แผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน
ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561
สถาบนวจยและพฒนา
มหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา
ผานความเหนชอบจากผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา
เมอวนท 28 กนยายน 2560
ก
คานา
สถาบนวจยและพฒนา ไดตระหนกถงความสาคญของการบรหารความเสยงและการควบคม
ภายใน และเพอใหการดาเนนงานการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน สถาบนวจยและพฒนา
เปนไปอยางตอเนอง สอดคลองระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกาหนดมาตรฐาน
การควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ขอ 5 และ ขอ 6 กาหนดใหสวนราชการดาเนนการวางระบบควบคม
ภายใน พรอมประเมนผลการควบคมภายใน และรายงานตอคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน อยางนอย
ปละ 1 ครง รวมทงเกณฑการประกนคณภาพการศกษาภายใน ตวบงชท 5.1 (ขอ 3) กาหนดให
หนวยงานดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงทเปนผลจากการวเคราะหและระบปจจยเสยงทเกด
จากปจจยภายนอก หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสงผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของคณะ
และใหระดบความเสยงลดลงจากเดม นน
จากหลกการดงกลาวขางตน สถาบนวจยและพฒนา จงไดทาแผนบรหารความเสยง และ
แผนการควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ขน โดยมสวนประกอบ 4 บท ไดแก
บทท 1 บทนา
บทท 2 แนวทางบรหารความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561
บทท 3 แผนบรหารความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561
บทท 4 แผนการควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561
สถาบนวจยและพฒนา หวงวาแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน ประจาป
งบประมาณ พ.ศ. 2561 จะเปนแนวทางการบรหารจดการความเสยงและแผนการควบคมภายใน ของ
สถาบนวจยและพฒนา ใหมการบรหารงานเปนไปตามเปาหมายทกาหนดไดอยางมประสทธภาพ และ
ประสทธผล
(ผชวยศาสตราจารย ดร.สวรย ยอดฉม)
ผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา
1
บทสรปสาหรบผบรหาร
ตามเงอนไขของเกณฑการประเมนคณภาพการศกษาภายใน ระดบอดมศกษา ประจาป
การศกษา 2557 องคประกอบท 5 การบรหารจดการ ตวบงชท 5.1 การบรหารของคณะเพอการกากบ
ตดตามผลลพธตามพนธกจ กลมสถาบน และเอกลกษณของคณะ เกณฑขอท 3 กาหนดใหหนวยงาน”
ดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยง ทเปนผลจากการวเคราะห และระบปจจยทเกดขนจากปจจยภายนอก
หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสงผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของหนวยงานและใหระดบความเสยง
ลดลง” และตามระเบยบสานกงานการตรวจเงนแผนดน (สตง.) วาดวยการกาหนดมาตรฐานการควบคม
ภายใน พ.ศ. 2544 ขอ 5 และ ขอ 6 กาหนดใหหนวยงานนามาตรฐานการควบคมภายในตามระเบยบฯ ไปใช
เปนแนวทางการจดวางระบบการควบคมภายใน และประเมนผลการควบคมภายในใหเกดประสทธภาพและ
ประสทธผล พรอมรายงานตอผบรหารและผทเกยวของทราบ นน
สถาบนวจยและพฒนา จงไดมการจดทาแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน ประจาป
งบประมาณ พ.ศ. 2561 เพอใหบคลากรของหนวยงานสามารถหาวธการจดการกบความเสยงเพอปองกนหรอ
ลดความเสยงใหอยระดบทยอมรบได และเพอใหเกดความมนใจวาการดาเนนงานจะบรรลผลสาเรจตาม
วตถประสงคทวางไว
สถาบนวจยและพฒนา ไดปรบประยกตใชขนตอนปฏบตงานการบรหารความเสยง ตามหลกการของ
คณะกรรมการรวมของสถาบนวชาชพ 5 แหง (COSO : Committee of Sponsoring Organizations of the
Tradeway Commission) จานวน 5 ขนตอน ดงน
ขนตอนท 1 การระบความเสยง
ขนตอนท 2 การประเมนความเสยง
ขนตอนท 3 การกาหนดกลยทธ/แนวทางทใชในการจดการแตละความเสยง
ขนตอนท 4 การดาเนนการตามกลยทธ/แนวทางทใชจดการแตละความเสยง
ขนตอนท 5 การตรวจตดตามประเมนการบรหารความเสยง
จากขนตอนดงกลาวขางตน สถาบนวจยและพฒนา ไดวเคราะหความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ.
2561 ในดานตางๆ ไดแก 1) ความเสยงดานกลยทธ 2) ความเสยงดานการปฏบตงาน 3) ความเสยงดาน
ทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) และ 4) ความเสยงดานนโยบาย
กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ โดยผลการประเมนมความเสยงทตองนามาบรหารจดการความเสยง จานวน 3
ความเสยง รายละเอยด ดงน
2
ความเสยง แนวทางการจดการความเสยง
1. ความเสยงดานกลยทธ
1 . 1 ก า ร เ ป ล ย น แ ป ล ง ข อ ง
สภาพแวดลอมภายนอกมผลตอการ
กาหนดยทธศาสตรและกลยทธทไม
ตอบสนอง
1. วเคราะหสภาพแวดลอมภายนอกทเปลยนแปลงตอการกาหนด
ยทธศาสตรและกลยทธ
2. กาหนดยทธศาสตรและกลยทธเพอรองรบตอการเปลยนแปลง
3. ชแจงแนวทางการดาเนนงานรวมกนในแตละยทธศาสตรกบ
บคลากรในหนวยงาน
4. ตดตาม และประเมนผลการดาเนนงานตามยทธศาสตรใหผบรหาร
หนวยงาน รวมทงมหาวทยาลยรบทราบทกเดอน
5. รายงานผลการดาเนนงานตามยทธศาสตรตอมหาวทยาลยทกเดอน
เพอพจารณาและใหขอเสนอแนะในการปรบปรงผลการปฏบตราชการ
ทกไตรมาส
2. ความเสยงดานการปฏบตงาน
2.1 ผลงานวจยหรองานสรางสรรค
ไม ไดรบการจดสทธบตรหรออน
สทธบตร
1. ประชาสมพนธใหอาจารยทมผลงานวจยและงานสรางสรรคสงผล
งานทาทสถาบนวจยและพฒนา
2. จดทาคาสงแตงตงคณะกรรมการดาเนนงาน
3. จดโครงการอบรมการพฒนางานวจยหรองานสรางสรรคใหไดรบ
การจดสทธบตรหรออนสทธบตร
4. นาผลงานวจยยนจดสทธบตรและอนสทธบตรตอกรมทรพยสนทาง
ปญญา
5. รายงานผลการดาเนนการขอการยนจดสทธบตรหรออนสทธบตร
3. ความเสยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท)
3.1 ระบบไฟฟาขดของ 1. สารวจสายไฟฟา อปกรณไฟฟา อปกรณสารองไฟ ภายในอาคารวา
เกามาก และมรอยชารดหรอไม
2. แจงใหบคลากรสงเกตอปกรณไฟฟาภายใตการใชงาน เมอมปญหา
ใหดาเนนการแจงผรบผดชอบ เพอหาทางแนวทางแกไข
3. ตรวจสอบ/แกไข อปกรณไฟฟาทมกระแสไฟเกนเพอปองกนไมให
กระแสไฟทเกนกาลง
4. จดหาอปกรณไฟฟาเพอทดแทนอปกรณทชารด (กรณถาม)
5. รณรงคใหบคลากรประหยดการใชอปกรณไฟฟาในชวงทไมไดใช
งาน
3
สถาบนวจยและพฒนา ไดทบทวนวตถประสงคและกจกรรมการควบคมมาตรฐาน เพอลดความเสยงท
เกดขน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 โดยมการควบคมการปฏบตงานตามงานมาตรฐาน 19 งาน
รายละเอยด ดงน
งาน วตถประสงค จานวนกจกรรม
การควบคม
1. งานบรการวชาการแกชมชน
และทองถน
เพอใหการบรการวชาการตรงตามตองการของ
ชมชนและทองถน
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
6
2. งานบรการศนยเรยนรส
ชมชน
เพอใหแหลงเรยนรเปนทรจกของสงคม
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
6
3. งานพฒนานกวจย เพอพฒนาศกยภาพอาจารยและนกวจยใหมความ
เชยวชาญในการเขยนผลงานวจย
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
4
4. งานเผยแพรผลงานวจย เพอสงเสรมและสนบสนนใหอาจารยมการตพมพ
และเผยแพรผลงานวจยตามมาตรฐานทกาหนด
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
4
5. งานจดหาพสด-จดซอจด
จาง
เพอใหการจดหาพสด - การจดซอจดจางเปนไป
ตามระเบยบและตรงความตองการ
วตถประสงคดาน การปฏบตตามกฎหมายและ
ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ ( C )
4
6. งานควบคมพสด เพอควบคมและเกบรกษาพสดใหพรอมใชงาน
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
8
7. งานจาหนายพสด เพอจาหนายพสดทเสอมสภาพ
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
11
8. งานเบกจาย เพอใหการเบกจายถกตองตามระเบยบการเบกจาย
- ระเบยบกระทรวงการคลง
- ระเบยบเงนรายไดมหาวทยาลยราชภฏสวนสนน
ทา
วตถประสงคดาน
-การรายงานทางการเงน (F)
6
4
งาน วตถประสงค จานวนกจกรรม
การควบคม
-การปฏบตตามกฏหมายและระเบยบ ขอบงคบ
ทเกยวของ ( C )
9. งานประชาสมพนธ เพอสรางภาพลกษณทดของหนวยงาน
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
6
10. งานธรการและสารบรรณ เพอใหการออกเลขรบ-สงเอกสาร การราง/พมพ
ถกตอง รวดเรว และครบถวน รวมทงการจดเกบ
เอกสารใหเปนไปตามระเบยบสานกนายกรฐมนตร
วาดวยงานสารบรรณ
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
6
11. งานจดประชม เพอใหการจดประชมเปนไปตามระเบยบสานก
นายกรฐมนตรวาดวยงานสารบรรณ (การจด
ประชม)
วตถประสงคดานการปฏบตตามกฏหมายและ
ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ ( C )
4
12. งานสรรหาบคลากร เพอใหการสรรหาบคลากรเปนไปตามระเบยบท
กาหนด โปรงใส ตรวจสอบได
วตถประสงคดานการปฏบตตามกฏหมายและ
ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ ( C )
5
13. งานพฒนาบคลากร เพอใหบคลากรไดรบการพฒนาทตรงตาม
สมรรถนะทกาหนด/ตาแหนงงานทเหมาะสม
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
5
14. งานประเมนผลการปฏบต
ราชการ
เพอใหการประเมนการปฏบตงานเปนธรรม โปรงใส
และตรวจสอบได
วตถประสงคดานการปฏบตตามกฏหมายและ
ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ ( C )
4
15. งานจดทาคาขอตง
งบประมาณ
เพอใหมงบประมาณใชในการบรหารจดการ
หนวยงานทเหมาะสม
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
6
16. งานจดทาแผนยทธศาสตร เพอใหหนวยงานมทศทางองคกรทชดเจนและ 7
5
งาน วตถประสงค จานวนกจกรรม
การควบคม
และแผนปฏบตการประจาป สามารถนาไปสการปฏบตได
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
17. งานรายงานผลการใชจาย
งบประมาณและผลการ
ดาเนนงาน
เพอใหการรายงานผลการใชจายงบประมาณและ
ผลการดาเนนงานมความถกตอง
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
4
18. งานประกนคณภาพ
การศกษาภายใน
หนวยงานสนบสนนการศกษา
เพอใหการประกนคณภาพการศกษาภายในของ
หนวยงานสอดคลองตามเกณฑมาตรฐานการ
ประกนคณภาพการศกษาภายใน ระดบอดมศกษา
วตถประสงคดานการปฏบตตามกฎหมายและ
ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ ( C )
4
19. งานตดตามและประเมนผล
การปฏบตราชการ
เพอใหการตดตามและประเมนผลการปฏบต
ราชการมประสทธภาพและมผลการปฏบตราชการ
บรรลตามเปาหมายทกาหนด
วตถประสงคดาน การดาเนนงาน (O)
10
6
สารบญ
หนา
คานา ก
บทสรปสาหรบผบรหาร 1
สารบญ 6
บทท 1 บทนา 8
1.1 หลกการและเหตผล 8
1.2 ขอมลพนฐานสถาบนวจยและพฒนา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 9
1.2.1 วสยทศน (Vision) 9
1.2.2 พนธกจ (Mission) 9
1.2.3 ภารกจหลก (Key result area) 9
1.2.4 เสาหลก (Pillar) 9
1.2.5 วฒนธรรม (Culture) 9
1.2.6 อตลกษณ (Identity) 9
1.2.7 เอกลกษณ (Uniqueness) 9
1.2.8 คานยมหลก (Core Values) 9
1.2.9 ประเดนยทธศาสตร (Strategic Thrusts) 10
1.3 ผลการดาเนนงานของปทผานมา 10
1.3.1 ขอมลผลงานวจย 10
1.3.2 ขอมลผลงานการบรการทางวชาการ 10
1.3.3 ขอมลบคลากร 11
1.3.4 ขอมลงบประมาณ 11
1.3.5 ขอมลผลการตรวจประเมนคณภาพการศกษา 11
บทท 2 แนวทางการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน 12
2.1 นโยบายบรหารความเสยงและการควบคมภายใน 12
2.2 วตถประสงค ตวชวดความสาเรจ และคาเปาหมายของแผนบรหารความ
เสยงและแผนการควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561
13
2.3 ปฏทนการดาเนนงานบรหารความเสยงและการควบคมภายใน ประจาป
งบประมาณ พ.ศ. 2561 สถาบนวจยและพฒนา
14
2.4 ขนตอนการบรหารจดการความเสยง สถาบนวจยและพฒนา ประจาป
งบประมาณ พ.ศ. 2561
18
7
สารบญ
หนา
บทท 3 แผนการบรหารความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ.2561 26
บทท 4 แผนการควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ.2561 29
ภาคผนวก 35
ภาคผนวก 1 คาสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและการควบคม
ภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ 2561 สถาบนวจยและพฒนา
36
ภาคผนวก 2 ตารางแสดงผลการระบความเสยง และกาหนดเกณฑทใชใน
การประเมนความเสยง (FM-RM 01)
37
ภาคผนวก 3 ตารางแสดงผลการประเมนความเสยง (FM-RM 02) 38
8
บทท 1
บทนา
1.1 หลกการและเหตผล
พระราชบญญตระเบยบบรหารราชการแผนดน (ฉบบท 5) พ.ศ.2545 มาตรา 3/1 บญญตวา
“การบรหารราชการตองเปนไปเพอประโยชนสขของประชาชน เกดผลสมฤทธตอภารกจของรฐ ความม
ประสทธภาพ ความคมคาในเชงภารกจแหงรฐ การลดขนตอนการปฏบตงาน การลดภารกจและยบเลก
หนวยงานทไมจาเปน การกระจายภารกจและทรพยากรใหแกทองถน การกระจายอานาจตดสนใจ การอานวย
ความสะดวกและการตอบสนองความตองการของประชาชน มผรบผดชอบตอผลของงานการปรบปรง
คณภาพการใหบรการจงเปนแนวหนงทจาเปนอยางยงเพอใหการบรหารราชการเปนไปอยางมประสทธภาพ
และสามารถตอบสนองตามความตองการของประชาชน ในการปฏบตหนาทของสวนราชการตองใชวธการ
บรหารกจการบานเมองทดโดยเฉพาะอยางยงใหคานงถงความรบผดชอบของผปฏบตราชการ การมสวนรวม
ของประชาชนการเปดเผยขอมล การตดตามตรวจสอบและประเมนผลการปฏบตราชการ ทงนตามความ
เหมาะสมของแตละภารกจ”
พระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ.2546 มาตรา 12
กาหนดวาเพอประโยชนในการปฏบตราชการใหเกดผลสมฤทธ ก.พ.ร. อาจเสนอตอคณะรฐมนตร เพอกาหนด
มาตรการกากบการปฏบตราชการ โดยวธการจดทาความตกลงเปนลายลกษณอกษร หรอโดยวธการอนใด
เพอแสดงความรบผดชอบในการปฏบตราชการ และมาตรา 45 กาหนดใหสวนราชการจดใหมคณะผประเมน
อสระดาเนนการประเมนผลการปฏบตราชการของสวนราชการเกยวกบผลสมฤทธของภารกจ คณภาพการ
ใหบรการ ความพงพอใจของประชาชนผรบบรการ ความคมคาในภารกจ ทงนตามเกณฑ วธการ และ
ระยะเวลาท ก.พ.ร. กาหนด
สานกงานการตรวจเงนแผนดน (สตง.) ระเบยบวาดวยการกาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน
พ.ศ.2544 กาหนดใหหนวยรบตรวจหรอมหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา นามาตรฐานการควบคมภายในตาม
ระเบยบฯ ไปใชเปนแนวทางการจดวางระบบการควบคมภายใน และประเมนผลการควบคมภายในใหเกด
ประสทธภาพและประสทธผล พรอมรายงานตอคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนและผทเกยวของทราบ
คมอการการประกนคณภาพการศกษาภายใน ระดบอดมศกษา ปการศกษา 2557 ตวบงชท 5.1 (ขอ
3) กาหนดใหมหาวทยาลยดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงทเปนผลจากการวเคราะหและระบปจจยเสยง
ทเกดจากปจจยภายนอก หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสงผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของ
มหาวทยาลยและใหระดบความเสยงลดลงจากเดม
9
1.2 ขอมลพนฐาน สถาบนวจยและพฒนา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561
1.2.1 วสยทศน (Vision)
“เปนคลงความร สรางปญญาและนวตกรรมดานวจย บรการวชาการเพอพฒนาทองถนสสากล”
1.2.2 พนธกจ (Mission)
1. มระบบการบรหารจดการทดดวยหลกธรรมาภบาล เนนคณภาพ ความคลองตว ยดหยน เสรทาง
วชาการ พรอมทงมการวางแผนการบรหารความเสยง
2. สงเสรมและสนบสนนใหคณาจารยสรางองคความรดวยกระบวนการวจย บรการวชาการ เพอนาไป
พฒนาการเรยนการสอน และเผยแพรผลงานสการใชประโยชน
3. บรการทางวชาการ ถายทอดเทคโนโลย เพอยกระดบมาตรฐานแกชมชนและสงคมอยางมคณภาพ
ตอบสนองความตองการของชมชนและสงคม
1.2.3 ภารกจหลก (Key result area)
บรหารจดการงานวจยและงานบรการวชาการแกสงคม
1.2.4 เสาหลก (Pillar)
1) ทนความร (Knowledge Capital)
2) คณธรรม (Morality)
3) เครอขาย (Partnership)
4) ความเปนมออาชพ (Professionalism)
5) วฒนธรรม (Culture) ทวา “ความเปนแบบอยางทดตามวถของรตนโกสนทร”
1.2.5 วฒนธรรม (Culture)
มงมนบรหารจดการงานวจยและบรการวชาการดวยหลกธรรมาภบาล
1.2.6 อตลกษณ (Identity)
เปนนกปฏบตดานการวจย และบรการวชาการ เนนทกษะการสอสาร พฒนากระบวนการคด ดวยจต
สาธารณะ
1.2.7 เอกลกษณ (Uniqueness)
สงเสรมคณภาพงานวจยและบรการวชาการ สบสานความเปนวง ปลกฝงองคความรสสากล
1.2.8 คานยมหลก (Core Values)
1. บรหารจดการดวยหลกธรรมาภบาล
2. มงมนการสงเสรม สนบสนนการวจยและการบรการวชาการอยางมคณภาพ เพอการพฒนาชมชน
และทองถนอยางยงยน
3. มงเนนการใชงานวจยเปนฐานในการพฒนาหนวยงาน
4. สนบสนนการวจยแบบบรณาการเพอพฒนาทองถนตามแนวปรชญาเศรษฐกจพอเพยง และเนน
ศนยกลางขอมลสารสนเทศทางดานศลปวฒนธรรมกรงรตนโกสนทร
10
1.2.9 ประเดนยทธศาสตร (Strategic Thrusts)
ประเดนยทธศาสตรท 1 พฒนาสถาบนวจยและพฒนาใหเปนองคกรทมการบรหารจดการอยางม
ประสทธภาพ
ประเดนยทธศาสตรท 2 สงเสรมและสนบสนนใหมผลงานวชาการสการยกระดบภมปญญาทองถนอยาง
ยงยน
1.3 ขอมลผลการดาเนนงานปทผานมา
1.3.1 ขอมลผลงานวจย
ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 สถาบนวจยและพฒนา มงานวจยหรองานสรางสรรคจานวนทงสน 534
ผลงาน มจานวนงานวจยหรองานสรางสรรคทนาไปใชประโยชน จานวน 283 ผลงาน คดเปนรอยละ 35.42
ของงานวจยหรองานสรางสรรคทงหมด ดงตารางท 1
ตารางท 1 ขอมลผลงานวจย
ขอมลผลงาน 2558 2559 2560
จานวนงานวจยหรองานสรางสรรคทงหมด 466 438 534
จานวนงานวจยหรองานสรางสรรคทนาไปใชประโยชน 282 291 283
รอยละของงานวจยหรองานสรางสรรคทนาไปใชประโยชน 41.29 38.80 35.42
แหลงขอมล : รายงานผลปฏบตราชการฯ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบ 11 เดอน สถาบนวจยและพฒนา
1.3.2 ขอมลการบรการทางวชาการ
ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 สถาบนวจยและพฒนา มโครงการบรการวชาการจานวนทงสน 336
โครงการ มจานวนโครงการบรการวชาการทนามาใชพฒนาทงการเรยนการสอนและการวจย จานวน 200
โครงการ คดเปนรอยละ 59.52 ดงตารางท 2
ตารางท 2 ขอมลการบรการทางวชาการ
ขอมลการบรการทางวชาการ 2558 2559 2560
จานวนโครงการบรการวชาการทงหมด 285 384 336
จานวนโครงการบรการวชาการทนามา
ใชพฒนาทงการเรยนการสอนและการวจย
272 313 200
รอยละของโครงการบรการวชาการทนามาใชพฒนาทงการเรยนการ
สอนและการวจย
95.44 81.51 59.52
.
แหลงขอมล : รายงานผลปฏบตราชการฯ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบ 11 เดอน สถาบนวจยและพฒนา
11
1.3.3 ขอมลบคลากร
ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 สถาบนวจยและพฒนา มบคลากรจานวนทงสน 20 คน จาแนกเปนบคลากร
สายวชาการ จานวน 4 คน และบคลากรสายสนบสนนวชาการ จานวน 16 คน ดงตารางท 3
ตารางท 3 ขอมลบคลากรจาแนกตามประเภทบคลากร
บคลากร ขาราชการ พนกงาน
ราชการ
ลกจาง
ประจา
พนกงาน
มหาวทยาลย
(ประจา)
ลกจาง
ชวคราว
พนกงาน
มหาวทยาลย
(ชวคราว)
รวม
บคลากรสาย
วชาการ
1 - - 3 - - 4
บคลากรสาย
สนบสนน
วชาการ
- 2 - 13 1 - 16
รวม 1 2 - 16 1 - 20
แหลงขอมล : กองบรหารงานบคคล ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560
1.3.4 ขอมลงบประมาณ
ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ประมาณการรายรบทงสน 116,420,100 บาท จาแนกเปนงบประมาณ
แผนดน จานวน 97,472,000 บาท เงนนอกงบประมาณ จานวน 17,948,100 บาท และเงนคงคลง 1,000,000
บาท ผลการเบกจายทงสน 115,808,623.01 บาท จาแนกเปนงบประมาณแผนดน จานวน 97,469,110.42
บาท คดเปนรอยละ 100.00 เงนนอกงบประมาณ จานวน 17,346,512.52 บาท คดเปนรอยละ 96.65 และเงน
คงคลง จานวน 993,000.07 คดเปนรอยละ 99.30 ดงตารางท 4
ตารางท 4 ขอมลงบประมาณ
ปงบประมาณ 2560 ไดรบจดสรร ผลการเบกจาย คดเปนรอยละ
งบประมาณแผนดน 97,472,000 97,469,110.42 100.00
เงนนอกงบประมาณ 17,948,100 17,346,512.52 96.65
เงนคงคลง 1,000,000 993,000.07 99.30
รวม 116,420,100 115,808,623.01 98.65
แหลงขอมล : สถาบนวจยและพฒนา 20 กนยายน 2560
1.3.5 ขอมลผลการตรวจประเมนคณภาพการศกษา
ปการศกษา 2559 สถาบนวจยและพฒนา ยงไมไดดาเนนการตรวจประเมนคณภาพการศกษาภายใน
ดวยเกณฑ EdPEx จากคณะกรรมการ โดยมกาหนดการตรวจระหวางวนท 19-20 ตลาคม 2560
26
บทท 3
แผนการบรหารความเสยง สถาบนวจยและพฒนา ประจาปงบประมาณ พ.ศ.2561
งาน/วตถประสงค ความเสยง (1)
สถานะของความเสยงกอนการควบคม (2) กลยทธท
ใชจดการ
กบความ
เสยง (3)
แนวทางการจดการความเสยง (4)
ระยะเวลา
ดาเนนการ
(5)
ผกากบดแล/
ผรบผดชอบ (6) โอกาส ผลกระทบ คะแนน
ความเสยง
ระดบ
ความเสยง
1. ดานกลยทธ
ง า น จ ด ท า แ ผ น
ยท ธ ศ าส ต ร แล ะ
แ ผ น ป ฏ บ ต ก า ร
ประจาป
วตถประสงค
เพอใหหนวยงานม
ท ศท างอ งค ก ร ท
ชดเจนและสามารถ
นาไปสการปฏบต
ได
1.1 การเปลยนแปลง
ของสภาพแวดลอม
ภายนอกมผลตอการ
กาหนดยทธศาสตร
แ ล ะ ก ล ย ท ธ ท ไ ม
ตอบสนอง
5 5 25 ความเสยง
สงมาก
การลด
ความเสยง
1. วเคราะหสภาพแวดลอมภายนอกท
เปลยนแปลงตอการกาหนดยทธศาสตร
และกลยทธ
ม.ย..-ก.ค.60 ผกากบดแล :
รองผอานวยการฝาย
บรหาร
ผรบผดชอบ :
นายฉตรไชย ดษฐเจรญ
2. กาหนดยทธศาสตรและกลยทธเพอ
รองรบตอการเปลยนแปลง
ก.ค.59
3. ชแจงแนวทางการดาเนนงานรวมกนใน
แ ต ล ะ ย ท ธ ศ า ส ต ร ก บ บ ค ล า ก ร ใน
หนวยงาน
ก.ย.60
4. ตดตาม และประเมนผลการดาเนนงาน
ตามยทธศาสตรใหผบรหารหนวยงาน
รวมทงมหาวทยาลยรบทราบทกเดอน
ต.ค.60-ก.ย.
61
5 . รายงานผล การด า เน น งานตาม
ยทธศาสตรตอมหาวทยาลยทกเดอน
เพอพจารณาและใหขอเสนอแนะในการ
ปรบปรงผลการปฏบตราชการทกไตร
มาส
ม.ค.,เม.ย.
,ก.ค.,ต.ค.61
27
งาน/วตถประสงค ความเสยง (1)
สถานะของความเสยงกอนการควบคม (2) กลยทธท
ใชจดการ
กบความ
เสยง (3)
แนวทางการจดการความเสยง (4)
ระยะเวลา
ดาเนนการ
(5)
ผกากบดแล/
ผรบผดชอบ (6) โอกาส ผลกระทบ คะแนน
ความเสยง
ระดบ
ความเสยง
2. ดานการปฏบตงาน
งาน สทธบตรและ
อนสทธบตร
วตถประสงค
เ พ อ ค ม ค ร อ ง
ท ร พ ย ส น ท า ง
ป ญ ญ า ข อ ง
มหาวทยาลย
2.1 ผลงานวจยหรอ
งานสรางสรรคไมได
รบการจดสทธบตร
หรออนสทธบตร
4 4 16 ความเสยง
สง
การลด
ความเสยง
1 . ป ร ะ ช า ส ม พ น ธ ให อ า จ า ร ย ท ม
ผลงานวจยและงานสรางสรรคสงผลงาน
ทาทสถาบนวจยและพฒนา
ต.ค.60-ก.ย.
61
ผกากบดแล :
รองผอานวยการฝาย
วจยและเผยแพร
ผรบผดชอบ :
นางสาววราภรณ ศรบว
แกว
2. จดทาคาส งแตงต งคณะกรรมการ
ดาเนนงาน
ต.ค.60
3. จดโครงการอบรมการพฒนางานวจย
หรองานสรางสรรค ให ได รบการจด
สทธบตรหรออนสทธบตร
เม.ย.61-พ.ค.
61
4. นาผลงานวจยยนจดสทธบตรและอน
สทธบตรตอกรมทรพยสนทางปญญา
ต.ค.60-ก.ย.
61
5. รายงานผลการดาเนนการขอการยน
จดสทธบตรหรออนสทธบตร
ต.ค.60-ก.ย.
61
28
งาน/วตถประสงค ความเสยง (1)
สถานะของความเสยงกอนการควบคม (2) กลยทธท
ใชจดการ
กบความ
เสยง (3)
แนวทางการจดการความเสยง (4)
ระยะเวลา
ดาเนนการ
(5)
ผกากบดแล/
ผรบผดชอบ (6) โอกาส ผลกระทบ คะแนน
ความเสยง
ระดบ
ความเสยง
3. ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท)
งาน อาคารสถานท
วตถประสงค
เพอลดและปองกน
ค ว าม เส ย ห า ย ท
เกดขนจากปญหา
ระบบไฟฟาขดของ
3.1 ระบบไฟฟาขดของ 4 4 16 ความเสยง
สง
การลด
ความเสยง
1 . ส ารวจสายไฟ ฟ า อปกรณ ไฟ ฟ า
อปกรณสารองไฟ ภายในอาคารวาเกา
มาก และมรอยชารดหรอไม
ต.ค.60 ผกากบดแล :
รองผอานวยการฝาย
บรหาร
ผรบผดชอบ :
นายอนพนธ สทธมาร
2. แจงใหบคลากรสงเกตอปกรณไฟฟา
ภ าย ใต ก าร ใช ง าน เม อ ม ป ญ ห า ให
ดาเนนการแจงผรบผดชอบ เพอหาทาง
แนวทางแกไข
ต.ค.60-ก.ย.
61
3. ตรวจสอบ/แกไข อปกรณ ไฟฟาท ม
กระแสไฟเกนเพอปองกนไมใหกระแสไฟท
เกนกาลง
ต.ค.60-ก.ย.
61
4. จดหาอปกรณ ไฟ ฟ า เพ อทดแท น
อปกรณทชารด (กรณถาม)
ต.ค.60-ก.ย.
61
5. รณรงคใหบคลากรประหยดการใช
อปกรณไฟฟาในชวงทไมไดใชงาน
ต.ค.60-ก.ย.
61
งาน วตถประสงค กจกรรมการควบคม ระยะเวลาแลวเสรจ ผรบผดชอบ
ระดบมหาวทยาลย
1) ก ำหนดชมชนหรอองคกำรเปำหมำยของกำรใหบรกำรทำงวชำกำรแกสงคมโดยมควำมรวมมอระหวำงคณะหรอหนวยงำน
เทยบเทำ
ก.ค.-60
2) จดท ำแผนบรกำรวชำกำรโดยมสวนรวมจำกชมชนหรอองคกำรเปำหมำยทก ำหนดในขอ 1 ส.ค.-60
3) ชมชนหรอองคกำรเปำหมำยไดรบกำรพฒนำและมควำมเขมแขงทมหลกฐำนทปรำกฏชดเจน
4) ชมชนหรอองคกำรเปำหมำยด ำเนนกำรพฒนำตนเองอยำงตอเนอง ก.ย.-60
5) สถำบนสำมำรถสรำงเครอขำยควำมรวมมอกบหนวยงำนภำยนอกในกำรพฒนำชมชนหรอองคกำรเปำหมำย ต.ค.60-ม.ค.61
6) ทกคณะมสวนรวมในกำรด ำเนนกำรตำมแผนบรกำรทำงวชำกำรแกสงคมสถำบนตำมขอ 2 โดยมจ ำนวนอำจำรยเขำรวมไม
นอยกวำรอยละ 5 ของอำจำรยทงหมดของสถำบน ทงนตองมอำจำรยมำจำกทกคณะ
ธ.ค.60, ม.ค.61
ม.ย.61
ระดบมหาวทยาลย
1) ส ำรวจควำมตองกำรของชมชนทตงแหลงเรยนรในกำรเพมฐำนควำมร/องคควำมรใหม ต.ค.-60
2) ประชมชแจงแนวทำงกำรด ำเนนโครงกำรเพมจ ำนวนฐำน/องคควำมรในแหลงเรยนรฯ เพอสรำงควำมเขำใจรวมกนของคณะ/
วทยำลย/หนวยงำน
ต.ค.-ธ.ค.60
3) จดโครงกำรเพมฐำนควำมร/องคควำมรในแหลงเรยนรชมชน ต.ค. 60-ม.ค.61
4) ประชำสมพนธกำรใหบรกำรแหลงเรยนรตำมชองทำงตำงๆ ต.ค. 60-ม.ค 61
5) ตดตำมและรำยงำนผลกำรด ำเนนงำนกำรเพมจ ำนวนฐำน/องคควำมรในแหลงเรยนรของหนวยงำน ธ.ค.60, ม.ค.61
ม.ย.61, ก.ย. 61
6) น ำฐำนควำมร/องคควำมรทอยในแหลงเรยนรเผยแพรในเวบไซตของสถำบนวจยและพฒนำ ส.ค.-ก.ย.61
ระดบมหาวทยาลย
1) จดท ำแผนปฏบตกำรดำนกำรวจยทผำนกำรอนมตจำกอธกำรบด ก.ย.-60
2) จดโครงกำรพฒนำนกวจยตำมระยะเวลำทก ำหนด ต.ค.60-ก.ย.61
3) อำจำรยประจ ำของหนวยงำนทผำนกำรพฒนำไดรบทนสนบสนนกำรวจย
4) รำยงำนผลจ ำนวนอำจำรยและนกวจยทมผลงำนวจยลงในแบบฟอรมใหผบรหำรทรำบ ธ.ค.60, ม.ค.61
ม.ย.61, ก.ย. 61
ระดบมหาวทยาลย
1) จดโครงกำรสงเสรมและสนบสนนกำรตพมพเผยแพรผลงำนวจยใหแกอำจำรย ต.ค.60-ก.ย.61
2) ประชำสมพนธแหลงเวทกำรน ำเสนอและวำรสำรระดบชำต หรอนำนำชำตใหอำจำรยทกคนรบทรำบ ต.ค.60-ก.ย.61
3) จดประชมวชำกำรระดบชำต/นำนำชำต หรอเปนเจำภำพรวมกบหนวยงำนภำยนอกมหำวทยำลย ต.ค.-ธ.ค.60
4) สรปและรำยงำนผลกำรผลกำรตพมพเผยแพรผลงำนวจยทงภำยในและภำยนอกของอำจำรยลงในแบบฟอรมใหผบรหำรทรำบ ธ.ค.60, ม.ค.61
ม.ย.61, ก.ย. 61
บทท 4
3. งำนพฒนำนกวจย เพอพฒนำศกยภำพอำจำรยและ
นกวจยใหมควำมเชยวชำญใน
กำรเขยนผลงำนวจย
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
4. งำนเผยแพรผลงำนวจย
แผนการควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2561
1. งำนบรกำรวชำกำรแก
ชมชนและทองถน
เพอใหกำรบรกำรวชำกำรตรง
ตำมตองกำรของชมชนและ
ทองถน
2. งำนบรกำรศนยเรยนรส
ชมชน
เพอใหแหลงเรยนรเปนทรจก
ของสงคม
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
ฝำยบรกำรวชำกำร
ฝำยบรกำรวชำกำร
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
ฝำยวจยและเผยแพร
ฝำยวจยและเผยแพรเพอสงเสรมและสนบสนนให
อำจำรยมกำรตพมพและ
เผยแพรผลงำนวจยตำม
มำตรฐำนทก ำหนด
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
29
งาน วตถประสงค กจกรรมการควบคม ระยะเวลาแลวเสรจ ผรบผดชอบ
ระดบหนวยงาน
1) ส ำรวจพสดเปนประจ ำทกเดอน ต.ค. 60-ก.ย. 61
2) เทยบรำคำพสดทจะจดซอ จ ำนวน 2 รำนคำขนไป
3) แตงตงคณะกรรมกำรจดซอ-จดจำง
วงเงนเกน 10,000 คกก. จ ำนวน 3 คน
วงเงนไมเกน 10,000 คกก. จ ำนวน 1 คน
4) ตรวจสอบพสดใหถกตองและตรงตำมใบสงซอสงจำง
ระดบหนวยงาน
การควบคมวสด ต.ค. 60-ก.ย. 611) บนทกขอมลรบเขำวสดทกครง
2) จดเกบวสดอยำงเปนสดสวนพรอมใชงำน
3) บนทกกำรเบกจำยพรอมลงชอกำรเบกจำย
4) ตรวจนบและสรปวสดประจ ำเดอนและประจ ำปงบประมำณ
การควบคมครภณฑ ต.ค. 60-ก.ย. 61
1) ลงทะเบยนครภณฑในระบบ ERP
2) เขยนหมำยเลขทครภณฑ
3) จดท ำทะเบยนควบคมกำรเบกจำยครภณฑ
4) เกบรกษำครภณฑใหครบถวนถกตองตรงตำมทะเบยน
ระดบหนวยงาน
การจ าหนายครภณฑ ต.ค. 60-ก.ย. 61
1) ส ำรวจครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำย หมดควำมจ ำเปนในกำรใชงำน
2) รำยงำนบญชครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำย หมดควำมจ ำเปนในกำรใชงำนเพอขอจ ำหนำยใหกบมหำวทยำลย
3) แตงตงคณะกรรมกำรตรวจสอบหำขอเทจจรงของครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำย
4) คณะกรรมกำรฯ ตรวจสอบครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำยและรำยงำนใหอธกำรบดพจำรณำอนมต
5) คณะกรรมกำรฯ ก ำหนดรำคำกลำงของครภณฑทเสอมสภำพ ช ำรด สญหำยและรำยงำนใหอธกำรบดพจำรณำอนมต
6) ขออนมตจ ำหนำยตำมระเบยบทก ำหนด (วธขำยทอดตลำด/วธตกลงรำคำ)
7) บนทกลงจำยออกจำกทะเบยนควบคมครภณฑ
8) รำยงำนกำรจ ำหนำยครภณฑใหส ำนกงำนกำรตรวจเงนแผนดนทรำบภำยใน 30 วน หลงจำกลงจำยออกจำกบญช
การจ าหนายวสด ต.ค. 60-ก.ย. 61
1) ส ำรวจเศษวสดทเสอมสภำพ ช ำรด หมดควำมจ ำเปนในกำรใชงำน
2) ขออนมตจ ำหนำยตำมระเบยบทก ำหนด (วธขำยทอดตลำด/วธตกลงรำคำ)
3) รำยงำนกำรจ ำหนำยเศษวสดใหส ำนกงำนกำรตรวจเงนแผนดนทรำบ
7. งำนจ ำหนำยพสด เพอจ ำหนำยพสดทเสอมสภำพ
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
ฝำยบรหำรงำนทวไป
5. งำนจดหำพสด-
จดซอจดจำง (โดยวธตก
ลงรำคำ เงนนอก
งบประมำณ)
เพอใหกำรจดหำพสด- กำร
จดซอจดจำงเปนไปตำมระเบยบ
และตรงควำมตองกำร
วตถประสงคดาน การปฏบต
ตามกฏหมายและระเบยบ
ขอบงคบทเกยวของ ( C )
6. งำนควบคมพสด เพอควบคมและเกบรกษำพสด
ใหพรอมใชงำน
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
ฝำยบรหำรงำนทวไป
ฝำยบรหำรงำนทวไป
30
งาน วตถประสงค กจกรรมการควบคม ระยะเวลาแลวเสรจ ผรบผดชอบ
ระดบหนวยงาน
1) โครงกำรไดรบอนมตจำกผบรหำรระดบสง ต.ค. 60-ก.ย. 61
2) รวบรวมเอกสำรกำรเบกจำยใหครบถวน
3) ตรวจสอบเอกสำรกำรเบกจำยใหเปนไปตำมระเบยบกำรเบกจำย
4) จดท ำเอกสำรเบกจำยและบนทกขอมลในระบบ
5) เสนอผบรหำรอนมตกำรเบกจำย
6) จดท ำทะเบยนคมกำรเบกจำยตำมโครงกำร
9. งำนประชำสมพนธ ระดบหนวยงาน
1) แตงตงคณะกรรมกำรประชำสมพนธเชงรก ระดบหนวยงำน
2) จดท ำแผนปฏบตกำรดำนกำรประชำสมพนธเชงรกทก ำหนดวตถประสงคของแผน ตวชวดควำมส ำเรจตำมวตถประสงคของ
แผนและตวชวดของโครงกำร รวมทงเสนอผบรหำรสงสดของหนวยงำนอนมต
3) รำยงำนผลกำรด ำเนนกำรตำมแผนประชำสมพนธเชงรกของหนวยงำนใหผบรหำรและมหำวทยำลยทรำบทกไตรมำส ธ.ค. 60, ม.ค.61
ม.ย.61, ก.ย.61
4) ส ำรวจกำรรบรภำพลกษณทมตอหนวยงำน ปละ 2 รอบ รอบท 1 ก.พ. 61
รอบท 2 ส.ค. 61
5) ประเมนควำมส ำเรจของแผนประชำสมพนธเชงรกของหนวยงำนและรำยงำนตอผบรหำรและมหำวทยำลยทรำบ ก.ย.-61
6) น ำผลกำรประเมนตำมแผนประชำสมพนธเชงรกมำปรบปรงในปถดไป
ระดบหนวยงาน
1) ตรวจสอบควำมถกตอง ครบถวนของเอกสำรกอนออกเลขรบ-สงเอกสำรทกครง ต.ค. 60-ก.ย.61
2) ออกเลขรบ-สงเอกสำรตำมระยะเวลำทก ำหนด
3) รำง/พมพหนงสอใหถกตองตรงตำมรปแบบหนงสอรำชกำร
4) เสนอหวหนำงำน ตรวจสอบควำมถกตอง
5) จดเกบหนงสอรำชกำรเขำแฟมแยกตำมประเภท
6) จดเรยงล ำดบตำมเลขหนงสอ (จำกนอยไปหำมำก)
ฝำยบรหำรงำนทวไป 10. งำนธรกำรและสำร
บรรณ
เพอใหกำรออกเลขรบ-สง
เอกสำรกำรรำง/พมพ ถกตอง
รวดเรว และครบถวน รวมทง
กำรจดเกบเอกสำรใหเปนไปตำม
ระเบยบส ำนกนำยกรฐมนตร วำ
ดวยงำนสำรบรรณ
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
8. งำนเบกจำย เพอใหกำรเบกจำยถกตองตำม
ระเบยบกำรเบกจำย
- ระเบยบกระทรวงกำรคลง
- ระเบยบเงนรำยได
มหำวทยำลยรำชภฏสวนสนนทำ
วตถประสงคดาน
-การรายงานทางการเงน (F)
-การปฏบตตามกฏหมายและ
ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ (
C )
ฝำยบรหำรงำนทวไป
ฝำยบรหำรงำนทวไปเพอสรำงภำพลกษณทดของ
หนวยงำน
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
ก.ค.-60
31
งาน วตถประสงค กจกรรมการควบคม ระยะเวลาแลวเสรจ ผรบผดชอบ
11. งำนจดประชม ระดบหนวยงาน
1) จดประชมใหเปนไปตำมระเบยบส ำนกนำยกรฐมนตรวำดวยงำนสำรบรรณ (กำรจดประชม) ต.ค.60-ก.ย.61
2) แจงแผนกำรประชมตลอดทงปใหคณะกรรมกำรฯ ทรำบ ต.ค.-60
3) จดสงเอกสำรกำรประชมใหผเขำประชมลวงหนำ 7 วน ต.ค.60-ก.ย.61
4) แจงมตหลงกำรประชมภำยใน 7 วน
ระดบหนวยงาน
1) ตรวจสอบอตรำก ำลงใหเปนไปตำมกรอบอตรำก ำลงทมอย ต.ค.60-ก.ย.61
2) จดสงคณสมบตของผสมครทตองกำรและเสนอชอเพอแตงตงคณะกรรมกำรออกขอสอบ/ตรวจขอสอบ และสอบสมภำษณให
กองบรหำรงำนบคคล
3) ประชำสมพนธกำรรบสมครกอนวนเรมรบสมคร อยำงนอย 5 วน
4) ก ำหนดระยะเวลำกำรรบสมคร อยำงนอย 15 วนท ำกำร
5) สงผลกำรสอบ/สอบสมภำษณใหกองบรหำรงำนบคคลตำมระยะเวลำทก ำหนดในค ำสงแตงตงคณะกรรมกำรฯ
13. งำนพฒนำบคลำกร ระดบหนวยงาน
1) ส ำรวจควำมตองกำร/ควำมจ ำเปนในกำรพฒนำตนเองจำกบคลำกร ก.ค.-60
2) น ำควำมตอง/ควำมจ ำเปนมำจดท ำแผนพฒนำบคลำกรและไดรบกำรอนมตจำกผบรหำรระดบสง ก.ค.-60
3) สงเสรมใหบคลำกรในหนวยงำนไดรบกำรพฒนำตำมแผนทก ำหนด ต.ค.60-ก.ย.61
4) ตดตำมกำรน ำควำมรไปใชประโยชนของบคลำกรภำยในหนวยงำน อยำงนอยปละ 2 ครง ก.พ. 61, ส.ค. 61
5) รำยงำนผลกำรน ำรไปใชประโยชนของบคลำกรใหมหำวทยำลยทรำบ อยำงนอยปละ 2 ครง ม.ค. 61, ก.ย. 61
ระดบหนวยงาน
1) จดท ำบญชรำยชอส ำหรบกำรประเมนผลกำรปฏบตรำขกำรในระบบ ERP
2) ตรวจสอบขอมลในระบบ ERP พรอมบนทก/ยนยนแบบตกลง/ประเมนภำระงำน
3) ด ำเนนกำรประเมนผลและยนยนขอมลในแบบประเมน
4) แจงใหบคลำกรเขำไปด ำเนนกำรรบทรำบผลกำรประเมนฯ ในระบบ ERP รอบท 1 เม.ย. 61
รอบท 2 ต.ค. 61
ฝำยแผนงำน
งบประมำณและประกน
คณภำพ
14. งำนประเมนผลกำร
ปฏบตรำชกำร
เพอใหกำรประเมนกำรปฏบตงำน
เปนธรรม โปรงใสและตรวจสอบ
ได
วตถประสงคดานการปฏบต
ตามกฏหมายและระเบยบ
ขอบงคบทเกยวของ ( C )
รอบท 1 ม.ค. 61
รอบท 2 ก.ย. 61
ฝำยบรหำรงำนทวไป
ฝำยบรหำรงำนทวไป
ฝำยบรหำรงำนทวไป
12. งำนสรรหำบคลำกร เพอใหกำรสรรหำบคลำกร
เปนไปตำมระเบยบทก ำหนด
โปรงใส ตรวจสอบได
วตถประสงคดานการปฏบต
ตามกฏหมายและระเบยบ
ขอบงคบทเกยวของ ( C )
เพอใหบคลำกรไดรบกำรพฒนำ
ทตรงตำมสมรรถนะทก ำหนด/
ต ำแหนงงำนทเหมำะสม
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
เพอใหกำรจดประชมเปนไปตำม
ระเบยบส ำนกนำยกรฐมนตรวำ
ดวยงำนสำรบรรณ (กำรจด
ประชม)
32
งาน วตถประสงค กจกรรมการควบคม ระยะเวลาแลวเสรจ ผรบผดชอบ
ระดบหนวยงาน
1) จดท ำประมำณกำรรำยรบตำมแบบฟอรมทมหำวทยำลยก ำหนด (เฉพำะหนวยงำนจดกำรศกษำ) เม.ย. - ม.ย. 60
2) ผบรหำรตรวจสอบควำมถกตองของประมำณกำรรำยรบ (เฉพำะหนวยงำนจดกำรศกษำ)
3) จดสรรงบประมำณรำยจำยประจ ำปใหกบโครงกำรกจกรรมในแผนปฏบตกำรประจ ำป ใหครบทกโครงกำร
4) ผบรหำรตรวจสอบควำมถกตองของกำรจดสรรงบประมำณรำยจำยประจ ำปใหกบโครงกำรกจกรรมในแผนปฏบตกำรประจ ำป
5) บนทกงบประมำณรำยจำยในระบบ ERP ใหครบทกโครงกำรทมกำรจดสรรงบประมำณ
6) เสนอค ำขอตงงบประมำณตอคณะกรรมกำรประจ ำคณะเพอพจำรณำอนมต ก.ย.-60
ระดบหนวยงาน
1) รวบรวมขอมลภำยใน-ภำยนอกของหนวยงำน ม.ค. - พ.ค. 60
2) วเครำะหทศทำงของหนวยงำน
3) บคลำกรภำยในหนวยงำนมสวนรวมในกำรวำงแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำป
4) จดท ำแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำปใหสอดคลองกบทศทำงของมหำวทยำลย
5) เสนอแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำปตอคณะกรรมกำรประจ ำคณะเพอพจำรณำเหนชอบ
6) เสนอแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำปตออธกำรบดเพอพจำรณำอนมต
7) สอสำรแผนยทธศำสตรและแผนปฏบตกำรประจ ำปใหกบบคลำกรภำยในหนวยงำนไดรบรเพอน ำไปสกำรปฏบต ต.ค.-60
ระดบหนวยงาน
1) ประมวลผลกำรใชจำยของโครงกำรกจกรรมยอยในระบบ ERP ทกโครงกำรพรอมบนทกผลกำรด ำเนนงำนของโครงกำรทแลว
เสรจ
ต.ค. 60-ก.ย. 61
2) บนทกผลกำรใชจำยงบประมำณและผลกำรปฏบตงำนตำมแผนปฏบตกำรผำนระบบ ERP ภำยในวนท 5 ของเดอนถดไป
3) ผบรหำรตรวจสอบควำมถกตองของรำยงำนผลกำรใชจำยงบประมำณและผลกำรปฏบตงำนตำมแผนปฏบตกำร
4) รำยงำนผลกำรใชจำยงบประมำณและผลกำรปฏบตงำนตำมแผนปฏบตกำร ใหมหำวทยำลยทรำบทกเดอน
หนวยงานสนบสนนการศกษา
1) จดท ำโครงรำงองคกรไดครบถวนตำมทมหำวทยำลยก ำหนดและไดรบควำมเหนชอบจำกผบรหำรสงสดของหนวยงำน พ.ย. 59
2) ประเมนตนเองตำมเกณฑ EdPEx อยำงครบถวนทง 6 หมวด และไดรบควำมเหนชอบจำกผบรหำรสงสดของหนวยงำน พ.ย. 59
3) จดท ำแผนพฒนำตนเอง/รกษำมำตรฐำนตำมขอก ำหนดยอยตำมเกณฑไดครบถวนตำมทก ำหนดและไดรบควำมเหนชอบจำก
ผบรหำรสงสดของหนวยงำน
ธ.ค. 59
4) จดสงรำยงำนผลกำรด ำเนนงำนตำมเกณฑ EdPEx ตำมระยะเวลำทก ำหนดใหกบมหำวทยำลย และไดรบควำมเหนชอบจำก
ผบรหำรสงสดของหนวยงำน
ม.ค. , ม.ย., ส.ค. 60
ฝำยแผนงำน
งบประมำณและประกน
คณภำพ
เพอใหหนวยงำนมทศทำง
องคกรทชดเจนและสำมำรถ
น ำไปสกำรปฏบตได
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
ฝำยแผนงำน
งบประมำณและประกน
คณภำพ
ฝำยแผนงำน
งบประมำณและประกน
คณภำพ
ส.ค. - ก.ย. 60
18. งำนประกนคณภำพ
กำรศกษำภำยใน
เพอใหกำรประกนคณภำพ
กำรศกษำภำยในของหนวยงำน
สอดคลองตำมเกณฑมำตรฐำน
กำรประกนคณภำพกำรศกษำ
ภำยใน ระดบอดมศกษำ
วตถประสงคดานการปฏบต
ตามกฏหมายและระเบยบ
ขอบงคบทเกยวของ ( C )
17. งำนรำยงำนผลกำรใช
จำยงบประมำณและผล
กำรด ำเนนงำน
เพอใหกำรรำยงำนผลกำรใชจำย
งบประมำณและผลกำร
ด ำเนนงำนมควำมถกตอง
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
16. งำนจดท ำแผน
ยทธศำสตรและแผนปฏบต
กำรประจ ำป
ม.ย. - ก.ค. 60
15. งำนจดท ำค ำขอตง
งบประมำณ
เพอใหมงบประมำณใชในกำร
บรหำรจดกำรหนวยงำนท
เหมำะสม
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)ก.ค. - ส.ค. 60
ฝำยแผนงำน
งบประมำณและประกน
คณภำพ
33
งาน วตถประสงค กจกรรมการควบคม ระยะเวลาแลวเสรจ ผรบผดชอบ
ระดบหนวยงาน
1) จดท ำค ำรบรองกำรปฏบตรำชกำรของหนวยงำนตำมแบบฟอรมทมหำวทยำลยก ำหนด ก.ย.-60
2) ผบรหำรตรวจสอบและลงนำมในค ำรบรองกำรปฏบตรำชกำรของหนวยงำน
3) จดท ำปฏทนกำรถำยทอด ตดตำมและประเมนผลกำรปฏบตรำชกำร ของหนวยงำน
4) จดท ำคมอประเมนผลกำรปฏบตรำชกำร ประจ ำปงบประมำณของหนวยงำน
5) ตรวจสอบและแกไขขอมลตวชวด คำเปำหมำย เกณฑกำรใหคะแนน ในระบบตดตำมฯ ก.ย.-ต.ค. 60
6) ถำยทอดตวชวดระดบหนวยงำนลงสระดบบคคล ต.ค.-60
7) สรำงควำมรควำมเขำใจและชแจงแนวทำงกำรตดตำมและประเมนผลกำรปฏบตรำชกำร ใหผทเกยวของรบทรำบ
8) ตดตำมควำมกำวหนำกำรปฏบตรำชกำรตำมแผนปฏบตกำรประจ ำปและตรวจสอบควำมถกตองของขอมลทกเดอน ต.ค. 60-ก.ย. 61
9) รำยงำนควำมกำวหนำกำรปฏบตรำชกำรตำมค ำรบรองกำรปฏบตรำชกำรในระบบตดตำมใหมหำวทยำลยทรำบทกเดอน
10) รำยงำนควำมกำวหนำกำรปฏบตรำชกำรตำมแผนปฏบตกำรประจ ำปและรำยงำนใหคณะกรรมกำรประจ ำหนวยงำนเพอ
พจำรณำทกไตรมำส
ธ.ค.60, ม.ค.61
ม.ย.61, ก.ย. 61
19. งำนตดตำมและ
ประเมนผลกำรปฏบต
รำชกำร
เพอใหกำรตดตำมและ
ประเมนผลกำรปฏบตรำชกำรม
ประสทธภำพและมผลกำรปฏบต
รำชกำรบรรลตำมเปำหมำยท
ก ำหนด
วตถประสงคดาน การ
ด าเนนงาน (O)
ฝำยแผนงำน
งบประมำณและประกน
คณภำพ
34
35
ภาคผนวก
36
ภาคผนวก
คาสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน
ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561
คาสงสถาบนวจยและพฒนาท ๕๑/๒๕๖๐
เรอง แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑สถาบนวจยและพฒนา
___________________________
สถาบนวจยและพฒนา ไดตระหนกถงความสาคญของการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน และเพอใหการดาเนนงานการบรหารความเสยงและการควบคมภายในของหนวยงานเปนไปอยางตอเนอง สอดคลองระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. ๒๕๔๔ ขอ ๕ และ ขอ ๖ กาหนดใหสวนราชการดาเนนการวางระบบควบคมภายใน พรอมประเมนผลการควบคมภายใน และรายงานตอคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน อยางนอยปละ ๑ ครง รวมทงเกณฑการประกนคณภาพการศกษาภายใน ตวบงชท ๕.๑ (ขอ ๓) กาหนดใหมหาวทยาลยดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงทเปนผลจากการวเคราะหและระบปจจยเสยงทเกดจากปจจยภายนอก หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสงผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของหนวยงานและใหระดบความเสยงลดลงจากเดม นน
เพอใหการดาเนนงานบรหารความเสยงและควบคมภายในของสถาบนวจยและพฒนา เปนไปอยางมประสทธภาพ จงขอแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑ สถาบนวจยและพฒนา ดงตอไปน
๑. คณะกรรมการอานวยการบรหารความเสยงและควบคมภายใน๑. ผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา ประธานกรรมการ๒. รองผอานวยการฝายบรหาร รองประธานกรรมการ๓. รองผอานวยการฝายวจยและเผยแพร กรรมการ๔. รองผอานวยการฝายบรการวชาการ กรรมการ๕. หวหนาสานกงาน กรรมการ
ใหคณะกรรมการอานวยการบรหารความเสยงและควบคมภายในมหนาทดงน๑. สงเสรมสนบสนน และใหคาปรกษา แนะนาในเรองตางๆ แกคณะกรรมการบรหารความเสยง
และควบคมภายใน
Page 1 of 6แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑สถาบนวจยและพฒนา วนท 12 กนยายน 2560
13/9/2560http://eofficereaddoc.ssru.ac.th/VDRsX9rq/laVI91726/DVIEW-lvcSibDxfjBJ776cLAmC20179131421...
๒. กากบตดตาม และใหขอเสนอแนะเกยวกบการดาเนนงานการบรหารความเสยงและควบคมภายในใหเปนไปดวยความเรยบรอยและมประสทธภาพ
Page 2 of 6แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑สถาบนวจยและพฒนา วนท 12 กนยายน 2560
13/9/2560http://eofficereaddoc.ssru.ac.th/VDRsX9rq/laVI91726/DVIEW-lvcSibDxfjBJ776cLAmC20179131421...
- ๒ -
๒. คณะกรรมการดาเนนงานบรหารความเสยงและควบคมภายใน๑. ผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา ประธานกรรมการ๒. รองผอานวยการฝายบรหาร รองประธานกรรมการ๓. รองผอานวยการฝายวจยและเผยแพร กรรมการ๔. รองผอานวยการฝายบรการวชาการ กรรมการ๕. นางสาวพรทพย เรองปราชญ กรรมการ๖. นางสาวขนษฐา พลบแกว กรรมการ๗. นางสาวชตมา ธรสวรรณ กรรมการ๘. นายวฒกร มะลคง กรรมการ๙. นางสาวณฐชา วฒนประภา กรรมการ๑๐. นางสาวธนญญา ศานตธรรมกล กรรมการ๑๑. นางสาวเจนจรา ชนวงษ กรรมการ๑๒. นางสาววราภรณ ศรบวแกว กรรมการ๑๓. นายวนจกร นอยจนทร กรรมการ๑๔. นางสาวอนธดา แสงใส กรรมการ๑๕. นางสาวอทตยา บวศร กรรมการ๑๖. นางสาวโชฐรส พลไชยมาตย กรรมการ๑๗. นางสาวชไมพร ยะปวง กรรมการ๑๗. นายอนพนธ สทธมาร กรรมการ๑๘. นายฉตรไชย ดษฐเจรญ กรรมการและเลขานการ
ใหคณะกรรมการดาเนนงานบรหารความเสยงและควบคมภายใน มหนาทดงน๑.ดาเนนการวเคราะหและระบปจจยเสยงทเกดจากปจจยภายนอก หรอปจจยทไมสามารถควบคมไดทสง
ผลตอการดาเนนงานตามพนธกจของมหาวทยาลย และครอบคลมบรบทในการวเคราะหความเสยง ๔ ดาน ไดแก ดานกลยทธ ดานการปฏบตงาน ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) และดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ
๒.ประเมนโอกาสและผลกระทบของความเสยง และจดอนดบความเสยงทเกดจากการวเคราะหและระบปจจยเสยง
๓.จดทาแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน และดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายใน
๔.ประเมนการควบคมภายในใหเปนไปตามแนวทางการจดวางระบบการควบคมภายใน และการประเมนผลการควบคมภายใน
๕. ตดตามและประเมนผลการดาเนนงานการบรหารความเสยง และแผนการควบคมภายใน
Page 4 of 6แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑สถาบนวจยและพฒนา วนท 12 กนยายน 2560
13/9/2560http://eofficereaddoc.ssru.ac.th/VDRsX9rq/laVI91726/DVIEW-lvcSibDxfjBJ776cLAmC20179131421...
๖.รายงานผลการดาเนนงานการบรหารความเสยงและการควบคมภายในตอคณะกรรมการอานวยการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน หรอคณะกรรมการบรหารสถาบนวจยและพฒนา
๗.นาผลการประเมนการบรหารความเสยง และการควบคมภายในไปปรบปรงแผนบรหารความเสยงและแผนการควบคมภายในของปถดไป
๘. อนๆ ตามทคณะกรรมการอานวยการบรหารความเสยงและควบคมภายในมอบหมาย
Page 5 of 6แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑สถาบนวจยและพฒนา วนท 12 กนยายน 2560
13/9/2560http://eofficereaddoc.ssru.ac.th/VDRsX9rq/laVI91726/DVIEW-lvcSibDxfjBJ776cLAmC20179131421...
- ๓ -
ทงน ใหคณะกรรมการไดปฏบตงานตามหนาททไดรบมอบหมายอยางมประสทธภาพ
สง ณ วนท ๑๒ กนยายน ๒๕๖๐
(ผศ.ดร.สวรย ยอดฉม)ผอานวยการสถาบนวจยและพฒนา ปฏบตราชการแทน
อธการบดมหาวทยาลยราชภฎสวนสนนทา12ก.ย.60 เวลา 12:22:32 Non-PKI Server Sign
Signature Code : MgBCA-EEAQw-BDAEY-AOQA5
Page 6 of 6แตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในประจาปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๑สถาบนวจยและพฒนา วนท 12 กนยายน 2560
13/9/2560http://eofficereaddoc.ssru.ac.th/VDRsX9rq/laVI91726/DVIEW-lvcSibDxfjBJ776cLAmC20179131421...
37
ภาคผนวก
ตารางแสดงผลการระบความเสยง และกาหนดเกณฑทใชในการประเมน
ความเสยง (FM-RM 01)
แบบฟอรมการระบความเสยง และกาหนดเกณฑทใชในการประเมนความเสยง (FM-RM 01)
งาน/วตถประสงค ความเสยง
สาเหตของความเสยงและ
ขอมล/หลกฐาน
ประกอบการกาหนดความ
เสยง
เกณฑโอกาส เกณฑผลกระทบ
คาอธบาย โอกาสท
จะเกด
ระดบ คาอธบาย ผลกระทบ ระดบ
1. ดานกลยทธ
ง า น จ ด ท า แ ผ น
ยท ธ ศ าส ต ร แล ะ
แ ผ น ป ฏ บ ต ก า ร
ประจาป
วตถประสงค
เพอใหหนวยงานม
ท ศ ท างอ งค ก ร ท
ชดเจนและสามารถ
นาไปสการปฏบตได
1.1 การ เปล ยนแปลงของ
สภาพแวดลอมภายนอกมผล
ตอการกาหนดยทธศาสตร
และกลยทธไมตอบสนอง
1) การปรบเปลยนนโยบาย
ของรฐบาล
2) การเปลยนแปลงของคแขง
ขน
3) เทคโนโลยทเปลยนแปลง
อยางรวดเรว
มโอกาสทอาจเกดขน
ภายในรอบ 1 เดอน
สงมาก 5 ผลการด าเน นงานตาม
ตวชวดแผนปฏบตราชการ
บรรลนอยกวารอยละ 80
สงมาก 5
มโอกาสทอาจเกดขน
ภายในรอบ 3 เดอน
สง 4 ผลการด าเน นงานตาม
ตวชวดแผนปฏบตราชการ
บรรลรอยละ 80-84
สง 4
มโอกาสทอาจเกดขน
ภายในรอบ 6 เดอน
ปานกลาง 3 ผลการด าเน นงานตาม
ตวชวดแผนปฏบตราชการ
บรรลรอยละ 85-89
ปานกลาง 3
มโอกาสทอาจเกดขน
ภายในรอบ 9 เดอน
นอย 2 ผลการด าเน นงานตาม
ตวชวดแผนปฏบตราชการ
บรรลรอยละ 90-94
นอย 2
มโอกาสทอาจเกดขน
ภายในรอบ 1 ป
นอยมาก 1 ผลการด าเน นงานตาม
ตวชวดแผนปฏบตราชการ
บรรลมากกวาหรอเทากบ
รอยละ 95
นอยมาก 1
งาน/วตถประสงค ความเสยง
สาเหตของความเสยงและ
ขอมล/หลกฐาน
ประกอบการกาหนดความ
เสยง
เกณฑโอกาส เกณฑผลกระทบ
คาอธบาย โอกาสท
จะเกด
ระดบ คาอธบาย ผลกระทบ ระดบ
2. ดานการปฏบตงาน
งาน สทธบตรและ
อนสทธบตร
วตถประสงค
เ พ อ ค ม ค ร อ ง
ท ร พ ย ส น ท า ง
ป ญ ญ า ข อ ง
มหาวทยาลย
2 .1 ผ ล งาน ว จ ย ห ร อ งาน
สรางสรรค ไม ไดรบการจด
สทธบตรหรออนสทธบตร
1) ผลงานวจยสวนใหญทได
จากการด าเน นงานว จย ม
เงอนไขในการประเมนผลการ
ป ฏ บ ต ร าช ก าร โด ย ก าร
น า เส น อ ผ ล งาน แล ะก าร
ตพมพเผยแพร จงไมสามารถ
น าไปจดส ทธบตรหรออน
สทธบตรได
2) อาจารยและนกว จยไม
ท ร าบ แน วท างใน ก าร น า
ผลงานวจยไปตอยอดการจด
สทธบตรหรออนสทธบตรได
โอกาสทอาจเกดขนทก
ป
สงมาก 5 ทกกลมสาขาวชาท ไมขอ
ยนจดสทธบ ตรและอน
สทธบตร
สงมาก 5
โอกาสทอาจเกดขนทก
2 ป สง 4 ม 2 กลมสาขาวชาทไมขอ
ยนจดสทธบ ตรและอน
สทธบตร
สง 4
โอกาสทอาจเกดขนทก
3 ป ปานกลาง 3 ม 1 กลมสาขาวชาทไมขอ
ยนจดสทธบ ตรและอน
สทธบตร
ปานกลาง 3
งาน/วตถประสงค ความเสยง
สาเหตของความเสยง
และขอมล/หลกฐาน
ประกอบการกาหนด
ความเสยง
เกณฑโอกาส เกณฑผลกระทบ
คาอธบาย โอกาส
ทจะ
เกด
ระดบ คาอธบาย ผลกระทบ ระดบ
2. ดานการปฏบตงาน (ตอ)
งาน สทธบตรและ
อนสทธบตร
วตถประสงค
เ พ อ ค ม ค ร อ ง
ท ร พ ย ส น ท า ง
ป ญ ญ า ข อ ง
มหาวทยาลย
2 .1 ผ ล ง า น ว จ ย ห ร อ ง า น
ส ร า งส ร ร ค ไม ได ร บ ก า ร จ ด
สทธบตรหรออนสทธบตร
3) ทศนคตของอาจารย
และนกวจยมองวาการ
ยนผลงานวจยหรองาน
สรางสรรคใหไดรบการ
จ ด ส ท ธ บ ต ร แ ล ะอ น
สทธบตร เปนเรองยาก
และไกลตว
4) มหาวทยาลย ไม ม
หน วยงานท ท าหน าท
บ ร ห า ร จ ด ก า ร
ผ ล งาน ว จ ยห ร อ ง าน
สรางสรรคท ไดรบการ
จ ด ส ท ธ บ ต ร แ ล ะอ น
สทธบตร เพอตอยอดไป
ใชในเชงพาณชย
โอกาสทอาจเกดขนทก 4 ป นอย 2 ทกกลมสาขาวชาขอยนจด
สทธบตรและอนสทธบตร นอย 2
โอกาสทอาจเกดขนทก 5
ป นอย
มาก
1 ม 1 กลมสาขาวชาทขอยน
จดสทธบตรและอน
สทธบตร และไดรบการจด
สทธบตรและอนสทธบตร
นอยมาก 1
งาน/วตถประสงค ความเสยง
สาเหตของความเสยง
และขอมล/หลกฐาน
ประกอบการกาหนด
ความเสยง
เกณฑโอกาส เกณฑผลกระทบ
คาอธบาย โอกาสท
จะเกด
ระดบ คาอธบาย ผลกระทบ ระดบ
3. ความเสยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท)
งาน อาคารสถานท
วตถประสงค
เพอลดและปองกน
ค ว า ม เส ย ห า ย ท
เกดขนจากปญหา
ระบบไฟฟาขดของ
3.1 ระบบไฟฟาขดของ ในตลอดหลายปทผาน
มามหาวทยาลยประสบ
ก บ ป ญ ห า ไฟ ฟ า ด บ
บอยครง ซงสาเหตสวน
ใหญ เกดจากระบบส ง
ก า ล ง ไ ฟ ฟ า แ ร ง ส ง
(ส าย ไฟ นอก อาค าร )
ไฟฟาแรงสง ซงสงผลตอ
สขภาพจตและกระทบ
ตอการปฏบตงานของ
บคลากรและผมาตดตอ
ร า ช ก า ร ร ว ม ถ ง ไ ม
สามารถดาเนนการใน
กจกรรมอนๆ ได
เกด เหต ไฟฟ าดบ เกน
กวา 5 ครง/ป
สงมาก 5 เกดไฟลกไหม/ประกายไฟ
หรอไฟฟาดบนานเกนกวา
4 ชม./ครง
สงมาก 5
เก ด เห ต ไฟ ฟ า ด บ 4
ครง/ป
สง 4 เกดไฟลกไหม/ประกายไฟ
หรอไฟฟาดบนานเกนกวา
3-4 ชม./ครง
สง 4
เก ด เห ต ไฟ ฟ าด บ 3
ครง/ป
ปานกลาง 3 ไฟฟาดบนาน 2-3 ชม./
ครง
ปานกลาง 3
เก ด เห ต ไฟ ฟ าด บ 2
ครง/ป
นอย 2 ไฟฟ าดบนาน 1-2 ชม./
ครง
นอย 2
เกดเหตไฟฟาดบ 1 ครง/
ป
นอยมาก 1 ไฟฟาดบไมเกน 1 ชม./ครง นอยมาก 1
งาน/วตถประสงค ความเสยง
สาเหตของความเสยง
และขอมล/หลกฐาน
ประกอบการกาหนด
ความเสยง
เกณฑโอกาส เกณฑผลกระทบ
คาอธบาย โอกาสท
จะเกด
ระดบ คาอธบาย ผลกระทบ ระดบ
4. ดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ
งาน วน ยและน ต
การ
วตถประสงค
เ พ อ ใ ห ก า ร
ป ฏ บ ต ก า ร ข อ ง
หน ว ยงาน เป น ไป
ต า ม ก ฎ ห ม า ย
ระเบยบ ขอบงคบ
ทกาหนด
การเปลยนแปลงกฎหมาย
ร ะ เบ ย บ ข อ บ ง ค บ ข อ ง
หนวยงานภายนอกมผลตอ
การปฏบตงานของหนวยงาน
1) หนวยงานภายนอกม
การปรบเปลยนกฎหมาย
ขอบงคบ ประกาศ หรอ
แนวปฏบต
2) บคลากรผปฏบตงาน
รบรขอมลทเกดจากขอ 1
ลาชา ทาใหมผลตอการ
ปฏบตงาน
มโอกาสเกดขนภายในรอบ
1 เดอน
สงมาก 5 เกดความลาชาในการสงมอบ
งานใหกบหนวยงานภายนอกท
เกยวของ
สงมาก 5
มโอกาสเกดขนภายในรอบ
3 เดอน
สง 4 เก ด ค ว า ม ล า ช า ต อ ก า ร
ปฏบตงานของหนวยงาน
สง 4
มโอกาสเกดขนภายในรอบ
6 เดอน
ปานกลาง 3 เก ด ค ว า ม ล า ช า ต อ ก า ร
ปฏบตงานระหวางหนวยงาน
ภายในมหาวทยาลย
ปานกลาง 3
มโอกาสเกดขนภายในรอบ
9 เดอน
นอย 2 เก ด ค ว า ม ล า ช า ต อ ก า ร
ปฏบตงานภายในหนวยงาน
นอย 2
มโอกาสเกดขนภายในรอบ
1 ป
นอยมาก 1 เก ด ค ว า ม ล า ช า ต อ ก า ร
ปฏบตงานภายในหรอสวนงาน
นอยมาก 1
งาน/วตถประสงค ความเสยง
สาเหตของความเสยง
และขอมล/หลกฐาน
ประกอบการกาหนด
ความเสยง
เกณฑโอกาส เกณฑผลกระทบ
คาอธบาย โอกาสท
จะเกด
ระดบ คาอธบาย ผลกระทบ ระดบ
5. ดานความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดจากผลประโยชนทบซอน
งาน จดหาพสด -
จดซอจดจาง
วตถประสงค
เพ อ ให ก าร จดห า
พสด - การ จดซ อ
จดจางเปนไปตาม
ระเบ ยบ และต ร ง
ความตองการ
การจดหาพสดไมเปนไปตาม
ร ะ เ บ ย บ ส า น ก ง า น
นายกรฐมนตร
1 ) ก าร จ ดห าพ ส ด ไม
เป น ไปตามระเบ ยบ ท
เกยวของ
2) มการแบงซอแบงจาง
แ ล ะ แ ส ว ง ห า
ผลประโยชนสวนตวใน
ตาแหนงหนาท
มโอกาสทอาจเกดขนเปน
ประจา
สงมาก 5 ถกลงโทษทางวนยรายแรง สงมาก 5
มโอกาสเกดขนบอยครง สง 4 ถกลงโทษทางวนยอยางไม
รายแรง
สง 4
มโอกาสเกดขนบางครง ปานกลาง 3 สรางบรรยากาศในการทางาน
ทไมเหมาะสม
ปานกลาง 3
มโอกาสเกดขนนอยครง นอย 2 สรางความไมสะดวกตอการ
ปฏบตงานบอยครง
นอย 2
มโอกาสเกดขนยาก นอยมาก 1 สรางความไมสะดวกตอการ
ปฏบตงานนานๆ ครง
นอยมาก 1
38
ภาคผนวก
ตารางแสดงผลการประเมนความเสยง (FM-RM 02)
แบบฟอรมการประเมนความเสยง (FM-RM -02)
งาน/วตถประสงค ความเสยง แนวทางการจดการความเสยงเดม
ระดบความเสยงกอนการควบคม
โอกาสท
จะเกดขน
ผล
กระทบ
คะแนน
ความเสยง
(โอกาส x
ผลกระทบ)
ระดบความเสยง
1. ดานกลยทธ
งาน จดทาแผนยทธศาสตร
และแผนปฏบตการประจาป
วตถประสงค
เพอใหหนวยงานมทศทาง
อ ง ค ก ร ท ช ด เจ น แ ล ะ
สามารถนาไปสการปฏบต
ได
1.1 การเปล ยนแปลงของสภาพแวดลอม
ภายนอกมผลตอการกาหนดยทธศาสตรและ
กลยทธไมตอบสนอง
1. ว เคราะหสภาพแวดลอมภายนอกท
เปลยนแปลงตอการกาหนดยทธศาสตร
และกลยทธ
2. กาหนดยทธศาสตรและกลยทธ เพ อ
รองรบตอการเปลยนแปลง
3. ชแจงแนวทางการดาเนนงานรวมกนใน
แตละยทธศาสตรกบบคลากรในหนวยงาน
4. ตดตาม และประเมนผลการดาเนนงาน
ตามยทธศาสตรใหผบรหารหนวยงาน
รวมทงมหาวทยาลยรบทราบทกเดอน
5. ร า ย ง าน ผ ล ก าร ด า เน น ง า น ต า ม
ยทธศาสตรตอมหาวทยาลยทกเดอน เพอ
พ จ ารณ าและให ขอ เสนอแนะในการ
ปรบปรงผลการปฏบตราชการทกไตรมาส
5 5 25 สงมาก
งาน/วตถประสงค ความเสยง แนวทางการจดการความเสยง
เดม
ระดบความเสยงกอนการควบคม
โอกาสทจะ
เกดขน
ผล
กระทบ
คะแนน
ความเสยง
(โอกาส x
ผลกระทบ)
ระดบความเสยง
2. ดานการปฏบตงาน
ง า น ส ท ธ บ ต ร แ ล ะ อ น
สทธบตร
วตถประสงค
เพอคมครองทรพยสนทาง
ปญญาของมหาวทยาลย
2.1 ผลงานวจยหรองานสรางสรรคไมไดรบ
การจดสทธบตรหรออนสทธบตร
ยงไมม 4 4 16 สง
3. ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท)
งาน อาคารสถานท
วตถประสงค
เพ อลดและปองกนความ
เสยหายทเกดขนจากปญหา
ระบบไฟฟาขดของ
3.1 ระบบไฟฟาขดของ ยงไมม 4 4 16 สง
งาน/วตถประสงค ความเสยง แนวทางการจดการความเสยง
เดม
ระดบความเสยงกอนการควบคม
โอกาสทจะ
เกดขน
ผล
กระทบ
คะแนน
ความเสยง
(โอกาส x
ผลกระทบ)
ระดบความเสยง
4. ดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ
งาน วนยและนตการ
วตถประสงค
เพอใหการปฏบตการของ
ห น ว ย ง า น เป น ไป ต า ม
กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ
ทกาหนด
4.1 ก ารเปล ยนแปลงกฎหมาย ระเบ ยบ
ขอบงคบ ของหนวยงานภายนอกมผลตอการ
ปฏบตงานของหนวยงาน
1. ตรวจสอบประกาศ ระเบยบ
ขอบงคบ ทตองการแกไข และแจง
ความตองการไปยงมหาวทยาลย
2. จดประชมใหความร เกยวกบ
กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ใหกบ
บคลากร
3 . ประชาส มพ นธ ให บ คลากร
ภายในหน วยงานรบทราบ เพ อ
ป ฏ บ ต ต าม กฎ ห มาย ระ เบ ย บ
ขอบงคบ ทมการเปลยนแปลง
3 3 9 ปานกลาง
5. ดานการปฏบตงานทอาจเกดจากผลประโยชนทบซอน
เพอใหการจดหาพสด- การ
จดซอ จดจางเปนไปตาม
ร ะ เบ ย บ แล ะต ร งค ว าม
ตองการ
5.1 การจดหาพสด ไม เปนไปตามระเบยบ
สานกงานนายกรฐมนตร
- 2 3 6 นอย
Top Related