“MOНГОЛЫН ҮНЭТ ЦААСНЫ АРИЛЖАА ЭРХЛЭГЧДИЙН ХОЛБОО” ӨЗБ
Г.Зориг
Кастодиан банкны тухай ойлголт, үйл ажиллагааны эрхзүйн зохицуулалт, ОУ-ын
жишиг
Кастодиан банкны тухай ойлголт
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Кастодиан банк олон улсын нягтлан бодох бүртгэл,
татварын хууль журам, валют, мөнгөн хөрөнгийн эрсдлээс
сэргийлэх үйлчилгээгээр мэргэшсэн байдаг.
– The Wall Street Journal
Кастодиан банкны тухай ойлголт
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Мэргэжлийн хөрөнгө оруулагчид нягтлан бодох
бүртгэл, back-office, middle-office-н үйлчилгээ авах
зорилгоор кастодиан банкинд ханддаг. Энэ нь хөрөнгийн
зах зээлийн нийт үнэлгээг үлэмж хэмжээгээр өсөхөд
голлох үүргийг гүйцэтгэжээ.
– Forbes
Кастодиан банкны тухай ойлголт
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Хөрөнгө оруулалтын сангийн менежментийн компаниуд
back-office-ийн ажлуудаа кастодиан банкаар хийлгэснээр гол
анхаарлаа ашигтай хөрөнгө оруулалтын шийдвэр гаргахад
зориулж байна.
– The Wall Street Journal
Кастодианы хууль, эрхзүйн орчин
• 2013.05.24 “ҮНЭТ ЦААСНЫ ЗАХ ЗЭЭЛИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ”(шинэчлэгдсэн найруулга)
• 2013.10.03 “ХӨРӨНГӨ ОРУУЛАЛТЫН САНГИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ”
• 2014.07.03 “КАСТОДИАНЫ ТУСГАЙ ЗӨВШӨӨРЛИЙН БОЛОНҮЙЛ АЖИЛЛАГААНЫ ЖУРАМ”
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Үнэт цаасны зах зээлийн тухай хууль
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Үнэт цаас өмчлөгчийн өмчлөл дэх үнэт цаасыг
хадгалах, үнэт цаасаар гэрчлэгдсэн өмчлөх бусад эрхийг
хэрэгжүүлэхтэй холбоотой үйлчилгээг үзүүлэх
ажиллагааг кастодианы үйл ажиллагаа гэнэ.
/46.1/
Үнэт цаасны зах зээлийн тухай хууль
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Кастодианы үйл ажиллагааг банк, түүний хараат,
эсхүл охин компани, үнэт цаасны төвлөрсөн
хадгаламжийн байгууллага эрхэлж болно.
/46.2./
Үнэт цаасны зах зээлийн тухай хууль
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Кастодианы үйл ажиллагаа эрхэлж байгаа этгээд өөрт
хадгалагдаж байгаа үнэт цаасны талаар өмчлөгчөөс
бусад аливаа этгээдтэй гэрээ, хэлцэл байгуулах буюу
захиран зарцуулахыг хориглоно.
/46.3/
Үнэт цаасны зах зээлийн тухай хууль
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Кастодианы үйл ажиллагаа эрхэлж байгаа этгээд
өөрийн байгууллагын дансыг харилцагчийн данснаас
тусад нь, харилцагч тус бүрийн дансыг тус тусад
нь хөтөлж, найдвартай байдлыг хангаж ажиллана.
/46.4/
Европ болон Америкийн зах зээлийн бүтэц
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Үнэт цаасны үйлчилгээ
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Үнэт цаасны арилжааны процесс
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Арилжааны захиалга
Mid
dle
Off
ice
Арилжаа хийгдэх
Тулгалт ба клиринг
Төлбөр тооцоо
Өмчлөх эрх
Front office Back office
Хяналт
• Харилцагчийн дансанд хангалттай мөнгө,
үнэт цаас байгаа эсэхийг хянах
• Арилжаа дүрэм, журамд нийцэж байгаа эсэх
• Арилжааны тулгалт хийгдэж байгаа эсэх
• Арилжаанд хязгаар, хориг тогтоосон эсэх
Үнэт цаас, мөнгөн хөрөнгийн төлбөр
тооцоо
Зах зээлийн ерөнхий схем
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
КАСТОДИАН
БРОКЕР
ХАРИЛЦАГЧ
8. Өмчлөх эрх баталгаажуулах
3. Арилжааны захиалга
4. Арилжааны мэдээ
5. Төлбөрийн нэхэмжлэх
2. Үлдэгдэл шалгах, блок тавих
4. Арилжааны мэдээ
7. Төлбөр шилжүүлэх
Кастодианы үйлчилгээ
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
• Хөрөнгө оруулагчийн эрх ашгийг хамгаалах
• Хөрөнгийн зах зээлийн гол дэд бүтэц
• Дэлхийн стандартыг хангасан
• Нэр хүнд итгэлцэл дээр суурилсан
Үнэт цаас хадгалах
Төлбөр тооцоо
Компанийн үйл хэрэг
Орлого цуглуулах
Нэмэлт үйлчилгээ:
Мөнгөн хөрөнгийн менежмент
Татварын тооцоолол, буцаалт
Төлөөлөн санал өгөх
Зах зээлийн мэдээлэл, судалгаа
Барьцаа, баталгаа гаргах
ҮЦ барьцаалсан зээл олгох
Өв залгамжлал, бэлэглэл
Хөрөнгө оруулалтын сангийнбусад үйлчилгээ
Кастодиан банкны үүрэг
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Өөрийн хөрөнгийн хүрэлцээ
Харилцагч руу чиглэсэн дэд бүтэц
Мөнгөн хөрөнгийн үйлчилгээ
Програм хангамж, цахим сүлжээ
Хүний нөөц
Дэлхийд гарах гарцГлобал кастодиан
Assets under custody/$ trillion/
2017Q3Mkt. Share
BNY Mellon 28.7 14.4%
State Street 24.2 12.1%
JPMorgan 22.7 11.4%
Citigroup 17.1 8.6%
Top 4 total 92.8 46.4%
DR (хадгаламжийн бичиг) гаргах схем
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
1. ҮНЭТ ЦААС ГАРГАГЧ
2. МОНГОЛЫН ХӨРӨНГИЙН
БИРЖ
3. КАСТОДИАН БАНК
Депозитор банкны нэр дээр хадгална
4. ДЕПОЗИТОР БАНК
DR гаргагч /спонсор/
5. ГАДААДЫН БИРЖ
6. ХӨРӨНГӨ ОРУУЛАГЧ
DR эзэмшигч
Хөрөнгө оруулалтын сан ба кастодиан
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Хөрөнгө оруулалтын сангийн бүтэц
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Fund
administrationTransfer agency
Гишүүд / Хөрөнгө оруулагчид
Удирдах зөвлөл
Хөрөнгө оруулалтын сан
КастодианМенежментийн
компани
Нэгж эрхийн цэвэр үнэ цэнэ
Mongolian Association of Securities Dealers SRO
Нэгж эрхийн цэвэр үнэ цэнэ:
1000 ₮
Үнэт цаас
Мөнгөн хөрөнгө
Үл хөдлөх
Бусад хөрөнгө
Сангийн зардал
Сангийн данс
A: 5,000,000
нэгж эрх
B: 3,000,000
нэгж эрх
C: 2,000,000
нэгж эрх
Нийт гаргасан нэгж эрх:
10,000,000
Сангийн цэвэр үнэ цэнэ:10 тэрбум ₮
Үнэлгээ:
5 тэрбум ₮
Гишүүдийн данс
Үнэлгээ:
3 тэрбум ₮
Үнэлгээ:
2 тэрбум ₮
Зах зээлийн
ханш
Өдөр тутмын тайлан
Ашигласан материал
Үнэт цаасны тухай хууль
Хөрөнгө оруулалтын сангийн тухай хууль
Кастодианы тусгай зөвшөөрлийн болон үйл ажиллагааны журам
Томоохон кастодиан банкны хөрөнгийн мэдээлэл https://www.forbes.com
Глобал кастодиан зах зээлийн мэдээлэл https://www.celent.com
ҮЦТХТ байгууллагын үйл ажиллагааны горим http://masd.mn/wp-content
Голомт кастодианы вэб сайт https://www.golomtbank.com/home/custodian
Кастодиан болон төлбөр тооцооны сүлжээ https://gomedici.com
CCP-ын танилцуулга https://www.investopedia.com/terms/c/ccph.asp
Олон улсын кастодиан үйлчилгээний холбоо http://www.theagc.com/
ЕвроАзийн ҮЦТХТ-үүдийн холбоо http://aecsd.org/en/
Олон улсын үнэт цаасны хороо http://www.iosco.org/
Mongolian Association of Securities Dealers SRO25
Кастодиан банкны тухай ойлголт, үйл ажиллагааны эрхзүйн зохицуулалт, ОУ-ын жишиг
Mongolian Association of Securities Dealers SRO21
Багшийн мэдээлэл
Овог, нэр: Г.Зориг
Байгууллагын нэр: Голомт банк
Албан тушаал: Кастодиан банкны хэлтсийн захирал
И-мэйл хаяг: [email protected]
Анхаарал хандуулсанд баярлалаа!
Top Related