PROSEDURPROSEDUR AUDIT K3AUDIT K3

(KESELAMATAN DAN KESEHATAN KERJA)(KESELAMATAN DAN KESEHATAN KERJA)

OLEH

NASRUL SJARIEF, SE, ME

AUDIT K3Mengidentifikasi

Ketimpangan unsur Sistem K3

AUDIT K3Mengidentifikasi

Ketimpangan unsur Sistem K3

TINDAKANTDK AMAN

(UNSAFE ACTS)

TINDAKANTDK AMAN

(UNSAFE ACTS)

KEADAANTDK AMAN

(UNSAFE CONDITIONS)

KEADAANTDK AMAN

(UNSAFE CONDITIONS)

•KECELAKAAN•PAK•KEBAKARAN•GANGGUAN SISTEM

•KECELAKAAN•PAK•KEBAKARAN•GANGGUAN SISTEM

KERUGIAN•CIDERA•KERUSAKAN

- ASSET- LINGK.

KERUGIAN•CIDERA•KERUSAKAN

- ASSET- LINGK.

MANUSIAMANUSIA

SARANA

& LINGKUNGAN

KERJA(PERANGKAT

KERAS)

SARANA

& LINGKUNGAN

KERJA(PERANGKAT

KERAS)

(PERANGKAT LUNAK)

SISTEM MANAJEMEN

CONSEQUENCES

IDLE

njury

amage

ossmotion

Happen After the

ACCIDENT

CAUSES

PEEPS

lant, Processes, Premisesquipment

nvironmentEOPLEystems of work

All of which could not happen without

REMOVE THE CAUSES

PREVENT THE ACCIDENT

PENGERTIANPENGERTIAN

AUDIT K3AUDIT K3Sistem pengujian thd kegiatan operasi

perusahaan.Dilakukan secara kritis dan sistematis.Untuk menentukan kelemahan unsur sistem

(manusia, sarana, lingkungan kerja dan perangkat lunak).

Sehingga dapat dilakukan langkah-langkah perbaikan.

TUJUANTUJUAN

AUDIT K3AUDIT K3MENILAI SECARA KRITIS DAN

SISTEMATIS SEMUA POTENSI BAHAYA.MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI

DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN. MENENTUKAN LANGKAH UNTUK

PENGENDALIAN BAHAYA.

MANFAATMANFAAT

AUDIT K3AUDIT K3 MENGETAHUI KELEMAHAN UNSUR SISTEM

OPERASI SEBELUM TIMBUL GANGGUAN. MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN

LENGKAP TENTANG STATUS MUTU PELAKSANAAN K3.

MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN KESADARAN THD K3.

MENINGKATKAN CITRA PENGURUS PERUSAHAAN.

KOMITMEN TERHADAP AUDIT KOMITMEN TERHADAP AUDIT

Audit : essential element dalam SMK3, tidak dapat diganti

Senior manajemen bertanggungjawab terhadap pelaksanaan Audit (fully committed); agar : Efektif dalam pelaksanaan audit Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang

tepat Menindak lanjuti rekomendasi audit

Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui : Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang

diperlukan Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa auditor Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan hasil

audit

KEBIJAKAN AUDITKEBIJAKAN AUDIT [AUDIT POLICY][AUDIT POLICY]

PERTIMBANGAN YANG DIPERLUKAN DALAM KEBIJAKAN AUDIT :

Maksud dan tujuan pelaksanaan audit Prosedur, standar dan referensi yang digunakan Kompetensi personnel yg akan melakukan audit Pengaturan pelaksanaan audit termasuk budget Program audit Format laporan audit dan pengaturan untuk merespon atau

menindak lanjutinya Kinerja pencapaian standar u/ perencanaan dan penerapan

program audit, berikut pengaturan pemantauannya Pengaturan u/ tinjauan ulang kebijakan audit dan penerapannya (u/

revisi bila diperlukan)

KERJASAMA DENGAN AUDITORKERJASAMA DENGAN AUDITOR

Sering staf disemua tingkat manajemen, melihat audit sebagai ANCAMAN

Semua staf harus memahami dan menyadari tujuan dan manfaat pelaksanaan audit

Mereka diwajibkan untuk : Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor Menjawab pertanyaan dengan jujur Memandang audit sebagai : “continual improvement

process and not just a means of identifying problems”

JENIS DAN CAKUPAN JENIS DAN CAKUPAN

AUDIT K3AUDIT K3

1. DARI UNSUR YANG DIPERIKSA :• Audit Manajemen K3• Audit Tehnis K3

2. DARI ASPEK PELAKSANAAN :• Audit K3 Internal• Audit K3 Eksternal

DOKUMEN YANG DIPERLUKANDOKUMEN YANG DIPERLUKAN

Kebijakan K3 dan Pernyataan dukungan organisasi berikut pengaturannya

Penilaian Risiko Laporan Audit sebelumnya Manual K3 dan Prosedur

Keadaan Darurat Pengaturan Pengendalian

Risiko di Tempat Kerja Agenda Rapat2 P2K3 Minutes/Laporan Rapat2

P2K3

Laporan Inspeksi, Kecelakaan, PAK dan Insiden lainnya

Statistik Kecelakaan Kerja Hasil Pengukuran

Lingkungan Kerja Laporan Pengawasan K3 dari

Instansi Pemerintah Pemenuhan peraturan

perundangan : pendaftaran, rekomendasi dan sertifikasi

Saran pelaksanaan K3 dari pekerja

CIRI UMUMCIRI UMUM

AUDIT K3AUDIT K3 Keputusan Penerapan Audit harus datang dari

pimpinan puncak (termsk : pembentukan team audit, dukungan anggaran dsb)

Pola penerapan audit harus ditetapkan terlebih dulu. Anggota team harus dipilih secara cermat Harus ditentukan waktu pelaksanaannya. Melibatkan manajemen senior untuk memantau

pelaksanaan audit.

LANGKAH DASAR PENERAPAN LANGKAH DASAR PENERAPAN

AUDIT K3AUDIT K3 PEMBUATAN KEPUTUSAN

PELAKSANAAN AUDIT K3 PERENCANAAN AUDIT K3. PERSIAPAN PELAKSANAAN. PELAKSANAAN AUDIT K3. PELAKSANAAN PERBAIKAN DAN

PEMANTAUAN HASIL PERBAIKAN.

EFFEKTIVITAS AUDITEFFEKTIVITAS AUDIT

Tergantung kepada :Proses pelaksanaan Audit;Kerjasama dan Keterbukaan individu yg sedang

diaudit;Kompetensi Audit;Standar Audit.

Pembentukan Team Audit :•Petugas Operasi•Ahli Bidang Terkait•Ahli K3

Pembentukan Team Audit :•Petugas Operasi•Ahli Bidang Terkait•Ahli K3

1.Perencanaan Audit2. Penentuan Rencana

1.Perencanaan Audit2. Penentuan Rencana

Keputusan Penerapan Audit K3

Keputusan Penerapan Audit K3

PemeriksaanPemeriksaanPersiapan AuditPersiapan Audit

PemantauanPerbaikanPemantauanPerbaikan

PelaksanaanPerbaikan

PelaksanaanPerbaikan

Pelaporan Hasil Audit

Pelaporan Hasil Audit

LANGKAH DASARAUDIT K3

LANGKAH DASARAUDIT K3

PELAKSANAANPELAKSANAAN AUDIT K3AUDIT K3

1. Persiapan sebelum pemeriksaan

2. Pertemuan Pra-Audit dengan Pimpinan perusahaan

3. Pemeriksaan Lapangan

4. Verifikasi informasi

5. Pertemuan Penutup.

PELAPORAN HASILPELAPORAN HASIL AUDIT K3AUDIT K3

Isi Pokok Laporan Audit K3 :1. Hasil pemeriksaan

2. Kelemahan sistem yang perlu perbaikan.

3. Saran perbaikan.

Susunan Laporan Audit K3 : Kesimpulan Pelaksanaan Audit Temuan Saran

MEKANISME MEKANISME PELAKSANAAN AUDIT SMK3PELAKSANAAN AUDIT SMK3

Audit SMK3 dilaksanakan min. satu kali dalam tiga tahun.

Untuk pelaksanaan audit, Badan Audit harus : membuat RTA (rencana tahunan audit) menyampaikan RTA kepada : Menteri/Pejabat yang

ditunjuk/pengurus tempat kerja/Dinas Tenaga Kerja mengadakan koordinasi dengan Dinas Tenaga Kerja

setempat

Ringkasan Laporan Ringkasan Laporan AUDIT SMK3AUDIT SMK3

1. Perusahaan Yang Diaudit2. Pelaksanaan Audit3. Tujuan Audit4. Lingkup Audit 5. Tim Auditor6. Wakil Perusahaan Yang Diaudit7. Daftar Temuan Ketidaksesuaian8. Kesimpulan Umum9. Tindak Lanjut10. Hasil Audit

Lingkup AuditLingkup Audit1. Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen2. Strategi Pendokumentasian3. Peninjauan Ulang dan Kontrak4. Pengendalian Dokumen5. Pembelian6. Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK37. Standar Pementauan8. Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan9. Pengelolaan Material dan Perpindahannya10. Pengumpulan dan Penggunaan Data11. Audit SMK312. Pengembangan Keterampilan dan Kemampuan

Daftar Temuan KetidaksesuaianDaftar Temuan Ketidaksesuaian

No.

KriteriaKriteria Bukti Objektif Kategori

1.4.7 P2K3 mengadakan pertemuan secara teratur dan hasilnya di sebarluaskan di tempat kerja

P2K3 belum mengadakan pertemuan secara teratur

Minor

1.4.8 P2K3 melaporkan kegiatannya secara teratur sesuai dengan peraturan perundangan

P2K3 belum melaporkan kegiatannya secara teratur, tidak sesuai peraturan perundangan

Minor

LAPORAN UTAMALAPORAN UTAMAAUDIT SMK3AUDIT SMK3

1. Gambaran Umum Tempat Kerja.

2. Struktur Organisasi K3 Tempat Kerja

3. Jadwal Audit

4. Laporan Pertemuan Awal

5. Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya

6. Uraian Ketidaksesuaian

7. Laporan Pertemuan Akhir

No. No.

Kriteria

Kriteria Kesesuaian

Ketidak sesuaian

Major Minor

1. 1.1.1 Adanya kebijakan K3 yang tertulis, bertanggal, dan secara jelas menyatakan tujuan-tujuan K3 dan komitmen perusahaan dalam memperbaiki kinerja K3

2. 1.1.2 Kebijakan yang ditanda tangani oleh pengusaha dan atau pengurus

3. 1.1.3 Kebijakan disusun oleh pengusaha dan atau pengurus setelah melalui proses konsultasi dengan wakil tenaga kerja

DAFTAR KRITERIA AUDIT DAN PEMENUHANNYA

TINGKAT PENERAPAN SMK3TINGKAT PENERAPAN SMK3

Perusahaan kecil atau perusahaan dgn tingkat risiko rendah : 64 kriteria

Perusahaan sedang atau perusahaan dgn tingkat risiko menengah : 122 kriteria

Perusahaan besar atau perusahaan dgn tinggi : 166 kriteria

TINGKAT KEBERHASILAN TINGKAT KEBERHASILAN PENERAPAN SMK3PENERAPAN SMK3

0 – 59 % dari total kriteria : tindakan hukum

60 – 84 % dari total kriteria : bendera perak & sertifikat

85 – 100 % dari total krireria : bendera emas &

sertifikat