Tecnicas Napoleon Chow
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INTRODUCCION
TEORIA, METODOLOGIA, TECNICAS
Napoleon Chow
En la investigacion social una dist incion muy importante
que hacer es fa que existe entre teoria, metodologia, y
tecnicas. Por teoria se entiende una serie de proposiciones
logicamente relacionadas entre sf y que forman un sistema.
Asi, en tanto que una hipotesis es una proposicion que
relaciona par 10 menos· dos conceptos, una teoria sera un
conjunto de hipotesis logicamente conectaaas entre sf. Meto-dologia, por otro lado, seria la estrategia util izada para
comprobar una hipotesis, 0 un grupo de hipotesis. En otras
palabras, seria el plan de trabajo, ·0 el diseiio de la investiga-
cion, y responde a la pregunta ;,que esquema debo escoger
para someter aprueba la(s) 'hipotesis que trata(n) de explicar el
problema que deseo investigar? Las tecnicas corresponderian a
los diversos procedimientos usados en la recoleccion y el
andlisis de los datos.
De las definiciones arriba propuestas se puede observar la
relacion que existe entre los tres componentes de una
investigacion. HZ tipo de teo ria utilizado para explicar un
fenomeno social afecta a los conceptos que serdn relacionadosen las hipotesis, y estas influenciardn indudablemente a fa
metodologia (estrategia, diseiio} que se utilizard. A su vez el
diseiio exigird 0 recomendard en especial la utilizacion de
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ciertas tecnicas y hara caso omiso de otras. Por ejemplo, un
socioiogo marxis ta, a l t ratar deexplicar el cambio social de un
pais utilizara una teoria aijerente de La que manejarta un
estructural-funcionalista: El orimero recujrird presumiblemen-'
te at andlisis de las p.r..at:_esos!ruuuc UWS, t a s re la c io n es de
proauccion, y los procesos sociales de conjlictos y alianzas
politicas, todo esto enmcarcado en un periodo tam bien
presumiblemen te largo que exig ira pr imordialmen te [aunque
110 unicamente} la utilizacion de un tipo de recoleccion de
datos: la tecnica documental. En (amni() el estructural-funcio-
nalista buscaria..como: i luminar el problema del cambio socia l
recurriendo a la teoria de la moderruzacion: Variables como
identidad nacional, legit imidad, penetracion, purticipacion,integracion , di str ibucion, ent rardn a [ormar par te del di seiio y
tendrdn in fluencia, una vez que se hayan 'operacional izado , en
la c/ase de tecnicas a seleccionarse para la recoleccion y el
analisis de los datos.
Pero si bien ia teoria.lr metodologia y las t e cn i ca s e s tdn
relacionadas entre u.» una jzuena_wyeslllIEclOn supone una
adecuada ar ticulacion de tos J7f'S aspectos. tamb ien no es
menos cierto que no existe 'al presente una regia de oro 0 un
metoda s is tematico para producir automdticamente el pasaje
de una fase a otra, un deseado pasaje libre de fricciones, de
errores, y, sobre todo, de ansiedades y dudas. Tal paraiso
metodologico, inexi stente aun en las ciencias [ is icas y natura-
les, tambien manifiesta, COil mayor razon. isu ausencia en el
ambito de las ciencias soc iales. No seria exageracion afirmar .
que los cursos de metodologia y tecnicas de investigacion .
tien€l1.J2.O.I..Y..erdadelJ1.J1nalidad emefiar mas bien c.6.m{U;)! jJgz
'errores basicos en el proceso de ZaJW'e§ti~ue aauellos
proeesos intauotes para producir un excelente estudio. Todo
depende de una buena teoria y de la imaginacion can que se la
mane/e. Imaginacion, sensibilidad, j lexibiIidad para deteetar
casos cruciales y ver relaciones insospechadas, tales caracteris-
ticas dificilmente podrdn ser comunicadas , a traves de la
ensenanza sistematica en su d esa rro ll o actual.
~l...studioso de.los procesas. §ocia:es aprendera, I'll ton-
ces, {L esiablece: In col lcextQu_ entre teoria . metodoloeia. y
tecnicas, bdsicamente I'll el ..1l1lJ.5au;;ode ..las-iuuesiigacioucs
empirlcas··qU£. cauduica, 0 ell que par ticipe. Con perdon del
cliche, a l igual que el a lumllo de natacion, t endrd inevi tab le-
mente que lanzarse al agua y sufrir por cierto ticmpo, a p es ar
de la preparacion teor ica que haya recibido , fa incomodidad, y
quiza tambien eL ridiculo, de 110 saber coordinar bien los
movimientos y de careeer de fa rapidez ) '. gracilidad que los
nadadores con escuela )' experiencia parccen teller.
El Marco Conceptual
~J escoger. 1 . U , l problema .de investieacion U110 puede
encontrarse en dos situacioncs extremes: o bicn se tiene 1 1 /1
cuerpo teorico que i lumine el problema a estudiar , 0 se carece
de el. El primer caso se cia o rd ina r iamen te - cuando uno ha
escogido.un problema sugerido por la teoria. En esta circuns-
tancia la necesidad de encontrar un marco teor ico que aplicar
se encuentra al menos parcialmente cubierta. Aunque casi
siempre habra necesidad de modificar 0 refinar dicho marco
debido a las diferencias del con texto en el cual se u t iliza, es
preciso no olvidar que iniciar una investigacion call una teoria
bastante de finida para ser aplicada a WI objeto de estudio
cons tituye una venta ja que 110 debe ser menospreciada. Elotrocaso =cuando se carece de WI modelo conceptual- seda ell la
practica cuando uno posee unicamente una Faga imagen
organizativa de los [enomenos a estudiar. En este caso la
revision de la literatura sobre el tema, que sera obligatoria para
todo investigador, edemas de ponerle aldia sobre los esfuerzos
hechos por otros invest igadores sobre la misma problemdt ica
podrd ayudarle en su decision de que marco conceptual
adoptar. Ella puede suceder de varias maneras: UnG puede
reaccionar des ilus ionado contra todos los estudios l iechos y
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'- ' ._ .
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_;;o;o~-~~e -la apli cacion de un modelo concep tual dis tin to al
utilizado par la mayor fa (0 la totalidad) de los que se haninteresado en el mismo problema, a bien uno p u ed e u t il iz ar un
modelo, a una variante de el, adoptado anteriormente en una
de las investigaciones y que parece a rr oj ar I uz sobre el
i\" fenomeno.: 1 - - El marco concep tual f acili ta laconst ruccion de hipotesis
, i al sei ialar los- conceptos -mds importdntes que deberdn ser
• 1 aplica~os en el r:robl~ma a in vestigar. Las hipotesis son
I exprestones del tipo SI X, entonces Y. En este caso X es
Illamada variable ind_eoendiente, e Y sera la variable depen-diente. Se pueaen dar variaciones de este tipo bdsico. de
I expresion hipotet ica: Las hipotesis pueden expresarse determi-
I nisticamente (si se da X, s iempre ocurri rd V), 0 en terminos
probabilisticos vagos (si X, entonces es probable que Y
ocurra], a especificos (si X, entonces la probabilidad de que Yocurra es de 60 a 70 par ciento). Cuando la probabilidad de
que Y ocurra es menor de cien, entonces la variabliUJ~gi.llC..n-
diente toma tambien e l nombre de c_onti{j juy~nte. Este es ,par
supuesto, et caso tipico en las investigacio-nes sociales. Puede
haber mds de una variable independiente (si X e Y, entonces -
Z), a mas de una variable dependiente (si X, entonces Y y Z).
Puede introducirse una variableJn_telYinje1l1e.tambien llamada
continzente (si X es td present e e Y estd ausent e, entonces Z; si
X , y siYes mayor de 20, entonces Z). Par ultimo, la hipotesis
puede ser expresada en terminos mayor-menor (a mayor .
cant idad de X, mayor cantidad de Y;a menor cantidad de X,
mayor cantidad de V).
El diseiio
Hemos vista que el marco conceptual proporciona los
conceptos supuestamente pertinentes al objeto de estudio y
sug iere hipo tesis que relacionan lo s dis tin tos conceptos entr e
sf. Por otra parte, es preciso observar que los conceptos de la
12
r- hipo tesis pueden es tar expresados ell terminos bastante abs-
tractos.Si
este es el caso -y este es ordinaria mente el caso-
entonces sera necesario concretar los terminos cruciales de la
hipotesis (conceptos) para poder estudiarlos empiricamente, Si
l os t erminos son muy abstractos lo s denominamos conceptos ,
si solamente son algo abstractos los lIamamos variables,y si los
ref eren tes de lo s term inos cor responden a hechos 0 procesos
observables del mundo concreto los clasif icamos como indica- -
dores, 0 definiciones operacionales .En un estudio sobre la moral de los japoneses y su
determinacion para res is t i r duran te la Segunda Guerra Mun-
dial, el concepto "moral" se dividio en varias dimensiones 0
variables: 1) confianza ell los propositos de la guerra; 2)
confianza mutua, es decir, confianza en otros japoneses; 3)
conjianza en los lideres; 4) conjianza en la eficacia de la
organizacion y de las instituciones de la nacion en guerra; 5)status psicobiologico del individio; 6) confianza en la v ic toria
japonesa, y 7) confianza en las noticias e informaciones
difundidas por las autoridades japonesas, y sensacion de estar
orientado par elias. A su vez, cada yar_iql}j?._sesubc!iJ!_jd_i6__~n
varios indicadores . Pot eiemolo. la variable "confianza en los
prop6sito; de la guemi' se subalvuilO en lossiiUi~~ tes
indicadores: 1
]. Creencia de que el Japon tenia que pelear para no caer
.en la esclavitud economica.
2. Creencia de que el Japan libraba una guerra justa para
dominar el mundo.
3. Japan luchaba para dar al mundo una vida mejor.
4. Japan libraba una guerra santa en defensa de losasidticos.
5. Japan luchaba para evitar su total aniquilacion a la
esc lavi tud a manos de los Aliados.
Este paso del concepto a variables, y de variables a
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!J~dicadores" sedenomina QperacionaJizaci4A. Consti tuye elcomienzo de lafase del diseiio.iaunque se podria objetar que
operacionalizar wz concepto equivale realmente a especif icar la
teoria, y , consiguientemente, se , deberd considerar todavia
como parte de la fase teorica del estudio, como elaboracion del
marco conceptual. Lo concreto de esta observacion y elhecho
de que ordinariamente se considera a la operacionalizacion
como parte del diseiio, ejemplifica como el paso de la teoria a
la metodologia no constituye un: proceso discre to sino
continuo. Pero no solamente-el proceso es continuo y no
discre to, sino que tambien es un proceso no automdtico. En
efecto, hay una gran variedad de significados que se /epueden
atr ibuir a los terminos de una hipotesi s yes raro e/ caso de que
un termino tenga que medirse 0 operacionalizarse de una sola
rnanera. Por consiguiente. elproblema consiste en adoptar unadefinicion (0 combinacion de definiciones) del conjunto de las
posib/es, que sea l a mas apropiada para la invest igaci6n que se
desea emprender.
Una vez que se han -operacionalizado los conceptos y se '
los ha reducido a indicadores, entonces /a rea/cion entre
conceptos, posiulada en la hipotesi s original , se ha convertida .
prdcticamente en una relacion entre indicadores operacianaies Ide esos conceptos. Po r esta razon.Los resultados de /a prueba
empirica se referiran a los ii1dica_dor~ v no a losoonCeptos. Se
sigue de euo que cuando una prueba empirica sobre los
indicadores resulta contraria a la relacion postulada entre los
conceptos no por eso ha de in terpretarse como una refutacion
total y defin iti va de la hipo tesi s conceptual. Es posib le .que de
liaber escogido otros indicadores la evidencia empirica hubieraquizd apuntado hacia una verif icacion tentativa de lahipotesis.
En el caso de que una hipotesis resulte tentativamente
verificada utilizando un tipo de indicador, y rechazada al
utilizar otros indicadores, serd necesario refinar los conceptos
usados y especif icar mejor sus dimensiones. La investigacion
empir ica, entonces, t iene como una de sus funciones el obligar
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I I
Ii
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IIij'I.
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II!,
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a refinar y especijicar -yen su debido caso, liasta reclzazar-conceptos vagos 0 ambiguos.
Despues de la operacionalizacion sc deben tomar una
serie de decis iones para completar el diseiio. Estas decisiones
SOil bdsicamente lassiguientes:
v"'lip,,~Nivel de Analisis, En esta etapa del investigador debe, de
acuerdo a su modelo conceptual, es coger e l n ive l de andlisis
apropiado, i. e. la sociedad, una comunidad, una institucion,
grupos, individuos, etc. Puede tambien, si la complejidad del
andlisis 10 requiere, analizar el problema desde la perspective .
de varios niveles, teniendo, pot supuesto, el cuidado de 11 0
confundirlos.
Nurnero de Casos. Aqui corresponde decidirse ya sea por
el "es tudio de un caso", donde se examinard en detalle laestructura de una sola sociedad, 0 las pautas de relaciones de
una familia, 0 bien por el andl isi s de var ios, 0 I1lUcllOS, casos
para aislar las caracterist icas comunes a todas elias y poder
generalizar las conclusiones ill universe (total de casos)
corresponde.
El Contexto Hist6rico. A veces se estudia Lincor te de la
poblacion [cross-section} ell detcrminado aiio, 1974 por
ejemplo. A estos estudios, el equivalente de una fo tografia
sociologica en un momenta dado, se.Ies denomina sincr6nicos
o estaticos Su contraparte , los-cstudios ciacronicos 6 diIUfmi-
.co 's, estuaia los procesos y cambios a traves del tiempo. Es
claro que la unidad de tiempo escogida para analizarse
dependera del modelo conceptual . Asi , E.J. Hobsbawm para
interpretar las Revoluciones Francesa (pol it ica) ( ' Ing lesa(industrial) escogio el periodo 1789-1848.
Control. Con excepcion del psicologo y del psico logo
social los cientificos sociales raras Jlecespuedcn.controlar los
procesos que SOil objeto de una investigacion. Ticneu entonces
que uti lizar versiones mcnos rigurosas [pero tambien sat is fac-
torias) que la experimental. Por ejemplo, el metoda compare-
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Jiyo ut ili zado por weber.nara !!Etar de explicar los g r _ e r e . q u i s j -
tos pSicosociales del capitattsmo fue. en realidad, una variante
de'liiiJQdn exverlmpnfa, l. Etectivamente, este consiste en
comparar dos grupos, el experimental y el de control,
semejantes en varias caracterist icas menos en una: aquella que
sera aplicada como variable independiente algrupo experimen-
tal solamente. A ndlogamente, Weber c om pa re l a India y China
con Europa Occidental: las tres sociedades se parecian en
caracteri st icas que el est imaba importantes tales como grado
de desarrollo economico, niveles de burocratizacion, etc., pero
se diferenciaban, segun Weber, en el aspecto crucial de la
orien tacion rel ig iosa. La logica del metodo comparat ive; es,
por consimiente, simil ii i q fa del mitodoex{/enmen!al.
Las Tecnicas. El investigador debe, j tnasmente escoger
dentro del conjunto de procedimientos y tecnicas aquellos mas
indicados para recoZectar y anali zar los datos que el modelo
conceptual pareee requerir. Se debera decidir si fa informacion
documental existente es suficiente para un adecuado andl is is, 0
si es necesario obtener nuevos datos mediante la encuesta . l fl
entrevista; 0 .lo._oh.~PlJ2f1cinnDebe tenerse en cuanta que toda
tecnica g~nera un tipo de sesgo peculiar a ella en la.recoteccion
de 'datos, 10 cual ta timita en su validez y en su alcance, de
manera que es muy recomendable, por ejemplo, complementar
la entrevista y el cuestionario con otros metodos que aunque
tienen tambien sus propias deficiencias metodologicas, estas
son, sin embargo, distintas en cada una de ellas. Por consi-
guiente, otra decision que tomar en esta fase consiste en
seleccionar un coniunto' d§ tecnicas Qur:._adf2J]ds_ie estar de..
acuerdo con los objet ivos de la invest igacion, no padezcan de
las mismas deficiencias metodologicas y tiendan mds bien a
complementarse.Amllisis e Interpretacion. Una vez obtenidos los datos se
debe proceder a su cmalislsy a-su interpretacion". Lo~metod?s
interpretativos no se encuentran codif icados todavia; es mas,
los procedimientos de interpretacion usados actualmente no
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J
ameritan la denominacion de metoda.
E 1 procesode In wtl5lcpretadan busca como conectar los
datos con la i ioria . Ef t los estudios exptora tor ios =cuando se
sabe muy poco soore el fenomeno a estudiar y no se conoce
alguna hipotesi s apl icable al caso- el propos ito del andli sis es
sugerir nuevas ideas. Las regularidades empiricas arrojadas por
los datos s u ge ri rd n a lg u n t ip o de relacion, 0 hipotesis;
Las h e rr am i en ta s u s ad a s en este proceso de busqueda de
hipotesis SOil ordinariamente q) abstraccion de los datos.queparecen ser mas relevantes, bJ liJJ!:e';prnJl.7.n.riimacia si tuacio-
n es m ds amp lias, de mas alcance, c J Laasociacion del fenomenoestudiado con otros fenomenos que son anatogos y me/or
conociaos; en orras pataoras, Sf: necestta u n a a os ts generosa de
imaginacion creadora.
En los estudios que utilizan hipotesis se pretende
v er if ica r s i los datos recogidos en una situacion concreto estdn
de. aeuerdo con las implicaciones del modelo conceptual . Si,
oor eiemplo ..un modelo sliJplista de la dependenciagetermin_a
'una retacton airecta entre inversion extrantera y aependiencia
politica, f' .si tomamos como un indicador de dependencia
politica "jIotacion en LasIvaczOJ1~_l1nicias", nos encontraria-
mos con que no necesanamente los paises donde hay nuis
inversion norteamericana son los que mds siguen la pauta de
votacion de los Estados Unidos. Los datos, en este caso, no
estarian de acuerdo con un indicador sugerido por lahipo tesis.
Seria aconsejable, entonces, refinar ei modelo introduciendo la
variable ·interviniente "sistema politico", la cual presumible-
mente especif icam la manera como In inverston extranjera
~efectQSJip ti.qJendencia;." -
No todos los esiudeos tienen por finalidad poner Q
prueba un a hipotesis. Muchos tienen por objetivo describir con
precision un fenomeno, un grupo, una institucion, una
organizacion, etc . Es indudable que cuanto mejor se conoce el
obieto de estudio, mejores serdn las condiciones para elaborar
hipotesis. Por consiguiente, tanto el estudio exploratorio como
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el descriptivo desemboean logica y psicologicamente en el
estudio de comprobacion de hipotesis. .
Es preeiso observar que el paso de los datos a la
elaboracion de 'hipotesis y el paso en direccion opuesta de lahipotesis a los datos no eonst ituyen operaciones discretas,
totalmente separadas la una de laotra . Algunas veces, segun el
easo, se hard mayor enfasis en una u otra estrategia en la
interpretacion. Pero ordinariamente ambas estrategias son.
utili zadas en una misma investigacion, yendo y viniendo del
modelo a los datos y viceversa.
La utilizacion de porcentajes, medias, medianas, correla-
ciones, e indices en la etapa delandlisis es aconsejable en la
medida que la naturaleza del estudio 10 requiera y la
disponibilidad de los datos 10 permita. La tendencia de las
ciencias sociales hacia un cierto grado de cuant ificacion,
aunque se ha prestado a exageraciones y a pretensiones
ridiculas, no debe sin embargo rechazarse a priori, 0 porrazones ideologicas. Eneste aspecto, como en otros, el abuso
no deberia provocar · la reaccion desproporcionada de deste-
rrrar el uso juicioso de una cierta=cuantificacion cuando
=como ya se dijo- la naturaleza de la investigacion 10
determine.
Para decidir si se aeepta 0 rechaza una proposicion se
deben examinar la validez y precision de los indicadores, 10
representativo de la muestra, el alcanee de los datos, el control
de hipotesis alternativas", la concordancia entre las predic-
.ciones y las observaciones,etc. S in embargo, siempre perma-
nece la incomoda realidad de que no existe un procedimiento
matemdticoo mecdnico para aceptar. 0 rechazar una hipo tesis.
Es indudable que si se aplican los criterios ideales de laciencia pocasinvestigaciones lograrian pasar fa prueba. Parano
caer en un nihilismo cienti fico la manera prdctica de resolver
este problema ha sido .comparar la investigacion que estamos
examinando con las mejores del mismo genera enlasciencias
sociales. Esta solucion conduce necesariamente a una diversi-
18
dad de criterios: 10que es aceptable en macrosociologia 110 to
es ell mierosoci%gia, 1 0 que era aceptable ell 1900 ya no to es
en 1975, etc. De manera que para hacer j u st ic i a a los csfuerzos
de investigacioll en el preseute, se debe compararlos COil to queesnctualmente posiblei .