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Rilevazione e gestione del rischio corruzione
Il Piano di prevenzione della corruzione individua per ogni funzione amministrativa, le attività a più
elevato rischio del fenomeno corruttivo (paragrafi 2. e 3.). Vengono ora individuate per ogni unità
organizzativa del Comune specifiche aree di rischio per le attività a più elevato rischio corruzione.
Le aree considerate a rischio sono le seguenti:
AREA A – assunzione del personale (concorsi per l’assunzione di personale).
AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per
l’affidamento di lavori, servizi, forniture).
AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico
diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).
AREA D - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico
diretto ed immediato per il destinatario (concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi,
sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone
ed enti pubblici e privati).
AREA E – provvedimenti di pianificazione urbanistica generale ed attuativa, gestione del processo
di irrogazione delle sanzioni amministrative per violazioni di norme e regolamenti.
I Settore Amministrativo – Finanziario
AREA A – assunzione del personale (concorsi per l’assunzione di personale).
AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per
l’affidamento di lavori, servizi, forniture).
AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico
diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).
II Settore Sviluppo della popolazione
AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per
l’affidamento di lavori, servizi, forniture).
AREA D - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico
diretto ed immediato per il destinatario (concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi,
sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone
ed enti pubblici e privati).
III Settore Gestione del territorio
AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per
l’affidamento di lavori, servizi, forniture).
AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico
diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).
IV Settore Servizi sociali
AREA B – affidamento di lavori servizi e forniture (procedimenti di scelta del contraente per
l’affidamento di lavori, servizi, forniture).
AREA D - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico
diretto ed immediato per il destinatario (concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi,
sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone
ed enti pubblici e privati).
V Settore Sicurezza
AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico
diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).
AREA E – gestione del processo di irrogazione delle sanzioni amministrative.
VI Settore Urbanistica ed edilizia privata
AREA C - provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico
diretto ed immediato per il destinatario (autorizzazioni e concessioni).
AREA E – provvedimenti di pianificazione urbanistica generale ed attuativa, gestione del processo
di irrogazione delle sanzioni amministrative.
Criteri per effettuare la valutazione del rischio
La valutazione del rischio è svolta per ciascuna attività, processo o fase di processo, con
l’identificazione, l'analisi e la ponderazione del rischio.
- L'identificazione del rischio
Consiste nel ricercare, individuare e descrivere i rischi. Richiede che, per ciascuna attività, processo
o fase, siano evidenziati i possibili rischi di corruzione. Questi sono valutati considerando il
contesto esterno ed interno all'amministrazione, anche con riferimento alle specifiche posizioni
organizzative presenti all'interno dell'amministrazione.
I rischi sono identificati mediante:
- la consultazione tra i soggetti coinvolti (Responsabile di prevenzione della corruzione,
Responsabili dei Settori, Organismo indipendente di valutazione), tenendo presenti le specificità
dell’ente, di ciascun processo e del livello organizzativo in cui il processo si colloca;
- la valutazione dei pregressi procedimenti giudiziari e disciplinari che hanno riguardato
l'amministrazione;
- l’applicazione dei criteri dell’Allegato 5 del Piano nazionale anticorruzione, e in specifico,
discrezionalità, rilevanza esterna, complessità del processo, valore economico, razionalità del
processo, controlli, impatto economico, impatto organizzativo, economico e di immagine.
- L'analisi del rischio
Per l’analisi del rischio corruzione vengono valutate le probabilità che il rischio si concretizzi in
termini probabilistici e sono pesate le conseguenze dell’impatto che produrrebbe. Tale procedura
determina il livello di rischio, che è calcolato moltiplicando il fattore “probabilità” per il fattore
“impatto”.
L’Allegato 5 del Piano nazionale anticorruzione sopra citato indica criteri per stimare probabilità e
impatto e, quindi, per valutare il livello di rischio.
1. Stima del valore della probabilità che il rischio si concretizzi
- discrezionalità: più è elevata, maggiore è la probabilità di rischio (valori da 0 a 5);
- rilevanza esterna: nessun valore 2; se il risultato si rivolge a terzi valore 5;
- complessità del processo: se il processo coinvolge più amministrazioni il valore aumenta
(scala valori da 1 a 5);
- valore economico: se il processo attribuisce vantaggi a soggetti terzi, la probabilità aumenta
(valore da 1 a 5);
- frazionabilità del processo: se il risultato finale può essere raggiunto anche attraverso una
pluralità di operazioni di entità economica ridotta, la probabilità sale (valori da 1 a 5);
- controlli: (valori da 1 a 5) la stima della probabilità tiene conto del sistema dei controlli
vigente. Per controllo si intende qualunque strumento utilizzato che sia utile per ridurre la
probabilità del rischio. Quindi, sia il controllo preventivo che successivo di legittimità e il
controllo di gestione, sia altri meccanismi di controllo utilizzati.
I Responsabili dei Settori nei quali ricadono le attività e procedimenti esposti al rischio corruzione,
con il supporto del Responsabile per la prevenzione della corruzione e l’Organismo indipendente di
valutazione hanno attribuito dei punteggi per ciascuno dei sei coefficienti elencati. La media finale
rappresenta la “stima della probabilità” (max 5).
2. Stima del valore dell’impatto
L'impatto si misura in termini di impatto economico, organizzativo, alla reputazione e
sull’immagine dell’Amministrazione.
Sempre l’Allegato 5 del Piano nazionale anticorruzione ha delineato criteri e valori da utilizzare per
la stima dell’impatto di potenziali episodi di corruzione.
- Impatto organizzativo: tanto maggiore è la percentuale di personale impiegato nelle attività e
nei procedimenti esaminati, rispetto al personale complessivo dell’unità organizzativa, tanto
maggiore sarà “l’impatto” (fino al 20% del personale=1; 100% del personale=5).
- Impatto economico: se negli ultimi cinque anni sono intervenute sentenze di condanna della
Corte dei Conti o sentenze di risarcimento per danni alla PA a carico di dipendenti, punti 5.
In caso contrario, punti 1.
- Impatto sulla reputazione dell’Amministrazione: se negli ultimi cinque anni sono stati
pubblicati su giornali (o sui media in genere) articoli aventi ad oggetto episodi di malaffare
che hanno interessato l’Amministrazione, fino ad un massimo di 5 punti per le pubblicazioni
nazionali. Altrimenti punti 0.
- Impatto sull’immagine dell’Amministrazione: il coefficiente dipende dalla posizione
gerarchica ricoperta dal soggetto esposto al rischio. Tanto più è elevata, tanto maggiore è
l’indice (da 1 a 5 punti).
Attribuiti i punteggi per ognuna della quattro voci di cui sopra, la media finale misura la “stima
dell’impatto”.
L’analisi del livello di rischio si ottiene, quindi, moltiplicando tra loro valore della probabilità e
valore dell'impatto per ottenere il valore complessivo, che esprime il livello di rischio del processo.
3. La ponderazione del rischio
Dopo aver determinato il livello di rischio di ciascun processo o attività si procede alla
“ponderazione”, mediante la formulazione di una graduatoria dei rischi sulla base del parametro
ottenuto del “livello di rischio”, definita “classifica del livello di rischio”. Tale classificazione viene
svolta anche per unità organizzativa per individuare quelle maggiormente a rischio del fenomeno.
Le fasi di processo o i processi per i quali siano emersi i più elevati livelli di rischio identificano le
aree di rischio, che rappresentano le attività più sensibili ai fini della prevenzione.
4. Il trattamento del rischio
Il processo di “gestione del rischio” si conclude con il “trattamento del rischio”.
Il trattamento consiste nel procedimento per individuare e valutare misure e interventi per
neutralizzare o almeno ridurre il rischio di corruzione.
Il Responsabile della prevenzione della corruzione stabilisce le priorità per il trattamento del
rischio, in base al livello di rischio, all’obbligatorietà della misura e all’impatto organizzativo e
finanziario delle misura stessa.
Il Piano di prevenzione della corruzione prevedere l'implementazione anche di misure di carattere
trasversale, come la trasparenza (il Piano triennale per la trasparenza e l’integrità costituisce una
sezione del Piano di prevenzione della corruzione), l'informatizzazione dei processi, che consente
per tutte le attività dell'amministrazione la tracciabilità dello sviluppo del processo e riduce quindi il
rischio di "blocchi" non controllabili con emersione delle responsabilità per ciascuna fase, l'accesso
telematico a dati, documenti e procedimenti e il riutilizzo dei dati, documenti e procedimenti
consente l'apertura dell'amministrazione verso l'esterno e, quindi, la diffusione del patrimonio
pubblico e il controllo sull'attività da parte dell'utenza e il monitoraggio sul rispetto dei termini
procedimentali per far emergere eventuali omissioni o ritardi che possono essere sintomo di
fenomeni corruttivi.
Le misure specifiche previste dal Piano di prevenzione della corruzione sono indicate nei paragrafi:
6. Azioni e misure per la prevenzione;
7. Meccanismi di formazione, attuazione e controllo delle decisioni idonei a prevenire il rischio di
corruzione;
8. Obblighi di informazione nei confronti del responsabile della prevenzione della corruzione;
9. Monitoraggio del rispetto dei termini, previsti dalla legge o dai regolamenti, per la conclusione
dei procedimenti;
10. Monitoraggio dei rapporti tra l'amministrazione comunale e i soggetti contraenti, o interessati a
procedimenti di autorizzazione, concessione o erogazione di vantaggi economici di qualunque
genere, anche con verifica di eventuali relazioni di parentela o affinità sussistenti tra i titolari, gli
amministratori, i soci e i dipendenti degli stessi soggetti e i Responsabili di Settore o i dipendenti
dell'amministrazione;
11. Individuazione di specifici obblighi di trasparenza ulteriori rispetto a quelli previsti da
disposizioni di legge.
A completamento del presente vengono allegate le schede di rilevazione del rischio, come in
allegato. Per ogni altro aspetto, si rinvia al Piano triennale di prevenzione della corruzione ed al
Piano triennale per l’integrità e la trasparenza.
Ospedaletto Euganeo, lì 26/01/2015
Il Responsabile per la prevenzione della corruzione
Il Segretario comunale
F.to Dott. Carrarello Guido
I Settore Amministrativo – Finanziario
Scheda 1 Assunzione del personale
AREA A
Concorso per l'assunzione di personale
1. Valutazione della probabilità
Criteri Punteggi
Criterio 1: discrezionalità.
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 2
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
Criterio 3: complessità del processo
punteggio assegnato 5
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
punteggio assegnato 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico (es.
borse di studio) = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (es. appalto) = 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
punteggio assegnato 5
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 1
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 2,50
Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
punteggio assegnato 1
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
(Se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa PA occorre riferire la
percentuale al personale impiegato nei servizi coinvolti)
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa l’80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 2
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
Valore stimato dell'impatto 1,75
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,38
punteggio assegnato 4
Scheda 2 Consulenze e incarichi
AREA A
Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 165/2001)
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 2
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
Criterio 3: complessità del processo
punteggio assegnato 5
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
punteggio assegnato 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
punteggio assegnato 5
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 5
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 3,20
AREA A
punteggio assegnato 1
Selezione per l'affidamento di un incarico professionale (art. 7 del d.lvo 165/2001)
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell’impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80
Scheda 4 Gare
AREA B
attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi,
forniture
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) =
2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 1
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
Criterio 3: complessità del processo
punteggio assegnato 5
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni
(esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
punteggio assegnato 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico =
3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni
di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso
risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 1
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato
a neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 2,33
punteggio assegnato 1
AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di
lavori, servizi, forniture
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico
di dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento
del danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50
Scheda 5 Affidamenti diretti
AREA B
attività/processo: affidamento diretto in economia di lavori, forniture e servizi (art. 125 comma 8 e
11 d. lgs. n. 163/2006)
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 2
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
Criterio 3: complessità del processo
punteggio assegnato 5
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
punteggio assegnato 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
punteggio assegnato 5
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato5
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 3,20
punteggio assegnato 1
AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,
servizi, forniture
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80
punteggio assegnato 4
Scheda 2 – autorizzazioni e concessioni
AREA C
autorizzazioni e concessioni in ambito commerciale
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 1
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
Criterio 3: complessità del processo
punteggio assegnato 5
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
punteggio assegnato 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 1
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 2,33
AREA C
autorizzazioni e concessioni in ambito commerciale
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5= altamente probabile.
punteggio assegnato 1
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50
punteggio assegnato 4
II Settore Analisi e sviluppo della popolazione
Scheda 4 Gare
AREA B
attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi,
forniture
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 6: controlli
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 2,33
AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,
servizi, forniture
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: impatto economico
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del
danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
punteggio assegnato 0
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50
Scheda 5 Affidamenti diretti
AREA B
attività/processo: affidamento diretto in economia di lavori, forniture e servizi (art. 125 comma 8 e
11 d. lgs. n. 163/2006)
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 2
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato5
Criterio 6: controlli
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 3,20
AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,
servizi, forniture
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: impatto economico
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
punteggio assegnato 0
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80
Scheda 8 Contributi e sovvenzioni
AREA D concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché
attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 4
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 3
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 6: controlli
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 2,50
AREA D concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché
attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
1. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: impatto economico
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
punteggio assegnato 0
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,75
III Settore Gestione del territorio
Scheda 4 Gare
AREA B
attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi,
forniture
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 6: controlli
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 2,33
AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,
servizi, forniture
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: impatto economico
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del
danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
punteggio assegnato 0
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50
Scheda 5 Affidamenti diretti
AREA B
attività/processo: affidamento diretto in economia di lavori, forniture e servizi (art. 125 comma 8 e
11 d. lgs. n. 163/2006)
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 2
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato5
Criterio 6: controlli
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 3,20
AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,
servizi, forniture
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: impatto economico
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
punteggio assegnato 0
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80
Scheda 2 – autorizzazioni e concessioni
AREA C
autorizzazioni e concessioni dei beni demaniali e patrimoniali
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 6: controlli
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 2,33
AREA C
autorizzazioni e concessioni in ambito commerciale
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5= altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: impatto economico
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
punteggio assegnato 0
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50
IV Settore Servizi sociali
Scheda 4 Gare
AREA B
attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori, servizi,
forniture
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 6: controlli
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 2,33
AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,
servizi, forniture
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo,
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: impatto economico
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti (dirigenti o dipendenti) della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del
danno nei confronti della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
punteggio assegnato 0
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50
Scheda 5 Affidamenti diretti
AREA B
attività/processo: affidamento diretto in economia di lavori, forniture e servizi (art. 125 comma 8 e
11 d. lgs. n. 163/2006)
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 2
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato5
Criterio 6: controlli
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 3,20
AREA B attività/processo: affidamento mediante procedura aperta (o procedura ristretta) di lavori,
servizi, forniture
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: impatto economico
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
punteggio assegnato 0
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 4,80
Scheda 8 Contributi e sovvenzioni
AREA D concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché
attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 4
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 3
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato
(es. pluralità di affidamenti ridotti)?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 6: controlli
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 2,50
AREA D concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché
attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: impatto economico
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
punteggio assegnato 0
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
punteggio assegnato 4
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,75
V Settore Sicurezza
Scheda 2 – autorizzazioni e concessioni
AREA C
autorizzazioni in materia di pubblica sicurezza
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 2: rilevanza esterna
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 1
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
punteggio assegnato 1
Valore stimato della probabilità 2,33
AREA C
autorizzazioni e concessioni in ambito commerciale
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5= altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
Valore stimato dell'impatto 1,50
punteggio assegnato 4
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,50
Scheda 11 Sanzioni
AREA E
Gestione delle sanzioni amministrative per violazioni di legge e regolamenti
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) =
2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 1
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
Criterio 3: complessità del processo
punteggio assegnato 5
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni
(esclusi i controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
punteggio assegnato 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico =
3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 4
(N.B. In questo caso il criterio del valore economico, trattandosi di sanzione amministrativa, deve
essere inteso come svantaggio e il rischio è insito nell’elusione dell’applicazione della sanzione.
Inoltre, viene assegnato un punteggio intermedio, in quanto l’impatto economico di una sanzione
amministrativa nei confronti del soggetto sanzionato è variabile in funzione della gravità della
violazione.)
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni
di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso
risultato?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 1
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato
a neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 2,17
AREA E
Gestione delle sanzioni amministrative
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
punteggio assegnato 1
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico
di dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti
della PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,30
punteggio assegnato 4
VI Settore Urbanistica ed edilizia privata
AREA C
autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 1
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 3: complessità del processo
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3 Si, il processo coinvolge più di cinque
amministrazioni = 5
punteggio assegnato 1
Criterio 4: valore economico Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 1
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 2,30
AREA C
autorizzazioni e concessioni: permesso di costruire
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5= altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
punteggio assegnato 1
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
Fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,45
punteggio assegnato 4
Scheda 9 Urbanistica generale
AREA E
provvedimenti di pianificazione urbanistica generale
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 5
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
Criterio 3: complessità del processo
punteggio assegnato 5
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
punteggio assegnato 3
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
punteggio assegnato 5
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 5
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 4,00
AREA E
provvedimenti di pianificazione urbanistica generale
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
punteggio assegnato 1
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
Valore stimato dell’impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 6,00
punteggio assegnato 4
Scheda 10 Urbanistica attuativa
AREA E
provvedimenti di pianificazione urbanistica attuativa
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità
Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 4
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
Criterio 3: complessità del processo
punteggio assegnato 5
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
punteggio assegnato 3
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
Criterio 5: frazionabilità del processo
punteggio assegnato 5
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 5
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 3,80
AREA E
provvedimenti di pianificazione urbanistica attuativa
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
punteggio assegnato 1
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
Valore stimato dell’impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 5,70
punteggio assegnato 4
Scheda 11 Sanzioni
AREA E
Gestione delle sanzioni amministrative per violazioni di legge e regolamenti in materia edilizia
1. Valutazione della probabilità
Criteri
Criterio 1: discrezionalità Il processo è discrezionale?
No, è del tutto vincolato = 1
E' parzialmente vincolato dalla legge e da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 2
E' parzialmente vincolato solo dalla legge = 3
E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi (regolamenti, direttive, circolari) = 4
E' altamente discrezionale = 5
Criterio 2: rilevanza esterna
punteggio assegnato 1
Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione di riferimento?
No, ha come destinatario finale un ufficio interno = 2
Si, il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni = 5
Criterio 3: complessità del processo
punteggio assegnato 5
Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i
controlli) in fasi successive per il conseguimento del risultato?
No, il processo coinvolge una sola PA = 1
Si, il processo coinvolge più di tre amministrazioni = 3
Si, il processo coinvolge più di cinque amministrazioni = 5
Criterio 4: valore economico
Qual è l'impatto economico del processo?
Ha rilevanza esclusivamente interna = 1
punteggio assegnato 1
Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni, ma di non particolare rilievo economico = 3
Comporta l'affidamento di considerevoli vantaggi a soggetti esterni = 5
punteggio assegnato 4
(N.B. In questo caso il criterio del valore economico, trattandosi di sanzione amministrativa, deve
essere inteso come svantaggio e il rischio è insito nell’elusione dell’applicazione della sanzione.
Inoltre, viene assegnato un punteggio intermedio, in quanto l’impatto economico di una sanzione
amministrativa nei confronti del soggetto sanzionato è variabile in funzione della gravità della
violazione.)
Criterio 5: frazionabilità del processo
Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di
entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato?
No = 1
Si = 5
Criterio 6: controlli
punteggio assegnato 1
Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a
neutralizzare il rischio?
No, il rischio rimane indifferente = 1
Si, ma in minima parte = 2
Si, per una percentuale approssimativa del 50% = 3
Si, è molto efficace = 4
Si, costituisce un efficace strumento di neutralizzazione = 5
Valore stimato della probabilità 2,17
AREA E
Gestione delle sanzioni amministrative
1. Valutazione della probabilità
0 = nessuna probabilità;
1 = improbabile;
2 = poco probabile;
3 = probabile;
4 = molto probabile;
5 = altamente probabile.
punteggio assegnato 1
2. Valutazione dell’impatto
Criteri
Criterio 1: impatto organizzativo
Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio competente a svolgere il processo
nell'ambito della singola PA, quale percentuale di personale è impiegata nel processo?
fino a circa il 20% = 1
fino a circa il 40% = 2
fino a circa il 60% = 3
fino a circa lo 80% = 4
fino a circa il 100% = 5
Criterio 2: impatto economico
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi cinque anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico di
dipendenti della PA o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della
PA per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe?
No = 1
Si = 5
Criterio 3: impatto sulla reputazione dell’Amministrazione
punteggio assegnato 1
Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il
medesimo evento o eventi analoghi?
No = 0
Non ne abbiamo memoria = 1
Si, sulla stampa locale = 2
Si, sulla stampa nazionale = 3
Si, sulla stampa locale e nazionale = 4
Si sulla stampa, locale, nazionale ed internazionale = 5
Criterio 4: impatto sull'immagine dell’Amministrazione
punteggio assegnato 0
A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, intermedio, basso), ovvero la
posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa?
a livello di addetto = 1
a livello di collaboratore = 2
a livello di funzionario/responsabile del procedimento = 3
a livello di responsabile di posizione organizzativa = 4
a livello di segretario generale = 5
Valore stimato dell'impatto 1,50
Valutazione complessiva del rischio = probabilità x impatto 3,30
punteggio assegnato 4
Classifica del livello di rischio per area di attività
Attività Valore probabilità Valore impatto Valore finale
AREA E Urbanistica generale 4,00 1,50 6,00
AREA E Urbanistica attuativa 3,80 1,50 5,70
AREA A Consulenze e incarichi
AREA B Affidamenti diretti lavori
3,20 1,50 4,80
pubblici, forniture, servizi in economia 3,20 1,50 4,80
AREA A Assunzioni del personale
2,50
1,75
4,38
AREA D Contributi e sovvenzioni
2,50
1,50
3,75
AREA B Affidamenti lavori pubblici,
servizi e forniture a procedura aperta
2,33
1,50
3,50
AREA C Autorizzazioni e concessioni
2,33
1,50
3,50
AREA C Autorizzazioni e concessioni:
permessi di costruire 2,30 1,50 3,45
AREA E Sanzioni amministrative
2,17
1,50
3,30
Scala di rischio
0 = inesistente
Da 1 a 2 = improbabile
Da 3 a 4 = poco probabile
Da 5 a 6 = probabile
Da 7 a 8 = molto probabile
Da 9 in poi = altamente probabile