Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības...
Transcript of Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības...
![Page 1: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/1.jpg)
Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA administrētajās ES fondu aktivitātēs
PhD.cand. MSc.proj.mgmt. Emīls Pūlmanis Valsts reģionālās attīstības aģentūras
Projektu ieviešanas un uzraudzības departamenta
Uzraudzības un kontroles nodaļas vecākais eksperts
IEGULDĪJUMS TAVĀ NĀKOTNĒ
![Page 2: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/2.jpg)
Projekts
Izmaksas Kvalitāte Laiks
![Page 3: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/3.jpg)
Grozījumu ierosināšanas process un izmaiņu vadība ES fondu
projektos
![Page 4: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/4.jpg)
Mainoties projekta faktiskajiem apstākļiem, nepieciešami grozījumi projekta iesnieguma veidlapā un/vai noslēgtajā vienošanās.
Grozījumi, kas neietekmē projekta plānotās aktivitātes un izmaksas uzskatāmas par izmaiņām un var tikt atrunātas iesniedzot projekta progresa pārskatus, horizontālo prioritāšu ieviešanas pārskatus vai maksājuma pieprasījumu
Grozījumi projektos
![Page 5: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/5.jpg)
Ja ir samazinājušās projektā paredzēto darbību izmaksas un finansējuma saņēmējs grozījumu pieprasījumā projekta ietvaros paredz veikt papildu darbības vai ietaupījumu novirzīt projektā paredzēto darbību finansēšanai, atbildīgā iestāde vai sadarbības iestāde, ar kuru noslēgts līgums vai vienošanās par Eiropas Savienības fonda projekta īstenošanu, izvērtē grozījumu pieprasījumu, ņemot vērā to lietderību, pamatotību un nepieciešamību projekta sākotnējā mērķa sasniegšanai. MK noteikumu Nr.419.regulējums
Grozījumi projektos
![Page 6: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/6.jpg)
Grozījumi projektos
Grozījumi attiecināmajās izmaksās Attiecināmo izmaksu samazināšana atbilstoši faktiskajām
izmaksām Izmaiņas starp budžeta pozīcijām Atbalstāmi grozījumi, kas nemaina projekta mērķi Papildus aktivitāšu vai darbību iekļaušana, ja tie nemaina
projekta mērķi un kopējās attiecināmās izmaksas Neparedzētas izmaksas
![Page 7: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/7.jpg)
Grozījumi projektos Papildus aktivitāšu iekļaušana projektā: Ja veidojas ietaupījums esošā projekta ietvaros Ja veidojas ekonomija citos pašvaldības projektos un tiek atbrīvoti līdzekļi
kvotā
MK noteikumu Nr.91 regulējums
62.1 Finansējuma saņēmējs atbilstoši noteiktās kvotas apmēram var paredzēt papildu darbības jaunu uzraudzības rādītāju sasniegšanai vai esošo uzraudzības rādītāju vērtību pieaugumam esošā projekta ietvaros, kas kopā ar finansējuma saņēmēja līdzfinansējumu nepārsniedz 40 procentu no projekta kopējo attiecināmo izmaksu apmēra, iesniedzot precizēto projekta ideju izskatīšanai Koordinācijas padomē un grozot vienošanos par projekta īstenošanu, bet nepalielinot Eiropas Reģionālās attīstības fonda atbalsta intensitāti, kas noteikta attiecīgajam projektam.
![Page 8: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/8.jpg)
Grozījumi projektos
Pēc pozitīva koordinācijas padomes lēmuma Iesniedz Aģentūrā grozījumu pieprasījumu atbilstoši apstiprinātajai precizētai projekta idejai: Aktualizēts iepirkuma plāns Aktualizēts maksājuma pieprasījuma iesniegšanas grafiks Aktualizēta projekta iesnieguma veidlapa Nepieciešamības gadījumā jāveic IIA aktualizācija Tehniskais projekts
![Page 9: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/9.jpg)
Revīziju un auditu process
![Page 10: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/10.jpg)
Revīziju un auditu process
1. Pastiprināta kontrole pēc EK maksājumu atjaunošanas Latvijai
2. 2007-2013 plānošanas perioda slēgšana
Sistēmas auditi
Sertificēto izdevumu izlases veida pārbaudes
Tematiskās pārbaudes (horizontālās prioritātes, publicitāte utml.)
![Page 11: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/11.jpg)
Regulāro revīziju ietvaros konstatētie
trūkumu sadalījumā pa jomām
![Page 12: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/12.jpg)
Revīziju un auditu process
1. Revīzijas iestāde
2. Vadošā iestāde
Pārbaudes veikšanai tiek piesaistīti neatkarīgi būvniecības eksperti
![Page 13: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/13.jpg)
Dokumenti, kuri parasti ir pakļauti
pārbaudei
• Vadības rīkojumi attiecībā uz projektu
• Iepirkuma dokumenti, noslēgtie līgumi
• Grāmatvedības organizācijas dokumenti
• Rēķini, Pavadzīmes, Maksājumu uzdevumi
• Pieņemšanas – nodošanas akti
• Bankas kontu izraksti
• Atskaites par izpildi
• Darba laika uzskaites tabeles
• Pamatlīdzekļu uzskaites reģistri
/ kartiņas
• Debitoru / kreditoru reģistri
• Tehniskā dokumentācija
• Ekspertu slēdzieni
• Tehniskās pases
• Būvuzraudzības žurnāli …
• U.c.
![Page 14: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/14.jpg)
Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs
- Informācija, kas pieejama datu bāzēs
- Dokumentācija, kas jau iesniegta līgumslēdzējām iestādēm (AI/SI)
- Uz vietas pie pārbaudāmās iestādes (FS)
![Page 15: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/15.jpg)
Revīzijās konstatētie trūkumi
15
Iepirkumu jomā (40 gadījumi): Pārkāpumi iepirkuma procedūrā (neatbilstoši
īsi/saīsināti piedāvājumu iesniegšanas termiņi/neatbilstoša vērtēšana);
Diskriminējošas un/vai pārāk augstas prasības iespējamajiem pretendentiem;
Iepirkuma komisijas locekļa interešu konflikts attiecībā uz pretendentu;
Būtiski līgumu grozījumi (izmaiņas apjomos, izpildes termiņos, izpildes nosacījumos, norēķinu kārtībā);
Papildu darbi, kas radušies nepietiekamas/nekvalitatīvas plānošanas (t.sk. apsekošana, izpēte, laika plānošana u.t.t.) rezultātā;
Iegāde ārpus iepirkuma procedūras rezultātā noslēgtā līguma.
![Page 16: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/16.jpg)
Revīzijās konstatētie trūkumi
16
Publicitātes jomā – nav ievērotas minimālās publicitātes un vizuālās identitātes prasības
![Page 17: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/17.jpg)
Revīzijās konstatētie trūkumi
17
Izdevumu attiecināmības jomā: Maksājuma pieprasījumā iekļauti neattiecināmie
izdevumi (izdevumi par aktivitātēm, kas nav paredzētas projekta iesniegumā/projekta realizāciju reglamentējošajos normatīvajos aktos);
Kļūdas/neprecizitātes aprēķinos;
Pārsniegtas iepirkuma rezultātā noteiktās preču vienības izmaksas
Gūti ieņēmumi projekta ietvaros (piemēram, komisijas maksas par iepirkuma dokumentāciju,
U.c.
![Page 18: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/18.jpg)
Tipiskākās kļūdas
• Kļūdas uzskaitē un darījumu klasifikācijā
• Nav nodrošināta ar projektu saistīto darījumu izsekojamība
• Nav iekārtota atsevišķā uzskaite (atsevišķa sistēma, konts, subkonts vai izmaksu centrs atkarībā no projekta lieluma)
• Ja realizē vairākus projektus, visi darījumi tiek uzskaitīti vienkopus un nav izsekojami
• Ne visi PL, par kuriem saņemts finansējums, ir ņemti uzskaitē
• PL nav inventāra numuru un tie nav identificējami
18
![Page 19: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/19.jpg)
Tipiskākās kļūdas
• Grāmatvedības uzskaites metodikā nav aprakstīta projekta uzskaites kārtība, kas apgrūtina izsekojamību un pārbaužu veikšanu
• Grāmatvedība uzskaite neatbilst Latvijā spēkā esošiem normatīviem aktiem – uzskaites principi, dokumentu noformēšana, darījumu likumība
• Netiek uzglabāta informācija par maksājumu pieprasījumu (MP) sagatavošanas detaļām
• MP tiek iekļauti dati, kas neatbilst grāmatvedības uzskaitei
19
![Page 20: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/20.jpg)
Tipiskākās kļūdas
• Ar projektu saistītajā dokumentācijā nav uzrādīts līguma/projekta Nr. (dubultā finansējuma risks)
• Nav apliecinājuma, ka projekta vadītājs kontrolē projekta gaitu un finanses
• Dokumenti netiek uzglabāti atbilstoši normatīvo aktu prasībām un līguma nosacījumiem (termiņš, lietu nomenklatūra, uzglabāšanas vieta, reģistri)
• Lietu nomenklatūrā nav paredzēts noteiktais dokumentu uzglabāšanas termiņš
20
![Page 21: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/21.jpg)
Tipiskākās kļūdas projekta vadībā
• Iegādes veiktas no saistītās personas
• Nav pārliecības, ka izvēlēts ekonomiski izdevīgākais piedāvājums
• Projektam tiek noteikts mērķis, kuru faktiski neplāno sasniegt projekta gaitā
• Projekta gaitā novirzās no projekta mērķa
• Nav nodrošinātas vienlīdzīgas iespējas cilvēkiem ar īpašām vajadzībām vai tās ir ieviestas formāli
• Netiek kontrolētas cenas
• Netiek kontrolēti piegādātāju apsolītie termiņi, netiek piemērotas līgumos paredzētās soda sankcijas
21
![Page 22: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/22.jpg)
Tipiskākās kļūdas būvniecības projektos
• Nekvalitatīvi projekti
• Nepietiekami rūpīga priekš izpēte
• Nav paredzēti visi darbi – īpaši vecu būvju renovācijā un rekonstrukcijā
• Vāja būvuzraudzība
• Nepietiekami rūpīgi aizpildīti būvuzraudzības žurnāli
• Līgumi noslēgti par labu piegādātājam, projekta vadītājam nav tiesību piemērot sankcijas līguma kavējuma vai neizpildes gadījumos
22
![Page 23: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/23.jpg)
Neatbilstoši veiktie izdevumi
Ja ES fonda prioritātes ietvaros kādā no aktivitātēm ir uzņemtas virssaistības un kādā šīs prioritātes projektā ir konstatēta neatbilstība vai tiek lauzts līgums, atbrīvotais finansējums, sākot ar 08.05.2012 neatbilstoši veikto izdevumu apmērā nevar tikt novirzīts citu ES fonda projektu īstenošanai
![Page 24: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/24.jpg)
Būvniecības projektu praktiskie aspekti
24
![Page 25: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/25.jpg)
Būvniecības principi
• arhitektoniskās kvalitātes princips
• atklātības princips
• ilgtspējīgas būvniecības princips
• vides pieejamības princips
© PhD. Cand. MSc.proj.mgmt. Emīls Pūlmanis
![Page 26: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/26.jpg)
Pašvaldību kompetence
Organizēt sabiedrības informēšanu par būvniecības procesiem;
Nodrošināt būvvaldes darbību;
Izskatīt sūdzības par būvvaldes izdotajiem administratīvajiem aktiem un faktisko rīcību;
Izdot iekšējos normatīvos aktus par būvvaldes darbību;
Nodrošina būvniecības kvalitātes kontroli un atbilstību normatīvajiem aktiem!
![Page 27: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/27.jpg)
Problemātika
Nekvalitatīva tehniskā dokumentācija
Neatbilstības iepirkuma procesā
Neatbilstības būvniecības procesā
Neatbilstības projekta ieviešanā atbilstoši līguma par projekta ieviešanu nosacījumiem
Neatbilstības projekta dokumentācijā
Iekārtu neatbilstoša darbība
![Page 28: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/28.jpg)
Tehniskajos projektos netiek iekļauti būtiski darbu apjomi;
Nekvalitatīvi veikta objekta apsekošana un tehniskā izpēte pirms tehniskā projekta izstrādes uzsākšanas;
Tehniskajos projektos paredzētie vides pieejamības pasākumi nav atbilstoši ES projektā paredzētajiem pasākumiem vai arī projektētāja kļūdu dēļ veiktie vides pielāgojumi faktiski nedarbojas;
28
Problemātika
![Page 29: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/29.jpg)
Savstarpējās neatbilstības starp rasējumos iekļautajiem darbiem un darbu apjomos norādītājiem darbu veidiem un apjomiem;
Tehniskajā projektā iekļautie risinājumi neatbilst pasūtītāja vajadzībām;
Tehniskajā projekta paredzētie risinājumi neatbilst pasūtītāja izvirzītajiem mērķiem, piemēram, energoefektivitātes vai ekspluatācijas izmaksu ziņā.
29
Problemātika
![Page 30: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/30.jpg)
Risinājumi
Pasūtītāja vajadzību identificēšana
Apsekošana, izpēte, ekspertīze
TP izstrāde
TP ekspertīze
Saistību pastiprināšana un kontrole
![Page 31: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/31.jpg)
Neatbilstības būvniecības procesā
Riski: • Būvdarbu izmaksu atbilstība būvdarbu līgumā noteiktajam • Plānotā būvdarbu termiņa ievērošana • Būvdarbu kvalitāte • Auditējamo vērtību atbilstība sākotnēji plānotajam
Ieteikumi • Regulāras būvdarbu sanāksmes, kurās piedalās pasūtītājs,
būvuzņēmējs būvuzraugs un nepieciešamības gadījumā autoruzraugs – vēlams 1 reizi nedēļā, bet ne retāk kā 1 reizi 2 nedēļās
• Ļoti rūpīgi jāizvērtē neparedzētie/papildus izdevumi – nav pieļaujama situācija, kad būvuzņēmējs veic papildus darbus un tikai pēc tam informē par to pasūtītāju
• Būvuzraugam ir ļoti rūpīgi jāseko līdzi būvniecības procesā izmantojamajiem materiāliem un tehniskajiem risinājumiem
• Jebkādas problēmas ir jārisina savlaicīgi – kad tās ir identificētas, bet, ja nekas netiks darīts, tad pašas no sevis tās neatrisināsies, bet gan pārvērtīsies papildus izdevumos un laikā
![Page 32: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/32.jpg)
Projekta īstenošanas uzraudzība
• Projekta īstenošanas vadība – projekta saņēmēja darbinieks vai pieaicināts speciālists, kura galvenie uzdevumi: – sekot līdz projekta realizācijai saskaņā ar noslēgto līgumu par projekta
ieviešanu – atskaišu sagatavošana saskaņā ar noslēgto līgumu par projekta
ieviešanu
• Būvdarbu uzraudzība – būvuzraugs un autoruzraugs
• Projekta realizācija atbilstoši līgumam par projekta ieviešanu un noslēgtajiem līgumiem ar izpildītājiem: – projektā plānoto komponenšu realizācija plānotajā apjomā – laika grafika ievērošana nobīžu gadījumā nekavējoša sadarbības iestādes informēšana par to
• Nolikumā un būvdarbu līgumā prasīto garantiju iesniegšana no izpildītāja
(avansa, līguma izpildes nodrošinājuma u.c.)
• Likumdošanas prasību ievērošana
![Page 33: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/33.jpg)
Neatbilstības projekta dokumentācijā
Novērojumi
• Dažiem projektu saņēmējiem ir vērojams liels haoss projekta dokumentācijā un ar projekta ieviešanu saistītajos dokumentos
Ieteikumi
• Dokumentu oriģināliem ir jābūt apkopotiem speciālās projekta dokumentu mapēs, atdalītiem pēc to veida un jāatrodas vienā vietā
• Ar projekta ieviešanu saistītie dokumenti ir jāapkopo un jāsistematizē regulāri
• Dokumentu darba varianti un melnraksti nav jāglabā pie dokumentu gala versijām – oriģināliem
• Darba materiāli ir jāglabā atsevišķās darba mapēs
• Elektroniskie faili ir jāsistematizē folderos, atdalot dokumentu gala versijas no darba versijām – īpaši tas attiecas uz progresa pārskatiem, kad jaunā progresa pārskata sagatavošanai kā pamats tiek izmantots iepriekšējā ceturkšņa progresa pārskats
![Page 34: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/34.jpg)
Pārbaudes projektu īstenošanas vietās
![Page 35: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/35.jpg)
Pārbaudes projektu īstenošanas vietās
Aktuālais!
Tiek pastiprināti pārbaudīta:
būvniecības izpilddokumentācija
būvdarbu kvalitāte
Apmaksāto apjomu atbilstība faktiski objektā esošajam apjomam
![Page 36: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/36.jpg)
Tehniskā pārbaude
• Vai līgumu izpildes termiņi atbilst vienošanās noteiktajam termiņam un projekta īstenošanas laika grafikam?
• Vai būvdarbu līgumā iekļautie darbu apjomi atbilst tehniskajā projektā/ vienkāršotas renovācijas/ rekonstrukcijas apliecinājuma kartē iekļautajam darbu apjomam ?
• Vai veikto būvdarbu, piegāžu un sniegto pakalpojumu apjomi atbilst noslēgtajiem līgumiem? Vai ir sagatavoti un atbilstoši noformēti pieņemšanas- nodošanas akti, pavadzīmes, u.c.?
• Ja būvdarbu apjomos veiktas izmaiņas, vai ir sagatavota darbu daudzumu izmaiņu pamatojošā dokumentācija un vai izmaiņas darbu daudzumos ir veiktas ievērojot tiesību aktus iepirkumu jomā ?
![Page 37: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/37.jpg)
Tehniskā pārbaude • Vai izmaiņu akti ir saskaņoti ar visiem būvniecības procesā
iesaistītajiem atbilstoši būvniecību regulējošiem normatīvajiem aktiem? Vai izmaiņas darbu apjomos ir pamatotas, lietderīgas un nepieciešamas projekta mērķa sasniegšanai?
• Vai līgumā ir atrunāta kārtība kā tiek izmantota tāmē paredzētā pasūtītāja finanšu rezerve?
• Vai līgumā ir atrunāta kārtība kādā tiek veiktas izmaiņas? Vai veiktās izmaiņas atbilst līguma nosacījumiem?
• Ja būvdarbu apjomos veiktas izmaiņas, vai ir aktualizēts, papildināts tehniskais projekts? Vai izmaiņas ir veiktas ar būvvaldes saskaņojumu vai autoruzraudzības kārtībā ?
![Page 38: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/38.jpg)
Tehniskā pārbaude • Vai būvdarbi notiek saskaņā ar iepirkumā/ līgumā minēto
termiņu un grafiku ?
• Vai, vērtējot būvnieka piedāvājumu, tika izmantots saimnieciskā izdevīguma kritērijs? Vai līguma izpildes gaitā nav veiktas būtiskas izmaiņas, kuras, ja tās būtu zināmas iepirkuma gaitā, varēja ietekmēt iepirkuma rezultātu? (termiņš, apmaksas kārtība, utt.)
• Vai būvnieks ir piesaistījis apakšuzņēmējus? Vai apakšuzņēmēju piesaiste notikusi atbilstoši tiesību aktiem iepirkumu jomā?
• Vai faktiski veiktie būvdarbi, piegādes un sniegtie pakalpojumi atbilst pieņemšanas- nodošanas aktiem un projektā plānotajam?
![Page 39: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/39.jpg)
Tehniskā pārbaude
Vai pārbaudes laikā ir pieejama sekojoša būvdarbu dokumentācija, vai tajā norādītā informācija ir atbilstoša maksājumu un citā dokumentācijā norādītajam:
• Tehniskais projekts/ Apliecinājuma karte, vai tas atbilst projekta iesniegumam pievienotajam eksemplāram?
• Būvvaldes izdota būvatļauja, tās pagarinājums, ja nepieciešams. Vai termiņi un pārējā norādītā informācija ir atbilstoša?
• Būves vietas nodošanas – pieņemšanas akts, cita dokumentācija, kas apliecina būvlaukuma nodošanu (Ja nepieciešams).
• Būvuzrauga /būvdarbu vadītāja saistību raksti, būvdarbu veicēju kvalifikācijas atbilstību apliecinoši dokumenti, piem. sertifikāti.
![Page 40: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/40.jpg)
Tehniskā pārbaude • Būvdarbu žurnāls.
• Autoruzraudzības žurnāls.
• Segto darbu akti.
• Materiālu atbilstības deklarācijas/sertifikāti.
• Laboratorijas pārbaužu un testu rezultāti un pārskati.
• Apjomu uzmērījumu žurnāls, izpildshēmas, izpilduzmērījumi, digitālās uzmērīšanas dati (Ja nepieciešams).
• Būvsapulču protokoli.
• Apliecinājums par būves gatavību nodošanai ekspluatācijā, saskaņojošu organizāciju atzinumi.
• Akts par būves pieņemšanu ekspluatācijā. Vai aktā norādītā informācija par veikto darbu apjomu atbilst plānotajiem projekta rezultātiem un līguma ietvaros veiktajiem darbu apjomiem ?
![Page 41: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/41.jpg)
Problemātika
Tehniskajā izpilddokumentācijā informācija ir savstarpēji atšķirīga:
No būvdarbu žurnālā norādītās informācijas
No segto darbu aktos uzrādītā
No atbilstību deklarācijās/sertifikātos uzrādītā
No ekspluatācijas aktā vai izpilduzmērījumos norādītā
No izpildes aktos norādītā un faktiski apmaksātā
![Page 42: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/42.jpg)
Tehniskā pārbaude
Vai pārbaudes laikā ir pieejama sekojoša būvdarbu dokumentācija, vai tajā norādītā informācija ir atbilstoša maksājumu un citā dokumentācijā norādītajam:
• Tehniskais projekts/ Apliecinājuma karte, vai tas atbilst projekta iesniegumam pievienotajam eksemplāram?
• Būvvaldes izdota būvatļauja, tās pagarinājums, ja nepieciešams. Vai termiņi un pārējā norādītā informācija ir atbilstoša?
• Būves vietas nodošanas – pieņemšanas akts, cita dokumentācija, kas apliecina būvlaukuma nodošanu (Ja nepieciešams).
• Būvuzrauga /būvdarbu vadītāja saistību raksti, būvdarbu veicēju kvalifikācijas atbilstību apliecinoši dokumenti, piem. sertifikāti.
![Page 43: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/43.jpg)
Administratīvā pārbaude
• Vai finansējuma saņēmējam ir noteikta iekšējā dokumentu aprites kārtība?
• Vai ir nodrošināta nodalīta projekta dokumentācijas uzglabāšana (lietu nomenklatūrā paredzētas atsevišķas lietas projekta dokumentācijai)?
• Vai projekta lieta ir noformēta atbilstoši lietu nomenklatūrai?
• Vai projekta lietās tiek uzglabāti dokumentu oriģināli un to atvasinājumi ar juridisku spēku?
• Vai ir nodrošināta projekta dokumentu glabāšana līdz 2021.gada 31.decembrim?
• Vai attaisnojuma dokumentu kopijas atbilst attaisnojuma dokumenta oriģināliem?
• Vai projektu dokumentācija ir izsekojama trešajām personām?
![Page 44: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/44.jpg)
Administratīvā pārbaude
• Vai ar projekta īstenošanu saistītie ieņēmumi, naudas plūsma, aktīvi un pasīvi grāmatvedības uzskaitē ir identificējami, nodalīti un pārbaudāmi?
• Vai kopā ar maksājumu pieprasījumiem iesniegtās maksājumu apliecinošo dokumentu kopijas atbilst oriģināliem ?
• Vai visi izdevumi ir veikti periodā, kad izmaksas ir attiecināmas?
• Vai projekta ietvaros iegādātie vai izveidotie pamatlīdzekļi ir ņemti grāmatvedības uzskaitē? Vai ir noteikta atbilstoša uzskaites vērtība (pamatojoties uz normatīvajiem aktiem un grāmatvedības standartiem), un izveidota pamatlīdzekļa uzskaites kartīte ?
• Vai netiek pieļauta izdevumu dubultā finansēšana saskaņā ar Regulas (EK) Nr.1083/2006 13.panta 2.punktu:
![Page 45: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/45.jpg)
Administratīvā pārbaude
• Vai ir īstenotas visas projekta iesniegumā paredzētās specifiskās aktivitātes horizontālo prioritāšu nodrošināšanai
• Vai visas projekta iesniegumā paredzētās specifiskās aktivitātes horizontālo prioritāšu nodrošināšanai atbilst „Vadlīnijās, kas nosaka horizontālo politiku ieviešanas uzraudzības sistēmas darbības pamatprincipus un uzraudzības kārtību 2007.-2013.gada plānošanas periodā” noteiktajām prasībām?
• Vai ir īstenoti visi projekta iesniegumā norādītie publicitātes pasākumi
• Vai īstenotie informatīvie un publicitātes pasākumi ir atbilstoši EK Regulas Nr.1828/2006 8. un 9. panta prasībām un normatīvo aktu prasībām?
![Page 46: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/46.jpg)
ES fondu projektu pēcievešanas
uzraudzības process
![Page 47: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/47.jpg)
ES fondu projektu pēcievešanas uzraudzības process
Atbilstoša risku analīze pēc pēdējā maksājuma veikšanas
Projekta pēcieviešanas pārskats (iesniedzams katru gadu līdz 20.maijam)
Izmaksu – Ieguvumu analīzes pieņēmumu izmaiņas Pārbaudes projektu īstenošanas vietās pēc projekta
īstenošanas beigām
![Page 48: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/48.jpg)
Ieteikumi
• Rūpīgi iepazīties un ņemt vērā līguma par projekta īstenošanu/finansējuma piešķiršanu nosacījumus;
• Apzināt un ievērot projekta ieviešanu reglamentējošos normatīvos aktus (t.sk.: normatīvos aktus, kas reglamentē iepirkumus, publicitāti, grāmatvedību, būvniecību u.c.);
• Ar neskaidrajiem jautājumiem vērsties Aģentūrā un/vai pie atbildīgā projekta koordinatora.
![Page 49: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/49.jpg)
Ieteikumi
• Regulāra komunikācija ar atbildīgo būvuzņēmēju vai pakalpojuma sniedzēju;
• Regulāra komunikācija ar atbildīgo būvuzraugu;
• Pašvaldības būvvaldes būvinspektoru regulāra iesaiste uzraudzības un kvalitātes kontroles procesos (ne tikai pie objekta nodošanas ekspluatācijā);
• Nebaidīties izmantot iepirkuma līgumos noteiktos saistību pastiprināšanas līdzekļus (līgumsods, bankas garantija utml.)
![Page 50: Praktiskie projektu ieviešanas aspekti VRAA ... · • Tehniskās pases • Būvuzraudzības žurnāli … U.c. Informācijas, kas tiek izmantota Revīzijas iestādes pārbaudēs](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022060220/5f0703c87e708231d41adef9/html5/thumbnails/50.jpg)
Veiksmīgu turpmāko sadarbību kopīgu mērķu
sasniegšanā!
Valsts reģionālās attīstības aģentūra
Elizabetes iela 19
Rīga, LV-1010
tālrunis - 67079000
e-pasts: [email protected]
www.vraa.gov.lv