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ISO 31000 GESTIN DEL RIESGO.PRINCIPIOS Y DIRECTRICES
Csar Francisco Nates Parra
Agosto 2011
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ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DELA GESTIN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS
PARAGESTIONDE
RIESGOSNUMERAL 3
MARCO
PARAGESTIONDE
RIESGOSNUMERAL 4
PROCESO
PARAGESTIONDE
RIESGOSNUMERAL 5
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3/61
ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DELA GESTIN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS
PARAGESTIONDE
RIESGOSNUMERAL 3
MARCO
PARAGESTIONDE
RIESGOSNUMERAL 4
PROCESO
PARAGESTIONDE
RIESGOSNUMERAL 5
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4/61
RCMS
GESTION DE RIESGOS
REQUISITOS
REGULATOR
IOS
CONDICIONESY
ACTIVIDADE
SACTUALES
CAMBIOSRE
ALIZADOSY
CAMBIOSFU
TUROS
PROCESOS
DE
MANUFACTU
RA
PRODUCTOS
MANUFACTU
RADOS
MATERIASP
RIMAS
REQUERIDA
S
ACTIVIDADE
SDE
RECOLECCION
Y
DISTRIBUCION
CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS
ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS ENLA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL
Cumplimiento
Anlisis deriesgosDistribucin
Transporte
seguro
Manipulacin y
almacenamiento
Atencin deemergencias
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ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DELA GESTIN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS
PARAGESTIONDE
RIESGOSNUMERAL 3
MARCO
PARAGESTIONDE
RIESGOSNUMERAL 4
PROCESO
PARAGESTIONDE
RIESGOSNUMERAL 5
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GENERALIDADES DEL PROCESO DE
GESTION DE RIESGOS
ser parte integral de la gestin
estar incluido en la cultura y
las prcticas
estar adaptado a los procesos
de negocio de la organizacin
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5.2
COMUNIC
ACIN
YC
ONSULTA
5.3 ESTABLECEREL CONTEXTO
5.5 TRATAR ELRIESGO
5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICARLOS RIESGOS
5.6MONITOREO
YR
EVISIN
ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
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8/61
5.2
COMUNIC
ACIN
YC
ONSULTA
5.3 ESTABLECEREL CONTEXTO
5.5 TRATAR ELRIESGO
5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICARLOS RIESGOS
5.6MONITOREO
YR
EVISIN
ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
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5.2. COMUNICACIN Y CONSULTA
con las partes involucradas en todaslas etapas del proceso Identificacin procesos Identificacin partes involucradas
Planes para la comunicacin y laconsulta
Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo,sus causas, sus consecuencias Medidas que se toman para tratarlo
Comunicacin y consultas externas einternas Entiendan las bases sobre las cuales se toman las
decisiones Razones por las cuales se requieren acciones
particulares
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- ayudar a establecer correctamente el contexto;
- garantizar que se entienden y se toman en consideracin losintereses de las partes involucradas;
- ayudar a garantizar que los riesgos estn correctamente
identificados;- reunir diferentes reas de experticia para analizar los riesgos,- garantizar que los diversos puntos de vista se toman en
consideracin adecuadamente al definir los criterios del riesgoy al evaluar los riesgos;- asegurar la aprobacin y el soporte para el plan de
tratamiento;
- fomentar la gestin adecuada del cambio durante el procesopara la gestin del riesgo; y
- desarrollar un plan adecuado de comunicacin y consulta
externo e interno.
ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTORENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR
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CONFORMACION DEL EQUIPO
Equipo
deRiesgos
ventas
Produc-cin
Logs-tica
Ambi-entalS&SO
Finan-zas
Labora-torio
5 PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
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12/61
5.2
COMUNIC
ACIN
YC
ONSULTA
5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR ELRIESGO
5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.6MONIT
OREO
YR
EVISIN
ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
AMBIENTE DEL CONTEXTO
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AMBIENTE DEL CONTEXTO
EXTERNO
el ambiente social ycultural, poltico, legal,reglamentario,financiero,
tecnolgico,econmico, natural ycompetitivo.
los impulsores clave ylas tendencias quetienen impacto en los
objetivos de laorganizacin las relaciones con las
partes involucradasexternas, sus
percepciones yvalores
INTERNO
-gobernanza, estructura de la organizacin,funciones y responsabilidades;
-polticas, objetivos y las estrategiasimplementadas para lograrlos;
-capacidades, entendidas en trminos derecursos y conocimientos (por ejemplo capital,tiempo, personas, procesos, sistemas ytecnologas);
-las relaciones con las partes involucradasinternas y sus percepciones y valores;
-la cultura de la organizacin; -sistemas de informacin, flujos de informacin
y procesos de toma de decisiones (tantoformales como informales);
-normas, directrices y modelos adoptados porla organizacin; y
-forma y extensin de las relacionescontractuales.
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DEFINIRCONTEXTODE RIESGO
Metas ylos
objetivos
Responsa-bilidadesdel
proceso
Alcance
Definiractividad,proceso
Interrela-cion con
otrosproyectos
Metodolo-gia de
valoracinriesgo
Criteriosde las
decisiones
Estudiosnecesarios
M d
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Mapa de procesos
Procesos de apoyo
Procesos operativos
MarketingEstrategia yplanificacin
CumplimientolegalCompras
Procesos estratgicos
CLIENTE
SATISFECHOCLIENTE
ComercialDiseo
Planificacin
ProduccinProduccin
llenado y
etiquetadodespachos
Gestin deinformacin
GestinAmbiental
Gestin deR.H.
Proyectos ymantenimiento
Gestin
S. Qumicas
Pl i d l d i
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Planeacin del proceso de riesgospor procesos
Bogot, D.C. 30 de Enero de 2009
PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS
ANALISISNo.
FEB MAR ABRIL MAYO JUNIO NORMA EVALUADORES
AREA/PROCESO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
PROCESOS DE ESTRATGICOS
AR 0901 Estrategia y planificaccin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0902 Marketing Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
AR 0903Compras (nacional e importacion)
Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
AR 0904 Cumplimiento legal Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
PROCESOS OPERATIVOS
AR 0905 Comercial Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0906 Diseo Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 2
AR 0907 Planificacin produccin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 3
AR 0908
Produccin (Reactor ymezcladores) Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 4
AR 0909 Llenado y etiquetado Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1
AR 0910 Despachos Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
PROCESOS DE APOYOAR 0911 Gestin de informacin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
AR 0912 Gestin de R.H. Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
AR 0913 Proyectos y mantenimientoProyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislacin, ISO14000,
OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0914 Gestin ambiental Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001
AR 0915 Gestin Sustancias Qumicas Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
NUEVOS CAMBIADOS O
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NUEVOS, CAMBIADOS O
EXISTENTES PRODUCTOS (DISEO)
SUBSISTEMAS(SUMINISTRO)
SISTEMAS(COMERCIALIZACION) PROCESOS (FABRICACION,
USO) INSTALACIONES
17171717
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Diagrama de flujo de una planta
Instalacin Equipo
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Instalacin EquipoVapor de
agua
Aire
L1
L2L3
FRC
CV 1
CV 2
TC
RV 1
L4
L5
A LA TOMA DE MUESTRASPARA ANALISIS DE GASESDE SALIDA
Condicin inicial antes del anlisis
DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E
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DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION EINSPECCION DE MP
Materia Prima Laboratorio Compras Observaciones
Cumple?
Inicio
Verifica contra ordende compra
Hace nota deentrada,identifica
Notifica a CC
Toma muestra
Cumpleespecifi-cacin?
Guarda muestra de
retencin
Aprueba entrada ycoloca tarjeta de
aprobacin
Registraresultado
Fin
Notifica rechazo
Notifica aproveedor
Sella nota deentrada
Devoluci-n a
proveedor?
Hace nota de salida
Instrucciones derestringuido
A
ASi
Si
Si
No
No
No
ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISC C O S S SC C O S S SIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS ALCANCEC CC CALCANCE
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21/61
LABLABLABLAB
IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS---- ALCANCEALCANCEALCANCEALCANCE
A: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROS
B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOC: ALMACEN MATERIAS PRIMASC: ALMACEN MATERIAS PRIMASC: ALMACEN MATERIAS PRIMASC: ALMACEN MATERIAS PRIMAS
D: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALES
E: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESF: REGIONALF: REGIONALF: REGIONALF: REGIONAL
21212121
IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS
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22/61
11111111
1111
LABLABLABLAB
2222
3333
3333
3333
3333 4444
5555
5555
5555
5555
5555
6666
7777
7777
7777
7777
8888
9999
3333
3333
10101010
10101010
11111111
11111111
121212121212121211111111
13131313
13131313
14141414
15151515 16161616
17171717
18181818
19191919
20202020
1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE
2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA LABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOS
3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS
5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS
6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS
7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS
8: EPOXICOS8: EPOXICOS8: EPOXICOS8: EPOXICOS COALTARCOALTARCOALTARCOALTAR
9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS
11. MOLIENDA11. MOLIENDA11. MOLIENDA11. MOLIENDA
22222222
ZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROS
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23/61
ZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROS
EMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIRE
1111
1111
CONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIA
RESIDUOS PRESIDUOS PRESIDUOS PRESIDUOS P ---- SUELOSUELOSUELOSUELO
CONSUMO AGUACONSUMO AGUACONSUMO AGUACONSUMO AGUA
AGUA RESIDUALAGUA RESIDUALAGUA RESIDUALAGUA RESIDUAL
RESIDUOS NRESIDUOS NRESIDUOS NRESIDUOS N ---- SUELOSUELOSUELOSUELO
3333
3333
SITUACIONES DESITUACIONES DESITUACIONES DESITUACIONES DE
EMERGENCIAEMERGENCIAEMERGENCIAEMERGENCIA
OPERACIONESOPERACIONESOPERACIONESOPERACIONES
NO RUTINARIASNO RUTINARIASNO RUTINARIASNO RUTINARIAS
RUIDORUIDORUIDORUIDO
11111111 2020202021212121
18181818
23232323
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24/61
EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.08 Fecha Modificacin: 03/2003PLANTA FECHA:
PROCESO:
NOMBREPARTICIPA COMO CARGO
DEFINICION DEL CONTEXTO
DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DE
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25/61
Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que sepueden presentar y
Forma en que se van a medir;
Cmo se va a definir la posibilidad; Marcos temporales de la probabilidad, las
consecuencias, o ambas;
cmo se va a determinar el nivel de riesgo; Puntos de vista de las partes involucradas Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y si se debera o no tener en cuenta combinaciones de
riesgos mltiples y, si es as, cmo y culescombinaciones se deberan considerar
DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DEEVALUACIN DEL RIESGO
Process Safety Management
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26/61
Process Safety ManagementOSHA - 29 CFR 1910.11.9
Informacin de Seguridad deProcesos
Involucramiento de losEmpleados Anlisis de los Peligros de los
Procesos HAZOP Procedimientos de Operacin Entrenamiento
Contratistas
Inspecciones de Seguridad dePre-arranque
Integridad Mecnica Trabajos en Caliente Manejo del Cambio
Investigacin de Incidentes Planeacin y Respuesta a
Emergencias
Auditorias de Cumplimiento Acceso a Informacin
Confidencial
MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS
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27/61
Nivel descriptor Descripcin detallada de ejemplo
1 Insignificante Ningn dao, perdidas financieras pequeas
2 Menor Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitioson contenidas inmediatamente, medianas prdidas
financieras,3 Moderada Requiere tratamiento mdico, las descargas en el sitio soncontenidas con ayuda externa, prdidas financieras altas.
4 Mayor Lesiones grandes, prdida de la capacidad de produccin,
descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, prdidafinanciera importante.
5 catastrfica Muerte, liberacin de txicos fuera del sitio con efectoperjudicial, enorme prdida financiera.
NOTA. Las medidas tomadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de laorganizacin y actividades bajo estudio.
MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS
MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES
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MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADESNivel Descriptor Descripcin detallada
A Casi cierto Se espera que ocurra en la mayora delas circunstancias.
B Probable Puede probablemente ocurrir en la
mayora de las circunstancias.C Posible Es posible que ocurra en algunas veces.
D Improbable Podra ocurrir en algunas veces.E Raro Puede ocurrir solamente en
circunstancias excepcionales.
NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidadesindividuales de la organizacin.
NATURALEZA DELRIESGO
DESPRECIABLEIV
MARGINALIII CRITICO II
CATASTROFICOI
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29/61
RIESGO IV III CRITICO II I
VIDA, SALUD Lesin oIncapacidad < a 15
das
Lesin oincapacidad entre
15 y 90 das
Lesin oincapacidad entre
91 y 180 das,hospitalizacin
Muerte. LesinPermanente,enfermedadprofesional
PROPIEDAD Dao que impida
atender linea demercado 3 das
Dao que impidaatender linea de
mercado 2semanas
Dao que impida
atender linea demercado 1 mes
Dao que impidaatender linea de
mercado 3 meses oms
PERDIDA DEBENEFICIOS < 1% 1-5 % 5-10%
10 % o ms en lacontribucin
CONTAMINACIONMEDIOAMBIENTE Impacto por
sustancias nocontaminantes
Impacto corregiblepor esfuerzo
interno
Impactorecuperable por
plan externo
Impacto incontrolable,Contaminacin
ambiental catastrofica
IMAGEN Perdida de imagencon cliente demostrador
Perdida deimagen conpoblacin o regin
Perdida de imagenen gremio
Perdida de imagena nivel nacional
ECONOMICO No afectasustancialmente
utilidades
Compensacin yrecuperacin de laperdida posterior
Licencias ydividendos en
riesgoEmpresa entra enzona de perdida
FINANCIERO Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera
ANEXO E GTC 45. VALORACIN CUANTITATIVA
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30/61
50 %
10 %
100 %
Lmite de accin : LA(50 % del lmite de exposicin)
Mrgen de seguridad
Limite de exposicin : TLVPeligro para la salud y la vidaC
O
NCEN
TRACI
N
Nivel de Deficiencia Nro Concentracin observadaExposicin muy alta 10 > Lmite de exposicin ocupacional
Exposicin alta 6 50 % - 100 % del lmite de exposicinocupacionalExposicin media 2 10 % - 50 % del lmite de exposicin
ocupacionalExposicin baja No se asigna
valor
< 10 % del lmite de exposicin ocupacional
DE LOS PELIGROS HIGINICOS
8/3/2019 Gestion Riesgo ISO 31000
31/61
NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A FRECUENTEUNA VEZ A LA SEMANA
Suceso frecuente o que posiblementeocurre
B MODERADO UNA VEZ AL MES Inseguridad en puesto de trabajo
C OCASIONAL UNA VEZ POR SEMESTRESobre el promedio de expectativa,depende de una segunda causa
D REMOTO UNA VEZ EN DOS AOSPor debajo del promedio de expectativa,
depende de dos o mas causas
E IMPROBABLE UNA VEZ EN DIEZ AOS Muy baja expectativa de ocurrencia
F IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AOS O MAS Sin expectativa de ocurrencia
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
8/3/2019 Gestion Riesgo ISO 31000
32/61
5.4 VALORACIONDEL RIESGO
5.2
COMUNIC
ACINY
CONSULTA
5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR ELRIESGO
5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.6MONIT
OREO
YR
EVISIN
ISO 31000: 2009
5.4. VALORACIN DEL RIESGO
8/3/2019 Gestion Riesgo ISO 31000
33/61
NOTA ISO/IEC 31010 brindadirectrices sobre las tcnicas devaloracin del riesgo.
5.4.2.Identificacindel riesgo
5.4.3.Anlisis delriesgo
5.4.4.Evaluacindel riesgo
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
8/3/2019 Gestion Riesgo ISO 31000
34/61
5.2
COMUNIC
ACINY
CONSULTA
5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR ELRIESGO
5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.6MONIT
OREO
YR
EVISIN
ISO 31000: 2009
5.4.2. Identificacin del riesgo5.4.2. Identificacin del riesgo
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35/61
1. Identificar las fuentes de riesgo, las reas de impacto, los
eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) ysus causas y consecuencias potenciales.
2. Lista exhaustiva de riesgos con base en aquellos eventosque podran crear, aumentar, prevenir, degradar, aceleraro retrasar el logro de los objetivos.
3. La identificacin debera incluir los riesgos independientede si su origen est o no bajo control de la organizacin.
4. La identificacin de lo que podra suceder, es necesarioconsiderar las causas y los escenarios posibles quemuestran que las consecuencias se podran presentar.
gg
Riesgo que no se identifique en esta
fase no ser incluido en el anlisisposterior.
Herramientas para
8/3/2019 Gestion Riesgo ISO 31000
36/61
e a e tas pa aanlisis de riesgos ISO 31010
What-If.Que pasa si? Checklist. Listas de verificacin
Tormenta de ideas HAZOP Anlisis de riesgo y operabilidad
Modo de fallas y efectos (FMEA) Anlisis de rbol de fallas (FTA)
Anlisis del rbol de sucesos (ETA)
LOPA Anlisis de capas de proteccin BTA Anlisis de corbatn
Tcnica Delphi Anlisis de peligros y puntos crticos de control (APPCC)
Anlisis de causas principales Clasificacin y priorizacin de riesgos de accidentes graves en industrias.
Manual de IAEA- Agencia internacional de energa atmica. Otras metodologas equivalentes apropiadas
Id ifi i d l i
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37/61
Identificacin del riesgo
CATALOGO DE PELIGROReferencia: CCRI/03.05 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA: XXXYYY FECHA:ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTOResponsables: Equipo
No. PELIGRO CAUSA POS EFECTO SEV
1
Identificacin en zonaalmacenamientoaceites. Falta identificacin Dique B Incumplimiento legislacin III
2 Identificacin aceitesusados Falta de identificacinrecipientes B Incumplimiento legislacin III
3Soldadura elctricataller
No utilizacin careta parasoldador B Lesin ojos III
4 Conexin a tierra Falta de ubicacin y medicinde las conexiones a tierra B
Incendio, explosin, Lesiones
personales mayores, perdida ala propiedad I
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
8/3/2019 Gestion Riesgo ISO 31000
38/61
5.2
COMUNIC
ACINY
CONSULT
A5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR ELRIESGO
5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.6MONIT
OREO
YR
EVISIN
ISO 31000: 2009
5.4.3. Anlisis del riesgo5.4.3. Anlisis del riesgo
8/3/2019 Gestion Riesgo ISO 31000
39/61
El anlisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de
detalle, dependiendo del riesgo, el propsito del anlisis y lainformacin, datos y recursos disponibles. El anlisis puede sercualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinacin de
ellos, dependiendo de las circunstancias. Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinarmodelando los resultados de un evento o grupo de eventos, omediante extrapolacin a partir de estudios experimentales o de los
datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar entrminos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, serequiere ms de un valor numrico o descriptor para especificar las
consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares,grupos o situaciones.
PERFIL DE RIESGO
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40
A
B
C
D
E
F
IV III II I
SEVERIDAD
PROBABILIDA
D
DEOC
URRENC
IA
PERFIL DE RIESGO
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41/61
A FRECUENTE 9
B MODERADO 1, 2, 3
C OCASIONAL 5 4
D REMOTO 7 6
E IMPROBABLE 8
CATEGORIA IV III II INIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
5.4.4. Evaluacin del riesgo5.4.4. Evaluacin del riesgo
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El propsito de la evaluacin del riesgo es facilitar la toma de
decisiones, basada en los resultados de dicho anlisis, a acerca decules riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para laimplementacin del tratamiento.
La evaluacin del riesgo implica la comparacin del nivel de riesgo
observado durante el proceso de anlisis y de los criterios del riesgoestablecidos al considerar el contexto. Con base en estacomparacin, se puede considerar la necesidad de tratamiento.
Las decisiones se deberan tomar de acuerdo con los requisitoslegales, reglamentarios y otros. La evaluacin del riesgo tambin puede tener como resultado la
decisin de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del
mantenimiento de los controles existentes.
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
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5.2
COMUNIC
ACINY
CONSULT
A5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR ELRIESGO
5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.6MONITOREO
YR
EVISIN
ISO 31000: 2009
Matriz de anlisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgosConsecuencias
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Consecuencias
Probabilidad Insignificante1 Menor2 Moderada3 Mayor4 Catastrfica5
A (casi cierto) H H E E E
B (probable) M H H E EC (posible) L M H E E
D (improbable) L L M H E
E ( Raro) L L M H H
NOTA. El nmero de categoras debe reflejar las necesidades del estudioConvenciones:E = Riesgo extremo, se requiere accin inmediata.H =Alto riesgo, es necesario la atencin del director.M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la direccin.L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina
PERFIL DE RIESGO
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A FRECUENTE9
B MODERADO 1, 2, 3 5
C OCASIONAL 4
D REMOTO 7 6
E IMPROBABLE 8
CATEGORIA IV III II INIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
PERFIL DE RIESGO
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SEVERIDAD
PROBABILID
AD
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CURREN
CIA
NIVEL DE RIESGO
PERFIL DE RIESGO
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B
C
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E
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IV III II I
SEVERIDAD
PROBABILIDA
D
DEOC
URRENC
IA
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PERFIL DE RIESGO
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A
B
C
D
E
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IV III II I
SEVERIDAD
PROBABILIDA
D
DEOC
URRENC
IA
1
2
3
4
Catalogo de reduccin de
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riesgosCATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOSReferencia: CCRI/03.06 Fecha Modificacin: 03/2003PLANTA: Bogot FECHA:
ZONA: MantenimientoResponsables:
UBICACIONEN PERFIL
RIESGONo. PELIGRO ACCION CORRECTIVA
RESPONSA
BLEFECHA
B-I 4 Conexin a tierra
B-III 1Identificacin en zonaalmacenamiento aceites.
B-III 2Identificacin aceitesusados
B-III 3 Soldadura elctrica taller
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
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5.2
COMUNICACINY
CONSULT
A5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR ELRIESGO
5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZARLOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.6MONITOREO
YREVISIN
ISO 31000: 2009
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
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Las opciones pueden incluir las siguientes:
a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar laactividad que lo origin;
b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir unaoportunidad;
c) retirar la fuente de riesgo;
d) cambiar la probabilidad; e) cambiar las consecuencias; f) compartir el riesgo con una o varias de las partes,
(incluyendo los contratos y la financiacin del riesgo); g) retener el riesgo mediante una decisin
informada.
EVALUACIN Y RANGO DEL RIESGO
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MONITOREOY
REVISIN
Riesgoaceptable
Si
Reduccin de consecuenciasReduccin de probabilidad Evitar
CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS
RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
PREPARACIN DE PLANES DE TRATAMIENTO
SELECCIN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
Reduccin de consecuenciasReduccin de probabilidades Evitar
Retener guardar
COMUNICAR
YCONSULTAR
Acepta
No
SiRiesgoaceptable
Identificacin ytratamiento de opciones
de tratamientoImplementar planes
de lastratamientoCalcular el
opciones
Preparar losplanes detratamiento
No
Parte retenida Parte transferida
Transferencia total o en partes
Transferencia total o en partes
Catalogo de reduccin de riesgos
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Catalogo de reduccin de riesgosCATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOSReferencia: CCRI/03.06 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA: Bogot FECHA:ZONA: MantenimientoResponsables:
UBICACIONEN PERFIL
RIESGONo. PELIGRO ACCION CORRECTIVA
RESPONSABLE
FECHA
B-I 4 Conexin a tierra
evidenciar el plano de ubicacin detierras,por equipo, priorizar, medirtrimestralmente. XXX
B-III 1
Identificacin en zona
almacenamiento aceites.
Identificar zona de almacenamiento
de aceites
B-III 2Identificacin aceitesusados
Identificar zona de almacenamientode aceites usados
B-III 3 Soldadura elctrica taller
actualizar el personal demantenimiento sobre EPP, procesode soldadura, revisin equipos yautorizacin actividad
Preparacin e implementacin de los planes para el5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
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Preparacin e implementacin de los planes para el
tratamiento del riesgo La informacin suministrada en los planes detratamiento debera incluir:
- las razones para la seleccin de las opciones de tratamiento, que incluyanlos beneficios que se espera obtener;
- los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo;
- acciones propuestas;- requisitos de recursos, incluyendo las contingencias;- medidas y restricciones de desempeo;- requisitos de monitoreo y reporte; y- tiempo y cronograma.
Los planes de tratamiento se deberan integrar con los procesos de gestinde la organizacin y discutir con las partes involucradas pertinentes.
EVALUACION DE OPCIONES PARATRATAMIENTO DEL RIESGO
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Cuando exista la posibilidad deobtener grandes reducciones congasto relativamente menor, tales
opciones deben implementarse.
COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DELRIESGO
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Implementacinde medidas
de reduccin
Uso de criterios
COSTOSO
COSTO DE REDUCCIN DEL RIESGO ($)
NIVELDERIE
SGO(
VALOR
DE
LRIESGO)
5 3 ESTABLECER
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
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5.2COMUNICACINY
CONSULT
A5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR ELRIESGO
5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZARLOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5.6MONITOREO
YREVISIN
ISO 31000: 2009
5.6. MONITOREO Y REVISIN Los procesos de monitoreo y revisin de la
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p y
organizacin deben comprender todos los aspectosdel proceso para la gestin del riesgo con el fin de:- garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseo y en la
operacin;- obtener informacin adicional para mejorar la valoracin del riesgo;- analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi
accidentes), los cambios, las tendencias, los xitos y los fracasos;- detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios
del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisin de lostratamientos del riesgo y las prioridades; y
- identificar los riesgos emergentes.El avance en la implementacin de los planes para tratamientodel riesgo suministra una medida de desempeo.
Registro del proceso para lagestin del riesgo
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g g
Las actividades para la gestin del riesgodeberan tener trazabilidad. En las decisiones con respecto a la creacin de
registros se debera tener en cuenta:- las necesidades de la organizacin con respecto al aprendizaje
continuo;
- los beneficios de reutilizar la informacin con propsitos de gestin;- los costos y esfuerzos involucrados en la creacin y el
mantenimiento de los registros;- las necesidades legales, reglamentarias y operativas;- los mtodos de acceso, la facilidad de recuperacin y los medios
de almacenamiento;- el periodo de retencin; y
- la sensibilidad de la informacin.
60606060REGISTRO DE RIESGOFecha de revisin del riesgo Compiladopor.............................Fecha........................Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
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pEL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS
DE QUE OCURRA UN
EVENTO
REF. QU PUEDEOCURRIR Y CMOPUEDE OCURRIR
CONSECUENCIAS
POSIBILIDAD
SUFICIENCIADE LOSCONTROLESEXISTENTES
CLASIFICACIN DE LACONSECUENCIA
CLASIFICACINDE LAPOSIBILIDAD
NIVEL DERIESGO
PRIORIDADDE RIESGO
CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
Fecha de revisin del riesgoCompilado por.............................Fecha........................Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
RIESGO EN
ORDEN DEPRIORIDAD,DEACUERDOCON ELREGISTRODE RIESGO
POSIBLES
OPCIONESDETRATAMIENTO
OPCIONES
PREFERIDAS
CLASIFICACIN
DEL RIESGODESPUS DELTRATAMIENTO
RESULTADO
DEL ANLISISCOSTOBENEFICIO:A: ACEPTARB: RECHAZAR
PERSONA
RESPONSABLEPARAIMPLEMENTACIN DE OPCIN
CRONOGRAM
A PARAIMPLEMENTACIN
COMO SE
MONITOREARNESTE RIESGO YLAS OPCIONES DETRATAMIENTO
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Responsabilidad Integral
ColombiaKra 20 No.39-527, Bogot D.C. ColombiaTelfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193
E-mail:[email protected] web: www.responsabilidadintegral.org
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