Prospekt for verdi papir fondet - Storebrand · 2014. 10. 6. · Prospekt for verdipapirfondet...
Transcript of Prospekt for verdi papir fondet - Storebrand · 2014. 10. 6. · Prospekt for verdipapirfondet...
Prospekt for verdi papir fondet Storebrand Global SRI
Prospekt for verdipapirfondet
Dette prospektet er utarbeidet i henhold til bestemmelsene i lov
om verdipapirfond av 25. november 2011 nr. 44 § 8-2 jfr. Forskrift
til verdipapirfondloven fastsatt av det Kongelige Finans- og
Tolldepartement 21. desember 2011 § 8-1.
Prospektets formål er å gi den informasjon som kreves for å
kunne foreta en velbegrunnet bedømmelse av fondet og risikoen
ved å investere i fondet. Fondets vedtekter inneholder ytterligere
informasjon og er å anse som vedlegg til prospektet.
Prospektet inneholder følgende informasjon:
Fondets nøkkelinformasjon, herunder fondets investeringsstrategi,
risiko ved investering i fondet, kostnader og historisk avkastning .............................................................................................................................................. side 3
Rettigheter og plikter for fondets andelseiere .......................................................................................................................................................................................... side 5
Prinsipper for verdiberegning og andelskurs ............................................................................................................................................................................................ side 5
Prinsipper for tegninger og innløsninger i fondet ................................................................................................................................................................................... side 5
Kostnader som kan belastes fondet .............................................................................................................................................................................................................. side 5
Fondets depotmottaker .......................................................................................................................................................................................................................................... side 6
Markedsføring og distribusjon ........................................................................................................................................................................................................................... side 6
Skatteregler – for fondet, for personlige andelseiere og for selskaper .................................................................................................................................... side 6
Prosess for klagesaker .......................................................................................................................................................................................................................................... side 6
Verdipapirfond forvaltet av Storebrand Fondene AS ........................................................................................................................................................................... side 7
Opplysninger om forvaltningsselskapet........................................................................................................................................................................................................ side 8
Vedtekter ................................................................................................... ......................... ......................... ................................................................................................................... side 10
Har du spørsmål til prospektets innhold eller annet vedrørende plassering i våre verdipapirfond, vennligst kontakt din rådgiver eller
Storebrand på telefon 08880. Våre åpningstider er alle hverdager kl 8 – 16.
Nøkkelinformasjon til investorerDette dokumentet gir nøkkelinformasjon om fondet. Dokumentet er ikke markedsføringsmateriell. Informasjonen er lovpålagt for å hjelpe deg til å forstå fondets egenskaper og risikoen ved å investere i fondet. Du anbefales å lese dette slik at du kan ta en velfundert investeringsbeslutning.
Målsetting og investeringsstrategi
Risiko- og avkastningsprofil
Verdipapirfondet Storebrand Global SRI (ISIN NO0010132475) – Aksjefond (UCITS)Verdipapirfondet er forvaltet av Storebrand Fondene AS (org. nr. 930 208 868), et selskap i Storebrand-konsernet.
MålsettingVerdipapirfondet Storebrand Global SRI har som mål å oppnå god risikojustert verdistigning, og samtidig stimulere industri og øvrig næringsliv til bærekraftig utvikling.
InvesteringsstrategiFor å nå målet om bærekraftig utvikling er strategien å investere i selskaper som er ledende på samfunnsansvar (Best in Class). Identifiseringen av slike selskaper gjøres ved å sammenligne en rekke kriterier, slik som effektiv ressursbruk, miljømessig risikostyring samt forhold til egne ansatte, leverandører og forretningspartnere. Selskapene overvåkes også for å avdekke eventuell uakseptabel forretningsførsel.
Fondet forvaltes i tråd med Storebrands prinsipper for bærekraftige investeringer.
ReferanseindeksFondets referanseindeks er MSCI World, og indeksen er utbyttejustert.
UtbytteUtbytter som fondet mottar fra sine investeringer reinvesteres løpende og inngår dermed i andelsverdien.
InvesteringsperiodeFondets risikoprofil gjør at du bør ha en investeringshorisont på fem år eller lenger.
Handel Fondet verdsettes ved børsslutt på alle bankdager i Norge, og kan kjøpes og selges hver dag det er verdsatt. Minste tegningsbeløp er kr 10 millioner.
Indikatoren over er et mål på fondets historiske kurssvingninger de siste fem årene. Den er ingen sikker indikator for fremtidig utvikling, og fondets plassering på skalaen kan endres over tid. Den laveste kategorien, 1, kan ikke betraktes som helt risikofri. Dette fondet er plassert i risikoklasse 6, noe som betyr at andelene normalt er gjenstand for store kurssvingninger.
Fondet tar bevisst ulike former for risiko for å øke mulighetene for avkastning. Midlene fordeles i flere ulike investeringer for å være mindre utsatt for verdifall i enkeltinvesteringer.
Verdien på fondets investeringer påvirkes - positivt og negativt - av den daglige utviklingen i markedene hvor verdipapirene omsettes (markedsrisiko).
Risikoindikatoren tar ikke høyde for effekter av uvanlige markedsforhold eller store uforutsette hendelser (politiske inngrep, naturkatastrofer eller lignende). Den tar heller ikke høyde for følgende risikotyper som fondet kan være utsatt for:
Forvaltningsrisiko – risiko for at forvalters tilnærminger ikke fungerer under alle markedsforhold.
Likviditetsrisiko – risiko for at verdipapirer i perioder har lav omsettelighet, noe som kan gjøre det vanskelig å verdsette og å selge verdipapiret.
Valutarisiko - risiko for at fondets verdi påvirkes av vekslingskursen mellom norske kroner og utenlandsk valuta.
1 2 3 4 5 7
Lavere risiko Høyere risiko
Normalt lavere avkastning Normalt større avkastning
6
8607
7 G
rafis
k se
nter
02/
2013
3
Fondskostnader
Praktisk informasjon
Historisk avkastning
Engangskostnader som belastes andelseierKjøpskostnad Inntil 0,2 %Salgskostnad Inntil 0,2 %
Dette er maksimalt nivå av hva som kan belastes ved tegning (kjøpskostnad) og innløsning (salgskostnad) i fondet.
Kostnader belastet fondet per årLøpende kostnader 0,6 %
De løpende kostnadene er basert på foregående kalenderår, og kan variere fra år til år.
Kjøp- og salgskostnadene som fremgår av tabellen er maksimale satser. Kontakt din rådgiver for nærmere informasjon.
Løpende kostnader er betaling for forvaltning av fondet, og inkluderer kostnader knyttet til markedsføring og distribusjon. Kostnadene reduserer fondets potensielle verdiøkning.
De løpende kostnadene omfatter ikke transaksjonskostnader som fondet har hatt i forbindelse med kjøp og salg av verdipapirer.
For mer informasjon om kostnader, se fondets vedtekter som du finner på www.storebrand.no/fond.
Fondet ble etablert 30.01.2002.
Stolpene viser fondets årlige avkastning fratrukket løpende kostnader. Eventuelle kjøps- og salgskostnader er ikke hensyntatt. Avkastningen er beregnet i norske kroner.
Historisk avkastning er ingen garanti for fremtidig avkastning. Fremtidig avkastning vil blant annet avhenge av markedsutviklingen, forvalters dyktighet, fondets risiko samt eventuelle kostnader ved kjøp og salg av andeler i fondet. Avkastningen kan bli negativ.
Fondets depotmottaker er JP Morgan Europe Limited - Oslo Branch.
For nærmere informasjon se fondets prospekt, vedtekter, regnskap samt annet materiale på www.storebrand.no/fond (alt er på norsk). Du kan be om å få tilsendt dokumentene vederlagsfritt.
Annen praktisk informasjon, herunder oppdaterte fondskurser, finner du også på www.storebrand.no/fond.
Din skatteplikt ved investering i fondet avhenger blant annet av bostedsland, skatteland og generelle skattesituasjon.
Storebrand Fondene AS kan kun holdes ansvarlig dersom innhold i dette dokumentet er villedende, unøyaktig eller inkonsistent i forhold til relevante deler av fondets prospekt.
Dette fondet er godkjent i Norge og er under tilsyn av det norske Finanstilsynet.Forvaltningsselskapet Storebrand Fondene AS har tillatelse i Norge og er under tilsyn av det norske Finanstilsynet.Nøkkelinformasjonen er oppdatert pr 01.01.2013.
29.6%
4.1%
16.6% 12.0%
-‐11.9%
-‐41.7%
27.2%
14.1%
-‐6.5%
11.6%
27.8%
4.4%
22.4%
10.4%
-‐4.9%
-‐23.5%
7.2% 12.5%
-‐3.0%
8.0%
-‐50% -‐40% -‐30% -‐20% -‐10%
0% 10% 20% 30% 40%
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Storebrand Global SRI Indeks
4
Informasjon om andelseier, verdiberegning og kostnader
Andelseiers rettigheter og forpliktelser
Hver andelseier har en ideell part i verdipapirfondet som svarer
til vedkommendes del av samlede utstedte fondsandeler. En
andelseier har ikke rett til å forlange deling eller oppløsning av
fondet. Utover andelsinnskuddet er andelseierne ikke ansvarlig
for fondets forpliktelser. Driften av et verdipapirfond utøves av
forvaltningsselskapet som treffer alle disposisjoner over fon-
det. Vedtektsendringer og fusjon av fond krever andelseiernes
samtykke med 75 prosents flertall og etterfølgende godkjennelse
fra tilsynsmyndighetene. Med tillatelse fra tilsynsmyndighetene
kan det gjøres vedtak om at fondet skal avvikles eller at
forvaltningen skal overføres til et annet forvaltningsselskap.
Meddelelse av endringer skjer skriftlig til andelseierne eller via
offentlige media.
Andelseierne i de verdipapirfond som forvaltes av Storebrand
Fondene AS velger to av selskapets styremedlemmer. Valgene
skjer på valgmøter etter regler fastsatt i Storebrand Fondene AS’
vedtekter.
Det utstedes ikke omsettelige andelsbevis. Andelseierregisteret
føres av Storebrand Fondene AS. Andelene er registrert på navn,
og det kan knyttes disposisjonsfullmakter til andelene. Andelene
er ikke underlagt bindingstid og kan fritt innløses.
Andelskurs
Kursen på en andel bekjentgjøres via Oslo Børs Informasjon AS
og videre til en rekke ulike media. Kursene publiseres daglig på
en rekke internettsteder, blant annet www.storebrand.no/fond,
www. fond.no, www.ose.no og www.morningstar.no, samt i
næringslivs- aviser som Dagens Næringsliv, Finansavisen og
Aftenposten.
Verdiberegning
Grunnlaget for beregning av verdien av andelen skal være
markedsverdien av verdipapirporteføljen tillagt verdien av fondets
likvider/fordringer, påløpte ikke forfalte inntekter og verdien av
evt. fremførbart underskudd, samt fratrukket gjeld og påløpte ikke
forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar. Ved verdsettelse
benyttes sluttkurs ved de respektive børser, med unntak av
Delphi Global, Delphi Nordic og Delphi Europe som verdsettes
til gjeldende markedskurser kl 16.00 norsk tid. Verdiberegningen
for alle øvrige fond er basert på første sluttkurs på underliggende
børs etter det respektive fondets skjæringstidspunkt. Ved mangel
på utsagnskraftige omsetningskurser skal forvaltningsselskapet
utøve skjønn understøttet av sist omsatte kurser og/eller
markedets rentenivå for tilsvarende verdipapirer. Fondets netto
andelsverdi beregnes på alle norske bankdager, med mindre
markeder hvor en vesentlig del av fondets portefølje er investert
er stengt.
Tegning og innløsning
Andeler kan tegnes og innløses gjennom Storebrand Fondene
AS eller gjennom forvaltningsselskapets utvalgte distributører.
Tegning og innløsning av andeler skjer til fremtidig ukjent
kurs. Skjæringstidspunkt for andelshandel er kl 15.00 norsk
tid hver virkedag. For at en handel skal bli håndtert, må den
være forvaltningsselskapet i hende innen dette tidspunkt.
Innløsninger vil da bli utført slik at andelseier mottar kurs basert
på den påfølgende verdiberegning. Tegninger vil bli utført så
snart forvaltningsselskapet har mottatt valutering på de midler
andelseier innbetaler. Normalt vil andeler bli tegnet til kurs basert
på neste dags verdiberegning. Forvaltningsselskapet tar ikke
ansvar for eventuelle tap, herunder avvikende kurs, som følge
av at innsendte ordre av tekniske eller andre årsaker utenfor
selskapets kontroll, ikke mottas til rett tid eller på forståelig
måte. Tegnings- og innløsningsordre kan sendes til Storebrand
Fondene AS, Fondsadministrasjon, Postboks 484, 1327
Lysaker, per faks til nr +47 23 31 71 11 eller elektronisk via www.
storebrand.no/fond.
Dersom andelseiernes eller allmennhetens interesser tilsier det,
kan forvaltningsselskapet søke Finanstilsynet om tillatelse til
å helt eller delvis utsette verdiberegningen og utbetalingen av
innløsningskrav fra andelseierne. Finanstilsynet kan, dersom
de vurderer det å være i andelseiernes eller allmennhetens
interesser, tilsvarende pålegge forvaltningsselskapet å
suspendere innløsningsretten helt eller delvis.
Spareavtale
Det kan opprettes spareavtale med regelmessige tegninger for
fondet. Antall tegnede andeler beregnes til den tegningskurs som
fastsettes den dagen pengene valuteres fondets bankkonto.
Kostnader
Alle kostnader knyttet til forvaltningen av fondet, bortsett fra
transaksjonsdrevne kostnader og kostnader forbundet med salg
og innløsning av andeler, er inkludert i forvaltningsprovisjonen.
Med transaksjonsdrevne kostnader menes kurtasjekostnader
samt bankgebyrer og depotkostnader som påløper ved utføring
av transaksjoner for fondet. Gebyrer og provisjoner til
depotmottaker avtales særskilt hvert år. Forvaltningshonorar
beregnes daglig basert på fondets utgående beholdning den
respektive dag.
Forvaltningsselskapet er forpliktet til å dekke andre direkte
kostnader for fondet med unntak av skattekostnaden.
Forvaltningsselskapet vil, dersom det vurderes å være i
andelseiernes interesse, på vegne av fondet søke om refusjon
av tilbakeholdt kildeskatt og belaste fondet for juridiske kostnader
knyttet til dette.
Dersom en andelseier opptrer på en måte som kan få negative
konsekvenser for andelsverdien for øvrige andelseiere (for
eksempel hyppige handler), forbeholder Storebrand Fondene seg
retten til å belaste andelseier for tegnings og/ eller innløsnings-
provisjon som spesifisert i fondets vedtekter for å dekke
eventuelle transaksjonskostnader som andelseier påfører fondet.
5
Informasjon om skatteregler, risiko, vedtekter m.m.
Verdipapirfondets depotmottaker
Firma: J.P. Morgan Europe Limited, Oslo Branch
Adresse: Fritjof Nansens vei 19, 0369 OSLO
Adresse hovedkontor: 125 London Wall,
London EC3Y 5AJ, England
Selskapsform: Aksjeselskap
Foretaksnr.: 992.854.529
Hovedvirksomhet: Bankvirksomhet
Markedsføring og distribusjon
Informasjonen i dette prospektet er utelukkende beregnet
på investorer hjemmehørende i de land hvor det enkelte
verdipapirfond er registrert for salg og markedsføring.
Verdipapirfondet kan ikke markedsføres i andre land enn de
landene hvor fondet har slik godkjennelse.
Andeler i fondet kan ikke tegnes av amerikanske skatteytere.
Med amerikanske skatteytere menes enhver person som faller
innenfor definisjonen av begrepet “US Person” under forordning S
kunngjort under den amerikanske Securities Act 1933.
Skatteregler - for fondet
Aksje- og kombinasjonsfond beskattes etter Fritaksmetoden
og skatteregler for verdipapirfond. Dette innebærer at fondet
skattelegges for 3 prosent av utbytte innvunnet i EØS-området.
Fondet er fritatt for realiserte aksjekursgevinster innvunnet
utenfor EØS- området, mens utbytte og aksjederivater innvunnet
utenfor EØS er skattepliktig. Fondet er fritatt for formuesskatt.
Renteinntekter og kursgevinster fra rentebærende verdipapirer,
samt gevinster på valuta, beskattes med 28 prosent. De færreste
aksjefond vil komme i skatteposisjon fordi skattepliktige inntekter
i de fleste tilfeller vil være lavere enn fondets kostnader.
Rentefond vil normalt utdele den skattemessige avkastningen til
andelseier slik at fondet ikke kommer i skatteposisjon.
Skatteregler - for personlig andelseier
med skatteplikt til Norge
Personlige andelseiere i rentefond beskattes med 28 prosent
for realiserte kursgevinster og renteinntekter, og det innrømmes
fradrag for realiserte kurstap.
Personlige andelseiere i aksjefond beskattes etter
Aksjonærmodellen. Etter denne modellen skal realiserte
kursgevinster og utbytte fra fondsandeler beskattes med 28
prosent ved realisasjon, og det innrømmes fradrag for tap. Før
beskatning av aksjefond skal det trekkes fra en skjermingsrente
som fastsettes og gjøres gjeldende årlig. Skjermingsrenten
tilsvarer avkastningen etter skatt for 3 måneders
statskasseveksler, og den akkumuleres for hvert år andelene
eies. Utnyttelse av skjermingsrenten forutsetter at andelene
innløses med gevinst, og full utnyttelse av skjermingsrente
forutsetter at samlet gevinst i eierperioden overstiger samlet
skjermingsrente i eierperioden. Ubenyttet skjermingsrente på
noen andeler kan ikke overføres til andre andeler. Flytting mellom
fond anses som en realisasjon. Gevinster eller tap skal føres etter
“først inn - først ut”-prinsippet (FIFO), som innebærer at de først
tegnede andelene skal innløses først. Andeler i verdipapirfond
er gjenstand for formuesbeskatning, som kan utgjøre inntil 1,1
prosent av verdien. Skattegrunnlaget utgjør 100 prosent av
markedsverdi ved årsskifte.
Skatteregler - for selskaper med skatteplikt til Norge
Andelseier som er selskap tilsvarer selskapsaksjonærer
og beskattes etter Fritaksmetoden. Med selskaper
menes aksjeselskaper og selskaper som er likestilt med
aksjeselskaper. I tillegg er foreninger, stiftelser, kommuner,
fylkeskommuner, interkommunale selskaper og visse konkurs- og
administrasjonsbo omfattet av Fritaksmetoden.
Skatteregler - for andelseier med skatteplikt til utlandet
Utenlandske andelseiere svarer kildeskatt på utbytte til Norge
etter den sats som følger av det enkelte lands skatteavtale. Det
trekkes ikke kildeskatt på utbytter til utenlandske foretak innenfor
EØS som omfattes av fritaksmetoden eller ved utdeling fra
rentefond. Investorer som er skattepliktig til andre land enn Norge
bør undersøke gjeldende skatteregler i de respektive land.
Risiko
Fondets avkastning kan variere betydelig innenfor et år. Den
enkelte andelseiers gevinst eller tap vil derfor avhenge av de
eksakte tidspunktene for tegning og innløsning av andeler. For
investeringer i verdipapirfond gjelder ikke noen garanti for det
investerte beløp.
Klagesaker
Finansklagenemda behandler verdipapirfondsrelaterte
klagesaker. Nemnda er et uavhengig, offentlig finansiert organ
med et fast sekretariat bestående av jurister. Forutsetningen for
at en klage skal tas opp til behandling er at klager på forhånd har
tatt opp saken med Storebrand Fondene AS uten å komme til
enighet. I første omgang vil Finansklagenemda prøve å finne frem
til løsninger mellom fondsforvalter og andelseier. Hvis tvisten ikke
løses, vil saken bli lagt frem til behandling i nemnda. Klager til
nemda skal være skriftlige, og saksbehandlingen er gratis.
Vedtekter
Fondene er en egen juridisk enhet med selvstendige vedtekter
som regulerer fondets drift. Vedtektene er godkjent av Finanstilsynet
og følger som vedlegg til prospektet.
Regnskap
Regnskapet avsluttes per 31.12. hvert år.
Verdipapirfondets årsrapport og halvårsrapport finnes tilgjengelig
på selskapets internettsider www.storebrand.no/fond eller
www.fond.no.
6
Verdipapirfond forvaltet av Storebrand Fondene AS
Aksjefond Storebrand Aksje Innland
Storebrand AksjeSpar
Storebrand Asia Pacific Indeks
Storebrand BarneSpar
Storebrand Europa
Storebrand Europa I
Storebrand Global
Storebrand Global Indeks I
Storebrand Global Quant Equity
Storebrand Global SRI
Storebrand Indeks - Alle Markeder
Storebrand Indeks - Nye Markeder
Storebrand Nord-Amerika I
Storebrand Norden
Storebrand Norge 1
Storebrand Norge H
Storebrand Norge I
Storebrand Norge Institusjon
Storebrand Optima Norge A
Storebrand PensjonSpar
Storebrand Pionér
Storebrand Trippel Smart
Storebrand Vekst
Storebrand Verdi 1
Storebrand WGA Health Care
Rentefond Storebrand Høyrente
Storebrand Global Kreditt IG
Storebrand Global Obligasjon
Storebrand Global Stat
Storebrand Likviditet
Storebrand Norsk Kreditt IG
Storebrand Norsk Kreditt IG 20
Storebrand Obligasjon
Storebrand Obligasjon+
Storebrand Rente+
Storebrand Stat A
Kombinasjonsfond Storebrand Aktiv Allokering
Storebrand Kombinasjon
Storebrand Spar 2020
Storebrand Spar 2030
Storebrand Spar 2040
Delphi fond Delphi Europe 2
Delphi Kombinasjon
Delphi Nordic 2
Delphi Norge
Delphi Vekst
Delphi Global 2
Fondene i uthevet skrift er UCITS fond
1 Disse fondene er også godkjent for markedsføring i Sverige.
2 Disse fondene er også godkjent for markedsføring i Finland, Nederland og Sverige
7
Opplysninger om forvaltningsselskapet
Firma: Storebrand Fondene AS
Forretningskontor: Professor Kohtsvei 9, 1366 Lysaker
Org nr: 930.208.868
Stiftelsesdato: 01.07.81. Tillatelse til å drive verdipapirforvaltning
fra samme dato.
Tegnet og innbetalt aksjekapital: kr 1.200.000.
Eier: Storebrand Fondene AS er 100 % eiet av Storebrand ASA
Styremedlemmer
Nils Robert Hodnesdal (styreleder), Leder Forr.støtte og BC
Sparing, Storebrand Livsforsikring AS, Postboks 500, 1327
Lysaker
Lars-Erik Eriksen, Investeringsdirektør Fondsforsikring,
Storebrand Livsforsikring AS, Postboks 500, 1327 Lysaker
Wenche Annie Martinussen, Leder eCom, Storebrand
Livsforsikring AS, Postboks 500, 1327 Lysaker
Per Brandt, Chefsjurist, SPP Livförsäkring AB, 105 39 Stockholm,
Sverige
Oddlaug Os (andelseiervalgt), Ass.dir. Finance Division, BW Gas
ASA, Postboks 443, 1327 Lysaker
Karin W. Ellefsen (andelseiervalgt), Treasurer, United European
Car Carrier AS (UECC), Strandveien 50, 1324 Lysaker
Varamedlemmer
Ellen C. Solberg, Advokat, Storebrand Livsforsikring AS, Postboks
500, 1327 Lysaker
Trine B. Waag Kanestrøm, Advokat, Storebrand Livsforsikring AS,
Postboks 500, 1327 Lysaker
Gunnar Synnes (andelseiervalgt), Finansforvalter, Skagerak
Energi AS, Postboks 80, 3901 Porsgrunn
Andelseiervalgte styremedlemmer og varamedlem honoreres
med kr 50.000 per år. Aksjonærvalgte styremedlemmer og
varamedlemmer mottar ikke styrehonorar.
Ledelse
Administrerende direktør: Jorunn Ygre Storjohann
Storebrand Fondene AS, Postboks 484, 1327 Lysaker
Lønn og annen godtgjørelse: kr. 1,0 mill.
Revisor
Deloitte AS, Statsautoriserte revisorer, Karenslyst allé 20, 0278
Oslo er revisor for forvaltningsselskapet og for fondets regnskap.
KPMG AS, Statsautoriserte revisorer, Sørkedalsveien 6, 0369
Oslo er forvaltningsselskapets internrevisor.
Annet
Forvaltningsselskapet har ikke inngått konsulentavtaler utenom
Storebrandkonsern som i vesentlig grad vil påvirke driften.
Storebrand Fondene AS har inngått utkontrakteringsavtale
med Storebrand Kapitalforvaltning AS (org. nr. 984 331 339)
om forvaltningstjenester, oppgjørstjenester, rapportering,
drifts- og systemløsninger og med Storebrand Baltic Norge
NUF om tjenester innen andelsadministrasjon.
Selskaper i Storebrandkonsernet står fritt til å tegne og innløse
andeler i verdipapirfond forvaltet av Storebrand Fondene AS.
8
Prospektet er utarbeidet i henhold til forskrift 21. desember 2011
nr. 1467 til verdipapirfondloven § 8-2 og kommisjonsforordning
(EU) nr. 583/2010), jf. forskrift til verdipapirfondloven § 13-7.
Styret i Storebrand Fondene AS er ansvarlig for at dette prospekt
oppfyller kravene i forskriften til verdipapirfondloven. Styret gir
med dette en erklæring om at opplysningene i prospektet så langt
de kjenner til er i samsvar med de faktiske forhold, og at det ikke
forekommer utelatelser som er av en slik art at de kan endre
prospektets betydningsinnhold.
Styret i Storebrand Fondene AS,
Nils Robert Hodnesdal Lars-Erik Eriksen Wenche Annie Martinussen
(Styreleder)
Per Brandt Oddlaug Os Karin W. Ellefsen
9
VEDTEKTER
for
Verdipapirfondet Storebrand Global SRI
§ 1 - Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Storebrand Global SRI er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer mot utstedelse av andeler i fondet. Fondet er opprettet i medhold av lov om verdipapirfond av 12. juni 1981 nr. 52 ("vpfl."). Fondet består for det vesentlige av finansielle instrumenter.
§ 2 - Forvaltningsselskap og depotmottaker Fondet forvaltes av forvaltningsselskapet Storebrand Fondene AS. Fondets depotmottaker er J.P. Morgan Europe Limited, Oslo Branch, org.nr. 992 854 529.
§ 3 - Fondets investeringsstrategi, karakter mv. Fondets klassifisering Fondet er et aksjefond.
Overordnet målsetting
Formålet for forvaltningen av fondet er å oppnå høyest mulig relativ avkastning.
Fondets referanseindeks er Morgan Stanley Capital International World Indeks (MSNRWO)
Referanseindeksen er utbyttejustert.
Investeringsstrategi for å oppnå fondets målsetting
Fondets midler skal plasseres i finansielle instrumenter slik det fremgår av vedtektene § 4 og plasseres i de markeder / land som fremgår av vedtektene § 5.
Fondets investeringsstrategi er dessuten å velge enkeltpapirer i marked som omfattes av vedtektenes § 5. Fondet har også begrensninger i sitt investeringsunivers ved at det stilles særskilte krav til investeringenes sosiale profil. Disse såkalte SRI-kriteriene (Socially Responsible Investments) overvåkes av Storebrand. Selskaper som bryter med Storebrands særskilte etiske standard utelukkes som investeringsobjekt inntil den etiske standard er hevet over et visst nivå. Fondet har dermed en målsetting om å fremme samfunnsansvar gjennom sine investeringer.
Fondet må ikke til enhver tid være investert i alle markeder som fremgår av vedtektene § 5, men har anledning til å foreta investeringer i henhold til markedsmessige forhold.
Styring av risiko Fondets risikoprofil er lav.
Angivelsen av risikoprofil gjelder i forhold til øvrige aksjefond som er tilgjengelige i markedet.
Fondets plasseringer i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med nærværende vedtekter, herunder investeringsstrategi.
UCITS-fond Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl. §§ 4-5, 4-6,
10
4-8 og 4-9 og forskrift 8. juli 2002 nr. 800 om verdipapirfonds handel med derivater ("derivatforskriften").
§ 4 - Investeringsområde Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter:
omsettelige verdipapirer � ja � nei verdipapirfondsandeler � ja � nei pengemarkedsinstrumenter � ja � nei derivater � ja � nei bankinnskudd � ja � nei
Fondet kan innga derivatkontrakter i opsjoner, terminer og bytteavtaler med finansielle instrumenter som angitt ovenfor som underliggende og med indekser med finansielle instrumenter som angitt ovenfor som underliggende.
Fondet kan videre inngå derivatkontrakter i opsjoner, terminer og bytteavtaler med rente, valuta og vekslingskurs som underliggende. § 5 - Krav til likvid plassering Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:
1. er opptatt ti! offisiell notering eller omsettes på et norsk regulert marked som definert i lov om børsvirksomhet av 17. november 2000 nr. 80 § 2-1 fjerde ledd og § 1-3
� ja � nei
2. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked som definert i direktiv 93/22/EØF artikkel 1 nr. 13 (Investeringstjenestedirektivet) i en stat som er part i EØS-avtalen
� ja �nei Følgende stater vil være aktuelle: Samtlige stater som til enhver tid er part i EØS-avtalen.
3. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen
� ja � nei
Følgende stater vil være aktuelle: Samtlige stater som til enhver tid er part i EØS-avtalen.
4. er opptatt til offisiell notering på en børs i en stat som ikke er part i EØS-avtalen eller som omsettes i en slik stat på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten og børs og marked er angitt i fondets vedtekter og er godkjent av Finanstilsynet
� ja � nei
Følgende børser og regulerte markeder vil være aktuelle:
Børser og regulerte markeder etablert i land som til enhver tid inngår i indeksen Morgan Stanley Capital International All Countries World Indeks.
5. er nyutstedte dersom utstedelsesvilkarene inneholder bindende tilsagn om at det vil bli
søkt om opptak til offisiell notering på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til
11
4. Opptak til offisiell notering må ha funnet sted senest innen ett år fra tegningsfristens utløp
� ja � nei Fondets midier kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd, dersom instrumentene er omfattet av vpfl. § 4-6 annet ledd nr. 1 til 4. Fondets midler kan plasseres i verdipapirfondsandeler som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd. Fondets midler kan i samsvar med derivatforskriften plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd
� ja � nei Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i vpfl. § 4-6 første og annet ledd.
§ 6 - Risikospredning ved plasseringer Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med vpfl. § 4-8.
§ 7 - Eierbegrensninger
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med vpfl. § 4-9. § 8 - Realisasjonsgevinster og utbytte Realisasjonsgevinster reinvesteres i fondet. Utbytte utdeles ikke til andelseierne.
§ 9 - Utlån av finansielle instrumenter
Verdipapirfondet kan låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl. § 4-12. Alle inntekter
fra utlån skal tilfalle fondet.
§ 10 - Derivathandel Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje vil som følge av derivatplasseringene
� øke � reduseres � forbli uendret
Fondets totale eksponering knyttet til derivater skal sammen med øvrige plasseringer i finansielle instrumenter ikke overstige verdien av fondets forvaltningskapital. § 11 - Verdiberegning Hver andel i fondet er pålydende kroner 1.000,-. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningkapitalen) i nærværende vedtekter skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og bankinnskudd, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av påløpte ikke-forfalte inntekter og verdien av
12
eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar. Andelsverdien er fondets verdi dividert på antall andeler. Beregning av andelsverdien skal foretas inntil 5 ganger i uken. § 12 - Forvaltningsgodtgjørelse
Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet.
Forvaltningsgodtgjørelsen er basert på fondets daglige verdi, beregnet i samsvar med vedtektene § 11.
Med transaksjonsdrevne kostnader menes i denne paragraf kurtasjekostnader, bankgebyrer og depotkostnader som påløper ved utføring av transaksjoner for fondet.
Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse.
Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes daglig. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør maksimalt 0,6 prosent pro anno. Oppjustering av forvaltningsgodtgjørelsen skal meddeles andelseierne minst tre uker før gjennomføringen. Alle kostnader forvaltningsselskapet kan belaste fondet er inkludert i ovennevnte prosentsats, bortsett fra transaksjonsdrevne kostnader. Kostnader knyttet til tegning og innløsning av andeler er regulert i vedtektene §§ 13 og 14. Forvaltningsselskapet Storebrand Fondene AS kan plassere verdipapirfondets midler i underfond som belastes med forvaltningsgodtgjørelse som utgjør maksimalt 1 prosent pro anno. Forvaltningsgodtgjørelsen som belastes underfondene vil komme i tillegg til Storebrand Fondene sin forvaltningsgodtgjørelse, angitt ovenfor. Det vil dessuten påløpe transaksjonsdrevne kostnader i underfondet.
Underfondet kan også belastes kostnader til tilsynsmyndigheter, revisor, administrasjonsavgifter til depotmottaker, administrasjonskostnader knyttet til andelseierne, operasjonelle kostnader og andre lignende kostnader. Disse kostnadene utgjør maksimalt 0,50% prosent pro anno. Eventuell returprovisjon Storebrand Fondene AS mottar fra et forvaltningsselskap eller tilsvarende for et underfond, anses som forvaltningsgodtgjørelse for Storebrand Fondene AS. Returprovisjonen skal i så fall inkluderes i forvaltningsgodtgjørelsen som belastes hovedfondet, angitt ovenfor på maksimalt 0,6 prosent pro anno. § 13 - Tegning av andeler Registrering av andelseiere skjer ved innføring i andelseierregister som føres av Storebrand Fondene AS.
Det utstedes ikke andelsbrev.
Andelseierne skal få skriftlig bekreftelse på at deres andelsrett i fondet er registrert. Fondet
mottar kapitalinnskudd fra allmennheten.
13
Tegning av nye andeler skal skje til andelsverdien ifølge første kursberegning etter tegningstidspunktet (som er når tegning er kommet inn til forvaltningsselskapet, midler i samsvar med tegningen er mottatt og eventuell legitimasjonskontroll er foretatt), med tillegg av kostnader knyttet til tegning av nye andeler. Kostnadene kan utgjøre inntil 0,2 prosent av tegningsbeløpet. Tegningstidspunktet ma være innen samme skjæringstidspunkt som angitt i vedtektene § 14 for at første kursberegning etter tegningstidspunktet ska! bli lagt til grunn.
Ved første gangs tegning må den enkelte andelseier tegne seg for minst kroner 10.000.000,-. Kravet om minstetegning gjelder samlet for tegning som foretas på vegne av selskaper som inngår i samme konsern samt tegninger som foretas på vegne av selveide stiftelser med tilknytning til samme konsern og tilsvarende for kommuner og fylkeskommuner og deres heleide selskaper med datterselskapet som inngår i konsern, samt selveide stiftelser tilknyttet kommunen eller fylkeskommunen. Ved forståelsen av denne bestemmelsen skal konsernbegrepet i aksjeloven og allmennaksjeloven § 1-3, eventuelt selskapsloven § 1-2, legges til grunn.
Det påløper ikke tegningkostnader ved verdipapirfondets plassering i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Storebrand Fondene AS. § 14 - Innløsning av andeler Andelseier har rett til å få sine andeler innløst i kontanter. Krav om innløsning skal fremsettes overfor forvaltningsselskapet. Krav om innløsning må fremsettes skriftlig/muntlig/elektronisk. Innløsning skal skje til andelsverdien ifølge første kursberegning etter at innløsningskravet er kommet inn til forvaltningsselskapet. Innløsningskravet må ha kommet inn til forvaltningsselskapet innen klokken 1500 for at første kursberegning etter at innløsningskravet innkom skal bli lagt til grunn. Innløsningsbeløpet reduseres med innløsningskostnader. Kostnadene kan utgjøre inntil 0,3 prosent av innløsningsbeløpet. Forvaltningsselskapet skal gjennomføre innløsningen snarest mulig og senest innen 2 uker. Det belastes ikke innløsningskostnader ved verdipapirfondets innløsning av andeler i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Storebrand Fondene AS. § 15 - Kunngjøring av andelsverdi Andelsverdien skal normalt kunngjøres 5 ganger i uken.
Kunngjøringen skai skje gjennom Oslo Børs Informasjon. § 16 - Forvaltningsselskapets styre mv. Andelseierne i de fond forvaltningsselskapet forvalter velger minst en tredjedel av medlemmene i forvaltningsselskapets styre og dessuten minst halvparten av dette antallet som varamedlemmer. Varamedlemmer skal ha møterett, men ikke stemmerett i styremøtene.
Forvaltningsselskapet utpeker valgkomité. Valgkomiteen skal overfor valgmøtet nominere andelseiervalgte representanter.
De andelseiervalgte styremedlemmer og varamedlemmer velges på valgmøte. Valgmøtet innkalles ved offentlig kunngjøring eller skriftlig henvendelse til andelseierne, med minst to ukers varsel. Valgmøte holdes innen seks måneder etter utløpet av hvert regnskapsår.
14
Andelseier kan stemme ved fullmektig. Valg skjer ved simpelt flertall av stemmer representert på møtet. § 17 - Tvisteløsningsorgan
Forvaltningsselskapet er tilsluttet Finansklagenemnda.
§ 18 - Endring av vedtektene
Fondets vedtekter kan bare endres av forvaltningsselskapets styre etter godkjennelse av Finanstilsynet. Beslutning om endringer i verdipapirfondets vedtekter er bare gyldig dersom et flertall av de andelseiervalgte styremedlemmer har stemt for endringen.
15