I ~

DQcl~p - T\r do -II~nh phuc***

CONG HOA xX HOI CHU NGHiA VI~T NAM

~ ~ ~ :::.? "

QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRJ CONG TYCONG TY CO PHA.NTAp DoAN HA DO.

Hit NQi, ngay 18 thang 04 narn 2019

W [I-rpm IlIJU1i1 '!!.!?i!Ii4WU: asa ;&illlM' _M

QUY CHE NO} BO VE QUAN TR! CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P DOAN HA DO

Di~u 1.Di~u 2.Di~u 3.Di~u 4.Di~u 5.Di~u 6.Di~u 7.Di~u 8.f)i~u 9.f)i~u 10.f)i~u 11.f)i~u 12.f)i~u 13.f)i~u 14.f)i~u 15.f)i~lI 16.f)i~u 17.f)i~u 18.f)j~u 19.Di~u 20.Di~u 21.f)i~u 22.f)i~u 23.f)i~u 24.f)i~u 25.f)i~u 26.

MT)CLQCY nghia va pharn vi di~u chinh 3Giai thich tll' ngu' , , 3

Cach thuc t5 chuc f):;Jih{li dang c5 dong 4Thong bao v~ vi~c chat danh sach c5 dong co quyen tharn d\l' hop DHDCD 4Thong bao tl'i~u t~p D:;Jih{li dang c5 dong 4Cach tlnrc dang ky tharn d\l' hop D:;Jih{li dang cB dong 5Cach tlurc bi) phieu 5Cach tlurc ki~rn phieu 6Thong bao k~t qua ki~rn phieu 6Cach tlurc phan dai quyet djnh cua D:;JihQi dang cB dong 6L~p bien ban hop f):;Jih{li dong co dong 6Cong ba Ngh] quyst D:;Jih{li dang cB dong 7Th~ thirc Hiy y ki~n c5 dong b~ng van ban : 7Tieu chu§n va di~u ki~n thanh vien H{li dling Quan tr] 9U'ng cu, d~ Cll'vao vi tri thanh vien H{li dling Quan tri 10Cach thll'C bfiu thanh vien H{li dling Quan tri · 10Cac trm'mg hQ'p rni~n nhi~rn, bai nhi~rn thanh vien H{li dang quan tri 10Thong bao v~ bilu, rni~n nhi~rn, bai nhi~rn thanh vien HDQT 10Cach thll'C gio'i thi~u irng vien thanh vien HDQT 11Thong bao hQp H{li dling Quan tri 11Di~u ki~n t6 Chll'ChQp HQi dling Quan tri · · 11Cach thll'e bi~u quy~t 12Cach thu'e thong qua Nghi quy~t ella H{li dang quan tl'i ·..· 12L~p bien ban hQp 12Thong bao Nghi quy~t H{li dang quan tri 12Thanh I~p va hO:;ltd{lng clla cac ti~u ban thu{lc H{li dang quan tri 13

Di~u 26: Tieu chuAn Ban Ki~rn toan n{li b{l 13f)i~u 27: Co' du, thanh philn clla Ban ki~rn toan n{li b{l 13f)i~u 28: Quy~n h:;tn va traeh nhi~rn clla Ban Ki~rn toan n{li b{l 14Di~u 29: Quy eh~ ho:;tt d{lng ciia Ban Ki~rn toan n{li b{l , ; 15Di~u 30: Cae tieu ehu§n ella ngu'(ri di~u hanh doanh nghi~p 15Di~u 31: Vi~c b5 nhi~rn, ky hQ'p dang lao d{lng vO'ingm}'i di~u hanh doanh nghi~p 16Di~u 32: cae trm'mg hQ'p rni~n nhi~rn ngu'i'ri di~u hill1h doanh nghi~p 16f)i~u 33: Thong bao b6 nhi~rn, rni~n nhi~rn ngm'ri di~u hanh doanh nghi~p 16Di~u 34: Thii t\lC, trlnh t\l' tri~u t~p, thong bao rniri hQP, ghi bien ban, thong bao k~t qua hQp giu'a HDQT vaTGD 16Di~u 35: T6ng Giarn dae 17Di~u 36: Bao cilOclla TGD v(ri HDQT v~ vi~c th\l'c hi~n nhi~rn V\l va quy~n h:;tndU'Q'cgiao 18Di~u 37: Ph6i hQ'p ho::,t di}ng ki~rn so31, di~u h3;1h, giarn sat giii'a cac thanh vien Hf>QT va TGD 18Di~u 38: Co' ch~ danh gia ho::,t di}ng, khen thu'o'ng va ky lu~t d6i viri thanh vien HDQT, TGD va can b{l quanIy khac 18Di~u 39: Khen thuo'ng 18Di~u 40: Xli' Iy.vi ph::,rn va ky lu~t · 19Di~u 41: L\I'a chQn, b5 nhi~rn, rni~n nhi~m Ngu'(ri ph\l traeh quan tr! cong ty 19Dieu 42: Sll'a d6i b6 sung Quy ch~ n{li b{l v~ quan tri cong ty 20Di~u 43: Hj~u 1\I'cthi hanh 20

2

----------- --------

QUY CHt N(H B(>VE QUAN TRJ CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P DOAN HA DO

CHUONGI:NHUNG QUY DJNH CHUNG

Di~u 1.Y nghia va pharn vi di~u chinhQuy che nay duoc xay dung din cir thea quy dinh eua;

- Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duoc Quoc hoi nucc Cong hoa Xa hOiChu nghia Viet Nam thong qua ngay 26/11/2014 va cac van ban huang d~nthi hanh Luat Doanh nghiep (duoi day goi la "Luat Doanh nghiep");

- Luat Chung khoan s6 70/2006/QHli duoc QU6c hoi nuoc Cong hoa Xa hoiChu nghia Viet Nam thong qua ngay 29/6/2006; Luat s6 62/2010lQH12 suadoi, b6 sung mot s6 di~u cua Luat Chung khoan duoc Quoc h9i mroc Conghoa Xa hoi Chu nghia Viet Nam thong qua ngay 2411112010 va cac van banhuang d~n thi hanh Luat Chung khoan (diroi day goi la "Luat Chungkhoan");

- Nghi dinh 71/20171ND-CP ngay 06/06/2017 cua Chinh phu huong d~n v~quan tri Cong ty ap d\lng d6i vai Cong ty dc;tichung (duai day gQi la "Nghidjnh 7112017IND-CP");

- Thong tu 95/2017/TT-BTC ngay 22/09/2017 huang d~n m9t s6 di~u cuaNghi dtnh 71/2017 INE>-CPngay 06/06/2017 huang dan v~ quan tri Cong tyap d\lng d6i vai Cong ty d~i chung (duai day gQi la "Thong tll' 95/2017ITT-BTC");

- f)i~u l~ t6 chuc va hoc;tt d9ng Cong ty C6 ph~n T~p doan Ha 80 ngay18/04/2019

Quy chS nay quy dinh nhung nguyen t~c ccr ban v€ quan tri cong ty d~ bao v~ quy€n vaIgi ich hQ'p phap cua c6 dong, thiSt l~p nhung chu§.n ml,TCv~ hanh vi, dgo duc ngh~ng:hi~p cua cac thanh vien H9i d6ng Quan tri, Ban Ki~m soat, T6ng Giam d6c va can boquan ly cua Cong ty C6 ph~n T~p Goan Ha Do, Quy chS nay cling la ccr sa d~ danh giavi~c thl,Tchi~n quan tri cong ty cua Cong ty C6 ph~n T~p doan Ha Do.Di~u 2. Giai thich til' ngfrI, Nhung thu?t ngu duai dau duQ'chi€u nhu sau:

a, Cong ty: Cong ty C6 ph~n T~p doan Ha 80;b. DH8CD: 8gi h9i d6ng c6 dong Cong ty C6 ph~n T~p doan Ha Do;c, H8QT: H9i d6ng Quan tri Cong ty C6 ph~n T~p doan Ha 80;d. TGD: T6ng Giam d6c;e, Cac can b9 quan ly khac: can bQquan ly do HDQT b6 nhi~m;f. 8i~u 1~:Di~u 1~Cong ty C6 ph~n T?p doan Ha 80 hi~n hanh;g, Cac thu?t ngu chua dUQ'cgiai thich tc;tiQuy chS nay se dUQ'chi€u thea quy dtnh

cua Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chung khoan va Nghi dtnh s6 71120171N8-CP,

h. Ban di~u hanh/Ban T6ng giam d6c: g6m T6ng Giam d6c di~u hanh, Pho TfmgGillIn d6c di~u hanh.

1. Can bQ qmln 1)': la T6ng giam d6c, Pho T6ng giam d6c, K€ toan trucmg, va cacVt tri quim ly khac trong Cong ty dugc HQi d6ng quan tri b6 nhi~m,

3

-­\12-

--Dil':::::::

QUY cHE N(H BQ VE QUAN TR! CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P DOAN HA eo

2. Trong Quy ch~ nay, cac tham chieu toi mot hoac mot s6 dieu khoan hoac van ban phapIu~t se bao g6m ca nhtrng sua d6i, b6 sung hoac van ban thay th~ cac van ban do.

CHUONGII:TRINH rtr, THU TlJC VE TR~U T~P vA BIEU QUYET T~I

D~I HOI DONG CO DONGDi~u 3. Cach tlnrc tB clnrc D~i hQidBng cBdongDai hQi c6 dong thuong nien diroc t6 chirc m6i nam mot I~n. Dai hoi d6ng c6 dong phaihQPthuong nien trong thoi han bon thang, k€ tu ngay k~t thuc nam tai chinh.DHDCD thuong nien c6 th€ duoc t6 clnrc true tuyen (tnrong hop t6 clnrc tai nhieu diadi€m khac nhau). C6 dong c6 th€ dang ky tham dir Dai hQi va thirc hien quyen bieu quyetcua minh d6i voi cac v~n d~ t(;licUQchQPmQt cach thu~n ti~n va hi~u qua thong qua guithu, fax, thu di~n tu, ....., trong d6 chu trQng su d\lng phuang thuc thu di~n ill.Di~u 4. Thong bao v~vi~c chat danh sach cBdong co quy~n tham dl)' hQpDHDCDThong bao v~ vi~c ch6t danh sach c6 dong c6 quy~n tham dV hQP DHDCD phai duQ'ccong b6 tren trang cong b6 thong tin cua Cong ty t6i thi€u 20 ngay truac ngay dang kycu6i cung. Thong bao nay dUQ'cthvc hi~n phu hQ'pthea quy dinh t(;liDi~u I~ Cong ty vaquy dinh cua phap lu~t chung khoan ap d\lng cho cac cong ty d(;lichung va niem y~t.Di~u 5. Thong bao tri~u t~p D~i hQidBng cBdong

1. HDQT tri~u t~p DHDCD thucmg nien ho~c b~t thuo'ng thea quy dinh t?i Lu~t doanhnghi~p va Di~u l~ Cong ty. Trinh tv, thu tl,lC tri~u t~p cac cUQchQP DHDCD tImo'ng nienho~c b~t thucmg phai duQ'cthvc hi~n thea dung quy dinh cua Di€u l~ Cong ty.

2. Nguaj tri~u t~p D(;lihQiphai thvc hi~n:

a. Chu~n bi danh sach cac c6 dong du di€u ki~n tham gia va bi€u quy~t t(;lid(;lihQi khongsam han 5 ngay truac ngay gui thong bao mai hQP D(;lihQi d6ng c6 dong; chuang trinhhQP,va cac tai li~u thea quy dinh phu hQ'pvai Iu~t phap va cac quy dinh cua Cong ty;

b. Xac dinh thai gian va dia diem t6 chuc d(;lihQi;

c. Chu~n bi chuang trinh, nQidung d?i hQi;

d. DV thao nghi quy~t D(;lihQi d6ng c6 dong theo nQi dung dVki~n cua cUQchQP;

e. Thong bao va gui thong bao hQPD(;lihQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong c6 quy€ndVhQP·

f. Cac cong vi~c khac ph\lc V\l d(;lihQi.

3. Thong bao hQP D(;lihQi d6ng c6 dong duQ'c gui cho t~t ca cac c6 dong b&ng phuongthuc bao dam (dich V\l buu chinh, fax, email, tin nh~n, di~n tho(;li c6 xac nh~n cua c6dong, ...), trong d6 chu trQng su d\lng email, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin di~n tucua Cong ty va Uy ban chung khoan Nha nu6c, Sa giao dich chung khoan. Nguai tri~ut~p hQPD(;lihQi d6ng c6 dong phai gui thong bao mai hQp d~n t~t ca cac c6 dong trongDanh sach c6 dong c6 quy€n dV hQp ch~m nh~t muai (10) ngay tru6c ngay khai m(;lccUQchQPD(;lihQi d6ng c6 dong (tinh tu ngay ma thong bao duQ'cgili ho~c chuy€n di mQtcach hQ'pl~, duQ'ctra cu6c phi ho~c duQ'cb6 VaGhom thu).

4

----------------

QUY CHE N(n B<)VE QUAN TRI CONG TY - CONG TY CO PHA.NT~P DOA.NHA.DO

Chuang trinh hQP Dai hQi d6ng c6 dong, cac tai lieu lien quan d~n cac v~n d~ se duocbieu quyet tai dai hQi duoc gui cho cac c6 dong hoac/va dang tren trang thong tin dien tilcua Cong ty. Trong tnrong hop tai lieu khong diroc gui kern thong bao hQPDai hoi d6ngc6 dong, thong bao moi hQP phai neu r5 duong d~n d~n toan b<)tai lieu hop d~ cac c6dong c6 thS tiep can, bao gom:

a. Chuang trinh hQP, cac tai lieu sir dung trong cuoc hop;

b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac ung vien trong tnrong hop b~u thanhvien HQi dong quan tri, KiSm scat vien;

c. Phieu bieu quyet;

d. Mftu chi dinh dai dien thea uy quyen du hQP;

e. D\I thao nghi quyet d6i vai rung v~n d~ trong chuang trinh hQP.

Di~u 6. Cach thu'c dang Icy tham d\l' hQp D~i hQi dAng c6 dong1. Truac khi khai l11c;tCcUQch\)p, c6 dong, nguai duQ'cc6 dong uy quy~n d\I hQPth\Ic hi~nthu tl.)Cdang ky d\I 11Qp.Vi~c dang ky d\I hQP phai duQ'c ti~n hanh dam bao t~t ca cac c6dong c6 quy~n d\I hQP c6 m~t dang ky h~t.2. C6 dong d~n d\I h9P mu('m vftn duQ'c dang ky dV h9P va dUQ'cbiSu quy~t. Chu t9akhon,g c6 trach nhi~m phai dung Dc;tihQi dS cho c6 dong d~n mUQndang ky va hi~u l\Iccua t1hung nQi dung da duQ'cbi~u quy~t truac d6 khong thay d6i.3. C6 dong duQ'c coi la tham d\I va biSu quy~t tc;ticUQchQPDc;tihQi d6ng c6 dong thuQcmQt trong cac trucmg hQ'psau day:

a. Tham d\I va biSu quy~t tr\Ic ti~p tc;ticUQch9P;b. Uy quy~n cho mQt ngu()'i khac tham d\I va biSu quy~t tc;ticUQchQP;

.:11- c. Tham d\I va biSu quy~t thong qua hQi nghi tr\Ic tuy~n;d. B6 phi~u di~n til ho~c hinh th(rc di~n til khac;e. Gili phi~u biSu quy~t d~n cUQchQP thong qua gili thu, fax, thu di~n til trong

thai gian cho phep va thea huang dftn cua Dc;tihQi.86i vai cac truang hQ'p (c), (d), (e), H8QT se c6 quy dinh rieng v~ cach thilc t6chu'c, va vi~c xac nh~n tham dl.)'va biSu quy~t duQ'c coi la hQ'p I~ n~u khong viplwm cac quy dinh.nay.

Di~u 7. Cach thu'c bo phi~u1. Ngu()'i dang ky dl.)'hQP duQ'c c~P the biSu quy~t c6 ghi s6 IUQ'ngc6 ph~n sa

huu, s6 IUQ'ngc6 ph§n duQ'c uy quy~n va nhung nQi dung c§n biSu quy~t trong chuangtrinh hQP.

2. 8H8CD thao lu~n va bi~u quy~t thea tung v~n dS trong nQi dung chuang trinhho~c theo phuang th(rc khac duQ'cDHDCD bi€u quy~t th6ng nhftt.

3. Truang hQ'pt6 ch(rc DBDCD tr\Ic tuy~n, ho~c cho phep b6 phi~u di~n til ho~chinh thilc di~n til khac; truang hQ'pgili phi~u biSu quy~t d~n cUQchQP thong qua gili thu,fax, thu di~n til, Cong ty c6 thS suodl.)ngcac chuang trinh, ph~n m~m, may tinh, dich Vl.)cong ngh~ thong tin dS triSn khai. Cong ty huang dftn c6 dong Cl.)thS khi ap dl.)ng cachinh thuc nay.

5

QUY CHE NO} BO VE QUAN TRJ CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P DoAN HA DO

Di~u 8. Cach thirc ki~m phieu1. Dai hQi se tu chon trong s6 dai bi~u nhtrng nguoi chiu trach nhiem kiem phieu

hoac giam sat kiem phieu va neu Dai hoi khong chon thi Chu toa se chon nhtrng nguoido. S6 thanh vien cua ban kiem phieu khong qua ba nguoi.

2. Ban Ki~m phieu tien hanh thu the bieu quyet thea tung v~n d~ rna Dai hQi thaoluan va bieu quyet, Viec thu phieu bi~u quyet duoc ti~n hanh bang each thu the bi~uquyet tan thanh nghi quyet, sau do thu the bien quyet khong tan thanh, cuoi cung ki~l11phieu t~p hop s6 phieu bieu quyet tan thanh, khong tan thanh, khong c6 y kien. K~t quakiern phieu duoc Chu toa cong b6 ngay t;;ticUQchQp BHDCD.

3. B~u thanh vien HQi d6ng quan tri phai thlJc hi~n thea quy dinh t;;tikhaan 3 Di~u144 Lu~t Daanh nghi~p.

4. Cong ty c6 th~ sil d\lng cac chuang trinh, ph~n m~m, dich V\l cong ngh~ thong tind~ ti~n hanh ki€m phi~u.Di~u 9. Thong bao k~t qua ki~m phi~u

1. Sau khi ti~n hanh ki~m phi~u, Ban ki~m phi~u se thong baa k~t qua ki~m phi~ut~i cUQchQPDHDCD. Thong baa k~t qua ki~m phi~u phai neu C\l th~ s6 phi~u tan thanh,s6 phi~u khong tan thanh, s6 phi~u khong c6 y ki~n d6i vai tung v~n d~.

2. Bien ban k~t qua ki~m phi~u phai dUQ'ccong b6 tren trang tin di~n til cua C6ngty trang tha'i h~n hai l11uai tu (24) gia' ha~c gU'i d~n C{lC c6 dong trang vong muai lamngay, k~ tu ngay k~t thuc ki~m phi~u.

Di~u 10. Cach thll'C phan d8i quy~t dinh clla D~i hQi d6ng c8 dong

Trang thai h;;tn chin muai ngay, k~ tu ngay nh~n dugc bien ban hQP D;;tihoi d6ng c6dong ha~c bien ban k~t qua ki~m phi~u l~y y ki~n B~i hoi d6ng c6 dong, c6 dong, nh6mc6 dong n~m gifr tren 5% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong trang thai h;;tn lien wc tu sau thangtra len c6 quy~n yeu c~u Taa an ha~c TrQng tai xem xet, huy b6 nghi quy~t ha~c motph~n noi dung nghi quySt cua D;;tihQi d6ng c6 dong trang cac truang hQ'psau day:

1. Trinh tl;r va thu tl,lCtri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong khong th\1c hi~n dungthea quy dinh cua Lu~t nay va Dieu l~ cong ty;

2. NQi dung quy~t dinh vi ph~m phap lu~t ha~c Bi~u l~ cong ty.

Trang truang hgp quy~t dinh ca DHDCD bi huy b6 thea quySt dinh cua Toa an ho~ctrQng tai, nguai tri~u t~p cUQchQPDHDCD bi huy b6 c6 th~ xem xet t6 chuc l;;tiDHDCDtrang vang ba muai (30) ngay thea trinh t\1, thu tl,lCquy dinh tC;liLu~t Doanh nghi~p vaDi~u l~ nay.

Di~u 11. L~p bien ban hQp D~i hQi dAng c8 dong

1. Nguai chu tri D~i hQi d6ng c6 dong chiu trach nhi~m l~p bien ban hQPha~c c6th~ ghi am ho~c ghi va luu gifr duai hinh thuc di~n til khac. Bien ban dugc l~p b~ng ti~ngVi~t va ti~ng anh d~u c6 hi~u l\1c phap ly nhu nhau, c6 chfr ky xac nh~n cua Chu tQa d~ihQi va Thu ky, va dugc l~p thea quy dinh cua Lu~t Daanh nghi~p va t~i Dieu l~ Cong ty.

6

QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRI CONG TY - CONG TY CO PHAN TAp DOAN HA DO

Truong hop c6 SlJ khac nhau v~ noi dung bien ban tieng Viet va tieng anh thi n9i dungtrong bien ban tieng Viet c6 hieu lire ap dung,

2. Bien ban hQPDai hoi dong c6 dong phai duoc cong b6 tren trang thong tin dienur cua cong ty trong yang hai muoi b6n (24) gia hoac gtri cho tfit ca cac e6 dong trongvong 15 ngay khi Dai h9i d6ng c6 dong k~t thuc.

3. Bien ban Dai hoi d6ng c6 dong duoc coi la bang chung xac thuc v~ nhirng congviec dil diroc tien hanh tai Dai h9i d6ng c6 dong tnr khi e6 y kien phan d6i v~ n9i dungbien ban duoc dua ra thea dung thu t1)Cquy dinh trong vong muoi ngay k~ tir khi giri bienbim.

4. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chtr ky cua cac c6 dong du hop va van ban uyquy~n tham dlJ phai duQ'c luu gift t~i tr\l sa chinh clla Cong ty.

Di~u 12. Cong b8 Nghj quy~t D:;tihQi dBng c6 dOngNghi quy~t ella DHDCD phai dugc eong b6 thong tin thea quy dinh t~i Di~u l~ Cong tyva cac quy dinh ella phap lu~t chung khoan.Di~u 13. Th~ thu'c I§y y ki~n c6 dong b~ng van ban

1. H9i d6ng quan tri c6 quy~n I~y y ki~n c6 dong bing van ban d~ thong quaquy~t dinh eua D'iti h<)id6ng e6 dong b~t eu Iue nao n~u xet th~y e~n thi~t vi lqi ieh euacong}y;

2. H9i d6ng quan tri phai ehuftn bi phi~u I~y y ki~n, dl,f thao quy~t dinh clla D~ih9i d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dlJ thao quy~t dinh. Phi~u l~y y ki~n kem theodl,f thao quy~t dinh va tai li~u giai trinh phai dugc gui b~ng phuong th(l'e bao dam d~nduQ'cdia chi dang ky clla tung c6 dong. H<)id6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 taili~u tho cac c6 dong trong m9t thai gian hgp Iy d~ xem xet bi~u quy~t va phai gui it nh~tmuaCOO) ngay tru6'e ngay h~t h~n nh~n phi~u l~y y ki~n ;

3. Phi~u l~y y ki~n phai c6 eac n9i dung Chlly~u sau day:

a. Ten, dia chi tr1)sa chinh, s6 va ngay dp Gi~y chu'ng nh~n dang ky kinh doanh,nO'idang ky kinh doanh clla cong ty;

b. M\lc d1ch l~y y ki~n;

c. HQ, ten, dia chi timang tru, qu6c tich, s6 Gi~y chung minh nhan dan, H9 chi~uho?c chung tlwc ca rihan hgp phap khac clla c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thucmg tru,qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho?c s6 dang ky kinh doanh clla e6 dong ho?c d~i di~nthea uy quy~n Clla c6 dong la t6 chuc; s6 IUQ'ngc6 ph~n Clla tung lo~i va s6 phi~u biSuquy~t clla c6 dong;

d. V§n d~ c~n l§y y ki~n d~ thong qua quy~t dinh;

e. Phuong an bi~u quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n;

f. Tha'i h~n phai gui v~ cong ty phi~u l~y y ki~n dil dugc tra Iai;

7

QUY CHE NQI BQ VE QUAN TRI CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P DOAN HA DO

g. HQ, ten, chir ky cua Chu tich Hoi dong quan tri va nguoi dai dien thea phapluat cua cong ty;

4. Phi~u l~y y ki~n da: duoc tra loi phai co chtr ky cua c6 dong la ca nhan, cuanguoi dai dien thea uy quyen hoac nguoi dai dien thea phap luat va dong d~u cua c6dong la phap nhan hoac t6 chirc.

Phi~u l~y y kien giri v~ cong ty phai duoc dung trong phong bi dan kin va khongai duoc quyen mo truoc khi kiem phieu. Phi~u l~y y kien co thS giri vS Cong ty bang faxhoac thu di~n tu nhung phai ducc gifr bi mat d~n thai diem kiem phieu,

Cac phieu l~y y ki€n gui v~ cong ty sau thai h~n da:xac dinh t~i n<)idung phi~u l~yy kiSn, ho~c da:bi ma trong truang hQ'pgui thu ho~c dUQ'ccong b6 tru6"c thai diSm kiSmphi~u trong truang hQ'pgui fax, thu di~n til, bi d.y sua, tAy xoa, danh d~u, them ky hi~uho~c da:bi ma dSu khong hQ'p l~. Phi~u l~y y ki~n khong dUQ'cgui vS duQ'c coi la phi~ukhong tham gia bi€u quy~t.

5. Chu tich H<)id6ng quan tri, nguai d~i di~n thea phap lu~t cua cong ty, ho~cm<)tho~c mot s6 thanh vien HDQT duQ'cChu tich HDQT uy quy~n/phan cong ti~n hanhkiSm phi~u va l~p bien ban kiSm phi~u du6"i S\I chung ki~n cua Thanh vien HDQT d<)cl~p ho~c c6 dong khong n~m giu· chuc Vl,l quan ly cong ty. Bien ban ki€m phi~u phai cocac l1<)idung chu y€u sau day:

a. Ten, dia chi tn,l sa chinh, s6 va ngay cfrpGi~y chung nh~n dang ky kinh doanh,nai dang ky kinh doanh;

b. M\lc dich va cac v~n d~ c~n·l~y y ki~n dS thong qua quy~t dinh;

c. S6 c6 dong v6"it6ng s6 phi~u biSu quy~t da:tham gia biSu quy~t, trong do phanbi~t s6 phi~u biSu quy~t hQ'p l~ va s6 biSu quy~t khong hQ'p l~, kem theo ph\l l\lc danhsach c6 dong tham gia bi€u quy~t;

d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i v6"itung v~nd~·,

e. Cac quy~t dinh da:duQ'cthong qua;

f. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich H<)id6ng quan tr1, nguai d~i di~n thea phap lu~tcua cong ty va cua nguai giam sat kiSm phi~u.

Cac thanh vien H<)id6ng quan tri va nguai giam sat ki€m phi~u phai lien d6"ichiu trachnhi~m v~ tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban ki€m phi~u; lien d6"ichiu trach nhi~mv~ cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~t dinh duQ'c thong qua do ki€m phi~u khong trungthvc, khong chinh xac.

6. Bien ban k~t qua kiSm phi~u phai dUQ"ccong b6 tren trang tin di~n tu cua Congty trong thai h~n hai muai tu (24) gia ho~c gui d~n cac c6 dong trong yang muai lamngay, k€ tu ngay k~t thuc ki€m phi~u.

8

QUY CHE N(H B(> vI: QUAN TRJ CONG TY - CONG TV CO PHAN T~P DoAN HA DO

7. PhiSu l~y y kien da duoc tra loi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet daduoc thong qua va tai lieu c6 lien quan gui kern theo phieu I~y y kien d~u phai diroc luugill' tai tru sa chinh cua cong ty.

8, Nghi quyet duoc thong qua theo hinh tlnrc lfty y kien c6 dong bang van banphai duoc s6 c6 dong dai dien it nhat 51% tong s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet chapthuan va c6 gia tri nhu Nghi quyet duoc thong qua tai cac cuoc hQP Dai hOi d6ng c6dong.

CHUONG III:DE eLJ, UNG cit,BAD,MIEN ~HltM vA BAI NHltM THANHvnlN

HOI DONG QDANTRJDi~u 14. Tieu chu~n va di~u ki~n thanh vien HQi dang Quan tr]

1. Tieu chuan va dieu kien lam thanh vien IIDQT:a) C6 nang luc hanh vi dan sir dfry du, khong thuoc d6i tUQ'ngkhong duQ'c quan Iy

doanh nghi~p theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p;b) C6 trinh do chuyen 111on,kinh nghi~m trong quan Iy kinh doanh cua Cong ty va

khong nh~t thiSt phai la c6 dong cua Cong ty;c) Thanh vien HDQT c6 th@d6ng tho'i la thanh vien HDQT cua Cong ty khac phl)

hQ'pv6'i quy dtnh cua phap lu~t.2. Thanh vien dOc I~p HDQT c6 cac tieu chu§n va di~u ki~n sau day:a) Khong phai Ia nguai dang lam vi~c cho Cong ty, Cong ty con cua cong ty; khong

phai la nguo'i da tlll1g lam vi~c cho Cong ty, Cong ty con cua cong ty it nh~t trong 03 namli~n tru6c d6;

b) Khong phai la nguai dang huang luang, thl) lao tu Cong ty, tru cac khoan ph\!c~p ma thanh vien HDQT duQ'chuo'ng theo quy dinh;

'c) Khong phai la nguo'i c6 VQ'ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de,con nuoi, anh ruot, chi ruOt, em ruOt Ia c6 dong 16n cua Cong ty; Ia nguai quan Iy cuaCong ty ho~c cong ty con cua Cong ty;

d) Khong phai la nguo'i tr\l'c tiSp ho~c gian tiSp sa hll'u it nh~t 1% t6ng s6 c6 phfrne6 quy~n bi@uquySt eua Cong ty;

e) Khong phai la nguai da tlrng lam thanh vien HDQT, BKS cua Cong ty it nh~ttrong 05 nam li~n tru6c d6.

3. Khi b~t dfru nhi~m ky, thanh vien HDQT d~u phai dap ling dfry du nhll'ng tieuchu~n, di~u ki~n quy dinh t~i Khoan 2 Di~u nay. Trong nhi~m ky cua thanh vien HDQTnSu c6 S\l' thay d6i, phat sinh S\l'ki~n khiSn eho thanh vien d6 khong dap ling du di~uki~n, tieu ehu~n thi thanh vien d6 ho~c thanh vien khae ho~e nguai lien quan biSt dUQ'ephai thong bao v6i HDQT d@xem xet, d~ xu~t xu Iy bao dam tuan thu quy dinh v~ tieuehu~n di~u ki~n quy dinh t~i khoan 1, khoan 2 Di~u nay va quy dinh cua phap lu~t.

4. Tieu ehu~n va di~u ki~n quy dinh t<;liDi~u nay d6ng thai ap d\!ng eho nhll'ngthanh vien HDQT dUQ'ebfru b6 sung, thay thS.

9

3

QUY CHIt N()J BO VE QUAN TRr CONG TY - CONG TY CO PH AN T~P floAN HA flO

Di~u 15. Ung cu; d~ cu' vao vi tri thanh vien H(>idc3ngQuan tr]1. Cac c6 dong narn gitt c6 phan co quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it nhat

sau (06) thang c6 quyen gop s6 quyen bieu quyet cua tung nguoi lai voi nhau d~d~ cir cac irngvien HOi dong quan tri.

2. s6 luong img Cllvien rna m6i nhom c6 quyen d~ cir cu th€ nhu sau:a. C6 dong hoac nhom c6 dong nam giu nr 5% d~n diroi 10% tong s6 c6 phan c6

quyen bieu quyet diroc d~ cir mot (01) irng vien;b. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giu tir 10% d~n duoi 30% duoc d~ cu t6i da

hai (02) irng vien;c. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gifr tu 30% d~n du6'i 40% duQ'c d~ Cll t6i da

ba (03) lmg vien;d. C6 dong ha~c nhom c6 dong n~m gifr tu 40% d~n du6i 50% duQ'c d~ Cll t6i da

b6n (04) ung vien; tu 50% d~n du6i 60% duQ'cd~ Cll t6i da nam (05) ung vien;e. C6 dong ha~c nhom c6 dong n~m gifr tu 60% d~n du6i 70% duQ'c d~ Cll t6i da

sau (06) ung vien;f. C6 dong haiftcnhom c6 dong n~m giu ill 70% d~n 80% dUQ'cd€ Cll't6i da bay

(07) ung vien;g. C6 dong ha~c nhom c6 dong n~m giu tu 80% d~n du6i 90% duQ'c d€ Cll t6i da

ta111(08) ung vien.Di~u 16. Cach thll'C bAu thanh vien H(>idc3l1gQUaD trj

1. Vi~c bi~u quy~t bllu thanh vien HDQT phai th\}'chi~n thea phuang thuc b§u d6nphi~u, thea d6 m6i c6 dong co t6ng s6 phi€u bi~u quy€t tuang ung v6'i t6ng s6 c6 phfrn sO­huu nhan v6i s6 thanh vien duQ'Cbfru cua HDQT. C6 dong c6 quy€n d6n h€t haiftc1110tph§n t6ng s6 phi~u b§u cua minh cha mot ha?c mot s6 ung Cllvien.

2. Nguai trung Clf thanh vien OOQT duQ'c xac dinh thea s6 phi~u b§u tinh tu caaxu6ng th~p, b~t d:lu ill ung Cllvien co s6 phi~u b:lu caa nh~t cha d~n khi du s6 thanh viencan bfru.Twang hQ'pco tu hai (02) ung Cllvien tro-len d~t cling s6 phi~u bfru nhu nhau chathanh vien cu6i cling cua OOQT thi DOOCD se ti~n hanh bfru l~i trang s6 cac ung Cllvienc6 s6 phi~u b~u ngang nhau ha~c l\}'ach9n thea tieu chi cua quy ch~ bfru cu.Di~u 17. Cac tru'O'ng hQ'pmi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien H(>idc3ng qmln'tri

1. Thanh vien HDQT bi mi~n nhi~m trong cac truang hQ'psau day:a) Khong co du tieu chu~n va di€u ki~n thea quy dinh t~i Di€u l~ Cong ty;b) Khong tham gia cac ha~t dong cua HDQT trang 06 thang lien t\lC, tru twang hQ'p

b~t kha khang; .c) Co dan tu chuc;2. Thanh vien HDQT co th~ bi bili nhi~m thea Nghi quy€t cua DHDCD.

Di~u 18. Thong bao v~ bAu, mi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vien HDQT

Vi~c bfru, mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vien HDQT phai duQ'c thong baa thea cac quydinh cua Lu~t Daanh nghi~p, phap lu~t v€ chung khaan ap d\lng cha cac cong ty d~ichung va niem y~t.

10

QUY CHE N(H BO VE QUAN TRl CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P flOAN HA flO

Di~u 19. Cach thirc gio'j thi~u rrng vien thanh vien HDQT

Truong hop da xac dinh diroc truce ling vien, thong tin lien quan d~n cac ling vien HOidong quan tri duoc cong b6 t6i thieu 10 ngay truce ngay khai mac hQPDai hoi d6ng c6doug treu trang thcug till di~l1 tCr cua coug ty d~ c5 dong co th€ tim hieu v~ cac ling viennay truce khi bo phieu, ling vien HOi d6ng quan tri phai c6 cam k~t bang van ban v~ tinhtrung thirc, chinh xac va hop ly cua cac thong tin ca nhan ducc cong b6 va phai cam k~tthuc hien nhiem vu mot each trung thuc, trung thanh, c~n trong va vi loi ich cao nhat cuacong ty neu duoc b§u lam thanh vien Hoi d6ng quan trioThong tin lien quan d~n ling vienHQi d6ng quim tri duQ'c cong b6 t6i thi~u bao g6m:

a) HQ ten, ngay, thang, nam sinh;b) Trinh dQchuyen mon;c) Qua trlnh cong tac;d) Cac thong tin khac (n~u co).

CHUONGIV:TRiNH TV vA THU TTJC TO CHUC HQP HQI DONG QUA.N TRI

Di~u 20. Thong bao hQp HQi dang Quan trj

1. Thong bao hQP HQi <l6ng qUEmtri phai <luQ'cgui truac cho cac th3.11hv·ien HQid6ng_,quan tri it nh~t nam ngay truo'c khi t6 ch(l'c hQP, cac thanh vien HQi d6ng co th~ tuch6i thong bao lTIaihQPb~.11gvan ban va vi~c tu ch6i nay co th~ co hi~u ll,l'ch6i t6. ThongbilO hQP HOi d6ng phai duQ'c lam b~ng van bim ti~ng Vi~t va phai thong bao d~y duchuang trinh, thai gian, dia di~m hQP, kem thea nhfrng tai li~u c~n thi~t v~ nhll'ng v~n d~se duQ'cban bC?cva bi~u quy~t t~i cuoc hQP va cac phi~u b~u cho nhll'ng thanh vien Hoid6ng~:khong th~ dv' hQP. Trong truCrng hQ'p kh~n c~p, cuoc hQP cua HQi d6ng quan tricling co th~ duQ'c ti~n hanh ngay sau khi cac thanh vien HOi d6ng quan tri nh?n duQ'cthong bao b~ng di~n tho?i, tin nhin ho~c email vaduQ.csl.l.th6ng nh~t cua cac thanh vienHoi d6ng quan trioXac nh?n emailla b~ng chung cho Sl,l'nh~t trf hQPHUQT.

2. Thong bao mai hQP duQ'cgui b~ng buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuang ti~nId1ac, nhung phai bao dam d€n duQ'cdia chi cua tung thanh vien HOi d6ng qua.n tri duQ'cdang kY t~i cong ty.

Di~u 21. Di~u ki~n f6 Chll'ChQp HQi dang Quan trj

1. Cac cUQchQp cua Hoi d6ng quan tri chi duQ'Cti~n hanh va thong qua cac quy~tdinh khi c6 it nh~t ba ph~n tu (3/4) s6 thanh vien HOi d6ng quan tri c6 m~t trvc ti~p ho~cqua nguai dC?idi~n thay th~.

2. Truang hQ'pkhong dll s6 thanh vien dl,l'hQp thea quy dinh, cUQchQPphai tri~ut?P I?i trong thai h?n bay ngay k~ til ngay dv djnh hQp l§n th1'1'nh~t. Cuoc hQp tri~u t?P l?iduQ'cti~n hanh I1~Uco han mQt nua (112) s6 thal1h vien HUQT dVhQP,

11

QUY CHE N(H BOvI!: QUAN TR! CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P eoAN HA DO

I>i~u 22. Cach tlnrc bi~u quyet

1. Tnr quy dinh tai Khoan 2 diSu nay, m6i thanh vien HQi dong quan tri hoacnguoi duoc uy quyen true tiep c6 mat voi tu each ca nhan tai cuoc hop HQi dong quan trise c6 mot phieu bieu quyet.

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duoc bieu quyet vS cac hop d6ng, cac giaodich hoac dS xuAt rna thanh vien d6 hoac nguoi lien quan toi thanh vien d6 c6 loi ich valoi ich d6 mau thuan hoac c6 th~ mau thu~n voi loi ich cua Cong ty. MQt thanh vien HQidong se khong duoc tinh vao sb luong dai bi€u tbi thieu cftn thi€t c6 m(tt d~ c6 th~ t6chuc mQt cUQchop HQi d6ng qUEmtri vS nhu'ng quy€t dinh ma thanh vien d6 khong c6quySn bi~u quy€t.

3. Thea quy dinh t~i Khoan 4 diSu nay, khi c6 v~n dS phM sinh t~i cUQchOp lienquan d€n lqi ich ho~c quySn bi~u quy€t cua thanh vien HQi d6ng quim tri ma thanh viend6 khong t\}'nguy~n til' b6 quySn bi€u quy€t, phan quy€t cua Chu toa la quy€t dinh cubicung, trir truang ho'P tinh chAtho~c ph~m vi lqi fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri lienquan chua duqc eong bb dfty du

4. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang lqi tir mQt hqp d6ng duqc quy dinh t1;lidi€ma, di~m b khoan 4 BiSu 37 BiSu I~ Cong ty (BiSu khoan vS "Tnich nhi~m trung thvc vatninh xung dQtvS quySn IQ'i")se duqc coi Iii c6 lqi feh dang k~ trong hqp d6ng d6.

I>i~u 23. Cach thu:c thong qua Nghi quy~t clla HQi dc3ngquan tri1. HQi d6ng quan tri thong qua cac Nghi quy~t va ra quy€t dinh b~ng cach tuan

thea y ki€n tan thanh cua da sb thanh vien HQi d6ng quan tfi e6 m~t (tren 50%), Trucmghqp sb phi€u tan thanh va phim dbi ngang b~ng nhau, la phi~u cua Chu t~ch se la la phi€uquy€t dinh.

2. Nghi quy€t thea hinh thuc l~y y ki€n b~ng van ban duQ'cthong qua tren ca So' yki~n tan thanh eua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri c6 quySn bi€u quy~t. Nghi quy€tb~ng van ban phai c6 chu ky cua tAtca nhung thanh vien HQi d6ng quim tri sau day:

a. Thanh vien c6 quySn bi€u quy€t vS Nghi quy~t t1;licUQchop HQi d6ng quan tri;b. S6 luqng thanh vien c6 m(tt khong th~p han s6 Iuqng thanh vien t6i thi€u thea

quy dinh d€ ti€n hanh hOp HQi d6ng quan trioNghi quySt lo~i nay c6 hi~u Ivc va gia tri nhu Nghi quy€t duo'c cac thimh vien HQi d6ngqUEmtri thong qua t1;limQt cUQchOp duqc tri~u t~p va t6 chuc thea thong l~. Nghi quy~tc6th~ duqc thong qua b~ng cach su d\mg nhiSu bim sao cua cung mQt van ban n~u m6i bansao d6 c6 it nh§.tmQt chfr ky cua thanh vien.I>i~u 24. L~p bien ban hQpBien ban hop HQi d6ng quan tri dUQ'cl~p b~ng ti~ng Vi~t va phai c6 chfr ky cua Chu toava nguai ghi bien ban cUQchop. Chu toa va nguai ghi bien ban phai chiu trach nhi~m vStinh trung thvc va chinh xac cua nQi dung bien ban hop HQi d6ng quim trioI>i~u 25. Thong bao Nghi quy~t HQi dc3ngquan triNghi quy~t cua HDQT phili duqc thong bao t6i cac ben c6 lien quan thea quy dinh Clla

phap lu~t va BiSu l~ Cong ty.

12

- - - --------------

QUYCHENO] BOVE QUANTRJCONGTY - CONGTY COPHANT~P DoAN HA DO

f)i~u 26. Thanh l~p va hoat dQng cua cac ti~u ban thuQc HQi dang quan tr]1. Hoi d6ng quan tri thanh l~p Ban Kiem toan noi bo va cac Tieu ban khac de h6

tro heat dong cua HOi d6ng quan tri. Viec thanh l~p cac Tieu ban phai duoc S\I chapthuan cua Dai hOi d6ng c6 dong.

2. Thanh vien cua TiSu han c6 th6 g6m mot hoac nhiSu thanh vien Hoi d6ng quantri va mot hoac nhiSu thanh vien ben ngoai thea quyet dinh cua Hoi dong quan trioNhtrngnguoi ben ngoai ducc moi tham gia cac tieu ban tnrc thuoc HOi dong quan tri se dUQ'Ckyhop d6ng lao dong, duoc tra luang va nhan thu lao thea ch~ dO quy dinh, duoc tham giah9C tap, cap nhat kien tlnrc.

3. Trong qua trinh thuc hi~n quySn h~n duQ'c llY thac, cac Tieu ban phai tuan thllcac quy djnh ma HOi d6ng quan tri dS ra. Vi~c th\Ic thi cac quy~t djnh CllaTiSu ban tr\Icthuoc HOi d6ng quan trj hoi;LcClla nguai c6 tll' cach thanh vien Tieu ban tr\Ic thuoc HOid6ng qufm tf! phai phil hQ'pvai quy dinh phap lu~t hi~n hanh va quy dinh t~i DiSu l~ congty.

4. Cac hanh dong tht,rc thi quy~t dinh clla tieu ban tr\Ic thuoc HDQT, hoi;Lccllanguai c6 tu: cach thanh vien tieu ban HDQT se dll'Q'ccoi la c6 gia tri phap Iy ke ca trongtrong trucmg hQ'pvi~c biu, chi dinh thanh vien Cllatieu ban HDQT c6 the c6 sai s6t.

5. Hoi d6ng quan tri quy dinh chi ti~t vS vi~c thanh l~p, trach nhi~m Clla cac TiSuban va trach nhi~m clla tung thanh vien.

CHUONGV:BAN KIEM TOA.NNOI BO (UY BAN KIEM TOA.N)

f)i~u 26: Tieu chu~n Ban Ki~m toan nQi b{>

a) C6 b~ng d:;1ih9C tra len cac chuyen nganh phil hQ'pvai yeu ciu kiem toan, coki~n ,thuc diy dll va luon dugc c~p nh~t vS cac lInh V\ICduQ'c giao th\Ic hi~n kiem toannoi bo.

b) Dff c6 thai gian tir 05 nam tra len lam vi~c thea chuyen nganh dao t:;10ho~c tu03 nam tra len lam vi~c t(;1idan vi dang cong tac hoi;Lctu 03 nam tra len lam kiem toan,k~ toan ho~c thanh tra.

c) C6 ki~n thuc, hi€u bi~t chung vS phap lu~t va hO(;1tdong Clladan vi; c6 kha nangtim th~p, phan tich, danh gia va t6ng hgp thong tin; c6 ki~n thuc, ky nang vS kiem toannoi bO.

d) Chua bi ky lu~t a muc canh cao tra len do sai ph~m trong quan ly kinh t~, taichinh, k~ toan hoi;Lckhong dang trong thai gian bi thi hanh an ky lu~t.

e) Cac tieu chu§n b6 sung khac thea quy dinh phap lu~t tung thai kyo

f)i~u 27: CO' cau, thanh ph~n Clla Ban ki~m toan nQi bQ

a) S6 lll'gng thanh vien Ban kiem toan noi bO do HOi d6ng quan tf! quy~t dinh t?itil'ng thO'idiem.

b) Cac thanh vien Ban Kiem toan noi b(>phai c6 it nhftt 1 nguai la thanh vien HOid6ng quan tf! doc I~p hoi;ickhong dieu hanh lam Truang tieu ban.

c) Thanh vien thuoc Ban Kiem toan noi bo c6 the dll'Q'Cphan cong phl,l trach mothoi;LcmQt s6 nnh Vl,l'CCl,lthe va phai chju trach nhi~m vS cong vi~c dll'Q'cgiao. Truang banphai phan cong cong vi~c cho cac thanh vien clla ban dl,l'atren nang Il,l'c,kinh nghi~mchuyen mon clla m6i thanh vien va k~ ho~ch ho~.tdong clla ban.

13

QUYCHtNQIBQVtQuANTR!c6NGTy-c6NGTyc6PHANT~PDOANHAD6

Di~u 28: Quyen han va trach nhiem cua Ban Ki~l11toan nQi bQ

1.Ball Ki~m toan llQi bQ eo cac quyen sau:

a) Ti~p can va thu thap thong tin thuoc thAm quyen cua HDQT, TGD va nguoidi€u hanh doanh nghiep e6 lien quan. TGD e6 trach nhiem thu x~p d~ eung e~p cac tailieu va thong tin khi Ban Ki~m toan nQi bQyeu cau.

b) Tham du cac cuoc h9P cua HDQT, TGD va nhtmg nguoi dieu hanh doanhnghiep v€ viec xay dung k~ hoach chien IUQ'e,ke hoach dai han va kS hoach kinh doanhhang nam cua Cong ty nhung khong e6 quyen bi~u quyet.

c) Yeu cfru eung e~p cac nguon lire cfrnthiSt tuong irng d~ thuc hien ke hoach hoatdong hang nam cua Ban Ki~m toan nQi bQ da duoc HDQT phe duy¢t va cae eUQeki~mtoan b~t thuang thea yeu cfrueua HDQT.

d) Giam sit TGD va nguai di€u hanh doanh nghi~p lillae trong vi~e quan IY vadi€u hanh cong ty. DUQ'etiep e?n v6'i cae baa eao thve hi¢n kS hO£;1ehkinh doanh hangthang eua TGD d~ phan tieh ti~n dQthvc hi~n va eh~t v~n cae kSt qua d~t dUQ'e.

d) Trang tmang IWp e~n thi~t, b~ng chi phi eua Cong ty, chi dinh ben thu ba benngocli ho?e tlme tu v~n dQe l?p d~ di€u tra v€ b~t ky v~n d€ tr9ng y~u nao thuQc ph£;1mvitraeh nhi~m eua HDQT va TGD, nhung phai thong baa den HDQT, TGD va vi~e chidinh ben tht1'ba ben ngoai ho~e thue tll' v~n dQc l?p phai phll hQ'pv6'i cae di€u ki~n e\l th~cua Cong ty.

e) L~ra eh9n, danh gia va ki~n nghi v6'i DHDCf) v€ vi~c b6 nhi~m eong ty Ki~mtoan dQc l?p d~ ki~m toan cae Baa cao tai chinh eua Cong ty; ki~m tra tru6'c cae bfm d€nghi cung dp dieh V\l ki~m toan va phi ki~m toan clh Cong ty Ki~m toan dQc l?p d~trinh HDQT xem xet, phe duy~t su' d\lng cae dieh V\l, dam baa Sl}' toan vyn v€ tinh dQel?p, khaeh quan eua Ki~m toan dQc l?p; Giam sat qua trinh Cong ty Ki~m toan dQe l?pthvc hi~n nghi~l11V\l hang nam.

g) Tuy~n eh9n va kiSn nghi HDQT phe duy~t hQ'p d6ng cac 16p dao t~o, hu~nluy~n chuyen thuang xuyen ben ngoai d~ cung c~p cho t~t eli cae nhan vien Ban ki~mtoan nQibQthea kS hO£;1ehho£;\tdQng hang nam dUQ'eHDQT phe duy~t.

f) Cae quy€n khae dU9'c cho phep bO'iLu?t Doanh nghi~p, Di€u l~, Quy ehS euaCong ty,

2. Ball Ki~m toan nQi bQ eo traeh nhi~m:

a) Bao cao tili chinh:- Xem xet baa eao tai ehinh quy, sau thang, nam tru6'e lilli Ban di€u hanh trinh

HDQT, DHDCD ho?c eong b6 ra ben ngoai thea quy dinh eua phap lu?t; c6 y ki~n v€tinh trung thve, d§.ydu, dung h£;\nva tinh ph\) hQ'pcua eac baa cao tai chinh v6'i ehe dQketoan, chuAnmve kS toan va cae quy dinh eua phap lu?t hi¢n hanh;

- Xem xet nhfrng v~n d€ tr9ng ySu v€ kS toan va baa cao tai ehinh; fmh huang cuacae quy dinh phap lu?t, ngh€ nghi~p d6i v6'i baa cao tai chinh eua Cong ty;

- Thao lu?n va xem xet kSt qua ki~m toan baa cao tai chinh eung v6'i Giam d6e taiehinh, KS toan truang va Ki~m toan dQe l?p;

- Xem xet thu qUlin ly eua Ki~m toan vien dQe l?p; c6 y ki~n v6'i Ban di€u hanhd6i v6'i nhfrng phat hi~n, khuy~n nghi tr9ng y~u va kS ho?eh thgc hi~n lien quan.

14

------------------~~-----

QUY CHE N(H BQ VE QUAN TRI CONG TY - CONGTY CO PHAN T~P DoAN HA DO

- Theo d6 h~ thong kiem toan noi bQ lien quan d€n viec chUl1nbi s6 lieu, l~p baocao k€ toan, bao cao tai chinh,

b) Kiim loan n9i b9: Ban Ki~m toan noi bQ giam sat cac v~n d~ lien quan denchirc nang ki~m toan noi bQ, bao gem:

- K€ hoach ki~m toan nQi bQ;

- Quy ch€ hoat dong kiem toan nQibo;

- Phuong phap ki~111toan;

- Ch~t luong, hieu qua ki~111toano

c) Kiim loan tl9c l{ip:- D~ xu~t lira chon Cong ty ki~111toan dQc l~p, mire phi ki~m toan va 1119ivan d~

c6 lien quan d~ HDQT trinh DHDCD phe duyet;

- Xem xet, giam sat tfnh dQc lap, khach quan cua Truong nh6m ki~m toan va cackiem toan vien;

- Xem xet tinh ch~t va pham vi ki~m toan, phuong phap ti€p c~n do Ki~m toan dQcI~p d~ xu~t, bao g6m S\1ph6i hQ"pv6i Ki~m toan nQibQ (n€u c6);

- Dinh ky ho~c dQt xuM, Ban ki~111toan nQi bQ va Ki~m toan dQc I~p ti€n hanhthEWlu~n cac v~n d~ c~n thi6t.

..d) Kiim soat 1l9ib9, quiill Ij rui ro:- Giam sat h~ th6ng ki~m soat nQibQ,h~ th6ng quan tri rui ro;

- Xem xet bao cao ki~m toan dQc I~p, ki~m toan nQi bQ danh gia h~ th6ng ki~msoat nQi bQ, quan tri rui ro, luu y phat hi~n, khuy€n nghi cua ki~m toan va phan h6i tilBan di~u hanh;

- Theo d5i tfnh hi~u qua cua c3.C ho;;ttdQng, bi~n phap (ho~c chuang trinh) phongch6ng gian l~, cac vi ph;;tmnQi quy, Di~u l~ cong ty, d£;loduc ngh~ nghi~p ho~c vi ph;;tmphap lu~t;

- Thao lu~n v6i BDH v~ bi~n phap phong ch6ng gian l~n, vi ph;;tm d;;toduc ngh~nghi~p.

- Xem xet k€t qua, bao cao v~ di~u tra cac vi ph;;t111,gian l~n do Ban di~u hanh ti€nhanh; thea d5i kh~c ph\lc sau di~u tra.

e) Cac nghTaV\lkhac thea Phap lu~t, Di~u I~va Quy ch€ cua Cong ty.

Di~u 29: Quy eh~ ho~t dQng ella Ban Ki~m tmin nQi bQ

Ban Ki~m toan nQibQ c6 trach nhi~m SO£;lnthao Quy ch€ ho;;ttdQng cua Ban Ki~mtoan nQi bQ, trong d6 quy dinh chi ti€t v~ t6 chilc, ho;;ttdQng h9P, trach nhi~m bao cao vacac v~n d~ khac trinh HDQT phe duy~t.

CHUONG VI:Ll/A CHQN, BO NHItM, BAI NHItM NGUOI DIED HANH DOANH NGHI:eP

Di~u 30: Cae tieu ehu~n ella ngU'C)'idi~u himh doanh nghi~p

1. Cong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quan Iy ma thea d6 bQ may quan ly se chiutrach nhi~m va n~m du6i S\1Hinh d;;tocua HQi d6ng quan tri - Ngm'ri d;;tidi~n thea Phap

15

QUY CHE NOI BO vs QUAN TR! CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P -OOAN HA-OO

luat, Cong ty co mot T6ng Giam d5c diSu hanh, mot s6 Pho T6ng Giam d5c diSu hanh vamot K€ toan tnrong do HOi d6ng quan tri b6 nhiern. T6ng Giam d5c diSu hanh va cac PhoT6ng Giani d5c diSu hanh co th~ dong thoi la thanh vien Hoi dong quan tri, va duoc Hoidong quan tri b6 nhiem hoac bili mi§n bang mot Nghi quyet duoc thong qua mot eachhop thirc.

2. Nguoi dieu hanh doanh nghiep phai co trach nhiem miln can d~ h6 tro Cong tydat duoc cac muc tieu dS ra trong hoat dong va t6 chirc.

Di~u 31: Vi~c b6 nhiem, ky hop dang lao dQngvoi nguo'i di~u hanh doanh nghiep1. HOi dong quan tri se b6 nhi~m mot thanh vien trong HOi d6ng quan tri ho?c thue

mot nguc)'ikhac lam T6ng Giam d5c diSu hanh va se ky hQ'pd6ng quy dinh muc luang,thl) lao, lQ'i1ch va cac diSu khoan khac lien quan d~n vi~c tuy~n d\mg. Thong tin vS mucluang, trQ'dp, quySn lQ'icua T6ng Giam d5c diSu hanh phai dm;)'cbao cao trong f)~i hQid6ng c6 dong tlmo-ng nien va dUQ'cneu trong bao cao thuong nien cua Cong ty.

2. Nhi~m ky cua T6ng Giam d5c diSu hanh la 05 (nam) nam ho?c thea hQ'pd6nglao dQng trll' khi HOi d6ng qufm tri co quy dinh khac va co th~ duQ'c tai b6 nhi~m. Vi~c b6nhi~m co th~ h~t hi~u ll,l'cdin cu van cac quy dinh t~i hQ'pd6ng lao dong.

3. T6ng Giam d5c diSu hanh khong duQ'c phep la nhftng nguai bi phap lu~t dmgift chuc Vl,lnay, t(rc la nhung nguai vi thanh nien, nguai khong du nang lvc hanh vi,nguo-i dil bi k~t an tu, nguai dang thi hanh hinh ph~t til, nhan vien ll,l'clUQ'llgvU trang, caccan bo cong chuc nha nuac va nguai dil bi phan quy~t la dil lam cho cong ty ma hQ tungiilnh d~o truac day bi pha san.Di~u 32: Cac trU'(mghQ'pmi~n nhi~m nglf(ri di~u h~mhdoanh nghi~pHoi d6ng quan tri co th~ mi~n nhi~m T6ng Giam d6c diSu hanh khi co til hai ph~n bathanh vien Hoi d6ng quan tri tra len bi~u quy~t Um thanh (trang tru'o'ng hrp nay kh6ngt£nh bidu quyit cua T6ng Giam iJ6c iJiJu hanh) va b6 nhi~m mot T6ng Giam d5c diSuhanh mai thay th~. T6ng Giam d5c diSu hanh bi mi§n nhi~m co quYSnphim d5i vi~c mi§nnhi~m nay t~i f)~i hoi d6ng c6 dong ti~p thea g~n nhftt.

Di~u 33: Thong bao b6 nhi~m, mi~n nhi~m ngU'(ridi~u hanh doanh nghi~pVi~c b~u, mi~n nhi~m nguai diSu hanh doanh nghi~p phai duQ'cthong bao thea cac quydinh cua Lu~t Doanh nghi~p, phap lu~t vS chung khoan ap dl,lngcho cac cong ty d~ichung va niem y~t.

CHUONG VII:PHOI HQ'P H04 T DONG GIUA HDQT VA TGD

Di~u 34: Thii t\lC, trlnh t\l' tri~u t~p, thong bao m<rihQP,ghi bien ban, thong bao k~tqua hQpgiii'aHDQT va TGD.

1. T~i cac cuoc hQP cua HDQT: Chu tich HDQT xem xet tuy tung noi dung co th6mai T6ng Giam d5c tham dl,l'hQP. T6ng Giam d5c duQ'cmCritham dV hQP co th~ thamgia thao lu~n nhung khong co quYSntham gia bi6u quyet.

2. Thu tl,lC,trinh tl,l' tri~u t~p, thong bao mai hQP, ghi bien ban, thong bao ket quahQp gifra HDQT va TGf) duQ'cthl,l'chi~n thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu 1~Cong ty.

16

QUYCHtNQIBQVtQuANT~c6NGTy-c6NGTyc6PHANT~PBOANHAD6

f)i~u 35: Ban Tang Giam d8c1. T6ng Giam d6c c6 nhung quyen han va trach nhiem sau:

a. Thuc hien thea bang phan dp ra quyet dinh gitra HDQT va Ban T6ng giamd6c.. T6ng Giam ct6c.di€u hanh Cong ty lRT6ng giam dAc,toan T~p doan, co trach nhiemva qUYSnhan cua T6ng giam d6c T~p doan thea quy dinh va quy ch~ heat dong Tap doandll ban hanh,

b. Chiu trach nhiem soan thao quy che, quy dinh, quy trinh, trinh HDQT pheduyet d~ dieu hanh cac hoat dQng san xuat kinh doanh cua Cong ty.

c. Thuc hien cac Nghi quyet cua HDQT va DHDCD, k~ hoach kinh doanh va k~hoach d~u tu cua Cong ty dll duoc HDQT va DHDCD thong qua;

d. Quyet dinh t~t ca cac v~n dS thuQc th<1mquySn clla T6ng giam d6c khong c~nphai c6 Nghi quy~t clla HDQT, bao g6m vi~c thay m(lt cong ty ky k~t cac hqp d6ng taichinh va thuO'ng m<;\i,t6 chuc va diSu hanh ho<;\tdQng sim xu~t kinh doanh thuong nh?tclla Cong ty thea nhCi'ngthong I~ quan Iy t6t nh~t;

e. Ki~n nght s6 IUQ'ngva cac lo<;\ican bQ quan Iy ma cong ty c~n thue d6 HDQTb6 nhi~m ho(lc mi~n nhi~m Id1i dn thi~t nh~m ap d\l11gcac ho<;\tdQng cung nhu cac cO'du quan ly t6t do HDQT dS xu~t, va tu v~n d~ HDQT quy~t dinh muc luO'ng, thu lao, cacIQ'i ic,hva cac diSu khoan khac clla l1Q'Pd6ng lao dQng cua can bQquan Iy;

~';f. Tham ld1ao y ki~n cua HDQT d~ quy~t dinh s6 luqng nguoi lao dQng, mircluo'ng, trq c~p, IQ'ikh, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~111va cac diSu khoan ld1aClien quan d~nhqp d6ng lao dQng cua hQ;

g. Vao ngay 31 thang 12 hang nihn, T6ng Giam d6c diSu hanh phai trinh HDQTphe chu<1nk~ hO<;1chkinh doanh chi ti~t cho nam tai chinh ti~p thea tren cO'So' dap lingcac yeu c~u cua ngan sach phu hqp cung· nhu k~ ho<;\chtai chinh nam nam .

.. h. Thvc thi k~ ho<;\chkinh doanh hang nam duqc DHDCD va HDQT thong qua;

I. DS xu~t nhU"ngbi~n phap nang cao ho<;\tdQng va quan Iy cua Cong ty;

j. DuQ'c uy quySn ho?c/va uy quySn I<;\icho c~p duai thvc hi~n mQt ho?c m91 s6cong vi~c thuQc th<1mquySn va phai chiu trach nhi~m truac Phap lu?t va truac HDQT vSvi~c uy quySn d6.

k. Chu<1nbi cac ban dv toan dai h<;\n,hang nam va hang thang cua Cong ty (sauday gQi la ban dv toan) plwc V\l ho<;\tdQng quan ly dai h<;\n,hang nam va hang thang cuaCong ty thea k~ ho<;\chkinh doanh. Ban dv toan hang nam (bao g6m ca ban can d6i k~toan, bao cao ho<;\tdQng san xu~t kinh doanh va bao cao luu chuy~n tiSn t~ dv ki~n) chotlmg nam tai chinh se phai duqc trinh d~ HQi d6ng quan tri thong qua va phai bao g6mnhU"ngthong tin quy dinh t<;\icac quy ch~ cua Cong ty.

1. Duqc tham dv cac bu6i hQp HQi d6ng quan trj (n~u duqc sv d6ng y cua HQid6ng quan tri) nhung khong c6 quySn b6 phi~u tru trucmg hqp T6ng Giam d6c d6ng tho·jla thanh vien HQi d6ng quan trio

m. Thvc hi~n t~t ca cac ho<;\tdQng khac thea quy dinh cua DiSu I~ va cac quy ch~cua Cong ty, cac Nghi quy~tcua HDQT, hqp d6ng lao dQng cua T6ng Giam d6c diSuhanh va phap lu~t.

17

QUYCHtNOIBOVtQuANTRIC6NGTy-c6NGTyc6PHANT~PDOANHAD6

2. T6ng Giam d6c di~u hanh chiu trach nhiem tnroc HDQT va DHDCD v~ viecthuc hien nhiem vu va quyen han duoc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duocyeu diu.

3. Cac Ph6 T6ng Giam d6c:

Cac Ph6 T6ng giam d6c ducc giao phu trach nganh nao duoc coi 1£1T6ng giam d6c linhvue do, duoc Nguoi dai dien phap Iuat cua Cong ty uy quyen ky, dong dau, giai quyettoan dien cong viec thuoc Iinh vue minh phu trach. Cac Ph6 T6ng giam d6c hanh dQng vachiu trach nhiem ca nhan thea truce Ban DiSu hanh va HQi dong Quan tri thea phan dp,

. uy quyen HQi d6ng Quan tri va Ban dieu hanh.

Cac Ph6 T6ng Giam d6c 1£1T6ng Giam d6c cae nganh e6 trach nhi~m t6 chuc, xay dl)'ng,diw t~o can bQk~ ti~p va can bQchuyen mono

Di~u 36: Bao cilO ciia Ban· di~u himh V01 HDQT v~ vi~c th1)'c hi~n nhi~m V\l va quy~nh~n dlfQ'Cgiao

1. Ban Di~u hanh chiu tnich nhi~m tru&c HDQT vS vi~c thvc hi~n nhi~m V\l vaquy€n h~n dUQ'cgiao. Theo dinh ky 6 thang, hang nam va dQt xu~t, khi co yeu du cuaHDQT, T6ng Giam d6c phai bao cao vi~c thvc hi~n nhi~m V\l, quy€n h:;mdUQ'cgiao clingnhu vi~c thvc hi~n cac Nghi quy~t cua HDQT.

2. Cach thuc bao cao:- Bao cao trvc ti~p t<;licae cUQchQPHDQT;- Bao cao b~ng van ban: trucmg hQ'pbao cao b~ng van bim.

Di~u 37: Ph6i h(.rp ho~t d{>ng ki~m smlt, di~u hanh, ghlm sat gifra cac thanh vienHDQTvaTGD

1. Cac thimh vien HDQT va T6ng Giam d6c se thucmg xuyen trao d6i trong congvi~c va cung cAp thong tin qua l~i thea tinh th~n hQ'ptac, h6 trQ',t<;lOthu~n lQ'icho congvi~e cua cac thanh vien thea dung quy dinh t<;liDi€u l~ Cong ty, quy ch~ lam vi~c va k~hO<;lchhanh dQng chung.

2. TruOng hQ'pkhAn c~p, cac thanh vien HDQT va T6ng Giam d6c co th~ thong tinngay tai Chu tich HDQT va;ho~c TGD d~ giai quy~t cong vi~c hi~u qua.

3. Khi phM hi~n rui ro co th~ gay anh huang d~n uy tin ho~c hOq_tdQng kinh doanhcua Cong ty, T6ng Giam d6c phai thong bao ngay cho Chu tich HDQT duQ'cbi~t.

CHUaNG VIII:DANH GIA HANG NAM Dcn veil THANH VIEN HDQT, TGD VA cAc CAN

BQ QUAN LY KHAcDj~u 38: CO' ch~ danh gia ho~t d{>ng, khen thuo'ng va ky lu~t d6i vO'i thanh vienHDQT, TGD va can b{>quan Iy khac.

1. Hang nam, can cu van chlfc nang nhi~m V\l duQ'cphan cong, k~ hoq.ch duQ'cgiao,thanh vien HDQT, T6ng Giam d6c va cac can bQ quan 1y khac phai 1~pbao cao k~t quahO<;ltdQng trong nam trinh nguai c6 th~m quy€n b6 nhi~m xem xet, danh gia va pheduy~t.

2. Qua trinh danh gia phai khach quan, trung thvc va dva tr~n cac tieu chi c~n thi~tva phil hQ'pv6'i nhi~m vI,!cua tung thanh vien. K~t qua danh gia 1~ntru&c phai duQ'c luul<;liva lam cO'sa cho 1~ndanh gia ti~p theo.Di~u 39: Khen thU'(yng

18

QUY cHE NQI BQ vE QUAN TRI CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P 90AN HA..90

Cac thanh vien HDQT, T6ng Giam d6c va cac can b(>quan ly khac co thanh tich trongviec quan tri, di~u hanh Cong ty va cac nhiem V\!khac duoc giao se diroc xem xet, khenthuong thea chinh sach cua Cong ty.

1. D6i voi ca thanh vien HDQT: viec khen thuong thuc hien thea Nghi quyet cuaDHDCD Cong ty. HDQT thuc hien phan b6 nguon khen thuong thea cac tieu chi phanloai, danh gia ducc quy dinh tai Quy che nay va cac quy dinh khac do HDQT thong nhatban hanh tung thai ky.

2. D6i voi T6ng Giam doc va cac can b(>quan ly khac: cac hinh thuc khen thuong,trinh 1\1" thu tuc khen thuong se duoc thuc hien thea chinh sach cua Cong ty trong tungthoi kyoNguon khen thuong duoc trieh tir Quy khen thuang ella Cong ty.Di~u 40: Xii' ly vi ph~m va ky lu~t

l. Cac thanh vien HDQT, T6ng Giam d6c va cae can be>quim ly khac trong quatrinh thvc thi nhi~m V\! cua minh ma vi ph<:Lmquy dinh ella phap Iucit,Di~u 1~va cae quydinh n(>ib(>cua Cong ty, thl tily thea tinh eh~t, mlrc d(>va hciu qua ella hanh vi vi ph<:Lmsebi xu ly thea quy dinh cua phap lu?t va/ho~e clla Cong ty. Thanh vien HDQT, T6ngGiam d6c va cae can b(>quan ly khae khong hoan thanh nhi~m Vl)ella minh vai Sl,l"thi6uc:1ntrQng, m~n can se phai chiu trach nhi~m v~ nhling thi~t h<:Lido mlnh gay ra.

2. HDQT co th§.m quy~n quy6t dinh ky lucit d6i v&i cac ehue danh do HDQT b6nhi~m. T6ng Giam d6e e6 th~m quy~n quy~t dinh ky Iu?t d6i vai cae chue danh do T6ngGiam d6c b6 nhi~m.Nguyen titc xu Iy ky Iu?t, cae hinh thuc xu ly ky Iucitse dUQ'cthl,l"ehi~n thea quy dinh cuaCong ty t<:LitU'ngthai di~m.

3. M(>ts6 vi pIwm ky Iu?t chu y6u:

- Vi ph?m nghiem trQng nghla Vl)va traeh nhi~m ella minh;- L<:Lmdl)ng quy~n hanh, ra quy6t dinh vuQt th§.mquy~n gay ra thi~t h<:Licho C6ng ty- Vi ph?m nghla V\1eong b6 thong tin thea quy dinh phap Iu?t hi~n hanh;- Cae truang hQ'pkhac thea quy dinh cua phap Iu?t va C6ng ty.

4. Cac hinh thuc ky Iucit:

- Mi~n nhi~m, b3:inhi~m, sa thai, h:;tdp bcieehuc V\l- Cac hlnh thuc khac thea quy dinh cua phap lu?t v~ lao d(>ng,Di~u I~, ne>iquy eua

C6ng ty va cac th6a thu?n trong HQ'pd6ng Lao d(>ng5. Ngoai ra, cae thanh vien bi xu Iy ky Iu?t phii hoan I<;licho C6ng ty nhl'i"ngkhoin

IQ'iich ma thanh vien do duQ'chuo'ng tu hanh vi vi plwm cua minh; phii b6i thucmg thi~th:;tieho khoin thi~t hgi gay ra eho Cong ty do himh vi vi pIwm cua minh.

CHUONGIX:Ll/A CHQN, BO NHI~M, MIEN NHI~M NGUOI PHV TRAcH

QUA.NTRI CONG TYDi~u 41: LI.,ra chQI1,b6 I1hi~m, mi~11I1hi~m NgU'()'iphl} tnich qmll1 tri COl1g ty

1. Tieu chuftn eua Nguai ph\! trach quan tri cong tyNguai ph\! trach quan tri cong ty phai dap (rng cac tieu chuftn sau:

a) C6 hi~u bi6t v~ phap Iu?t;

19

\

QUY CHE NOI BOVE QUAN TR! CONG TY - CONG TY CO PHAN T~P DoAN HA DO

b) Khong duoc dong thoi lam viec eho cong ty kiem toan doc l~p dang thuc hienki~m toan bao cao ali chinh ella Cong ty.c) Cac tieu chuan khac thea quy dinh cua phap luat, '8i~u l~ Cong ty va quyet

dinh cua H8QT.2. Viec b6 nhiem Nguoi phu trach quan tri cong ty

Hoi dong quan tri b6 nhiem it nhat mot (01) nguoi lam Nguoi phu trach Quan trj cong tyd@h6 tro hoat dong quan tri cong ty duoc tien hanh mot each c6 hieu qua. Nhiem ky cuaNguoi phu trach quan tri cong ty do Hoi d6ng quan tri quyet dinh, t6i da la narn (05) namva c6 th&duoc b6 nhiem lai. Nguoi phu trach quan tri cang ty c6 th~ kiem nhi~m lamThu ky cang ty thea quy dinh t?i khoan 5 8i~u 152 Lu~t Doanh nghi~p.

3. Cae truCnlghQ'pmi~n nhi~ni Nglf(Yiph\l traeh quan tri eang tyH8QT c6 th@bfii nhi~m Nguai pI1\!trach quan tri eang ty khi din nhung khang tn'li v6'icac Quy d1nh phap lu~t hi~n hanh v~ lao dong. HDQT c6 th~ b6 nhi~m TrQ' ly Nguai pI1\!trach quim tri cang ty tuy tung thai di@m.

4. Thang bao b6 nhi~m, mi~n nhi~m Nguai ph\! trach quan tri cang tyThang bao v~ vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m Nguc)'i ph\! tnich quan tri cang ty theo quy dinhcua eua Lu~t Daanh nghi~p, phap lu~t v~ chung khoan ap d\!ng eho eac eang ty d?i chung

,va niem yet.

CHUONGX:DI:EU KHOAN THI HANH

Dj~u 42: Sll'a d6i b6 sung Quy ch~ nQi bQv~ quan trj cong ty1, Vj~c sua d6i, b6 sung, thay th~ Quy ch~ nay se do HDQT xay d\!'ng, trinh

8HBC8 thong qua.2, Trong truang hQ'pnhfrng quy dinh eua phap lu~t c6 lien quan den hO:;1tdQng eua

Cang ty chua duQ'c d~ c~p trong ban quy eh~ nay ho~e trong truang h9'P c6 nhung quydinh m6·j ella Phap lu~t khae v6'i nhfrng di~u khoan trong Quy ch€ nay thi nhfrng quy dinhella Phap lu~t d6 ducmg nhien dUQ'cap d\!ng va di~u chinh hO:;1tdong ella Cang ty.f)i~u 43: Hi~u 1\I:cthi hallh

1. Quy ch~ mlY g6m X Chuang 43 8i~u, dUQ'c~H8C8 thang qua ngay 18 thang 04nam 2019.

2. Quy ch~ noi bo v~ quan tri eang ty l1<lYla duy nh~t va chinh thue eua Cang ty.3. H8QT, Ban di~u hanh, cac dan vi va ea nhan eo lien quan chiu traeh nhi~m t6

chue, triSn khai, thve hi~n Quy ch~ nay.

20

-------------- - _.- .-