pusdit.lppmp.untad.ac.idpusdit.lppmp.untad.ac.id/wp-content/uploads/2017/11/... · Web viewAUDIT...
Transcript of pusdit.lppmp.untad.ac.idpusdit.lppmp.untad.ac.id/wp-content/uploads/2017/11/... · Web viewAUDIT...
AUDIT INTERNAL - 2017
AUDIT INTERNAL MUTU AKADEMIKJURUSAN.......
FAKULTAS......
UNIVERSITAS TADULAKO
Auditor : Dr.
LAPORAN
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan
Lembaga Pengembangan dan Penjaminan Mutu Pendidikan
1
Jl. Soekarno-Hatta km. 9 Palu, Sulawesi Tengah, 94118
RINGKASAN EKSEKUTIF
Selama proses pelaksanaan audit di Jurusan ….., terdapat …………… (..) kondisi dengan kategori ketidaksesuaian/KTS dan …….. (…) kondisi yang perlu perbaikan (observasi/OB).
Kondisi tersebut adalah:Kondisi dengan kategori ketidaksesuaian:1. 2. 3. Dst
Kondisi yang perlu perbaikan:1.
2.
3. dst
Direkomendasikan pada kurun waktu 1 Tahun (pada bulan Desember Tahun 2018) kondisi-kondisi tersebut diselesaikan (Lampiran Form 7). Pihak Jurusan …. berkomitmen pada pada akhir Tahun 2018 kondisi tersebut diselesaikan.
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 2 |
KATA PENGANTAR
Puji syukur kami panjatkan kehadirat Allah SWT sehingga ”Laporan Audit Akademik Internal Jurusan .......... Fakultas.......... Universitas Tadulako Tahun 2017 dapat diselesaikan. Laporan ini disusun sebagai bentuk hasil audit oleh Tim Audit Akademik Internal.
Berdasarkan hasil audit terdapat beberapa kondisi yang keseluruhannya sudah mendapat tanggapan dan terkonfirmasi dari pihak Jurusan ……... Laporan hasil audit ini disusun oleh Tim Audit Internal yang ditugaskan pada Jurusan ....Fakultas ....... Universitas Tadulako berdasarkan Surat Tugas Rektor UNTAD Nomor ................. tanggal .....
Kami menyampaikan penghargaan kepada auditi yang telah memberikan kerjasama yang sangat baik dalam pelaksanaan kegiatan audit ini, ucapan terima kasih kepada semua pihak yang telah membantu sehingga kegiatan ini terlaksana dengan baik. Harapan kami Kondisi tersebut dapat segera ditindaklanjuti sehingga dapat meningkatkan kualitas Jurusan ……...
Palu, Oktober 2017
Tim Auditor Jurusan …. Fakultas ……Pusat Audit dan Evaluasi Mutu Pendidikan
LPPMP - Universitas Tadulako
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 3 |
DAFTAR ISI
Ringkasan Eksekutif................................................................................. 1-------.........................................................................................................Kata Pengantar......................................................................................... 3-------.........................................................................................................Daftar Isi .................................................................................................. 4.................................................................................................................
Bab 1. Pendahuluan.................................................................................. 5.......................................................................................................1.1.Latar Belakang................................................................. 5
.......................................................................................1.2.Tujuan Pemeriksaan........................................................ 6
.......................................................................................1.3.Lingkup Pemeriksaan....................................................... 6
.......................................................................................1.4.Dasar Hukum/Aturan yang Digunakan............................. 6 1.5.Batasan Pemeriksaan...................................................... 7 1.6.Metode Pemeriksaan....................................................... 7 1.7.Tahapan Pemeriksaan..................................................... 7 1.8.Kajian Ulang Hasil Audit Sebelumnya.............................. 8 1.9.Pengorganisasian Tim Audit............................................ 8
Bab 2. Gambaran Umum Jurusan.................................................... 9
2.1. Latar Belakang Pendirian............................................... 92.2. Visi, Misi dan Tujuan Jurusan.......................................... 102.3. Organisasi Pelaksana dan Pejabat Jurusan..................... 10
.......................................................................................2.4. Alamat Auditi.................................................................. 11
Bab 3. Hasil Pemeriksaan................................................................ 123.1. Ringkasan Kondisi Audit ................................................ 12
.......................................................................................3.2. Deskripsi Kondisi Audit................................................... 13
.......................................................................................
Bab 4. Kesimpulan.......................................................................... 17Lampiran......................................................................................... 18Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 4 |
FR-04..................................................................................... 18FR-04..................................................................................... 18FR-04..................................................................................... 18FR-04..................................................................................... 18FR-05..................................................................................... 22FR-06..................................................................................... 27FR-07..................................................................................... 29
Daftar Hadir........................................................................................... 63Dokumentasi................................................................................... 66
BAB I PENDAHULUAN
1.1. Latar Belakang
Audit mutu internal (AMI) merupakan salah satu persyaratan yang harus dipenuhi oleh Universitas Tadulako sebagai bentuk refleksi evaluasi diri yang dilakukan oleh institusi. AMI ini dimaksudkan untuk meninjau tingkat kesesuaian dan efektifitas penerapan Sistem Manajemen Mutu (SMM) yang telah ditetapkan dan menjadi dasar arah strategi dan sasaran mutu Perguruan Tinggi yang ingin dicapai dan tertuang dalam Manual Mutu.
Proses AMI berfungsi sebagai alat manajemen untuk asesmen mandiri terhadap semua proses atau kegiatan yang telah diselenggarakan oleh Perguruan Tinggi dan ditunjuk dalam SMM. Proses AMI dengan menyediakan perangkat yang telah ada ditujukan untuk memperoleh bukti objektif bahwa sistem manajemen dan kinerja institusi pada setiap jurusan yang terdapat di lingkungan Universitas Tadulako telah berlangsung sebagaimana yang telah dirancang oleh Lembaga Pengembangan dan Penjaminan Mutu pendidikan (LPPMP) Universitas Tadulako sebelumnya.
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 5 |
Komponen audit yang dilakukan oleh Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan-LPPMP-UNTAD pada Tahun anggaran 2017 meliputi kelengkapan dokumen (FR-04); dan tipe audit, adalah audit kinerja, dan Proses Akademik dan Kinerja Dosen (FR-05). Adapun komponen yang diaudit: (I) Tugas pokok dan fungsi jurusan; (II) Pelaksanaan dan Evaluasi BKD/SIPKD; (III) Pengisian Sasaran dan Perilaku Kerja Dosen; (IV) Pelaksanaan Akreditasi Program Studi; dan (V) Dokumen lainnya.
Kegiatan ini terkait dengan program Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu pendidikan-LPPMP-UNTAD melakukan audit internal dalam rangka peningkatan mutu input, proses dan output pendidikan serta pengembangan sistem penjaminan mutu akademik. Adapun sasaran dari program kerja ini adalah meningkatnya mutu akademik dan adanya penjaminan mutu di tingkat jurusan.
1.2. Tujuan Pemeriksaan
1. Meneliti kepatuhan/ketaatan penjaminan mutu akademik internal tingkat jurusan terhadap kebijakan akademik, standar dan sasaran mutu, manual mutu internal tingkat Fakultas dan Universitas.
2. Meneliti kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu akademik internal tingkat Jurusan terhadap kebijakan akademik, standar dan sasaran mutu, dan manual mutu internal tingkat Fakultas dan Universitas
3. Meneliti kepastian bahwa lulusan memiliki kompetensi sesuai dengan yang ditetapkan oleh Jurusan.
4. Untuk memastikan konsistensi penjabaran kurikulum dengan kompetensi Jurusan.
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 6 |
5. Untuk memastikan kepatuhan pelaksanaan proses pembelajaran di Jurusan terhadap prosedur operasional baku dan Instruksi Kerja Jurusan.
6. Untuk memastikan konsistensi pelaksanaan proses pembelajaran Jurusan terhadap pencapaian kompetensi lulusan Jurusan.
1.3. Lingkup Pemeriksaan
a. Sasaran Pemeriksaan Keandalan Sistem Kelengkapan Dokumen akademik meliputi Proses Akademik dan Penjaminan Mutu Akademik di Jurusan …….. Fakultas ……. Universitas Tadulako.
b. Periode yang Diperiksa Pelaksanaan akademik periode Tahun 2016/2017.
1.4. Dasar Hukum/Aturan yang Digunakan
1. Undang-Undang Nomor 17 Tahun 2003 tentang Keuangan Negara;2. Undang-undang Republik Indonesia Nomor 20 Tahun 2003 tentang
Sistem Pendidikan Nasional;3. Undang-undang Republik Indonesia Nomor 12 Tahun 2012 tentang
Pendidikan Tinggi;4. Undang-Undang Republik Indonesia Nomor 5 Tahun 2014 tentang
Aparatur Sipil Negara;5. Peraturan Pemerintah Nomor 4 Tahun 2014 tentang Penyelenggaraan
Pendidikan Tinggi dan Pengelolaan Perguruan Tinggi;6. Peraturan Presiden Nomor 35 Tahun 2011 tentang perubahan atas
Peraturan Presiden Nomor 54 Tahun 2010 tentang Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah;
7. Peraturan Presiden Nomor 13 Tahun 2015 tentang Kementerian Riset, teknologi dan Pendidikan Tinggi;
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 7 |
8. Keputusan Presiden RI No. 36 tahun 1981 tentang pendirian Universitas Tadulako;
9. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 8 tahun 2015 tentang Statuta Universitas Tadulako;
10. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 44 Tahun 2015 tentang Standar Nasional Pendidikan Tinggi;
11. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 32 Tahun 2016 tentang Akreditasi Program Studi Dan Pendidikan Tinggi;
12. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi Nomor 62 Tahun 2016 tentang Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi;
13. Peraturan Menteri Riset, Teknologi dan Pandidikan Tinggi RI No. 44 Tahun 2017 tentang organisasi dan tata kerja Universitas Tadulako;
14. Keputusan Menteri Keuangan Nomor 97/KMK.05/2012 tentang Penetapan Universitas Tadulako Pada Kementerian Pendidikan dan Kebudayaan Sebagai Instansi Pemerintah yang Menerapkan Pola Pengelolaan Keuangan Badan Layanan Umum;
15. Peraturan BAN-PT Nomor 2 Tahun 2017 tentang Sistem Akreditasi Nasional Pendidikan Tinggi
16. Peraturan BAN PT Nomor 4 Tahun 2017 tentang Kebijakan Penyusunan Instrumen Akreditasi
17. Rencana Strategis Universitas Tadulako Palu 2015-2020.
1.5 Batasan Pemeriksaan
1. Semua informasi tentang pengelolaan akademik Jurusan …….. Fakultas ……… Universitas Tadulako Tahun Akademik 2016/2017.
2. Pemeriksaan meliputi prosedur-prosedur yang dirancang untuk memberikan keyakinan yang memadai dalam mendeteksi adanya
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 8 |
ketidaksesuaian dari pelaksanaan akademik yang berpengaruh terhadap pelayanan mutu akademik Universitas Tadulako.
1.6 Metode Pemeriksaan
Kegiatan pemeriksaan diawali dengan melakukan audiensi sebagai kunjungan awal dengan pimpinan maupun bagian yang terkait dengan kegiatan akademik di Jurusan. Kemudian dilakukan pemeriksaan dokumen dan peninjauan lapang. Data dan informasi selanjutnya dianalisis hingga diperoleh hasilnya. Pembahasan dilakukan untuk verifikasi serta untuk mendapatkan tanggapan dan komitmen tindak lanjut dari auditi.
1.7 Tahapan Pemeriksaan
Pelaksanaan kegiatan audit dimulai dari persiapan administrasi yang dilakukan oleh Pusdit-EPMP Universitas Tadulako. Tim auditor kemudian melakukan perencanaan audit, survey pendahuluan, desk evaluation, visitasi, penyusunan temuan dan rekomendasi hingga penyusunan laporan. Audit dilaksanakan pada Tanggal 18-29 September 2017. Tahap tindak lanjut hasil audit dan tahap evaluasi kegiatan audit dilakukan oleh Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan Universitas Tadulako.
1.8 Kajian Ulang Hasil Audit Sebelumnya
Berdasarkan hasil audit akademik tahun 2016 didapatkan Pada Jurusan …., terdapat 49 (empat puluh sembilan) kondisi yang perlu perbaikan (observasi)
Tabel 1. Hasil Audit Internal Jurusan ….. Universitas Tadulako Tahun 2016No
Kondisi
Diskripsi kondisi Hasil Kaji Ulang
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 9 |
1.
2.
3.
4.
5.
1.9 Pengorganisasian Tim Audit
Ketua Tim :
Anggota :
BAB IIGAMBARAN UMUM JURUSAN ILMU PENDIDIKAN
2.1 Latar Belakang Pendirian
2.2 Visi, Misi dan Tujuan Jurusan (Bila Ada) 2.2.1 Visi
2.2.2 Misi
2.2.3 Tujuan Jurusan
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 10 |
2.3 Organisasi Pelaksana dan Pejabat Jurusan
Ketua Jurusan : Sekretaris Jurusan :
2.4 Alamat Auditi
Kantor Jurusan …………….FakultasKampus Bumi Tadulako TondoJl. Soekarno-Hatta Km. 9 Palu, 94118
BAB III HASIL PEMERIKSAAN
3.1. Ringkasan Kondisi AuditDari hasil pelaksanaan audit jurusan, ditemukan 5 (Lima) kondisi yang
termasuk kategori ketidak sesuaian (KTS)dan 2 (dua) kondisi yang masuk dalam kategori observasi (OB). Secara ringkas deskripsi dari setiap kondisi yang dimaksud disajikan dalam Tabel 2.
Tabel 2. Ringkasan kondisi audit Prodi Ilmu Pendidikan Untad
No
Temuan
DiskripsiTemuanKategori
Temuan
1. Belum ada dokumen kurikulum yang tertuang dalam SK Rektor
KTS
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 11 |
2. Belum terdapat dokumen SOP yang tertuang dalam SK Dekan KTS
3. Perwalian mahasiswa oleh dosen hanya berdasarkan surat keterangan Wadek I KTS
4. DPNA yang diumumkan untuk mahasiswa tidak disertai lampiran rincian penilaian KTS
5. Tidak ada dokumen TUPOKSI yang tertuang dalam SK Dekan/ Rektor KTS
6.Dokumentasi kegiatan dosen menyangkut pelaksanaan tridharma perguruan tinggi berlum tercatat/ tersedia di PRODI
OB
3.2. Deskripsi Kondisi Audit
No. Kondi
siUraian Akar
Penyebab Akibat Rencana Perbaikan
OB 1 Dokumentasi kegiatan dosen menyangkut pelaksanaan tridharma perguruan tinggi berlum tercatat/ tersedia di PRODI
PRODI belum memiliki ketentuan
tentang hal ini
Prodi tidak memiliki sumber informasi tentang kegiatan tridhama dosen
Prodi akan berkoordinasi dengan Pimpinan Fakultas dan lembaga penelitian/ pengabdian untuk membuat suatu mekanisme rekording dokumentasi kegiatan tridharma dosen
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 12 |
BAB IV KESIMPULAN
Secara umum Sistem / Dokumen di Jurusan ……….. belum lengkap disebabkan sejak tahun 2015 dokumen tugas dan fungsi (tupoksi) jurusan …. ……..
Beberapa dokumen perlu diadakan datanya yang disesuaikan menurut tahun sedang berjalan. Temuan kondisi dalam Sistem/Dokumen tersebut berimplikasi pada kurangnya proses monitoring dan evaluasi yang dilaksanakan pihak jurusan Ilmu Pendidikan bagi dosen setiap semester.
Terdapat beberapa kondisi yang memerlukan koordinasi dari tingkat Prodi, jurusan, dan Fakultas guna mencarikan solusi terbaik. Hasil audit pada
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 13 |
Jurusan Ilmu Pendidikan menemukan …. (……..) kondisi yang terdiri dari ……. (…………) kondisi dengan kategori ketidaksesuaian (KTS) dan …… (……..) kondisi yang perlu perbaikan (observasi, OBS).
Lampiran FR-01
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 14 |
Lampiran FR-02
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 15 |
Lampiran FR-03
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 16 |
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 17 |
Lampiran FR-04
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 18 |
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN - LPPMP – Universitas Tadulako
Kelengkapan DokumenFR-04/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 06 Maret
2017
Auditi Tipe Audit Tahap Audit
Nama Jurusan: Audit Kinerja *Kesatu/Kedua/KetigaLokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit
Universitas Tadulako Kelengkapan Dokumen unit Tanggal : 18 - 29 September 2017
Wakil Auditi Auditor Nama Ketua Jurusan: Ketua:
Nama Sekretaris :
Distribusi Auditi Auditor PUSDIT EPMP Arsip
*coret yang tidak perlu
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
1. Tugas Pokok dan Fungsi Jurusan
1 Dokumen skp setiap tahun
2 Dokumen BKD setiap tahun
3Dokumen hasil rapat koordinasi dengan koordinator program studi
4
Dokumen daftar pelaksanaan tugas koordinator program studi di bidang akademik
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 19 |
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
5
Dokumen daftar ceklis jadwal dan waktu perencanaan pelaksanaan kegiatan akademik
6
Dokumen dokumen rencana pemberdayaan dosen untuk pengembangan kegiatan akademik (Dokumen RKAKL, daftar rencana program kerja)
7Dokumen pengarsipan surat masuk dan surat keluar setiap tahun
8
Dokumen daftar usulan koordinator program studi tentang pengampu/pembina mata kuliah (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
9
dokumen usulan koordinator program studi tentang dosen penasehat akademik (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
10
Dokumen usulan koordinator program studi tentang dosen pembimbing skripsi (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 20 |
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
11
Dokumen usulan koordinator program studi tentang panitia pelaksana ujian seminar proposal dan seminar hasil penelitian mahasiswa (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
12
Dokumen usulan koordinator program studi tentang panitia pelaksana ujian skripsi (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
13
Dokumen rapat koordinasi dengan koordinator program studi dan ketua lab/lab studio dalam pelaksanaan proses pembelajaran
14
Dokumen instrumen monitoring pelaksanaan kegiatan perkuliahan bagi dosen setiap semester
15 Dokumen instrumen monitoring pelaksanaan kegiatan praktikum bagi dosen setiap semester (khusus untuk jurusan yang mengelola
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 21 |
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
anggaran)
16
Dokumen instrumen monitoring pelaksanaan kegiatan praktek lapang/kerja praktek bagi dosen setiap semester (khusus untuk jurusan yang mengelola anggaran)
17
Dokumen instrumen monitoring pelaksanaan kegiatan PPL/KKL bagi dosen setiap semester
18
Dokumen SOP monitoring pelaksanaan kegiatan perkuliahan bagi dosen
19
Dokumen SOP monitoring pelaksanaan kegiatan praktikum bagi dosen
20
Dokumen SOP monitoring pelaksanaan kegiatan praktek lapang/kerja praktek bagi dosen
21 Dokumen SOP monitoring pelaksanaan kegiatan PPL/KKLbagi dosen
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 22 |
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
22
Dokumen hasil analisis monitoring pelaksanaan kegiatan perkuliahan, bagi dosen
23Dokumen hasil analisis monitoring pelaksanaan kegiatan praktikum bagi dosen
24
Dokumen hasil analisis monitoring pelaksanaan kegiatan praktek lapang/kerja praktek bagi dosen
25
Dokumen hasil analisis monitoring pelaksanaan kegiatan PPL/KKL bagi dosen
26
Dokumen evaluasi pelaksanaan monitoring kegiatan perkuliahan, bagi dosen
27
Dokumen evaluasi pelaksanaan monitoring kegiatan praktikum, bagi dosen
28 Dokumen evaluasi pelaksanaan monitoring kegiatan kuliah lapang/kerja praktek, bagi dosen
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 23 |
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
29Dokumen evaluasi pelaksanaan monitoring kegiatan PPL/KKL, bagi dosen
2. SP Jurusan Untad Berdasarkan Pelaksanaan dan Evaluasi BKD/SIPKD
30
Dokumen penugasan pengampu/pembina mata kuliah bagi dosen setiap awal semester
31
Dokumen bukti pelaksanaan penugasan pengampu/pembina mata kuliah bagi dosen setiap akhir semester
32
Dokumen daftar penugasan pembimbing dan pembahas/penelaah seminar proposal dan seminar hasil tugas akhir/skripsi mahasiswa bagi dosen setiap semester
33
Dokumen pelaksanaan seminar proposal dan seminar hasil tugas akhir/skripsi mahasiswa bagi dosen setiap semester
34 Dokumen penugasan Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 24 |
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
panitia pelaksana/tim penguji sidang ujian tugas akhir/skripsi mahasiswa bagi dosen setiap semester
35
Dokumen pelaksanaan panitia pelaksana/tim penguji ujian tugas akhir mahasiswa bagi dosen setiap semester
36
Dokumen penugasan dosen sebagai penasehat akademik mahasiswa setiap awal semester
37
Dokumen pelaksanaan tugas dosen sebagai penasehat akademik mahasiswa setiap akhir semester
38Dokumen daftar penelitian dosen setiap tahun
39Dokumen hasil penelitian dosen setiap tahun
40Dokumen daftar karya ilmiah dosen setiap tahun
41 Dokumen karya ilmiah dosen setiap tahun
42 Dokumen daftar pengabdian kepada
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 25 |
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
masyarakat, setiap dosen setiap tahun
43Dokumen laporan pengabdian kepada masyarakat, setiap dosen setiap tahun
44
Dokumen penugasan kegiatan penunjang bagi dosen setiap semester
45
Dokumen pelaksanaan kegiatan penunjang bagi dosen setiap semester
3. SP Jurusan Untad Berdasarkan Pengisian Sasaran Kinerja dan Perilaku Kerja Dosen
46Dokumen formulir sasaran kerja dan perilaku dosen setiap tahun
47
Dokumen penilaian capaian sasaran kerja dan perilaku dosen setiap tahun
48 Dokumen instrumen penilaian perilaku kerja dosen setiap tahun (Orientasi Pelayanan, Integritas, Komitmen, Disiplin, Kerjasama, dan Kepemimpinan)
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 26 |
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
49
Dokumen SOP pelaksanaan monitoring penilaian perilaku kerja dosen setiap tahun
50
Dokumen hasil analisis instrumen penilaian perilaku kerja dosen setiap tahun
51
Dokumen evaluasi pelaksanaan sasaran kerja dan penilaian perilaku kerja dosen setiap tahun
4. SP Jurusan Untad Berdasarkan Pelaksanaan Akreditasi Program Studi
52
Dokumen daftar hasil akreditasi program studi dari BAN PT (SK dan sertifikat dari BAN PT)
53
Dokumen penugasan tim penyusun borang akreditasi program studi
54
Dokumen penugasan tim penyusun evaluasi diri program studi setiap tahun
55 Dokumen monitoring pelaksanaan
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 27 |
No Aspek √ X Nama Dokumen Keterangan
penyusunan borang akreditasi dan evaluasi diri program studi
56Dokumen visi, misi dan tujuan serta sasaran jurusan
57 Dokumen renstra jurusan
58Dokumen program kerja berdasarkan renstra jurusan
59
Dokumen evaluasi pelaksanaan kegiatan akademik setiap semestertiap jurusan tersedia dokumen renstra jurusan
Palu, September 2017Ketua Jurusan
( )NIP.
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 28 |
Lampiran FR-05
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN - LPPMP – Universitas Tadulako
Audit ChecklistFR-05/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 06 Maret 2017
Auditi Tipe Audit Tahap AuditNama Jurusan:
Audit Pelayanan *Kesatu/Kedua/Ketiga
Lokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit
Universitas Tadulako Proses AkademikTanggal : 18 – 29 September 2017
Wakil Auditi AuditorNama Ketua: Ketua:
Nama Sekretaris:
Distribusi Auditi Auditor PUSDIT EPMP Arsip
*coret yang tidak perlu
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
I. Tugas Pokok dan FungsiPusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 29 |
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
Apakah tersedia Daftar (Pangkat, Jabatan fungsional, sertifikat pendidik, dan ijazah), dan dokumen SKP setiap tahun dan BKD setiap semester setiap dosen
Apakah tersedia dokumen hasil rapat koordinasi dengan koordinator program studi
Apakah tersedia daftar pelaksanaan tugas koordinator program studi di bidang akademik
Apakah tersedia daftar ceklis jadwal dan waktu perencanaan pelaksanaan kegiatan akademik
Aakah tersedia tersedia dokumen rencana pemberdayaan dosen untuk pengembangan kegiatan akademik (Dokumen RKAKL, daftar rencana program kerja)
Apakah tersedia dokumen pengarsipan surat masuk dan surat keluar setiap tahun
Apakah tersedia daftar usulan koordinator program studi tentang pengampu/pembina mata kuliah (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
Apakah tersedia dokumen usulan koordinator program studi tentang dosen penasehat akademik (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
Apakah tersedia dokumen usulan koordinator program studi tentang dosen pembimbing skripsi (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 30 |
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
Apakah tersedia dokumen usulan koordinator program studi tentang panitia pelaksana ujian seminar proposal dan seminar hasil penelitian mahasiswa (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
Apakah tersedia dokumen usulan koordinator program studi tentang panitia pelaksana ujian skripsi (khusus untuk jurusan yang memiliki lebih dari satu prodi)
Apakah tersedia dokumen rapat koordinasi dengan koordinator program studi dan ketua lab/lab studio dalam pelaksanaan proses pembelajaran
Apakah tersedia instrumen monitoring pelaksanaan kegiatan perkuliahan bagi dosen setiap semester
Apakah tersedia instrumen monitoring pelaksanaan kegiatan praktikum bagi dosen setiap semester (khusus untuk jurusan yang mengelola anggaran)
Apakah tersedia instrumen monitoring pelaksanaan kegiatan praktek lapang/kerja praktek bagi dosen setiap semester (khusus untuk jurusan yang mengelola anggaran)
Apakah tersedia instrumen monitoring pelaksanaan kegiatan PPL/KKL bagi dosen setiap semester
Apakah tersedia SOP monitoring pelaksanaan kegiatan perkuliahan bagi dosen
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 31 |
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
Apakah tersedia SOP monitoring pelaksanaan kegiatan praktikum bagi dosen
Apakah tersedia tersedia SOP monitoring pelaksanaan kegiatan praktek lapang/kerja praktek bagi dosenApakah tersedia SOP monitoring pelaksanaan kegiatan PPL/KKLbagi dosen
Apakah tersedia dokumen hasil analisis monitoring pelaksanaan kegiatan perkuliahan, bagi dosen
Apakah tersedia dokumen hasil analisis monitoring pelaksanaan kegiatan praktikum bagi dosenApakah tersedia dokumen hasil analisis monitoring pelaksanaan kegiatan praktek lapang/kerja praktek bagi dosen
Apakah tersedia dokumen hasil analisis monitoring pelaksanaan kegiatan PPL/KKL bagi dosen
Apakah tersedia dokumen evaluasi pelaksanaan monitoring kegiatan perkuliahan, bagi dosenApakah tersedia dokumen evaluasi pelaksanaan monitoring kegiatan praktikum, bagi dosenApakah tersedia dokumen evaluasi pelaksanaan monitoring kegiatan kuliah lapang/kerja praktek, bagi dosenApakah tersedia dokumen evaluasi pelaksanaan monitoring kegiatan PPL/KKL, bagi dosenII. Pelaksanaan dan Evaluasi BKD/SIPKDApakah tersedia dokumen penugasan pengampu/pembina mata kuliah bagi dosen setiap awal semester
Apakah tersedia dokumen bukti pelaksanaan penugasan pengampu/pembina mata kuliah bagi dosen
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 32 |
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
setiap akhir semesterApakah tersedia daftar penugasan pembimbing dan pembahas/penelaah seminar proposal dan seminar hasil tugas akhir/skripsi mahasiswa bagi dosen setiap semester
Apakah tersedia dokumen pelaksanaan seminar proposal dan seminar hasil tugas akhir/skripsi mahasiswa bagi dosen setiap semesterApakah tersedia dokumen penugasan panitia pelaksana/tim penguji sidang ujian tugas akhir/skripsi mahasiswa bagi dosen setiap semester
Apakah tersedia dokumen pelaksanaan panitia pelaksana/tim penguji ujian tugas akhir mahasiswa bagi dosen setiap semesterApakah tersedia dokumen penugasan dosen sebagai penasehat akademik mahasiswa setiap awal semester
Apakah tersedia dokumen pelaksanaan tugas dosen sebagai penasehat akademik mahasiswa setiap akhir semester
Apakah tersedia daftar penelitian dosen setiap tahunApakah tersedia dokumen hasil penelitian dosen setiap tahunApakah tersedia daftar karya ilmiah dosen setiap tahunApakah tersedia dokumen karya ilmiah dosen setiap tahun
Apakah tersedia daftar pengabdian kepada masyarakat, setiap dosen setiap tahun
Apakah tersedia dokumen laporan pengabdian kepada masyarakat, setiap dosen setiap tahun
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 33 |
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
Apakah tersedia dokumen penugasan kegiatan penunjang bagi dosen setiap semesterApakah tersedia dokumen pelaksanaan kegiatan penunjang bagi dosen setiap semesterIII. Pengisian Sasaran dan Perilaku Kerja DosenApakah tersedia dokumen formulir sasaran kerja dan perilaku dosen setiap tahun
Apakah tersedia dokumen penilaian capaian sasaran kerja dan perilaku dosen setiap tahunApakah tersedia dokumen instrumen penilaian perilaku kerja dosen setiap tahun (Orientasi Pelayanan, Integritas, Komitmen, Disiplin, Kerjasama, dan Kepemimpinan)
Apakah tersedia SOP pelaksanaan monitoring penilaian perilaku kerja dosen setiap tahunApakah tersedia dokumen hasil analisis instrumen penilaian perilaku kerja dosen setiap tahunApakah tersedia dokumen evaluasi pelaksanaan sasaran kerja dan penilaian perilaku kerja dosen setiap tahunIV. Pelaksanaan Akreditasi Program StudiApakah tersedia dokumen daftar hasil akreditasi program studi dari BAN PT (SK dan sertifikat dari BAN PT)
Apakah tersedia dokumen penugasan tim penyusun borang akreditasi program studiApakah tersedia dokumen penugasan tim penyusun evaluasi diri program studi setiap tahunApakah tersedia dokumen monitoring pelaksanaan penyusunan borang akreditasi dan evaluasi diri program studiApakah tersedia dokumen visi, misi dan tujuan serta sasaran jurusanApakah tersedia dokumen renstra jurusan
Apakah tersedia program kerja berdasarkan Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 34 |
Pertanyaan Ya/tidak
Bukti/Referensi/Keterangan
renstra jurusanApakah tersedia dokumen evaluasi pelaksanaan kegiatan akademik setiap semester tiap jurusan tersedia dokumen renstra jurusan
Palu, September 2017Ketua Jurusan
( )NIP.
Lampiran FR-06
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN - LPPMP – Universitas Tadulako
Ringkasan Kondisi AuditFR-06/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 06 Maret 2017
Auditi Tipe Audit Standar*Nama Jurusan:
Audit Kinerja/Kepatuhan Standar Audit Jurusan UntadLokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit
Universitas Tadulako 1. Kelengkapan Dokumen2. Pelaksanaan Proses
Akademik3. Sistem Manajemen Mutu
Tanggal : 18 – 29 September 2017
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 35 |
AkademikWakil Auditi Auditor
*Nama Ketua Jurusan: *Ketua:
*Nama Sekretaris:
Distribusi Auditi Auditor PUSDIT EPMP Arsip
*diisi oleh auditor
No Temua
nDiskripsi Temuan
Kategori Temuan
(OB / KTS)
1
2
3
4
5
6
7
Tempat dan tanggal penandatanganan:
Pimpinan Auditi
Nama: Tanda Tangan:Ketua Auditor
Nama: Tanda Tangan:
Direview oleh :
PUSDIT EPMP - LPPMP
Nama:Dr. Ir. Dwi Sulistiawati, M.P.
Tanda Tangan:
No Diskripsi Temuan Kategori
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 36 |
Temuan
Temuan(OB / KTS)
8
9
10
11
12
13
14
Tempat dan tanggal penandatanganan:
Pimpinan Auditi
Nama: Tanda Tangan:Ketua Auditor
Nama: Tanda Tangan:
Direview oleh :
PUSDIT EPMP - LPPMP
Nama:Dr. Ir. Dwi Sulistiawati, M.P.
Tanda Tangan:
Lampiran FR-07
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN - LPPMP – Universitas Tadulako
Deskripsi Kondisi AuditFR-07/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : 06 Maret 2017
Auditi Tipe Audit Manual dan Tanggal* Nama Jurusan:
Audit Kinerja/Kepatuhan Standar Audit Jurusan UntadLokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit
Universitas Tadulako 1. Kelengkapan Dokumen2. Pelaksanaan Proses
Tanggal : 18 – 29 September 2017
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 37 |
Akademik3. Sistem Manajemen Mutu Akademik
Wakil Auditi Auditor*Nama Ketua Jurusan: *Ketua:
*Nama Sekretaris:
Distribusi Auditi Auditor PUSDIT EPMP Arsip
*diisi oleh auditor
Deskripsi Temuan
Kriteria/ Persyaratan
Akar Penyebab
Akibat
Rekomendasi
Tanggapan Auditi
Rencana Perbaikan
Jadwal Penyelesaian
Penanggung Jawab
Tempat dan tanggal penandatanganan:
Pimpinan Auditi
Nama: Tanda Tangan:Ketua Auditor
Nama: Tanda Tangan:
Direview : PUSDIT EPMP - LPPMP
Nama:Dr. Ir. Dwi Sulistiawati, M.P. Tanda Tangan:
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 38 |
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP - Universitas Tadulako
Daftar Hadir RapatFR-20/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : Tanggal : 06
Maret 2017
Hari / Tanggal :___________________________________________
Tempat :___________________________________________
Acara : Pertemuan Pendahuluan
No Nama Unit Kerja Tanda Tangan
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 39 |
1
2
3
4
5
6
7
8
9
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP - Universitas Tadulako
Daftar Hadir RapatFR-20/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : Tanggal : 06
Maret 2017
Hari / Tanggal :___________________________________________
Tempat :___________________________________________
Acara : Pelaksanaan Audit
No Nama Unit Kerja Tanda TanganPusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 40 |
1
2
3
4
5
6
7
8
9
PUSAT AUDIT dan EVALUASI PENJAMINAN MUTU PENDIDIKAN – LPPMP - Universitas Tadulako
Daftar Hadir RapatFR-20/PUSDIT Revisi : 01 Tanggal : Tanggal : 06
Maret 2017
Hari / Tanggal :___________________________________________
Tempat :___________________________________________
Acara : Diskusi Hasil Audit
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 41 |
No Nama Unit Kerja Tanda Tangan
1
2
3
4
5
6
7
8
9
DOKUMENTASI
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 42 |
Pusat Audit dan Evaluasi Penjaminan Mutu Pendidikan LPPMP-UNTAD 43 |