Poder Judiciário
Tribunal de Justiça da Paraíba
Diretoria de Tecnologia da Informação
Gerenciamento de Backup e Restore 1.1.0
Setembro/2019
Gerenciamento de Backup e Restore
Sumário 1 Apresentação...............................................................................................................5
1.1 Definições..............................................................................................................5
1.2 Motivação..............................................................................................................5
2 Entradas, Saídas e Fronteiras do Processo.................................................................5
3 Papéis e Responsabilidades do Processo....................................................................6
4 Atividades do Processo................................................................................................7
Preencher Solicitação de Backup.................................................................................8
Solicitar Restore...........................................................................................................8
Validar Solicitação.........................................................................................................9
Criar Backup.................................................................................................................9
Testar Backup.............................................................................................................10
Testar Restore............................................................................................................10
Aprovar Testes de Backup e Restore..........................................................................11
Restaurar Informação.................................................................................................11
Registar Restauração.................................................................................................12
Fechar Chamado........................................................................................................12
Agendar Backup.........................................................................................................13
Executar Agendamentos.............................................................................................13
Adotar Solução Alternativa..........................................................................................14
Agendar Teste do Backup...........................................................................................14
Executar Testes Atuais e Mensais...............................................................................15
Executar Novo Backup...............................................................................................15
Monitorar Operação....................................................................................................16
Gerar Extrato..............................................................................................................16
Enviar Extrato para Conferência.................................................................................17
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Gerenciamento de Backup e Restore
Gerar Relatório...........................................................................................................17
5 Indicadores de Desempenho do Processo.................................................................18
5.1 Número de sistemas críticos ao negócio não cobertos pela política de backup...18
5.2 Porcentagem de questões identificadas que foram posteriormente contempladasna política de backup..................................................................................................19
5.3 Número de testes que atingem os objetivos de backup e recuperação...............20
5.4 Porcentagem de restaurações bem-sucedidas e oportunas a partir dos backupsou mídias alternativas.................................................................................................21
5.5 Porcentagem de mídias de backup transferidas e armazenadas de forma segura....................................................................................................................................22
6 Diagrama do Processo...............................................................................................23
7 Referências................................................................................................................24
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Gerenciamento de Backup e Restore
Histórico de AlteraçõesVersão Descrição Modelo Período Responsável Local
1.0.0 Elaboração inicial. Básico 1.0.0 Setembro/19 Williams [email protected] GOVTI
1.1.0 Adequação MPGP 1.0.2 Básico 1.0.0 Outubro/19 Williams [email protected] GOVTI
Histórico de RevisõesVersão Revisor Período daRevisão
PróximaRevisão Validade Local
1.0.0 Paulemir Soares Outubro/19 Outubro/20 10/20 GESUP
1.1.0 Paulemir Soares Novembro/19 Novembro/20 11/20 GESUP
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Gerenciamento de Backup e Restore
1 ApresentaçãoEste manual descreve o Processo de Gerenciamento de Backup e Restore. Esse
processo é direcionado ao controle dos Processos de TI.O objetivo básico do processo é garantir o acesso e a proteção das informações
eletrônicas deste Tribunal, por meio de uma política de backup e restore que observecriteriosamente o modo e a periodicidade da cópia dos dados armazenados pelos sistemascomputacionais.
1.1 DefiniçõesBackup full ou completo é a modalidade de backup na qual todos os dados são copiados
integralmente.Backup Incremental é modalidade de backup na qual somente os arquivos novos ou
modificados desde o último backup completo (full) são copiados.Retenção é o período de tempo em que o conteúdo de backup deve ser preservado.
1.2 MotivaçãoA motivação deste processo é estabelecer um modo de operação para as cópias e
armazenamento dos dados sob a guarda da Diretoria de Tecnologia da Informação, visandogarantir a segurança, integridade e disponibilidade.
2 Entradas, Saídas e Fronteiras do ProcessoA entrada é o item responsável por iniciar o processo, enquanto a saída é o item
resultado da execução do processo. A fronteira, por sua vez, é o item que se relaciona com oprocesso, mas não é gerenciado pelo mesmo.
• Entradas:◦ Solicitação de restore◦ Solicitação de backup◦ Novo ativo de infraestrutura◦ Novo ativo de Banco de Dados
• Saídas:◦ Acompanhamento de backups◦ Dados e informações salvaguardadas e restauradas◦ Relatórios de Backup
• Fronteiras:◦ Gerenciamento de Ativos ◦ Gerenciamento de Atendimento◦ Gerenciamento de Contratos de Prestação de Serviços◦ Gerenciamento de Continuidade
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Gerenciamento de Backup e Restore
3 Papéis e Responsabilidades do Processo
Nesta seção se encontram definidos os papéis do processo, além daqueles já presentesem todo processo (Gerente do Processo, Dono do Processo, Analista e Designer do Processo),conforme definição dada pelo Processo de Gerenciamento de Processos (DITEC-GOVTI, 2019a).
Papel Habilidades/Responsabilidades Nível de Autoridade
Administradorde Backup
• Procedimentos de configuração, execução, monitoramento e testes dos procedimentos de backup e restore.
Servidor do quadro de TI do Tribunalde Justiça da Paraíba.
Operador deBackup
• Execução, monitoramento e testes dos procedimentos de backup e restore por delegação do administrador de backup.
Servidor do quadro de TI do Tribunalde Justiça da Paraíba ou delegado.
Administradordo Recurso
• Operação de determinados serviços, Sistema ou Equipamentos da Diretoria de Tecnologia da Informação.
Servidor do quadro de TI do Tribunalde Justiça da Paraíba.
Administradorde Banco de
Dados
• Procedimentos de configuração, execução, monitoramento e testes dos procedimentos de backup e restore de Banco de Dados.
Servidor do quadro de TI do Tribunalde Justiça da Paraíba.
Equipe Técnica • Responsável pelo tratamento inicial do chamado técnico.
Servidor do Tribunal de Justiça daParaíba ou terceirizado.
Usuários dosRecursos
• Solicitar o restore de dados ouinformações.
Servidor do quadro do Tribunal deJustiça da Paraíba
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Gerenciamento de Backup e Restore
4 Atividades do Processo
As atividades para gerenciar o backup e o restore são:
1. Preencher solicitação de backup;2. Solicitar restore;3. Validar solicitação;4. Criar backup;5. Testar backup;6. Testar restore;7. Aprovar testes de backup e restore;8. Restaurar informação;9. Registrar restauração;10. Fechar chamado;11. Agendar backup;12. Executar agendamentos;13. Adotar solução alternativa;14. Agendar teste do backup;15. Executar testes anuais ou mensais;16. Executar novo backup;17. Monitorar operação;18. Gerar extrato;19. Enviar extrato para conferência;20. Gerar relatório.
O detalhamento das atividades está descrito nos subtópicos seguintes.
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Preencher Solicitação deBackup
Nesta atividade, o Administrador do Recursodeverá preencher um documento de solicitaçãode backup contendo as informações relativasao backup, tais como: solicitante e dados aserem inclusos no backup.
Administrador dorecurso
Entrada: Necessidade de novo backup ou alteração de backup existente.
Processamento:
• Preencher formulário de solicitação
• Enviar formulário pela central de serviços
Saída: Solicitação de backup devidamente preenchida
Solicitar Restore
Todo e qualquer usuário que precise recuperararquivos deve entrar em contato com a equipeData Center da Gerência de Suporte/DITEC eregistrar a solicitação na ferramenta de controlede atendimento/chamados informando alocalização dos arquivos a serem recuperados.
Usuários
Entrada: Necessidade de restore do usuário.
Processamento:
• Preencher formulário de solicitação
• Enviar formulário pela central de serviços
Saída: Solicitação de restore devidamente preenchida
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Validar Solicitação
A equipe responsável pelo tratamento inicial dochamado técnico solicitará o nome e setor dousuário, os arquivos(s) a ser(em) recuperado(s),subdiretório(s) em que se encontra(m) e a datada versão que deseja recuperar, sendo estaúltima informação obrigatória para viabilizar arecuperação do arquivo.
Equipe técnica
Entrada: Solicitação de backup ou restore
Processamento:
• Verificar as identificações do usuário
• Verificar os dados a serem salvaguardados ou restaurados
• Encaminhar para operação ou retornar solicitação ao usuário
Saída: Solicitação validada
Criar Backup
O backup deverá ser criado na ferramenta debackup, seguindo as orientações do documentode solicitação de backup.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Solicitação de backup
Processamento:
• Utilizar ferramenta específica para criação do backup
Saída: Backup criado
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Testar Backup
Todos os backups criados deverão ser testadosantes de aplicar a programação solicitada. Estestestes deverão ser atestados pelo Administradordo Recurso.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Backup a ser testado
Processamento:
• Testar execução do backup
• Gerar relatório
Saída: Backup testado, relatório de testes
Testar Restore
Estes testes deverão incluir uma restauraçãopara comprovar a eficácia do backup. Estestestes deverão ser atestados pelo Administradordo Recurso.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Restore a ser testado
Processamento:
• Testar restore
• Gerar relatório
Saída: Restore testado, relatório de testes
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Aprovar Testes de Backup eRestore
O administrador do recurso deverá aprovar ostestes de backup e restore, emitindo atestado deaprovação.
Administrador do recurso
Entrada: Relatórios de testes de backup e restore
Processamento:
• Validar os testes apresentados
Saída: Atestado de aprovação dos testes
Restaurar Informação
Os dados ou informações serão restaurados aoseu estado anterior, de acordo com as regras deretenção de dados contidas na política debackup.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Solicitação de restore
Processamento:
• Proceder restauração em ferramenta específica
Saída: Dados restaurados
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Registar Restauração
Deverá ser mantido registro de todos os arquivoscuja restauração foi solicitada, com asinformações relativas ao solicitante, nome doarquivo, data da versão restaurada e data e horada solicitação.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Execução de restauração
Processamento:
• Registrar a restauração em ferramenta específica
Saída: Registro da restauração
Fechar Chamado
Todo chamado de restauração deverá serdevidamente encerrado, em ferramentaapropriada, indicando a restauração dosarquivos.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Restauração executada e registrada
Processamento:
• Encerrar o chamado em ferramenta específica
Saída: Chamado encerrado
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Agendar Backup
O backup deverá ser programado para execuçãoautomática em horários de menor ou nenhumautilização dos sistemas e da rede.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Atestado de aprovação dos testes, Backup criado
Processamento:
• Agenda backup em ferramenta específica
Saída: Agendamento criado
Executar Agendamentos
Nesta tarefa ocorrerá a execução dos jobspreviamente agendados dando efetividade acriação dos backup em produção.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Agendamento criado
Processamento:
• Executar jobs em ferramenta específica
Saída: Sucesso ou falha na execução
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Adotar Solução Alternativa
Em caso de falha em algum procedimento debackup ou impossibilidade da sua execução, oAdministrador de Backup deverá adotar asprovidências no sentido de salvaguardar asinformações através de outro mecanismo.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Base de conhecimento
Processamento:
• Realizar operações para contornar o problema
Saída: Problema contornado
Agendar Teste do Backup
Os backups mensais e anuais deverão sertestados no prazo máximo de uma semana apósa sua execução.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Lista de backups mensais e anuais
Processamento:
• Agendar testes em ferramenta específica
Saída: Testes agendados
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Executar Testes Atuais eMensais
Executar os testes para backups de médio oulongo prazos. Para os casos de identificação defalha deveram ser realizados procedimentos quegarantam a salvaguarda dos dados ouinformações.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Jobs agendados para testes
Processamento:
• Executar testes de acordo com o agendamento
Saída: Relatório de execução dos testes
Executar Novo Backup
Para os casos que sejam detectadas falhas nosbackups de mensais ou anuais, ou se osmesmos estiverem incompletos, novos backupsdevem ser executados com vistas ao seuarmazenamento.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Relatório de execução dos testes
Processamento:
• Executar novo backup mensal ou anual
Saída: Novo backup realizado
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Monitorar Operação
Os backups deveram ser monitorados pelosAdministradores de Backup e de Banco deDados.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Lista de backup para monitoração
Processamento:
• Monitorar os eventos com ferramenta específica
Saída: Sucesso ou falha
Gerar Extrato
Para todos os backups realizados com sucesso,deve ser gerado um extrato automatizado pelaprópria ferramenta de backup, confirmando aexecução do mesmo.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Eventos de sucesso
Processamento:
• Gerar extrato de sucesso em ferramenta específica.
Saída: Extrato de sucesso
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Gerenciamento de Backup e Restore
Atividade Descrição Responsável Entrada/Processamento/Saída
Enviar Extrato paraConferência
Será enviado aos respectivos responsáveis, umextrato da efetivação dos backups para a devidaconferência via e-mail.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Extrato de sucesso
Processamento:
• Envio automático de extrato pela ferramenta
Saída: E-mail enviado
Gerar Relatório
Para os backups que apresentarem falhas, oadministrador de backup deverá criar umrelatório de “Acompanhamento de backup”, noqual deverá constar a data, os horários de inícioe término, os objetos e a causa da falha, a açãocorretiva adotada e qual parte do backup ficoucomprometida.
Administrador debackup/Administrador de
BD
Entrada: Eventos de falha
Processamento:
• Gerar relatório de acompanhamento
Saída: Relatório de acompanhamento de backup
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Gerenciamento de Backup e Restore
5 Indicadores de Desempenho do Processo
O objetivo desta seção é informar o significado de cada indicador de desempenho doprocesso. O indicador é definido pelo Analista e Designer do Processo designado pelo Gerentedo Processo. Assim, definir metas de desempenho baseadas no indicador não é o objetivo destaseção. A definição de tais metas, por sua vez, deve ser realizada pelo Dono do Processo.
Em geral, o papel responsável por coletar os dados do indicador e medir seudesempenho é o Gerente do Processo. No entanto, havendo um responsável diferente, então omesmo deve ser informado na tabela descritiva do respectivo indicador.
5.1 Número de sistemas críticos ao negócio não cobertos pela política de backup
Objetivo Garantir que a resiliência suficiente está implementada para os serviços críticos
Finalidade Melhorar a cobertura da salvaguarda aos dados e informações.
Periodicidade Semestral
Cálculo
Fórmula:
Resultado final = NTSC - NSCB
NTSC = Número total de sistemas críticos
NSCB = Número de sistemas críticos atendidos pela política de backup
FontePlanos de Continuidade e de Backup
Planos de Implantação, Capacidade e Disponibilidade dos serviços
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Gerenciamento de Backup e Restore
5.2 Porcentagem de questões identificadas que foram posteriormente contempladas napolítica de backup
Objetivo Uma política de backup atualizada reflete os requisitos atuais de negócio.
Finalidade Melhorar a cobertura da política de backup
Periodicidade Semestral
Cálculo
Fórmula:
Resultado final = (NIC \ NII) * 100
NII = Número de itens identificados fora da política de backup
NIC = Número de itens identificados e que foram contemplados posteriormente pela política de backup
FontePlanos de Continuidade e de Backup
Planos de Implantação, Capacidade e Disponibilidade dos serviços
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Gerenciamento de Backup e Restore
5.3 Número de testes que atingem os objetivos de backup e recuperação
Objetivo Testes de backup verificam a efetividade da política
Finalidade Melhorar a efetividade da política de backup
Periodicidade Semestral
Cálculo
Fórmula:
Resultado final = NTB - NTBS
NTB = Número total de testes de backup
NTBS = Número de testes de backup bem-sucedidos.
Fonte Relatórios de testes de backup
Relatórios de execução dos agendamentos
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Gerenciamento de Backup e Restore
5.4 Porcentagem de restaurações bem-sucedidas e oportunas a partir dos backups ou mídiasalternativas.
Objetivo Garantir que as informações críticas para os negócios estão disponíveis e alinhadas com os níveis mínimos exigidos de serviço.
Finalidade Melhorar a disponibilidade das informações.
Periodicidade Semestral
Cálculo Fórmula:
Resultado final = (NRS \ NTR) * 100
NTR = Número total de restaurações
NRS = Número de restaurações bem-sucedidas
Fonte Registros das restaurações.
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Gerenciamento de Backup e Restore
5.5 Porcentagem de mídias de backup transferidas e armazenadas de forma segura
Objetivo Garantir que as informações críticas para os negócios estão disponíveis ealinhadas com os níveis mínimos exigidos de serviço.
Finalidade Melhorar a segurança de dados e informações salvaguardadas essenciaisao negócio.
Periodicidade Semestral
Cálculo
Fórmula:
Resultado final = (NBAS \ NTB) * 100
NTB = Número total de backups armazenados
NBAS = Número de backups armazenados de forma segura.
FonteRegistro de backups realizado e
Registro de backups assegurados;
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Gerenciamento de Backup e Restore
6 Diagrama do Processo
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Gerenciamento de Backup e Restore
7 Referências
ABPMP. Guia para o Gerenciamento de Processos de Negócio - Corpo Comum de ConhecimentoBPM CBOK V3.0. Ed. 1. 2013.
ISACA. COBIT 5: Habilitando Processos ed 5. 2012.
ABNT NBR ISO/IEC 27002:2013.
TJPB. Política de Backup e Restore. 2019.
DITEC-GOVTI. Manual do Processo de Gerenciamento de Processos 1.0.2. 2019
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1 Apresentação1.1 Definições1.2 Motivação
2 Entradas, Saídas e Fronteiras do Processo3 Papéis e Responsabilidades do Processo4 Atividades do ProcessoPreencher Solicitação de BackupSolicitar RestoreValidar SolicitaçãoCriar BackupTestar BackupTestar RestoreAprovar Testes de Backup e RestoreRestaurar InformaçãoRegistar RestauraçãoFechar ChamadoAgendar BackupExecutar AgendamentosAdotar Solução AlternativaAgendar Teste do BackupExecutar Testes Atuais e MensaisExecutar Novo BackupMonitorar OperaçãoGerar ExtratoEnviar Extrato para ConferênciaGerar Relatório
5 Indicadores de Desempenho do Processo5.1 Número de sistemas críticos ao negócio não cobertos pela política de backup5.2 Porcentagem de questões identificadas que foram posteriormente contempladas na política de backup5.3 Número de testes que atingem os objetivos de backup e recuperação5.4 Porcentagem de restaurações bem-sucedidas e oportunas a partir dos backups ou mídias alternativas.5.5 Porcentagem de mídias de backup transferidas e armazenadas de forma segura
6 Diagrama do Processo7 Referências
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