Programa de Gestión Notarial - MANUAL BLACKLISTdbasystem.org/manuales/MANUAL BLACKLIST 2016.pdf ·...
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Contenido4ObjetivodelprocesoBLACKLIST......................................................................................................................................................................24BLACKLIST................................................................................................................................................................................................................24Contactosboletinados..........................................................................................................................................................................................24Apartadosyprocedimientos..............................................................................................................................................................................3
4IngresoalSistema....................................................................................................................................................................................44AltayModificacióndeComparecientes............................................................................................................................................54OperacionesdeClienteySolicitanteenlasdistintashojasdetrabajo..................................................................................74AsignacióndeComparecientesenlaseccióndeComparecientesdelasdistintashojasdetrabajo...........................94AsignacióndefechadefirmaenlaseccióndeEscriturasdelasdistintashojasdetrabajo........................................114ObtenerReporte“ClientesBoletinados”.......................................................................................................................................13
4NotificacionesenelPortaldelaUnidaddeInteligenciafinanciera(SHCP)...................................................................................144AnexoA-ClasificacióndePrograma/MotivoBLACKLIST...................................................................................................................174AnexoB–ObligacionesFepública(NotariosyCorredores)................................................................................................................19
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4Objetivo del proceso BLACKLIST
ElpresentedocumentotieneporobjetoestablecerelProcesoquepermitaalosNotarioslosiguiente:
• Cotejar en tiempo real contra las listas de personas boletinadas por autoridades la
existenciaonodel clientepotencialoactualde laNotariaenelmomentodesualta,registrocomocomparecienteyasignacióndeEscrituraparaelimpedimentoarealizarla operación y llevar a cabo el “Aviso 24 horas” en cumplimiento con la Ley dePrevencióneIdentificacióndeOperacionesconRecursosdeProcedenciaIlícita.
4BLACKLIST
ConsisteenlistadosdepersonasysociedadesreportadascomofraudulentasysonpublicadasporelDepartamentodelTesorodeEstadosUnidos(OFAC-OfficeofForeignAssetsControl)yONUensusportalesdeInternet.LaslistassonactualizadasfrecuentementeporlasAutoridades.
4Alcance de mi DBA
AldardealtalosdatosgeneralesdepersonasfísicasomoralesenlaseccióndeAltas,tuDBArealiza la consulta automática vía Internet a la lista de contactos boletinados vigente ypublicadaporlaONUyelgobiernoestadounidense(OFAC-OfficeofForeignAssetsControl)paraencontrarlascoincidenciasdeNombre,SobreNombre(alias),dirección,RFCyCURPdela persona en cuestión y despliega al usuario un mensaje de resultado de búsquedaindicandosilapersonaestáonoboletinadaporlasautoridades;encasodeestarlo,impidealusuarioelaltaylaaperturadelexpedienteyrealizacióndelactoalmismotiempoqueenlistaenun reporteDBA los intentosdealtadepersonasboletinadas conelURL (tokenúnicoyelectrónicoquecompruebalaconsultaelectrónicaalaslistas)pararealizarelAviso24horasenelportaldelSAT.La supervisión de la operación de la Notariamediante el reporte referido y el alta de losclientesesresponsabilidaddelamismaNotaria.El presente manual engloba todos los requisitos para recabar la informacióncorrespondiente,operardichainformación,integrarlosarchivosdenotificación,asícomoelenvío de los mismos y custodiar, resguardar y conservar dicha información según loslineamientosestablecidosporlasautoridadescorrespondientes.
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4Apartados y procedimientos
Para la adecuada implementación, se ha subdividido el presentemanual en los siguientesapartadosoprocedimientos:
• IngresoalSistema• AltayModificacióndeComparecientes.• OperacionesdeClienteySolicitanteenlasdistintashojasdetrabajo.• AsignacióndeComparecientesenlaseccióndeComparecientesdelasdistintashojas
detrabajo.• Asignación de fecha de firma en la sección de Escrituras de las distintas hojas de
trabajo.• BoletinadointernodelaNotaria• ObtenerReporte“ClientesBoletinados”
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4Ingreso al Sistema Secapturalainformaciónpertenecientealusuariorequeridaparaingresaralsistema:
• ClavedelUsuario(Obligatorio).• Contraseña(Obligatorio).
LapantalladeIngresosemuestraacontinuación:
ParacontinuardentrodelsistemaesnecesariopresionarelbotónIniciarSesión .Silosdatosdeaccesosoncorrectossemostraráunmensajedebienvenida.
SeprocedeapresionarelbotónAceptar paracontinuaralsistema.Unavezdentrodelsistemaesposibleaccederalosdistintosmódulosatravésdelmenúlateral.
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4Alta y Modificación de Comparecientes
AltadeComparecientes.Paraentraraestaopciónesnecesarioseguirlasiguientetrayectoriadelmenú:
Catálogos->Comparecientes->Comparecientes
Alentraraestaopciónsemuestralasiguientepantalla:
Es necesario capturar al compareciente. Para este ejemplo, se utilizará el nombre de una personaincluidaenlaListaNegra:JoaquínArchivaldoGuzmánLoeraaliaselChapoGuzmán:
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Unavezcapturadostodosloscamposobligatoriosesnecesarioagregarloaldirectoriodecontactosdela Notaria, para lo cual se procede a presionar el botón Agregar para continuar, una vezpresionadoapareceráelsiguientemensaje:
SeprocedeapresionarelbotónAceptar para continuar,hechoestoapareceráunmensajequeindicaqueelcomparecienteestásiendobuscadodirectamenteenlaslistasdelaONUyelgobiernoestadounidense(OFAC-OfficeofForeignAssetsControl)ensuportaldeinternet:
Sielcomparecienteestáboletinadoapareceunmensajecomosemuestraacontinuación
Endichomensajesemuestrala listaenlacualtuprogramaDBAhaencontradocomoboletinadoalapersonaejemplo(aldarclickenDescargarpodráverlalistavigente)ynopermiteelaltadelclienteeneldirectoriodelaNotariayloregistracomointentodealtaenelreportedeClientesBoletinadosparaAviso24horas.ParacontinuarconelprocesodealtadelcomparecienteesnecesariopresionarelbotónCancelar ycerrarlaventanadenotificación.Estamismaaccióndecotejocon las listas la realiza tuDBAcadavezqueseagregaosemodifica losdatosdeunclienteenlapantalladeAltasdedatosgenerales.EncasodeencontraruncasodehomonimiaytuDBAnopermitaelaltadelapersona,elAdministradordetuDBAtendráfacultadesúnicasparadarlodealta.
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4Operaciones de Cliente y Solicitante en las distintas hojas de trabajo
Paraentraraestaopciónesnecesarioseguirlasiguientetrayectoriadelmenú:
Operaciones->ExpedientesOrdinariosOperaciones->ExpedientesEspecialesOperaciones->Cotizaciones
Para efectosprácticosExpedientesOrdinarios,ExpedientesEspeciales y cotizaciones funcionande lamismamanera.Dentrodelahojadetrabajodecualquieradelasopcionesantesmencionadasnohayunordenparalacaptura,yaquelosdatosdelamismaseverificanalaceptarlainformación.
Para seleccionar el cliente es necesario teclear el nombre en el campo de cliente, el sistemacomplementaelnombrebuscadodeformaautomática.
Unavez seleccionadoel nombredel cliente, de formaautomática el sistemabuscará en las listasdelgobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign AssetsControl):
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Sielcomparecienteestáboletinadoapareceunmensajecomosemuestraacontinuación
Para continuar con el proceso de alta del compareciente es necesario presionar el botón Aceptar
.En caso de que el usuario desee proseguir con la operación sin notificar alcomparecienteesnecesariopresionarelbotónCancelar .
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4Cotejo de Listas en laAsignación de Cliente y/o Compareciente en las distintas hojas de trabajo
AdicionalmentealapantalladeAltadedatosgenerales,tuDBArealizaelcotejoautomáticodelistasdeboletinados al seleccionar la persona en la caja de Cliente y Solicita en el encabezado de la Hoja deTrabajoconelfindeidentificarsielClienteoSolicitante,actúenonocomocomparecienteperosicómoSolicitanteMaterialdelActo,esténboletinadosono.DeigualmaneratuDBArealizalaverificacióndeexistenciaonodelapersonaenlistasenelmomentoenqueseseleccionasunombreenlacajacomparecientesdelaseccióndelmismonombretalcomosemuestraenlapantallainferior
Una vez seleccionado el nombre del compareciente, de forma automática el sistema buscará en laslistasdel gobiernoMexicano (SHCP), laONUy el gobierno estadounidense (OFAC -Office of ForeignAssetsControl):
Sielcomparecienteestáboletinadoapareceunmensajecomosemuestraacontinuación
Para continuar con el proceso de alta del compareciente es necesario presionar el botón Aceptar
.
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En caso de que el usuario desee proseguir con la operación sin notificar alcomparecienteesnecesariopresionarelbotónCancelar .
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4Cotejo de Listas en laAsignación de fecha de firma en la sección de Escrituras de las distintas hojas de trabajo
UnavezseleccionadoelCliente,Solicitaycapturado la totalidadde losComparecientesseprocedealmódulodeEscrituraparasuasignación.
Al dar el tipo de instrumento, folio, fecha de protocolo, fecha de firma y OK el sistema realizaautomáticamente el cotejo de TODOS los comparecientes incluidos en el módulo comparecientes almomentodeestaacción.
Sielcomparecienteestáboletinadoapareceunmensajecomosemuestraacontinuación
ParacontinuarconelprocesodeesnecesariopresionarelbotónAceptar .
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Noesposibleasignarfechadefirmasielcomparecienteestáboletinado.
PorloanteriorlafechadefirmaeseliminadaautomáticamenteporelsistemaEncasodequeningunodeloscomparecientesaparezcanboletinadostuDBAloinformarámedianteunaviso.
Enestecasodeberásdedarclickenelíconodegenerarconstanciadeconsultaalistas(localizadoenelmódulodecomparecientes),imprimirestereporteeintegrarloatuexpedientecomocomprobantedeconsultadelistasalmomentodelafirma.
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4Obtener Reporte “Clientes Boletinados”
Paraentraraestaopciónesnecesarioseguirlasiguienterutadelmenú:
Reportes->Contactosboletinados
Esnecesarioproporcionarelintervalodelreportemediantelasiguientepantalla:
UnavezproporcionadoelintervalosemostraráelreportequesirvecomoguíapararealizarlosAvisos24horas.
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4Notificaciones en el Portal de la Unidad de Inteligencia financiera (SHCP)
FormatosdeapoyoLa presentación de Avisos 24 horas de contactos boletinados en las Listas Negras del gobiernoMexicano (SHCP), laONU y el gobierno estadounidense (OFAC -Office of ForeignAssets Control) seconsideraurgenteporlocualesimportantetomarencuentalosiguiente:
1. Se notificarán únicamente las operaciones realizadas con algún contacto boletinado en lasListas Negras del gobiernoMexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC -OfficeofForeignAssetsControl)
2. Elinstructivoparaelllenadodelosformatosdenotificaciónestádisponibleenlapágina
https://sppld.sat.gob.mx/pld/interiores/fedatarios.html
3. EsteinstructivoestáenformatoExceleindicaquelaprioridaddeavisoserá2(24horasconoperaciones)
4. Los formatospara la notificaciónde contactos boletinados en las ListasNegrasdel gobierno
Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign AssetsControl)seencuentrandisponiblesenlamismapágina,enellaseencuentranlosformatosdeapoyopara realizar lanotificación, todosellos seencuentranen formatoExcel y abarcan lassiguientesoperaciones.
1. Otorgamientodepoderirrevocableparaactosdeadministraciónoparaactosdedominio2. Constitucióndepersonasmorales3. Modificaciónpatrimonialporaumentodecapitalopordisminucióndecapital4. Fusión5. Escisión6. Compraoventadeaccionesopartessociales7. Constitución o modificación de Fideicomiso traslativo de Dominio o en garantía sobre
inmuebles8. Cesióndederechosdefideicomitente/Cesióndederechosdefideicomisario9. Otorgamientodecontratosdemutuoocréditoconosingarantía10. RealizacióndeAvalúos
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NotificaciónLa notificación de operaciones realizadas con algún contacto boletinado en las Listas Negras delgobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign AssetsControl)seharánenlasiguientepágina:
https://sppld.sat.gob.mx/sec/resources/access/shcp/loginFielAppletP.jspLapresentacióndeAvisosseharáutilizandolossiguientesdatos:
• Certificadodigital• Llavedigital• Contraseña• RFC(Encasodesersolicitado)
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4Boletinado Interno en la Notaria
DBAtepermiteboletinarinternamenteenlaNotariaaunclientequehayacometidoalgunafaltaqueameriteelbolentinado.EstaacciónnoimplicaqueelclienteboletinadoenloindividualseincluyaenlaslistasdeboletinadosdelasautoridadesperosienunalistainternadeboletinadosdetuNotaria.Elprocedimientoparaboletinarunclienteeselsiguiente:
1. EntrasalapáginadeAltadedatosgeneralesdecomparecientes,llenaslosdatosgeneralesobligatoriosyactivaslapalomitadeFraudulentodasclickenlacajayenelíconoazullocalizadoasuderecha
2. Aldarclickenelíconoazul sedespliegaunacajadetextoenlaquesepideelmotivodeBoletinaje,alescribirloydaraceptarquedaesteclienteboletinadointernamenteenlaNotaria.
NOTA:ElboletinajecomoFraudulentopuederealizarseprevioalmomentodelAltadelosgeneralesoencualquiermomentodandoModificarposteriormente.
AlseleccionarunclienteboletinadointernamenteelprogramadesplegaráelmismomensajedealertaquedespliegaparalosboletinadosenlistasdeautoridadesseñalandoestáboletinadoenloindividualporlaNotariayelconceptodeboletinaje.
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4Anexo A - Clasificación de Programa / Motivo BLACKLIST
Programa Definición Descripción
[561LIST]TheListofForeignFinancialInstitutionsSubjecttoPart561(the"Part561List"),31C.F.R.part561
LalistadeinstitucionesfinancierasextranjerossujetosalaParte561(la"Parte561List"),31C.F.R.parte561
[BALKANS] WesternBalkansStabilizationRegulations BalcanesoccidentalesReglamentodeestabilización
[BELARUS] BelarusSanctionsRegulations,31C.F.R.part548;ExecutiveOrder13405BielorrusiaReglamentodeSanciones,31C.F.R.parte548;OrdenEjecutiva13405
[BPI-PA] BlockedPendingInvestigation,PatriotAct Bloqueadoesperadelainstrucción,laLeyPatriota
[BPI-SDNTK]BlockedPendingInvestigation,ForeignNarcoticsKingpinSanctionsRegulations,
Bloqueadoesperadeinvestigación,NarcóticosKingpin(Capo)ReglamentodeSancionesExteriores,
[BURMA] BurmeseSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesBirmanos,[BURUNDI] ExecutiveOrder OrdenEjecutiva[CAR] CentralAfricanRepublicSanctions, SancionesalaRepúblicaCentroafricana,[COTED] Coted'IvoireSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaCostadeMarfil
[CUBA] CubanAssetsControlRegulations,RegulacionesdeControlaActivosCubanos,31C.F.R.laparte515
[CYBER] ExecutiveOrder13694 OrdenEjecutiva13694[DARFUR] DarfurSanctionsRegulations, DarfurReglamentodeSanciones,[DPRK] NorthKoreaSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaCoreadelNorte,[DPRK2] ExecutiveOrder13687 OrdenEjecutiva13687[DPRK3] ExecutiveOrder13722 OrdenEjecutiva13722
[DRCONGO] DemocraticRepublicoftheCongoSanctionsRegulations,31C.F.R.547 ReglamentodeSancionesalaRepúblicaDemocráticadelCongo[EO13622] ExecutiveOrder13622 OrdenEjecutiva13622[EO13645] ExecutiveOrder13645 OrdenEjecutiva13645
[FSE-SY] ForeignSanctionsEvadersExecutiveOrder13608-SyriaLassancionesaevasoresextranjerosdelaOrdenEjecutiva13608-Siria
[FSE-IR] ForeignSanctionsEvadersExecutiveOrder13608-IranLassancionesaevasoresextranjerosdelaOrdenEjecutiva13608-Irán
[FSE-WMD] ForeignSanctionsEvadersExecutiveOrder13608-NonProliferationSolicitarsancionesaevasoresextranjerosdelaOrdenEjecutiva13608-NoProliferación
[FSE-SDGT] ForeignSanctionsEvadersExecutiveOrder13608-Anti-terrorismSolicitarsancionesaevasoresextranjerosdelaOrdenEjecutiva13608-Luchacontraelterrorismo
[FTO] ForeignTerroristOrganizationsSanctionsRegulationsReglamentodeSancionesaOrganizacionesterroristasextranjeras
[HRIT-SY] ExecutiveOrder13606-Syria OrdenEjecutiva13606-Siria[HRIT-IR] ExecutiveOrder13606-Iran OrdenEjecutiva13606-Irán
[IFCA] IranFreedomandCounter-ProliferationActof2012(IFCA)(PL112-239)LeydeLibertaddeIránylaantiproliferaciónde2012(FIAC)(PL112-239)
[IFSR] IranianFinancialSanctionsRegulations Reglamentodesancionesfinancierasairaníes
[IRAN] IranianTransactionsandSanctionsRegulationLastransaccionesiraníesyelReglamentodeSanciones,31CFRparte560
[IRAN-HR] ExecutiveOrder13553 OrdenEjecutiva13553[IRAN-TRA] ExecutiveOrder13628 OrdenEjecutiva13628[IRAQ2] ExecutiveOrder13315;ExecutiveOrder13350 OrdenEjecutiva13315;OrdenEjecutiva13350[IRAQ3] ExecutiveOrder13438 OrdenEjecutiva13438[IRGC] IranianFinancialSanctionsRegulations,31CFRPart561 Reglamentodesancionesfinancierasa[ISA] IranSanctionsAct,ExecutiveOrder13574 LeydesancionesaIrán,OrdenEjecutiva13574
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[JADE] Pub.L.110-286,122Stat.2632 Pub.L.110-286,122Stat.2632[LEBANON] LebanonSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesalLíbano
[LIBERIA] FormerLiberianRegimeofCharlesTaylorSanctionsRegulationsNormassobresancionesalAntiguorégimenliberianoCharlesTaylor
[LIBYA2] LibyanSanctions, SancionesdeLibia,[LIBYA3] ExecutiveOrder13726 OrdenEjecutiva13726
[MAGNIT] SergeiMagnitskyRuleofLawAccountabilityActof2012SergeiMagnitskyRegladelaLeydeResponsabilidadesdelaLeyde2012
[NPWMD] WeaponsofMassDestructionProliferatorsSanctionsRegulationsReglamentodesancionesalaproliferacióndeArmasdedestrucciónmasiva
[NS-ISA] Non-SDNIranianSanctionsAct,ExecutiveOrder13574 NoSDN-iraníLeydeSanciones,OrdenEjecutiva13574
[NS-PLC]Non-SDN,PalestinianLegislativeCouncilList,GeneralLicense4issuedpursuanttotheGlobalTerrorismSanctionsRegulations
NoSDN,LegislativoPalestinoListaConsejo,LicenciaGeneral4emitidodeconformidadconelReglamentodeSancionesTerrorismoGlobal
[SDGT] GlobalTerrorismSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesalterrorismoglobal[SDNT] NarcoticsTraffickingSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaltráficodenarcóticos
[SDNTK]: ForeignNarcoticsKingpinSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesacaposextranjerosdelNarcótr´sfico,[SDT] TerrorismSanctionsRegulations,31C.F.R.part595 ReglamentodeSancionesalTerrorismo[SOMALIA] SomaliaSanctionsRegulation ReglamentodeSancionesaSomalia[SUDAN] SudaneseSanctionsRegulations ReglamentodeSancionesaSudan
[SOUTHSUDAN] SouthSudanSanctionsRegulations ReglamentodeSancionesaSudándelSur[SYRIA] SyrianSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaSiria
[TCO] TransnationalCriminalOrganizationsSanctionsRegulationsReglamentodeSancionesaOrganizacionescriminalestransnacionales
[UKRAINE-EO13660] ExecutiveOrder13660 OrdenEjecutiva13660
[UKRAINE-EO13661] ExecutiveOrder13661 OrdenEjecutiva13661
[UKRAINE-EO13662]
ExecutiveOrder13662(SeeDirective1AsAmended,Directive2asAmended,Directive3,Directive4) OrdenEjecutiva13662
[UKRAINE-EO13685] ExecutiveOrder13685 OrdenEjecutiva13685[VENEZUELA] ExecutiveOrder13692 OrdenEjecutiva13692[YEMEN] YemenSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaYemen[ZIMBABWE] ZimbabweSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaZimbabwe
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4Anexo B – Obligaciones Fe pública (Notarios y Corredores)
Laprestacióndeserviciosdefepública,enlostérminossiguientes:
Paralosnotariospúblicos:
1) La transmisióno constitucióndederechos reales sobre inmuebles, salvo las garantíasque se constituyan en favor de instituciones del sistema financiero u organismospúblicosdevivienda
2) El otorgamiento de poderes para actos de administración o dominio otorgados concarácterirrevocable
3) Laconstitucióndepersonasmorales,sumodificaciónpatrimonialderivadadeaumentoodisminucióndecapitalsocial,fusiónoescisión,asícomolacompraventadeaccionesypartessocialesdetalespersonas
4) La constitución o modificación de fideicomisos traslativos de dominio o de garantíasobre inmuebles, salvo los que constituyan para garantizar algún crédito a favor deinstitucionesdelsistemafinancierouorganismospúblicosdevivienda
5) El otorgamiento de contratos de mutuo o crédito, con o sin garantía, en lo que elacreedor no forme parte del sistema financiero o no sea un organismo público devivienda.
Paraloscorredorespúblicos:
1) a)Larealizacióndeavalúos2) b) La constitución de personas morales mercantiles, su modificación patrimonial
derivada de aumento o disminución de capital social, fusión o escisión, así como lacompraventadeaccionesypartessocialesdepersonasmoralesmercantiles;
3) c) La constitución, modificación o cesión de derechos de fideicomiso, en los que deacuerdoconlalegislaciónaplicablepuedanactuar
4) d)Elotorgamientodecontratosdemutuomercantilocréditosmercantilesenlosquedeacuerdoconlalegislaciónaplicablepuedanactuaryenlosqueenelacreedornoformepartedelsistemafinanciero.
1) Apartirdel01deseptiembredel2013,sedeberándeintegrarlosexpedientesdeidentificaciónde
ClientesoUsuariosporelsimplehechodesurealización,esdecir,entodosloscasos,conexcepciónde la realización de avalúos que será solamente sobre bienes con valor igual o superior alequivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal($586,146.20m.n.).
2) AltayregistroanteelServiciodeAdministraciónTributaria,apartirdel01deoctubrede2013.3) Apartirdel31deoctubrede2013,presentarAvisosamástardareldía17delmessiguienteenel
queserealizóelactouoperaciónalaUnidaddeInteligenciaFinanciera,porconductodelSAT,conexcepcióndeaquellosquecumplanconestaobligaciónatravésdelsistemaelectrónicoporelqueinformen o presenten las declaraciones y avisos a que se refieren las disposiciones fiscalesfederaleseneltiempoyformaqueestasestablecen.LaobligacióndepresentarlosAvisossedaráentodoslossupuestos,conexcepcióndelosincisosc)yd),delapartadoA,queserácuandolasoperacionesserealicenporunmontoigualosuperioralequivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito federal($586,146.00 m.n.); y el inciso a) del apartado B, que se presentará Aviso en la realización deAvalúos sobre bienes con valor igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el
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salariomínimovigenteenelDistritofederal($586,146.00m.n.);encasodenollevarningúnactouoperaciónqueseaobjetodeAvisoduranteelmesquecorresponda,deberáderemitiruninformeseñalandoqueenelperiodocorrespondientenoserealizaronactosuoperacionesobjetodeaviso.EnloscasosseñaladosenelapartadoA,incisoc)yB,incisob),podráncumplirconlaobligacióndepresentarAvisosyaseautilizandoelsistemaelectrónicoporelquepresentenlasdeclaracionesyávidosaqueserefierenlasdisposicionesfiscalesfederalesysiguiendolosplazosytérminosquetalesdisposicionesfiscalesseñalen,obien,medianteelformatooficialdeterminadopporlaUIF,enestoscasos , sedeberáde informarpreviamenteal SAT,a travésdecualmodalidadpresentaránsusavisos,podránmodificarla,previanotificaciónalSAT.EncuantoalosactosuoperacionesseñaladosenelapartadoA,incisoa)tendránlaobligacióndepresentarlosAvisoscuandoenlosactosuoperacioneselpreciopactado,elvalorcatastralo,ensucaso,elvalorcomercialdelinmueble,elqueresultemásalto,oensucasoelmontogarantizadoporsuerteprincipal,seaigualosuperioralequivalenteadieciséismilveceselsalariomínimovigenteenelDistrito federal ($1,168,640.00m.n.); loscualessepresentarán,en todos loscasos,a travésdelsistemaelectrónicoporelqueinformenopresentenlasdeclaracionesyavisosaqueserefierenlasdisposicionesfiscalesfederales.
4) Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información ydocumentación que sirva de soporte a la actividad Vulnerable, así como la que identifique a losClientes o usuarios, por un plazo de 5 años contando a partir de la fecha de realización de laActividad.
5) BrindarlasfacilidadesnecesariasparaquesellevenacabolasvisitasdeverificaciónporpartedelSAT.
6) QuienesrealcenActividadesVulnerablesdeberáncontarconundocumentoenelquedesarrollen
sus lineamientos de identificación de Clientes y Usuarios, sí como los criterios, medidas yprocedimientosinternosparadarcumplimientoaloestablecidoenlaLey,sureglamento,reglasdecaráctergeneralydemásdisposicionesquedeellasemanen.
Paraefectosdelaidentificación,sedeberádeobservarlosiguiente:• Verificarlaidentidadbasándoseencredencialesodocumentaciónoficial,asícomorecabarcopiade
dichadocumentación.
• Solicitar informaciónacercadesitieneconocimientodelaexistenciadeldueñobeneficiarioy,ensu caso, exhiban documentación oficial que permita identificarlo, si ésta obrare en su poder; encasocontrario,declararáquenocuentaconella.
• Para los casos en que se establezca una relación de negocios. Solicitar información sobre su
actividaduocupación.
Porotraparte,seprohíbeliquidaropagaractosuoperacionesmedianteelusodeefectivo,seamonedanacional,divisasometalespreciososlatransmisióndedominiooconstitucióndederechosdecualquiernaturalezasobrelostítulosrepresentativosdepartessocialesoaccionesdepersonasmoralesporunvalor igual o superior al equivalente a tresmil doscientasdiez veces el salariomínimovigente en elDistritofederal($225,021.00m.n.),aldíaenqueserealiceelpagoosecumplalaobligación.
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Seentenderácomofechadelactouoperaciónalafechaenlaquesehayaotorgadoelinstrumentopúblicorespectivo.Loscorredorespúblicosdeberándeobservarlodispuestoenel incisoa)delapartadoB,cuandoenlarealizacióndeavalúossobrelosbienesrespectivosutilicenlafepública