Mtro. Juan Manuel Agüera [email protected]!!!Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/!
Nov 2013
CURSO - TALLER
Formación de Auditores Internos
Norma ISO 19011:2002
Gestión Empresarial
OBJETIVOS
Conocer los objetivos de una Auditoría
Conocer los términos que se
utilizan en auditorías de
SGC
Manejar el Marco Teórico aplicable en Auditorías como a la
ISO 9001-2008
12
34
Interpretar requerimientos de la ISO 9001-2008 con enfoque a
evaluación
Gestión Empresarial Formación de Auditores Internos
Comprender los requisitos para la
calificación de auditores según
ISO 19011
Saber como se integran
auditorías en el SGC
Planear y realizar una auditoría, según los requerimientos del
ISO 19011
5 6
7
Gestión Empresarial
OBJETIVOS
Formación de Auditores Internos
Introducción
Principios de Auditoría
Auditoría Interna
Gestión del Programa de Auditorías
Conducción de Auditorías
Calificación de Auditores
Auditoría Externa (Certificación)
Etapas del proceso de certificaciónAuditorías de Seguimiento y
renovación
Formación de Auditores InternosGestión Empresarial
CONTENIDO
Introducción, enfoque, cambios y organización de ISO 19011
Lo que debemos tener
presente al hablar de
auditorías de los SGC ISO
9001:2008
Gestión Empresarial
INTRODUCCIÓN
¿Que es calidad?
✓ Proporcionar a los clientes lo que ellos quieren
✓ Hacer lo correcto desde la primera vez y todas las veces
✓ Satisfacción del cliente
✓Cumplir con los requerimientos del cliente
✓ Proveer valor por el dinero del cliente
Gestión Empresarial
Introducción, enfoque, cambios y organización de ISO 19011
PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
E N F O Q U E AL CLIENTE
LIDERAZGO
PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL
E N F O Q U E A PROCESOS
GESTIÓN CON E N F O Q U E SISTÉMICO
M E J O R A CONTINUA
ENFOQUE BASADO EN HECHOS PARA TOMA DE DECISIONES
R E L A C I O N E S M U T U A M E N T E BENEFICIOSAS
Gestión Empresarial
FAMILIA ISO
9000-2000
ISO 9001 Requisitos
ISO 9000 Vocabulario
ISO 19011 Guía del Auditor
ISO 9004 Mejoramiento
del desempeño
FAMILIAS DE NORMAS ISO 9000 - 2000Gestión Empresarial
Tener el enfoque ISO 9001:2008
✓ SATISFACER AL CLIENTE
✓ RED DE PROCESOS
✓ PROCESOS✓ CONSCIENTIZAR AL
PERSONAL✓ DEMOSTRAR COMPETENCIA
✓ GESTIONAR PROGRAMAS DE AUDITORÍA
✓ MEDIR DESEMPEÑO Y EFICACIA
Gestión Empresarial
Tener el enfoque ISO 9001:2008Gestión Empresarial
Auditar por procesos
El Auditor debe comprender los procesos de la organización y sus interrelaciones para planificar la auditoría
Gestión Empresarial
Clasificación de los procesosGestión Empresarial
A q u é l l o s q u e constituyen guías y directrices para los procesos clave y los procesos de apoyo. ejem: Gestión del S i s t e m a d e Calidad
ESTRATÉGICOS CLAVE APOYO
A q u é l l o s q u e tienen impacto en el cliente final, creando valor a este. ejem: Gestión de Recursos de la Información
Aquéllos que dan a p o y o a l o s procesos clave. Su valor es indirecto y g r a l m e n t e . s u s c l i e n t e s s o n internos. ejem: Gestión de l m a n t t o . d e instalaciones
MAPA DE PROCESOSGestión Empresarial
Procesos Clave
Procesos Estratégicos
Procesos Apoyo
Entradas Salidas
Clientes/ Partes
Interesadas
Clientes/ Partes
Interesadas
Proceso Diagrama de TortugaGestión Empresarial
PROCESOEntradas Salidas
¿Con qué? !
(Materiales/Equipo)
¿Con quién? (Competencias/
Destrezas/Entrenamientos)
¿Como? !
(Procedimientos y Métodos)
Procesos o subprocesos
de Soporte
¿Que resultados? !
Indicadores de efectividad
Gestión Empresarial
Proceso de Programación de Producción
Aplicación de la Norma ISO 9001:2008Gestión Empresarial
Aplicación de la Norma ISO 9001:2008Gestión Empresarial
Aplicación de la Norma ISO 9001:2008Gestión Empresarial
Aplicación de la Norma ISO 9001:2008Gestión Empresarial
La Norma pide el uso de 21 tipos
de registros
Aplicación de la Norma ISO 9001:2008: Registros RequeridosGestión Empresarial
Aplicación de la Norma ISO 9001:2008: Registros RequeridosGestión Empresarial
Clasificación de AuditoríasGestión Empresarial
Auditoría Interna
o de 1ra. parte
Auditoría Externa
De 2da. Parte !
De 3ra. Parte
Tipos de Auditoría
De productos
De Procesos
Al SGC
Auditoría al “Sistema de Gestión de la Calidad -SGC”Gestión Empresarial
OBJETIVO: !
Verificación del grado de implantación del
SGC, de acuerdo a las políticas establecidas
por la Empresa
Auditoría de ProcesosGestión Empresarial
OBJETIVO: !
Evaluar los Sistemas de Calidad y de
Control de Proceso, aplicados en un área
de producción determinada
Auditoría de ProductoGestión Empresarial
OBJETIVO: !
Verificar que los productos/servicios y
sus sistemas de calidad inherentes,
cumplen los requerimientos
establecidos en sus especificaciones
SGC AUDITORÍASGestión Empresarial
NORMA ISO 19011: 2002
1. a) ORGANIZACIÓN DE ISO 19011:200Gestión Empresarial
Directrices para la Auditoría de los SGC y/o ambiental
ISO 19011:200Gestión Empresarial
1. b) Aplicación de la Técnica de Auditoría
Gestión Empresarial
NORMA ISO 19011: 2002
Términos y Definiciones
Auditoría al “Sistema de Gestión de la Calidad -SGC”
La Norma ISO 19011:2000Gestión Empresarial
Términos y definiciones: Sección 3
1. c) La Norma ISO 19011:2000 DefinicionesGestión Empresarial
¿Entiende el significado de los términos de la Norma ISO 19011:2002?
Una NO CONFORMIDAD Es el incumplimiento
de un requisito
1. c) La Norma ISO 19011:2000 DefinicionesGestión Empresarial
El Término Auditoría
1. c) La Norma ISO 19011:2000 DefinicionesGestión Empresarial
Criterios de la Auditoría
Gestión Empresarial
Hallazgos
NO CONFORMIDAD o Desviación
Son los resultados donde se observa el no cumplimiento de
los requisitos
1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones
Gestión Empresarial
¿Es lo mismo “Programa de Auditoría” que “Plan de Auditoría”?
1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones
Gestión Empresarial
Eficiencia y Eficacia
EFICIENCIA !
Relación entre los resultados
alcanzados y los recursos utilizados
EFICACIA !
El como las actividades se están
realizando y se obtienen los
resultados planeados
1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones
Gestión Empresarial
Propósito de una Auditoría
1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones
Gestión Empresarial
¿Beneficios de la Auditoría Interna?
1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones
ISO 19011:2000 2. Principios de la Auditoría InternaGestión Empresarial
Sección 4 de la Norma ISO 19011:2000
La metodología para llevar a cabo una auditoría se basa en principios UNIVERSALMENTE conocidos
ISO 19011:2000 3. Programa de AuditoríaGestión Empresarial
3. a) Necesidad
de un “Programa
de Auditoría Interna”
ISO 19011:2000 3. Programa de AuditoríaGestión Empresarial
3. a) Necesidad de un “Programa de Auditoría Interna”
Objetivos mínimos: Examinar si el SGC se ajusta a una Norma determinada
El Auditor Interno debiera observar los efecto de
procedimientos y métodos, y determinar si el resultado
concuerda con la política y planes de la organización.
Objetivos: Deberían incluir un fuerte elemento de mejora positiva, además de resaltar los NO CUMPLIMIENTOS
ISO 19011:2000 3. Programa de AuditoríaGestión Empresarial
3. b) Frecuencia de las Auditorías Internas
Cada Organiaación, de acuerdo a sus necesidades, debe determinar la secuencia con la que se realicen las “Auditorías Internas”
Aún cuando se cuente con un programa de Auditorías Internas,
las organizaciones debieran realizar auditorías no
programadas, cuando se detecten problemas críticos que puedan
afectar el SGC.
ISO 19011:2000Gestión Empresarial
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍAS
Gestión Empresarial
Sección 5 de la Norma ISO
19011:200
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
4. a) Objetivos y extensión Gestión de un Programa de Auditoría
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
Un conjunto de una o más auditorías
planeadas por un período de
tiempo específico, y dirigidas a un
propósito específico
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de Auditorías
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
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Gestión Empresarial
Contenido del Programa de Gestión de Auditorías
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
4.b) Responsabilidades, recursos y procedimientos
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
4. c) Implementación
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
4. c) Implementación
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
4.d) Registros
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías
4.d) Registros
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 CONDUCCIÓN DE AUDITORÍAS
5. a) Objetivos, alcance y criterio Acividades de Auditoría
Sección 6 de la Norma ISO 19011:2000
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
5. b) Equipo Auditor
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
5. b) Equipo Auditor
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
Selección del Equipo Auditor
Auditor Líder !
Auditor !
Auditores en Entrenamiento
!Observadores
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
AUDITORES
Auditor Líder Auditor Interno
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
Asignación de tareas al EQUIPO AUDITOR y preparación de documentos de trabajo
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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ía 1. Lista de Verificación
2. Revisión Documental
3. Entrevistas
4. Ejecución
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Preparación de la Auditoría
Revisión preliminar de la Auditoría
Documentación a revisar
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
5. c) Programación de actividades
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Continua…
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
Lista de preguntas y puntos a verificar
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Continua…
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
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Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER INFORMACIÓN
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
Continua…
9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER INFORMACIÓN
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
Generación de Hallazgos de la Auditoría
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
NO CONFORMIDAD
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías
5. f) CONCLUSIONES
DE LA AUDITORÍA
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 CALIFICACIÓN DE AUDITORES
CRITERIOS DE
CALIFICACIÓN PARA
AUDITORES
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
Competencia y Evaluación de los Auditores !
Sección7 de la Norma ISO 19011:20006. a)
Cualidades personales
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
¿En que preparar a los auditores?6. b)
Conocimientos y habilidades
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
6. c) Educación, experiencia
laboral, formación como
auditor, experiencia en
auditorías. Guía para calificación
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
¿Que debemos reforzar como auditores en SGC?
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
¿Que debemos reforzar como auditores en medio ambiente?
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
¿Que debemos reforzar como auditores en medio ambiente?
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
Para mantener nuestra calificación como auditor vamos a necesitar:
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
Aspectos para evaluar la calidad de la auditoría
Gestión Empresarial
ISO 19011:2000 Calificación de Auditores
CONCLUSIONES FINALES
Gestión Empresarial
PROCESO ESTRATÉGICO DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC
Gestión Empresarial
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC
Gestión Empresarial
PROCESO DE CERTIFICACIÓN
V I S I TA A L A S I N S TA L A C I O N E S Y
T O M A D E M U E S T R A S
C O N C E S I Ó N D E C E R T I F I C A C I Ó N
F I N
ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN
ENTIDAD DE INSPECCIÓN
LABORATORIO DE ENSAYO
ORGANISMO DE CERTIFICIÓN
CONFORME
ORGANISMO DE CERTIFICIÓN
NO CONFORME
E S T U D I O D E L A D O C U M E N TA C I Ó N
S O L I C I T U D D E I N F O R M A C I Ó N
R E A L I Z A C I Ó N D E A U D I T O R Í A D E
C E R T I F I C A C I Ó N
E VA L U A C I Ó N D E L O S
R E S U LTA D O S R E S P E C T O A L A N O R M A
E S P E C I F I C A C I Ó N T É C N I C A
I N I C I O
Gestión Empresarial
PLAN DE TRABAJO/CRONOGRAMA
Mtro. Juan Manuel Agüera [email protected]!Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/
!Nov 2013
Gestión Empresarial
GRACIAS…!
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