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MODULO 6.
AUDITORIAS INTERNAS
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La norma ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por el Comit Tcnico ISO/TC 176, Gestin y Aseguramiento de la Calidad, el Subcomit 3, Tecnologas
de Apoyo y el Comit Tcnico ISO/TC 207, Gestin ambiental, el Subcomit 2, Auditora Ambiental e Investigaciones Ambientales Relacionadas.
NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES
INTRODUCCIN A LAS AUDITORAS
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1.Objeto y campo de aplicacin2. Referencias normativas3.Trminos y definiciones4. Principios de Auditora5. Gestin de un programa de Auditora6. Realizacin de una Auditora7. Competencia y Evaluacin de los Auditores
NTC ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD Y AMBIENTALES
INTRODUCCIN A LAS AUDITORAS
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DEFINICIONES DE LA NORMA NTC-ISO 19011
AUDITORIA
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluaras de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora
AUDITOR
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora .
CRITERIOS DE LA AUDITORIA
Conjunto de polticas, procedimientos requisitos utilizados como referencia.
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que sonpertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recogida frente a los criterios de la auditora
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ACTUALIZACIN ISO 19011:2011
Alcance de auditoria para SGC, SGA y cualquier sistema de gestin.
Aclaracin sobre la relacin entre ISO 19011 y 17021
Se reemplaza el principio Conducta tica por Integridad.
Se incluye el concepto de Riesgo de la auditoria
Reestructuracin del captulo 5 (Gestin de Programas de auditoria)
Reestructuracin del capitulo 6 ( Desarrollo de la auditoria
Cambios capitulo 7. Se establecen parmetros para la definicin de la competencia del auditor (conocimientos y habilidades) y su evaluacin.
Informacin adicional de anexo A y B
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ISO 19011:2002Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la
calidad y/o ambiental.
ISO 19011:2011Directrices para la auditora de los sistemas de gestin.
Establece orientacin para todos los usuarios, incluidas las
pequeas y medianas organizaciones, hace nfasis en lo
referente a las "auditoras internas" (primera parte) y a "las
auditoras realizadas por los clientes en sus proveedores"
(segunda parte).
ACLARACIN DEL ALCANCE GENERAL
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2. Referencias informativas
Se eliminaron las referencias a los trminos y definiciones dadas en ISO 9000 e ISO 14050
3. Terminos y definiciones
Se incluyen definiciones de: Oservador, gua, RIESGO.
Auditoria combinada = auditoria integral para varios sistemas de gestin.
Competencia; aptitud (implica la aplicacin apropiadadel comportamiento personal durante el proceso deauditoria) para aplicar conocimientos y habilidadespara alcanzar los resultados pretendidos
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4. Principios de auditoria
2011
( 6 principios)
1. Integridad
2. Presentacin Imparcial
3. Debido cuidado profesional
4. Confidencialidad
5. Independencia (para auditorias interna,, auditores deben ser independientes de los gerentes operativos de la funcin a auditar)
6. Enfoque basado en la evidencia
2002
Conducta tica
Integridad
Presentacin ecunime
Debido cuidado profesional
Independencia
Enfoque basado en la evidencia
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PRINCIPIOS DE AUDITORIA
Integridad: Reemplaza el
principio de conducta etica y se
basa en el profesionalismo del
auditor.
Presentacin ecunime:
obligacin de informar con
veracidad y exactitud.
Debido cuidado profesional: la
aplicacin de la diligecnia y
juicio al auditar. Habilidad para
hacer juicios razonables.
Independencia: imparcialidad
de la auditoria y la objetividad
de las conclusiones de la
auditoria.
Enfoque basado en evidencia:
mtodo racional para alcanzar
conclusiones de la auditoria
confiables y reproducibles en
un proceso de auditora.
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CLASES DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE
SEGUNDA PARTE
TERCERA PARTE
INTERNA
EXTERNA
SUFICIENCIA
CUMPLIMIENTO
PRODUCTO/ PROCESO/PROYECTO
Quien ?
Qu se audita?
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Definicin:
Auditora realizada por la organizacin a sus propios sistemas y procedimientos.
Objetivo:
Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora del sistema integrado de gestin
Requisito ISO 14001: 4.5.5
Auditora de Primera Parte (interna)
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Definicin: Auditora realizada por la organizacin a sus
proveedores y sub-contratistas
Objetivo:
Determinar la aptitud de los proveedores
Valorar el desempeo de los proveedores
Asegurar la habilidad de los proveedores
Verificar el cumplimiento de requisitos legales
Auditora de Segunda Parte
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Definicin:
Auditora realizada por un organismo independiente a la organizacin. Ente certificador.
Objetivo:
Determinar si el SGA de la organizacin ha sidoestablecido, documentado, implementado ymantenido de acuerdo con la norma ISO14001:2004
Auditora de Tercera-parte (externa)
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ETAPAS DE AUDITORIA
1.PREPARACIN
2. PLANEACIN
3. EJECUCION
4. INFORME
5. S
EG
UIM
IEN
TO
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PROGRAMA DE AUDITORAS
Conjunto de una o ms auditorasplanificadas para un periodo detiempo determinado y dirigidas haciaun propsito especfico.
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SE DEBE TENER EN CUENTA:
1. Importancia ambiental de lasoperaciones implicadas
2. Resultado de auditoras previas
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Prioridades de la Gerencia;
Intenciones comerciales;
Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental;
Requisitos regulatorios, contractuales y legales, aplicables a los aspectos ambientales de la organizacin;
La necesidad de la evaluacin de proveedores;
Los requisitos del cliente;
La necesidades de otras partes interesadas,
Basados en:
OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA
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Alcance: reas/ departamentos/ sucursales
Fechas
Duracin
Equipo auditor
Criterios de la auditoria
Objetivos de la auditoria.
CONTENIDO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
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El alcance de una auditoria interna debera tener
en cuenta:
Las reas a ser auditadas / unidades
organizacionales.
sitios geogrficos, plantas, sucursales, si la
organizacin dispone de varios sitios de
operacin (multi-sitio).
Verificacin de requisitos de la norma.
ALCANCE
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Los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de laauditora;
Si la auditoria es combianada o conjunta
La competencia global del equipo auditor necesaria paraconseguir los objetivos de la auditora;
La necesidad de asegurarse de la independencia del equipoauditor con respecto a las actividades a auditar y de evitarconflictos de intereses;
La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuareficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente; y
El idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticassociales y culturales particulares del auditado.
SE DEBERA CONSIDERAR LO SIGUIENTE:
SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR
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Establecer los canales de comunicacin con elrepresentante del auditado.
Confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditora.
Proporcionar informacin sobre las fechas y la duracinpropuestas y la composicin del equipo auditor.
Solicitar acceso a los documentos pertinentes, incluyendolos registros.
Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar,
Hacer los preparativos para la auditora.
Acordar la asistencia de observadores y la necesidad deguas para el equipo auditor.
Contacto inicial con el auditado para:
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Documentos de trabajoSon todos los documentos requeridos para facilitarlas investigaciones del auditor y para documentar ypresentar los resultados, estos documentos pueden ser:
Procedimientos de auditoraListas de verificacinReportes de No ConformidadActas de ReuninInformes de auditora
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Revisin documental
1.La revisin debera tener en cuenta el tamao, lanaturaleza y la complejidad de la organizacin, as como losobjetivos y el alcance de la auditora.
2.En algunas situaciones, esta revisin puede posponersehasta el inicio de las actividades in situ, si esto no perjudicala eficacia de la realizacin de la auditora.
3.En otras situaciones, puede realizarse una visita preliminaral lugar para obtener una visin general apropiada de lainformacin disponible.
4.La revisin incluye documentos relevantes del Sistema degestin y registros, reportes de auditoras previas.
5.Si la documentacin se considera no adecuada, el lderdebe informar al cliente .
6.Se toma una decisin si se continua o se suspende laauditora
7.Antes de iniciar la auditora in situ el auditor entrega unreporte con las observaciones respecto a la documentacinal auditado.
Antes de llevar a cabo las actividades en las instalaciones del auditado, se revisa su documentacin para determinar la conformidad
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Plan de Auditora
El plan de auditora debe incluir:
a) Los objetivos de auditora;b) Los criterios de auditora y cualquier documento de referencia;c) El alcance de la auditorad) Las fechas y los lugares de las actividades en sitioe) La hora y duracin esperada de las actividades en sitio, f) Las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y personas acompaantes;g) La asignacin de los recursos apropiadosh) Los mtodos de auditoria (muestreo)
Tambin debe incluir, cuando sea apropiado:
h) Nombre del representante del auditadoi) Idioma de trabajoj) Tpicos del reporte de auditorak) Arreglos de logstica (viaje, transporte, etc.)l) Asuntos relacionados a la confidencialidad; ym) Cualquier accin de seguimiento.
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Plan de Auditora
El plan debe ser revisado y aceptado por el cliente de auditora
Cualquier objecin de parte del auditado debe ser resuelta entre el auditor lder, el auditado y el cliente de auditora.
Antes de continuar la auditora, se debe llegar a un acuerdo entre las partes afectadas sobre el plan de auditora revisado.
Arreglar logsticas:
Traslados y hotel
Traductor
Espacio privado para el equipo auditor
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Asignacin de tareas al equipo auditor
Preparacin de los documentos de trabajo
Lista de verificacin y planes de muestreo; yFormatos para registrar El uso de las listas de verificacin
El auditor lder debe asignar responsabilidades.Estas asignaciones son en funcin de la independencia y competencia. Se pueden hacer cambios conforme progresa la auditora
Plan de Auditora
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EJEMPLO DE PLAN DE AUDITORIASPLAN DE AUDITORIA
Organizacin:
Representante de la direccin:
Objetivo de auditora: Idioma(s) de la auditora:
Alcance de la auditora:
Criterios de auditora: Documentos de referencia:
Auditor lder: Equipo auditor: Consideraciones de logstica:
Fecha Hora Actividad/rea Elemento (s)
Aplicable (s) Auditor Responsable
auditado
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HERRAMIENTA PARA RELACIONAR LOS RESULTADOS Y AYUDAR A HACER UNA SNTESIS
CONTENIDO DEPENDE DE LA SITUACIN A EXAMINAR
AYUDA A PREPARAR LA ENTREVISTA
PERMITE ESTRUCTURAR LA AUDITORA
LISTAS DE
VERIFICACIN
PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS
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PROPOSITOS DE LA LISTA DE VERIFICACIN:
Ayudar a la memoria Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de
control Asegurar que la interaccin entre procesos sea
cubierta Asegurar profundidad y continuidad de la auditora Ayudar al manejo del tiempo Organizar la toma de notas Es parte del reporte de auditora
PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS
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MAL USO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIN
Pueden limitar la visin
Pueden obstruir la comunicacin
EL seguimiento estricto puede resultar en la omisin de importantes pistas de auditora
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PREGUNTA
HOJA DE CHEQUEO - AUDITORA Pgina ___ de ___Auditoria No.: ____________ Fecha: ____/_____/____ Actividad/Procedimiento: __________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________
Auditor^Principal: _ ______________________________ Auditor(es): ________________________________________________
________________________________________________
EVIDENCIAOBJETIVA
TIPO COMENTARIOS
Ejemplo de una lista de verificacin:
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TALLER No. 7
CHECK LIST
Objetivo del aprendizaje
Elaborar check list con base en los requisitos de la norma ISO 14001:2004.
Mtodo
Realizar un mnimo de 12 preguntas que esperara encontrar enuna lista de chequeo para evaluar las actividades realizadas enla Planta de tratamiento de aguas residuales que cuenta conpermiso de vertimientos y laboratorio propio para realizarmediciones internas a las caractersticas del vertimiento.
Duracin Preparacin: 60 minutos.Discusin: 20 minutos.
Material ISO 14001:2004Material cursoInformacin de la organizacin.
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ETAPAS DE AUDITORIA
1.PREPARACIN
2. PLANEACIN
3. EJECUCION
4. INFORME
5. S
EG
UIM
IEN
TO
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Ejecucin de auditoria Reuniones, Comunicaciones y Visitas a
Instalaciones
Las reuniones de Apertura y Cierre son comunicaciones formales.
Las reuniones de retroalimentacin informan sobre el avance, hallazgos y progreso de la auditora.
Las reuniones de enlace del equipo ayudan a coordinar y enfocar el equipo auditor.
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Comunicacin durante la auditora
Condiciones para comunicacin efectiva
1. Espacio ( ubicacin correcta, minima distraccin fsica, ubicacin de sillas)
2. Tiempo ( permita que los auditados tenga el tiempo para comenzar sus das antes de que los auditores lleguen, nuca llegue tarde notifique la demora; horario laboral, almuerzo, hora de descanso)
3. Contacto visual
4. Lenguaje corporal
5. Sensibilidad cultural ( analice antes de la realizacin de auditoria).
6. Informar las potenciales no conformidades oportunamente.
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REUNIN DE APERTURA
Puntos a tratar
1. presentacin de los participantes, incluyendo observadores y guas y una generalidad de sus roles;
2. confirmacin de los objetivos, alcance y criterios de auditora;
3. confirmacin del plan de auditora y otras disposiciones pertinentes con el auditado, tales como la fecha y hora de la reunin de cierre, cualquier reunin intermedia del equipo auditor y la gerencia del auditado y cambios tardos;
4. presentacin de los mtodos a utilizar durante la auditora, incluyendo el informar al auditado que la evidencia estar basada en una muestra de la informacin disponible;
5. presentacin de los mtodos para gestionar los riesgos que pueda implicar para la organizacin la presencia de los miembros del equipo auditor;
6. confirmacin de canales formales de comunicacin entre el equipo auditor y el auditado;
7. confirmacin del idioma a usar durante la auditora;
8. confirmacin de que durante la auditora, el auditado ser constantemente informado del progreso de la auditora;
9. confirmacin de que los recursos e instalaciones requeridos por el equipo auditor estn disponibles;
10. confirmacin de temas relacionados con confidencialidad y seguridad de la informacin;
11. confirmacin de procedimientos relevantes de salud y seguridad y emergencia para el equipo auditor;
12. informacin sobre el mtodo de reporte de los hallazgos de auditora, incluyendo su calificacin, de haberla;
13. informacin acerca de las condiciones bajo las cuales se dar por finalizada la auditora;
14. informacin acerca de la reunin de cierre;
15. informacin acerca de cmo dar tratamiento a posibles hallazgos durante la auditora;
16. informacin acerca de cualquier sistema usado para recibir retroalimentacin por parte del auditado sobre los hallazgos o conclusiones de la auditora, incluyendo quejas y apelaciones.
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EVIDENCIA DE AUDITORA
Registros, declaraciones de hechos o cualquierotra informacin que son pertinentes para loscriterios de auditora y que son verificables.
NOTA: La evidencia de la auditora puede sercualitativa o cuantitativa.
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Los mtodos para recopilar esta informacin incluyen:
EntrevistasObservacin de actividades; yRevisin de documentos
Para asegurar el xito el equipo auditor debe considerar los siguientes aspectos:
Controlar y dirigir la auditora en todo momento. Seguir el programa de la auditora. objetivo de:
Comunicar al gua las desviaciones Comunicar, con la mayor brevedad posible Basar todas las desviaciones en evidencias Evitar las discusiones. Evitar las prdidas de tiempo.
Fuentes de informacin
Recopilacin mediante un muestreo apropiado basado
en juicios o estadstico
Evaluacin frente a los criterios de auditora
Conclusiones de la auditora
Hallazgos de la auditora
Revisin
Evidencia de la auditora
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CONDUCCION DE AUDITORIA
> Reunirse primero con el representante del rea.
> Hablar siempre con los que realiza la tarea.
> Explicar el propsito de la visita.
> Ser calmado, cortes y transmitir confianza
> Nunca hablar con altivez ni actuar con suficiencia.
> Hablar en forma clara y cuidadosa.
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ENFOQUE DE LA AUDITORIA
Haga sentir cmodo al auditado
Sea amigable.
Explique el propsito de la auditoria.
Evite preguntas cuya respuesta sea SI o NO.
Qu? Como?Por qu?
Muestreme? Donde?Quien?
Cuando?
LOS 7 AMIGOS DEL AUDITOR
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DATOS DESALIDAPROCESO
DATOS DEENTRADA
OBJETIVOS
Informacin
ETAPAS
PreguntarEscuchar
ReformularTomar Notas
Agradecer
HALLAZGOS
ResultadosEfectividad Eficacia- objetivosRequisitos Riesgos y consecuencias
LA ENTREVISTA
EJECUCIN DE AUDITORA
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Tres tipos de enfoque para auditar
Enfoque basado en el producto
Enfoque basado en el proceso
Enfoque basado en el sistema
Enfoques de la auditora
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Siga las Pistas de Auditora
Al auditar encontrar oportunidades interesantes que investigar (pistas de la auditora)
Escoja pistas de auditora prometedoras:
Sgalas hasta donde sea necesario
Interaccione con el equipo
Pistas de auditora
MAYO 09/p.44
Siempre tome notas
Explique al auditado la necesidad de tomar notas
Haga sus notas:
CompletasExactasPrecisasLegibles
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AUDITA PROCESOS, NO PERSONAS
ESCUCHA, COMPRENDE, NO JUZGA
INSPIRA CONFIANZA Y CALMA
NO POLEMIZA Y NO ES AGRESIVO
ADAPTA SU LENGUAJE
VERIFICA EFICIENCIA Y EFICACIA
TRABAJO DEL AUDITOR
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ESTAR ATENTO A:
Mantngase observando la evidencia fsica, en:
operacionesproductosequiposinstrumentoscondicionescontroles
TRABAJO DEL AUDITOR
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MANEJO DEL TIEMPO
El tiempo es limitado
Ajstese al plan
No permita que su auditora se extienda demasiado
Concntrese en lo importante
Decida el tamao de la muestra y sgala.
TRABAJO DEL AUDITOR
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CONTROL DE AUDITORIA
NO DEBE:
>Dejar que lo desven del tema,>Dejarse influenciar o engaar,>Atascarse>Permitir que el auditado marque el ritmo de la auditoria,>Hacer suposiciones o presunciones. >Jams hacer suposiciones o presunciones.
DEBE:
Estar preparado,Ser puntualInsistir para que las personas a las
que se les esta preguntando,respondan por s mismas.Hablar lo menos posible,Evitar malentendidos,Mantener preguntas claras y
concisas,Ser cortes y mantener la calma,Felicitar.
MAYO 09/p.49
Qu es una No Conformidad?
Def 3.15 ISO14001:2004
Incumplimiento de un requisito
Existe evidencia objetiva para demostrar que:
No se ha considerado un requisito (intencin)La prctica difiere del sistema definido (implantacin)La prctica no es eficaz (eficacia)
No Conformidad
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NO - CFM (MAYOR Y MANOR)
MAYOR:Hay un rompimiento total de algn procedimiento o instruccin de trabajo critico
Hay una ausencia total de algn procedimiento exigido por la norma aplicable.
Hay varias faltas menores en el procedimiento,
un riesgo inmediato para la calidad del producto o servicio que se ofrece.
MENOR:
cuando se ha identificado una deficiencia (o deficiencias) en un procedimiento o instruccin de trabajo, o en el funcionamiento del sistema de calidad de la organizacin, pero que son menos graves que las que justifican una Mayor
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OBSERVACIONES
> Buenas practicas que pueden beneficiar otras reas de la organizacin;
> reas de inters que no son todava lo suficientementeserias para justificarlas como Reporte de No-CFM.
> Deficiencias por las cuales el auditor esta preparado para brindar a la organizacin el beneficio de la duda y para auditorias internas, sugerencias para accin.
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Una No Conformidad tambin debe ser ...
Basada en hechos
Precisa
Objetiva
Trazable
Concisa
Podra alguien ms trazar hacia atrs y encontrar la misma evidencia que usted encontr, basado en lo que usted ha escrito?
Caractersticas de la no conformidad
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Sea precavido, no sea demasiado concluyente!
No juzgue con base en las apariencias!
Est seguro de tener la evidencia completa!
Est seguro de que su evidencia es objetiva!
En caso de duda , investigue!
Identifique las pistas para investigaciones adicionales
Precaucin
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Generacin de hallazgos de auditora
Pueden indicar tanto conformidad como no conformidad o una oportunidad para la mejora.
Las no conformidades deben registrarse.
El auditor debe aplicar mtodos de muestreo.
Redaccin de las No ConformidadesLas No Conformidades poseen cuatro componentes
principales:
UBICACION DESCRIPCIN EVIDENCIA + REFERENCIA++Dnde se encuentra
el hallazgoCul es el hallazgo Cmo lo puedo
demostrarCon qu incumple
Lugar Descripcin Evidencia Referencia+ + +
Valorar el
Impacto=
Cuestionar para auto respuesta
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No Conformidad
Escenario:
planta de Produccin, Sede Valencia, seccin mezcla, turno 1
Durante el recorrido de la planta en la seccin de mezcla de pintura YHU, se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin tapas, en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio, con la presencia de olores fuerte al ambiente de trabajo.
El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la operacin para garantizar la correcta mezcla debido su alta presin de vapor en la seccin de mezcla y evitar la alteracin en concentracin de la mezcla y la proteccin ambiental.
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REPORTE DE NO CONFORMIDAD
(NON CONFORMIRTY REPORT)
site Office Proceso Product No. Of NCR:
Date:
Procedure: Clause:
Auditor : Auditee:
Non conformance Mayor Menor
sign : date:
Reporte de No Conformidad
descripcin
Referencia
Clasificacin
Evidencia
Ubicacin
Firma
Se evidencian el incumplimiento de el sellado de recipientes y el no uso de EPP, ya que Se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol
Isopropilico sin tapas que se encuentran en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio, de acuerdo con El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y
los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la operacin para garantizar la correcta mezcla debido su alta
presin de vapor en la seccin de mezcla.
Valencia
4.4.6
LR
Mezcla Pintura YHUProduccin
Lomi Rotodo Loha GocasoX
P-2
14/feb/07
14/feb/07
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TALLER No. 8ANALISIS DE CASOS EN ISO 14001:2004
Objetivo del aprendizaje
Interpretar estudios de casos y redactar noconformidades
Mtodo
Analizar cada caso planteado, determinar y redactar las no conformidades en caso de que las haya. En caso de que no haya suficiente informacin para levantar una no conformidad, establezca que preguntas adicionales realizara con el fin de establecer si es o no una no conformidad. Intercambiar puntos de vista de cada miembro del grupo.
Duracin Preparacin: 90 minutos.Discusin: 30 minutos.
MaterialTaller 3. Anlisis de casos N ISO 14001 2004
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Agenda de la Reunin de Cierre
Agradezca al auditado y presente de nuevo al equipo
Resuma la razn, alcance y criterio
Repasar el plan de la auditoria y los mtodos
Informar sobre lo observado, positivo y negativo
Declaracin sobre muestreo
Resumen global
Preguntas y respuestas
Plazos para el cierre de No-CFM
Mtodo de Seguimiento
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ETAPAS DE AUDITORIA
1. PLANEACION
2. PREPARACION
3. EJECUCION
4. INFORME
5. S
EG
UIM
IEN
TO
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Caractersticas de calidad de un informe:
Contenido
Informativo
Basado en hechos
Completo
Exacto y preciso
Forma
Conciso
Legible
Transparente
Claro
Es el informe fcil de entender y til?
Informe de Auditoria
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Consejos sobre estilo de redaccin
Use palabras simples
Redaccin precisa y corta
Use estilo indirecto
Evite abreviaciones
Evite siglas
Estilos de Redaccin
MAYO 09/p.62
Cul es el contenido tpico de un Informe de Auditoria?
Alcance y objetivos de la auditora
Plan de la auditoria con la identificacin de auditores y auditados
Criterios de la auditoria
La opinin del equipo sobre si el SGC cumple con los criterios de la auditoria
No conformidades detectadas
Fortalezas y debilidades detectadas
Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos definidos
Lista de distribucin
Anexos: Notas y Listas de Verificacin completas, Reportes de no conformidad, Plan de auditoria
Nota: Ver ISO19011:2000 seccin 6.6
Informe Final
MAYO 09/p.63
ETAPAS DE AUDITORIA
1. PLANEACION
2. PREPARACION
3. EJECUCION
4. INFORME
5. S
EG
UIM
IEN
TO
MAYO 09/p.64
SEGUIMIENTO
VERIFIQUE LA IMPLEMENTACIN DE ACCIONES CORRECTIVASDESPUS DE LA FECHA ESTABLECIDA
ESTABLEZCA UNANUEVA FECHA
VERIFIQUE DE NUEVO
ESCALE
CIERRE LOS REPORTESDE NO CONFORMIDAD
NO
SI
SI
NO
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ATRIBUTOS PERSONALES DE AUDITOR
DESEABLES> Mente abierta> Diplomtico> Flexible> Autodisciplinado > Imparcial> Honesto> Saber escuchar> Paciente> Claro> Capacidad para comunicarse> Tener inters,> Sin temor a ser impopular> Empata
NO DESEABLES
Mente cerrada Discutidor indisciplinado obstinado ocioso deseoso de ser agradable tmido impaciente no profesional crdulo arrogante
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Competencia y evaluacin de los auditores
La competencia se basa en:
1. Comportamiento personal
2. Conocimientos y habilidades genricos ( principios, procedimiento y
mtodos de auditoria, documentos del sistema de gestin y de referencia,
contexto de la organizacin, requisitos legales y contractuales aplicables y
otros requisitos que aplican al auditado)
Conocimientos y habilidades de la disciplina especifica y
Especficos del sector (ANEXO A)
Conocimientos y habilidades genricos del lder de un
equipo auditor ( bajo la direccin y orientacin de la
misma disciplina)
Conocimientos y habilidades para auditar sistemas de
gestin que tratan mltiples disciplinas.
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Competencia y evaluacin de los auditores
> Comportamiento personal
> Conocimientos y habilidades
Conocimientos y habilidades : pueden adquirir usando la combinacin de:
1.Educacion/ formacin formal y experiencia
contribuyan al desarrollo de los conocimientos y habilidades al sector o disciplina.
2. Programas de formacin para los conocimientos y habilidades genricos del auditor.
3. Experiencia en una funcin tcnica, de gestin oprofesional que implique el ejercicio del juicio,la toma de decisin, solucin de problemas ycomunicacin con gerentes, profesionales,compaeros, clientes y otras partes deinteresadas.
4. Experiencia en auditorias adquiridas bajo la supervisin de un auditor en la misma disciplina.
ISO 19011:2002ISO 19011:2011
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Competencia y evaluacin de los auditores
CRITERIOS DE EVALUACION DEL AUDITOR
1. Cualitativo (comportamiento personal, los conocimientos o eldesempeo de las habilidades, en la formacin o en el lugar detrabajo)
2. Cuantitativos (los aos de experiencia laboral y de educacin, elnumero de auditorias realizadas, las horas de formacin en auditoria)
La competencia debe ser evaluada CONTINUAMENTE DEL DESEMPO DE LOS AUDITORES ( Revisin de registros, retroalimentacin, entrevista, observacin, examen, revisin despus de la auditoria)
Realizacin de la evaluacin (Adquirir una formacin, experiencia laboral o de auditoria, y una nueva evaluacin )
Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor ( DESARROLLO PROFESIONAL CONTINUO)
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