Cap2 Fundamentos de la Administracion Financiera Autor Scott Besley,F. Eugene Brigham
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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
TEMARIOS
CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA
NO. CNBV-022-2017
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros C
No. de Concurso: 78112
Consecutivo: 5904
Área de
Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios
Financieros C
Tema 1: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito.
Subtema 1: Disposiciones Generales (Definiciones)
Subtema 2: Requerimientos de Capital de las Instituciones de
Crédito (Reglas de capitalización)
Subtema 3: Disposiciones Prudenciales (Crédito, Diversificación
de Operaciones, Administración de Riesgos,
Calificación de Cartera Crediticia y Controles
Internos)
Subtema 4: De los Criterios Contables y de la Valuación de
Valores y demás Instrumentos Financieros (Esquema
básico, Aplicación de normas particulares,
Disponibilidades, Inversiones en valores, Reportos,
Instrumentos Financieros derivados, Cartera de
crédito, Reconocimiento y baja de activos financieros,
Balance general y Estados financieros).
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005,
modificadas mediante diversas resoluciones
publicadas en el referido Diario, siendo la última de
ellas el 25 de octubre de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo I; Título Primero Bis,
Capítulos II, III, IV y V; Título Segundo, Capítulos I, III,
IV, V (Anexos 18, 19, 20, 21 y 22) y VI; Título
Tercero, Capítulo I, Anexo 33, Criterios A-1, A-2, B-1,
B-2, B-3, B-5, B-6, C-1, D-1 y D-2.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20de%20carácter%20general%20aplicables%
20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf
Tema 2: Ley de Instituciones de Crédito
Subtema 1: Disposiciones Preliminares (Definiciones)
Subtema 2: Instituciones de Crédito (Instituciones de Banca
Múltiple)
Subtema 3: Operaciones Activas y Pasivas de las Instituciones de
Banca Múltiple
Subtema 4: Disposiciones generales y contabilidad
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el DOF el
18 de julio de 1990 y modificada el 17 de junio de
2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Título Segundo, Capítulo I, Título
Tercero y Título Cuarto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de
%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf
Tema 3: Ley para Regular a las Agrupaciones Financieras
Subtema 1: Disposiciones preliminares
Subtema 2: Organización de las Sociedades Controladoras y la
constitución y funcionamiento de Grupos Financieros
Subtema 3: Oferta de servicios conjuntos
Bibliografía
Ley para Regular a las Agrupaciones Financieras,
publicada en el DOF el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Título Segundo, Capítulos I al V y
Título Cuarto
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20pa
ra%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financie
ras.pdf
Tema 4: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo
115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Subtema 1: Objeto y definiciones
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Subtema 2: Política de Identificación del Cliente y del Usuario
Subtema 3: Política de Conocimiento del Cliente y del Usuario
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20
de abril de 2009 y actualizadas mediante
Resoluciones publicadas en dicho Diario, siendo la
más reciente el 17 de junio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos I, II y III.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de
%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf
Tema 5: Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos
de liquidez para las instituciones de banca múltiple.
Subtema 1: Disposiciones Preliminares
Subtema 2: Coeficiente de cobertura de liquidez y su cálculo
Subtema 3: Determinación de activos líquidos computables y de
flujos totales de salida y entrada de efectivo
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los
requerimientos de liquidez para las instituciones de
banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 31 de diciembre de 2014 y actualizadas
mediante Resolución publicada en dicho Diario del 28
de diciembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Secciones I, II y IV
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20de%20carácter%20general%20sobre%20lo
s%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%2
0las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.
Tema 6: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades
financieras y demás personas que proporcionen servicios de
inversión.
Subtema 1: De los Servicios de inversión asesorados y no
asesorados
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Subtema 2: De las responsabilidades de los órganos sociales
Subtema 3: De las obligaciones, prohibiciones, conflictos de
interés y conducta de negocios
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015,
modificadas mediante Resoluciones publicadas en el
propio Diario el 25 de octubre de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Título Segundo y Título Tercero.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20de%20car%C3%A1cter%20general%20apli
cables%20a%20las%20entidades%20financieras%2
0y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20pro
porcionen%20servicios%20de.pdf
Tema 7: Administración de Riesgos, Matemáticas Financieras y
Estadística
Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos
financieros derivados, valor en riesgo y su papel en
materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía
Lara Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 29 -37, 43 - 49, 59 - 67, 82 - 84, 103 - 121,
131 - 134, 153 - 159
Bibliografía
Editorial Limusa; 2012.
Bibliografía
Limusa; 2010.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a
251.
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Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones
financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía
Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.
Bibliografía
Besley, Scott; Editorial Cengage Learning Editores;
2009.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 51 a 68.
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005,
modificadas mediante diversas resoluciones
publicadas en el referido Diario, siendo la última de
ellas el 25 de octubre de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%2
0CUB.pdf
Bibliografía
Tipos de valores gubernamentales.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del
Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web
http://goo.gl/Xq8qyI
http://goo.gl/mmWuEQ
Subtema 3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,
estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis
financiero y de riesgos.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
Editorial McGraw-Hill; 2006; Octava Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.
Bibliografía
Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a
438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.
Bibliografía
Editorial Irwin; 1995; Segunda Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a
543.
Tema 8: Contabilidad Financiera en México
Subtema 1: Esquema general de normatividad contable en
México.
Bibliografía
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de
Normas de Información Financiera, A.C.; 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Normas de Información Financiera A-
-2
-
A-
A-6 -
-10
-
Boletines C-
-
mitidos por el Instituto Mexicano de
Contadores Públicos, A.C.
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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros E
No. de Concurso: 78113
Consecutivo: 5646
Área de
Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios
Financieros E
Tema 1: CONTABILIDAD
Subtema 1: Contabilidad y criterios contables establecidos por la
CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2
de diciembre de 2005, actualizadas con las
modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial
hasta el 25 de octubre de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero: de la información financiera y su
revelación y de la valuación.
Capítulo I: de los criterios contables y de la valuación
de Valores y demás instrumentos financieros,
artículos 173, 174 y 175.
Anexo 33: Series A, B, C y D.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD
.aspx
Tema 2: MARCO LEGAL
Subtema 1: Marco legal relativo a la operación y administración
de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos
Financieros supervisados por la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,
publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de
enero de 2014
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos: del 1º al 21.
Página Web
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD
.aspx
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, reformada con las
modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial
hasta el 17 de junio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos: del 1º al 10; 19; del 46 al 51; 65 y 73.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD
.aspx
Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable
a las Instituciones de Banca Múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de
diciembre de 2005, actualizadas con las
modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial
hasta el 25 de octubre de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero: Disposiciones Generales
Capítulo I: Definiciones.
Capítulo II: Capitales mínimos.
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las
Instituciones de Crédito
Capítulo I: Disposiciones generales
Capítulo II: Integración del capital
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales
Capítulo I: Otorgamiento de créditos y provisiones
preventivas adicionales, secciones primera, segunda,
tercera y cuarta.
Capítulo II: Integración de expedientes de crédito y
datos de identificación de clientes.
Capítulo III: Diversificación de Riesgos, secciones
primera, segunda y tercera.
Capítulo IV : Administración de Riesgos: secciones
primera, segunda, tercera, cuarta y quinta.
Capítulo VI: Controles Internos, sección primera a
octava.
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Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD
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Tema 3: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y MATEMÁTICAS
FINANCIERAS
Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en
materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía
Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera
Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 34 y 35; de la 43 a la 49; de la 59 a la 67;
de la 82 a la 84; de la 106 a la 120; 131 y 132; y de
la 153 a la 159.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones
financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía
González Enrique; Editorial McGraw Hill, 1998, ISBN
970 10-2040-5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: de la 29 a la 39; de la 67 a la 86; de la 105 a
la 136; de la 219 a la 227; de la 269 a la 281; de la
285 a la 299
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2
de diciembre de 2005, actualizadas con las
modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial
hasta el 6 de enero de 2017.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34: Indicadores financieros.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD
.aspx
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles
No. de Concurso: 78114
Consecutivo: 5991
Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles
Tema 1: Derecho Civ il / Mercantil
Subtema
1:
Contratos Civ iles
Bibliografía: Código Civ il Federal, publicada
en el Diario Oficial de la Federación en
cuatro partes los días 26 de mayo, 14 de
julio, 3 y 31 de agosto de 1928
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones
Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones,
Parte Segunda.- De las Diversas Especies de
Contratos, Título Primero.- De los Contratos
Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De
la Compraventa; Título Tercero.- De la Permuta;
Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.-
Del Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del
Depósito; Título Noveno.- Del Mandato; Título
Décimo Primero.- De las Asociaciones y de las
Sociedades; Título Décimo Tercero.- De la
Fianza; Título Décimo Cuarto.- De la Prenda;
Título Décimo Quinto.- De la Hipoteca.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema
2:
Contratos Mercantiles
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía: Código de Comercio, publicada
en el Diario Oficial de la Federación del 7 de
octubre al 13 de diciembre de 1889
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Segundo,
Título Primero.- De los Actos de Comercio y de
los Contratos Mercantiles en General; Título
Segundo.- De las Sociedades de Comercio; Título
Tercero.- De la Comisión Mercantil; Título
Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título Quinto.-
Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la
Compraventa y Permuta mercantiles y de la
Cesión de Créditos Mercantiles; Título
Undécimo.- De la Prenda Mercantil.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema
3:
Sociedades Mercantiles
Bibliografía: Ley General de Sociedades
Mercantiles, publicada en el Diario Oficial
de la Federación el 4 de agosto de 1934
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la
Constitución y Funcionamiento de las
Sociedades en General; Capítulo V. De la
Sociedad Anónima; Capítulo VIII. De la
sociedades de capital variable. Capítulo IX. De la
Fusión, Transformación y Escisión de las
Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las
Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las
Sociedades.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema
4:
Títulos y Operaciones de Crédito
Bibliografía: Ley General de Títulos y
Operaciones de Crédito, publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 27 de
agosto de 1932
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.
De los Títulos de Crédito. Título Segundo. De las
Operaciones de Crédito.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero
Subtema
1:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores -
Estructura y Funciones.
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 28 de abril
de 1995
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título
Primero.- De la Naturaleza, Objeto y Facultades;
Título Segundo.- De la Organización; Título
Tercero.- De las Disposiciones Generales.
Bibliografía: Reglamento Interior de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores,
publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 12 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título
Primero.- Generalidades; Título Segundo.-
Organización y Competencia; Capítulo Primero.-
De la Estructura Orgánica de la Comisión;
Capítulo Segundo.- De la Junta de Gobierno;
Capitulo Tercero.- De la Presidencia; Capítulo
Cuarto.- De las Vicepresidencias y Direcciones
Generales (Secciones I y II, artículos 16, 17, y 24
a 27); Título Cuarto.- De la Representación y
Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de
Atribuciones.
Bibliografía: Reglamento de Supervisión de
la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,
publicado en el Diario oficial de la
Federación el 18 de enero de 2005.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título
Primero.- De las Disposiciones Generales; Título
Segundo.- De la Inspección; Título Tercero.- De
la Vigilancia; Título Quinto.- De la
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Comparecencia; y Título Sexto.- Del
Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Subtema
2:
Procedimiento Administrativo
Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento
Administrativo, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 4 de agosto de
1994
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título
Primero.- Del Ámbito de Aplicación y Principios
Generales; Título Tercero.- Del Procedimiento
Administrativo.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Tema 3: Derecho Bursátil
Subtema
1:
El Mercado de Valores
Bibliografía: Ley del Mercado de Valores,
publicada en el Diario Oficial de la
Federación del 30 de diciembre de 2005
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.-
Disposiciones Preliminares; Título II.- De las
Sociedades Anónimas del Mercado de Valores;
Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos
Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De
la Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De
las Adquisiciones de Valores Objeto de
Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del
Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de
Bolsa (Secciones I, II); Título VIII.- De los
Organismos Autorregulatorios; Título X.- Del
Depósito, Liquidación y Compensación de
Valores, Capítulo I. De las Instituciones para el
Depósito de Valores, Capítulo II. De las
Contrapartes Centrales de Valores; Título XIII.-
De las Autoridades Financieras; y Artículos
transitorios.
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Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema
2:
Circular Única de Emisoras
Bibliografía: Disposiciones de Carácter
General Aplicables a las Emisoras de
Valores y a Otros Participantes del
Mercado de Valores, publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 19 de marzo de
2003.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título
Primero.- Definiciones; Título Segundo.- De la
Inscripción de Valores en el Registro y de su
Oferta Pública; Título Tercero.- Del Listado y
Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los
Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del
Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo.
Del mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo
Tercero. De los Sistemas de Negociación; Título
Cuarto.- De la información que deberá
Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al
Público Inversionista, Capítulo Primero. De la
Información Periódica, Capítulo Segundo. De las
adquisiciones de valores objeto de revelación;
Título VII.- De los representantes comunes; y
Título Octavo.- Disposiciones generales.
Anexos.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Tema 4: Finanzas Bursátiles
Subtema
1:
Derivados
Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse
los participantes del mercado de contratos de
derivados, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 31 de diciembre de 1996.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán los participantes del mercado de contratos de derivados, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el . 31 de diciembre de 2015.
Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). CIRCULAR 4/2012 dirigida a las Instituciones de
Crédito, Casas de Bolsa, Sociedades de Inversión,
Sociedades Financieras de Objeto Limitado y a la
Financiera Rural, relativa a las Operaciones
Derivadas y Anexo 1, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 2 de marzo de 2012.
Página Web: www.mexder.com.mx
Subtema
2:
Matemáticas Financieras
Bibliografía: Díaz Mata Alfredo,
Matemáticas Financieras , Editorial
McGraw Hill, México, 2006
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-
Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple,
Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.-
Anualidades simples, ciertas, vencidas e
inmediatas, Capítulo 8.- Amortización y fondo
de amortización, Capítulo 9.- Inversión en bolsa
de valores, Capítulo 12.- Anualidades
contingentes.
Tema 5: Fondos de Inversión
Subtema
1:
Fondos de Inversión
Bibliografía: Ley de Fondos de Inversión,
publicada en el Diario Oficial de la
Federación el 4 de junio de 2001
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.-
Disposiciones Preliminares; Título II.- De los
Fondos de Inversión; Título III.- De la prestación
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de servicios a los fondos de inversión; Título IV.-
Disposiciones finales; y Transitorios.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema
2:
Circular Única de Fondos de Inversión
Bibliografía: Disposiciones de Carácter
General Aplicables a las fondos de
inversión y a las personas que les Prestan
Servicios, publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 24 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título
Primero.- Disposiciones preliminares; Título
Segundo.- De los fondos de inversión; Título
Tercero.- De la prestación de servicios a los
fondos de inversión; Título Cuarto.- De la
contabilidad y de la información financiera;
Título Quinto.- De las comisiones y cobros por la
prestación de servicios; Título Sexto.- De la
propaganda e información dirigida al público
inversionista; Título Séptimo.- De la
administración integral de riesgos; y Título
Octavo.- Disposiciones finales. Anexos.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Delitos y Sanciones
No. de Concurso: 78115
Consecutivo: 5427
Área de Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones
Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA
Subtema 1:
LEY DE LA
COMISIÓN
De la naturaleza, objeto y facultades, de la
naturaleza y objeto, de las facultades; de la
organización, de las bases de organización, de
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NACIONAL
BANCARIA Y DE
VALORES.
la junta de gobierno, de la presidencia; de las
disposiciones generales.
Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,
Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo
Único.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN
Subtema 1:
LEY DE
MERCADO DE
VALORES
Disposiciones preliminares; de los
intermediarios del mercado de valores, de las
casas de bolsa, de la organización; de la
administración y vigilancia; de los
procedimientos administrativos, disposiciones
preliminares, de la imposición de sanciones
administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley del Mercado de
Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II;
Título XV, Capítulos I, II y V.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY DE FONDOS
DE INVERSIÓN.
Disposiciones Preliminares; de la prestación de
servicios a los fondos de inversión, de la
administración de activos, de la distribución,
de la proveeduría de precios; disposiciones
finales; de la revocación y de los
procedimientos administrativos; de los
procedimientos administrativos; de la
imposición de sanciones administrativas.
Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE
INVERSIÓN
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;
Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto;
Título IV, Capítulo VI, Sección II, Apartado B.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS
Subtema 1:
LEY DE
INSTITUCIONES
DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de las instituciones
de crédito, de las instituciones de banca
múltiple, de las instituciones de banca de
desarrollo; de las operaciones, de las reglas
generales, de las operaciones pasivas, de las
operaciones activas, de los servicios; de las
disposiciones generales y de la contabilidad, de
la contabilidad; de las prohibiciones, sanciones
administrativas y delitos, de las prohibiciones,
de las sanciones administrativas, de las
notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Instituciones de
Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,
Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título
Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II
y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
SOCIEDADES DE
INFORMACIÓN
CREDITICIA.
Disposiciones generales; de las sociedades de
información crediticia, de la base de datos, de
la prestación del servicio de información
crediticia; de las sanciones, disposiciones
generales; sanciones que podrá imponer la
Comisión.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
SOCIEDADES DE INFORMACIÓN
CREDITICIA
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY PARA
REGULAR LAS
AGRUPACIONES
FINANCIERAS.
De las disposiciones preliminares; de la
organización de las sociedades controladoras
y la constitución y funcionamiento de grupos
financieros, de las filiales de las instituciones
financieras del exterior; inversiones de la
sociedad controladora.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS
AGRUPACIONES FINANCIERAS
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero; Título Segundo; Título Tercero,
Capítulo Único; Título Quinto.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO
Subtema 1:
LEY DE AHORRO
Y CRÉDITO
POPULAR.
Disposiciones generales; de la organización y
funcionamiento de las sociedades financieras
populares, sociedades financieras
comunitarias y organismos de integración
financiera rural, de las sociedades financieras
populares; de las federaciones, medidas
correctivas y del fondo de protección,
disposiciones generales de las federaciones,
del objeto del fondo de protección; de las
sanciones, delitos y notificaciones, de las
sanciones, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito
Popular .
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI
(únicamente Sección IV), Título Sexto,
Capítulos I y III.
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Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY PARA
REGULAR LAS
ACTIVIDADES
DE LAS
SOCIEDADES
COOPERATIVAS
DE AHORRO Y
PRÉSTAMO.
Disposiciones generales; de la organización y
de la regulación de las sociedades
cooperativas de ahorro y préstamo con niveles
de operación I a IV, de la organización, de la
regulación; de las sanciones, delitos y
notificaciones, de las infracciones
administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley para Regular las
Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Tercero,
Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3:
LEY DE UNIONES
DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de la organización
y funcionamiento de las Uniones de Crédito, de
la organización, de la administración de las
uniones de crédito; de las operaciones,
disposiciones generales; de las prohibiciones,
infracciones, delitos y notificaciones, de las
prohibiciones, de las infracciones
administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE
CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I;
Título Sexto, Capítulos I, II y IV.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
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Subtema 4:
LEY GENERAL DE
ORGANIZACION
ES Y
ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL
CRÉDITO.
Disposiciones Generales; de las organizaciones
auxiliares del crédito, de los almacenes
generales de depósito, disposiciones comunes;
de las facultades de las autoridades,
disposiciones generales, de la revocación y
liquidación; de las actividades auxiliares del
crédito, de la compra venta habitual y
profesional de divisas, de la realización
habitual y profesional de operaciones de
crédito, arrendamiento financiero y factoraje
financiero; de las infracciones y delitos, de las
infracciones administrativas.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE
ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES
AUXILIARES DEL CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título
Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II;
Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto.
Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 5: MARCO GENERAL
Subtema 1:
LEY DEL BANCO
DE MÉXICO.
De la naturaleza, las finalidades y las
funciones.
Bibliografía.- Ley del Banco de México.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-
Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2:
LEY GENERAL DE
TÍTULOS Y
OPERACIONES
DE CRÉDITO.
De los títulos de crédito, de las diversas clases
de títulos de crédito, disposiciones generales;
del pagaré; del cheque; del certificado de
depósito y del bono de prenda.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y
OPERACIONES DE CRÉDITO.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;
Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 78116
Consecutivo: 5854
Área de
adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos
de Procedencia Ilícita B
Tema 1:
MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema
1:
Instituciones de crédito
Bibliografía:
Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección
Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título
Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV;
Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III Título
Sexto y Título Séptimo, Capítulo I.
Página Web:
www.normateca.gob.mx
Subtema 2:
Casas de bolsa y Asesores en inversiones
Bibliografía:
Ley del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título I; Título VI, Capítulo I, Sección I y Capítulo II,
Sección VII; Título VII, Título X, Capítulo I, Sección IV, y
Título XV, Capítulo II.
Página Web:
www.normateca.gob.mx
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Subtema 3:
Actividades auxiliares del crédito
Bibliografía:
Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulo
II; Título Cuarto, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II, y Título Sexto, Capítulo II.
Página Web:
www.normateca.gob.mx
Tema 2: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema
1:
Secretaría de Hacienda y Crédito Público:
Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de
la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de
prevención de operaciones con recursos de
procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. Bibliografía:
Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y
Crédito Público.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulo VI.
Página Web:
www.gob.mx/shcp
Subtema
2:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
Naturaleza, Objeto y Facultades. Bibliografía:
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Títulos Primero y Segundo, Capitulo III.
Página Web:
www.gob.mx/cnbv
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Subtema
3:
Direcciones Generales de Prevención de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilícita A y B:
Facultades.
Bibliografía:
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores (Reglamento Interior).
Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en
los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores
Generales Adjuntos de la misma Comisión (Acuerdo
Delegatorio).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título Segundo, Capítulo Tercero, Sección II, del
Reglamento Interior. Título Segundo del Acuerdo Delegatorio.
Página Web:
www.gob.mx/cnbv
Subtema
4:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
Facultades de supervisión.
Bibliografía:
Ley de Instituciones de Crédito
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Título Sexto; Capítulo Único de la Ley de Instituciones
de Crédito.
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulos I y II; Título Tercero, Capítulo Único, y Título
Cuarto, Capítulos I y II del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Página Web:
www.gob.mx/cnbv
Subtema
5:
Administración Pública Federal.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único. Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único. Página Web www.normateca.gob.mx
Tema 3:
PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Subtema
1:
Régimen preventivo aplicable a instituciones de
crédito:
Obligaciones.
Bibliografía:
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
20 de abril de 2009, reformadas mediante
Resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 16
de junio, 9 de septiembre y 20 de diciembre de 2010,
12 de agosto de 2011, 13 de marzo de 2013, 25 de
abril, 2 de septiembre y 31 de diciembre de 2014 , 10
de septiembre de 2015 y 24 de febrero de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulos I, II, III, III BIS, IV, IV BIS, V, VI, VII, VIII, IX, X,
XII, XIII, XIV y XIV.
Página Web:
https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-
juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema
2:
Régimen preventivo aplicable a sociedades
financieras de objeto múltiple:
Obligaciones.
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía:
Disposiciones de carácter general a que se refieren los
artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley General de
Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y
95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las
sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas
en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de
2011, y reformadas mediante Resoluciones publicadas
en el mismo Diario los días 23 de diciembre de 2011,
31 de diciembre de 2014 y 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII y XIII.
Página Web:
https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-
juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema 3:
Régimen preventivo aplicable a casas de bolsa:
Obligaciones
Bibliografía:
Nuevas disposiciones de carácter general a que se
refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores,
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de
septiembre de 2010, reformadas mediante Resolución
publicada en el mismo Diario el día 20 de diciembre de
2010, 31 de diciembre de 2014 y 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIV, XV
y XVI.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema 4:
Régimen preventivo aplicable a centros cambiarios:
Obligaciones
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Bibliografía:
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los
centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del
mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 10 de abril de 2012, reformadas
mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario
los días 12 de septiembre y 31 de diciembre de 2014,
29 de diciembre de 2015 y 9 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII y
XIV.
Página Web:
https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-
juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema
5:
Régimen preventivo aplicable a los Asesores en Inversiones Obligaciones
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 29 de diciembre de 2015 y 6 de abril de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX y X.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema
6:
Régimen preventivo aplicable a Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo: Obligaciones
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 23 de marzo de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII, XIV, XV y XVI.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema
7:
Régimen preventivo aplicable a Entidades de Ahorro y Crédito Popular Obligaciones
Bibliografía: Resolución por la que se expiden las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 4 de abril de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII, XIV, XV y XVI.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema
8:
Régimen preventivo aplicable a Fondos de Inversión Obligaciones
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 23 de marzo de 2017. .
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII y XIII.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Subtema
9:
Régimen preventivo aplicable a Uniones de Crédito Obligaciones
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de octubre de 2012, reformadas mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 31 de diciembre de 2014 y 30 de marzo 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII y XIV.
Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general
Tema 4: ORGANISMOS Y FOROS INTERNACIONALES QUE PARTICIPAN EN LA
PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL
TERRORISMO
Subtema
1:
Comité de Basilea
Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Principios básicos para una supervisión bancaria y
eficaz
Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el
blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Carta estatutaria
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema
2:
Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el
lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la
proliferación
Página web: http://www.gafilat.org/
Subtema
3:
Grupo Egmont
Bibliografía
La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la
Haya de 13 de junio de 2001
Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el
lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la
proliferación Disposición.
http://www.gob.mx/cnbv
PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/P
aginas/default.aspx
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Disposiciones
No. de Concurso: 78118
No. Consecutivo: 4939
Área de adscripción: Dirección General de Disposiciones
Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema
1:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
(1995)
Página 31 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 4,
5, 10, 11, 16 y 20
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
2:
Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal
(1976)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos, 2°, 26, 17 y 31
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
3:
Banco de México
Bibliografía
Ley del Banco de México (1993)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1°, 2° y 38
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
4:
Comisión Nacional de Protección y Defensa a los
Usuarios de Servicios Financieros
Bibliografía
Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios
Financieros (1999)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1°, 2°, 11, 20 y 69
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Página 32 de 47
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Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema
5:
Instituto para la Protección al Ahorro Bancario.
Bibliografía
Ley de Protección al Ahorro Bancario (1999)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1°, 4°, 5°, 73 y 78
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Tema 2: SECTOR BANCARIO
Subtema
1:
Servicio de banca y crédito y Sistema Bancario
Mexicano
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 2°, 3°, 103
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
2:
Instituciones de banca múltiple (constitución,
organización y órganos de administración y vigilancia)
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 8° a 10; 21 a 24 y 26
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
3:
Instituciones de banca múltiple (capital social,
operaciones y prohibiciones)
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 33 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Artículos 11 a 15; 17 al 19; 46; 46 Bis a 46 Bis 3; 48
Bis 3; 58 al 64; 73 a 73 Bis 1; 80; 81; 86; 87; 88; 89 y
103
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
4:
Instituciones de banca de desarrollo (constitución,
organización y órganos de administración y vigilancia)
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 30; 31; 32; 40; 42; 43 y 44
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
5:
Instituciones de banca de desarrollo (capital social y
operaciones)
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 32; 37; 38 y 47
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Tema 3: SECTOR DEL MERCADO DE VALORES
Subtema 1 Sociedades anónimas del mercado de valores, valores
que emiten y requisitos para su emisión y oferta)
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores (2005)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 10 a 12; 19; 63; 66; 79 y 83
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores (2005)
Página 34 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Subtema 2 Casas de bolsa (organización, administración, oficinas
de representación y operaciones)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 114 a 117; 171; 172 y 199
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 3 Otros participantes del mercado de valores (bolsas de
valores, instituciones para el depósito de valores,
contrapartes centrales de valores, proveedores de
precios e instituciones calificadoras de valores)
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores (2005)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 234; 235; 244; 271; 272; 301; 322 y 334
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 4 Fondos de inversión (tipos, modalidades, operaciones,
servicios que deben contratar)
Bibliografía
Ley de Fondos de Inversión (2001)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 8; 22; 24; 26; 30; 40 y 51 Bis 8.
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Tema 4: SECTOR DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR
Subtema
1:
Sociedades financieras populares, sociedades
financieras comunitarias y organismos de integración
financiera rural (constitución, organización y
actividades)
Bibliografía
Página 35 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Ley de Ahorro y Crédito Popular (2001)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Artículos 9; 41; 46; 46 Bis 15 y 120
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
2:
Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
(constitución, organización y actividades)
Bibliografía
Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo (2009)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 10; 11; 13; 14; 18 y 19
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Tema 5: SECTOR DE LAS ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL
CRÉDITO
Subtema
1:
Organizaciones y actividades auxiliares del crédito
(constitución y organización)
Bibliografía
Ley General de las Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito (1985)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 3° al 10
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
2:
Almacenes generales de depósito (tipos, clases y
actividades)
Bibliografía
Ley General de las Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito (1985)
Página 36 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 11 al 16.
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
3:
Compraventa habitual y profesional de divisas
(sociedades que la llevan a cabo, requisitos para
operar, actividades y prohibiciones)
Bibliografía
Ley General de las Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito (1985)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 81; 81-A; 81-B; 81-C; 81-D; 82; 87-A y 87-B
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
4:
Transmisión de fondos (personas que la llevan a cabo
y requisitos para operar, actividades)
Bibliografía
Ley General de las Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito (1985)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 81-A Bis; 81-B; 81-C y 81-D
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema
5:
Sociedades financieras de objeto múltiple
(constitución, organización tipos y actividades)
Bibliografía
Ley General de las Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito (1985)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 87-B; 87-B Bis; 87-C; 87-C Bis 1 y 87-J;
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Página 37 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Tema 6: SECTOR DE UNIONES DE CRÉDITO
Subtema
1:
Uniones de crédito (organización, funcionamiento y
operaciones)
Bibliografía
Ley de Uniones de Crédito (2008)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes:
Artículos 14 a 17; y 39 a 45
Página Web
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Disposiciones
No. de concurso: 78119
Consecutivo: 5002
Área de adscripción: Dirección General de Disposiciones
Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema
1:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores (1995)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 9,
10, 11, 12, 13, 14 y 16.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores (2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 3, 4,
6, 7, 11, 40 a 42, 55 y 58.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema
2:
Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Página 38 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración
Pública Federal (1976)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 3,
17, 26 y 31.
Página Web www.cddhcu.gob.mx
Subtema
3:
Instituto para la Protección al Ahorro Bancario
Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario
(1999)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 6,
10, 11, 20, 67, 68, 75.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 2: SISTEMA BANCARIO MEXICANO
Subtema
1:
Servicio de banca y crédito
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 3,
103, 108 Bis 1 fracción III, y 111.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema
2:
Autorización para organizarse y funcionar como
institución de banca múltiple
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8 a 10
Bis y 46 Bis.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema
3:
Operaciones, objeto y capital de instituciones de
crédito y filiales de instituciones financieras del
exterior
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Página 39 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 14,
16 a 19, 30 a 34, 45-A a 45-T, 46 a 46 Bis 3, 46 Bis 5,
47, 48, 50, 50 Bis, 51 a 53, 65, 73, 73 Bis, 73 Bis 1, 74, 76, 88, 89, 96, 96 Bis, 96 Bis 1, 96 Bis 2, 97, 106, 117,
119,142 y 143.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema
4:
Resoluciones bancarias, revocación, alertas
tempranas, régimen de operación condicionada,
medidas correctivas, liquidación.
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 28, 29
Bis, 29 Bis 2 a 29 Bis 9, 121, 122, 147, 148, 165 a 169,
180, 225 a 228, 233 a 235.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 3: SISTEMA BURSÁTIL MEXICANO
Subtema
1:
Casas de bolsa (operaciones, organización,
administración, revocación, oficinas de representación
y filiales).
Bibliografía Ley del Mercado de Valores (2005)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 114 a
116, 122 a 126, 141 a 159, 171, 172, 178 a 183, 188, 189, 190, 193, 199, 200 y 202.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 3 Bolsas de valores, instituciones para el depósito de
valores, contrapartes centrales de valores,
proveedores de precios, instituciones calificadoras de
valores.
Bibliografía Ley del Mercado de Valores (2005)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 234 a
237, 244 a 252, 272 a 275, 280, 294, 301, 302, 307,
315, 322, 323, 325, 334 a 339.
Página 40 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 4 Fondos de inversión
Bibliografía Ley de Fondos de Inversión (2001)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 5 a
8, 12, 14 bis, 14 bis 9, 14 bis 10, 14 bis 14, 14 bis 15,
15 a 18, 22 a 37, 39, 40, 44, 48, 49, 51, 56, 57, 58,
62, a 65.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 4: INTERMEDIARIOS FINANCIEROS NO BANCARIOS
Subtema
1:
Uniones de crédito (organización, funcionamiento y operaciones)
Bibliografía Ley de Uniones de Crédito (2008)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 14 a 17,
39 a 45, 75 y 79.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema
2:
Sociedades financieras populares, sociedades
financieras comunitarias, organismos de integración
financiera rural y federaciones.
Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular (2001)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 9, 10,
26, 32, 35, 36, 36 Bis 3, 41, 43, 46, 46 Bis, 46 Bis 3,
46 Bis 9, 46 Bis 15, 46 Bis 16, 46 Bis 17, 46 Bis 20, 47,
48, 50, 52, 53, 54 y 120.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema3: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
(2009)
Página 41 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 10, 11,
12, 13, 14, 15, 16, 18, 19 29, 30 y 30 Bis
Página Web www.cnbv.gob.mx
Nombre de la Plaza: Especialista de Asuntos Internacionales
No. de Concurso: 78120
Consecutivo: 5107
Área de
Adscripción: Dirección General de Asuntos Internacionales
Tema 1: Legislación Nacional ámbito de competencia de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores
Subtema 1: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Bibliografía
LEY de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 5 Bis, 5 Bis 1, 5 Bis 2, 6, Artículo
6 Bis, 7, 8, 9, 9 Bis, 9 Bis 1, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16,
18, 19, 21.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/46.d
oc
Bibliografía
REGLAMENTO Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 33, 34, 35 y 36.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento
%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional
%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Legislación bancaria
Bibliografía
LEY de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 7 Bis, 7 Bis 1, 7 Bis 3, 8, 9,
10, 11, 13, 19, 21, 22, 22 bis, 25, 27, 27 Bis, 27 Bis 1,
Página 42 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
28, 29 Bis 6, 29 Bis 8|, 29 Bis 9, 29 Bis 10, 30, 31, 32,
33, 37, 42, 43, 44 Bis 4, 45-A, 45-B, 45-C, 45-D, 45-E,
45-F, 45-G, 45-H, 45-I, 45-K, 45-L, 45-M, 45-N, 46, 46
Bis, 46 Bis 1, 48, 48 Bis 4, 52, 55 Bis 1, 55 Bis 2, 74, 87,
89, 93, 94 Bis, 96 Bis, 96 Bis 1, 97, 101 Bis1, 105, 106,
109 Bis 8, 115, 115 Bis, 117, 118, 119, 120, 123, 124,
126, 136, 142, 143, 143 Bis, 147, 275, 276, 277.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/43.d
oc
Subtema 3: Legislación bursátil
Bibliografía
LEY del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1, 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 31, 34, 58, 70, 71, 80,
104, 107, 108, 113, 114, 117, 120, 122, 135, 159,
160, 161, 162, 163, 164, 165, 166, 167, 168, 169,
170, 171, 181, 192, 193, 212, 215, 216, 219, 220,
221, 224, 225, 226, 226 Bis, 227, 232, 234, 237, 240,
244, 245, 251, 252 Bis, 257, 262, 263, 268, 271, 272,
276, 280, 281, 295, 298, 301, 305, 307, 316, 319,
322, 334, 336, 349, 350, 351, 351 Bis, 352, 353, 354,
355, 356, 357, 358, 358 Bis, 359, 360, 363, 364, 368,
370, 377, 380, 391 Bis, 415.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LMV.
doc
Subtema 4: Legislación de Grupos Financieros
Bibliografía
LEY para Regular las Agrupaciones Financieras
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 11, 12, 13, 14, 22, 24, 33, 42,
48, 50, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 91,
96, 99, 102, 103, 104, 105, 106, 107, 108, 109, 110,
113, 114, 119, 122, 123, 150, 156, 177, 178, 179,
180, 181, 183, 184, 185, 186, 188, 189, 191, 193.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LRAF
.doc
Tema 2: Estructura y características del sistema financiero mexicano
Subtema 1: Ámbito de competencia del Secretaría de Hacienda y
Crédito Público
Página 43 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
LEY Orgánica de la Administración Pública Federal
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículo 31.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/153
_130515.doc
Subtema 2: Ámbito de competencia del Banco de México
Bibliografía
LEY del Banco de México
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículo 1, 2, 3, 24, 26, 30, 32, 33, 35 Bis, 36, 38, 40,
49.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/74.d
oc
Subtema 3: Ámbito de competencia del Instituto para la Protección
al Ahorro Bancario.
Bibliografía
LEY de Protección al Ahorro Bancario
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1, 2, 6, 67, 74, 75, 76.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/62.d
oc
Subtema 4: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional del
Sistema de Ahorro para el Retiro.
Bibliografía
LEY de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 2, 5, 6, 7, 89, 90, 94.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/52.d
oc
Subtema 5: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional para
la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios
Financieros.
Bibliografía
LEY de Protección y Defensa al Usuario de Servicios
Financieros
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 44 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Artículos 1, 4, 5, 8, 8 Bis, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 33, 46,
47, 51, 52, 92 Bis, 92 Bis 1.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/64.d
oc
Subtema 6: Ámbito de competencia del Consejo de Estabilidad del
Sistema Financiero.
Bibliografía
ACUERDO por el que se crea el Consejo de Estabilidad
del Sistema Financiero.- Diario Oficial de la Federación
del jueves 29 de julio de 2010.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Séptimo,
Octavo, Noveno.
Página Web
http://www.cesf.gob.mx/work/models/CESF/docs/a
cuerdo_por_el_que_se_crea_el_cesf.pdf
Subtema 7: Características del sector bancario mexicano.
Bibliografía
Boletín Estadístico Banca Múltiple (Septiembre de
2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Principales Rubros del Balance General y Estado de
Resultados (Activo total)
Página Web
http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentaci
on/Boletines/Portal_NW/BE_BM_201409.pdf
Tema 3: Sistema financiero internacional
Subtema 1: Estructura y objetivos del Comité de Basilea para la
Supervisión Bancaria.
Bibliografía
Carta estatutaria
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
I. Objetivo y funciones
II. Miembros
III. Vigilancia
IV. Organización
V. Normas, directrices y buenas prácticas del BCBS
Página Web
http://www.bis.org/bcbs/charter_es.pdf
Subtema 2: Estructura y objetivos de la Organización Internacional
de Comisiones de Valores.
Página 45 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
By-Laws of IOSCO
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
PREAMBLE
Part 1 General Provisions
Part 2 Members
Part 3 Structure of the Organization
Página Web
http://www.iosco.org/library/by_laws/pdf/IOSCO-
By-Laws-Section-1-English.pdf
Subtema 3: Estructura y objetivos del Consejo de Estabilidad
Financiera.
Bibliografía
Charter of the Financial Stability Board
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
I. General provisions II. Members
III. Organisation
Página Web
http://www.financialstabilityboard.org/wp-
content/uploads/r_120809.pdf
Subtema 4: Estructura y objetivos del Grupo de Acción Financiera
Internacional.
Bibliografía
25 years and beyond. The Financial Action Task Force
setting the standards to combat money laundering and
the financing of terrorism and proliferation
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
What is the FATF?
FATF Membership
What does it do, how does it work?
Página Web
http://www.fatf-
gafi.org/media/fatf/documents/brochuresannualrep
orts/FATF%2025%20years.pdf
Subtema 5: Estructura y objetivos del Fondo Monetario
Internacional.
Bibliografía
Articles of Agreement of the International Monetary
Fund
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 46 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
I. Purposes.
II. Membership .
Página Web
http://www.imf.org/external/pubs/ft/aa/pdf/aa.pdf
Subtema 6: Estructura y objetivos del Banco Mundial.
Bibliografía
Informe Anual 2014
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Las instituciones que integran el Grupo del Banco
Mundial
La función del BIRF y la AIF
Página Web
http://www.worldbank.org/en/about/annual-report
Subtema 7: Estructura y objetivos del Banco Central Europeo.
Bibliografía
About the organisation - Tasks of the ECB
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Tasks
Objectives
Basic tasks
Further tasks
Página Web
https://www.ecb.europa.eu/ecb/tasks/html/index.e
n.html
Subtema 8: Estructura y objetivos de la Junta de Gobernadores del
Sistema de la Reserva Federal de los Estados Unidos de
América.
Bibliografía
The Structure of the Federal Reserve System
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
The Board of Governors of the Federal Reserve
System
Appointments to the Board
Representation
Responsibilities
Página Web
http://www.federalreserve.gov/pubs/frseries/frseri.h
tm
Subtema 9: Estructura y objetivos de la Comisión de Valores de los
Estados Unidos de América.
Bibliografía
Página 47 de 47
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv
The Investor's Advocate: How the SEC Protects
Investors, Maintains Market Integrity, and Facilitates
Capital Formation
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Introduction
Creation of the SEC
Organization of the SEC
Página Web
http://www.sec.gov/about/whatwedo.shtml
Subtema
10:
Estructura y objetivos de la Autoridad Federal de
Supervisión Financiera de Alemania.
Bibliografía
BaFin About us
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
BaFin the single financial supervisor
Banking supervision Securities supervision
Página Web
http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/EN/Br
oschuere/dl_b_bafin_about_us.html
Subtema
11:
Estructura y objetivos de la Oficina de
Superintendente de Instituciones Financieras de
Canadá.
Bibliografía
OSFI and the Canadian Financial System
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Our role
Our responsibilities
Página Web
http://www.osfi-bsif.gc.ca/Eng/Docs/osfi_bch.pdf
Subtema
12:
Estructura y objetivos del Grupo de los 20
Bibliografía
What is the G20?
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
What Is the G20?
Página Web
http://www.g20.utoronto.ca/g20whatisit.html