PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit...
Transcript of PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit...
![Page 1: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/1.jpg)
1
![Page 2: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/2.jpg)
PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM TERIMA KASIH DAN TAHNIAH!
….to all of us!!… BERJAYA MENGEKALKAN
PENSIJILAN ISO 9001:2015
2
![Page 3: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/3.jpg)
TELAH DIPERSIJILKAN DENGAN SATU PENSIJILAN
ISO 9001 MULAI TAHUN
2011 HINGGA KINI.
TAHUN 2019 UPM MENGEKALKAN PENSIJILAN
ISO 9001:2015
3
No. Pensijilan: AR 2020
Pensijilan kini
![Page 4: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/4.jpg)
4
Pengekalan Pensijilan ISO 9001
Sijil setiap PTJ (28 SIJIL)
Tahun
2010
Cadangan 1 SijilGabungan 28
sijil dan penambahan 4 PTJ yang belum
mendapat pensijilan
Tahun
2011
Gabungan 1 Sijil
Mendapat Pensijilan pada 27/12/2011
Pensijilan Semula kerana menggunakan nombor sijil AR2020
(milik Fakulti Perubatan Veterinar)
Tahun
2012
Melepasi Audit
Pensijilan Semula
Tahun
2013
Melepasi Audit Pemantauan 1
Tahun
2014
Melepasi Audit
Pemantauan 2
Tahun
2015
Audit Pensijilan
Semula
Tahun
2016
Melepasi Audit Pemantauan 1
Peralihan
Standard baharu:
MS ISO 9001:2015
Peralihan
Standard:
MS ISO
9001:2000
Audit Pemantauan 2
11 – 15, 18 – 21 &25 – 26 SEPT. 2017
Tahun
2017
Penambahan Entiti1. Pusat Antarabangsa2. Pusat Sains Marin3. Pusat Pemajuan
Kompetensi Bahasa4. Institut Kajian
Perladangan5. WAZAN
MS ISO
9001:1994
Peralihan
Standard:
MS ISO 9001:2008
Penambahan Entiti1. Pusat Pengimejan
Diagnostik Nuklear
2. Pusat Sumber dan Pendidikan Kanser
3. Pejabat Penasihat Undang-Undang
4. Putra Science Park
KUATKUASA 1 JUN 2017
Tahun
2018
Audit Pensijilan
Semula
21 – 25 MEI
2018
Tahun
2019
Audit Pemantauan
1
17 – 20, dan
23 – 27
September
2019
Mula Persediaan Penambahan Entiti:Hospital Pengajaran
![Page 5: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/5.jpg)
5
Dasar Kualiti
![Page 6: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/6.jpg)
3 Kategori Objektif Kualiti adalah:
1. Petunjuk Prestasi Utama (KPI) UPM;
2. Pencapaian Pelan Tindakan Peringkat Fungsian dan Aras; dan
3. Piagam Pelanggani. Proses Utama Universitiii. Proses Sokongan dan Operasi
Perkhidmatan Sokongan
6
Objektif Kualiti
![Page 7: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/7.jpg)
ISU DALAMAN UPM & ISU
LUARAN YANG RELEVAN
PIHAK BERKEPENTINGAN
YANG RELEVAN DENGAN UPM &
KEPERLUAN MEREKA
P
I
H
A
K
B
E
R
K
E
P
E
N
T
I
N
G
A
N
/
P
E
L
A
N
G
G
A
N
VISI UPM
34 KPI UPM
5 Matlamat
PelanStrategik
UPM
7
PEMETAAN SISTEM PENGURUSAN KUALITI ISO 9001:2015
![Page 8: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/8.jpg)
8
PEMETAAN SISTEM PENGURUSAN KUALITI ISO 9001:2008
![Page 9: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/9.jpg)
STRUKTUR BAHARU, TERMINOLOGI & KONSEP
9
A1. Struktur dan terminologi
![Page 10: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/10.jpg)
10 KLAUSA ISO 9001:2015
10
8 klausastandard
10 klausastandard
![Page 11: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/11.jpg)
10 KLAUSA ISO 9001:2015
11
B
Konteks Organisasi
4.1Memahami organisasi dan konteksnya
4.2Memahami keperluan dan jangkaan pihak berkepentingan
4
4.3Menentukan skop sistem pengurusan kualiti
4.4Sistem pengurusan kualiti dan prosesnya
4.4.1Proses SPK
4.4.2Maklumat yang didokumenkan bagi SPK
![Page 12: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/12.jpg)
12
PIHAK BERKEPENTINGAN & KEPERLUAN MEREKA
![Page 13: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/13.jpg)
10 KLAUSA ISO 9001:2015
13
B
Kepimpinan
5.1Kepimpinan dan komitmen
5
5.2Dasar
5.3Peranan, tanggungjawab dan bidang kuasa organisasi
5.1.1Am
5.1.2Fokus kepada pelanggan
5.2.1Membangunkan dasar kualiti
5.2.2Mengkomunikasikan dasar kualiti
![Page 14: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/14.jpg)
14
B
Perancangan
6.1Tindakan menyatakan risiko dan peluang
6
6.2Objektif kualiti danperancangan untukmencapainya
6.3Merancang perubahan
6.1.1Perancangan rujuk 4.1, 4.2 dan risiko & peluang
6.1.2Tindakan berkaitan risiko & peluang
6.2.1Ciri-ciri objektif kualiti
6.2.2Perancangan Pencapaian
10 KLAUSA ISO 9001:2015
![Page 15: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/15.jpg)
15
RISIKO DAN PELUANG
![Page 16: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/16.jpg)
16
B
Sokongan 7.1Sumber
7
7.1.1Am
7.1.2Modal insan
7.1.3Prasarana
7.1.4Persekitaran untuk operasi proses
7.1.6Pengetahuan
7.1.5.1Am
7.1.5.2Kebolehkesanan Pengukuran
10 KLAUSA ISO 9001:2015
7.1.5SumberPemantauan dan Pengukuran
![Page 17: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/17.jpg)
8.1 Perancangan dan kawalan operasi
8.2.1Komunikasi dengan pelanggan
8.2
Keperluan untuk produk dan perkhidmatan
8
17
B
8
10 KLAUSA ISO 9001:2015
8.2.2Menentukan keperluan untuk produk dan perkhidmatan
![Page 18: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/18.jpg)
18
B
8
10 KLAUSA ISO 9001:2015
8.3
Rekabentuk dan pembangunan (R&R) produk dan perhidmatan
8.3.1Am
8.3.2Perancangan R&P
8.3.3Input R&P
8.3.4Kawalan R&P
8.3.5Output R&P
8.3.6Perubahan R&P
![Page 19: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/19.jpg)
8
50
B
8
10 KLAUSA ISO 9001:2015
8.4
Kawalan terhadap proses, produk dan perkhidmatan sediaan luar
8.4.1Am
8.4.2Jenis dan takat kawalan
8.4.3Maklumat untuk penyedia luar
![Page 20: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/20.jpg)
20
B
8
10 KLAUSA ISO 9001:2015
8.5
Penyediaan pengeluaran dan perkhidmatan
8.5.1Kawalan penyediaan produk & perkhidmatan
8.5.2Pengenalpastian dan kebolehkesanan
8.5.3Harta kepunyaan pelanggan atau penyedia luar
8.5.4Pemeliharaan
8.5.5Aktiviti selepas hantar serah
8.5.6Kawalan perubahan
![Page 21: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/21.jpg)
8
21
B
8
10 KLAUSA ISO 9001:2015
![Page 22: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/22.jpg)
8
• Hendaklah menghadapi dgn satu atau lebih kaedah berikut:
• Pembetulan• Asingkan, kurungkan, gantung
penyediaan p & p.• Maklumkan kepada pelanggan• Dptkan pelepasan/kuasa untuk
penerimaan yg dibenarkan
• Hendaklah kekalkan maklumat yg didokumenkan.
22
8
10 KLAUSA ISO 9001:2015
![Page 23: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/23.jpg)
9Keputusan analisis hendaklah diguna utk menilai:
• Keakuran p&p• Kepuasan pelanggan• Prestasi & keberkesanan SPK• Keberkesanan perancangan• Keberkesanan tindakan berkaitan risiko &
peluang• dll
70
9
9.1
Pemantauan, pengukuran, analisis dan penilaian
9.1.3Analisis dan penilaian
10 KLAUSA ISO 9001:2015
![Page 24: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/24.jpg)
9 Laksana audit untuk dapatkan maklumat sama ada SPK:
• Akur kpd keperluan organisasi &standard
• Dilaksana dan keselenggara dgn berkesan.• Keperluan audit yang lain tiada
perubahan.
24
9
10 KLAUSA ISO 9001:2015
9.2
Audit dalaman
9.2.1Kepatuhan dan pelaksanaan
9.2.2Keperluan umum
![Page 25: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/25.jpg)
9
• Hendaklah semak SPK secara berkala utk pastikan kesesuaian, kecukupan keberkesanan dan selaras dengan arah tuju strategik organisasi.
25
9
10 KLAUSA ISO 9001:2015
9.3
Kajian semula pengurusan
9.3.1Am
![Page 26: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/26.jpg)
9
• Hendaklah dilaksanakan dgn ambil kira:
• Tindakan MKSP lepas• Perubahan isu dlaman & luaran• Maklumat prestasi & keberkesana SPK• Kecukupan sumber• Keberkesanan tindakan pengurusan
risiko• dll.
• Keperluan output semakan tidak berubah
26
9
10 KLAUSA ISO 9001:2015
9.3
Kajian semula pengurusan
9.3.2Input kajian semula pengurusan
9.3.3Output kajian semula pengurusan
![Page 27: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/27.jpg)
10
27
B
10
10 KLAUSA ISO 9001:2015
10.1
Am
10.2.1Tindakan ke atas ketakakuran10.2
Ketakakuran dan tindakan pembetulan
10.3
Penambahbaikan berterusan
10.2.2Pengekalan maklumat yang dodokumenkan (rekod)
• Tiada perubahan ketara kecuali berkaitan dengan pengemaskinian berkaitan risiko dan peluang
![Page 28: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/28.jpg)
10
28
PELAKSANAAN AUDIT DALAM
![Page 29: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/29.jpg)
![Page 30: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/30.jpg)
![Page 31: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/31.jpg)
![Page 32: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/32.jpg)
TAKWIM AUDIT EMS 9001 : 2015 2019
3
2
PERKARA TARIKH
AUDIT DALAM MAC – APRIL 2019
AUDIT SIRIM 17 – 2023 – 27 SEPTEMBER 2019
![Page 33: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/33.jpg)
33
Menentukan sama ada UPM melaksanakan Pengurusan Kualiti berdasarkan keperluan standard MS ISO 9001:2015 dengan efektif selaras dengan Dasar Kualiti dan Objektif Kualiti UPM;
Melihat penambahbaikan yang bersesuaian bagi peningkatan berterusan; dan
Bersedia untuk menghadapi Audit oleh badan pensijilan (SIRIM)
OBJEKTIF AUDIT
![Page 34: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/34.jpg)
34
“Perkhidmatan pengajian pendidikan di peringkat tertiary, pengurusan dan
pelaksanaan penyelidikan, perhubungan industri dan masyarakat, pengurusan
pembangunan pelajar dan alumni, dan perkhidmatan korporat
Skop SPK yang merangkumi semua aktiviti pengajaran dan pembelajaran prauniversiti, prasiswazah (kecuali pra persediaan Diploma Sains) dan siswazah, pengurusan dan pelaksanaan penyelidikan, dan perkhidmatan sokongan
SKOP AUDIT
![Page 35: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/35.jpg)
35
Audit Dalaman dijalankan berdasarkan dokumen dan rujukan berikut:
i. Standard MS ISO 9001:2015
ii. Dokumentasi QMS UPM
iii. Akta dan Peraturan berkaitan
iv. SOP / Rujukan lain
KRITERIA AUDIT
![Page 36: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/36.jpg)
![Page 37: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/37.jpg)
37
Semakan maklumat -dokumen
Pemehatian pelaksanaan aktiviti
Pengujian fungsi peralatan
Temubual auditi
JADUAL AUDIT & PELANTIKAN JURUAUDIT
![Page 38: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/38.jpg)
38
Semakan maklumat -dokumen
1
Pemerhatian pelaksanaan aktiviti
2
Pengujian fungsi peralatan3
Temubual auditi4
Review
Observe
Test
Interview
KAEDAH AUDIT
![Page 39: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/39.jpg)
39
PENULISAN NOTA AUDIT
Akur kepada Perancangan& keperluan
Dilaksana & disenggara secaraberkesan
BUKAN
Mencari kesilapan!
![Page 40: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/40.jpg)
TAKRIFAN BERKAITAN AUDIT
40
Audit
proses yang sistematik, berkecuali & didokumenkan untuk mendapatkan bukti audit & menilaikannya secara objektif dalam menentukan kriteria audit dipenuhi.
![Page 41: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/41.jpg)
TAKRIFAN BERKAITAN AUDIT
41
Bukti yang Objektif
Rekod, kenyataan, fakta atau lain-lain maklumat yang berkenaan dengan kriteria audit & boleh disahkan.
![Page 42: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/42.jpg)
TAKRIFAN BERKAITAN AUDIT
42
Penemuan Audit
Keputusan dari penilaian ke atas bukti audit yang diperolehi terhadap kriteria audit.
Akur(Memenuhi keperluan /
kriteria)
Tak Akur (NC)(Tidak memenuhi
Keperluan / kriteria)
Penambahbaikan (OFI)
(Akur tetapi bolehditambahbaik)
![Page 43: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/43.jpg)
PersampelanFokus Suasana Audit Berkesan
• Mewakili saiz populasi sampel
• Mewakili pelbagai kategori sampel
• Keutamaan – proseskritikal
• Proses dan bukan individu
• Zahirkan audit yang dilaksana adalah untuk menambahbaik proses
• Fokus kepadakeakuran
• Ikut jadual• ‘eyes contact’ dan
‘body language’ yang betul
43
CCPENULISAN NOTA AUDIT DAN KETIDAKPATUHAN
![Page 44: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/44.jpg)
Rintangan Audit Perbincangan PasukanRekod Penemuan Audit
• Dalam nota audit• Akur• Tidak akur• Peluang
penambah-baikan
• Fizikal• Emosi• Intelektual
• Selepas tamat sesiharian audit
• Menyelaras penemuan antara ahli pasukan audit
44
CCPENULISAN NOTA AUDIT DAN KETIDAKPATUHAN
![Page 45: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/45.jpg)
CONTOH PENULISAN KETAKAKURAN
![Page 46: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/46.jpg)
CONTOH PENULISAN KETAKAKURAN
![Page 47: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/47.jpg)
CONTOH PENULISAN PELUANG PENAMBAHBAIKAN
![Page 48: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/48.jpg)
CONTOH PENULISAN KETIDAKPATUHAN
![Page 49: PENGEKALAN 3 PENSIJILAN ISO UPM ….to all of us!! · Pemantauan 1 Tahun 2014 Melepasi Audit Pemantauan 2 Tahun 2015 Audit ... Tahun 2017 Penambahan Entiti 1. Pusat Antarabangsa 2.](https://reader033.fdocument.pub/reader033/viewer/2022052423/5f06a55e7e708231d4190735/html5/thumbnails/49.jpg)
Terima Kasih | Thank You