Responsabilidad penal de las personas jurídicas y del ...
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Juan Pablo Rodríguez CárdenasConsultor Antilavado – Antifraude – Anticorrupción
Ciudad de Panamá, PanamáOctubre de 2018
Responsabilidad penal de las personas jurídicas y del oficial de cumplimiento
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Literatura
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Literatura
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Derecho penal
Ultima ratio
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Elementos del delito
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La conducta: dolo vs imprudencia o culpa
• Dolo
– Conocimiento de los hechos.
– Voluntad.
• Imprudencia o culpa
– Violación de un deber objetivo decuidado.
– Realización de un resultado típico.
– Nexo de causalidad.
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La conducta: acción vs omisión
Omisión de socorroLesiones personales
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La conducta activa y omisiva en el lavado de activos
Omisión de controlLavado de activos
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Tipos de omisión
• Omisión propia
– El tipo penal expresa textualmente unno hacer.
– La descripción del delito es omisiva.
– El sujeto activo es indeterminado.
– No requiere un resultado.
• Omisión impropia
– El tipo penal no expresa textualmente unno hacer, sino que se deduca.
– Se deriva de un tipo penal activo.
– Se requiere que el sujeto activo tenga lacondición de garante.
– Se requiere un resultado.
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Elementos de la omisión impropia
• Omisión propia
– El resultado producido tiene que serimputado al agente de la omisión.
– Se debe demostrar que el agente teníala posibilidad de evitar el resultado.
– El sujeto activo hubiese ejecutado laacción mandada el resultado no sehubiese presentado.
Posición de garante
Causalidad hipotética
Obligación legal de evitar
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Elementos de la posición de garante
• Función de protección del bienjurídico.
• Función de control de la fuente deriesgo:
– La actividad financiera es riesgos.
– Deberes de vigilancia.
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Posición de garante del Oficial de Cumplimiento
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Cumplimiento vs compliance
Haftungsvermeidung im Unternehmen
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Cumplimiento vs compliance
Prevención de riesgos de responsabilidad empresarial por
incumplimiento de regulaciones legales
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Retos y desafíos
https://www.youtube.com/watch?v=Q6g1JqWgl9M
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ISO 19600 de 2014
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Protección al Oficial de Cumplimiento
¿El Oficial de Cumplimiento tiene
una póliza de seguro?
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