnan los requisitos de validez técnica y legal. Asimismo, realizar el seguimiento de la Fase de
Inversión de los Proyectos de Inversión Pública, buscando asegurar que ésta sea consistente con las
condiciones y parámetros bajo las cuales fue otorgada la viabilidad.
43
3. Lo dispuesto en los numerales 27.1 y 27.2 de la Directiva General del SNIP es de
responsabilidad de la DGPI, en el caso de los PIP que se financien con recursos
provenientes de operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o
garantía del Estado, y, que no se enmarquen en una delegación de facultades
otorgada por el MEF. Para tales efectos, deberá remitirse la información necesaria,
contando con la opinión favorable de la OPI responsable de la evaluación del PIP.
4. La UE, bajo responsabilidad, debe informar sobre las
variaciones antes señaladas al órgano que declaró la
viabilidad o al que resulte competente en el momento en
que se produzcan tales cambios, con un plazo mínimo
de 20 días hábiles antes de su ejecución.
UE
5. Siempre que se solicite información o estudios adicionales a
la UE, ésta deberá coordinar con la UF la elaboración y
remisión de la misma.
6. La OPI o la DGPI, según sea el caso, realizarán el análisis para
determinar la existencia de pérdidas económicas que el
Estado estaría asumiendo en el caso que la UE ejecute las
variaciones sin el registro o evaluación previa dispuestas en el
presente artículo, informando de ello al órgano de control
respectivo, para las acciones que correspondan.
44
Retroalimentación Fin
Operación y Mantenimiento
Estudios Definitivos/ Expediente Técnico
Ejecución
Perfil
Factibilidad Evaluación Ex post
FASE I: PREINVERSIÓN
FASE II:
INVERSIÓN
FASE III: POSTINVERSIÓN
Ob
liga
tori
o
IDEA
8. Fase de Postinversión
Recordemos:
Un PIP culminado totalmente la ejecución del PIP.
Comprende la operación y mantenimiento del PIP ejecutado, así como la
evaluación expost.
La entidad a cargo de la O y M, ejecuta las actividades, operaciones y
procesos necesarios para su producción de acuerdo a lo previsto en el
estudio que sustentó su declaración de viabilidad.
El OR correspondiente debe velar porque el PIP cuente con un
mantenimiento adecuado.
se encuentra en la fase de posinversión una vez que ha
8. Fase de Postinversión
45
Se ha identificado un bajo nivel de CALIDAD de la mayoría de los estudios de
preinversión incluso los Viables. Prueba de ello es lo manifestado por la DGIP-
MEF en las varias capacitaciones que vienen realizando. Lo especialistas de la
DGPI mencionan que varios de los proyectos que vienen siendo formulados
con el SNIP son de baja calidad, siendo entre otras razones, el bajo nivel de
inversión para financiar los estudios de preinversión (Perfil y Factibilidad).
Esto tiene un efecto final en el descontento de la población que reclama a sus
autoridades.
La población reclama a sus
autoridades
Un aspecto para mejorar la CALIDAD en la formulación de los proyectos de inversión
pública es establecer “Filtros de Calidad”. Al respecto la DGPI ya ha dado un primer
paso, al exigir a las OPIs que aprueben previamente los Términos de Referencia (TdR)
o Planes de Trabajo (PT), según sea el caso, antes de iniciar las evaluaciones a los
estudios de Perfil y/o Factibilidad.
De esta manera, con la existencia de TdR y/o PT y su
posterior aprobación, se pretende que la elaboración de
proyectos de inversión pública sean desarrollados por un
equipo de ESPECIALISTAS en la materia.
46
Las Unidades Formuladoras (UF) deben contar con
especialistas en materia de elaboración de proyectos de
inversión pública bajo la metodología del SNIP. Si bien, estos
especialistas estarán en función al tipo del proyecto, se
propone que como mínimo debe existir en planta un
especialista en SNIP y un especialista en costos y
presupuestos.
Asimismo, las OPIs también deben contar con un equipo multidisciplinario de
especialistas que permitan evaluar oportunamente la parte correspondiente del estudio
según su especialidad, evitando de esta manera sobrecargar las evaluaciones a una sola
persona, y también se lograría focalizar las deficiencias del estudio antes de ser
declaradas viables.
Expositor: Lic. Magdalena Cuéllar Sasieta
Especialista en PIP – SNIP
MÓDULO II
METODOLOGÍA DE
FORMULACIÓN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIÓN
2.1 ASPECTOS GENERALES
2.2 IDENTIFICACIÓN
47
METODOLOGÍA
MÓDULO I
Aspectos Generales
MÓDULO II
Identificación
MÓDULO III
Formulación
MÓDULO IV
Evaluación
Elaborar un PIP implica
un PROCESO ITERATIVO
MÓDULO I
Aspectos Generales
MÓDULO II
Identificación
MÓDULO III
Formulación
MÓDULO IV
Evaluación
48
MÓDULO II
Aspectos Generales
Nombre de un PIP
Recordemos que: Un PIP es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza
total o parcialmente recursos públicos, con el fin de:
Instalar o Crear
Construir (sólo transportes)
Ampliar
Mejorar
Recuperar
Rehabilitar
OJO: No son PIP las intervenciones que constituyen gastos de operación y
mantenimiento
CAPACIDAD
PRODUCTORA DE
BIENES O
SERVICIOS
49
Naturaleza o Tipo de Intervención
Instalación o Creación: Donde no existe el servicio.
Construcción: Intervenciones orientadas a dotar de un bien en áreas donde
no existe. Aplicable solo a PIP del sector transportes.
Ampliación: Incremento en la cobertura del servicio. Mas usuarios reciben el
servicio.
Mejoramiento: Mayor calidad para usuarios que disponen del servicio. Igual
número de usuarios.
Recuperación: Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total de
la capacidad de prestación del bien o servicio, cuyos activos (infraestructura,
equipos, etc.) han colapsado.
Rehabilitación post desastre: Cuando la infraestructura se ha deteriorado. No
incluye ampliación de capacidad.
Rehabilitación: Cuando se ha deteriorado la infraestructura. Aplica en
Transportes y Saneamiento.
50
Ejemplo 1: En el caso de un PIP de Transportes, el servicio es asociado a la vía,
por eso denominamos: «Mejoramiento del camino vecinal………», recordemos
que en este tipo de proyectos, el servicio de transporte lo da las unidades
vehiculares.
Ejemplo 2: En el caso de un PIP de Universidades, un proyecto podría definirse
como: «Mejoramiento de los servicios de enseñanza académica………».
Para nombrar correctamente a un PIP, lo primero es hacernos tres
preguntas clave:
1. ¿Qué se va a hacer?
2. ¿Cuál es el bien o servicio a intervenir?
3. ¿Dónde se va a localizar?
¿Cómo Nombrar un PIP?
51
Ejemplo:
¿Qué se va a
hacer?
¿Cuál es el bien o
servicio a intervenir?
¿Dónde se va a
localizar?
Se va a amplia El servicio de agua potable En el distrito de Luya,
departamento de Amazonas
Nombre del PIP:
Ampliación del servicio de agua potable en el distrito de Luya, departamento de Amazonas
Ejemplo:
¿Qué se va a
hacer?
¿Cuál es el bien o
servicio a intervenir?
¿Dónde se va a
localizar?
Se va a mejorar Los Servicios Académicos Facultad de XXX de la
Universidad YYY
Nombre del PIP:
Mejoramiento de los Servicios Académicos de la Facultad de XXX de
la Universidad YYY
52
Ejemplos de nombres de Proyectos de Inversión Pública:
Recuerda: Elaborar un PIP es un proceso iterativo, por eso la definición
final ocurre luego de seleccionar la alternativa de solución al problema.
INSTITUCIONALIDAD
En esta parte debemos identificar a la Unidad Formuladora, la Unidad
Ejecutora propuesta y el órgano técnico de la Entidad que se
encargará de coordinar o ejecutar los aspectos técnicos del PIP en la
fase de inversión.
Asimismo, debemos indicar quién se hará cargo de la operación y
mantenimiento del proyecto.
53
UNIDAD FORMULADORA (UF):
Es el área responsable de la elaboración de los estudios de preinversión;
está registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
La UF puede elaborar los estudios si es que tiene el equipo de
profesionales necesario o puede contratar los servicios de profesionales
que se encarguen de un tema específico o de todo el estudio; en el
segundo caso se encargará de elaborar los Términos de Referencia,
supervisar y aprobar los estudios.
En cualquiera de los casos descritos anteriormente, la UF es la
responsable del estudio.
UNIDAD EJECUTORA (UE):
Es el área responsable de la ejecución del PIP, definida como tal en la normatividad del presupuesto del sector Público1, es registrada en la Dirección General de Presupuesto Público (DGPP). Al momento de pensar en cuál será la UE a ser propuesta, hay que analizar si cuenta con las capacidades y competencias para encargarse de la ejecución; es decir, debe disponer de:
Experiencia en la ejecución técnica del PIP (infraestructura, maquinaria, equipos, profesionales y experiencia).
Recursos para financiar su ejecución.
54
UNIDAD FORMULADORA
Sector Universidades
Pliego 514 - Universidad Nacional de Ingeniería
Nombre Dirección General de Administración de la UNI
Persona Responsable de Formular
Ing. Milton E. Saavedra Espinoza
Persona Responsable de la Unidad Formuladora
MAG. Ulises Humala Tasso
UNIDAD EJECUTORA PROPUESTA
Sector Educación
Pliego 514 - Universidad Nacional de Ingeniería
Nombre Universidad Nacional de Ingeniería
Persona Responsable de la Unidad Ejecutora
Dr. Aurelio Padilla Ríos
Cargo Rector
Dirección Av. Túpac Amaru 210 - Rímac
Teléfono 481-1070
55
Localización del PIP
En esta sección debemos incluir mapas y croquis de la localización
específica.
Los mapas deben ser georeferenciados con coordenadas UTM WGS 84; y
señalar, si existe, código UBIGEO de centro poblado (depende de la
intervención)
56
Marco de Referencia
Es el sustento de la consistencia del PIP con las políticas. En esta parte se
debe:
Antecedentes e Hitos relevantes del PIP. Elaborar un breve comentario
sobre cómo se ha concebido la idea del proyecto de inversión.
Sustentar la pertinencia del PIP.
Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los
lineamientos de política sectorial-funcional, los planes de desarrollo
concertados, el programa multianual de inversión pública, los programas
presupuestales estratégicos, el presupuesto participativo y los planes de
ordenamiento territorial. De igual forma, debe comprobarse que esté dentro
de las competencias del Estado y de la institución; así como considerar el
contexto internacional, nacional, regional y local.
57
58
59
Lo que buscamos en esta parte es describir los Lineamientos de Política
relacionados con nuestro PIP, como por ejemplo:
Lineamientos de la DGIP.
Lineamientos de la UNI.
Marco de Referencia
LINEAMIENTOS DE LA DGIP
Considerando lo mencionado en el “Clasificador Funcional Programático” (Anexo
SNIP-01) del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado mediante Resolución
Directoral N° 003-2011-EF/68.01, el presente proyecto se enmarca en la Función 22:
Educación, Programa 048: Educación Superior y Subprograma 0109: Educación
Superior Universitaria, mencionando éste último lo siguiente:
“Subprograma 0109: Educación Superior Universitaria Comprende las acciones
desarrolladas con el objeto de formar profesionales a nivel superior universitario en los
campos de la ciencia, la técnica, el arte y la cultura.”
Marco de Referencia
60
REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y
FUNCIONES DE LA UNIPLAN DE FUNCIONAMIENTO UNI 2012
DISPONER DE
AMBIENTES DE
CLASE
DIVISION FUNCIONAL 048: EDUCACION SUPERIOR
GRUPO FUNCIONAL 0010: Infraestructura y
Equipamiento
Dotar a la Universidad Nacional de Ingeniería de ambientes
adecuados, modernos y seguros que apoyen a la
formación integral del alumno según las necesidades
académicas y de investigación, optimizando el uso de la
Planta Física.
PRESTAR SERVICIOS
ACADÉMICOS
ADECUADOS
ARTÍCULO 09°.- Son fines de la
Universidad Nacional de Ingeniería:
c) Enseñar las disciplinas teóricas y
prácticas, fundamentales y aplicadas, que
sean necesarias para la formación
integral, de los profesionales y científicos
en las diversas especialidades.
DIVISION FUNCIONAL 048: EDUCACION SUPERIOR
GRUPO FUNCIONAL 0109: Educación Superior
Universitaria
Mejorar la calidad de la enseñanza universitaria, de
manera que su oferta educativa profesional, corresponda
estratégicamente a la demanda económica, productiva,
científica, tecnológica y social del Perú del siglo XXI, e
implementando los planes de mejora de las carreras
profesionales con miras a obtener la acreditación
universitaria.
LABORATORIOS EN
BUEN ESTADO Y
SEGUROS
ARTÍCULO 195º.- Los laboratorios de
Facultad son órganos de prestación de
servicios en apoyo a la formación
profesional, la investigación, la
extensión y proyección social y la
producción de bienes y servicios para
la universidad y terceros.
LINEAMIENTOS ESTRATÉGICOS PRIORITARIOS AL
MEDIANO PLAZO
Mejorar la calidad académica de la enseñanza y la creación
de conocimientos.
Renovar e incrementar los laboratorios de
enseñanza, investigación y servicios
• Lograr que entidades externas calificadas certifiquen a los
laboratorios UNI.
Elaboración: Consultor
RELACIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO CON INSTRUMENTOS DE GESTIÓN ASOCIADOS
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
INSTRUMENTOS
MÓDULO I
Aspectos Generales
MÓDULO II
Identificación
MÓDULO III
Formulación
MÓDULO IV
Evaluación
61
MÓDULO II
Identificación
62
Lo que conseguiremos hacer en esta parte de Identificación es:
Definir correctamente el problema que se intenta solucionar.
Identificar las causas y los efectos del problema central.
Plantear qué es lo que se quiere lograr con la realización del PIP.
Plantear los medios y acciones que permitan el cumplimiento del
objetivo central del PIP.
Identificar los probables peligros que puedan afectar negativamente
al PIP.
Identificar los probables impactos que el PIP pueda generar
afectando el medio ambiente.
Analizar el riesgo de la actual unidad productiva, si ésta existe.
Plantear diversas alternativas que permitan dar solución al
problema
identificado. Cada alternativa de solución deberá estar enfocada en
alcanzar el objetivo central planteado.
63
DIAGNÓSTICO
Con el diagnóstico se pretende entender las condiciones actuales en las que se
ofrece el servicio público en cuestión. Un buen diagnóstico define un buen
proyecto.
Un diagnóstico es un proceso de análisis. Medición e interpretación de la realidad.
Este conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la acción. Tiene
tres (3) funciones:
Descriptiva: Caracterizar la situación que se pretende modificar.
Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación actual.
Prospectiva: Construcción de escenarios a futuro, sobre la base del análisis
de tendencias (¿Qué pasaría si…?).
IMPORTANCIA DEL DIAGNÓSTICO
Un buen Diagnóstico debe sustentar:
a. El planteamiento del problema, sus causas y efectos.
b. El análisis y las proyecciones de la demanda.
c. El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización.
d. El análisis de las alternativas de localización, tecnología, tamaño y
momento óptimo.
e. La estimación de costos.
f. La identificación y estimación de los beneficios sociales.
g. El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto
ambiental.
64
INFORMACIÓN DEL DIAGNÓSTICO
Si el PIP considera intervenciones en infraestructura, y de contar con
una ya existente, es conveniente elaborar un ´”diagnóstico estructural”
que permita sustentar las condiciones actuales de dicha infraestructura.
Si el PIP considera intervenciones en equipamiento (computadoras,
instrumentos, muebles, máquinas, etc.), será conveniente realizar un
diagnóstico del estado actual de los equipos, para conocer el tamaño de
la intervención; pues no siempre se requiere adquirir el 100% de los
equipos.
Si el PIP contempla hacer intervenciones para mejorar el grado de
conocimientos y capacidades del Recurso Humano, entonces es
conveniente realizar un diagnóstico de competencias del personal, y así
se determinará si es necesario contar con más numero de trabajadores o
solamente fortalecer sus capacidades para que mejoren su desempeño.
65
66
DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE
INFLUENCIA Y ESTUDIO
Se debe analizar las características del área donde se ubica la actual
unidad productiva y donde se podría localizar el proyecto, así como el área
donde se ubica la población que será beneficiada con el proyecto (área de
influencia).
Deben considerarse los aspectos geográficos, físicos, climáticos,
económicos, sociales, etc.
DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE
INFLUENCIA Y ESTUDIO El análisis se debe centrar en aquellas variables que sean
relevantes para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestación del servicio o sean factores condicionantes de la demanda.
Ej. La identificación de un recurso estratégico, puede generar procesos de ocupación acelerados, lo que puede influir en la demanda creciente de servicios. También se puede encontrar que una localidad tiene una tendencia de disminución de la población y que el diagnóstico evidencia que esta situación continuará porque lo que ya no hay potencialidades para actividades productivas, por tanto la demanda de los servicios será cada vez menor.
67
68
69
70
71
Para realizar el análisis de peligros, se usa información de fuentes secundarias y primarias tales como:
Conocimiento local.
Estudios y documentos técnicos.
Planes de ordenamiento territorial.
Información prospectiva científica.
Otros.
Sobre la base de la información, se construirán los escenarios a futuro respecto a la ocurrencia de peligros en el horizonte de vida útil del proyecto (cuándo, dónde, características, etc.).
72
DIAGNÓSTICO DE LOS
INVOLUCRADOS
Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situación
negativa que se quiere resolver (según sexo, edad, ocupación, nivel de pobreza,
necesidades básicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconómico, entre
otros); así como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve
afectado por la misma.
Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan
perjudicarse con la solución del problema y que por tanto podrían oponerse al
proyecto, o cuya participación es crítica (Ej. las familias que tendrían que dar
derecho de pase para el tendido de la línea de conducción). En el proceso de
elaboración del estudio o ejecución del proyecto, tendrá que desarrollarse
estrategias para resolver los probables conflictos.
DIAGNÓSTICO DE LOS
INVOLUCRADOS
Adicionalmente, el análisis de las características de la población a
ser beneficiada debe recoger su percepción en relación con los
riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad (vivienda, medios de
vida, servicios, infraestructura, etc.).
Este aspecto es importante ya que si el PIP se ubica donde ya
existe población en riesgo, el proyecto estará expuesto.
73
74
DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO
En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el PIP, el diagnóstico deberá enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio público, las causas que han determinado la situación actual, así como la forma cómo éstas afectan a la población usuaria en la satisfacción de una necesidad específica.
El diagnóstico del servicio, debe apoyar la identificación de las causas que generan el problema, la estimación de la oferta actual, la optimización de la oferta, el análisis del riesgo de desastres, el análisis del impacto ambiental, etc.
75
DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO
Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre
otros:
La evolución en la cantidad de servicio producido. Si hubiese
períodos en los que ha disminuido o que se ha incrementado
fuertemente, averiguar las causas.
La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los
estándares establecidos, averiguar por qué.
La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si
tienen planes de expansión a futuro.
Los procesos de producción. Es importante identificar los
problemas que pudiesen haber y las causas de éstos.
DIAGNÓSTICO DEL SERVICIO
Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipamiento, instalaciones, etc., así como los materiales, insumos, personal, etc. Es importante conocer si hay restricciones en la provisión de los insumos, materiales, así como el estado de situación de la infraestructura, equipamiento, etc.
Las políticas y prácticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos, ambientes, etc.
La organización y la gestión. Es importante conocer si la organización responde a los procesos de producción del servicio, si disponen y aplican instrumentos de gestión, procedimientos, protocolos, etc.
Los riesgos de desastres para la unidad productiva.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Hay que tener en cuenta que la relevancia de cada punto dependerá del tipo de proyecto que se esté abordando.
76
77
78
Para no olvidar:
El diagnóstico es la base de una buena definición del proyecto; para su
realización se requiere información secundaria y primaria; el contacto directo
con la realidad y con todos los involucrados es esencial.
Realizar un diagnóstico, no es tomar una “fotografía” de la situación actual,
es analizar e interpretar la información recogida para entender la realidad y
sus tendencias a futuro.
Para poder definir el problema, las causas y sus efectos, es necesario
trabajar tres ejes de análisis: el área de influencia o área de estudio; los
involucrados; y el servicio.
El diagnóstico del área de influencia o área de estudio, debe ser base, para
conocer las tendencias de uso y ocupación del territorio, así como para
efectuar el análisis del riesgo y la evaluación del impacto ambiental.
Antecedentes
El 6 de agosto de 1960, promulgada la Ley N° 13417, se creó la Facultad de
Ciencias Físicas y Matemáticas en la UNI a partir de la entonces Facultad de
Ciencias Básicas y Nucleares.
La Universidad Nacional de Ingeniería, a través de la Facultad de Ciencias, ofrece
los Servicios de Formación Profesional en las especialidades de: Matemáticas,
Química, Física, Ingeniería Física y Ciencias de la Computación, para lo cual
requiere contar con adecuados servicios académicos (aulas y laboratorios
especializados).
CASO PARCTICO
79
La infraestructura existente, desde hace ya varios años, es insuficiente para que la
población beneficiaria (principalmente alumnos) y demás usuarios realicen sus
actividades con la calidad y comodidad óptimas, presentándose de esta manera un
inadecuado desarrollo de las actividades académicas, pedagógicas y de seguridad.
Esta situación tiene entre sus causas el deterioro de sus instalaciones físicas, los
cuales no permiten ser funcionales y que vaya acorde con los cambios
tecnológicos, científicos, pedagógicos y normativos, que rigen incluso la razón de
ser de la propia UNI.
De forma complementaria a esta situación negativa, la Facultad de Ciencias
si bien cuenta con equipos para el funcionamiento de sus Laboratorios
especializados entre ellos los del área académica de Química, gran parte de
ellos han sido adquiridos mediante donación, estos resultan insuficientes,
además que algunos de ellos ya van camino a ser obsoletos, sin embargo
gran parte de ellos todavía se encuentran operativos.
Por otra parte, también se presenta una situación negativa en la Facultad de
Ciencias en cuanto a la disponibilidad de aulas para el dictado de clases, los
que a la fecha resultan insuficientes.
80
Identificación de la Población Afectada
SIGLA NOMBRE Cantidad % Cantidad %
FAUA Arquitectura 852 7.4% 102 6.2%
FC Ciencias 664 5.7% 187 11.3%
FIA Ingeniería Ambiental 550 4.7% 103 6.2%
FIC Ingeniería Civil 1,453 12.5% 238 14.4%
FIECS Ingeniería Económica y Ciencias Sociales 936 8.1% 163 9.9%
FIEE Ingeniería Eléctrica y Electrónica 1,236 10.7% 138 8.3%
FIGMM Ingeniería Geológica, Minera y Metalúrgica 734 6.3% 141 8.5%
FIIS Ingeniería Industrial y de Sistemas 1,416 12.2% 204 12.3%
FIM Ingeniería Mecánica 1,486 12.8% 209 12.6%
FIP Ingeniería de Petróleo, Gas Natural y Petroquímica 402 3.5% 52 3.1%
FIQT Ingeniería Química y Textil 1,853 16.0% 117 7.1%
11,582 100.0% 1,654 100.0%
Fuente: Estadística UNI 2011-OCPLA
Elaboración: Consultor
TOTAL 2011
POBLACIÓN DE ESTUDIANTES E INGRESANTES A LA UNI POR FACULTAD, 2011
FACULTADESESTUDIANTES POR
FACULTAD
INGRESANTES POR
FACULTAD
81
Participación de Involucrados
Se ha llevado a cabo un «Taller de Involucrados» en
instalaciones de la FC, con el propósito de contar con
las opiniones de todos los “actores clave” en torno a
los problemas percibidos e intereses que esperan.
Así, previa coordinación con las autoridades de la
Facultad, se logró contar con la participación de los
siguientes grupos:
82
GRUPOS INVOLUCRADOS PROBLEMAS PERCIBIDOS INTERESES
-Insuficiente número de aulas. -Tener una Facultad más integrada fisicamente.
-Infraestructura inadecuada de los laboratorios. -Mejorar la calidad de enseñanza académica.
-Ubicación inapropiada de los laboratorios.-Dotar de ambientes mas seguros e higiénicos para los
alumnos y profesores.
-Aulas insuficientes para el dictado de cursos.-Darle mayor facilidad a los alumnos y docentes de
tener aulas y laboratorios integrados en la FC.
-Infraestructura inadecuada e insuficiente para los
laboratorios de la FC que estan en la FIQT.
-Tener ambientes propios para el funcionamiento de
los laboratorios que estan en la FIQT.
-Aulas insuficientes.-Construir ambientes para los laboratorios cerca de la
Facultad de Ciencias.
-Ambientes inadecuados de los laboratorios. -Capacitación actualizada de docentes.
-Falta de ambientes adecuados para el
funcionamiento de aulas y laboratorios.
-Hacinamiento en los actuales laboratorios.
-Insuficiente número de aulas.
-Inadecuada infraestructura de los laboratorios.
-Mejorar las condiciones académicas para la
investigación en la Facultad.-Incrementar trabajos de investigación.
-Insuficiente número de aulas. -Dotar a la Facultad de mayor número de aulas.
Area académica de Matemática
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Dirección de Escuela Profesional de
Química
-Construir modernos ambientes de investigación en
Química frente a la Facultad.
Dirección de Escuela Profesional de
Física
Área Académica de Química
Grupo de investigación de Química
de Productos Naturales
-Falta de ambientes adecuados para el
funcionamiento de aulas y laboratorios.
-Construir modernos ambientes de investigación en
Química frente a la Facultad y dotar de modernos
equipos a los laboratorios.
Decano
Docentes
-Mayores y mejores aulas de clase con los equipos de
enseñanza moderna.
Continúa……
83
-Aulas insuficientes y poco equipadas. -Tener mas aulas de clase en la Facultad.
-Ventilación e iluminación deficiente en los
laboratorios.
-Reducir el tiempo que demora en trasladarse entre la
FC y los laboratorios que estan en la FIQT.
-Los laboratorios del área académica de Química
estan ubicados muy lejos de la FC.
-Buscar en el mediano plazo mejorar los equipos de
los laboratorios.
-Los equipos de los laboratorios deben repararse o
reponerse por nuevos.-Poner aire acondicionado en las aulas y laboratorios.
-Hacinamiento en los laboratorios que funcionan en
la FIQT.
-Lograr la certificación del LABICER.
-Construir una nueva edificación para el LABICER
dentro de las instalaciones de la Facultad.
-Fallas en los sistemas de luz, electricidad y agua en
el laboratorio.
-Mejorar la calidad de investigación del estudiante y
docente.
-Mala infraestructura de los laboratorios.-Disponer de una buena infraestructura para el
laboratorio.
-Espacio limitado.-Construcción de un pabellón de laboratorios y aulas
cerca a la Facultad.
-Pérdida de tiempo al trasladarse de la FC a la
FIQT.
-Inadecuada infraestructura de los laboratorios.-Disponer de una moderna infraestructura para aulas
y laboratorios.
-Espacio muy limitado.-Construcción de un pabellón de laboratorios y aulas
cerca a la Facultad.
-Pérdida de tiempo al trasladarse de la FC a la
FIQT.
-Laboratorio de Química está lejos del ambiente de la
Facultad.-Lograr la acreditación del laboratorio.
-Equipos de laboratorio obsoletos e insuficientes. -Mayor seguridad y mejor ventilación en el laboratorio.
-Espacios limitados del laboratorio.-Desarrollar una mejor actividad académica que
mejore la preparación de los alumnos.
-Inexistencia de espacios para el funcionamiento de
los laboratorios.
-Mejorar y completar la formación de los estudiantes
de Ciencias.
-Integrar las investigaciones biológicas con las otras
ciencias.
Elaboración: Consultor
Fuente: Taller de Involucrados y Árbol de Problemas realizado el 13/02/2013 en la Facultad de Ciencias de la UNI.
Alumnos
LABICER
LIBIPMET
-No se cuenta con infraestructura para el
funcionamiento del laboratorio que permita su
certificación.
Laboratorio de Investigación de
Aceites Esenciales
Laboratorio de Microbiología y
Biotecnología
Laboratorio de Química Inorgánica
(Laboratorio N° 12)
Área de Influencia
Geográficamente, la zona donde se ejecutará el proyecto se encuentra
ubicado en las instalaciones de la Facultad de Ciencias dentro del campus
universitario de la UNI, ubicado en el distrito del Rímac, de la Provincia y
Departamento de Lima.
Por otro lado, para identificar el área de influencia del proyecto se ha
seguido la metodología que se muestra en la Guía Metodológica para
formular proyectos del Sector Universidades, aprobada y publicada por la
DGIP-MEF.
84
Área de Influencia
Un primer paso ha sido averiguar la zona de procedencia de los alumnos que
estudian en la Facultad de Ciencias de la Universidad Nacional de Ingeniería;
sin embargo dada la limitación de este tipo de información en la propia
Facultad, hemos considerado como referencia la población universitaria.
2006 2007 2008 2009 2010 2011
Amazonas 47 50 85 95 95 95
Ancash 243 229 391 428 435 454
Apurímac 139 45 90 111 122 127
Arequipa 21 19 55 62 67 64
Ayacucho 43 42 114 119 127 140
Cajamarca 63 56 106 107 108 105
Callao 326 304 261 264 279 284
Cusco 45 39 94 100 103 99
Huancavelica 55 57 136 142 139 130
Huánuco 73 85 163 178 189 198
Ica 104 90 142 144 152 149
Junín 562 514 893 949 972 982
La Libertad 72 58 119 118 112 122
Lambayeque 45 42 79 77 89 92
Lima 7,040 6,019 6,859 7,012 7,128 7,109
Loreto 14 13 27 24 24 22
Madre de Dios 3 2 7 8 7 7
Moquegua 9 7 12 10 10 13
Pasco 67 66 178 189 186 189
Piura 41 32 72 65 66 66
Puno 48 49 86 84 84 86
San Martín 32 29 55 54 57 59
Tacna 21 17 26 29 25 25
Tumbes 7 7 6 11 12 11
Ucayali 13 18 23 22 20 23
Fuente: Estadísticas de ORCE -UNI
Elaboración: Consultor
Año de Análisis
PROCEDENCIA DE LOS ESTUDIANTES DE LA UNI
Departamento
85
Departamento Porcentaje N° de alumnos
Lima 77.1% 497
Junín 6.2% 40
Callao 3.6% 23
Lima 76.3% 487
Junín 6.5% 41
Callao 3.9% 25
Lima 68.1% 426
Junín 8.9% 56
Ancash 3.9% 24
Lima 67.4% 405
Junín 9.1% 55
Ancash 4.1% 25
Lima 67.2% 403
Junín 9.2% 55
Ancash 4.1% 25
Lima 66.7% 443
Junín 9.2% 61
Ancash 4.3% 29
Lima 70.5% 443
Junin 8.2% 51
Ancash 4.1% 26
Fuente: Estadísticas de ORCE y OCPLA -UNI
Elaboración: Consultor
2008 625
Area de influencia
6452006
DELIMITACIÓN DEL ÁREA DE INFLUENCIA
AÑON° de alumnos
de la FC
2007 638
PROMEDIO 629
2010 600
2009 601
2011 664
86
Con el diagnóstico se pretende entender las condiciones actuales
en las que se ofrece el servicio público en cuestión.
Un buen diagnóstico define un BUEN PROYECTO.
Diagnóstico de la infraestructura
87
Un diagnóstico es un proceso de análisis, medición e interpretación de la
realidad. Este conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la acción.
Tiene tres (3) funciones:
Descriptiva: Caracterizar la situación que se pretende modificar.
Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación
actual.
Prospectiva: Construcción de escenarios a futuro, sobre la base del
análisis de tendencias (¿Qué pasaría si…?).
Diagnóstico de la Infraestructura
Un buen Diagnóstico debe sustentar:
a. El planteamiento del problema, sus causas y efectos.
b. El análisis y las proyecciones de la demanda.
c. El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización.
d. El análisis de las alternativas de localización, tecnología, tamaño y momento
óptimo.
e. La estimación de costos.
f. La identificación y estimación de los beneficios sociales.
g. El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto ambiental.
Importancia del Diagnóstico
88
Si el PIP considera intervenciones en infraestructura, y de contar con una ya
existente, es conveniente elaborar un ´”diagnóstico estructural” que
permita sustentar las condiciones actuales de dicha infraestructura.
Información del Diagnóstico
Si el PIP considera intervenciones en equipamiento (computadoras,
instrumentos, muebles, máquinas, etc.), será conveniente realizar un
diagnóstico del estado actual de los equipos, para conocer el tamaño
de la intervención; pues no siempre se requiere adquirir el 100% de los
equipos.
Información del Diagnóstico
89
Información del Diagnóstico
Si el PIP contempla hacer intervenciones para mejorar el grado de
conocimientos y capacidades del Recurso Humano, entonces es
conveniente realizar un diagnóstico de competencias del personal, y así
se determinará si es necesario contar con más numero de trabajadores
o solamente fortalecer sus capacidades para que mejoren su
desempeño.
Diagnóstico de Aulas
El área de las aulas existentes que se encuentran ubicadas en el
cuarto piso del pabellón de la Facultad de Ciencias, tienen en
promedio un área de 54 m2. Estas aulas son en número de 7.
90
Cabe precisar que las aulas pequeñas han sido acondicionadas, pues inicialmente eran
baños Respecto a las aulas del sector J, es conocido que desde tiempos atrás la
Universidad Nacional de Ingeniería ha dispuesto el uso de estas aulas para el dictado de
cursos generales, a la fecha siguen siendo usados a solicitud de las Facultades que lo
requieran, sin embargo su uso está sujeto a la disponibilidad de horarios de otras
Facultades.
En el Sector J, la Facultad de Ciencias
usa 8 aulas de las cuales 2 son
pequeñas pues alberga cerca de 18 a
20 alumnos y 6 aulas son más
grandes, donde pueden llegar a entrar
50 o 60 alumnos.
DATOS DETALLE
AULA N°
UBICACIÓN
ÁREA
N° MÁXIMO DE ALUMNOS (Normas)
N° VARIABLES DE ANÁLISIS RESULTADO VALOR
1 Radio de influencia Inadecuada relación de influencia con el entorno de usuarios. I
2 Accesibilidad Adecuada porque se encuentran dentro de la FC y no se presenta
dificultad alguna para acceder. A
3 Demanda Presentan una máxima demanda debido a la gran población estudiantil. I
4 Capacidad No abastece a la demanda actual. I
5 Dimensionamiento Inadecuado para brindar servicios académicos. I
6 Mobiliario y equipamiento Aulas mal equipadas, principalmente en el J. I
7 Ventilación No cuenta con una ventilación alta y cruzada.
.
I
8 Asoleamiento ADECUADO no presenta ningún problema de este tipo A
9 Estado de conservación Se encuentra en REGULAR estado de conservación. I
10 Iluminación natural El nivel de iluminación natural es inadecuado. I
11 Ubicación Su ubicación es inaceptable por que su actual uso genera conflicto
con su entorno inmediato. I
Elaboración: Equipo consultor
Ficha de Evaluación de Aulas
91
Diagnóstico de Laboratorios
Las mesas de trabajo de madera son
inadecuadas, pues al usarse solventes que son
combustibles, existe riesgo de incendios
Campanas de extracción angostas,
dificulta que tres alumnos trabajen al
mismo tiempo.
Diagnóstico de Laboratorios
Pasadizos ocupados, por
ausencia de una zona para
almacenar.
Debido a la falta de espacios, algunos
equipos se han acumulado en
algunos baños, existiendo una
subutilización de los mismos.
92
Resultados de la Encuesta (Información Primaria)
93
94
95
CANTIDAD % CANTIDAD % CANTIDAD % CANTIDAD % CANTIDAD %
Trabajan 2,013 19.0% 2,007 18.6% 1,947 18.0% 1,993 18.5% 1,990 18.5%
Practican 1,041 9.8% 912 8.5% 742 6.9% 644 6.0% 835 7.8%
No trabajan 4,060 38.3% 5,171 48.0% 6,189 57.3% 6,819 63.2% 5,559 51.7%
No especificó 3,496 32.9% 2,692 25.0% 1,920 17.8% 1,336 12.4% 2,361 22.0%
Total 10,609 100.0% 10,782 100.0% 10,797 100.0% 10,791 100.0% 10,745 100.0%
Fuente: Estadística de ORCE -UNI
Elaboración: Consultor
ALUMNOS UNI INSERTADOS EN EL CAMPO LABORAL
2008SITUACIÓN
2009 2010 PROMEDIO (2008-2011)2011
96
Una vez realizado el Diagnóstico será posible poder encontrar cuál es el problema
central.
El problema central es aquella situación negativa que afecta a un sector de la
población. Debe ser CONCRETO, es decir el problema debe ser definido de manera
objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones
o alternativas.
El problema no debe ser expresado como la ausencia de una solución, pues así
sólo se encontrará una solución aparentemente única.
Planteamiento del Problema,
Causas y Efectos
• Deficiente.
• Inadecuado.
• Bajo.
• Alto.
• Ineficiente.
• Debilitado.
• Reducido.
• Escaso.
• Limitado.
• Excesivo.
• Desaprovechamiento.
• Restricción.
• Retraso.
• Difícil.
• Inseguro.
• Improductivo.
• Deliberado.
• Largo.
• Obsoleto.
• Confuso.
• Negativo.
• Costoso.
• Incremento.
• Insuficiente.
Algunas palabras que se pueden usar para
nombrar un problema:
97
Si se define de manera incorrecta el problema, se impide el análisis de más de
una alternativa de solución al problema y a sus causas y efectos. Para el caso
del ejemplo, al definir nuestro problema como: “Limitada provisión de
energía durante el día” se podrían encontrar un sinfín de soluciones
posibles, no únicamente la instalación del generador
98
Identificado el problema, éste debe revisarse para ver si cumple
con las siguientes características:
Se requiere intervención pública Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en la solución de este
tipo de problemas de manera conjunta con los beneficiarios,
principalmente porque se trata de bienes o servicios públicos. Asimismo,
deberá quedar claro qué entidad del sector público debe enfrentar el
problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias.
Problema específico Debe ser específico para poder ser atendido por un solo PIP.
Debe permitir diversas alternativas de solución. Debe admitir diversas alternativas de solución, delineadas a partir de la
identificación de sus causas de último nivel.
Análisis de las Causas
99
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cuáles son las causas que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones que nos permitan atacar dichas Causas y así poder solucionar el Problema.
¿Cómo encontrar las causas del Problemas?
Para encontrar las causas del problema lo más recomendable es realizar un listado sobre la base del diagnóstico elaborado, lo más extenso posible, de todo aquello que consideremos que puede estar causando el problema que hemos identificado. La técnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de ideas.
100
Problema Central
Causa Directa 1
Causa
Indirecta 1
Causa
Indirecta 2
Causa Directa 2
Causa
Indirecta 3
Causa
Indirecta 4
Árbol de Causas
Causas
Problema
Central
Problema Central
Efecto Directo 1
Efecto Directo 2
Efecto Directo 3
Efecto Final
Efectos
Problema
Central
Árbol de Causas
101
102
Análisis de los Efectos
Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el
mismo procedimiento utilizado para las causas, es decir: realizar una
lluvia de ideas y construir un árbol de efectos.
Asimismo, al igual que las causas, luego de la depuración y de la
agrupación, será necesario separar los efectos directos de los efectos
indirectos.
No olvidemos que todas estas acciones deben realizarse sobre la base
del diagnóstico.
La identificación de los efectos permite tener claro cuáles van a
ser los resultados y los beneficios del problema a resolver.
Para el problema presentado como ejemplo “La población de
la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y
saneamiento de calidad”, se podría elaborar la siguiente lista
de efectos:
103
Los efectos también se sustentan en el diagnóstico; una
síntesis se presentará en matriz, al igual que el ejemplo
desarrollado para las causas.
Para el caso específico del árbol de efectos, será necesario
cerrar el árbol con un efecto final, es decir el efecto que se
espera a mediano o largo plazo, producto de la no solución
del problema. Una vez clasificados los efectos en directos e
indirectos, debemos elaborar el árbol de efectos.
Problema Central
Causa Directa 1
Causa
Indirecta 1
Efecto Directo 1
Efecto Directo 2
Efecto Directo 3
Efecto Final
Causa
Indirecta 2
Causa Directa 2
Causa
Indirecta 3
Causa
Indirecta 4
Árbol de Problemas
Causas y Efectos
Causas
Efectos
Problema
Central
104
Problema Central
Causa Directa 1
Causa Indirecta 1
Efecto Directo 1
Efecto Directo 2
Efecto Directo 3
Efecto Final
Causa Indirecta 2
Causa Directa 2
Causa Indirecta 3
Causa Indirecta 4
ÁRBOL DE PROBLEMAS: Causas y Efectos
Causas
Efectos
Problema Central
Incremento de accidentes de tránsito en la intersección de las
avenidas X con Y en el distrito XYZ
Deficiente señalización
Semáforos obsoletos y malogrados
Alto riesgo de mortalidad
Retraso a las actividades laborales
Vehículos deteriorados
Deterioro del bienestar de las personas que transitan y viven cerca por las avenidas X con Y
Inexistencia de señal de prioridad
Inadecuado cruce de los peatones
Imprudencia de los
peatones
No hay continuidad en
las veredas
ÁRBOL DE PROBLEMAS (ejemplo 1)
Causas
Efectos
Problema Central
105
OBJETIVO DEL PROYECTO:
MEDIOS Y FINES
En este punto, ya tenemos claro cuál es el problema y cuáles son
sus causas y efectos. Así que a partir de ahora será necesario definir
la situación (deseada) que queremos alcanzar con la ejecución del
PIP.
Teniendo presente el Árbol de causas-problema-efectos elaborado
en el punto anterior, lo primero que debemos hacer es plantear el
Objetivo central del PIP.
106
El objetivo central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecución.
Este objetivo, siempre, estará asociado a la solución del problema central.
Entonces, la forma más fácil de definir el objetivo central del PIP es a través de la identificación de la situación deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.
¿Cuál es el Objetivo Central del Proyecto?
107
108
Árbol de Objetivos
Objetivo Central
Medio de primer Nivel 1
Medio
Fundamental 1
Fin Directo 1 Fin Directo 2 Fin Directo 3
Fin Último
Medio
Fundamental 2
Medio de Primer Nivel 2
Medio
Fundamental 3
Medio
Fundamental 4
Medios
Fines
Objetivo
Central
Reducción de accidentes de tránsito en la intersección de las avenidas X
con Y en el distrito XYZ
Disponibilidad de un buen sistema de
señalización
Se cuenta con semáforos en buen estado
Bajo riesgo de mortalidad
Menor retraso a las actividades laborales
Vehículos en buen estado
Mejora del bienestar de las personas que transitan y viven cerca por las avenidas X con Y
Existencia de señal de prioridad
Los peatones hacen buen uso del cruce
peatonal
Prudencia de los peatones
Existe continuidad en
las veredas
ÁRBOL DE OBJETIVOS (ejemplo 1)
Medios
Fines
Objetivo Central
109
Suficiente disponibilidad de ambientes de clase
Suficiente cantidad de ambientes de clase con el mobiliario y equipamiento
informático adecuado
Eficiente logro de competencias en los alumnos
de la FIA
Alto nivel de investigación en los alumnos y docentes de la FIA
Los alumnos que egresan de las Escuelas Profesionales de la FIA tienen una mayor tasa de inserción en el campo laboral que el promedio de egresados de la UNI
Existencia de infraestructura adecuada que interconecte los pabellones D2 y D4
Adecuada integración de los ambientes de aulas y laboratorios especializados de la FIA
Adecuada prestación de servicios académicos de la Facultad de Ingeniería Ambiental de la UNI
ÁRBOL DE OBJETIVOS (ejemplo 2)
110
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
MUTUAMENTE EXCLUYENTES
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN (Ej. 1)
Acción 1.1: Instalar
semáforos
Se cuenta con semáforos en buen estado
Existencia de señal de prioridad
Prudencia de los peatones
Existe continuidad en
las veredas
Acción 2.1: Instalar
reductores de velocidad
Acción 3.1: Promover una campaña de
educación vial
Acción 4.1: Mejorar la
geometría en la intersección
Se cuenta con semáforos en buen estado
Existencia de señal de prioridad
Existe continuidad en
las veredas
Prudencia de los peatones
COMPLEMENTARIO
111
Acción 1.1: Instalar
semáforos
Acción 2.1: Instalar
reductores de velocidad
Acción 3.1: Promover una campaña de
educación vial
Acción 4.1: Mejorar la
geometría en la intersección
ALTERNATIVA N° 1
Implementación de un sistema de
semaforización y promover una campaña
de educación vial.
ALTERNATIVA N° 2
Instalación de reductores de
velocidad y promover una campaña de educación vial.
ALTERNATIVA N° 3
Mejorar la geometría en la intersección y
promover una campaña de educación vial.
Acción 1.1: Construcción de 6 aulas en la zona del
Pabellón D4 cercana a los laboratorios
especializados de la FIA
Acción 1.2: Construcción de 3 aulas en la zona del
Pabellón D4 y 3 aulas en el cuarto piso del Pabellón
D2
Acción 2.1: Construir 2
puentes para una mejor circulación e integración de los pabellones D2 y
D4
Acción 1.3: Adquirir
mobiliario y equipamiento informático
adecuado para las 6 aulas.
COMPLEMENTARIOS
MEDIO FUNDAMENTAL 1 Suficiente cantidad de ambientes de clase con el mobiliario y equipamiento
informático adecuado
MEDIO FUNDAMENTAL 2 Existencia de infraestructura adecuada que interconecte los pabellones D2 y D4
Suficiente cantidad de ambientes de clase con el mobiliario y equipamiento informático adecuado
Existencia de infraestructura adecuada que
interconecte los pabellones D2 y D4
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN (Ej. 2)
112
ALTERNATIVA N° 1 Acción 1.1: Construcción de 6 aulas en la zona del Pabellón D4 cercana a los laboratorios especializados de la FIA. Acción 1.3: Adquirir mobiliario y equipamiento informático adecuado para las 6 aulas. Acción 2.1: Construir 2 puentes para una mejor circulación e integración de los pabellones D2 y D4.
ALTERNATIVA N° 2
Acción 1.2: Construcción de 3 aulas en la zona del Pabellón D4 y 3 aulas en el cuarto piso del Pabellón D2. Acción 1.3: Adquirir mobiliario y equipamiento informático adecuado para las 6 aulas. Acción 2.1: Construir 2 puentes para una mejor circulación e integración de los pabellones D2 y D4.
Acción 1.1: Construcción de 6 aulas en la zona del
Pabellón D4 cercana a los laboratorios
especializados de la FIA
Acción 1.2: Construcción de 3 aulas en la zona del
Pabellón D4 y 3 aulas en el cuarto piso del Pabellón
D2
Acción 2.1: Construir 2
puentes para una mejor circulación e integración de los pabellones D2 y
D4
Acción 1.3: Adquirir
mobiliario y equipamiento informático
adecuado para las 6 aulas.
Mutuamente Excluyentes
113
Si el problema es expresado como la negación a una solución, se
puede dejar de evaluar otras alternativas.
Para identificar las causas que ocasionan el problema y los efectos de
éste, la técnica “lluvia de ideas” ayuda mucho. Esta se debería realizar
sobre la base del diagnóstico y con la participación de los grupos
involucrados en el problema.
Una correcta identificación de las causas del problema, facilitará el
planteamiento de las intervenciones que permitirán solucionar el
problema central.
Para no olvidar:
Una correcta identificación de los efectos del problema, facilitará el
planteamiento de los cambios esperados con la ejecución del proyecto
y consiguientemente de sus beneficios.
El árbol de problema, causas y efectos, es un esquema que
sistematiza el análisis, facilitando el ordenamiento lógico causal.
El objetivo central de un PIP debe buscar la solución del problema
planteado.
Para no olvidar:
114
Los medios para alcanzar el objetivo central del PIP o dar solución al problema, se encuentran relacionados con las causas de éste.
Los fines del PIP son las consecuencias positivas que se espera lograr con la solución del problema.
El árbol de medios y fines es el resultado de transformar el árbol de causas y efectos.
Es necesario que se identifiquen todas las acciones factibles de realizar, que permitan concretar los medios fundamentales y definir las alternativas de solución.
Para no olvidar:
Alternativas de Solución
Medio Fundamental 1
Suficiente cantidad de ambientes
de clase con el mobiliario y
equipamiento informático
adecuado.
Medio Fundamental 2
Existencia de infraestructura
adecuada en la Facultad de Ciencias
para aulas y los laboratorios
especializados del área académica
de Química.
Primero debemos clasificar los Medios Fundamentales en «Imprescindibles» y «No
Imprescindibles».
En nuestro caso, se puede apreciar que los tres medios fundamentales en la base del Árbol
de Objetivos se consideran imprescindibles, esto significa que estos 3 medios constituyen
los ejes de la solución del problema identificado, por lo cual es necesario que se lleve a cabo
al menos una acción por cada medio destinada a alcanzarlos.
Medio Fundamental 3
Adecuada distribución y espacios
óptimos en los ambientes de los
laboratorios especializados del área
académica de Química de la Facultad de
Ciencias.
115
Luego debemos establecer la relación que tienen los Medios Fundamentales.
Al respecto, las relaciones pueden ser:
Mutuamente excluyentes.
Complementarios.
Independientes.
COMPLEMENTARIOS
Medio Fundamental 1
Suficiente cantidad de ambientes
de clase con el mobiliario y
equipamiento informático
adecuado.
Medio Fundamental 2
Existencia de infraestructura
adecuada en la Facultad de Ciencias
para aulas y los laboratorios
especializados del área académica
de Química.
Medio Fundamental 3
Adecuada distribución y espacios
óptimos en los ambientes de los
laboratorios especializados del área
académica de Química de la
Facultad de Ciencias.
Alternativas de Solución
Alternativas de Solución
La razón por la cual se considera que los 3 medios fundamentales son
complementarios es porque resulta más conveniente llevar a cabo cada uno de
ellos de manera conjunta, porque de esta manera se logran mejores
resultados, significando incluso un ahorro en costos.
Por ello, lo más conveniente es agruparlos en un único medio fundamental que
tendrá dos objetivos asociados a cada uno de los 3 medios fundamentales
imprescindibles.
116
Alternativas de Solución
Complementarios
MEDIO FUNDAMENTAL 1
Suficiente cantidad de
ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento
informático adecuado.
MEDIO FUNDAMENTAL 2
Existencia de
infraestructura adecuada
en la Facultad de Ciencias
para aulas y los laboratorios
especializados del área
académica de Química.
MEDIO FUNDAMENTAL 3
Adecuada distribución y
espacios óptimos en los
ambientes de los laboratorios
especializados del área
académica de Química de la
Facultad de Ciencias.
MEDIO FUNDAMENTAL ÚNICO
Objetivo 1: Suficiente cantidad de ambientes de clase con el mobiliario y
equipamiento informático adecuado.
Objetivo 2: Existencia de infraestructura adecuada en la Facultad de Ciencias para
aulas y los laboratorios especializados del área académica de Química.
Objetivo 3: Adecuada distribución y espacios óptimos en los ambientes de los
laboratorios especializados del área académica de Química de la Facultad de
Ciencias.
Alternativas de Solución
Luego debemos plantear las acciones a realizar.
Para alcanzar este “medio fundamental único” que integra a los 3 medios
fundamentales imprescindibles complementarios, procedemos a plantear las
«acciones viables».
Las acciones también se relacionan entre ellas, pudiendo ser:
Mutuamente excluyentes.
Complementarios.
Independientes.
117
Acción 1.1:
Construir un
número
adecuado de
aulas en el
sector R, en un
terreno
cercano a la
Facultad de
Ciencias.
Acción 1.2:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informático
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologías de
Información y
Comunicación
mediante la
implementación de
pizarras digitales
interactivas.
Acción 3.1:
Diseñar los ambientes
para los laboratorios
especializados del
área académica de
Química con la
distribución y
funcionalidad
adecuada.
Acción 2.1:
Integrar en una
sola edificación
ambientes para
las aulas de clase
y para los
laboratorios del
área académica
de Química.
Complementarios
Medio Fundamental 1
Suficiente cantidad de ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento informático adecuado.
Medio
Fundamental 2
Existencia de
infraestructura
adecuada en la
Facultad de Ciencias
para aulas y los
laboratorios
especializados del
área académica de
Química.
Medio
Fundamental 3
Adecuada
distribución y espacios
óptimos en los
ambientes de los
laboratorios
especializados del
área académica de
Química de la
Facultad de Ciencias.
Acción 1.3:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informático
adecuado, haciendo
uso de Tecnologías de
Información y
Comunicación
mediante la
implementación de
pizarras digitales
interactivas y pizarras
digitales normales.
Mutuamente Excluyentes
Alternativas de Solución
Acción 1.2:
Adquirir mobiliario
y equipamiento
informático
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologías de
Información y
Comunicación
mediante la
implementación
de pizarras
digitales
interactivas.
Acción 1.3:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informático
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologías de
Información y
Comunicación
mediante la
implementación de
pizarras digitales
interactivas y pizarras
digitales normales.
Acción 1.1:
Construir un
número
adecuado
de aulas en
el sector R,
en un
terreno
cercano a
la Facultad
de
Ciencias.
Acción 3.1:
Diseñar los
ambientes
para los
laboratorios
especializados
del área
académica
de Química
con la
distribución y
funcionalidad
adecuada.
Acción 2.1:
Integrar en
una sola
edificación
ambientes
para las
aulas de
clase y para
los
laboratorios
del área
académica
de Química.
Complementarios
118
Alternativa N° 1
ACCIÓN 1.3 +
ACCIÓN 1.1 +
ACCIÓN 2.1 +
ACCIÓN 3.1
Alternativa N° 2
ACCIÓN 1.2 +
ACCIÓN 1.1 +
ACCIÓN 2.1 +
ACCIÓN 3.1
Acción 1.2: Adquirir mobiliario y
equipamiento
informático
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologías de
Información y
Comunicación
mediante la
implementación de
pizarras digitales
interactivas.
Acción 1.3: equipamiento
informático adecuado,
haciendo uso de
Tecnologías de
Información y
Comunicación
mediante la
implementación de
pizarras digitales
interactivas y pizarras
digitales normales.
Acción 1.1: Construir un
número
adecuado de
aulas en el
sector R, en un
terreno
cercano a la
Facultad de
Ciencias.
Acción 3.1: Diseñar los
ambientes para
los laboratorios
especializados
del área
académica de
Química con la
distribución y
funcionalidad
adecuada.
Acción 2.1: Integrar en una
sola edificación
ambientes para
las aulas de
clase y para los
laboratorios del
área
académica de
Química.
Análisis
1. Responda sustentando cual es la alternativa verdadera:
a) Un problema central esta asociado a una necesidad.
b) En el árbol de problemas, todas las causas y efectos son problemas.
c) El objetivo del árbol de problemas es identificar el efecto final.
2. Con las siguientes imágenes (fotos), analice la situación del Laboratorio N° ZZ de la UNI y elabore el Árbol de Problemas que más se adecúe a la situación observada.
119
El 90% de la infraestructura está en estas condiciones
De un total de 4 aulas, ésta ha sido
acondicionada
Es el único servicio higiénico
(varones) del Laboratorio
Desde las 9 a.m. hasta las 11 a.m. la silla no fue usada
GRACIAS
Expositor: Lic. Magdalena Cuéllar Sasieta
Especialista en PIP – SNIP
120
Expositor: Ing. Mirna Teresa Flores Vásquez
Especialista en PIP – SNIP
MÓDULO II
METODOLOGÍA DE
FORMULACIÓN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIÓN
2.3 FORMULACIÓN
2.4 EVALUACIÓN
FASE I
PREINVERSIÓN
Retroalimentación
*
FASE II
INVERSIÓN FASE III
POST INVERSIÓN Idea
FIN
Perfil
Factibilidad
Operación y
Mantenimiento
Evaluación
Ex post
* Declaratoria de Viabilida es un requisito para pasar de la fase
de preinversión a la fase de inversión.
Estudios
Definitivos /
Expedientes
Técnicos
Ejecución
Ob
lig
ato
rio
Ciclo del Proyecto
121
Recordemos que:
Fin
Post- Inversión
(Operación
y Mantenimiento)
Inversión
(Expediente técnico
y ejecución del
proyecto)
Pre-Inversión
(Estudios)
Retroalimentación (aprender del pasado)
Idea
El Horizonte de Evaluación es el período que se establece para evaluar los costos y beneficios atribuibles a cada Proyecto de
Inversión Pública.
El SNIP establece que no sea mayor a 10 años, a menos
que se justifique
Horizonte de Evaluación
Horizonte de Evaluación
122
1. La proyección de la población de referencia.
2. La proyección de la población demandante potencial.
3. La proyección de la población demandante efectiva sin proyecto.
4. La proyección de la población demandante efectiva con proyecto.
5. Demanda efectiva con proyecto.
POBLACIÓN
DEMANDANTE
(N° alumnos)
DEMANDA
(N° de horas)
Se calcula:
A partir de:
Análisis de la Demanda
Como vimos anteriormente, la zona de influencia del proyecto está delimitada por los
departamentos de Lima, Junín y Ancash.
1. La población de referencia está constituida por el total de postulantes a alguna
Universidad en la zona de influencia del proyecto.
2. Se debe estimar con información actualizada al momento en que se lleva a cabo la
formulación.
3. Se debe proyectar a lo largo del horizonte de evaluación.
1)"1"()""( histórica
ocrecimienttasa
lReferencia
Población
lReferencia
Población
tperíodotperíodo
4
" " " 3" " 2 " " 1"
( " 0 ")
1 ... 1 1 1 1año j año año año
año
tasatasa tasa tasa tasa
x xcrecim ientocrecim iento crecim iento crecim iento crecim iento
histórica
n-1
Población de Referencia
123
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
Nacional Mayor de San Marcos 60,767 46,585 64,503 59,247 60,296 61,500 59,229
Nacional de Ingeniería 9,562 9,274 9,340 7,645 8,128 8,511 10,550
Nacional Agraria La Molina 3,631 4,050 4,163 3,865 4,799 4,613 6,481
Nacional Federico Villarreal 18,972 17,241 16,450 18,584 13,991 17,531 17,948
Nacional de Educación Enrique Guzmán y Valle 2,797 5,274 3,287 3,795 3,867 3,151 1,969
Nacional José Faustino Sánchez Carrión 7,585 7,443 7,817 7,830 7,415 7,011 5,255
Pontificia Católica del Perú 8,590 7,947 7,419 7,231 7,521 6,632 5,963
Peruana Cayetano Heredia 2,286 2,386 2,763 2,423 2,529 2,159 2,214
De Lima 2,289 2,075 3,789 4,355 4,244 4,223 4,446
De San Martín de Porres 9,822 9,568 8,792 10,026 10,989 11,268 9,803
Femenina del Sagrado Corazón 666 722 804 822 840 … 750
Inca Garcilaso de la Vega 10,392 14,126 14,486 15,237 11,830 3,827 12,471
Ricardo Palma 3,250 3,481 3,814 3,663 10,053 4,901 6,218
Peruana Unión 1,311 1,315 648 1,191 1,238 1,427 2,285
Privada Marcelino Champagnat 320 301 306 346 316 280 282
Peruana de Ciencias Aplicadas 1,100 1,271 2,224 2,581 2,581 … …
Privada San Ignacio de Loyola 11,924 4,668 3,081 1,462 1,558 12,994 5,339
Alas Peruanas 5,798 8,804 9,046 15,214 21,035 … 37,018
Privada Norbert Wiener 1,397 995 1,311 1,534 1,534 1,856 1,856
Tecnológica del Perú 2,299 2,252 2,252 1,444 2,527 4,758 7,061
Científica del Sur 359 555 599 633 991 … …
Católica Sedes Sapientiai 1,176 1,276 1,385 1,503 1,493 1,584 2,082
De Administración de Negocios ESAN - - - - - 499 1,580
Peruana de las Américas - - - 629 282 … …
Peruana de Ciencias e Informática - - - - 1,160 … 1,140
Privada Sergio Bernales - - - - 214 175 …
Antonio Ruiz de Montoya - - - 105 90 182 96
Privada Telesup - - 834 792 - 718 …
Asociación Privada San Juan Bautista 1,051 1,275 1,421 1,723 1,723 … …
Del Pacífico 459 389 541 927 1,038 1,332 2,678
Peruana Los Andes 2,078 2,120 2,585 2,027 2,067 … …
Continental de Ciencia e Ingeniería 3,128 4,393 684 633 639 1,088 2,234
Nacional del Centro del Perú 9,383 8,843 9,267 13,181 13,181 13,206 11,506
Nacional Santiago Antunez de Mayolo 2,908 2,484 2,445 4,153 3,201 3,503 3,475
Nacional del Santa 1,766 1,507 1,252 1,446 1,305 1,260 1,019
Católica Los Ángeles de Chimbote 1,933 - - - - 11,630 10,757
Privada San Pedro 1,842 1,826 1,922 2,023 2,023 1,365 …
190,841 174,446 189,230 198,270 206,698 193,184 233,705
Fuente: Perú Compendio Estadístico 2007 y 2011- INEI
Ancash
Total
Año
POSTULANTES A ALGUNA UNIVERSIDAD EN LA ZONA DE INFLUENCIA
Área de
InfluenciaUniversidad
Lima
Junín
Estimación de la Población Referencial
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
Total de postulantes a alguna
universidad en la zona de influencia
del proyecto
190,841 174,446 189,230 198,270 206,698 193,184 233,705
Tasa anual de crecimiento -8.59% 8.47% 4.78% 4.25% -6.54% 20.98%
Tasa de crecimiento histórica
(t.geométrica )Fuente: Perú Compendio Estadístico 2007 y 2011 - INEI
Elaboración: Consultor
ESTIMACIÓN DE LA TASA DE CRECIMIENTO
(Evolución histórica)
DETALLEAÑO
3.43%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Población Referencial 296,026 306,194 316,711 327,588 338,840 350,478 362,516 374,967 387,846 401,167
Elaboración: Consultor
DETALLE
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN REFERENCIAL
124
La población demandante potencial es aquella población que
postula a la Carrera o Facultad que se analiza, en alguna
universidad en la zona de influencia del proyecto.
En este caso, nos interesa saber el número de postulantes a
alguna Facultad de Ciencias en la zona de influencia, sin
embargo esta información no está disponible en estadísticas de
la ANR ni de INEI, por lo cual se considera como supuesto tener
como referencia la participación de postulantes a la FC en la
UNI.
Con información oficial de la Estadísticas de la UNI, obtenida de
la OCPLA entre el 2001 y 2011, se estimó una proporción como un
valor promedio.
Población Demandante Potencial
Año Postulantes a la FC Postulantes a la UNI Porcentaje (%) % Promedio
2001 146 10,475 1.39%
2002 158 9,562 1.65%
2003 166 9,274 1.79%
2004 164 9,340 1.76%
2005 129 7,645 1.69%
2006 147 8,128 1.81%
2007 148 8,511 1.74%
2008 158 9,204 1.72%
2009 177 10,706 1.65%
2010 270 12,488 2.16%
2011 309 13,034 2.37%
Fuente: Estadística de OCPLA - UNI
Elaboración: Consultor
1.79%
Proporción de Postulantes a la Facultad de Ciencias
125
Estimación de la Población
Demandante Potencial
1.79%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Población Demandante Potencial 5,310 5,492 5,681 5,876 6,077 6,286 6,502 6,725 6,956 7,195
Elaboración: Consultor
ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL
Supuesto: Tasa para proyectar pobl. dem. pot.
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL
DETALLE
La población demandante efectiva sin proyecto está
conformada por los ingresantes a la carrera o
Facultad que se analiza, en la universidad específica
a la que se refiere el proyecto, y, el resto de
estudiantes de la carrera o Facultad, bajo el
supuesto que el proyecto no se lleva a cabo
(situación sin proyecto).
Población Demandante Efectiva (Situación sin Proyecto)
126
PASO 1 : La proyección del número de ingresantes a lo largo del horizonte de
evaluación del proyecto requiere determinar dos proporciones:
La proporción 1: es aquella parte de la población potencial que se dirige a
la universidad que se evalúa:
La proporción 2: es aquella parte de postulantes a la carrera-Facultad en la
universidad específica que efectivamente ingresa a dicha universidad:
ad Universidlaen Facultad o carrera la a sPostulante #
ad Universidlaen Facultad o carrera la a sIngresante#/ PIRatio
proyecto del influencia zona laen Facultad o carrera la a sPostulante #
ad Universidlaen Facultad o carrera la a sPostulante #/ PPPRatio
PASO 2: La proyección de la población demandante efectiva conformada por el
resto de ciclos de la carrera requiere determinar la relación existente
entre el volumen de alumnos en cada ciclo y los del ciclo 1 en el
momento 0, porcentajes que se aplicarán a la proyección de los
alumnos ingresantes calculada anteriormente.
En nuestro caso, realizamos estos análisis referidos a las 5 especialidades que
ofrece la Facultad de Ciencias de la UNI, es decir:
Física, cuyo símbolo es el N1.
Matemática, cuyo símbolo es N2.
Química, cuyo símbolo es N3.
Ingeniería Física, cuyo símbolo es N5.
Ciencias de la Computación, cuyo símbolo es N6.
127
Resultados del Paso 1: N1
ESPECIALIDAD 1: FÍSICA (N1)
PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N1"
Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N1) / (Población potencial) = 1.40%
(Año de referencia: 2011)
Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N1) / (Postulantes a la FC-UNI-N1) = 50.77%
(Año de referencia: 2011)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Proyección de ingresantes a la FC
(Especialidad N1)38 39 40 42 43 45 46 48 49 51
Elaboración: Consultor
PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N1)
DETALLE
Resultados del Paso 1: N2
ESPECIALIDAD 2: MATEMÁTICA (N2)
PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N2"
Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N2) / (Población potencial) = 1.14%
(Año de referencia: 2011)
Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N2) / (Postulantes a la FC-UNI-N2) = 67.92%
(Año de referencia: 2011)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Proyección de ingresantes a la FC
(Especialidad N2)41 43 44 46 47 49 50 52 54 56
Elaboración: Consultor
PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N2)
DETALLE
128
Resultados del Paso 1: N3
ESPECIALIDAD 3: QUÍMICA (N3)
PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N3"
Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N3) / (Población potencial) = 1.01%
(Año de referencia: 2011)
Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N3) / (Postulantes a la FC-UNI-N3) = 91.49%
(Año de referencia: 2011)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Proyección de ingresantes a la FC
(Especialidad N3)49 51 53 54 56 58 60 62 64 67
Elaboración: Consultor
PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N3)
DETALLE
Resultados del Paso 1: N5
ESPECIALIDAD 5: INGENIERÍA FÍSICA (N5)
PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N5"
Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N5) / (Población potencial) = 1.38%
(Año de referencia: 2011)
Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N5) / (Postulantes a la FC-UNI-N5) = 65.63%
(Año de referencia: 2011)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Proyección de ingresantes a la FC
(Especialidad N5)48 50 51 53 55 57 59 61 63 65
Elaboración: Consultor
PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N5)
DETALLE
129
Resultados del Paso 1: N6
ESPECIALIDAD 6: CIENCIA DE LA COMPUTACIÓN (N6)
PASO 1: PROYECCIÓN DEL N° DE INGRESANTES A LA ESPECIALIDAD "N6"
Estimación de la Proporción 1: (Postulantes a la FC-UNI-N6) / (Población potencial) = 1.72%
(Año de referencia: 2011)
Estimación de la Proporción 2: (Ingresantes a la FC-UNI-N6) / (Postulantes a la FC-UNI-N6) = 41.25%
(Año de referencia: 2011)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Proyección de ingresantes a la FC
(Especialidad N6)38 39 40 42 43 45 46 48 49 51
Elaboración: Consultor
PROYECCIÓN DE LOS INGRESANTES A LA FC (N6)
DETALLE
Resultados del Raso 2: ratios
CicloTotal
2012Ratio
1° 26 -
2° 17 0.65
3° 20 0.77
4° 13 0.50
5° 10 0.38
6° 10 0.38
7° 9 0.35
8° 10 0.38
9° 7 0.27
10° 7 0.27
Elaboración: Consultor
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N1)
CicloTotal
2012Ratio
1° 25 -
2° 24 0.92
3° 21 0.81
4° 14 0.54
5° 10 0.38
6° 11 0.42
7° 11 0.42
8° 10 0.38
9° 7 0.27
10° 22 0.85
Elaboración: Consultor
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N2)
CicloTotal
2012Ratio
1° 30 -
2° 27 1.04
3° 29 1.12
4° 24 0.92
5° 17 0.65
6° 16 0.62
7° 8 0.31
8° 14 0.54
9° 13 0.50
10° 11 0.42
Elaboración: Consultor
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N3)
CicloTotal
2012Ratio
1° 21 -
2° 32 1.23
3° 28 1.08
4° 16 0.62
5° 13 0.50
6° 9 0.35
7° 10 0.38
8° 5 0.19
9° 7 0.27
10° 9 0.35
Elaboración: Consultor
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N5)
CicloTotal
2012Ratio
1° 16 -
2° 28 1.08
3° 14 0.54
4° 10 0.38
5° 7 0.27
6° 5 0.19
7° 2 0.08
8° 10 0.38
9° 10 0.38
10° 10 0.38
Elaboración: Consultor
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N6)
130
Proyección PDE «n1» sin Proyecto
DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 38 39 40 42 43 45 46 48 49 51
2° 25 26 26 27 28 29 30 31 32 33
3° 29 30 31 32 33 34 36 37 38 39
4° 19 20 20 21 22 22 23 24 25 26
5° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20
6° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20
7° 13 14 14 14 15 15 16 17 17 18
8° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20
9° 10 11 11 11 12 12 12 13 13 14
10° 10 11 11 11 12 12 12 13 13 14
Población demandante efectiva
sin proyecto de la FC (N1)
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N1)
DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 41 43 44 46 47 49 50 52 54 56
2° 38 39 41 42 44 45 47 48 50 52
3° 33 34 36 37 38 39 41 42 44 45
4° 22 23 24 25 25 26 27 28 29 30
5° 16 16 17 18 18 19 19 20 21 21
6° 17 18 19 19 20 21 21 22 23 24
7° 17 18 19 19 20 21 21 22 23 24
8° 16 16 17 18 18 19 19 20 21 21
9° 11 11 12 12 13 13 14 14 15 15
10° 35 36 37 39 40 41 43 44 46 47
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N2)
Población demandante efectiva
sin proyecto de la FC (N2)
Proyección PDE «n2» sin Proyecto
131
DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 49 51 53 54 56 58 60 62 64 67
2° 51 53 55 57 58 61 63 65 67 69
3° 55 57 59 61 63 65 67 70 72 74
4° 45 47 49 50 52 54 56 58 60 62
5° 32 33 34 36 37 38 39 41 42 44
6° 30 31 32 34 35 36 37 38 40 41
7° 15 16 16 17 17 18 19 19 20 21
8° 27 27 28 29 30 31 32 34 35 36
9° 25 25 26 27 28 29 30 31 32 33
10° 21 22 22 23 24 25 25 26 27 28
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N3)
Población demandante efectiva
sin proyecto de la FC (N3)
Proyección PDE «n3» sin Proyecto
DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 48 50 51 53 55 57 59 61 63 65
2° 59 61 63 65 68 70 72 75 78 80
3° 52 54 55 57 59 61 63 66 68 70
4° 30 31 32 33 34 35 36 37 39 40
5° 24 25 26 27 28 28 29 30 31 33
6° 17 17 18 18 19 20 20 21 22 23
7° 18 19 20 20 21 22 23 23 24 25
8° 9 10 10 10 11 11 11 12 12 13
9° 13 13 14 14 15 15 16 16 17 18
10° 17 17 18 18 19 20 20 21 22 23
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N5)
Población demandante efectiva
sin proyecto de la FC (N5)
Proyección PDE «n5» sin Proyecto
132
DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 38 39 40 42 43 45 46 48 49 51
2° 41 42 44 45 47 48 50 52 53 55
3° 20 21 22 23 23 24 25 26 27 28
4° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20
5° 10 11 11 11 12 12 12 13 13 14
6° 7 8 8 8 8 9 9 9 10 10
7° 3 3 3 3 3 3 4 4 4 4
8° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20
9° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20
10° 15 15 16 16 17 17 18 18 19 20
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N6)
Población demandante efectiva
sin proyecto de la FC (N6)
Proyección PDE «n6» sin Proyecto
Proyección PDE «N1+N2+N3+N5+N6» Sin
Proyecto
DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 214 221 229 237 245 253 262 271 280 290
2° 214 221 229 236 245 253 262 271 280 290
3° 189 196 203 210 217 224 232 240 248 257
4° 131 135 140 145 149 155 160 165 171 177
5° 97 100 104 107 111 115 118 123 127 131
6° 86 89 92 95 99 102 105 109 113 117
7° 67 69 72 74 77 79 82 85 88 91
8° 81 83 86 89 92 95 99 102 106 109
9° 73 76 78 81 84 87 90 93 96 99
10° 97 100 104 107 111 115 119 123 127 131
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN PROYECTO (N1+N2+N3+N5+N6)
Población demandante efectiva
sin proyecto de la FC
(N1+N2+N3+N5+N6)
133
Proyección PDE «N1+N2+N3+N5+N6» con
Proyecto
DETALLE CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 214 221 229 237 245 253 262 271 280 290
2° 214 221 229 236 245 253 262 271 280 290
3° 189 196 203 210 217 224 232 240 248 257
4° 131 135 140 145 149 155 160 165 171 177
5° 97 100 104 107 111 115 118 123 127 131
6° 86 89 92 95 99 102 105 109 113 117
7° 67 69 72 74 77 79 82 85 88 91
8° 81 83 86 89 92 95 99 102 106 109
9° 73 76 78 81 84 87 90 93 96 99
10° 97 100 104 107 111 115 119 123 127 131
Población demandante efectiva
con proyecto de la FC
(N1+N2+N3+N5+N6)
PROYECCIÓN DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA CON PROYECTO (N1+N2+N3+N5+N6)
Proyección PDE SIN y CON Proyecto
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1,249 1,291 1,336 1,382 1,429 1,478 1,529 1,582 1,636 1,692
1,249 1,291 1,336 1,382 1,429 1,478 1,529 1,582 1,636 1,692
Población demandante efectiva sin proyecto
Población demandante efectiva con proyecto
DETALLE
PROYECCIONES DE LA POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA SIN Y CON PROYECTO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025
1° ciclo 214 221 229 237 245 253 262 271 280 290
2°-10° ciclo 1,035 1,070 1,107 1,145 1,184 1,225 1,267 1,310 1,355 1,402
Elaboración: Consultor
Beneficiarios (alumnos) 3,713
ESTIMACIÓN Y PROYECCIÓN DEL NÚMERO DE BENEFICIARIOS (ALUMNOS DE LA FC)
DETALLE
Población demandante efectiva con
proyecto
134
A diferencia de la población demandante efectiva con proyecto, la demanda efectiva con proyecto
no pretende determinar el tamaño de una población, sino más bien, busca conocer una unidad de
medida sobre la provisión del servicio educativo, en este caso un servicio de enseñanza superior.
Así, la demanda efectiva con proyecto es el total de horas de teoría, práctica y laboratorio que
requerirán los alumnos que forman parte de la población demandante efectiva con proyecto para
todos los ciclos en cada año del horizonte de evaluación. Para esta estimación, se ha aplicado los
pasos que aparecen en la “Guía de identificación, formulación y evaluación social de proyectos de
universidades a nivel de perfil”. Se tiene como supuesto:
Demanda Efectiva con Proyecto
Supuesto (semanas/año): 28
N° máx. de alumnos/aula: 45
N° máx. de alumnos/labor.: 25
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N1
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
teoría
Horas de teoría
por semana y
por sección
Total horas
teoría por
semana
Total horas de
teoría por año
Introducción a la Ciencia de
la Computación38 45 1 2 2 56
Física I 38 45 1 4 4 112
Cálculo Diferencial 38 45 1 4 4 112
Cálculo Vectorial I 38 45 1 4 4 112
Química I 38 45 1 4 4 112
DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N1) - 2015
1°
135
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
teoría
Horas de teoría
por semana y
por sección
Total horas
teoría por
semana
Total horas de
teoría por año
Introducción a la Ciencia de
la Computación41 45 1 2 2 56
Física I 41 45 1 4 4 112
Cálculo Diferencial 41 45 1 4 4 112
Cálculo Vectorial I 41 45 1 4 4 112
Química I 41 45 1 4 4 112
DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N2) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N3
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
teoría
Horas de teoría
por semana y
por sección
Total horas
teoría por
semana
Total horas de
teoría por año
Física I 49 45 2 4 8 224
Cálculo Diferencial 49 45 2 4 8 224
Cálculo Vectorial I 49 45 2 4 8 224
Química I 49 45 2 4 8 224
Introducción a la Ciencia de
la Computación49 45 2 2 4 112
DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N3) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N3
136
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
teoría
Horas de teoría
por semana y
por sección
Total horas
teoría por
semana
Total horas de
teoría por año
Física I 48 45 2 4 8 224
Cálculo Diferencial 48 45 2 4 8 224
Cálculo Vectorial I 48 45 2 4 8 224
Introducción a la Ciencia de
la Computación48 45 2 2 4 112
Química I 48 45 2 4 8 224
DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N5) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N5
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
teoría
Horas de teoría
por semana y
por sección
Total horas
teoría por
semana
Total horas de
teoría por año
Cálculo Diferencial 38 45 1 4 4 112
Cálculo Vectorial I 38 45 1 4 4 112
Química I 38 45 1 4 4 112
Física I 38 45 1 4 4 112
Introducción a la Ciencia de
la Computación38 45 1 2 2 56
DEMANDA DE HORAS DE TEORÍA POR CURSO DE LA FC (N6) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Teoría:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N6
137
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
práctica
Horas de práctica
por semana y por
sección
Total horas
prácticas por
semana
Total horas de
prácticas por
año
Introducción a la Ciencia de
la Computación38 45 1 0 0 0
Física I 38 45 1 3 3 84
Cálculo Diferencial 38 45 1 2 2 56
Cálculo Vectorial I 38 45 1 2 2 56
Química I 38 45 1 3 3 84
DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N1) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Práctica:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N1
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
práctica
Horas de práctica
por semana y por
sección
Total horas
prácticas por
semana
Total horas de
prácticas por
año
Introducción a la Ciencia de
la Computación41 45 1 0 0 0
Física I 41 45 1 3 3 84
Cálculo Diferencial 41 45 1 2 2 56
Cálculo Vectorial I 41 45 1 2 2 56
Química I 41 45 1 3 3 84
DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N2) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Práctica:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N2
138
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
práctica
Horas de práctica
por semana y por
sección
Total horas
prácticas por
semana
Total horas de
prácticas por
año
Física I 49 45 2 3 6 168
Cálculo Diferencial 49 45 2 3 6 168
Cálculo Vectorial I 49 45 2 3 6 168
Química I 49 45 2 3 6 168
Introducción a la Ciencia de
la Computación49 45 2 0 0 0
DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N3) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Práctica:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N3
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
práctica
Horas de práctica
por semana y por
sección
Total horas
prácticas por
semana
Total horas de
prácticas por
año
Física I 48 45 2 3 6 168
Cálculo Diferencial 48 45 2 2 4 112
Cálculo Vectorial I 48 45 2 2 4 112
Introducción a la Ciencia de
la Computación48 45 2 0 0 0
Química I 48 45 2 3 6 168
DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N5) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Práctica:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N5
139
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
práctica
Horas de práctica
por semana y por
sección
Total horas
prácticas por
semana
Total horas de
prácticas por
año
Cálculo Diferencial 38 45 1 2 2 56
Cálculo Vectorial I 38 45 1 2 2 56
Química I 38 45 1 3 3 84
Física I 38 45 1 3 3 84
Introducción a la Ciencia de
la Computación38 45 1 0 0 0
DEMANDA DE HORAS DE PRÁCTICA POR CURSO DE LA FC (N6) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Práctica:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N6
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
laboratorio
Horas de laboratorio
por semana y por
sección
Total horas
laboratorio por
semana
Total horas de
laboratorio por
año
Introducción a la Ciencia de
la Computación38 25 2 0 0 0
Física I 38 25 2 0 0 0
Cálculo Diferencial 38 25 2 0 0 0
Cálculo Vectorial I 38 25 2 0 0 0
Química I 38 25 2 3 6 168
DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N1) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Laboratorio:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N1
140
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
laboratorio
Horas de laboratorio
por semana y por
sección
Total horas
laboratorio por
semana
Total horas de
laboratorio por
año
Introducción a la Ciencia de
la Computación41 25 2 0 0 0
Física I 41 25 2 0 0 0
Cálculo Diferencial 41 25 2 0 0 0
Cálculo Vectorial I 41 25 2 0 0 0
Química I 41 25 2 3 6 168
DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N2) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Laboratorio:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N2
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
laboratorio
Horas de laboratorio
por semana y por
sección
Total horas
laboratorio por
semana
Total horas de
laboratorio por
año
Física I 49 25 2 0 0 0
Cálculo Diferencial 49 25 2 0 0 0
Cálculo Vectorial I 49 25 2 0 0 0
Química I 49 25 2 3 6 168
Introducción a la Ciencia de
la Computación49 25 2 0 0 0
DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N3) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Laboratorio:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N3
141
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
laboratorio
Horas de laboratorio
por semana y por
sección
Total horas
laboratorio por
semana
Total horas de
laboratorio por
año
Física I 48 25 2 0 0 0
Cálculo Diferencial 48 25 2 0 0 0
Cálculo Vectorial I 48 25 2 0 0 0
Introducción a la Ciencia de
la Computación48 25 2 0 0 0
Química I 48 25 2 3 6 168
DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N5) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Laboratorio:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N5
CICLO CURSO AlumnosAlumnos por
sección
N° de
secciones de
laboratorio
Horas de laboratorio
por semana y por
sección
Total horas
laboratorio por
semana
Total horas de
laboratorio por
año
Cálculo Diferencial 38 25 2 0 0 0
Cálculo Vectorial I 38 25 2 0 0 0
Química I 38 25 2 3 6 168
Física I 38 25 2 0 0 0
Introducción a la Ciencia de
la Computación38 25 2 0 0 0
DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO* POR CURSO DE LA FC (N6) - 2015
1°
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas
Laboratorio:
Año 1, PRIMER CICLO de la Carrera N6
142
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Teoría:
AÑO 1-AÑO 10, por Ciclo de la FC
CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 3,528 3,528 3,528 4,032 4,032 4,032 5,040 5,040 5,040 5,040
2° 3,332 3,332 3,332 3,808 3,808 4,284 4,284 4,284 4,284 4,284
3° 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304 3,304
4° 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716 2,716
5° 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268 2,268
6° 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184 2,184
7° 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072 2,072
8° 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652 1,652
9° 952 952 952 952 952 952 952 952 952 952
10° 448 448 448 448 448 448 448 448 560 560
Total 22,456 22,456 22,456 23,436 23,436 23,912 24,920 24,920 25,032 25,032
DEMANDA EFECTIVA CON PROYECTO DE HORAS DE TEORÍA POR CICLO (N1+N2+N3+N5+N6)
CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 2,072 2,072 2,072 2,352 2,352 2,352 2,912 2,912 2,912 2,912
2° 1,960 1,960 1,960 2,240 2,240 2,520 2,520 2,520 2,520 2,520
3° 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764 1,764
4° 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512 1,512
5° 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288 1,288
6° 812 812 812 812 812 812 812 812 812 812
7° 756 756 756 756 756 756 756 756 756 756
8° 700 700 700 700 700 700 700 700 700 700
9° 560 560 560 560 560 560 560 560 560 560
10° 56 56 56 56 56 56 56 56 56 56
Total 11,480 11,480 11,480 12,040 12,040 12,320 12,880 12,880 12,880 12,880
DEMANDA EFECTIVA CON PROYECTO DE HORAS DE PRÁCTICA POR CICLO (N1+N2+N3+N5+N6)
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Práctica:
AÑO 1-AÑO 10, por Ciclo de la FC
143
CICLO 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
1° 840 924 1,008 1,008 1,008 1,008 1,092 1,092 1,092 1,260
2° 924 1,008 1,008 1,008 1,008 1,008 1,008 1,092 1,176 1,260
3° 336 336 336 336 336 336 336 336 336 336
4° 336 336 336 504 504 504 504 504 504 504
5° 504 504 504 504 504 504 504 504 504 504
6° 448 448 448 448 448 448 448 448 448 448
7° 420 420 420 420 420 420 420 420 420 420
8° 224 224 224 224 224 224 224 224 224 224
9° 252 448 448 448 448 448 448 448 448 448
10° 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total 4,284 4,648 4,732 4,900 4,900 4,900 4,984 5,068 5,152 5,404
DEMANDA EFECTIVA CON PROYECTO DE HORAS DE LABORATORIO* POR CICLO (N1+N2+N3+N5+N6)
Demanda Efectiva con Proyecto de Horas Laboratorio:
AÑO 1-AÑO 10, por Ciclo de la FC
Oferta Actual: Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual.
Se requiere la evaluación de esta Oferta en función de estándares técnicos.
Oferta Optimizada: Analiza si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin que implique mayores inversiones.
Ej. Mejora en la gestión de recursos (turnos, adecuaciones), mejora de eficiencia en el uso de los bienes y servicios.
Análisis de la Oferta
144
INFRAESTRUCTURA. Cambio de uso de ambientes, habilitación de
ambientes en desuso, búsqueda de infraestructura alternativa, que pueda
usarse a bajo costo, ampliación de turnos y horarios.
RECURSOS HUMANOS. Cambio de régimen docente, reorganización de
turnos, asignación de jefes de prácticas para cursos más demandados.
EQUIPOS. Cambios en los turnos de uso (uso más intensivo a ciertos
equipos), reparación menor y mantenimiento de equipos, uso compartido
entre carreras y/o Facultades.
Criterios de Optimización
Estado Recomendación N° de AulasN° de laboratorios
especializados*
Operativo en buen estado Mantener 7 0
Operativo en mal estado Remodelar 0 1
7 1
Elaboración: Consultor
* Se considera como un "set" de laboratorios a los pertenecientes al área académica de Química
SITUACIÓN ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA
Total
Lunes a Viernes Sábado
Aulas 14 6 6
Laboratorios 10 0 5
DISPONIBILIDAD DE USO DE LA INFRAESTRUCTURA
N° de horas al díaAmbiente
N° de días a la
semana
145
1 Durómetro digital para metales 1 Operativo Nuevo
2 Desionizador 1 Operativo Nuevo
3 Medidor de espesor sobre no metálicos 1 Operativo Nuevo
4 Conductímetro 1 Operativo Nuevo
5 Mufla de 1100°C 1 Operativo Nuevo
6 Bomba de vacío o de alta presión 1 Operativo Nuevo
7 Plancha de calentamiento 1 Operativo Nuevo
8 Equipo de baño maría de 12L 1 Operativo Nuevo
9 Centrífuga para 8 tubos 1 Operativo Nuevo
10 PHMetro de mesa 1 Operativo Nuevo
11 Punto de fusión digital 1 Operativo Nuevo
12 Durómetro shore D 1 Operativo Nuevo
13 Durómetro shore A 1 Operativo Nuevo
14 Sistema hidroneumático 1 Operativo Nuevo
15 Plancha de calentamiento 1 Operativo Nuevo
16 Viscosímetro digital 1 Operativo Nuevo
17 Balanza analítica 2 Operativo Nuevo
18 Punto de inflamación 1 Operativo Nuevo
19 Campana extractora eléctrica 1 Operativo Nuevo
20 Microscopio trinocular 1 Operativo Nuevo
21 Máquina universal de tracción 1 Operativo Nuevo
22 Espectrofotómetro absorción atómica 1 Operativo Nuevo
23 Espectrofotómetro de fluorescencia de rayos X 1 Operativo Nuevo
24 Microscopio de polarización 1 Operativo Nuevo
25 DBO (Sonda/Incubadora) 1 Operativo Nuevo
26 DQO (Reactor/Colorímetro) 1 Operativo Nuevo
27 Medidor de espesor de recubrimiento metálico 1 Operativo Nuevo
28 Tamizador eléctrico con tamices 1 Operativo Nuevo
29 Agitadores magnéticos 1 Operativo Nuevo
30 Manta de calentamiento 1 Operativo Nuevo
31 Manta de calentamiento 1 Operativo Antiguo
32 Estufa 1 Operativo Antiguo
33 Ph metro 1 Operativo Nuevo
34 Mufla 1 Operativo Antiguo
35 Refrigeradora 1 Operativo Nuevo
36 Agitadores Magnéticos 7 Operativo Nuevo
37 Balanzas de precisión 3 Operativo Antiguo
38 Bombas de Vacío Húngaros 2 Operativo Antiguo
39 Campanas extractoras 7 Operativo Antiguo
40 Intercambiador iónico de resina para agua desionizada ROVIC 1 Operativo Antiguo
41 Equipo de molienda de planta seca de disco 1 Operativo Antiguo
42 estufa marca MUSZERIPARI 1 Operativo Antiguo
43 Estufa Memmet 1 Operativo Antiguo
44 Muflas LINN y THERMOLINE 1 Operativo Antiguo
45 Rotaevaporador c/refrigerante, motor Rotavapor R3000 con baño 1 Operativo Antiguo
46 Secador de plantas marca MUSZERIPARI 1 Operativo Antiguo
47 Baño maría GEMY 1 Operativo Antiguo
48 Balanzas (02 marca SETRA, 01 ADAM) 3 Operativo Antiguo
49 Centrífuga PLC-03 1 Operativo Antiguo
50 Compresora GAST 1 Operativo Antiguo
51 Centrífuga HETTICH EBA 3S 1 Operativo Antiguo
52 Estufa marca MUSZERIPARI 2 Operativo Antiguo
53 Mesa de madera para 8 personas con tablero fórmica 1 Operativo Nuevo
54 Mesa de madera 2.40 m 1 Operativo Antiguo
55 Mesa de madera 1.50 m 1 Operativo Antiguo
56 Mesa de madera 1.80 m 1 Operativo Antiguo
57 Escritorios 7 Operativo Antiguo
58 Sillas 13 Operativo Antiguo
59 Viutrinas para guardar materiales de vidrio 2 Operativo Antiguo
60 Estante para libros 1 Operativo Antiguo
61 Estante de fierro 2 Operativo Antiguo
62 Estante de madera 2 Operativo Antiguo
63 Mesas de trabajo con cajones 2 Operativo Antiguo
64 Repisas 2 Operativo Nuevo
Nuevo (50)
Antigua (56)TOTAL 106 Operativo (106)
DESCRIPCIÓN DEL EQUIPO CANTIDAD ESTADO CONDICIÓN
EQUIPOS DE LOS LABORATORIOS DEL AREA ACADÉMICA DE QUÍMICA
N°
Estado Recomendación N° de equipos
Operativo en buen estado Mantener 50
Operativo en mal estado Reposición o reparación 56
106
EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO DE LABORATORIOS
Total
1 Set de mobiliario de aulas 7 Operativo Nuevo
7 Operativo Nuevo
SITUACIÓN DEL MOBILIARIO DE AULAS
CANTIDAD ESTADO CONDICIÓN
TOTAL
N° DESCRIPCIÓN DEL EQUIPO
Estado Recomendación N° de equipos
Operativo en buen estado Mantener 7
Operativo en mal estado Reposición 0
7
SET DE MOBILIARIO DE AULAS
Total
146
Tipo de recurso humano NúmeroHoras semanales
(promedio por docente)
N° de semanas
al año
Docente a tiempo completo 81 15 28
Docente a tiempo parcial 42 10 28
Fuente: Anuario estadístico 2011 - OCPLA - UNI
SITUACIÓN ACTUAL DE LOS RECURSOS HUMANOS
Oferta Actual
Ambientes CantidadFactor de
adecuación*Horas semanales Semanas al año Horas al año
Aulas 13 0.8462 56 28 20,329
Elaboración: Consultor
*Obtenido en el diagnóstico arquitectónico
OFERTA ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA
Tipo de recurso humano Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año
Docente a tiempo completo 35 12 28 11,760
Docente a tiempo parcial 19 6 28 3,192
OFERTA ACTUAL DE RECURSOS HUMANOS
147
Ambientes CantidadFactor de
adecuación*Horas semanales Semanas al año Horas al año
Aulas 7 18.2% 14 28 2,710
Laboratorios 1 9.1% 5 28 127
Elaboración: Consultor
*Obtenido en el Diagnóstico de la Planta Física
OFERTA ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA
Descripción del recurso Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año
Equipos de Laboratorios 50 5 28 6,370
Set de mobiliario de aulas 7 14 28 2,710
OFERTA ACTUAL DE RECURSOS FISICOS
Tipo de recurso humano Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año
Docente a tiempo completo 81 15 28 34,020
Docente a tiempo parcial 42 10 28 11,760
OFERTA ACTUAL DE RECURSOS HUMANOS
Oferta Actual
Ambientes CantidadFactor de
adecuación*Horas semanales Semanas al año Horas al año
Aulas 7 18.2% 14 28 2,710
Laboratorios 1 15.0% 8 28 210
Elaboración: Consultor
*Obtenido en el Diagnóstico de la Planta Física
OFERTA OPTIMIZADA DE LA INFRAESTRUCTURA
Tipo de recurso humano Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año
Docente a tiempo completo 81 15 28 34,020
Docente a tiempo parcial 42 10 28 11,760
OFERTA OPTIMIZADA DE RECURSOS HUMANOS
Descripción del recurso Cantidad Horas semanales Semanas al año Horas al año
Equipos de Laboratorios 50 8 28 10,500
Set de mobiliario de aulas 7 14 28 2,710
OFERTA OPTIMIZADA DE RECURSOS FISICOS
Oferta Optimizada
148
Proyección de la Oferta
Optimizada
2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Aulas 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710
Laboratorios 210 210 210 210 210 210 210 210 210 210
Docentes 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780
Equipos de laboratorios 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500
Set de mobiliario de aulas 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710
Elaboración: Consultor
Oferta Optimizada (N° de horas)
PROYECCIÓN DE LA OFERTA OPTIMIZADA
Recurso
Balance Oferta Demanda: AULAS
DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Demanda efectiva (horas) 33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912
Oferta optimizada (horas) 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710
Brecha (horas) 31,226 31,226 31,226 32,766 32,766 33,522 35,090 35,090 35,202 35,202
Aulas adicionales 15 15 15 15 15 16 16 16 17 17
Elaboración: Consultor
DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Brecha de aulas 15 15 15 15 15 16 16 16 17 17
Aulas a ser reparadas 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Requerimiento de nuevas aulas 15 0 0 0 1 0 0 1 0 0
Nuevas aulas a ser construidas 15 0 0 0 1 0 0 1 0 0
Elaboración: Consultor
BALANCE DE AULAS
REQUERIMIENTO DE AULAS
149
Balance Oferta Demanda:
LABORATORIOS
DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Demanda efectiva (horas) 4,284 4,648 4,732 4,900 4,900 4,900 4,984 5,068 5,152 5,404
Oferta optimizada (horas) 210 210 210 210 210 210 210 210 210 210
Brecha (horas) 4,074 4,438 4,522 4,690 4,690 4,690 4,774 4,858 4,942 5,194
Elaboración: Consultor
Factor de "mejora" 19.4 21.1 21.5 22.3 22.3 22.3 22.7 23.1 23.5 24.7
BALANCE DE LABORATORIOS
Balance Oferta Demanda:
DOCENTES
DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Demanda efectiva (horas) 33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912
Oferta optimizada (horas) 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780 45,780
Brecha (horas) -11,844 -11,844 -11,844 -10,304 -10,304 -9,548 -7,980 -7,980 -7,868 -7,868
Docentes adicionales a ser contratados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Elaboración: Consultor
DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Brecha de docentes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Docentes a ser contratados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Elaboración: Consultor
BALANCE DE DOCENTES
REQUERIMIENTO DE DOCENTES
150
Balance Oferta Demanda SET DE MOB. Y EQUIP. AULAS
DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Demanda efectiva (horas) 33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912
Oferta optimizada (horas) 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710 2,710
Brecha (horas) 31,226 31,226 31,226 32,766 32,766 33,522 35,090 35,090 35,202 35,202
Set de mobiliario adicional 15 15 15 15 15 16 16 16 17 17
Elaboración: Consultor
DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Brecha de set de mobiliario 15 15 15 15 15 16 16 16 17 17
Mobiliario a ser reparado 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Requerimiento de nuevos set de mobiliario 15 0 0 0 1 0 0 1 0 0
Nuevo set de mobiliario a comprar 15 0 0 0 1 0 0 1 0 0
Elaboración: Consultor
BALANCE DE SET DE MOBILIARIO DE AULAS
REQUERIMIENTO DE SET DE MOBILIARIO DE AULAS
Balance Oferta Demanda Equipamiento Especializado Laboratorios
DESCRIPCIÓN 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024
Demanda efectiva (horas) 4,284 4,648 4,732 4,900 4,900 4,900 4,984 5,068 5,152 5,404
Oferta optimizada (horas) 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500
Brecha (horas) -6,216 -5,852 -5,768 -5,600 -5,600 -5,600 -5,516 -5,432 -5,348 -5,096
Equipos de laboratorio adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Elaboración: Consultor
BALANCE DE EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO DE LABORATORIOS
151
Costos a Precios de Mercado
Detallar los costos a precios de mercado de cada alternativa de solución, es decir los precios tal
y como los conocemos.
Tomando cuenta los requerimientos para cada alternativa, se debe precisar los bienes y
servicios a ser adquiridos. Es necesario establecer: número de unidades necesarias en
Infraestructura, Recursos Humanos, Materiales y equipos. El número de períodos en los que se
necesitan las unidades (hacer un cronograma).
Luego, es necesario determinar el costo de cada uno de los bienes y servicios requeridos. Se
debe diferenciar los costos de inversión con los de operación y mantenimiento. Además, es
importante clasificarlos en 3 categorías: insumos nacionales, insumos importados y
remuneraciones.
COSTOS EN LA SITUACIÓN
SIN PROYECTO
152
Costos de O y M SIN Proyecto
ConceptoCosto Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operación 2,005,315
Remuneraciones 1,724,910
Servicio de agua, luz y teléfono 28,175
Insumos y materiales para laboratorios 252,230
Costos de Mantenimiento 36,000
Mantenimiento de la infraestructura y equipos 36,000
Costos de Operación y Mantenimiento 2,041,315
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboración: Consultor
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
(A precios de mercado) DETALLE Costo Anual (S/.)
COSTOS DE OPERACIÓN 2,005,315
Remuneraciones 1,724,910
Insumos y materiales de origen nacional 0
Insumos y materiales de origen importado 0
Remuneraciones 1,724,910
Servicio de agua, luz y teléfono 28,175
Insumos y materiales de origen nacional 28,175
Insumos y materiales de origen importado 0
Remuneraciones 0
Insumos y materiales para laboratorios 252,230
Insumos y materiales de origen nacional 252,230
Insumos y materiales de origen importado 0
Remuneraciones 0
COSTOS DE MANTENIMIENTO 36,000
Mantenimiento de la infraestructura y equipos 36,000
Insumos y materiales de origen nacional 36,000
Insumos y materiales de origen importado 0
Remuneraciones 0
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 2,041,315
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboración: Consultor
CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
(A precios de mercado SIN PROYECTO)
COSTOS EN LA SITUACIÓN
CON PROYECTO
153
Costo (S/.)
Expediente técnico 189,966
Supervisión del expediente técnico 34,500
Supervisión de la obra 135,000
Licencia de construcción 151,973
Liquidación de obra 45,592
Acta de finalización, declaración de fábrica y gastos registrales 45,592
602,622
Costo (S/.)
Construcción de una edificación de 4 pisos 7,598,635
7,598,635
Costo (S/.)
285,984
320,520
606,504
8,807,762
Inversión mobiliario y equipamiento informático (S/.)
(A precios de mercado)
MONTO TOTAL DE INVERSIÓN (S/. INCLUYE IMPUESTOS)
Laboratorios especializados
COMPONENTE 3: Mobiliario y Equipamiento Informático
COMPONENTE 1: Inversión Intangible
Aulas de clase
Resumen del Presupuesto de Inversión de la Alternativa 1
Inversión Intangible (S/.)
Inversión en Construcción de Obra (S/.)
COMPONENTE 2: Construcción de Infraestructura
DESCRIPCIÓNCOSTO ESTIMADO
(S/.)
Intangibles 602,622
Insumos y materiales de orígen nacional 0
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 602,622
Construcción de Infraestructura 7,598,635
Insumos y materiales de orígen nacional 5,698,976
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 1,899,659
Mobiliario y Equipamiento Informático 606,504
Insumos y materiales de orígen nacional 606,504
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 0
TOTAL ALTERNATIVA 1 (S/.) = 8,807,762
CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE INVERSIÓN
(Alternativa 1 a precios de mercado)
Costo (S/.)
Expediente técnico 189,966
Supervisión del expediente técnico 34,500
Supervisión de la obra 135,000
Licencia de construcción 151,973
Liquidación de obra 45,592
Acta de finalización, declaración de fábrica y gastos registrales 45,592
602,622
Costo (S/.)
Construcción de una edificación de 4 pisos 7,598,635
7,598,635
Costo (S/.)
285,984
537,990
823,974
9,025,232
Inversión mobiliario y equipamiento informático (S/.)
MONTO TOTAL DE INVERSIÓN (S/. INCLUYE IMPUESTOS)
(A precios de mercado)
Aulas de clase
Resumen del Presupuesto de Inversión de la Alternativa 2
COMPONENTE 2: Inversión Intangible
Inversión Intangible (S/.)
COMPONENTE 2: Construcción de Infraestructura
Inversión en Construcción de Obra (S/.)
COMPONENTE 3: Mobiliario y Equipamiento Informático
Laboratorios especializados
DESCRIPCIÓNCOSTO ESTIMADO
(S/.)
Intangibles 602,622
Insumos y materiales de orígen nacional 0
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 602,622
Construcción de Infraestructura 7,598,635
Insumos y materiales de orígen nacional 5,698,976
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 1,899,659
Mobiliario y Equipamiento Informático 823,974
Insumos y materiales de orígen nacional 823,974
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 0
TOTAL ALTERNATIVA 2 (S/.) = 9,025,232
CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE INVERSIÓN
(Alternativa 2 a precios de mercado)
154
Costo de O y M CON Proyecto
ConceptoCosto Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operación 3,072,506
Remuneraciones 2,587,365
Servicio de agua, luz y teléfono 56,350
Insumos y materiales para laboratorios 428,791
Costos de Mantenimiento 18,000
Mantenimiento de la infraestructura y equipos 18,000
Costos de Operación y Mantenimiento 3,090,506
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboración: Consultor
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO
(A precios de mercado, Alternativa 1 y 2)DETALLE Costo Anual (S/.)
COSTOS DE OPERACIÓN 3,072,506
Remuneraciones 2,587,365
Insumos y materiales de origen nacional 0
Insumos y materiales de origen importado 0
Remuneraciones 2,587,365
Servicio de agua, luz y teléfono 56,350
Insumos y materiales de origen nacional 56,350
Insumos y materiales de origen importado 0
Remuneraciones 0
Insumos y materiales para laboratorios 428,791
Insumos y materiales de origen nacional 428,791
Insumos y materiales de origen importado 0
Remuneraciones 0
COSTOS DE MANTENIMIENTO 18,000
Mantenimiento de la infraestructura y equipos 18,000
Insumos y materiales de origen nacional 18,000
Insumos y materiales de origen importado 0
Remuneraciones 0
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 3,090,506
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboración: Consultor
(A precios de mercado CON PROYECTO, Alternativa 1 y 2)
CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Costos Incrementales
Son aquellos costos que aparecen sólo si el PIP se ejecuta, es decir significa cuanto más cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre por prestar el servicio.
Es decir, buscamos determinar en cuanto varía la situación “con proyecto” respecto de la situación “sin proyecto”.
155
Flujo de Costos a Precios de Mercado
ALTERNATIVA N° 1
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
SITUACIÓN CON PROYECTO
Flujo de costos de inversión -8,807,762
Inversiones por reposición
(informática)-196,745 -196,745 -196,745
Flujo de costos de operación y
mantenimiento-3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506
SITUACIÓN SIN PROYECTO
Flujo de costos de operación y
mantenimiento-2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315
Flujo de costos y beneficios
incrementales-8,807,762 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191
FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
DETALLEPERIODO (Años)
(Alternativa N° 1 en nuevos soles)
156
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
SITUACIÓN CON PROYECTO
Flujo de costos de inversión -9,025,232
Inversiones por reposición
(informática)-427,745 -427,745 -427,745
Flujo de costos de operación y
mantenimiento-3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506
SITUACIÓN SIN PROYECTO
Flujo de costos de operación y
mantenimiento-2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315
Flujo de costos y beneficios
incrementales-9,025,232 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191
FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
(Alternativa N° 2 en nuevos soles)
DETALLEPERIODO (Años)
Flujo de Costos a Precios de Mercado
ALTERNATIVA N° 2
MÓDULO II
Evaluación
157
Beneficios
El principal beneficio asociado con los proyectos de educación superior
es un incremento de la productividad del individuo en el trabajo y en la
mayor parte de las labores en las que interviene.
Este beneficio es cuantificado monetariamente mediante el uso de la
tasa de retorno de la educación superior. Dicha tasa mide el incremento
porcentual esperado del flujo de ingresos futuros de quienes entran al
mercado laboral. Ese incremento se atribuye a la mejora en su
productividad, producida por la mayor educación que reciben.
Beneficios
Sin embargo, este método de estimación requiere contar con información
suficiente sobre los perfiles de ingresos esperados de los beneficiarios
potenciales de los proyectos educativos.
Asimismo, es difícil asignar una tasa de retorno a un año de educación de
mejor calidad, ya que las estimaciones que tradicionalmente se hacen
respecto de ella se concentran en determinar los cambios en el ingreso por
un año adicional de educación, siendo complicado establecer el efecto de
proyectos orientados a mejorar calidad antes que cantidad.
158
Evaluación Privada
ALTERNATIVA N° 1
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
SITUACIÓN CON PROYECTO
Flujo de ingresos generados por el
proyecto0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Flujo de costos de inversión -8,807,762
Inversiones por reposición
(informática)-196,745 -196,745 -196,745
Flujo de costos de operación y
mantenimiento-3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506
SITUACIÓN SIN PROYECTO
Flujo de costos de operación y
mantenimiento-2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315
Flujo de costos y beneficios
incrementales-8,807,762 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,245,936 -1,049,191
TD (tasa de descuento ) 9%
VAN privado -15,900,933
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
DETALLEPERIODO (Años)
(Alternativa N° 1 en nuevos soles)
Evaluación Privada
ALTERNATIVA N° 2
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
SITUACIÓN CON PROYECTO
Flujo de ingresos generados por el
proyecto0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Flujo de costos de inversión -9,025,232
Inversiones por reposición
(informática)-427,745 -427,745 -427,745
Flujo de costos de operación y
mantenimiento-3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506 -3,090,506
SITUACIÓN SIN PROYECTO
Flujo de costos de operación y
mantenimiento-2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315 -2,041,315
Flujo de costos y beneficios
incrementales-9,025,232 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191 -1,049,191 -1,476,936 -1,049,191
TD (tasa de descuento ) 9%
VAN privado -16,540,874
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
(Alternativa N° 2 en nuevos soles)
DETALLEPERIODO (Años)
159
Costos a Precios Sociales
Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos formulados hasta el momento, se convertirán los flujos de costos e ingresos a precios de mercado, en flujos de costos netos valorizados a precios sociales, utilizando para ello los factores de corrección (FC) respectivos.
Concepto Fórmula FC
Factor de corrección de bienes de
orígen nacional0.8475
Factor de corrección de la mano
de obra (4ta. categ.)0.9091
Factor de corrección de la mano
de obra (5ta. categ)0.8696
Elaboración: Consultor
CÁLCULO DE LOS FACTORES DE CORRECCIÓN (FC)
Fuente: DGIP-MEF
indirectos Imp.1
1
directos Imp.1
1
directos Imp.1
1
Inversión A1 a Precio Social
DESCRIPCIÓNCOSTO ESTIMADO
(S/.)
Intangibles 535,972
Insumos y materiales de orígen nacional 0
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 535,972
Construcción de Infraestructura 6,519,439
Insumos y materiales de orígen nacional 4,829,883
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 1,689,557
Mobiliario y Equipamiento Informático 514,012
Insumos y materiales de orígen nacional 514,012
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 0
TOTAL ALTERNATIVA 1 (S/.) = 7,569,423
CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE INVERSIÓN
(Alternativa 1 a precios sociales)
160
Inversión A2 a Precio Social
DESCRIPCIÓNCOSTO ESTIMADO
(S/.)
Intangibles 535,972
Insumos y materiales de orígen nacional 0
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 535,972
Construcción de Infraestructura 6,519,439
Insumos y materiales de orígen nacional 4,829,883
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 1,689,557
Mobiliario y Equipamiento Informático 698,318
Insumos y materiales de orígen nacional 698,318
Insumos y materiales de orígen importado 0
Remuneraciones 0
TOTAL ALTERNATIVA 2 (S/.) = 7,753,729
CLASIFICACIÓN DE LOS COSTOS DE INVERSIÓN
(Alternativa 2 a precios sociales)
O y M Sin Proyecto a Precio Social
ConceptoCosto Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operación 1,737,625
Remuneraciones 1,499,982
Servicio de agua, luz y teléfono 23,878
Insumos y materiales para laboratorios 213,765
Costos de Mantenimiento 30,510
Mantenimiento de la infraestructura y equipos 30,510
Costos de Operación y Mantenimiento 1,768,135
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboración: Consultor
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
(A precios sociales)
161
O y M CON Proyecto a Precio Social
ConceptoCosto Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operación 2,661,130
Remuneraciones 2,249,973
Servicio de agua, luz y teléfono 47,757
Insumos y materiales para laboratorios 363,400
Costos de Mantenimiento 15,255
Mantenimiento de la infraestructura y equipos 15,255
Costos de Operación y Mantenimiento 2,676,385
Fuente: Aulas y Laboratorios de la Facultad de Ciencias
Elaboración: Consultor
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO
(A precios sociales, Alternativa 1 y 2)
La evaluación a valores sociales o evaluación social permite determinar
cuál es el beneficio o costo financiero para la sociedad en su conjunto de
llevar a cabo cada proyecto alternativo.
Este análisis comprende:
La elaboración del flujo de beneficios a precios sociales generados por
el proyecto (si son valorizados)
La Evaluación social del proyecto:
- Metodología Costo – Beneficio
- Metodología Costo - Efectividad
Evaluación Social
Elegimos una de
ellas
162
Costo – Beneficio
(BC)
Costo – Efectividad
(CE)
Cuando los beneficios
sociales se pueden
expresar en términos
monetarios y son fáciles
de medir
Cuando no es posible
expresar los beneficios
sociales en términos
monetarios, o su medición
es muy compleja
Metodologías de Evaluación
El siguiente cuadro presenta, a manera de ejemplo, algunos indicadores de un proyecto
de educación superior típico.
Indicador Medición Fuente
Ratio de egresados que se encuentran
desempleados, respecto del promedio
nacional para la misma especialidad.
N° egresados desempleados/ N°
egresados)
Encuesta aplicada regularmente por la
universidad a los egresados al primer y
cuarto año de egreso.
Tasa de inserción laboral en 3 meses o
menos
N° egresados (en el año t) que se
insertaron en el mercdo laboral en menos
de 3 meses/ N° egresados (en el año t) total
Encuesta aplicada regularmente por la
universidad a los egresados al primer y
cuarto año de egreso.
Ratio de egresados que cuentan con un
contrato permanente o a plazo fijo, respecto
del promedio nacional para la misma
especialidad.
(N° egresados con contrato indefinido/ N°
egresados con contrato de todas las
modalidades)/(N° egresados de la
especialidad con contrato indefinido a total
nacional/ N° egresados de la especialidad
con contrato de todas las modalidades)
Encuesta aplicada regularmente por la
universidad a los egresados al primer y
cuarto año de egreso y ENNIV.
Tasa de eficiencia del 1er año académico. Total de créditos superados por los alumnos
de un curso/ Total de créditos en los que
han tenido que matricularse para superar el
curso
Oficina de servicios académicos y de
registros.
Tasa de éxito del 1er año académico. Total de créditos superados por los alumnos
de un curso/ Total de créditos presentados
a examen
Oficina de servicios académicos y de
registros.
Tasa de graduación Egresados t / Ingresantes t-5 Oficina de servicios académicos y de
registros.
Años promedio en que se concluye la carrera (Suma del producto [(nº de años en
graduarse)*(nº alumnos graduados)])/ N°
total de alumnos graduados
Oficina de servicios académicos y de
registros.
Indicadores de Efectividad
Metodología Costo Efectividad
163
Cálculo del Costo Efectividad
Evaluación Social:
ALTERNATIVA N° 1
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
SITUACIÓN CON PROYECTO
Flujo de ingresos generados por el
proyecto0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Flujo de costos de inversión 7,569,423
Inversiones por reposición
(informática)166,741 166,741 166,741
Flujo de costos de operación y
mantenimiento2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385
SITUACIÓN SIN PROYECTO
Flujo de costos de operación y
mantenimiento1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135
Flujo de costos y beneficios
incrementales7,569,423 908,250 908,250 1,074,991 908,250 908,250 1,074,991 908,250 908,250 1,074,991 908,250
TD (tasa social de descuento ) 9%
VACSN 13,703,208
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES
(Alternativa N° 1 en nuevos soles)
DETALLEPERIODO (Años)
164
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
SITUACIÓN CON PROYECTO
Flujo de ingresos generados por el
proyecto0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Flujo de costos de inversión 7,753,729
Inversiones por reposición
(informática)362,514 362,514 362,514
Flujo de costos de operación y
mantenimiento2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385 2,676,385
SITUACIÓN SIN PROYECTO
Flujo de costos de operación y
mantenimiento1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135 1,768,135
Flujo de costos y beneficios
incrementales7,753,729 908,250 908,250 1,270,764 908,250 908,250 1,270,764 908,250 908,250 1,270,764 908,250
TD (tasa social de descuento ) 9%
VACSN 14,245,558
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES
(Alternativa N° 2 en nuevos soles)
DETALLEPERIODO (Años)
Evaluación Social:
ALTERNATIVA N° 2
Análisis de los Indicadores
La alternativa 2 implicaría realizar una
mayor inversión por cada beneficiario
directo (alumnos), es decir, si se
ejecutara la alternativa 2, le costaría
a la sociedad S/. 146 de más en
inversión por cada alumno
beneficiado de la FC.
En otras palabras, la alternativa 1
tiene una «MAYOR RENTABILIDAD
SOCIAL» que la alternativa 2, por
tener un menor ratio CE.
SIGLAS DESCRIPCIÓN UNIDAD VALOR
VACSNValor Actual de los Costos
Sociales Netos Nuevos Soles 13,703,208
IE Indicador de Efectividad Beneficiarios 3,713
CE Ratio Costo-Efectividad Nuevos Soles/Beneficiario 3,691
INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD
(Alternativa N° 1)
SIGLAS DESCRIPCIÓN UNIDAD VALOR
VACSNValor Actual de los Costos
Sociales Netos Nuevos Soles 14,245,558
IE Indicador de Efectividad Beneficiarios 3,713
CE Ratio Costo-Efectividad Nuevos Soles/Beneficiario 3,837
INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD
(Alternativa N° 2)
165
El Análisis de Sensibilidad estima los cambios que se producirán en el valor
actual neto social (VANS), o en el ratio costo efectividad (CE) de ser el caso, ante
cambios en variables inciertas, y analiza en qué circunstancias se elige un
proyecto alternativo u otro.
Se debe realizar debido a que los proyectos de inversión están expuestos a
riesgos que no necesariamente son controlables por los ejecutores u operadores
del proyecto, los cuales pueden afectar el funcionamiento normal del proyecto a
lo largo del horizonte, y por ende, afectar la rentabilidad.
Análisis de Sensibilidad
A Precios de
Mercado
A Precios
Sociales
A Precios de
Mercado
A Precios
Sociales
30% 788,455 668,216 13,857,412 3,732 1,071,166 907,813 14,455,054 3,893
25% 758,130 642,515 13,831,711 3,725 1,029,968 872,897 14,420,138 3,884
20% 727,805 616,815 13,806,011 3,718 988,769 837,982 14,385,222 3,874
15% 697,480 591,114 13,780,310 3,711 947,570 803,066 14,350,306 3,865
10% 667,154 565,413 13,754,610 3,704 906,371 768,150 14,315,390 3,855
5% 636,829 539,713 13,728,909 3,698 865,173 733,234 14,280,474 3,846
0% 606,504 514,012 13,703,208 3,691 823,974 698,318 14,245,558 3,837
-5% 576,179 488,312 13,677,508 3,684 782,775 663,402 14,210,643 3,827
-10% 545,854 462,611 13,651,807 3,677 741,577 628,486 14,175,727 3,818
-15% 515,528 436,910 13,626,107 3,670 700,378 593,570 14,140,811 3,808
-20% 485,203 411,210 13,600,406 3,663 659,179 558,654 14,105,895 3,799
-25% 454,878 385,509 13,574,705 3,656 617,981 523,738 14,070,979 3,790
-30% 424,553 359,808 13,549,005 3,649 576,782 488,823 14,036,063 3,780
CE1
ALTERNATIVA N° 1
Variación
Porcentual
Costos de Equipamiento
SENSIBILIDAD DEL COSTO-EFECTIVIDAD FRENTE A CAMBIOS EN LOS COSTOS DE EQUIPAMIENTO
ALTERNATIVA N° 2
Costos de Equipamiento
VACSN2 CE2VACSN1
166
167
Busca determinar la capacidad del proyecto alternativo elegido para
producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo de su
vida útil.
Por esto considera:
Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.
Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la etapa
de inversión y en la operación.
Arreglos institucionales.
Gestión del riesgo de desastres (si fuera el caso)
Análisis de Sostenibilidad
Fuente de Financiamiento
Porcentaje de Participación
Recursos Ordinarios 80%
Recursos Directamente Recaudados
20%
Total Inversión 100%
Respecto a los Costos de Inversión, se propone que estos serán financiados por la
fuente de financiamiento: Recursos Ordinarios (RO) y por Recursos Directamente
Recaudados (RDR).
Al respecto, existe el compromiso de la Facultad de Ciencias, donde el Decanato
ha emitido una Carta de Compromiso donde se garantiza el gasto de operación y
mantenimiento que genere el proyecto.
Esta Carta de Compromiso tiene carácter de ser un Documento Sustentatorio que
forma parte de los Anexos al Perfil.
Ej.: en la UNI
168
Cronograma de Inversión
I Semestre 2014 II Semestre 2014
Expediente técnico 189,966 189,966
Licencia de construcción 151,973 151,973
Infraestructura 2,532,878 5,065,757 7,598,635
Supervisión 56,499 113,001 169,500
Mobiliario y equipamiento informático 606,504 606,504
Liquidación de obra 45,592 45,592
Acta de finalización, declaración de fábrica y gastos registrales 45,592 45,592
Total Inversión 2,931,316 5,876,446 8,807,762
PERIODO 0 (Inversión)
CRONOGRAMA DE METAS FINANCIERAS
(En Nuevos Soles)
METAS Total por Meta
Cronograma de Inversión
I Semestre 2014 II Semestre 2014
Expediente técnico y manual de especificaciones técnicas Estudio 1 0 1
Licencia de construcción Informe 1 0 1
Infraestructura m2 1,186 2,408 3,594
Supervisión Informe 3 6 9
Mobiliario y equipamiento informático Global 0 1 1
Liquidación de obra Informe 0 1 1
Acta de finalización, declaración de fábrica y gastos registrales Informe 0 1 1
CRONOGRAMA DE METAS FISICAS
Unidad de
MedidaTotal por MetaMETAS
PERIODO 0 (Inversión)
169
PROYECTO : Mejoramiento de los Servicios Académicos de la Facultad de Ciencias de la Universidad Nacional de Ingeniería
UBICACIÓN : Campus de la Universidad Nacional de Ingeniería, en el sector R
FECHA : Febrero 2013
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.0 Expediente TécnicoExpediente técnico
aprobado
1.1 Desarrollo del expediente técnico Expediente técnicoUnidad Ejecutora
UNI
1.2Supervisión del desarrollo del expediente
técnico
Tres informes de
conformidad
Facultad de
Ciencias
2.0 Construcción de ObraInfraestructura
construida
2.1 Construcción de InfraestructuraInfraestructura
construida
Unidad Ejecutora
UNI
2.2 Supervisión de la obraNueve informes de
conformidad
Facultad de
Ciencias
2.3 Liquidación de la obraInforme de liquidación
de obras aprobado
Unidad Ejecutora
UNI
3.0 Mobiliario y EquipamientoMuebles y equipos
adecuados
3.1 Instalación de mobiliario y equipamientoMuebles y equipos
instalados
Unidad Ejecutora
UNI
4.0 Informe de Cierre del Proyecto
Informe de
culminación del PIP
aprobado
Unidad Ejecutora
UNI
PLAZO DE INVERSIÓN (MESES)METAS RESPONSABLE
CRONOGRAMA GENERAL DE INVERSIÓN
ITEM ACTIVIDADES EN FASE DE INVERSIÓN
En esta parte, se considera las variables ambientales de incidencia que
podrían ser afectadas positiva o negativamente por la intervención del
proyecto.
Como parte del estudio se ha elaborado un Informe de Evaluación del
Impacto Ambiental.
Impacto Ambiental
170
VARIABLES DE INCIDENCIA
EFECTOS TEMPORALIDAD ESPACIALES MAGNITUD
PO
SIT
IVO
NE
GA
TIV
O
NE
UT
RO
PE
RM
AN
EN
TE
S TRANSITORIOS
LO
CA
L
RE
GIO
NA
L
NA
CIO
NA
L
LE
VE
S
MO
DE
RA
DO
FU
ER
TE
S
CO
RT
A
ME
DIA
LA
RG
A
MEDIO FÍSICO NATURAL
1. Agua
2. Suelo
3. Aire
MEDIO BIOLÓGICO
1. Flora
2. Fauna
MEDIO SOCIAL
1. Atributos Culturales
2. Atributos Sociales
3. Atributos Económicos
Matriz de Impacto Ambiental
El resultado de la evaluación de impacto ambiental a manera de
Informe determina que NO EXISTE la necesidad de implementar
mayores medidas de mitigación, ni de control, ni de compasión sobre
el medio ambiente adicionales a las medidas propias de la ejecución
de la obra debido a que los impactos negativos son MÍNIMOS, de
CORTA DURACIÓN y de POCA MAGNITUD. Únicamente se ha previsto
un Plan de Mitigación que incorpora principalmente la
implementación en el proyecto de campanas extractoras de alta
capacidad, este costo forma parte del presupuesto de inversión.
Los aspectos positivos del proyecto son MAXIMOS, DE LARGA
DURACION EN EL TIEMPO y de GRAN MAGNITUD, debido a que
mejorará notablemente la prestación del servicio educativo de la FC
en la UNI por la mejora de la calidad de la enseñanza.
Impacto Ambiental
Conclusiones
171
Plan de Mitigación Ambiental
Campanas extractoras 30 45,000 1,350,000
COSTO TOTAL (incluye impuestos) 1,350,000
Precio Unitario
(S/.)
PRESUPUESTO DEL PLAN DE MITIGACIÓN DE LA ALTERNATIVA N° 1
( A precios de mercado)
Descripción Cantidad Total (S/.)
Campanas extractoras 30 45,000 1,350,000
COSTO TOTAL (incluye impuestos) 1,350,000
PRESUPUESTO DEL PLAN DE MITIGACIÓN DE LA ALTERNATIVA N° 2
( A precios de mercado)
Descripción CantidadPrecio Unitario
(S/.)Total (S/.)
172
El marco lógico es una MATRIZ que reúne los contenidos básicos de
la estructura del proyecto, particularmente sus objetivos (central y
específicos).
Ahí se verifica la consistencia interna del proyecto, reconociendo las
relaciones de causa-efecto entre los niveles del mismo.
Marco Lógico
Medios de Verificación
Supuestos Indicador
(IVO)
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Nivel de Objetivo
Matriz de Marco Lógico
173
Verificación SupuestoIndicador
Fin
Propósito
(objetivo)
Componente
(resultados)
Actividad
Concepto
Contribución encadenada de objetivos
(Zigzag)
Supuesto
Supuesto
Supuesto
si más
si
si
más
más
Objetivo Central
Medio de primer Nivel 1
Medio Fundamental 1
Fin Último
Medio Fundamental 2
Medio de Primer Nivel 2
Medio Fundamental 3
Fin
Propósito
Componentes
MARCO LÓGICO ÁRBOL DE OBJETIVOS
174
Resumen de Objetivos Indicadores Verificables
Objetivamente (IVO)
Medios de
Verificación Supuestos
FIN: Los alumnos que egresan de las Escuelas Profesionales de la Facultad de Ciencias tienen una mayor tasa de inserción en el campo laboral que el promedio de egresados de la UNI
Los alumnos de la Facultad de
Ciencias que tienen dos años de egresado tienen una tasa de inserción en el campo laboral de 20%.
Entrevistas a egresados de
la Facultad de Ciencias
Las autoridades de la UNI
y la Facultad de Ciencias se comprometen institucionalmente para promover en el campo laboral al egresado de la UNI.
PROPÓSITO: Adecuada prestación de servicios académicos de la Facultad de Ciencias de la UNI
Al término de la ejecución del
proyecto, se cuenta con una infraestructura moderna y segura para el funcionamiento de 17 aulas y de los laboratorios que pertenecen al área académica de Química
Estadísticas de la UNI y la
Facultad de Ciencias. Instrumentos de gestión
de la Facultad de Ciencias.
Los alumnos de la
Facultad de Ciencias aprovechan los servicios académicos que se otorgan.
Existe buena aceptación de los usuarios que acuden a las aulas y laboratorios de la Facultad de Ciencias.
Resumen de Objetivos Indicadores Verificables
Objetivamente
Medios de
Verificación Supuestos
COMPONENTES: 1. 1. Suficiente cantidad de
ambientes de clase con el mobiliario y equipamiento informático adecuado.
2. 2. Existencia de infraestructura adecuada en la Facultad de Ciencias para
aulas y los laboratorios especializados del área académica de Química.
3. 3. Adecuada distribución y espacios óptimos en los ambientes de los laboratorios especializados del área académica de Química de la Facultad de Ciencias.
Al término del proyecto se ha
construido una moderna infraestructura equivalente a un área techada total de 3594m2, para el funcionamiento de 17 aulas y laboratorios del área académica de Química.
Al finalizar el proyecto, se cuenta
con el número proyectado de mobiliario adecuado y equipamiento informático descrito en el Perfil.
Inventario físico de la
Facultad de Ciencias.
Informes periódicos de avance de obra e
informe de cierre del proyecto.
Se cuenta con
profesionales y especialistas para la elaboración de los estudios y obras civiles.
Existen procedimientos administrativos que facilitan la ejecución
del proyecto.
ACTIVIDADES:
-Elaboración del Expediente Técnico. -Licencia de construcción. -Construcción de infraestructura. -Supervisión. -Adquirir Mobiliario. -Adquirir equipamiento informático. -Liquidación de obra. -Acta de finalización de obra, declaratoria de fábrica y gastos registrales.
Presupuesto General (S/.) - Expediente técnico: S/. 189,966 - Lic. de construcción: S/. 151,973 - Infraestructura: S/. 7’598,635 - Supervision: S/. 169,500 - Mobiliario: S/. 381,413 -Equip. Informático: S/. 225,091 -Liquidación de obra: S/. 45,592 - Acta de fin. y otros: S/. 45,592
TOTAL: S/. 8’807,762
Informes periódicos del
Proyectista.
Registros contables del Proyecto.
Contar con los recursos
financieros y humanos para ejecutar el PIP.
Compromiso de las autoridades de la Facultad de Ciencias con el PIP.
Se cumple con los parámetros que otorgaron la viabilidad del PIP.
175
Expositor: Ing. Mirna Teresa Flores Vásquez
Especialista en PIP – SNIP
MÓDULO III
APLICATIVOS INFORMÁTICOS
Aplicativos Informáticos
3.1 Registro de un Proyecto de Inversión Pública en
el Banco de Proyectos
3.2 Registros de Evaluación en el Banco de
Proyectos
176
Sección I
Introducción
177
1ra Manera: Entrar aquí
178
Entrar aquí
179
Entrar aquí
180
Entrar aquí
181
2da Manera: Entrar aquí
182
Sección II
Aplicativo para
Registrar un PIP
183
184
185
186
187
188
189
190
191
192
193
194
195
196
197
GRACIAS
Expositor: Mirna Teresa Flores Vásquez Ingeniera Industrial
Especialista en PIP-SNIP [email protected]
198
Expositor: Bach. William Urbina Calderon
Especialista en PIP – SNIP
MÓDULO IV
GESTIÓN DE POLÍTICA DE
INVERSIONES
La Gestión de Políticas de Inversiones, en el marco del SNIP, es el conjunto de
procesos necesarios para la correcta asignación de recursos disponibles en
proyectos de inversión pública, buscando siempre aumentar el bienestar de la
población.
El SNIP certifica la calidad de los Proyectos de Inversión Pública, buscando
eficiencia, sostenibilidad y un mayor impacto socio-económico; de esta forma
garantiza que la Inversión Pública se oriente a mejorar la capacidad prestadora
de servicios públicos del Estado de forma que éstos se brinden a los ciudadanos
de manera oportuna y eficaz, es decir, se garantiza que cada nuevo sol (S/.)
invertido produzca el mayor bienestar social.
En este módulo analizaremos los procesos del Ciclo del Proyecto. Estos procesos
son el conjunto de actividades ligadas entre sí que transforman elementos de
entrada, tales como Políticas Públicas, en resultados: Proyectos de Inversión
Pública (PIP).
INTRODUCCIÓN
199
Necesidades de
la Población
Planes de Gobierno
Planes de Desarrollo
Políticas Públicas
Presupuesto Participativo
ENTRADA
Insumos
SNIP Principios
Métodos
Procedimientos
Normas Técnicas
Coordinación
Preparación
Evaluación
Priorización
Financiamiento
Seguimiento
Proyectos de
Inversión
Pública
SALIDA
Productos
Retroalimentación
Sistema Nacional de Inversión Pública
Gestión en el Ciclo del Proyecto
*Declaración de VIABILIDAD.
Retroalimentación Fin
Operación y Mantenimiento
Estudios Definitivos/ Expediente Técnico
Ejecución
Perfil
Factibilidad
*
Evaluación Ex post
PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN
Ob
liga
tori
o
IDEA
200
4.1. Gestión en la Fase de
Preinversión
La Fase de Preinversión tiene como objeto evaluar la
conveniencia de realizar un PIP en particular. En esta fase se
realiza la evaluación ex ante del proyecto, destinada a
determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad
del PIP, criterios que sustentan la declaratoria de viabilidad.
Esta fase comprende la elaboración del Perfil y del estudio
de Factibilidad. En cada uno de los estudios se busca
mejorar la calidad de la información a fin de reducir el
riesgo en la decisión de inversión.
Fase de Preinversión
201
La elaboración del Perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de
preinversión mínimos que deberá tener un PIP para poder ser
declarado viable, son:
PERFIL SIMPLIFICADO: Cuando los montos de inversión, a precios
de mercado, sean iguales o menores a S/. 1’200,000.00.
PERFIL: Cuando los montos de inversión, a precios de mercado,
sean iguales o menores a S/. 20’000,000.00.
FACTIBILIDAD: Cuando los montos de inversión, a precios de
mercado, sean mayores a S/. 20’000,000.00.
Fase de Preinversión
De llegar a la conclusión, luego de la evaluación previa por parte
de las instancias respectivas, que existe la necesidad de elaborar el
PIP, se procede a coordinar con la Unidad Formuladora (UF) su
elaboración.
La UF elabora los estudios verificando que sean compatibles con los
Lineamientos de Política Sectorial, con el Plan Estratégico
Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado.
La UF, previo a la elaboración de un PIP, debe verificar en el Banco
de Proyectos (BP) que no exista un PIP registrado con los mismos
objetivos, beneficiarios, localización geográfica y componentes del
que se pretenda elaborar.
Formulación de Estudios de
Preinversión
202
La UF procede a elaborar los Estudios de Preinversión del PIP teniendo en cuenta los Contenidos Mínimos señalados en:
Anexo SNIP-05 : Contenidos Mínimos Generales del Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil de un Proyecto de Inversión Pública.
Anexo SNIP-06: Contenidos Mínimos de Perfil para Programas de Inversión.
Anexo SNIP-07: Contenidos Mínimos - Factibilidad para PIP.
Anexo SNIP-08: Contenidos Mínimos - Factibilidad para Programas de Inversión.
Asimismo, se debe considerar los términos de referencia (TdR) o planes de trabajo aprobados y los siguientes parámetros:
Anexo SNIP-09: Parámetros y Normas Técnicas para Formulación.
Anexo SNIP-10: Parámetros de Evaluación.
Formulación de Estudios de
Preinversión
La Programación del Presupuesto Multianual de Inversión Pública (PPMIP)
del Sector, Gobierno Regional o Local según corresponda.
El Marco Macroeconómico vigente para señalar las proyecciones
macroeconómicas que se utilicen.
El Órgano Resolutivo del Sector, que es la máxima autoridad ejecutiva de
cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local establecida para los fines
del SNIP.
También es importante considerar:
Formulación de Estudios de
Preinversión
203
a. Formulación de Estudios de
Preinversión a nivel de Perfil
Simplificado
(PIP Menor)
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
Fin
Inicio
Evalúa
Verifica en
BP
Existe
PIP?
Elabora PT
ó TR
TR ó PT
TR ó PT
Rechaza?
Observa?
Aprueb
a TR ó PT
TR ó PT TR ó PT
Fin
1
SI
NO
NO
SI
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de PIP Menor
NO
SI
Evalúa TR
o PT
Plazo no mayor de 10 días
hábiles a partir de la
recepción.
204
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
A
1
Elabora el
Perfil (PM)
PIP Menor
Visa el PIP Menor
y lo registra en el
BP
Imprime y
suscribe
Formato SNIP 04
Formato 04
PIP Menor
Formato 04
PIP Menor
Verifica en BP y registra fecha de
recepción
Rechaza?
Observa?
Aprueba
PIP Menor
Fin
SI
NO
NO
SI
Registra en BP, imprime Formato
04, elabora Informe y remite a UF
Registra en BP, elabora Informe y
remite con Formato 06
Visa PIP Menor, elabora Informe
con Formato 06 y llena Formato 09
SI
A
Evalúa PIP Menor ( *)
Registra en BP incluyendo archivo digital de Informe,
Resumen Ejecutivo e imprime Formato 04
Remite expediente al OR
Formato 09
Formato 06
Formato 04
Formato 09
Formato 06
Formato 04
Emite Resolución de
Viabilidad0
Resolución de
Viabilidad
2
(*) 10 días hábiles para
emitir Formato 06 a
partir de la fecha de
recepción
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de PIP Menor
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
2
Formato 09
Formato 06
PIP Menor
Formato 09
Formato 06
Formato 09
Resolución de
Viabilidad
Resolución de
Viabilidad
Resolución de
Viabilidad
Remite copias a la UF
Formato 09
Formato 06
Resolución de
Viabilidad
Remite copias a la UE
Remite copias a la DGPI
Formato
06 Resolución de
Viabilidad
EXPEDIENTE
Fin
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de PIP Menor
205
Si durante la evaluación del PIP Menor, el monto de inversión
propuesto se incrementa por encima de S/.1’200,000, se deberá
llevar a cabo una nueva evaluación, considerando las normas
aplicables a los PIPs del nivel inmediatamente superior.
¡ IMPORTANTE !
b. Formulación de Estudios de
Preinversión a nivel de Perfil
206
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Perfil
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
Fin
Inicio
Evalúa
Verifica en
BP
Existe
PIP?
Elabora PT
ó TR
TR ó PT
TR ó PT
Rechaza?
Observa?
Aprueba TR
ó PT
TR ó PT TR ó PT
Fin
1
SI
NO
NO
SI
SI
NO
Evalúa
TR o PT
Plazo no mayor de 10
días hábiles a partir
de la recepción.
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
A
1
Elabora
el Perfil
Perfil
Visa el Perfil y lo registra en el BP
Imprime y suscribe
Formato SNIP 03
Formato 03
Perfil
Formato
03 Perfil
Verifica en BP y registra fecha de recepción
Rechaza?
Observa?
Aprueba Perfil
Fin
SI
NO
NO
SI
Registra en BP, imprime Formato 03,
elabora Informe y remite a UF
Registra en BP, elabora Informe y remite expediente
Registra en BP, imprime Formato 03, visa el
Perfil, elabora Informe y llena Formato 09
SI
A
Estudios adicionales?
Solicita a la UF estudios adicionales
hasta aprobarlos
Declaración de
Viabilidad
Autoriza a la UF la formulación del
Estudio de Factibilidad
SI
NO
2
Evalúa Perfil (*)
(*) 30 días hábiles para
emitir informe a partir de
la fecha de recepción
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Perfil _________________________________________________________________________________________
207
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
A
2
Estudio de
Factibilidad
a en el BP
Imprime y
suscribe
Formato SNIP 03
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
Verifica en BP y registra fecha de recepción
Rechaza?
Observa?
Aprueba EF
Fin
SI
NO
NO
SI
Registra en BP, imprime Formato
03 y elabora Informe
Registra en BP, elabora Informe y remite expediente
Imprime Formato 03, visa el Perfil, elabora
Informe y llena Formato 09
SI
A
Evalúa EF (*)
Formato 09
Informe
EF
Formato
09 Informe
EF
Emite Resolución
de Viabilidad
Resolución
de Viabilidad
Registra en BP incluyendo
Formato 03, EF, Resumen Ejecutivo
e Informe
3
(*) 40 días hábiles para
emitir informe a partir de
la fecha de recepción
2
Elabora Estudio de
Factibilidad (EF)
Estudio de
Factibilidad
Visa el EF y lo
registra en el BP
Imprime y suscribe Formato SNIP 03
Formato 03
Estudio de Factibilidad
Registra en BP, elabora Informe y remite expediente
Imprime Formato 03, visa el Perfil, elabora
Informe y llena Formato 09
A
Remite expediente
al Órgano
Resolutivo
Registra en BP incluyendo
Formato 03, EF, Resumen Ejecutivo
e Informe
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Perfil _________________________________________________________________________________________
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
3
Formato 09
Informe
EF
Formato 09
Informe
Formato 09
Informe
Declaración
de Viabilidad
Resolución
de Viabilidad
Resolución de
Viabilidad
Resolución
de Viabilidad
Remite copia a la UF
Formato 09
Informe
Resolución
de Viabilidad
Remite copia a la UE
Remite copia a la DGPI
EXPEDIENTE
Fin
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Perfil
208
Si durante la evaluación de un PIP cuyo monto de inversión
original superaba el S/.1 ’200,000, disminuye por debajo
de dicho monto, la evaluación podrá realizarse
considerando las normas aplicables a los PIP Menores.
¡ IMPORTANTE !
c. Formulación de Estudios de
Preinversión a nivel de
Factibilidad
209
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
Fin
Inicio
Evalúa
Verifica en
BP
Existe
PIP?
Elabora PT
ó TR
TR ó PT
TR ó PT
Rechaza?
Observa?
Aprueba TR ó PT
TR ó PT TR ó PT
Fin
1
SI
NO
NO
SI
SI
NO
Evalúa
TR o PT
Plazo no mayor de 10
días hábiles a partir de
la recepción.
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Factibilidad
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
A
1
Elabora
el Perfil
Perfil
Visa el Perfil y lo
registra en el BP
Imprime y suscribe Formato SNIP 03
Formato 03
Perfil
Formato
03 Perfil
Verifica en BP y registra fecha de recepción
Rechaza?
Observa?
Aprueba Perfil
Fin
SI
NO
NO
SI
Registra en BP, imprime Formato 03,
elabora Informe y remite a UF
Registra en BP, elabora Informe y remite expediente
Registra en BP, imprime Formato 03, visa el Perfil, elabora
Informe y llena Formato 09
SI
A
Autoriza a la UF la formulación del
Estudio de Factibilidad
2
Evalúa Perfil (*)
(*) 30 días hábiles para
emitir informe a partir de
la fecha de recepción
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Factibilidad
210
Formato 09
Formato 09
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
A
2
Elabora Estudio de
Factibilidad (EF)
Estudio de
Factibilidad
Visa el EF y lo
registra en el BP
Imprime y suscribe
Formato SNIP 03
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
Verifica en BP y registra fecha de
recepción
Rechaza?
Observa?
Aprueba EF
Fin
SI
NO
NO
SI
Registra en BP, imprime Formato 03 y
elabora Informe
Registra en BP, elabora Informe e
imprime Formato 03 y remite expediente
Imprime Formato 03, visa el EF, elabora Informe y llena
Formato 09
SI
A
Evalúa EF (*)
Formato 03
Informe
EF Remite expediente al
Órgano Resolutivo
Formato 03
Informe
EF
Emite Resolución
de Viabilidad
Resolución de
Viabilidad
Registra en BP incluyendo Formato 03, EF, Resumen Ejecutivo e
Informe
3
(*) 40 días hábiles
para emitir informe a
partir de la fecha de
recepción
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Factibilidad
FLUJOGRAMA
UF OPI OR
3
Formato 09
Informe
EF
Formato 09
Informe
Formato 09
Informe
Declaración de
Viabilidad
Resolución
de Viabilidad
Resolución de
Viabilidad
Resolución de
Viabilidad
Remite copia a la UF
Formato 09
Informe
Resolución de
Viabilidad
Remite copia a la UE
Remite copia a la DGPI
EXPEDIENTE
Fin
Formulación de Estudios de Preinversión a nivel de Factibilidad
211
4.2. Gestión en la Fase de
Inversión
Fase de Inversión
Un PIP ingresa a la fase de inversión luego de ser declarado viable,
esta fase comprende la elaboración del Estudio Definitivo,
Expediente Técnico u otro documento equivalente, y la ejecución
del PIP.
La fase de inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmente
ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad
responsable de la operación y mantenimiento. Habiendo cumplido
esto, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitirlo al
órgano que declaró la viabilidad.
Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la
viabilidad, lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de
Registro de Informe de Cierre (Formato SNIP 14).
212
Los documentos a elaborar deben ceñirse a
los parámetros bajo los cuales fue otorgada la
Declaración de Viabilidad.
Observar el cronograma de ejecución del
Estudio de Preinversión con el cual se declaro
la viabilidad.
Tener en cuenta que:
a. Formulación de Expediente
Técnico para PIP Menor o Perfil
213
CASO 1
Cuando el monto de inversión resultante en el
Expediente Técnico es igual al monto por el cual fue
declarado viable el respectivo PIP Menor o Perfil.
Formulación de Expediente
Técnico para PIP Menor o Perfil
FLUJOGRAMA (Monto determinado en el Exp. Técnico es igual al monto del PIP Menor o Perfil)
UE OPI
Elabora el Exp.
Técnico
Exp. Técnico
Visa el Exp. Técnico
por especialidad
Imprime y suscribe
Formato SNIP 15 y
grava ET en CD
Inicio Formato 15
Exp. Técnico
Verifica conformidad y registra fecha de
recepción
Evalúa Exp. Técnico (5 días para PIP Menor y 10 días
para Perfil) y contrasta con EP viable
Declarado viable el PIP
Menor o Perfil, elabora
el Exp. Técnico
Aprueb
a?
NO Elabora Informe y remite a UE para modificaciones
Registra e imprime Formato SNIP 15 en BP (3 días hábiles)
y elabora Informe de Aprobación
Ingresa imágenes escaneadas del Informe
de Aprobación y el Oficio de Remisión al BP
Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en
Fase de Inversión con Monto Modificado
Of. de remisión
Formato 15
Exp. Técnico
Formato 03 Inf. Técnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Inf. Técnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a la UE para ejecutar
proyecto
Fin
SI
Formato 15
Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil
Exp. Técnico
Of. de remisión
214
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio.
Aumento en los metrados.
Cambio de tecnología de producción.
Cambio de la alternativa de producción por otra.
Cambio de la ubicación geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP.
Cambio de la modalidad de ejecución del PIP.
Resultado del proceso de selección.
Plazo de ejecución.
Formulación de Expediente
Técnico para PIP Menor o Perfil
CASO 2
Cuando el monto de inversión resultante en el Expediente
Técnico, aumenta con respecto al monto por el cual fue
declarado viable el respectivo PIP Menor o Perfil.
Formulación de Expediente
Técnico para PIP Menor o Perfil
215
Exp. Técnico
FLUJOGRAMA (Monto determinado en el Exp. Técnico es mayor al monto del PIP Menor o Perfil)
UE OPI
Elabora el Exp. Técnico
Exp. Técnico
Visa el Exp. Técnico por especialidad
Inicio Verifica conformidad y
registra fecha de recepción
Evalúa Exp. Técnico (5 días para PIP Menor y 10 días para
Perfil) y contrasta con EP viable
Declarado viable el PIP Menor o Perfil, elabora
el Exp. Técnico
Aprueba?
NO Elabora Informe y
remite expediente a UE para modificaciones
Registra e imprime Formato SNIP 15 y Formato SNIP 16 en BP (10 días hábiles) y elabora
Informe de Aprobación
Ingresa imágenes escaneadas del Informe
de Aprobación y el Oficio de Remisión al BP
Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en
Fase de Inversión con Monto Modificado
Formato SNIP 16
SI
• Cuando el monto del PIP Menor o Perfil es hasta 3 millones, la variación puede ser de 40%.
• Cuando el monto del o Perfil es mayor de 3 millones hasta 6 millones, la variación puede ser de 30%.
• Cuando el monto del Perfil es mayor a 6 millones, la variación puede ser de 20%.
Elabora Sustento Técnico que explica
variación del monto de inversión
Sustento Téc.
Al elaborar el Exp. Técnico se determina un monto
mayor.
Llena, imprime y suscribe
Formato SNIP 16 Formato SNIP 15
Formato SNIP 15
Sustento Téc.
Graba ET en CD
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Téc. Of. de
remisión
Exp. Técnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Téc. Of. de
remisión
A
A
1
Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil
UE OPI
Inf. Técnico
Reg. en Fase de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a la UE para ejecutar
proyecto
Fin
Exp. Técnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
1
Formato SNIP 03
Sustento Téc.
Inf. Técnico
Reg. en Fase de Inv. Modif.
FLUJOGRAMA (Monto determinado en el Exp. Técnico es mayor al monto del PIP Menor o Perfil)
Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil _________________________________________________________________________________________
216
CASO 3
Cuando la ejecución de un PIP Menor o Perfil, con
Expediente Técnico aprobado, se inicia luego de un lapso
de tiempo menor o igual a 3 años, que obliga a modificar
previamente el monto de inversión por el cual fue
declarado viable el respectivo estudio de preinversión.
Formulación de Expediente
Técnico para PIP Menor o Perfil
FLUJOGRAMA (PIP Menor o Perfil con Expediente Técnico aprobado luego de hasta 3 años)
UE OPI
Inicio • Cuando el monto del PIP
Menor o Perfil es hasta 3 millones, la variación puede ser de 40%.
• Cuando el monto del Perfil es mayor de 3 millones hasta 6 millones, la variación puede ser de 30%.
• Cuando el monto del Perfil es mayor a 6 millones, la variación puede ser de 20%.
Elabora Sustento Técnico que explica variación del
monto de inversión
Sustento Téc.
Luego de hasta 3 años de contar con ET aprobado se ha de iniciar la ejecución de un PIP Menor o Perfil
Solicita información a la UF para actualizar los
componentes de la inversión
Recibe información de la UF
Exp. Técnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Actualiza información de Formato SNIP 16 y Formato SNIP 15
Al actualizar la información se determina
un monto mayor.
Visa el Sustento Técnico
Llena, imprime y suscribe Formato SNIP 16 y Formato SNIP 15
1
A
Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil
217
FLUJOGRAMA (PIP Menor o Perfil con Expediente Técnico aprobado luego de hasta 3 años)
UE OPI
Verifica conformidad y registra fecha de
recepción
Evalúa Sustento Técnico (5 días para PIP Menor y 10 días para Perfil) y contrasta con EP
correspondiente archivado
Aprueba? NO Elabora Informe y
remite expediente a UE para modificaciones
Registra e imprime Formato SNIP 15 y Formato SNIP 16 en BP (10 días hábiles) y elabora
Informe de Aprobación
Ingresa imágenes escaneadas del
Informe de Aprobación al BP
Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en
Fase de Inversión con Monto Modificado
SI
A
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Téc.
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Téc.
1
Remite a la OPI
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Téc.
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Téc.
Inf. Técnico
Reg. en Fase de Inv. Modif.
Inf. Técnico Reg. en Fase de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a la UE para dar inicio a
la ejecución del proyecto
Fin
Formulación de Expediente Técnico para PIP Menor o Perfil
b. Formulación de Expediente
Técnico para Estudio de Factibilidad
218
Formulación de Expediente
Técnico para Estudio de
Factibilidad
CASO 1
Cuando el monto de inversión resultante en el Expediente Técnico es
igual al monto por el cual fue declarado viable el respectivo Estudio
de Preinversión a nivel de Factibilidad.
FLUJOGRAMA (Monto del Exp. Técnico es igual al monto del Estudio de Factibilidad)
UE OPI
Elabora el Exp. Técnico
Exp. Técnico
Visa el Exp. Técnico por especialidad
Imprime y suscribe Formato SNIP 15 y
graba ET en CD
Formato 15
Exp. Técnico
Inicio Formato 15
Exp. Técnico
Verifica conformidad y registra fecha de
recepción
Evalúa información del Expediente Técnico y del
Estudio de Factibilidad archivado
Declarado viable el Estudio de Factibilidad, elabora el Exp. Técnico
Aprueba? NO Elabora Informe y
remite a UE para modificaciones
Registra e imprime Formato SNIP 15 en BP y elabora Informe de Aprobación
Ingresa imágenes escaneadas del Informe
de Aprobación y el Oficio de Remisión al BP
Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en
Fase de Inversión con Monto Modificado
Of. de remisión
Of. de remisión
Formato 15
Exp. Técnico
Formato SNIP 03
Inf. Técnico Reg. en Fase de Inv. Modif. Inf. Técnico
Reg. en Fase de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a la UE para ejecutar
proyecto
Fin
SI
Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad
219
CASO 2
Cuando el monto de inversión resultante en el Expediente
Técnico, aumenta con respecto al monto por el cual fue declarado
viable el respectivo Estudio de Preinversión a nivel de
Factibilidad.
Formulación de Expediente
Técnico para Estudio de
Factibilidad
FLUJOGRAMA (Monto del Exp. Técnico es mayor al monto del Estudio de Factibilidad)
Exp. Técnico
UE OPI
Elabora el Exp.
Técnico
Exp. Técnico
Inicio Verifica conformidad y
registra fecha de recepción
Evalúa Exp. Técnico y contrasta con Estudio de
Factibilidad viable existente en sus archivos
Declarado viable el Estudio de Factibilidad, elabora el Exp. Técnico
Aprueba?
NO Elabora Informe y
remite expediente a UE para modificaciones
Registra e imprime Formato SNIP 15 y Formato SNIP 16 en BP (10 días hábiles) y elabora
Informe de Aprobación
Ingresa imágenes escaneadas del Informe
de Aprobación y el Oficio de Remisión al BP
Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en
Fase de Inversión con Monto Modificado
Formato SNIP 16
SI
Elabora Sustento Técnico que explica variación del monto de
inversión
Sustento
Téc.
Al elaborar el Exp. Técnico se determina un monto mayor, el
mismo que puede ser de hasta el 20% del monto del Estudio de
Factibilidad
Formato SNIP 15
Sustento
Téc.
Graba ET en CD
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Téc.
Of. de remisión
Exp.
Técnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Téc. Of. de
remisión
A
A
1
Visa el Exp. Técnico por especialidad
Llena, imprime y suscribe Formato SNIP 16 y Formato SNIP
15
Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad
220
Formato SNIP 03
UE OPI
Inf. Técnico Reg. en Fase de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a la UE para ejecutar
proyecto
Fin
Exp. Técnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
1
Formato SNIP 03
Sustento Téc.
Inf. Técnico
Reg. en Fase de Inv. Modif.
FLUJOGRAMA (Monto del Exp. Técnico es mayor al monto del Estudio de Factibilidad)
Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad
CASO 3
Cuando la ejecución de un PIP Menor o Perfil, con Expediente
Técnico aprobado, se inicia luego de un lapso de tiempo menor o
igual a 3 años, que obliga a modificar previamente el monto de
inversión por el cual fue declarado viable el respectivo estudio de
preinversión.
Formulación de Expediente
Técnico para Estudio de
Factibilidad
221
FLUJOGRAMA (Estudio de Factibilidad con Exp. Técnico aprobado luego de hasta 3 años)
UE OPI
Inicio La actualización puede determinar un monto
mayor que el indicado en el Estudio de Factibilidad
hasta un tope máximo del 20%
Elabora Sustento Técnico que explica variación del
monto de inversión
Sustento
Téc.
Luego de hasta 3 años de contar con ET aprobado se ha de iniciar la ejecución
de un Estudio de Factibilidad
Solicita información a la UF para actualizar los componentes de la
inversión
Recibe información de la UF
Exp. Técnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Actualiza información de Formato SNIP 16 y Formato SNIP 15
Al actualizar la información se determina
un monto mayor.
Visa el Sustento Técnico
Llena, imprime y suscribe Formato SNIP 16 y Formato
SNIP 15
1
A
Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad
Formato SNIP 03
FLUJOGRAMA (Estudio de Factibilidad con Exp. Técnico aprobado luego de hasta 3 años)
UE OPI
Verifica conformidad y registra fecha de recepción
Evalúa Sustento Técnico y contrasta con Estudio de
Factibilidad correspondiente existente en el archivo
Aprueba? NO Elabora Informe y
remite expediente a UE para modificaciones
Registra e imprime Formato SNIP 15 y Formato SNIP 16 en BP (10
días hábiles) y elabora Informe de Aprobación
Ingresa imágenes escaneadas del Informe
de Aprobación y del Oficio de Remisión al BP
Imprime Formato SNIP 03 actualizado y Registro en
Fase de Inversión con Monto Modificado
SI
A
Formato SNIP 16*
Formato SNIP 15
Sustento Téc.
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Téc.
1
Remite a la OPI con Oficio
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Téc.
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Téc.
Inf. Técnico
Reg. en Fase de Inv. Modif.
Inf. Técnico Reg. en Fase de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a la UE para dar inicio a
la ejecución del proyecto
Fin
Of. de Remisión
Of. de remisión
Formulación de Expediente Técnico para Estudio de Factibilidad
222
Vigencia de los Expedientes
Técnicos o Estudios Definitivos
Los Expedientes Técnicos o Estudios Definitivos tienen una
vigencia máxima de tres (03) años a partir de su conclusión.
Transcurrido este plazo, sin haberse iniciado la ejecución del
PIP, la OPI y la DGIP, cuando corresponda, deberán evaluar
nuevamente el Estudio de Preinversión que sustentó la
declaratoria de viabilidad del PIP.
Luego de cumplido 01 año de observado un estudio de
preinversión, sin que se hubiesen levantado las
observaciones ni se hubiesen registrado las modificaciones
correspondientes en la Ficha de Registro de PIP (Formato
SNIP- 03), el PIP será desactivado del Banco de Proyectos.
Lo anterior también es aplicable a los PIP registrados en el
Banco de Proyectos que no hallan tenido ninguna
evaluación en el plazo anteriormente señalado.
También es aplicable a los PIP viables que, tras 02 años de
declarados viables, no cuenten con el registro del Formato
SNIP 15 o con otros registros de la Fase de Inversión
según corresponda.
Registros en el Banco de
Proyectos
223
GRACIAS
Expositor: Bach. William Urbina Calderon
Especialista en PIP – SNIP
Top Related