PLAN_ESTRATEGICO CGE 2013_2017.pdf

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2013 -2017Ecuador Diciembre de 2012

Hacia la excelencia en el control de los recursos pblicos

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Autoridades de la Contralora General del Estado

Doctor Carlos Plit FaggioniCONTRALOR GENERAL DEL ESTADO

Doctor Wilson Vallejo BazanteSUBCONTRALOR GENERAL DEL ESTADO

Arquitecto Fernando Maldonado LpezSUBCONTRALOR ADMINISTRATIVO

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Plan Estratgico 2013-2017Impreso en Ecuador / Printed in Ecuador

Se permite la reproduccin total o parcial de esta publicacin, sin alteracin del contenido, siempre que se cite la fuente y para fines no lucrativos.La conduccin del proceso de Planificacin Estratgica estuvo a cargo de la Coordinacin de Planificacin y Evaluacin Institucional de la CGE, con la asistencia tcnica de expertos de las EFS de la regin.

El diseo grfico e impresin de este documento estuvo a cargo de la Direccin de Comunicacin Social de la CGE

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Contenido

Presentacin 9

Resumen Ejecutivo 12

Metodologa utilizada 13

Marco Estratgico 15

Mapa Estratgico 17

Objetivos estratgicos, tcticos, indicadores y macroproyectos 19 O.E.1: Mejorar la comunicacin e informacin entre la sociedad y la CGE 19 O.T.1.1: Mejorar la atencin a los requerimientos de informacin de la sociedad 19 O.T.1.2: Fortalecer los canales de comunicacin hacia la sociedad 19 O.E.2: Actuar de forma efectiva en el control de los recursos pblicos 20 O.T.2.1: Mejorar el sistema de control, fiscalizacin y auditora 20 O.T.2.2: Mejorar el sistema de juzgamiento 21 O.T.2.3: Mejorar el buen uso de los recursos pblicos a travs de la prevencin 21 O.T.2.4: Vincular el control social con el control estatal 22 O.T.2.5: Afianzar las relaciones con entidades nacionales y EFS 22

O.E.3: Desarrollar las competencias, desempeo y bienestar laboral del talento humano 23 O.T.3.1: Fortalecer la administracin de talento humano 23 O.T.3.2: Fomentar el bienestar laboral 24 O.T.3.3: Desarrollar las competencias del personal 24

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O.E.4: Fortalecer la capacidad de gestin y recursos institucionales 25 O.T.4.1: Interrelacionar las reas y procesos institucionales 25 O.T.4.2: Promover un estilo de gestin de excelencia 26 O.T.4.3: Intensificar el uso de las TICs en los procesos institucionales 26 O.T.4.4: Asegurar un oportuno y adecuado apoyo logstico y financiero para los requerimientos institucionales 27

Factores clave de xito 28

Orientaciones generales 28

Siglas y abreviaturas 29

Glosario 29

Bibliografa 32

Lista de participantes 33

Anexos 37

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Presentacin

Estimados servidores y servidoras de la Contralora General del Estado.

La sociedad ecuatoriana, ha sido testigo y actora a la vez, de los siempre dinmicos y cambiantes escenarios polticos, econmicos y sociales, que han caracterizado la vida republicana de nuestro pas.

En este sentido, se han gestado transformaciones histricas, que nos han conducido a replantear las estructuras ms sensibles del andamiaje administrativo del Estado, para que stas, tengan las respuestas de gestin inmediatas, a las demandas de la ciudadana.

Desde la creacin de la Contralora del Estado, los intelectuales de la administracin, dotaron a este organismo de control, de los elementos necesarios para anticiparse al futuro; elementos constituidos por las herramientas de la administracin, que tambin, evolucionan con la renovacin generacional del pensamiento.

Bajo este contexto, y por mandato Constitucional, a la Contralora General, le corresponde el control de la utilizacin de los recursos estatales y la consecucin de los objetivos de las instituciones del Estado y de las personas jurdicas de derecho privado que dispongan de recursos pblicos, asignndole tambin, la responsabilidad de dirigir el sistema de control administrativo, compuesto por la auditora interna, auditora externa y del control interno de las entidades del

sector pblico y de las entidades privadas que dispongan de recursos pblicos.

La determinacin de responsabilidades administrativas y civiles culposas e indicios de responsabilidad penal, relacionadas con los aspectos y gestiones sujetas a su control; la expedicin de la normativa para el cumplimiento de sus funciones; y la asesora a los rganos y entidades del Estado cuando se le solicite, son tambin responsabilidades de carcter misional que asigna la Constitucin de la Repblica a este organismo.

Para cumplir con estas delicadas y complejas responsabilidades y cohesionar adecuadamente los recursos humanos, tecnolgicos, financieros y materiales disponibles, es imprescindible que la Contralora General, cuente con una herramienta tcnica que conjugue los esfuerzos institucionales hacia metas realistas de desempeo. Esta herramienta tcnica, es la Planificacin Estratgica, que se convierte en la carta de navegacin que orientar la consecucin de los objetivos y metas en el corto, mediano y largo plazos, con el liderazgo de quienes dirigimos esta noble Institucin y con la responsabilidad compartida de todos quienes somos parte de ella.

El Plan Estratgico para el perodo 2013-2017, fue desarrollado con la participacin dinmica y sistemtica de los servidores y servidoras de nuestra institucin, organizados por un equipo tcnico de la Coordinacin de Planificacin, cuyos esfuerzos conjuntos, permitieron formular los objetivos estratgicos, tcticos y operativos,

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que nos proyectarn a lograr el objetivo superior de lograr la misin y visin institucionales.

La comunicacin e informacin entre la sociedad y el organismo de control; la efectividad de la gestin en el control de los recursos pblicos; el desarrollo de competencias, el desempeo y bienestar laboral del talento humano; y, el fortalecimiento de la capacidad para gestionar los recursos institucionales, constituyen algunas de las estrategias a ser implementadas hasta el 2017.

Solo el compromiso, responsabilidad y transparencia de la gestin de todos quienes hacemos el organismo tcnico de control, nos conducir a implementar con xito la estrategia orientada a satisfacer la demanda ciudadana,

por una mayor efectividad en el uso de los recursos pblicos y en el cumplimiento de los objetivos y metas de las entidades del Estado. Estimados servidores y servidoras, les invito a que llevemos a la realidad nuestros planes, aunando esfuerzos para cumplir a plenitud nuestra enorme responsabilidad como encargados del sagrado control de los recursos estatales, trabajemos siempre juntos para que la Contralora se constituya en el ente pblico referente de excelencia, como lo exige la sociedad ecuatoriana; para ello, gestionemos con deseo y conviccin los preceptos del Plan Estratgico institucional para el periodo 2003-2017, que hoy ponemos en sus manos.

Dr. Carlos Plit Faggioni

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Resumen Ejecutivo

El Plan Estratgico de la Contralora General del Estado para el perodo 2013 - 2017, es el resultado de un proceso de estudio, anlisis y reflexin sobre la razn de ser del Organismo de Control, hacia dnde se dirige y con qu valores cuenta como institucin pblica que entrega servicios a la sociedad ecuatoriana, que forma parte de la Funcin de Transparencia y Control Social, y que, adems de cumplir con las funciones de control gubernamental que le identifican, ha adquirido un nuevo perfil como un organismo modelo de gestin pblica moderno y confiable, capaz de lograr la excelencia institucional en beneficio de la sociedad a la que se debe.

La declaracin de misin y visin institucional contienen elementos que agregan valor al trabajo que realiza la Contralora General del Estado; trminos como la excelencia, la efectividad, el precautelar y controlar el buen uso de los recursos pblicos y el beneficio a la sociedad, son parte integrante de estas dos afirmaciones, que se logran con los valores de su gente, principalmente con: transparencia, responsabilidad, integridad y lealtad.

Para recorrer este camino y alcanzar el desafo, nos hemos planteado varios objetivos, entre ellos, los que recibirn la sociedad en forma directa, con el fin de mejorar la comunicacin e informacin que mantenemos con el pueblo ecuatoriano; as como tambin, actuar de forma ms efectiva en el control de los recursos pblicos, con un personal altamente calificado y comprometido con la Institucin, que trabaja con los elementos necesarios para desarrollar sus actividades de forma gil y oportuna.

Los indicadores diseados permitirn medir el cumplimiento de las metas y los objetivos establecidos al momento de implantar la estrategia, la misma que est desagregada en los macroproyectos descritos en la matriz de implementacin, herramienta que es el insumo principal para el proceso de la planificacin operativa.

Se debe poner mucha atencin a los factores clave de xito, condiciones que la Contralora necesita para que los objetivos y metas se cumplan.

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Metodologa utilizada

El Plan Estratgico 2013-2017 es el resultado de un proceso participativo de los integrantes del organismo tcnico de control, en todos sus niveles, segn la etapa en que se desarroll.

Su ejecucin se desarroll en 6 fases:

1. Definir el marco estratgico2. Realizar el diagnstico institucional3. Formular las opciones y acciones estratgicas4. Definir los objetivos estratgicos y tcticos5. Formular los indicadores y metas6. Construir la matriz de implementacin

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Para la formulacin del marco estratgico, las autoridades de la Contralora a nivel nacional definieron la misin, visin y valores institucionales. Estas tres definiciones reunieron ciertas caractersticas, como la lineacin con el mandato constitucional y la importancia del Organismo de Control para el pas.

La misin propuesta apegada al mandato constitucional, responde a las siguientes interrogantes: para qu existe la Contralora, cmo lo hacemos y para quin lo hacemos. La visin proviene de la reflexin respecto al desafo que la Institucin desea conseguir para el siguiente quinquenio.

Por otra parte, los valores de sus servidores son necesarios para alcanzar la visin y mantenerse en la misin.

En el diagnstico institucional, descrito como la segunda etapa del proceso, participaron ms de 1200 servidores, quienes a travs de la intranet institucional, contribuyeron con sus opiniones en las encuestas propuestas con preguntas abiertas y cerradas, sobre: cules son las debilidades y amenazas a las que la Contralora se enfrenta; y, cules son las oportunidades y fortalezas que se pueden aprovechar. Tambin se realiz una investigacin documental y se obtuvo informacin de grupos focales, respecto del entorno institucional.

La formulacin de las opciones y acciones estratgicas que son respuestas a los resultados

del diagnstico institucional, fueron propuestas elaboradas por grupos focales organizados en cada unidad administrativa de la Contralora a nivel nacional y moderados por integrantes del equipo de planificacin. Como resultado de esta etapa se obtuvieron 536 opciones estratgicas, las cuales fueron tabuladas con el fin de definir las acciones estratgicas, que permitieron conjuntamente con la misin, visin y valores, la formulacin de los objetivos y la matriz de implementacin.

Los objetivos relacionados con la visin de futuro institucional, se formularon contando con la opinin de los servidores de las unidades administrativas directamente relacionadas y posteriormente, se dio a conocer los resultados obtenidos al nivel directivo de la organizacin.

Concluida la etapa de definicin de objetivos, se procedi con la formulacin de indicadores y metas, donde se identificaron las variables que se requieren y pueden ser medidas para detectar el comportamiento de los resultados que se irn obteniendo peridicamente, con la finalidad de facilitar el seguimiento y la evaluacin de la estrategia definida.

Como un ltimo producto se elabor la matriz de implementacin, que ser el vnculo entre la Planificacin Estratgica con la Operativa, consolidando todos los resultados obtenidos durante todas las etapas anteriores, de forma que este producto tenga las caractersticas necesarias para facilitar la implementacin de proyectos.

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El organismo tcnico de control, como ente autnomo y al ser parte de la Funcin de Transparencia y Control Social, est para precautelar el uso efectivo de los recursos pblicos o estatales y la consecucin de sus objetivos y

Marco Estratgico

Misin 2013-2017

Controlar los recursos pblicos para precautelar su uso efectivo, en beneficio de la sociedad.

Visin 2013-2017

Ser reconocida como un referente de excelencia en el control de los recursos pblicos.

metas, a travs del control, de la forma en que dispone la Constitucin y la Ley, lo que a su vez permite prevenir, combatir la corrupcin y mejorar la administracin pblica, en beneficio de la sociedad.

El principal desafo de la CGE es alcanzar el reconocimiento o prestigio nacional e internacional, como un organismo modelo de gestin de excelencia. Esto implica:

Trabajar con orientacin hacia los resultados de forma que al conseguir sus objetivos estratgicos logremos generar mayor valor pblico.

Liderar en todas las reas de gestin institucional, que implica la capacidad de los lderes en adaptar, reaccionar y ganarse el

compromiso de todos los grupos de inters, como garanta de vigilia en conseguir la visin institucional de futuro.

Gestionar por procesos las actividades de la institucin, como uno de los aspectos de mayor trascendencia en la implementacin de la estrategia e interrelacin de las reas de gestin.

Desarrollo de su personal, considerndolo como capital institucional sin el cual la organizacin no podra implantar la

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estrategia, mucho menos alcanzar la visin de futuro pretendida.

Propiciar el proceso continuo de aprendizaje, innovacin y mejora, criterio que reconoce la necesidad de desarrollar e involucrarse en la gestin del conocimiento, propiciando en el puesto de trabajo el aprendizaje, creatividad e innovacin organizacional.

Desarrollar las alianzas con otras instituciones del Estado y organismos internacionales, basados en beneficios mutuos sostenibles.

Asumir la responsabilidad social de la Contralora como ente activo que genera conductas en la comunidad, tales como el respeto a la naturaleza.

Transparencia, para poner a disposicin y acceso oportuno de la ciudadana toda la informacin posible de entregar, con respeto a los derechos de las personas auditadas.

Responsabilidad, para cumplir con las obligaciones definidas en los procesos institucionales, con la institucin y el pas.

Valores

Transparencia Responsabilidad

Integridad Lealtad

Integridad, siendo coherentes entre lo que debemos hacer y lo que en realidad hacemos en el ejercicio de nuestras funciones.

Lealtad, siendo positivos y propositivos en favor de la institucin y sus principios. Dar primaca a los intereses y valores de la Contralora General del Estado.

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Mapa estratgico

Es la representacin grfica orientadora y comunicativa de cmo la Contralora General del Estado llegar a concretar la visin institucional en los prximos cinco aos.

Sus componentes son los objetivos estratgicos y tcticos, ubicados en cuatro perspectivas que se presentan a continuacin:

1. De resultados.- Que contribuye directamente a lograr la misin y alcanzar su visin institucional; es decir, lo que genera valor pblico a la sociedad.

Los objetivos estratgicos que se presentan en esta Perspectiva son los que generan valor pblico, que son tangibles para la sociedad como resultado de todo nuestro trabajo. Se estima que estos objetivos se lograrn con el cumplimiento de los objetivos tcticos presentados en la perspectiva de Procesos Clave; no obstante, se han agregado indicadores de gestin, los cuales permitirn medir si esos objetivos estratgicos de resultados tienden a ser cumplidos a lo largo del tiempo.

2. De procesos clave.- Que muestra los objetivos que persiguen mejorar el eje misional de la CGE, teniendo en cuenta que sin stos, la perspectiva de resultados no podra realizarse.

Los objetivos presentados en esta Perspectiva corresponden al nivel tctico, mismos que

tienen relacin directa con cada uno de los objetivos estratgicos de Resultados propuestos, ya que estos ltimos deberan cumplirse al trmino de los objetivos de Procesos Clave.

La estrategia propuesta para los procesos clave en nuestra Planificacin, su vinculacin, indicadores y macro proyectos asociados son los siguientes:

3. De talento humano.- Que se relaciona con las personas; es decir, el modo de gestionar sus competencias y bienestar, que contribuyen al mejoramiento de los objetivos que se encuentran en la perspectiva de procesos clave.En esta perspectiva se presenta un objetivo estratgico y tres tcticos, los que permitirn desarrollar polticas, procesos y prcticas para la gestin integral del talento humano, asegurando su competencia y cantidad suficiente para llevar a cabo los procesos de manera efectiva.

Las personas son el activo principal de la Contralora, son el motor que impulsa las otras perspectivas, para lograr una infraestructura que permita alcanzar los objetivos planteados.

De gestin y recursos.- Que apoya a la gestin institucional y apalancan al eje misional de la CGE. Esta perspectiva, al igual que la de talento humano, permite

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MISIN:Controlar los recursos pblicos para precautelar su uso

efectivo, en beneficio de la sociedad

VALOR PBLICO (RESULTADOS)

TALENTOHUMANO

PROCESOS CLAVE

GESTIN Y RECURSOS

OE 1:

Mejorar la comunicacin e informacin entre la sociedad y la CGE

OE2:

Actuar de forma efectiva en el control de los recursos pblicos

OE 3:

Desarrollar las competencias, desempeo y bienestar laboral del

talento humano

OE 4:

Fortalecer la capacidad de gestin y recursos institucionales

OT3.1

Fortalecer la administracin del talento humano

OT3.2

Fomentar el bienestar laboral

OT3.3

Desarrollar las competencias del personal

OT4.1

Interrelacionar las reas y procesos institucionales

OT4.2

Promover un estilo de gestin de excelencia

OT4.3

Intensificar el uso de las TICs en los procesos institucionales

OT4.4

Asegurar un oportuno y adecuado apoyo logstico y financiero a los requerimientos

institucionales

OT1.1

Mejorar la atencin a los requerimientos de informacin de la sociedad

OT1.2

Fortalecer los canales de comunicacin hacia la sociedad

OT2.1

Mejorar el sistema de control, fiscalizacin y auditora

OT2.2

Fortalecer el sistema de juzgamiento

OT2.4

Vincular el control social al control estatal

OT2.5

Afianzar las relaciones con entidades nacionales y EFS's

VALORES:Transparencia Responsabilidad - Integridad -

Lealtad

CONTRALORA GENERAL DEL ESTADOMAPA ESTRATGICO / TCTICO

2013-2017

OT2.3

Mejorar el buen uso de los recursos pblicos a travs de la prevencin

OE: Objetivo EstratgicoOT: Objetivo Tctico

OE: Objetivo EstratgicoOT: Objetivo Tctico

VISIN:Ser reconocida como un referente de excelencia en el

control de los recursos pblicos.

cumplir con los objetivos que se encuentran en la de procesos clave.

Ninguno de los objetivos definidos podrn cumplirse si no se cuenta con los recursos materiales, tecnolgicos y financieros suficientes para asegurar la atencin a las necesidades de la institucin.

La perspectiva de gestin y recursos agrupa a los objetivos que apoyan a la gestin institucional y apalancan al eje misional de la CGE. Esta perspectiva, al igual que la de talento humano, apalancan los objetivos que se encuentran en la perspectiva de procesos clave.

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Objetivos estratgicos, tcticos, indicadores y macroproyectos

O.E.1: Mejorar la comunicacin e informacin entre la sociedad y la CGE

En este nuevo quinquenio debemos continuar dando a conocer, en los trminos permitidos por la Ley, a la opinin pblica cmo controlamos sus recursos. Esto permitir incrementar la confianza de la sociedad en el rgano Tcnico de Control.

Indicador de gestin (*)

I.O.E1.1: ndice de percepcin de confianza de la ciudadana en la CGE.

O.T.1.1: Mejorar la atencin a los requerimientos de informacin de la sociedad

A lo largo de la vida institucional hemos generado informacin para la ciudadana; sin embargo, la opinin pblica demanda constantemente mejor calidad y cantidad. Para atender este requerimiento, en los trminos permitidos por la Ley, en los siguientes cinco aos debemos conocer en mejor forma cules son sus expectativas en cuanto a informacin se refiere y de esta manera mejorar nuestra comunicacin institucional para atender sus pedidos.

Indicadores de gestin (*)

IOT1.1.1 ndice de uso externo de informacin institucional. IOT1.1.2 ndice de informacin requerida por usuarios externos.

Macroproyectos asociados (**)

MP1.1.1 Conocer los requerimientos de informacin de la sociedad MP1.1.2 Fortalecer los mecanismos de transparencia y de rendicin permanente de

cuentas

O.T.1.2: Fortalecer los canales de comunicacin hacia la sociedad

Para mejorar la comunicacin entre la sociedad y nosotros es pertinente fortalecer y ampliar los actuales canales de comunicacin institucional existentes, de tal forma que permitan a la Contralora tener al pueblo Ecuatoriano informado en forma efectiva, en los trminos permitidos por la Ley.

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IOT1.2.1: ndice de opinin pblica. IOT1.2.2: ndice de uso de medios.


MP1.2.1: Robustecer la relacin entre la CGE y los medios de comunicacin. MP1.2.2 Generar nuevas fuentes de informacin y consulta para la sociedad.

O.E.2: Actuar de forma efectiva en el control de los recursos pblicos

Durante dcadas hemos controlando los recursos pblicos. Dentro de la vigencia del PEI intensificaremos esta labor, aprovechando de mejor manera nuestros recursos, focalizndolos eficientemente y atendiendo a los organismos y reas que requieran de nuestra participacin en forma prioritaria, entregando nuestros servicios misionales a la sociedad en el menor tiempo posible.


IOE2.1: Nivel de cobertura de control. IOE2.2: ndice de eficiencia del tiempo persona por rea de gestin misional. IOE2.3: Tiempo utilizado para responder los requerimientos planteados por la

sociedad. IOE2.4: Tiempo promedio de entrega de resultados de auditora a interesados. IOE2.5: ndice de componentes auditados.

O.T.2.1: Mejorar el sistema de control, fiscalizacin y auditoraUna de las estrategias definidas que permitirn actuar de forma ms efectiva en el control al uso de los recursos pblicos, es que el actual sistema de fiscalizacin sea mejorado. Nuestra experiencia obtenida en dcadas nos ha enseado que es necesario que la administracin pblica mejore su sistema de control interno y consideramos que para ello podemos contribuir con el fortalecimiento a las unidades de auditora interna; con el incremento en la efectividad y aplicabilidad de las recomendaciones emitidas y con su entrega oportuna a las organizaciones auditadas.

Asimismo y en atencin a la necesidad de focalizar nuestros recursos, daremos atencin especial a la formulacin y ejecucin de los planes de las unidades de control externo y de auditora interna; y, al monitoreo de las declaraciones patrimoniales juradas por los servidores pblicos.


IOT2.1.1: Porcentaje de tiempo utilizado en las acciones de control IOT2.1.2: ndice de percepcin de efectividad de recomendaciones IOT2.1.3: Nivel de comparacin de declaraciones patrimoniales juradas

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MP2.1.1: Fortalecer a las unidades de auditora interna. MP2.1.2: Investigar las reas de riesgo con enfoque sectorial. MP2.1.3: Mejorar la efectividad en la aplicacin de recomendaciones. MP2.1.4: Fortalecer el sistema de declaraciones patrimoniales juradas

O.T.2.2: Mejorar el sistema de juzgamiento

Para satisfacer la expectativa de la sociedad en cuanto a la aplicacin oportuna y correcta de sanciones a las personas que han cometido incorrecciones demostrables en el ejercicio de sus cargos, por acciones u omisiones, en los siguientes cinco aos disminuiremos las brechas entre las responsabilidades sugeridas en la etapa de fiscalizacin y las determinadas en la etapa de juzgamiento, aumentando su nivel efectividad en la recaudacin pecuniaria para el Estado.


IOT2.2.1: Porcentaje de efectividad en la predeterminacin de responsabilidades. IOT2.2.2: Tiempo promedio empleado para la determinacin de

responsabilidades. IOT2.2.3: ndice de recuperacin pecuniaria para el Estado por responsabilidades

determinadas. IOT2.2.4: Tiempo promedio de cobro en ttulos de crdito emitidos.


MP2.2.1: Unificar criterios tcnicos para disminuir brechas entre responsabilidades sugeridas y determinadas

MP2.2.2: Asumir la competencia total para el cobro de los ttulos de crdito MP2.2.3: Fortalecer el sistema de patrocinio judicial

O.T.2.3: Mejorar el buen uso de los recursos pblicos a travs de la prevencin

Aprovechar la facultad conferida por la Constitucin para asesorar, de tal forma, que se mejore el uso efectivo de los recursos pblicos. Por tanto ser importante identificar las principales causas de errores frecuentemente cometidos en la administracin pblica para establecer mecanismos de prevencin necesarios.


IOT2.3.1: Nivel de variacin de responsabilidades sugeridas IOT2.3.2: ndice de asesora realizada

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MP2.3.1: Fortalecer los canales de asesora a los rganos y entidades del Estado. MP2.3.2: Concienciar a los servidores pblicos y a la ciudadana sobre la tica

pblica. MP2.3.3: Potenciar la capacitacin para los servidores pblicos y grupos

ciudadanos en el control al uso de recursos pblicos.

O.T.2.4: Vincular el control social con el control estatal

Con el deseo de la sociedad de disminuir la corrupcin, haremos participar a la ciudadana en el control de los recursos pblicos, de manera que fortalezcamos nuestra alianza con ella. La sociedad ayuda con su vigilia efectiva y nosotros actuamos oportunamente con las competencias y facultades asignadas en la Constitucin.

Indicadores de Gestin (*)

IOT2.4.1: ndice de atencin a denuncias recibidas. IOT2.4.2: Tiempo de respuesta a las denuncias recibidas. IOT2.4.3: ndice de efectividad de la participacin ciudadana en el control estatal.


MP2.4.1: Impulsar la participacin ciudadana a travs de la denuncia responsable. MP2.4.2: Involucrar a la ciudadana en la defensa del patrimonio pblico. MP2.4.3: Potenciar la ejecucin de las audiencias pblicas.

O.T.2.5: Afianzar las relaciones con entidades nacionales y EFS

Se necesita propiciar acercamientos con todos los organismos de regulacin y control con el fin de evitar la superposicin de funciones dentro las acciones de control que se realizan; de igual manera, para la ejecucin del trabajo que realiza la institucin se requiere de documentacin oportuna de otras entidades nacionales, acceso consentido a sus registros para adquirir informacin necesaria en tiempo real, con la finalidad de disminuir el tiempo de entrega de nuestros productos. Aprovechar y proporcionar los modelos de gestin institucional a otras entidades fiscalizadoras superiores con el fin de ofrecerlos o implantarlos para beneficio en comn.


IOT2.5.1: ndice de convenios activos suscritos con organismos aliados.

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MP2.5.1: Establecer mecanismos de coordinacin con organismos de regulacin y control.

MP2.5.2: Fortalecer la presencia internacional de la CGE.

O.E.3: Desarrollar las competencias, desempeo y bienestar laboral del talento humano

Al ser las personas quienes construimos las verdaderas capacidades organizacionales, es menester que los servidores hagamos nuestro trabajo en el menor tiempo posible y de mejor manera. La institucin, para lograr cumplir con su visin de futuro, debe dotar a sus servidores las competencias necesarias y condiciones laborales adecuadas, para lograr el crecimiento institucional y tener personas altamente capacitadas y comprometidas con la excelencia.

Indicador de gestin (*)

I.O.E.3.1: ndice de competencias, desempeo y bienestar laboral del talento humano.

I.O.E.3.2: ndice de desarrollo de competencias y desempeo, determinadas por el nivel directivo

O.T.3.1: Fortalecer la administracin del talento humano

Asignar personal, con el perfil que se requiere, a todos los niveles de la Contralora de acuerdo a las necesidades y tipo de trabajo a realizar; de tal manera, que le permita a la organizacin alcanzar el logro de los objetivos institucionales y el servidor comprometerse en el desarrollo adecuado de las actividades que realiza y la motivacin para su mejoramiento permanente.


I.O.T.3.1.1: ndice de dotacin de personal.

I.O.T.3.1.2: ndice de percepcin sobre la gestin de la unidad de Talento Humano


M.P.3.1.1: Disear e implementar sistemas de gestin en cada uno de los subsistemas de Talento Humano.

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O.T.3.2: Fomentar el bienestar laboral

Enmarcado dentro de lo que determina la legislacin vigente, otorgar bienestar laboral a todos los servidores de la Contralora a nivel nacional, a travs de mecanismos que permitan satisfacer sus necesidades de forma integral, dando prioridad a las de subsistencia y a las necesidades de superacin, garantizando un desempeo exitoso y seguro al talento humano de la organizacin, al obtener una mejor calidad de vida.


I.O.T.3.2.1: ndice de satisfaccin de bienestar laboral, seguridad y salud ocupacional.

I.O.T.3.2.2: ndice de percepcin de los servidores de la CGE sobre bienestar laboral.


M.P.3.2.1: Generar condiciones de trabajo adecuadas.

M.P.3.2.2: Dotar de beneficios sociales, estipulados en la normatividad vigente y a nivel nacional.

M.P.3.2.3: Institucionalizar mecanismos de defensa legal a los auditores.

O.T.3.3: Desarrollar las competencias del personal

Se requiere establecer un mecanismo por medio del cual la Contralora combine: habilidades, experiencia, educacin y formacin de su personal, ya sea a travs de los mtodos de capacitacin de la institucin o mediante un proceso formal de educacin, con el fin de mantener servidores de calidad que le permita ejecutar las actividades con excelencia.


I.O.T.3.3.1: ndice de competencias del personal


M.P.3.3.1: Fortalecer el proceso de capacitacin en sus etapas de anlisis, diseo y desarrollo.

M.P.3.3.2: Promover la capacitacin internacional.

M.P.3.3.3: Profesionalizar y especializar a los servidores de la institucin.

M.P.3.3.4: Cubrir brechas de perfiles profesionales.

M.P.3.3.5: Diversificar la aplicacin de mtodos de aprendizaje.

M.P.3.3.6: Disear iniciativas de formacin y desarrollo como mecanismo de motivacin al personal.

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O.E.4: Fortalecer la capacidad de gestin y recursos institucionales

El logro de los objetivos relacionados a los procesos clave, dependern de una adecuada y oportuna dotacin de recursos materiales, tecnolgicos y financieros acorde a los requerimientos institucionales y que permitan el cumplimiento de metas previstas.


I.O.E.4.1: ndice de cumplimiento de metas.

I.O.E.4.2: Porcentaje de ejecucin presupuestaria.

I.O.E.4.3: Porcentaje de cumplimiento del Plan Anual de Contratacin.

O.T.4.1: Interrelacionar las reas y procesos institucionales

Es fundamental para la institucin mejorar sus procesos y realizar una constante actualizacin de su normativa, que redunde en una mayor eficiencia y competitividad, de tal manera, que se pueda cumplir en el corto plazo con los resultados y metas propuestas, evitando la subutilizacin de los recursos y reprocesos. Para cumplirlo se requiere del anlisis de aquellos procesos que se deberan y podran desconcentrarse, adems del involucramiento y participacin activa de todo el personal que labora en la CGE y as lograr una excelente comunicacin entre todos los niveles que conforman el organismo de control.


I.O.T.4.1.1: Porcentaje de interrelacionamiento de Procesos.

I.O.T.4.1.2: Porcentaje de procesos institucionales desconcentrados.


M.P.4.1.1: Desarrollar y actualizar la normativa que respalde los procesos institucionales.

M.P.4.1.2: Implementar la gestin por procesos de la CGE.

M.P.4.1.3: Implementar mecanismos de comunicacin y coordinacin interna.

M.P.4.1.4: Fortalecer la desconcentracin de los procesos institucionales.

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O.T.4.2: Promover un estilo de gestin de excelencia

El generar una cultura que permita manejar integralmente a la organizacin, basada en la calidad y en la orientacin al cliente, proporcionando una forma de evaluar el grado de desarrollo y cumplimiento de los objetivos y metas propuestas, con el fin garantizar y enfocar nuestros esfuerzos hacia la satisfaccin de los sectores que tienen inters en el desempeo organizacional de la institucin.


I.O.T.4.2.1: ndice de cumplimiento de metas.

I.O.T.4.2.2: ndice de resultados obtenidos.

I.O.T.4.2.3: ndice de excelencia


M.P.4.2.1: Fortalecer el sistema de planificacin, seguimiento y evaluacin institucional.

M.P.4.2.2: Contar con informacin institucional para la toma de decisiones.

M.P.4.2.3: Implementar un Sistema de Gestin de la Calidad.

M.P.4.2.4: Adaptar en la CGE las mejores prcticas de gestin de otras EFS pares.

M.P.4.2.5: Obtener de otros organismos pblicos informacin til para la gestin de control.

O.T.4.3: Intensificar el uso de las TICs en los procesos institucionales

Alcanzar cambios significativos en la administracin y productividad de la Contralora, a travs de una mayor utilizacin de las tecnologas de informacin y comunicacin, logrando reducir tiempos y mejorando la calidad de los productos generados.


I.O.T.4.3.1: Porcentaje de utilizacin de las TICs.

I.O.T.4.3.2: Porcentaje de desarrollo de las TICs.

I.O.T.4.3.3: Porcentaje de implementacin de las TICs.

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M.P.4.3.1: Implementar infraestructura tecnolgica para interrelacionar los procesos ins-titucionales.

M.P.4.3.2: Proveer de herramientas tecnolgicas para mejorar los procesos institucio-nales.

O.T.4.4: Asegurar un oportuno y adecuado apoyo logstico y financiero a los requerimientos institucionales

Dotar a todos los niveles de la Contralora de los recursos necesarios para que cumplan su trabajo a satisfaccin y con calidad.


I.O.T.4.4.1: Porcentaje de cumplimiento de las demandas de apoyo logstico.

I.O.T.4.4.2: Porcentaje de cumplimiento del Plan Anual de Contratacin.

I.O.T.4.4.3: ndice de calidad de bienes y servicios.

I.O.T.4.4.4: Porcentaje de ejecucin presupuestaria.


M.P.4.4.1: Asegurar la provisin de espacio fsico, equipos e instrumentos tcnicos.

M.P.4.4.2: Adecuar la infraestructura fsica de acuerdo a las necesidades de las unida-des de la CGE.

M.P.4.4.3: Promover el uso eficiente de los recursos en la entidad aportando al cuidado ambiental.

M.P.4.4.4: Potenciar la ejecucin presupuestaria.

* Ver frmula y metas en la Matriz de Implementacin anexada.** Ver descripcin, metas y responsables de los macroproyectos en la Matriz de implementacin.

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Factores clave de xito

Los factores claves de xito son aspectos sin los cuales ninguna estrategia planteada en nuestro Plan Estratgico podr ser llevada a cabo. Para que la Contralora General del Estado durante el perodo 2013-2017 pueda cumplir con su misin y logre alcanzar su visin de futuro, se debe asegurar la estabilidad de sus factores clave, que son:

1. Apoyo y compromiso de las mximas autoridades con la ejecucin del Plan Estratgico.

2. Mantener las facultades y atribuciones constitucionales conferidas a la Institucin.

3. Fortalecimiento de la autonoma tcnica, administrativa y financiera, para realizar sus actividades de manera independiente.

4. Responsabilidad con la sociedad para coadyuvar en el desarrollo sostenible y sustentable del pas.

5. Comprometer a su talento humano, para dirigir y lograr los objetivos institucionales.

6. Financiar los recursos para la implementacin de los planes, programas y proyectos de la CGE.

Orientaciones generales

1. Toda actividad de rutina y cualquier tipo de

plan que generen las unidades administrativas de la Institucin y las unidades de auditora interna dependientes de la CGE debern alinearse a la estrategia definida en este Plan Estratgico.

2. La Coordinacin de Planificacin y Evaluacin Institucional conducir la implantacin, seguimiento y evaluacin del plan estratgico 2013-2017 y de los planes operativos anuales.

3. La Matriz de Implementacin ser sujeta a anlisis, revisin y ajuste en cada ao de vigencia del PEI, para la elaboracin de los planes operativos, que incluirn las actividades rutinarias y de innovacin.

4. El personal de la CGE deber registrar de manera obligatoria las actividades que realicen en los sistemas informticos, que la Institucin ponga a disposicin, a fin de garantizar una informacin gil y oportuna para la toma de decisiones.

5. Para los casos en que sea necesaria la rotacin, cambios o traslados administrativos, stos se complementarn con la induccin de aprendizaje necesaria

6. Contar con una adecuada capacitacin acorde al rol y la funcin del puesto de trabajo.

7. Todo plan institucional deber ser nominativo y estar vinculado con el presupuesto de la CGE.

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Siglas y abreviaturas

CGE: Contralora General del Estado DOFA: Debilidades, Oportunidades,

Fortalezas y Amenazas IDI: Iniciativa de Desarrollo para la INTOSAI INTOSAI: Organizacin Internacional de

Entidades Fiscalizadoras Superiores OE: Objetivo Estratgico OLACEFS: Organizacin Latinoamericana

y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores

OT: Objetivo Tctico PEI: Planificacin Estratgica Institucional TICs: Tecnologas de la informacin y

comunicacin MP: Macroproyectos

Glosario

Accin estratgica: Es un camino u orientacin que resulta de la agrupacin de opciones estratgicas.

Anlisis DOFA: El proceso que ayuda a entender las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas que pueden impactar a un proyecto o al objetivo de una organizacin; y a formular estrategias dirigidas a minimizar esas debilidades y amenazas, aprovechando las fortalezas y oportunidades.

Corrupcin: Es la prctica que consiste en hacer abuso de poder, de funciones o de medios para sacar un provecho personal econmico o de otra ndole.

Diagnstico Institucional: En el contexto de la Planificacin Estratgica, implica un anlisis estratgico que conlleva una investigacin y estudio del medio ambiente o entorno en que se desenvuelve la organizacin, para comprenderlo y mejorar la eficacia organizativa y su capacidad para desplegar y reorientar sus recursos de manera ptima.

Existen varias herramientas para efectuar este anlisis estratgico, eentre otras, se pueden destacar el anlisis DOFA

Efectividad: Es el grado en que se producen los efectos esperados con el mejor uso de recursos.Eficacia: Est relacionada con el logro de los objetivos/resultados propuestos, es decir con la realizacin de actividades que permitan alcanzar las metas establecidas.

Eficiencia: Uso apropiado de recursos.

Estrategia: Se refiere al conjunto de acciones, objetivos tcticos y estratgicos.

Excelencia Empresarial: Es organizar, gestionar y hacer todo bien a la primera, siempre y todos, en todos los mbitos de la organizacin, logrando resultados integrales excelentes planificados.

Indicador: Magnitud utilizada para medir o comparar tendencias y resultados efectivamente obtenidos en la ejecucin de objetivos.

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Mapa estratgico: Describe la ruta prevista para transitar desde los mbitos fundamentales previstos como perspectivas de una EFS, hacia el logro del marco estratgico definida por esa EFS.

Marco estratgico: El Marco Estratgico es el resultado de la reflexin en que la organizacin analiza sistemticamente la razn de su existencia, sus condiciones futuras y sus valores, a fin de orientar estratgicamente sus objetivos principales, y que estn alineados con la razn de ser de la organizacin y con la expectativa de rendimiento esperado por los clientes. El resultado de esta reflexin es la creacin de las declaraciones de misin, visin y valores.

Matriz de implementacin: Se refiere al enlace entre el nivel estratgico y el nivel operativo Detalla los proyectos que la EFS adoptar para implementar los objetivos estratgicos, especficos y las metas del plan estratgico.

Meta: Es la cuantificacin de los objetivos tcticos y estratgicos.

Misin: Es el propsito de la existencia de una organizacin, es lo que da sentido y significado a su existencia. En otras palabras, responder la siguiente pregunta: Por qu o para qu existe?. La misin est directamente relacionada con los objetivos institucionales y con los motivos por los cuales fue creada la EFS; igualmente debe quedar claro en ella a quin sirve la EFS. La declaracin de misin debe centrarse en los valores por los cuales, en opinin de la

gente, vale la pena trabajar. Por lo tanto, tendr verdadera fuerza motivadora.

Objetivo Especfico o Tctico: Es un resultado preciso y mensurable que apoya el logro de un objetivo estratgico.

Objetivo Estratgico: Es la expresin de logro que se espera que los servicios prestados alcancen en el mediano o largo plazo. Deben ser consistentes con la misin y visin.

Opcin estratgica: Es un conjunto de iniciativas generadas por los involucrados, que responden al anlisis DOFA.

Perspectiva: Demostrar la capacidad de idear y aplicar nuevas ideas, organizar y gestionar los recursos y oportunidades, involucrar a influir en otras personas, asumiendo los riesgos y la bsqueda de soluciones innovadoras para aumentar el rendimiento.

Planificacin estratgica: Es un proceso sistemtico que abarca a toda la organizacin, articula la visin, misin y valores institucionales, formalizando objetivos estratgicos, indicadores de desempeo, metas y asignacin de recursos que permitan alcanzar la visin de futuro de una organizacin. Es estratgica por cuanto implica la preparacin de la mejor respuesta estimada frente a las circunstancias del medio ambiente dinmico de la organizacin y su entorno.

Recurso pblico: Todos los bienes, fondos, ttulos, acciones, participaciones, activos,

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rentas, utilidades, excedentes, subvenciones y todos los derechos que pertenecen al Estado y a sus instituciones, sea cual fuere la fuente de la que procedan, inclusive los provenientes de prstamos, donaciones y entregas que, a cualquier otro ttulo, realicen a favor del Estado o de sus instituciones, personas naturales o jurdicas u organismos nacionales o internacionales.

Los recursos pblicos no pierden su calidad de tales al ser administrados por corporaciones, fundaciones, sociedades civiles, compaas mercantiles y otras entidades de derecho privado, cualquiera hubiere sido o fuere su origen, creacin o constitucin, hasta tanto los ttulos, acciones, participaciones o derechos que representen ese patrimonio, sean transferidos a personas naturales o personas jurdicas de derecho privado, de conformidad con la ley.

Valores: Representan los principios ticos de la organizacin que deben guiar las acciones de

la EFS. Por lo tanto, se plasma en un conjunto de creencias y principios que guan las actividades de la EFS.

Al redactar la declaracin de valores, la EFS necesita considerar cmo obtendr una alineacin de los valores tanto organizacionales como los del servidor, igualmente debe considerar cmo se sustentarn y pondrn en prctica estos valores en la organizacin. Una vez establecidos, proporcionarn una reaccin rpida y decisiva a las situaciones inesperadas que se presenten.

Visin: La visin del futuro es el sueo de la realidad futura de una organizacin, que sirve como gua e inspiracin. Para ello, la visin debe expresar un estado futuro, que sea lo suficientemente desafiante para superar el rendimiento o la creacin de nuevos mtodos o soluciones, pero debe ser factible, ya que representa un verdadero deseo de ser.

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Bibliografa

Contralora General de la Repblica. (2009). Plan Estratgico. San Jos, Costa Rica.

Iniciativa para el Desarrollo de la INTOSAI. (2009). Planificacin Estratgica.- Un Manual para las Entidades Fiscalizadoras Superiores.

Iniciativa para el Desarrollo de la INTOSAI. (2012). Taller de Planificacin Estratgica. Quito, Ecuador.

Tribunal de Cuentas de la Unin. (2011). Brasilia, Brasil.

Lista de participantes

La nmina de servidores que colaboraron con el diseo y elaboracin del Plan Estratgico Institucional 2013-2017, constan en Anexo 2.Anexos

Anexo 1: Matriz de vinculacin del Plan Estratgico Institucional con la planificacin operativa.

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ANEXO 2

Nombre CargoDr. Carlos Plit Faggioni Contralor General del Estado Dr. Wilson Vallejo Bazante Subcontralor General del Estado Arq. Fernando Maldonado Lpez Subcontralor AdministrativoDr. Csar Meja Freire Secretario GeneralDr. Nelson Dueas Lpez Coordinador General, (Enc)Sra. Yolanda Torres Orus AsesoraAb. Mara Fernanda Vela C. AsesoraDr. Carlos Santiago Abad Garcs AsesorDra. Dolores Martinez Asesora General (Enc)Dr. William Carrillo Abril Director de Auditoria Interna (Enc)Lcdo. Diego Garca Oquendo Director de Recursos Humanos (Enc)Ing. Rommel Puchaicela Celi Ex Director de Tecnologa de Informacin Y Comunicaciones (Enc)Dr. Carlos Burgos Nicholls Director Jurdico (Enc)Lic. Pedro Moreno vila Director de Comunicacin Institucional (Enc)Econ. Vicente Saavedra Director Administrativo y de serviciosDra. Rocio Bassante Granja Directora de CapacitacinIng. Hugo Perez Mena Director de Planificacin Y Evaluacin InstitucionalLcda. Yolanda lvarez Directora de Coordinacin De Auditoras InternasDr. Alfonso Beltrn Director Tcnico, Normativa Y Desarrollo AdministrativoDra. Miriam Del Carmen Garcs Dvila Directora de Asuntos ticos Y Participacin CiudadanaIng. Manuel Tapia Tapia Director de Auditoria 1Ing. Clemencia Rodrguez Directora de Auditoria 2Lcdo. Galo Carrillo Urea Director de Auditoria 3 (Enc)Ing. Miriam Caar Directora de Auditoria 4Dr. Ral Vicente Morales Director de Auditoria De EmpresasDra. Yolanda Velasco Dvila Directora de ResponsabilidadesIng. Paul Noboa Len Director de Auditoria De Proyectos Y AmbientalDr. Diego Abad Len Director de Patrocinio Recaudacin Y CoactivasAb. Tyrone Campoverde Director Regional I Guayas Enc)Econ. Orlando Espinoza Flores Director Regional II AzuayDra. Mery Villarruel Ros Directora Regional III Tungurahua (Enc)Lcdo. Juan H. Sarango Torres Director Regional IV LojaIng. Tonny Gonzlez Palacios Director Regional V ManabDr. Jos Suarez Barroso Director Regional VI ChimborazoIng. Patricio Senz Sayago Director Regional VIII NapoAb. Nicols Iza Delegado Provincial del GuayasEcon. Xavier Flores Delegacin Provincial del GuayasDr. Robert Crdova Cun Delegado Provincial de El OroAb. Miguel Costain Delegado Provincial de Los RosAb. Manuel Ramn Olaya Ballesteros Delegado Provincial de GalpagosDr. David Fernando Torres Rodas Delegado Provincial del CaarEcon. Jorge Neira Delegado Provincial de Pastaza (Enc)Dr. Edgar Paul Ortega Encalada Delegado Provincial de Zamora ChinchipeLcdo. Marco Tapia Mena Delegado Provincial de Esmeraldas (Enc)Ing. Leslee Galarza Luna Delegado Provincial de BolvarCpa. Nixon Lastra Caldern Delegado Provincial de CarchiEcon. Pedro Briones Delegado Provincial de OrellanaAb. Leonardo Yacelga Delegado Provincial de Sucumbos (Enc)Ing. Luis Alexander Arcentales Astudillo Delegado Provincial de Santo Domingo De Los TschilasLic. Edison Rosero Chvez Ex Director FinancieroDr. Walter Efrn Gmez Muoz Ex Director Regional VII ImbaburaDr. Oswaldo Ruiz Falcon Ex Director Regional IX CotopaxiEco. Francisco Jaramillo Seminario Ex Delegado Provincial de Santa ElenaDr. Fabin Veintimilla Ex Delegado Provincial Morona Santiago (Enc)

CONTRALORA GENERAL DEL ESTADOCOORDINACIN DE PLANIFICACIN Y EVALUACIN INSTITUCIONAL

PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013-2017LISTADO DE PARTICIPANTES TALLER TIPO A - ELABORACIN DEL MARCO ESTRATGICO

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ANEXO 2

Nombre Dr. Diego Abad Director de Patrocinio Recaudacin Y CoactivasDr. Jaime Riquetti Direccin de Patrocinio, Recaudacin y CoactivasDra. Blanca Celi Direccin de Patrocinio, Recaudacin y CoactivasIng. Patricia Vega Direccin de Patrocinio, Recaudacin y CoactivasDr. Marco Ordoez Delegacin Provincial de LojaDra. Carmita Malla Delegacin Provincial de LojaDra. Karla Riofro Mendoza Delegacin Provincial de LojaIng. Eduardo Moreira Costa Delegacin Provincial de LojaDr. Pal Cordero Farfn Director Provincial de AzuayEco. Orlando Espinosa Flores Delegado Provincial de AzuayIng. Gustavo Cordero Delegacin Provincial de AzuayIng. Ren Coronel Rivera Delegacin Provincial de AzuayIng. Roco Espinosa Delegacin Provincial de AzuayIng. Tonny Gonzlez Palacios Director Regional ManabRosario Pico Delegacin Provincial de ManabGabriela Bowen Delegacin Provincial de ManabMara Ins Zambrano Delegacin Provincial de ManabRamiro Carrillo Delegacin Provincial de ManabEco. Xavier Flores Director Provincial de GuayasTyron Campoverde Delegacin Provincial de GuayasKarina Ramos Martnez Delegacin Provincial de GuayasMara Cruz Cadena Delegacin Provincial de GuayasJacqueline Santos Morales Delegacin Provincial de GuayasMercedes Figueroa Suescun Delegacin Provincial de GuayasSilvia Mesa Cruz Delegacin Provincial de GuayasEstrella Rivera Aguilar Delegacin Provincial de GuayasAlex Cedeo Briones Delegacin Provincial de GuayasFabiola Arosemena Santos Delegacin Provincial de GuayasAnthony Hill Clavijo Delegacin Provincial de GuayasAlex Sandoval Pinzn Delegacin Provincial de GuayasMara de Lourdes Navarrete Delegacin Provincial de GuayasLinda Cajas Coronel Delegacin Provincial de GuayasJuan Carlos Sotomayor Rada Delegacin Provincial de GuayasDr. Alfonso Beltrn Director de Tcnica Normativa y Desarrollo AdministrativoGuillermo Velsquez Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo AdministrativoAna Caldern Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo AdministrativoSusana Palacios Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo AdministrativoDr. Carlos Burgos Director Jurdico (Enc)Dr. Luis Mio Direccin JurdicaCarlos Carrillo Direccin JurdicaAlberto Ulloa Direccin JurdicaIng. Bolvar Bentez Direccin de Auditora de la Administracin CentralIng. Clemencia Anglica Rodrguez Gmez Directora de Auditoria de Desarrollo e Inclusin SocialLic. Galo Carrillo Urea Director de Auditoria de la Produccin, Ambiente y Finanzas, (Enc)Dr. Mara de Lourdes de Santilln Direccin de Auditoria de la Produccin, Ambiente y Finanzas, (Enc)Ing. Myriam Narcisa Caar Iiguez Directora de Auditoria de Desarrollo Seccional y Seguridad SocialDr. Ral Vicente Morales Director de Auditora de Sectores EstratgicosIng. Sonia Sierra Direccin de Auditora de Sectores EstratgicosIng. Rafael Mio Direccin de Auditora de Proyectos y AmbientalIng. Jenny Abad Direccin de Auditora de Proyectos y AmbientalIng. Hugo Perez Coordinador de Planificacin y Evaluacin InstitucionalEco. Jaime Rodrguez Coordinacin de Planificacin y Evaluacin InstitucionalIng. Oswaldo Martinez Coordinacin de Planificacin y Evaluacin InstitucionalIng. Mara Fernanda Varela Coordinacin de Planificacin y Evaluacin InstitucionalDra. Miriam Garcs Ex Directora de Asuntos ticos y Participacin CiudadanaDr. Marcelo Mancheno Direccin de Asuntos ticos y Participacin CiudadanaDra. Tania Moran Direccin de Asuntos ticos y Participacin CiudadanaRenato Vsquez Direccin de Asuntos ticos y Participacin CiudadanaDra. Yolanda Velasco Directora de ResponsabilidadesGabriel Varela Direccin de ResponsabilidadesDr. Fernando Bohrquez Direccin de ResponsabilidadesDra. Patricia Alcocer Direccin de ResponsabilidadesIng. Rommel Puchaicela Director de Tecnologa de Informacin y ComunicacionesIng. Javier Vzquez Direccin de Tecnologa de Informacin y ComunicacionesIng. Arturo Cifuentes Direccin de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones Lic. Raquel Ortiz Direccin FinancieraEco. Norma Trujillo Direccin FinancieraIng. Vctor Guaita Direccin FinancieraIng. Jaime Espinoza Director Financiero (Enc)Dra. Ximena Chvez Secretara GeneralDr. Justo Maldonado Secretara GeneralIng. Jorge Salguero Secretara GeneralWilliam Carrillo Director de Auditora InternaJorge Villavicencio Direccin de Auditora InternaFrancisco Almeida Direccin de Auditora InternaLcda. Yolanda lvarez Directora de Coordinacin de Auditoras InternasFrancisco Rodrguez Direccin de Coordinacin de Auditoras InternasFabiola Tapia Direccin de Coordinacin de Auditoras InternasPatricio Espinoza Direccin de Coordinacin de Auditoras InternasAb. Mara Fernanda Vela AsesoraLcdo. Diego Garca Director de Talento Humano, (Enc)Magaly Valle Direccin de Talento HumanoDarwin Aguirre Direccin de Talento HumanoCecilia Bravo Direccin de Talento HumanoCarlos Jironza Direccin de Talento HumanoMarlene Salazar Direccin de Talento HumanoDaisy Villacis Direccin de Talento HumanoVicente Saavedra Direccin Administrativa y de ServiciosMara Elena Villarreal Direccin Administrativa y de ServiciosLucia Chvez Direccin Administrativa y de ServiciosDarwin Moreno Direccin Administrativa y de ServiciosDra. Dolores Martinez AsesoraMara Valentina Zarate Despacho del Subcontralor GeneralPaola Gallegos Despacho del Subcontralor GeneralYolanda Torres AsesoraPedro Moreno Director de Comunicacin Institucional (Enc)Modesto Santos Direccin de Comunicacin InstitucionalGabriela Moncayo Direccin de Comunicacin InstitucionalRommy Riquetti Direccin de Comunicacin InstitucionalIng. Nelson Dueas Coordinador General de Asuntos Internacionales (Enc)Ing. Rosa de la Cueva Coordinacin General de Asuntos Internacionales


PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013-2017LISTADO DE PARTICIPANTES TALLER TIPO B - VALIDACIN DE DIAGNSTICO

DOFA Y DESARROLLO DE OPCIONES Y ACCIONES ESTRATGICAS

Nombre Cargo

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ANEXO 2

Nombre Dr. Diego Abad Director de Patrocinio Recaudacin Y CoactivasDr. Jaime Riquetti Direccin de Patrocinio, Recaudacin y CoactivasDra. Blanca Celi Direccin de Patrocinio, Recaudacin y CoactivasIng. Patricia Vega Direccin de Patrocinio, Recaudacin y CoactivasDr. Marco Ordoez Delegacin Provincial de LojaDra. Carmita Malla Delegacin Provincial de LojaDra. Karla Riofro Mendoza Delegacin Provincial de LojaIng. Eduardo Moreira Costa Delegacin Provincial de LojaDr. Pal Cordero Farfn Director Provincial de AzuayEco. Orlando Espinosa Flores Delegado Provincial de AzuayIng. Gustavo Cordero Delegacin Provincial de AzuayIng. Ren Coronel Rivera Delegacin Provincial de AzuayIng. Roco Espinosa Delegacin Provincial de AzuayIng. Tonny Gonzlez Palacios Director Regional ManabRosario Pico Delegacin Provincial de ManabGabriela Bowen Delegacin Provincial de ManabMara Ins Zambrano Delegacin Provincial de ManabRamiro Carrillo Delegacin Provincial de ManabEco. Xavier Flores Director Provincial de GuayasTyron Campoverde Delegacin Provincial de GuayasKarina Ramos Martnez Delegacin Provincial de GuayasMara Cruz Cadena Delegacin Provincial de GuayasJacqueline Santos Morales Delegacin Provincial de GuayasMercedes Figueroa Suescun Delegacin Provincial de GuayasSilvia Mesa Cruz Delegacin Provincial de GuayasEstrella Rivera Aguilar Delegacin Provincial de GuayasAlex Cedeo Briones Delegacin Provincial de GuayasFabiola Arosemena Santos Delegacin Provincial de GuayasAnthony Hill Clavijo Delegacin Provincial de GuayasAlex Sandoval Pinzn Delegacin Provincial de GuayasMara de Lourdes Navarrete Delegacin Provincial de GuayasLinda Cajas Coronel Delegacin Provincial de GuayasJuan Carlos Sotomayor Rada Delegacin Provincial de GuayasDr. Alfonso Beltrn Director de Tcnica Normativa y Desarrollo AdministrativoGuillermo Velsquez Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo AdministrativoAna Caldern Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo AdministrativoSusana Palacios Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo AdministrativoDr. Carlos Burgos Director Jurdico (Enc)Dr. Luis Mio Direccin JurdicaCarlos Carrillo Direccin JurdicaAlberto Ulloa Direccin JurdicaIng. Bolvar Bentez Direccin de Auditora de la Administracin CentralIng. Clemencia Anglica Rodrguez Gmez Directora de Auditoria de Desarrollo e Inclusin SocialLic. Galo Carrillo Urea Director de Auditoria de la Produccin, Ambiente y Finanzas, (Enc)Dr. Mara de Lourdes de Santilln Direccin de Auditoria de la Produccin, Ambiente y Finanzas, (Enc)Ing. Myriam Narcisa Caar Iiguez Directora de Auditoria de Desarrollo Seccional y Seguridad SocialDr. Ral Vicente Morales Director de Auditora de Sectores EstratgicosIng. Sonia Sierra Direccin de Auditora de Sectores EstratgicosIng. Rafael Mio Direccin de Auditora de Proyectos y AmbientalIng. Jenny Abad Direccin de Auditora de Proyectos y AmbientalIng. Hugo Perez Coordinador de Planificacin y Evaluacin InstitucionalEco. Jaime Rodrguez Coordinacin de Planificacin y Evaluacin InstitucionalIng. Oswaldo Martinez Coordinacin de Planificacin y Evaluacin InstitucionalIng. Mara Fernanda Varela Coordinacin de Planificacin y Evaluacin InstitucionalDra. Miriam Garcs Ex Directora de Asuntos ticos y Participacin CiudadanaDr. Marcelo Mancheno Direccin de Asuntos ticos y Participacin CiudadanaDra. Tania Moran Direccin de Asuntos ticos y Participacin CiudadanaRenato Vsquez Direccin de Asuntos ticos y Participacin CiudadanaDra. Yolanda Velasco Directora de ResponsabilidadesGabriel Varela Direccin de ResponsabilidadesDr. Fernando Bohrquez Direccin de ResponsabilidadesDra. Patricia Alcocer Direccin de ResponsabilidadesIng. Rommel Puchaicela Director de Tecnologa de Informacin y ComunicacionesIng. Javier Vzquez Direccin de Tecnologa de Informacin y ComunicacionesIng. Arturo Cifuentes Direccin de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones Lic. Raquel Ortiz Direccin FinancieraEco. Norma Trujillo Direccin FinancieraIng. Vctor Guaita Direccin FinancieraIng. Jaime Espinoza Director Financiero (Enc)Dra. Ximena Chvez Secretara GeneralDr. Justo Maldonado Secretara GeneralIng. Jorge Salguero Secretara GeneralWilliam Carrillo Director de Auditora InternaJorge Villavicencio Direccin de Auditora InternaFrancisco Almeida Direccin de Auditora InternaLcda. Yolanda lvarez Directora de Coordinacin de Auditoras InternasFrancisco Rodrguez Direccin de Coordinacin de Auditoras InternasFabiola Tapia Direccin de Coordinacin de Auditoras InternasPatricio Espinoza Direccin de Coordinacin de Auditoras InternasAb. Mara Fernanda Vela AsesoraLcdo. Diego Garca Director de Talento Humano, (Enc)Magaly Valle Direccin de Talento HumanoDarwin Aguirre Direccin de Talento HumanoCecilia Bravo Direccin de Talento HumanoCarlos Jironza Direccin de Talento HumanoMarlene Salazar Direccin de Talento HumanoDaisy Villacis Direccin de Talento HumanoVicente Saavedra Direccin Administrativa y de ServiciosMara Elena Villarreal Direccin Administrativa y de ServiciosLucia Chvez Direccin Administrativa y de ServiciosDarwin Moreno Direccin Administrativa y de ServiciosDra. Dolores Martinez AsesoraMara Valentina Zarate Despacho del Subcontralor GeneralPaola Gallegos Despacho del Subcontralor GeneralYolanda Torres AsesoraPedro Moreno Director de Comunicacin Institucional (Enc)Modesto Santos Direccin de Comunicacin InstitucionalGabriela Moncayo Direccin de Comunicacin InstitucionalRommy Riquetti Direccin de Comunicacin InstitucionalIng. Nelson Dueas Coordinador General de Asuntos Internacionales (Enc)Ing. Rosa de la Cueva Coordinacin General de Asuntos Internacionales


PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013-2017LISTADO DE PARTICIPANTES TALLER TIPO B - VALIDACIN DE DIAGNSTICO

DOFA Y DESARROLLO DE OPCIONES Y ACCIONES ESTRATGICAS

Nombre Cargo

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Nombre Unidad o CargoMara Fernanda Rojas Coordinacin General de Asuntos InternacionalesJose Mara Zalumbide Direccin de CapacitacinWilma Caldern Direccin de CapacitacinNasenka Villena Direccin de Capacitacin

ANEXO 2

Nombre Unidad o CargoLcdo. Pedro Fernando Moreno vila Director de Comunicacin Institucional (Enc)Ing. Rommel Olivio Puchaicela Celi Ex Director de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones (Enc)Eco. Jaime Espinosa Navarrete Director Financiero (Enc)Armando David Torres Direccin de Comunicacin Institucional Lcdo. Diego Fernando Garca Oquendo Director de Recursos Humanos, (Enc)Justo Antonio Maldonado Salazar Secretaria GeneralIng. Nelson Blasco Dueas Lpez Coordinador General de Asuntos Internacionales (Enc)Ing. Rosa Isabel De La Cueva Fuentala Coordinacin General de Asuntos InternacionalesIng. Mario Alfonso Zapata Reyes Director de la Direccin Administrativa Y Servicios (Enc)Dra. Eulalia del Roco Bassante Granja Directora de Capacitacin InstitucionalDra. Dolores Hortencia Martinez Castillo Asesora GeneralFrancisco Almeida Bayardo Direccin de Auditoria InternaIng. Manuel Tapia Tapia Director de Auditora de la Administracin CentralIng. Clemencia Anglica Rodrguez Gmez Directora de Auditoria de Desarrollo e Inclusin SocialLic. Galo Carrillo Urea Director de Auditoria de la Produccin, Ambiente y Finanzas, (Enc)Ing. Myriam Narcisa Caar Iiguez Directora de Auditoria de Desarrollo Seccional y Seguridad SocialIng. Ral Vicente Morales Director de Auditora de Sectores EstratgicosIng. Paul Stefan Noboa Len Director de Auditora de Proyectos y AmbientalLcda. Zonnia Yolanda lvarez Garcs Directora de Auditoras InternasDra. Myrian del Carmen Garcs Dvila Ex Directora de Asuntos ticos y Participacin CiudadanaDr. ngel Gabriel Varela Nez Direccin de ResponsabilidadesDr. Diego Geovanny Abad Len Director de Patrocinio Recaudacin y CoactivasDr. Carlos Burgos Nicholls Director Jurdico, (Enc)Dr. Jos Alfonso Beltrn Zambrano Director Tcnico, Normativa y Desarrollo Administrativo


PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013-2017LISTADO DE PARTICIPANTES TALLER TIPO C - CONOCIMIENTO DE LOS

OBJETIVOS ESTRATGICOS, TCTICOS Y MACROPROYECTOS

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ANEXO 1

Indicador Descripcin Indicador Indicador Descripcin Indicador 2013 2014 2015 2016 2017

I.O.T.1.1: ndice de uso externo deinformacin institucional.

Permite identificar las informaciones conmayor cantidad de consultas por parte deusuarios externos.

M.P.1.1.1: Conocer los requerimientos deinformacin de la sociedad.

Verificar los requerimientos de informacin de la sociedad,especficamente de grupos sociales y medios decomunicacin. Establecer la pertinencia legal de lainformacin a ser entregada.

Financieros, Tecnolgicos, Humanos, Logsticos

X Direccin de ComunicacinInstitucional.Direccin de Tecnologa de laInformacin y Comunicaciones.

I.O.T.1.2: ndice de informacin requeridapor usuarios externos.

Permite medir el tipo de informacin quebusca la sociedad.

M.P.1.1.2: Fortalecer los mecanismos detransparencia y de rendicin permanentede cuentas.

Robustecer la transparencia y la rendicin de cuentas, con elfin de lograr espacios para la retroalimentacin de la gestininstitucional, que contribuya al fortalecimiento de la relacincon la poblacin ecuatoriana.

Financieros, Tecnolgicos, Humanos X

Direccin de Asuntos ticos,Participacin Ciudadana y ControlPatrimonial

Direccin de Tecnologa de laInformacin y Comunicaciones.

I.O.T.1.2.1: ndice de opinin pblica.Medir los impactos positivos y neutros enlos medios de comunicacin, numero,tamao y valoracin de esos impactos.

M.P.1.2.1: Robustecer la relacin entre laCGE y los medios de comunicacin.

Establecer mecanismos para que los medios decomunicacin informen, mucho ms, acerca de la gestinque realiza la Contralora, en el control de la utilizacin de losrecursos estatales y la consecucin de los objetivos de lasinstituciones del Estado.


Direccin de ComunicacinInstitucional

I.O.T.1.2.2: ndice de uso de medios.Medir el nivel de uso de los canales decomunicacin, de modo que puedacomparar el nivel de cada unos de ellos.

M.P.1.2.2: Generar nuevas fuentes deinformacin y consulta para la sociedad.

Establacer nuevas fuentes de informacin y consulta para lasociedad, que permitan generar confianza en la ciudadana,facilitar el control ciudadano de la gestin pblica, incorporarel aporte de la sociedad civil y formular recomendacionespara mejorar la gestin de todos los actores.

Financieros, Tecnolgicos, Humanos X Direccin de Comunicacin

Direccin de Tecnologa de laInformacin y Comunicacin

M.P.2.1.1: Fortalecer a las unidades deauditora interna

Dotar de los recursos necesarios para que las unidades deauditora interna agreguen valor y mejoren las operacionesde las entidades del sector pblico de una maneraindependiente y objetiva.

Financieros, Humanos,Tecnolgicos X Coordinacin de Auditoras Internas

Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional, Unidadesde control y Direccin de Tecnologade la Informacin y Comunicacin

M.P.2.1.2: Investigar las reas de riesgocon enfoque sectorial

Realizar estudios que permitan determinar los sectores,entidades, reas, componentes, rubros o cuentas que tienenun alto nivel de riesgo en la administracin de los recursosestatales y la consecucin de sus objetivos, con el fin deplanificar la ejecucin de acciones de control basada enriesgos.

Humanos, Financieros,Tecnolgicos X

Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional

Todas los procesos gobernantes deapoyo y asesora de la CGE.

IOT2.1.2 ndice de percepcin deefectividad de recomendaciones

Medir la percepcin de lasrecomendaciones emitidas por laInstitucin.

M.P.2.1.3: Mejorar la efectividad en laaplicacin de recomendaciones

Disear un sistema que permita medir la efectividad de lasrecomendaciones emitidas, su aplicacin oportuna y elimpacto que gener en la institucin auditada.

Humanos, Tecnolgicos, Humanosy Financieros

X Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional

Direccin de Tecnologa de laInformacin y Comunicacin yUnidades de Control

IOT2.1.3 Nivel de comparacin dedeclaraciones patrimoniales juradas

Determinar si todas las declaracionespatrimoniales juradas han sido objeto decomparacin

M.P.2.1.4: Fortalecer el sistema dedeclaraciones patrimoniales juradas

Elaborar un sistema que permita realizar la comparacin delas declaraciones patrimoniales de forma automtica, obtenerinformacin en lnea con para validar esa informacin que sepresenta y generar procedimientos adicionales de auditorapara verificar el contenido de ese documento.

Tecnolgicos, Financieros y Humanos X


Direccin de Tecnologa de laInformacin y Comunicacin yCoordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional.

IOT2.2.1 Porcentaje de efectividad en lapredeterminacin de responsabilidades

Medir la brecha entre responsabilidadespredeterminadas y determinadas

M.P.2.2.1: Unificar criterios tcnicos paradisminuir brechas entre responsabilidadessugeridas y determinadas

Unificar criterios entre el rea de fiscalizacin y dejuzgamiento para llegar a una mejor efectividad.

Tecnolgicos, Logstica,Humanos X Direccin de Responsabilidades

Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional, DireccinTcnica, Normativa y DesarrolloAdministrativo yUnidades de control

IOT2.2.2 Tiempo promedio empleado parala determinacin de responsabilidades

Medir el tiempo de determinacin deresponsabilidades en relacin a los aosanteriores

M.P.2.2.2: Asumir la competencia total decobro de los ttulos de crdito

Logar que la CGE tenga un sistema de control eficiente en elcobro de ttulos de crdito y que se tenga informacin a nivelnacional sobre la recuperacin de estos rubros

Financieros, Tecnolgicos, Humanos X Direccin Jurdica

Direccin de Tecnologa de laInformacin y Comunicacin,Direccin Tcnica, Normativa yDesarrollo Administrativo yDireccin de Patrocinio,Recaudacin y Coactivas

IOT2.2.3 ndice de recuperacinpecuniaria para el Estado porresponsabilidades determinadas

Comparar el monto de la responsabilidaddeterminada con el cobro de sta

IOT2.2.4 Tiempo promedio de cobro enttulos de crdito emitidos

Medir el tiempo de recuperacin de losmontos de la responsabilidadesdeterminadas

IOT2.3.1 Nivel de variacin deresponsabilidades sugeridas

Medir la variacin de lasresponsabilidades sugeridas

M.P.2.3.1: Fortalecer los canales deasesora a los rganos y entidades delEstado

Establecer nuevos canales que permitan mejorar y optimizar,mucho ms, la asesora que brinda la CGE a las institucionesdel estado, para que realicen su trabajo de acuerdo a lo queestablece el marco legal, mejorando la utilizacin de losrecursos estatales y cumpliendo de manera efectiva con suobjetivo misional.

Tecnolgicos, Humanos X Direccin Jurdica

Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional y DireccinTcnica, Normativa y DesarrolloAdministrativo

M.P.2.3.2: Concienciar a los servidorespblicos y a la ciudadana sobre la ticapblica

Instituir la tica pblica en los servidores pblicos yciudadana mediante capacitaciones y talleres que permitanlograr una mejor gestin de los recursos pblicos.



Direccin de ComunicacinInstitucional yDireccin de Capacitacin.

M.P.2.3.3: Potenciar la capacitacin paralos servidores pblicos y gruposciudadanos en el control al uso derecursos pblicos

Capacitar a los servidores pblicos y grupos ciudadanos encontrol de los recursos pblicos, con la finalidad de evitarerrores en su administracin y vigilar su uso correcto.

Financieros, Logstica,Humanos X Direccin de Capacitacin

Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional, Direccinde Comunicacin Institucional yUnidades de Control

IOT2.4.1 ndice de atencin a denunciasrecibidas

Medir el nmero de respuesta a lasdenuncias recibidas

M.P.2.4.1: Impulsar la participacinciudadana a travs de la denunciaresponsable

Establecer un sistema que permita a la ciudadana presentardenuncias consistentes y probas, que permitan a laContralora realizar un mejor control de los recursosestatales, optimizando sus recursos y ampliando sucobertura de intervencin.

Financieros, Tecnolgicos X


Direccin de Capacitacin,Direccin de ComunicacinInstitucional y Direccin deTecnologa de la Informacin yComunicacin y Unidades deControl

IOT2.4.2 Tiempo de respuesta a lasdenuncias recibidas

Medir el tiempo de respuesta a lasdenuncias recibidas

M.P.2.4.2: Involucrar a la ciudadana en ladefensa del patrimonio pblico

Identificar a las personas u organizaciones que fortalezcan elaccionar de la Contralora, capacitarlos en el control delpatrimonio pblico y en la defensa de los intereses delestado, logrando su apoyo a las labores que ejecuta elorganismo tcnico de control.



Direccin de Capacitacin,Direccin de Asuntos ticos yParticipacin Ciudadana y Unidadesde Control

IOT2.4.3 ndice de efectividad de laparticipacin ciudadana en el controlestatal

Medir la efectividad de la participacinciudadana a travs de la denuncia en elcontrol estatal

M.P.2.4.3: Potenciar la ejecucin deaudiencias pblicas

Intensificar la ejecucin de las audiencias pblicas en cuantoa lugares geogrficos, nmero de personas y sectoressociales participantes, temas tratados y seguimiento a loscompromisos asumidos.

Financieros, Tecnolgicos, Humanos, Logsticos

XDireccin de Asuntos ticos,Participacin Ciudadana y ControlPatrimonial

Direccin de ComunicacinInstitucional, Coordinacin dePlanificacin y EvaluacinInstitucional yUnidades de Control

IOT3.1.1 ndice de dotacin de personalMedir el grado en que fueron cubiertas lasnecesidades de personal de las diferentesunidades administrativas

I.O.T.3.1.2: ndice de percepcin sobre lagestin de la unidad de Talento Humano

Determinar el nivel de percepcin de losservidores de la CGE sobre la unidad deTalento Humano

IOT3.2.1 ndice de satisfaccin debienestar laboral, seguridad y saludocupacional

Mide el grado de satisfaccin de bienestarlaboral, seguridad y salud ocupacional

MP3.2.1: Generar condiciones de trabajoadecuadas

Logar el personal de la CGE tenga condiciones de trabajoadecuadas que faciliten su labor y mejoren su actividadproductiva.

Financieros, Logstica,Tecnolgicos X Direccin de Talento Humano

Direccin Financiera, DireccinAdministrativa

MP3.2.2: Dotar de beneficios sociales,estipulados en la normatividad vigente y anivel nacional

Obtener mejores beneficios sociales para el personal de laCGE, obtener mayor efectividad en su trabajo al contar conun ambiente satisfactorio para el ejercicio de sus funciones,todo enmarcado dentro de la legislacin vigente.

Financieros X Direccin de Talento Humano Direccin Financiera, DireccinAdministrativa

MP3.2.3: Institucionalizar mecanismos dedefensa legal a los auditores

Logar que el personal de auditora se sienta respaldado porsu institucin al realizar las distintas actividades de control. Humanos, Financieros X Direccin Jurdica

Direccin Tcnica, Normativa yDesarrollo Administrativo yDireccin de Talento Humano

MP3.3.1: Fortalecer el proceso decapacitacin en sus etapas de anlisis,diseo y desarrollo

Brindar una capacitacin ptima acorde al perfil profesionalde cada rea de trabajo. Humanos X Direccin de Capacitacin Direccin de Talento Humano.

MP3.3.2: Promover la capacitacininternacional

Lograr establecer vnculos con otras EFS a fin de logarpasantas y prcticas profesionales. Humanos, Financieros X

Coordinacin de AsuntosInternacionales

Direccin de Talento Humano, Direccin de Capacitacin.

MP3.3.3: Profesionalizar y especializar alos servidores de la institucin

Lograr establecer vnculos con centros educativos nacionalese internacionales a fin de profesionalizar y especializar losconocimientos de los servidores de la CGE en determinadasreas acorde al perfil profesional.

Financieros X Direccin de CapacitacinCoordinacin de AsuntosInternacionales y Direccin deTalento Humano

MP3.3.4: Cubrir brechas de perfilesprofesionales

Contar con perfiles profesionales acorde a cada una de lasreas de gestin de la CGE.

Humanos, Financieros,Logstica X Direccin de Talento Humano Direccin de Talento Humano

MP3.3.5: Diversificar la aplicacin demtodos de aprendizaje

Mejorar la calidad del desempeo laboral utilizando nuevasformas de aprendizaje. Humanos, Tecnolgicos X Direccin de Capacitacin Direccin de Capacitacin

MP3.3.6: Disear iniciativas de formaciny desarrollo como mecanismo demotivacin al personal

Lograr establecer vnculos con otras instituciones del sectorpblico y privado, a fin de logar cursos de especializacin ymaestras acorde a el rea de gestin y perfil profesional.

Financieros, Humanos X Direccin de Talento Humano Direccin Financiera, DireccinAdministrativa

MP4.1.1: Desarrollar y actualizar lanormativa que respalde los procesosinstitucionales.

Contar con una normativa actualizada que facilite la gestin yrespalde los procesos institucionales. Humanos X

Direccin Tcnica, Normativa yDesarrollo Administrativo Direccin Jurdica

MP4.1.2: Implementar la gestin porprocesos de la CGE.

Analizar y mejorar los procesos institucionales con unlevantamiento de procesos de cada una de las reas degestin.

Humanos, Financieros,Tecnologa X

Direccin Tcnica, Normativa yDesarrollo Administrativo

Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional.

MP4.1.3: Implementar mecanismos decomunicacin y coordinacin interna.

Mejorar la comunicacin interna con el propsito de evitarreprocesos innecesarios, que no garanticen una buenagestin institucional.

Tecnolgicos, Financieros X


Direccin de Tecnologas de laInformacin y Comunicacin,Direccin Tcnica, Normativa yDesarrollo Administrativo.

IOT4.1.2 Porcentaje de procesosinstitucionales desconcentrados

Medir el porcentaje de procesosinstitucionales que podran o deberan serdesconcentrados

MP4.1.4: Fortalecer la desconcentracinde los procesos institucionales.

Lograr una adecuada gestin de las Direcciones Regionalesy Delegaciones Provinciales de la CGE.



Direccin Financiera,Direccin AdministrativaCoordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional.

IOT4.2.1 ndice de cumplimiento de metas Medir el nivel de cumplimiento de losplanes y proyectos institucionales

MP4.2.1: Fortalecer el sistema deplanificacin, seguimiento y evaluacininstitucional.

Tener un sistema de seguimiento y evaluacin que facilite latoma de decisiones institucionales y que sirva de referenciapara un mejoramiento continuo de la gestin.



Direccin de Tecnologas de laInformacin y Comunicacin

MP4.2.2: Contar con informacininstitucional para la toma de decisiones.

Contar con informacin til para la toma de decisionesgerenciales

Tecnolgicos, Financieros X

Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional.

Direccin de Tecnologas de laInformacin y Comunicacin

M.P.4.2.3: Implementar un sistema degestin de calidad

Obtener un certificado de gestin orientado a la excelenciapor los resultados que la CGE brinda a la Sociedad

HumanosTecnolgicos, FinancierosNormatividad

X Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional.

Direccin de Tecnologas de laInformacin y Comunicacin,Direccin Tcnica, Normativa yDesarrollo Administrativo.

M.P.2.5.3: Adaptar en la CGE las mejoresprcticas de gestin de otras EFS pares

Mejorar los procesos y las prcticas de la gestininstitucional con otras EFS con pasantas y prcticasinstitucionales.


Coordinacin de AsuntosInternacionales

Direccin de Talento Humano, Direccin de Capacitacin.

M.P.2.5.4: Obtener de otros organismospblicos informacin til para la gestin decontrol

Establecer convenios de cooperacin interinstitucional quecoadyuven y mejoren la gestin de control.


Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional,

Direccin Tcnica, Normativa yDesarrollo Administrativo yUnidades de Control

IOT4.3.1: Porcentaje de utilizacin de lasTICs

Determinar el nivel de uso de las TICs enlos procesos institucionales paraidentificar si ste ha incrementado odecrecido en relacin al nivel de usoactual o lnea base

IOT4.3.2: Porcentaje de desarrollo de lasTICs.

Determinar el nivel de desarrollo de lasTICs para mejorar la interrelacin de losprocesos de la CGE.

IOT4.3.3: Porcentaje de implementacinde las TICs.

Determinar el nivel de implementacin delas TICs para mejorar la interrelacin delos procesos de la CGE.

MP4.3.2: Proveer de herramientastecnolgicas para mejorar los procesosinstitucionales.

Satisfacer los requerimientos tecnolgicos del personal de laCGE tanto de software y hardware.

Financieros, Tecnolgicos X

Direccin de Tecnologa de laInformacin y Comunicacin

Direccin Administrativa,Direccin Financiera, Coordinacinde Planificacin y EvaluacinInstitucional.

IOT 4.4.1 Porcentaje de cumplimiento delas demandas de apoyo logstico

Demandas de apoyo logstico atendidasen relacin al universo de demandas deapoyo logstico recibidas

M.P.4.4.1: Asegurar la provisin deespacio fsico, equipos e instrumentostcnicos.

Logar una mejor logstica y un ambiente adecuado para los servidores de la CGE. Financieros, Logsticos X

Direccin Administrativa,Direccin Financiera

Direccin de Tecnologa de laInformacin y Comunicacin,Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional.

IOT4.4.2: Porcentaje de cumplimiento delPlan Anual de Contratacin.

Medir el grado de cumplimiento del PlanAnual de Contratacin.

M.P.4.4.2: Adecuar la infraestructura fsicade acuerdo a las necesidades de lasunidades de la CGE.

Adecuar la infraestructura fsica con la que cuentaactualmente la CGE para desenvolvimiento de lasactividades que realiza el personal

Financieros X Direccin Administrativa Direccin Financiera

IOT4.4.3: ndice de calidad de bienes yservicios

Medir el grado de satisfaccin de losclientes internos de la CGE en la dotacinde bienes y servicios

M.P.4.4.3: Promover el uso eficiente de losrecursos en la entidad aportando alcuidado ambiental.

Ser parte del cuidado ambiental, establecer proyectos quepermitan ser ms amigables con el medio ambiente Financiero, Humano X Direccin Administrativa

Direccin Financiera y Direccin deRecursos Humanos

IOT4.4.4: Porcentaje de ejecucinpresupuestaria

Medir el grado de cumplimiento en laejecucin del presupuesto asignado

M.P.4.4.4: Potenciar la ejecucinpresupuestaria.

Lograr que la CGE gestione de manera eficiente y adecuadasus recursos financieros y presupuestarios. Humano, Tecnolgico X Direccin Financiera

Direccin Administrativa,Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional.


Coordinacin de Planificacin yEvaluacin Institucional y Unidadesde Control

Todos los procesos de gestin de laCGE de la matriz y a nivel nacionalX Direccin de Talento Humano

OT3.1 Fortalecer la administracin deltalento humano

MP3.1.1: Disear e implementar sistemasde gestin en cada uno de lossubsistemas de Talento Humano.

Generar sistemas de gestin por cada uno de lossubsistemas de Talento Humano, con el fin de contar conuna administracin moderna y que brinde apoyo al personalde la CGE

Financieros, Humanos, Tecnolgicos

OE3: Desarrollar las competencias,desempeo y bienestar laboral deltalento humano

Medir el incremento de competencias,desempeo y bienestar laboral en losservidores de la institucin

IOE3.1: ndice de competencias,desempeo y bienestar laboral del talentohumano

IOE.3.2: ndice de desarrollo decompetencias y desempeo,determinadas por el nivel directivo

Medir el grado de percepcin, del niveldirectivo de la institucin, en cuanto aldesarrollo de competencias y desempeodel personal a su cargo

OT4.4 Asegurar un oportuno yadecuado apoyo logstico y financieroa los requerimientos institucionales

OT3.2 Fomentar el bienestar laboral

OE4: Fortalecer la capacidad degestin y recursos institucionales

OT4.3 Intensificar el uso de las TICs enlos procesos institucionales

OT4.1 Interrelacionar las reas yprocesos institucionales

IOT4.1.1 Porcentaje deinterrelacionamiento de procesos

OT4.2 Promover un estilo de gestin deexcelencia

IOE.4.3: Porcentaje de cumplimiento delPlan Anual de Contratacin

Calcular el porcentaje de cumplimiento delPlan Anual de Contratacin

IOE.4.1: ndice de cumplimiento de metas Medir el nivel de cumplimiento de losplanes y proyectos institucionales

IOE.4.2: Porcentaje de ejecucinpresupuestaria

Medir el grado de cumplimiento en laejecucin del presupuesto asignado

IOT4.2.2: ndice de resultados obtenidos

IOT4.2.3: ndice de excelencia

MP4.3.1: Implementar infraestructuratecnolgica para interrelacionar losprocesos institucionales

Gestionar y llevar adelante con xito proyectos deimplementacin de soluciones de infraestructura tecnolgica,para obtener efectividad en los procesos institucionales


PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013-2017MATRIZ DE IMPLEMENTACIN DEL PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL CON LA PLANIFICACIN OPERATIVA

Alcance del Macroproyecto Requerimientos Ao del Logro

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