B ti chnh

TRUNG TM GIAO DCH CHNG KHON H NI

CNG HA X HI CH NGHA VIT NAM

c lp - T do - Hnh phc

S: 353 /Q-TTGDHNH Ni, ngy 26 thng 11 nm 2007

QUYT NH

V vic ban hnh Quy ch Giao dch Chng khon

ti Trung tm Giao dch chng khon H Ni

GIM C TRUNG TM GIAO DCH CHNG KHON H NI

Cn c Lut Chng khon s 70/2006/QH11 ngy 29/6/2006;

Cn c Ngh nh s 14/2007/N-CP ngy 19/01/2007 ca Chnh ph quy nh chi tit thi hnh mt s iu ca Lut Chng khon;

Cn c Quyt nh s 1788/Q-BTC ngy 30 thng 05 nm 2005 ca B trng B Ti Chnh quy nh chc nng, nhim v, quyn hn v c cu t chc ca Trung tm Giao dch Chng khon H Ni;

c s chp thun ca y ban Chng khon Nh nc;Theo ngh ca Trng phng Gim st giao dch,QUYT NH:

iu 1. Ban hnh km theo Quyt nh ny Quy ch Giao dch Chng khon ti Trung tm Giao dch chng khon H Ni.

iu 2. Quyt nh ny c hiu lc k t ngy k.

iu 3. Trng phng Hnh chnh tng hp, th trng cc n v thuc Trung tm Giao dch chng khon H Ni v cc n v lin quan chu trch nhim thi hnh Quyt nh ny.

Ni nhn:

Nh iu 3;

UBCKNN ( bo co);

Cc CTCK Thnh vin;

Cc Cng ty nim yt;

Cc Thnh vin Lu k;

NH ch nh thanh ton;

TTLKCK;

Lu P.HCTH, P.GSGDGIM C( k)Trn Vn Dng

TRUNG TM GIAO DCHCNG HA X HI CH NGHA VIT NAM

CHNG KHON H NIc lp T do Hnh phc

QUY CH GIAO DCH CHNG KHON TI TRUNG TM GIAO DCH CHNG KHON H NI

(Ban hnh km theo Quyt nh s 353 /Q-TTGDHN ngy 26 thng 11 nm 2007 ca Gim c Trung tm Giao dch Chng khon H Ni)

CHNG I

QUY NH CHUNG

iu 1. Phm vi p dng

Quy ch ny quy nh v hot ng giao dch ti Trung tm giao dch chng khon H Ni (TTGDCKHN).

iu 2. Gii thch thut ng

1. Thnh vin giao dch ti TTGDCKHN (sau y gi tt l thnh vin) l cng ty chng khon c TTGDCKHN chp thun tr thnh thnh vin giao dch. 2. H thng giao dch l h thng my tnh dng cho hot ng giao dch ti TTGDCKHN.

3. H thng chuyn lnh l h thng thc hin vic chuyn cc lnh giao dch t thnh vin n TTGDCKHN.

4. Bin dao ng gi l gii hn dao ng gi chng khon quy nh trong ngy giao dch c tnh theo t l phn trm (%) so vi gi tham chiu.

5. Gi tham chiu l mc gi lm c s cho vic tnh gii hn dao ng gi chng khon trong ngy giao dch.

6. Gi thc hin l gi chng khon c xc nh t kt qu khp lnh hoc gi hnh thnh t cc giao dch tha thun.

7. Lnh gii hn l lnh mua hoc bn chng khon do ngi u t a ra cho ngi mi gii thc hin theo mc gi ch nh hoc tt hn.

8. Trm u cui l cc thit b u vo v u ra dng nhn hoc chuyn thng tin.9. i din giao dch ca thnh vin ti TTGDCKHN (sau y gi tt l i din giao dch) l nhn vin kinh doanh do thnh vin c v c TTGDCKHN chp thun cp th i din giao dch. CHNG II

T CHC V QUN L

GIAO DCH CHNG KHON iu 3. Quy tc chung

1. TTGDCKHN t chc giao dch i vi cc loi chng khon sau y:1.1. C phiu;

1.2. Tri phiu;

1.3. Cc loi chng khon khc sau khi c s chp thun ca UBCKNN.

2. Chng khon nim yt ti TTGDCKHN c giao dch trn h thng giao dch ca TTGDCKHN, ngoi tr cc trng hp sau:

2.1 Giao dch l l;

2.2 u gi bn phn vn nh nc ti t chc nim yt;

2.3 u gi pht hnh thm khng qua h thng giao dch ca TTGDCKHN;

2.4 Giao dch sa li sau giao dch;

2.5 Cho, biu, tng, tha k;2.6 Cho mua cng khai;

2.7 T chc nim yt mua li c phiu u i ca cn b cng nhn vin lm c phiu ngn qu khi chm dt hp ng lao ng;2.8 Chia tch, sp nhp, gp vn bng c phiu thnh lp doanh nghip;

2.9 Giao dch c phiu ca c ng sng lp.

3. Cc giao dch chng khon trn h thng giao dch c thc hin thng qua thnh vin. TTGDCKHN cp cho mi thnh vin mt s hiu thnh vin giao dch tin hnh giao dch trn h thng giao dch.

4. Ch i din giao dch ca thnh vin mi c nhp lnh vo h thng giao dch ca TTGDCKHN. Hot ng ca i din giao dch phi tun th Quy ch giao dch ny, cc quy trnh v quy nh lin quan ca TTGDCKHN v i din giao dch.Thnh vin chu trch nhim v vic thc hin nhim v ca cc i din giao dch ca mnh.iu 4. Thi gian giao dch

1. TTGDCKHN t chc giao dch t th Hai n th Su hng tun, tr cc ngy ngh theo quy nh trong B Lut lao ng.

2. Thi gian giao dch c th do Gim c TTGDCKHN qui nh sau khi c UBCKNN chp thun.3. TTGDCKHN quyt nh thay i thi gian giao dch trong trng hp cn thit sau khi c UBCKNN chp thun.iu 5. Tm ngng hot ng giao dch chng khon

1. TTGDCKHN tm ngng hot ng giao dch chng khon trong trng hp:

1.1. Giao dch khng th thc hin c nh thng l do h thng giao dch ca TTGDCKHN c s c;

1.2. Khi c mt phn t (1/4) s thnh vin TTGDCKHN tr ln b s c v h thng chuyn lnh giao dch.

1.3. UBCKNN yu cu TTGDCKHN ngng giao dch bo v li ch ca nh u t hoc bo v nn kinh t quc dn.

1.4. Cc trng hp bt kh khng nh thin tai, ho hon hay cc s c khch quan khc.

2. Hot ng giao dch c tip tc ngay sau khi cc s kin trn c khc phc. Trng hp khng th phc hi th phin giao dch c coi l kt thc ln khp lnh trc .3. TTGDCKHN c th cn c vo tnh hnh c th quyt nh v thng bo thay i thi gian giao dch cho ph hp.

4. TTGDCKHN thc hin bo co UBCKNN v vic tm ngng v thay i thi gian giao dch nu trn trc khi chnh thc cng b. iu 6. Phng thc giao dch

1. TTGDCKHN t chc giao dch tt c cc loi chng khon nim yt trn TTGDCKHN thng qua h thng giao dch theo 2 phng thc:

1.1. Phng thc khp lnh lin tc l phng thc giao dch c h thng giao dch thc hin trn c s so khp cc lnh mua v lnh bn chng khon ngay khi lnh c nhp vo h thng giao dch.

1.2. Phng thc tho thun l phng thc giao dch trong cc thnh vin t tho thun vi nhau v cc iu kin giao dch v c i din giao dch ca thnh vin nhp thng tin vo h thng giao dch xc nhn giao dch ny.

2. Trong trng hp cn thit, TTGDCKHN quyt nh thay i phng thc giao dch i vi tng loi chng khon sau khi c UBCKNN chp thun.iu 7. Nguyn tc khp lnh giao dch

1. H thng giao dch thc hin so khp cc lnh mua v lnh bn chng khon theo nguyn tc th t u tin v gi v thi gian, c th nh sau:1.1 u tin v gi:

i. Lnh mua c mc gi cao hn c u tin thc hin trc;

ii. Lnh bn c mc gi thp hn c u tin thc hin trc.

1.2 u tin v thi gian:

Trng hp cc lnh mua hoc lnh bn c cng mc gi th lnh nhp vo h thng giao dch trc s c u tin thc hin trc.

2. Trng hp lnh mua v lnh bn cng tho mn nhau v gi th mc gi thc hin l mc gi ca lnh c nhp vo h thng trc. iu 8. Xc lp v hu b giao dch1. Giao dch chng khon c xc lp khi h thng giao dch thc hin khp lnh mua v lnh bn theo phng thc khp lnh hoc ghi nhn giao dch theo phng thc tha thun, ngoi tr c quy nh khc do TTGDCKHN ban hnh.

Bn mua v bn bn c trch nhim thc hin ngha v thanh ton i vi giao dch chng khon c xc lp.

2. Trong trng hp giao dch c xc lp nh hng nghim trng n quyn li ca cc nh u t hoc ton b giao dch trn th trng, TTGDCKHN c th quyt nh sa hoc hy b giao dch sau khi bo co Ch tch UBCKNN v vic sa hoc hy b giao dch trn.

iu 9. K qu giao dch

Khi t lnh bn chng khon hoc lnh cho bn giao dch tha thun, nh u t phi c s lng chng khon t bn trn ti khon giao dch chng khon m ti thnh vin, ngoi tr c quy nh khc ca B Ti chnh.

Khi t lnh mua chng khon hoc lnh cho mua giao dch tha thun, nh u t thc hin k qu tin giao dch theo mc tho thun vi thnh vin v thnh vin c trch nhim m bo kh nng thanh ton giao dch ng thi hn qui nh.iu 10. Giao dch chng khon ca nh u t

1. Nh u t ch c c mt ti khon giao dch chng khon v ch c m ti mt cng ty chng khon duy nht. Ti khon ca nh u t phi tun th theo quy nh ca B Ti chnh v cp m ti khon cho nh u t. Thnh vin c trch nhim lu gi chng t giao dch, thng tin giao dch chng khon ca s ti khon cp, thng tin v ch ti khon, ngy m v ng ti khon.

i vi mt s trng hp c bit, vic m v qun l ti khon giao dch phi thc hin theo quy nh ca UBCKNN.

2. Nh u t khng c php ng thi va mua va bn mt loi c phiu trong mt phin giao dch.

3. Trng hp nh u t m ti khon lu k chng khon (v ti khon tin) ti thnh vin lu k l ngn hng thng mi c UBCKNN cp php hot ng lu k th phi t lnh giao dch chng khon qua thnh vin v thanh ton giao dch ti thnh vin lu k ni nh u t c ti khon chng khon v ti khon tin.

4. Ngn hng Nh nc Vit Nam, t chc tn dng v t chc c php tham gia u thu, i l pht hnh, bo lnh pht hnh tri phiu chnh ph m ti khon lu k tri phiu ti Trung tm Lu k chng khon phi thc hin t lnh giao dch tri phiu Chnh ph theo quy nh ca UBCKNN v TTGDCKHN.

iu 11. Giao dch chng khon ca nh u t nc ngoi

1. Nh u t nc ngoi phi c m s giao dch chng khon.

2. H thng giao dch kim sot v cng b khi lng c phiu ca nh u t nc ngoi c php mua theo nguyn tc:

2.1. Khi lng c phiu mua ca nh u t nc ngoi c tr vo khi lng c php mua ngay sau khi lnh mua c thc hin; khi lng c phiu bn ca nh u t nc ngoi c cng vo khi lng c phiu c php mua ngay sau khi kt thc vic thanh ton giao dch.

2.2. Lnh mua hoc mt phn lnh mua c phiu ca nh u t nc ngoi cha c thc hin s khng c khp nu khi lng c phiu nh u t nc ngoi c php mua ht v lnh mua c nhp tip vo h thng giao dch s khng c chp nhn.

3. Nh u t nc ngoi phi tun th cc quy nh php lut hin hnh ca Vit Nam lin quan n giao dch chng khon.CHNG III

GIAO DCH C PHIU NIM YTiu 12. n v giao dch1. n v giao dch (l chn) i vi giao dch khp lnh l 100 c phiu. 2. Khng quy nh n v giao dch i vi giao dch tho thun c phiu. p dng khi lng giao dch ti thiu i vi giao dch tha thun l 5000 c phiu3. Giao dch c phiu c khi lng t 1 n 99 c phiu (l l) c thc hin trc tip gia ngi u t vi thnh vin theo nguyn tc tho thun v gi nhng khng vt qu gii hn dao ng gi theo quy nh so vi gi tham chiu ca ngy giao dch gn nht ca c phiu trn TTGDCKHN. Khi c yu cu ca nh u t, thnh vin c trch nhim mua li v ch c php thc hin mua li c phiu l l ca nh u t.

Hng thng thnh vin c trch nhim bo co TTGDCKHN v kt qu thc hin vic mua li c phiu l l ca nh u t trong thng.

4. TTGDCKHN quyt nh thay i l giao dch khi cn thit sau khi c UBCKNN chp thun.iu 13. n v yt gi 1. n v yt gi quy nh i vi c phiu l 100 ng.2. Khng quy nh n v yt gi i vi giao dch tha thun.iu 14. Gii hn dao ng gi 1. Bin dao ng gi i vi c phiu trong ngy giao dch do Gim c TTGDCKHN quy nh sau khi c UBCKNN chp thun.

2. Gii hn dao ng gi i vi c phiu c xc nh nh sau:

Gi ti a (Gi trn) =Gi tham chiu + (Gi tham chiu x bin dao ng)

Gi ti thiu (Gi sn) =Gi tham chiu - (Gi tham chiu x bin dao ng)

3. Bin dao ng gi quy nh ti khon 1 iu ny khng p dng i vi c phiu trong mt s trng hp sau:

3.1 Ngy giao dch u tin ca c phiu mi nim yt;3.2 C phiu c giao dch tr li sau khi b tm ngng giao dch trn 25 phin giao dch;3.3 Cc trng hp khc theo quyt nh ca TTGDCKHN.

4. TTGDCKHN quyt nh thay i bin dao ng gi khi cn thit sau khi c UBCKNN chp thun.iu 15. Gi tham chiu

1. Gi tham chiu ca c phiu ang giao dch l bnh qun gia quyn ca cc gi giao dch thc hin theo phng thc khp lnh ca ngy giao dch gn nht trc . 2. Trng hp c phiu mi c nim yt, trong ngy giao dch u tin TTGDCKHN ch nhn lnh mua v lnh bn chng khon v khng p dng bin dao ng gi. Nu trong ngy giao dch u tin khng c gi khp lnh th gi tham chiu s c xc nh trong ngy giao dch k tip cho n khi gi giao dch c xc lp trn h thng. 3. Trng hp chng khon b tm ngng giao dch trn 25 phin giao dch khi c giao dch tr li th gi tham chiu c xc nh tng t quy nh ti khon 2 iu ny.

4. Trng hp giao dch chng khon khng c hng c tc v cc quyn km theo, gi tham chiu ti ngy khng hng quyn c xc nh theo nguyn tc ly gi bnh qun ca ngy giao dch gn nht iu chnh theo gi tr c tc c nhn hoc gi tr ca cc quyn km theo.

5. Trng hp tch hoc gp c phiu, gi tham chiu ti ngy giao dch tr li c xc nh theo nguyn tc ly gi bnh qun ca ngy giao dch trc ngy tch, gp iu chnh theo t l tch, gp c phiu.

6. Trong mt s trng hp cn thit, TTGDCKHN c th p dng phng php xc nh gi tham chiu khc sau khi c UBCKNN chp thun.

iu 16. Lnh giao dch

1. Lnh giao dch theo phng thc khp lnh l lnh gii hn.2. Lnh gii hn c hiu lc k t khi lnh c nhp vo h thng giao dch cho n khi lnh b hu b hoc cho n khi kt thc phin giao dch .

iu 17. Ni dung ca lnh giao dch1. S hiu lnh;

2. Lnh mua, lnh bn;

3. M chng khon;

4. Khi lng;

5. Gi;

6. S hiu ti khon ca nh u t;

iu 18. Ni dung xc nhn kt qu giao dch bo gi

1. TTGDCKHN xc nhn kt qu giao dch bo gi ti thnh vin thng qua mn hnh trm u cui ca i din giao dch.

2. Ni dung kt qu giao dch khp lnh bao gm:

2.1. S hiu lnh giao dch;

2.2. S hiu xc nhn giao dch;

2.3.M chng khon;

2.4. Gi thc hin;

2.5. Khi lng thc hin;

2.6. Thi gian giao dch c thc hin;

2.7. Lnh mua hoc bn;

2.8. K hiu ca lnh;

2.9. S hiu ti khon ca nh u t;

2.10.M thnh vin;

2.11.Cc ni dung khc theo quy nh ca TTGDCKHN.

iu 19. K hiu lnh giao dch

Cc k hiu lnh giao dch i vi lnh nhp vo h thng giao dch bao gm:

Loi nh u tK hiu lnh

Thnh vin giao dch t doanhP

Nh u t trong nc lu k ti thnh vin giao dchC

Nh u t nc ngoi lu k ti thnh vin giao dch, t chc lu k trong nc hoc t chc lu k nc ngoi; T chc lu k nc ngoi t doanhF

Nh u t trong nc lu k ti t chc lu k trong nc hoc ti t chc lu k nc ngoi; T chc lu k trong nc t doanhM

iu 20. Sa, hu lnh giao dch khp lnh

1. Vic sa lnh, hy lnh giao dch ch c hiu lc i vi lnh gc cha c thc hin hoc phn cn li ca lnh gc cha c thc hin.

2. Trong phin giao dch, i din giao dch c php sa lnh giao dch khi nhp sai lnh giao dch ca nh u t nhng phi xut trnh lnh gc v c TTGDCKHN chp thun. Vic sa lnh trong thi gian giao dch ca thnh vin phi tun th Quy trnh sa lnh giao dch do TTGDCKHN ban hnh. Ring trng hp sa gi, TTGDCKHN cho php i din giao dch c sa gi ngay trn h thng theo yu cu ca nh u t. Khi thc hin sa lnh, th t u tin v thi gian ca lnh sau khi sa c tnh k t khi lnh ng c nhp vo h thng giao dch.

3. Trong thi gian khp lnh lin tc, khi nh u t yu cu i din giao dch thc hin hy lnh, i din giao dch tin hnh hu lnh cho nh u t theo trnh t hu lnh c quy nh trong Quy trnh hy lnh giao dch do TTGDCKHN ban hnh.

iu 21. Lnh cho giao dch tho thun 1. Trong thi gian giao dch tha thun, i din giao dch ca thnh vin c nhp lnh cho mua, cho bn chng khon theo phng thc giao dch tha thun trn h thng giao dch.

2. Ni dung lnh cho giao dch tho thun do i din giao dch nhp trn h thng giao dch bao gm:

2.1. M chng khon;2.2. Khi lng;2.3. Gi;

2.4. Lnh cho mua hoc bn;2.5. S in thoi lin h.3. Lnh cho giao dch tha thun c th gi n cho mt i tc hoc cho ton b th trng theo yu cu ca nh u t. Trng hp nh u t khng nu yu cu c th th lnh ny phi gi n ton b th trng.

iu 22. Ni dung v nguyn tc giao dch tha thun

1. Ni dung giao dch tha thun do thnh vin bn mua v bn bn nhp vo h thng giao dch gm:

1.1. M chng khon; 1.2. Gi thc hin; 1.3. Khi lng; 1.4. Hnh thc thanh ton; 1.5. Ti khon nh u t mua

1.6. Ti khon nh u t bn; 1.7. Cc ni dung khc theo quy nh ca TTGDCKHN.

2. Giao dch tha thun ti TTGDCKHN c thc hin theo nguyn tc bn bn nhp lnh giao dch vo h thng v bn mua xc nhn giao dch tho thun. Trnh t thc hin giao dch c quy nh trong Quy trnh giao dch tho thun do TTGDCKHN ban hnh.

iu 23. Ni dung xc nhn kt qu giao dch tha thun

1. TTGDCKHN xc nhn kt qu giao dch tha thun ti thnh vin thng qua mn hnh trm u cui ca i din giao dch.2. Ni dung kt qu giao dch tho thun bao gm:

2.1. M chng khon;

2.2. S hiu lnh gc;

2.3. S hiu lnh lin quan;

2.4. Gi;

2.5. Khi lng;

2.6. Hnh thc thanh ton;

2.7. Chu k thanh ton;

2.8. Trng thi giao dch;

2.9. Thi gian hon tt giao dch trn h thng;

2.10. K hiu thnh vin bn mua v bn bn v i din giao dch nhp

lnh;

2.11. S hiu ti khon ca nh u t bn mua v bn bn;

iu 24. Sa, hy lnh giao dch tha thun

1. Giao dch tho thun trn h thng giao dch khng c php hu b.

2. Trong thi gian giao dch, trng hp i din giao dch nhp sai giao dch tha thun ca nh u t, i din giao dch c php sa giao dch tha thun nhng phi xut trnh lnh gc ca nh u t; phi c bn i tc chp thun vic sa v c TTGDCKHN chp thun vic sa giao dch tho thun. Vic sa giao dch tho thun ca thnh vin phi tun th Quy trnh sa lnh giao dch tha thun do TTGDCKHN ban hnh.

iu 25. Sa li sau giao dch

Sau khi kt thc giao dch, nu thnh vin pht hin li giao dch do nhm ln, sai st trong qu trnh nhn lnh, chuyn, nhp lnh vo h thng giao dch, thnh vin phi bo co TTGDCKHN v li giao dch v chu trch nhim gii quyt vi nh u t v li giao dch ca mnh. Vic sa li sau giao dch ca thnh vin phi tun th Quy trnh sa li sau giao dch do TTGDCKHN v Trung tm Lu k chng khon ban hnh.Chng IV

GIAO DCH TRI PHIU NIM YTiu 26. n v giao dch 1. n v giao dch (l chn) i vi giao dch khp lnh tri phiu l 100 tri phiu.

2. Khng quy nh n v giao dch i vi giao dch tho thun tri phiu. Khi lng giao dch ti thiu i vi giao dch tho thun tri phiu l 1000 tri phiu.3. Giao dch tri phiu c khi lng t 1 n 99 tri phiu (l l) c thc hin trc tip gia ngi u t vi thnh vin theo nguyn tc tho thun v gi. Khi c yu cu ca nh u t, thnh vin c trch nhim mua li v ch c php thc hin mua li tri phiu l l ca nh u t.Hng thng thnh vin c trch nhim bo co TTGDCKHN v kt qu thc hin vic mua li tri phiu l l ca nh u t trong thng.

4. TTGDCKHN quyt nh thay i l giao dch khi cn thit sau khi c UBCKNN chp thun.iu 27. n v yt gi

Khng quy nh n v yt gi i vi giao dch tri phiu

iu 28. Gii hn dao ng gi

Khng quy nh gii hn dao ng gi i vi giao dch tri phiu. iu 29. Cc quy nh v giao dchCc quy nh khc v giao dch i vi tri phiu tng t nh i vi c phiu.

Chng VCC GIAO DCH C BIT iu 30. Giao dch c phiu qu

1. T chc nim yt mun mua li c phiu ca chnh mnh hoc bn c phiu qu thc hin theo quy nh ca B Ti chnh.2. Trong mi ngy giao dch, t chc nim yt ch c php t lnh mua li c phiu hay bn c phiu qu vi khi lng ti thiu bng 3% v khi lng ti a bng 5% tng khi lng d kin thc hin.

Trng hp c bit, t chc nim yt mun giao dch vi khi lng vt qu 5% tng khi lng d kin thc hin hoc thc hin giao dch l ln theo phng thc tha thun phi c s chp thun ca TTGDCKHN.3. Gi t mua li c phiu ca t chc nim yt trong ngy giao dch khng ln hn gi tham chiu cng 5% ca gi tham chiu. Gi t bn c phiu qu trong ngy giao dch khng c nh hn gi tham chiu tr 5% ca gi tham chiu. iu 31. Giao dch c phiu ca thnh vin Hi ng qun tr, Ban Gim c, K ton trng, thnh vin Ban Kim sot ca t chc nim yt v ngi c lin quan1. Thnh vin Hi ng qun tr, Ban Gim c, K ton trng, thnh vin Ban Kim sot ca t chc nim yt v ngi c lin quan c nh giao dch c phiu ca chnh cng ty nim yt phi thc hin ngha v v cng b thng tin theo quy nh ca php lut. 2. Ngi thc hin giao dch nu ti Khon 1 iu ny phi thc hin ngha v cng b thng tin v bo co v kt qu thc hin giao dch nu trn theo quy nh ca php lut.

iu 32. Giao dch c phiu ca c ng ln

C ng ln ca cc cng ty nim yt ti TTGDCKHN phi tun th cc quy nh ti iu 29 Lut chng khon lin quan n c ng ln. iu 33. Giao dch cho mua cng khai

T chc, c nhn cho mua cng khai c phiu nim yt ti TTGDCKHN phi tun th cc quy nh ti iu 32 Lut Chng khon v thc hin cng b thng tin theo quy nh ca php lut. iu 34. Giao dch c phiu ca c ng sng lp

1. Giao dch c phiu ca c ng sng lp c thc hin chuyn nhng qua h thng ca Trung tm Lu k Chng khon vi mc gi thc hin khng vt qu bin giao ng gi theo quy nh.

2. Chm nht 01 ngy trc khi thc hin giao dch, c ng sng lp phi gi thng bo cho TTGDCKHN v vic giao dch ca c ng sng lp trong nu r ngi chuyn nhng v m ti khon giao dch, ngi nhn chuyn nhng v m ti khon giao dch, thi hn d kin giao dch, Ngh quyt ca i hi ng c ng trong trng hp chuyn nhng cho ngi khng phi c ng sng lp.3. Trong vng 03 ngy lm vic k t ngy hon tt giao dch, c ng sng lp phi bo co bng vn bn cho TTGDCKHN v kt qu giao dch, trong nu r khi lng giao dch, ngi chuyn nhng, ngi nhn chuyn nhng, thi gian giao dch.

Nu giao dch khng c thc hin, c ng sng lp phi bo co l do vi TTGDCKHN bng vn bn trong vng 03 ngy k t ngy kt thc thi hn d kin giao dch. Chng VIKIM SOT, TM NGNG, NH CH GIAO DCH I VI CHNG KHON NIM YT

iu 35. Chng khon b kim sot

1. Chng khon nim yt c a vo din b kim sot theo qui nh ti Quy ch Nim yt chng khon ti TTGDCKHN. 2. TTGDCKHN ln k hiu kim sot C i vi cc chng khon b a vo din b kim sot3. Trng hp t chc nim yt khc phc c cc tnh trng dn n vic chng khon c a vo din b kim sot, TTGDCKHN s hu b k hiu kim sot C i vi chng khon nim yt trn h thng giao dch.

iu 36. Tm ngng giao dch chng khon nim yt

1. Chng khon b tm ngng giao dch theo quy nh ti Quy ch nim yt chng khon ti TTGDCKHN. 2. TTGDCKHN tm ngng giao dch i vi cc chng khon b tm ngng giao dch v ln k hiu tm ngng giao dch H trn h thng giao dch.

3. Chng khon c php giao dch tr li sau thi gian b tm ngng theo quy nh ti Quy ch nim yt chng khon ti TTGDCKHN. iu 37. nh ch giao dch chng khon nim yt

TTGDCKHN nh ch giao dch i vi mt loi chng khon nim yt khi chng khon b hy nim yt theo quy nh ti Quy ch Nim yt chng khon ti TTGDCKHN. Chng VIIT CHC THC HIN

iu 38. iu khon thi hnh

1. Cc i tng tham gia giao dch ti TTGDCKHN c trch nhim thc hin Quy ch ny.2. TTGDCKHN thc hin gim st vic tun th quy ch ny ca cc thnh vin.

3. TTGDCKHN chu trch nhim ban hnh cc quy trnh nghip v ph hp vi Quy ch ny.

4. Vic sa i b sung Quy ch ny do Gim c TTGDCKHN quyt nh sau khi c s chp thun ca UBCKNN./.

GIM C

( k)

Trn Vn Dng

PAGE - 12 -