OFICIUL NATIONAL DE PREVENIRE SI COMBATERE A SPALARII … activitate ONPCSB- semestrul I...

qwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmrtyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmrtyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyuiopasdfghjklzxcvbnmqwertyu

OFICIUL NATIONAL DE PREVENIRE SICOMBATERE A SPALARII BANILORSINTEZA ACTIVITATII - SEMESTRUL I 2013

7/26/2013



7/26/2013



7/26/2013

2

Cuprins

SINTEZA ACTIVITATII – SEMESTRUL I 2013.................................................................................................... 3

PLANIFICAREA STRATEGICA........................................................................................................................... 4

COLECTAREA INFORMATIILOR ...................................................................................................................... 4

Rapoarte de Tranzacţii cu Numerar (RTN) ................................................................................................ 4

Rapoarte de Transferuri Externe (RTE) ..................................................................................................... 5

Rapoarte de Tranzacţii Suspecte (RTS)...................................................................................................... 6

PROCESAREA SI ANALIZA INFORMAŢIILOR ................................................................................................... 7

Analiza operaţionala.................................................................................................................................. 7

Suspendarea operaţiunilor suspecte de spălarea banilor/finanţarea terorismului.................................. 7

Analiza strategica ...................................................................................................................................... 8

DISEMINAREA INFORMATIILOR..................................................................................................................... 8

Diseminare spontana ................................................................................................................................ 8

Diseminarea la cerere................................................................................................................................ 9

SUPRAVEGHEREA SI CONTROLUL ENTITATILOR RAPORTOARE .................................................................... 9

Supravegherea entităţilor raportoare ....................................................................................................... 9

Controlul entităţilor raportoare ................................................................................................................ 9

COOPERAREA INTERNA SI INTERNATIONALA.............................................................................................. 10

Cooperarea interna ................................................................................................................................. 10

Schimbul de informaţii ............................................................................................................................ 11

Cooperarea internaţionala ...................................................................................................................... 11

Evaluări din partea organismelor internaţionale de profil...................................................................... 13

INITIATIVE LEGISLATIVE............................................................................................................................... 14

3

SINTEZA ACTIVITATII – SEMESTRUL I 2013

Colectarea informaţiilor

4.527 Rapoarte de Tranzacţii cu Numerar primite (2.933.947 operaţiuni depunere/retragerenumerar)

3.648 Rapoarte de Transferuri Externe primite (940.936 operaţiuni de transfer)

2.224 Rapoarte de Tranzacţii Suspecte primite

Analiza si diseminarea informaţiilor

1.546 lucrări supuse dezbaterii Plenului O.N.P.C.S.B.

431 analize diseminate autoritatilor competente

Suspendarea operaţiunilor suspecte

6 operaţiuni suspendate

Sume blocate - aproximativ 18.1 milioane euro

Susţinerea eforturilor agenţiilor de aplicare a legii

Interacţiune permanenta cu agenţiile de aplicare a legii prin schimbul de informaţii

158 răspunsuri transmise la solicitările de informaţii ale agenţiilor de aplicare a legii

Contribuţia la efortul internaţional de lupta împotriva SB/FT

81 solicitări de informaţii adresate unitatilor de informaţii financiare partenere

155 solicitări de informaţii primite de la unitati de informaţii financiare partenere

16 participări la lucrările organismelor internaţionale de profil

Instruirea entităţilor raportoare

3 sesiuni de instruire

60 participanţi la sesiunile de instruire

Supravegherea si controlul entităţilor raportoare

1.394 entitati raportoare supravegheate off-site

155 acţiuni de control la entităţile raportoare

PLANIFICAREA STRATEGICAOficiul Naţional de Prevenire si Combatere aSpalarii Banilor considera planificarea strategicadrept o măsura prioritara de management,obligatorie pentru menţinerea eficientei sirelevantei instituţionale. Elaborarea unor planuristrategice constituie baza planificăriloroperaţionale, a deciziilor curente demanagement si a evaluării permanente amodului in care sunt îndeplinite obiectiveleinstituţionale.

In primul semestru al anului 2013, urmare uneievaluări extinse a modului in care proceseleoperaţionale ale O.N.P.C.S.B. deservesc misiuneainstituţiei, a fost elaborata Strategiaoperaţionala a Oficiului Naţional de Prevenire siCombatere a Spalarii Banilor pentru intervalul2013-2016. Documentul, însoţit de Planul deacţiune aferent a fost supus aprobării, la nivel deViceprim-ministru, in luna aprilie 2013.

Strategia vizează trei obiective pe care instituţiaurmăreşte sa le materializeze pentru a-siîndeplini misiunea de protejare a integrităţii,stabilităţii si reputaţiei sistemului financiar,precum si asigurarea securităţii cetăţenilorromani, prin coordonarea componentei deintelligence a sistemului naţional de prevenire sicombatere a spalarii banilor si finanţăriiterorismului, respectiv:1. Creşterea transparentei si a nivelului de

rezistenta al sectorului financiar si non-financiar romanesc, la diferitele forme demanifestare ale criminalităţii,

2. Creşterea calităţii informaţiilor financiarecare alimentează sistemul naţional deprevenire si combatere a spalarii banilor,

3. Creşterea performantei instituţionale aO.N.P.C.S.B. prin consolidarea poziţieiinstituţiei de principal furnizor de

intelligence financiar de calitate dinRomânia.

Pentru implementarea acestor obiective a fostelaborat un plan de masuri in care au fostidentificate direcţiile de acţiune, însoţite demasuri concrete ce trebuie adoptate, inintervalul 2013 – 2016, la nivelul instituţiei.

COLECTAREA INFORMATIILOR

Rapoarte de Tranzacţii cu Numerar(RTN)Oficiul Naţional de Prevenire si Combatere aSpalarii Banilor primeşte in baza art. 5 alin. 7 dinLegea nr. 656/2002(r) rapoarte privindefectuarea operaţiunilor cu sume in numerar, inlei sau valuta, a căror limita minima reprezintăechivalentul in lei a 15.000 euro.

In semestrul I 2013, valorile principalilorindicatori pentru aceasta categorie deinformaţii, au fost:

Indicatori Semestrul I2012

Semestrul I2013

RTN primite 5.277 4.527Nr. totaloperaţiuni

3.077.260 2.933.947

Operaţiunidepunerenumerar

2.459.777 2.474.576

Operaţiuniretragerenumerar

617.483 459.371

Sume depuse 15.630 mil euro 13.811 mil euroSume retrase 7.480 mil euro 7.143 mil euroOp. depunerepers. fizice

47.869 47.334

Op. depunerepers. juridice

2.411.908 2.427.242

Op. retragerepers. fizice

60.168 64.929

Op. retragerepers. juridice

557.315 394.442

Sume depusepers. fizice

1.079 mil. euro 960 mil. euro

Sume depuse 14.550 mil. euro 12.851 mil. euro

5

pers. juridiceSume retrasepers. fizice

1.307 mil. euro 1.356 mil. euro

Sume retrasepers. juridice


Numărul operaţiunilor cuprinse in RTN-uri estein scădere cu 4.6% fata de semestrul I 2012.

Ponderea Rapoartelor de Tranzacţii cu Numerar grupate pecategorii de entitati

Numărul Rapoartelor de Tranzacţii cu Numerar grupate pecategorii de entitati

TIP ENTITATE RAPORTOARENUMAR

RAPOARTEBANCI 3031SUCURSALE DIN ROMANIA ALE UNEI BANCISTRAINE

415

ENTITATE CARE DESFASOARA ACTIVITATI DESCHIMB VALUTAR

344

DEALERI AUTO 164CAZINOURI 155ASOCIATII/FUNDATII 82PERSOANE JURIDICE CARECOMERCIALIZEAZA BUNURI/SERVICII

72

ORGANIZATII COOPERATISTE DE CREDIT 67INSTITUTII FINANCIARE NEBANCARE 56ENTITATE CARE PRESTEAZA SERVICII DETRANSFER DE FONDURI

37

ALTI FURNIZORI DE SERVICII PRIVINDSOCIETATI COMERCIALE

25

AGENTII IMOBILIARE 25ALTE ENTITATI 22AGENTI ECONOMICI IN DOMENIULJOCURILOR DE NOROC, PARIURI SPORTIVE

18

ASIGURATORI/REASIGURATORI 6PERSOANE FIZICE CARE COMERCIALIZEAZABUNURI/SERVICII

4

AVOCATI 2SOCIETATI DE SERVICII DE INVESTITIIFINANCIARE

1

SOCIETATI DE INVESTITII 1TOTAL 4527

Rapoarte de Transferuri Externe(RTE)Oficiul Naţional de Prevenire si Combatere aSpalarii Banilor primeşte in baza art. 5 alin. 8 dinLegea nr. 656/2002(r) rapoarte privindtransferurile externe in si din conturi, pentrusume a căror limita minima reprezintăechivalentul in lei a 15.000 euro.


IndicatoriSemestrul I

2012Semestrul I

2013RTE primite 3.694 3.648Nr. total operaţiuniincluse

879.495 940.936

Nr. op. transf. înRomânia

336.382 379.040

Nr. op. transf. dinRomânia

543.113 561.896

Sume transf. înRomânia

37.360 mil.euro

38.201 mil.euro

Sume transf. dinRomânia

33.203 mil.euro

33.648 mil.euro

Op. transf. în Româniade pers. fizice

19.267 20.310

Op. transf. în Româniade pers. juridice

317.115 358.730

Op. transf. din Româniade pers. fizice

16.170 18.855

Op. transf. din Româniade pers. juridice

526.943 543.041

Sume transf. înRomânia de pers. fizice

920 mil. euro 978 mil. euro

Sume transf. înRomânia de pers.juridice

36.440 mil.euro

37.222 mil.

euro

Sume transf. dinRomânia de pers. fizice


Sume transf. dinRomânia de pers.juridice

32.488 mil.euro

32.817 mil.euro

Numărul operaţiunilor cuprinse in RTE-uri acrescut cu 7% fata de semestrul I al anului 2012.

5










415


344


72


37


25


18


4


1





2012Semestrul I


879.495 940.936


336.382 379.040


543.113 561.896


37.360 mil.euro

38.201 mil.euro


33.203 mil.euro

33.648 mil.euro


19.267 20.310


317.115 358.730


16.170 18.855


526.943 543.041




36.440 mil.euro

37.222 mil.

euro




32.488 mil.euro

32.817 mil.euro


5










415


344


72


37


25


18


4


1





2012Semestrul I


879.495 940.936


336.382 379.040


543.113 561.896


37.360 mil.euro

38.201 mil.euro


33.203 mil.euro

33.648 mil.euro


19.267 20.310


317.115 358.730


16.170 18.855


526.943 543.041




36.440 mil.euro

37.222 mil.

euro




32.488 mil.euro

32.817 mil.euro


6

Totodată, un trend ascendent a fost înregistrat siin ceea ce priveşte sumele transferate dinRomânia (creştere de 1,34%), respectiv sumeletransferate in România (creştere de 2.25%).


Rapoarte de Tranzacţii Suspecte(RTS)Oficiul Naţional de Prevenire si Combatere aSpalarii Banilor primeşte, in baza art. 5 si art. 6din Legea nr. 656/2002(r) rapoarte de tranzacţiisuspecte, in următoarele cazuri:a) când exista suspiciuni ca operaţiunea ce

urmează sa fie efectuata are ca scopspălarea banilor sau finanţarea terorismului,

b) când constata ca o operaţiune sau mai multeoperaţiuni care au fost efectuate in contulunui client prezintă indicii de anomaliepentru activitatea acestui client ori pentrutipul operaţiunii in cauza,

c) când constata ca o operaţiune sau mai multeoperaţiuni care au fost efectuate in contulunui client prezintă suspiciuni ca fondurileau ca scop spălarea banilor sau finanţareaactelor de terorism.

Majoritatea RTS-urilor primite se încadrează incategoria descrisa la litera b).

Numărul Rapoartelor de Tranzacţii Suspecte grupate pecategorii de emitenţi

EMITENT NUMAR RTS-uriInstituţii de credit 1507

Prestatori de servicii de transfer defonduri

323

Agenţii de aplicare a legii 182Instituţii de control si supraveghere 77

Notari 57

Asiguratori / Reasiguratori 21Persoane fizice sau juridice 20

Instituţii financiare nebancare 13

Persoane juridice/fizice carecomercializează bunuri/servicii

8

Alte instituţii 6Societati de leasing 3

Cazinouri 3Contabili autorizaţi 2Avocaţi 2

TOTAL 2224

Ponderea Rapoartelor de Tranzacţii Suspecte grupate pecategorii de emitenţi

6











323


Notari 57




8



TOTAL 2224


6











323


Notari 57




8



TOTAL 2224


7

PROCESAREA SI ANALIZAINFORMAŢIILOR

Analiza operaţionalaProcesul de analiza operaţionala derulat deO.N.P.C.S.B. vizează:• identificarea unor obiective specifice de

investigaţie (persoane, bunuri, reţele şi/saugrupuri infracţionale),

• urmărirea anumitor activităţi sau tranzacţiiconcrete,

• identificarea unor legături între obiectivelespecifice şi posibile produse infracţionale,fapte de spălare de bani, infracţiuni predicatsau fapte de finanţare a terorismului.

In semestrul I 2013, O.N.P.C.S.B. a primit 2.224rapoarte de tranzacţii suspecte, acest numărfiind în scădere cu 4.06 % fata de jumătateanumărului total de RTS-uri primite in anul 2012.

Pe baza acestor rapoarte, au fost deschise 1.550lucrări la nivelul direcţiei de specialitate, maimult cu 123 de lucrări fata de jumătateanumărului de lucrări deschise in anul 2012.

Situaţie RTS-uriSemestrul I

2013Lucrări deschise 1.550RTS conexate 674

Total RTS 2.224

Urmare evaluării riscului de spălare debani/finanţarea terorismului, al lucrărilor au fostînregistrate următoarele rezultate:

Rezultatele procesului de evaluare a riscului

Evaluarea riscului lucrărilor Semestrul I2013

Lucrări cu risc crescut de spălare abanilor1 96

Lucrări evaluate de PlenulO.N.P.C.S.B. si identificate cu risc

104

1 RTS-uri al căror risc de spălarea banilor a fost evaluat prinaplicarea unei matrice a riscului

crescutLucrări evaluate periodic din punctde vedere al riscului de spălare abanilor, de către Plenul O.N.P.C.S.B.

81

Total cazuri deschise pentru analizaoperaţionala aprofundata

281

Numărul cazurilor deschise pentru analizaoperaţionala aprofundata a fost de 281, înscădere cu 23 de unitati fata de jumătateanumărului de cazuri deschise in anul 2012.Aceasta reducere intervine ca urmare areanalizării indicatorilor de risc folosiţi pentrufiltrarea lucrărilor, ceea ce a dus la un proces deselecţie mai relevant al cazurilor deschise pentruanaliza operaţionala aprofundata.

Suspendarea operaţiunilor suspectede spălarea banilor/finanţareaterorismuluiIn temeiul art. 5 alin. 3 din Legea nr.656/2002(r), Oficiul Naţional de Prevenire siCombatere a Spalarii Banilor poate suspendaefectuarea unei operaţiuni pe o perioada de 48de ore.

In primul semestru al anului 2013 au fost primite22 de rapoarte de tranzacţii suspecte conţinândoperaţiuni neefectuate.

In 6 cazuri, plenul O.N.P.C.S.B a decissuspendarea operaţiunilor pentru sumele de:

8.944.700 euro,

72.750 USD,

40.525.448 lei.

In 5 din cele sase cazuri, Oficiul Naţional dePrevenire si Combatere a Spalarii Banilor asolicitat Parchetului de pe langa Înalta Curte deCasaţie si Justiţie prelungirea suspendăriioperaţiunilor. Pentru sumele de 8.850.000 eurosi 40.525.448 lei, P.I.C.C.J. a instituit sechestruasigurator.

8

Anul Rapoarteprivind

tranzacțiineefectuate

Nr. deciziide

suspendare

Sume careau făcutobiectul

suspendăriiOficiului

Sumeblocate de

PICCJ

2012 23 6 1.480.980euro,

100.000USD şi

29.580 lei

1.380.980euro

600.000USD

SemestrulI 2013

22 6 8.944.700euro,

72.750 usd40.525.448

ron

8.850.000euro

40.525.448ron

Sumele suspendate de Oficiul Naţional dePrevenire si Combatere a Spalarii Banilor inprimul semestru al anului 2013, depăşesc invaloare cuantumul sumelor suspendate peîntreg anul 2012. Aceeaşi evoluţie pozitiva seînregistrează si la nivelul sumelor sechestrate deParchetul de pe langa Înalta Curte de Casaţie siJustiţie, la solicitarea O.N.P.C.S.B.

Analiza strategicaLa nivelul Oficiului Naţional de Prevenire siCombatere a Spalarii Banilor, analiza strategicăare ca obiectiv identificarea unor evoluţii alefenomenului de spălare a banilor/finanţareaterorismului, precum şi elaborarea unor predicţiiin legătură cu posibile mutaţii ale tehnicilor /instrumentelor / mijloacelor folosite deinfractori in acest sens.

In acest sens sunt folosite datele si informaţiilefinanciare cuprinse in rapoartele de tranzacţiisuspecte, rapoartele de tranzacţii cu numerar sirapoartele de transferuri externe primite deO.N.P.C.S.B. in baza Legii nr. 656/2002(r).

Datele financiare colectate, prelucrate sianalizate la nivelul O.N.P.C.S.B. confirma, pentruprimul semestru al anului 2012, următoareleevoluţii: principala infracţiune generatoare de

fonduri ilicite a fost evaziunea fiscala, cu opondere de 74% din cazurile in care procesulde analiza a relevat indicii temeinice despălare de bani (in alte 7% din cazuri

infracţiunea generatoare a fost reprezentatade fapte incriminate prin Legea nr. 31/1190privind societăţile comerciale),

cele mai vulnerabile domenii de activitate lafapte de spălare de bani au fost „comerţulinterior”, „comerţul exterior”, „domeniulimobiliar”, „servicii”.

DISEMINAREA INFORMATIILOR

Diseminare spontanaSe realizează in temeiul art. 8 din Legeanr.656/2002(r) către trei categorii de beneficiari: Parchetul de pe langa Înalta Curte de Casaţie

si Justiţie – procesul de analiza relevaexistenta unor indicii temeinice de spălareabanilor sau de finanţarea terorismului,

Serviciul Roman de Informaţii – când suntidentificate indicii de finanţareaterorismului,

Alte organe competente – când suntidentificate indicii temeinice de savarsire aaltor infracţiuni decât cele de spălareabanilor sau finanţarea terorismului.

In semestrul I al anului 2013, Oficiul Naţional dePrevenire si Combatere a Spalarii banilor adiseminat către cele trei categorii de beneficiariun număr total de 431 cazuri.

Cazuri diseminate 2012/2*Semestrul I

2013PICCJ 170 276PICCJ si SRI 3 5ORGAN COMPETENT 19 150

TOTAL 192 431* Indicatorul folosit ca referinţa pentru intervalul anterior,reprezintă jumătate din valorile totale înregistrate in anul2012.

Analiza indicatorilor relevanţi denota o creşterecu 125% a diseminărilor spontane transmise deOficiul Naţional de Prevenire si Combatere aSpalarii Banilor agenţiilor de aplicare a legii sialtor organe competente.

9

Diseminarea la cerereSe realizează in temeiul art. 8 din Legea nr.656/2002(r), in următoarele condiţii:a) la solicitarea de completare a unei analize,

formulata de PICCJ sau alte structuri dincadrul Ministerului Public;

b) la solicitarea de date si informaţii specifice,formulata de PICCJ sau alte structuri dincadrul Ministerului Public;

In semestrul I al anului 2013, Oficiul Naţional dePrevenire si Combatere a Spalarii Banilor acontribuit la efortul investigativ al autoritatilorde aplicare a legii prin diseminarea, peprocedura sus-menţionata, a unui număr de 158răspunsuri la solicitările de informaţii alestructurilor din cadrul Ministerului Public.

Majoritatea diseminărilor s-au încadrat invarianta de la litera b) fiind in scădere cu 5unitati fata de jumătatea numărului dediseminări la cerere din anul 2012.

SUPRAVEGHEREA SI CONTROLULENTITATILOR RAPORTOARE

Supravegherea entităţilorraportoareOficiul Naţional de Prevenire si Combatere aSpalarii Banilor verifica si controlează modul deaplicare a prevederilor legii speciale si alelegislaţiei secundare, de către entităţileraportoare care nu au o autoritate desupraveghere prudenţiala proprie.

In semestrul I 2013, au fost evaluate din punctde vedere al riscului de conformitate 1.394entitati. Acest indicator înregistrează o creşterede 41,4 % fata de jumătate din numărulentităţilor supravegheate in anul 2012 (815entitati supravegheate).

Domeniisupravegheate

CAEN Număr entitati

Comerţ cu ridicataal cărnii siproduselor dincarne

4632 403

Comerţ cu ridicataal cerealelor

4621 292

Comerţ cu ridicataal produselorfarmaceutice

4646 699

TOTAL ENTITATISUPRAVEGHEATE

1394

Controlul entităţilor raportoareVizează eliminarea cazurilor de neconformitatecu prevederile Legii nr. 656/20052(r), pentruînlăturarea posibilităţilor de eludare a legislaţieiin domeniu prevenirii si combaterii spalariibanilor si finanţării terorismului.

In semestrul I 2013, au fost efectuate 155 deacţiuni de control, indicator in creştere cu38.07% fata de jumătate din numărul acţiunilorde control din anul 2012 (96 acţiuni de control).

Domenii vizate in activitatea de control

Domenii vizate CAEN Număr entitatiAdministrareimobile

6832 68

Consultanta pentruafaceri

7022 6

Contractareînchiriere personal

7820 1

Activitati alecentrelor deintermedieretelefonica

8220 1

Comerţ cu ridicataal cerealelor

4621 18

Închiriere sisubînchirierebunuri imobiliareproprii sauînchiriate

6820 4

Activitati de jocuride noroc

9200 5

Cumpărare sivânzare de bunuri

6810 3

10

imobiliare propriiAlte activitati decreditare

6492 2

Activitati deintermediere atranzacţiilorfinanciare

6612 1

Lucrări de învelitori,şarpante si terasela construcţii

4391 1

Comerţ cu ridicatade piese si accesoriipentruautovehicule

4531 1

Alte activitati anexetransporturilor

5229 1

Comerţ cuamânuntul inmagazinenespecializate

4711 1

Comerţ cu ridicataal calculatoarelor,echipamentelorperiferice sisoftware

4651 1

Activitati aleagenţiilor turistice

7911 1

Comerţ cu ridicataal cărnii siproduselor dincarne

4632 40

TOTAL ENTITATICONTROLATE

155

Ca urmare a acţiunilor de control întreprinse aufost sancţionate 70 de entitati, suma totala aamenzilor aplicate fiind de 971.000 lei. Totodatăau fost aplicate un număr de 44 avertismente.

COOPERAREA INTERNA SIINTERNATIONALA

Cooperarea internaIn semestrul I 2013, o evoluţie pozitiva privindrecunoaşterea valorii informaţiilor financiare incombaterea macrocriminalitatii a fostînregistrata prin includerea Oficiului Naţional de

Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor inGrupul Interministerial Strategic pentruprevenirea si combaterea macrocriminalitatii ceafectează siguranţa cetăţeanului si funcţionareainstituţiilor publice, alaturi de alte autoritati cuatributii in domeniu.

Acest organism a fost înfiinţat prin DeciziaPrimului – Ministru nr. 233/10.06.2013,publicata in Monitorul Oficial nr.338/10.06.2013, urmând ca O.N.P.C.S.B. satransmită trimestrial Grupului InterministerialStrategic, rapoarte de activitate periodiceprivind managementul combaterii formelor demanifestare a macrocriminalitatii.

Totodată, in acelaşi interval, specialiştii OficiuluiNaţional de Prevenire si Combatere a SpalariiBanilor au diseminat expertiza in domeniulluptei împotriva spalarii banilor si finanţăriiterorismului, in cadrul a 6 evenimente,respectiv:

Luna Eveniment

Februarie 2013 Conferinţa Romana deGambling

Aprilie 2013 Conferinţa „Industriaasigurărilor intre creştereaafacerilor si revenirea peprofit” organizata de ZiarulFinanciar

Mai 2013 Conferinţa de închidere aproiectului „Modernizarea siintegrarea aplicaţiilorsoftware din cadrulInspectoratului Generalpentru Imigrări prinoptimizarea SIMS”

Mai 2013 Întâlnirea de coordonare aproiectului „Întărireacapacitaţii autoritatilor deaplicare a legii de a combate

11

fraudele intracomunitare”,implementat de MinisterulAfacerilor Interne

Iunie 2013 Masa rotunda cu tema„Perspective instituţionaleasupra analizei deintelligence in România”,organizata de AcademiaNaţionala de Informaţii

Iunie 2013 Curs de analiza informaţiiloradresat personaluluistructurilor MinisteruluiAfacerilor Interne

Schimbul de informaţiiIn conformitate cu prevederile art. 7 din Legeanr. 656/2002(r), Oficiul Naţional de Prevenire siCombatere a Spalarii Banilor a transmis, înperioada 01 ianuarie 2013 - 30 iunie 2013, cătrealte unitati de informaţii financiare partenere 81cereri de informaţii. Aceste cereri au vizat 102persoane fizice şi 140 societăţi comerciale careactivau pe teritoriul României.

Totodată, în perioada 01 ianuarie 2013-30 iunie2013, O.N.P.C.S.B. a primit de la unităţile deinformaţii financiare partenere 155 de cereri deinformaţii in legătura cu 623 persoane fizice şi223 persoane juridice, suspectate de implicareaîn activităţi de spălare a banilor şi de finanţare aterorismului.

Situaţia schimbului de informaţii cu unităţile deinformaţii financiare partenere

Indicatori statistici 2012Semestrul I

2013Număr de cereri 161 81Număr persoanefizice incluse

207 102

Număr persoanejuridice incluse

277 140

Cooperarea internaţionalaIn semestrul I 2013, Oficiul Naţional dePrevenire si Combatere a Spalarii Banilor aîncheiat doua Declaraţii de cooperare cu unitatide informaţii financiare străine, respectiv: Declaraţia de Cooperare între Oficiul

Naţional de Prevenire şi Combatere aSpălării Banilor si Centrul de TranzacţiiFinanciare şi Analiză a Rapoartelor alCanadei (FINTRAC) privind schimbul deinformaţii financiare legate de spălareabanilor şi finanţarea actelor de terorism,

Declaraţia de Cooperare între OficiulNaţional de Prevenire şi Combatere aSpălării Banilor şi Unitatea de AnalizăFinanciară din Panama privind schimbulde informaţii financiare legate despălarea banilor şi finanţarea actelor deterorism.

11









207 102


277 140




11









207 102


277 140




12

Pe palierul întăririi relaţiilor bilaterale cuautorităţile competente din străinătate au fostînregistrate următoarele evoluţii:

Perioada Schimburi de experienţă

Februarie2013

Vizita la sediul ONPCSB a Comisiei de Eticăprivind Înalţii Demnitari din Armenia încadrul Proiectului European TAIEX, vizităcoordonată de Agenţia Naţională deIntegritate

Aprilie2013

Vizita în Elveţia şi Liechtenstein a uneidelegaţii române, din care a făcut parte şiun reprezentant al ONPCSB, în cadrulProiectului „Întărirea capacităţilorinvestigative a autorităţilor române de aconfisca şi recupera produsele infracţiunii”,coordonat la nivel naţional de MinisterulJustiţiei

Mai 2013 Vizita la sediul ONPCSB a unei delegaţii deprocurori din Republica Moldova, în cadrulProiectului European TAIEX, vizităcoordonată de Direcţia NaţionalăAnticorupţie

Totodată, instituţia s-a implicat activ in lucrărileorganismelor regionale si globale de profil, prinparticiparea la nivel de expert la reuniunile delucru ale acestora:

Semestrul I 2013 EVENIMENT

Ianuarie 2013 Reuniunea Grupurilor de Lucru şi aComitetului Egmont, Ostend, Belgia;

Reuniunea specială a Grupurilor deSondare din cadrul ProiectuluiFIU.NET şi a Europol, Haga, Olanda;

Participarea unui specialist, încalitate de lector, la un seminar deinstruire TAIEX adresat autorităţilorcompetente din RepublicaMacedonia, Skopje, RepublicaMacedonia;

Februarie 2013Reuniunea Comitetului de Prevenirea Spălării Banilor şi FinanţăriiTerorismului, Bruxelles, Belgia;

Întâlnirea Platformei Unităţilor deInformaţii Financiare din UniuneaEuropeană, Bruxelles, Belgia;

Întâlnirea Consiliului PartenerilorProiectului FIU.NET, organizată laHaga, Olanda;

Martie 2013Conferinţa publică organizată deComisia Europeană privinddiscutarea pachetului legislativprivind spălarea banilor, Bruxelles,Belgia;

Participarea unui specialist, încalitate de lector, la un seminar deinstruire TAIEX adresat UniunilorNaţionale a Notarilor Publici dinStatele Membre ale UniuniiEuropene, Berlin, Germania;

Aprilie 2013Cea de-a 41-a Reuniune Plenară aComitetului Moneyval din cadrulConsiliului Europei, Strasbourg,Franţa;

Reuniunea informală a FIU-urilorprivind discutarea propunerii dedirectiva a IV-a, Bruxelles, Belgia;

Prima reuniune tehnică a Grupuluide Lucru Servicii Financiare dincadrul Consiliului UE în cadrulprocesului de negociere a pachetuluilegislativ privind spălarea banilor,Bruxelles, Belgia;

13

Mai 2013Întâlnirea Consiliului PartenerilorProiectului FIU.NET, organizată laHaga, Olanda;

Reuniunea FIU-urilor din StateleMembre ale Uniunii Europenepentru discutarea propunerilor demodificare şi completare aproiectului de directivă a IV-aelaborat de Comisiei Europene,Bruxelles, Belgia;

Iunie 2013Cea de-a 5-a întâlnire a ConferinţeiStatelor Părţi la Convenţia ConsiliuluiEuropei privind spălarea,descoperirea, sechestrarea şiconfiscarea produselor infracţiunii şifinanţarea terorismului (C198-COP),Strasbourg, Franţa;

Participarea unui specialist, încalitate de lector, la cel de-al doileaseminar de instruire TAIEX adresatautorităţilor competente dinRepublica Macedonia, Skopje,Republica Macedonia;

Cea de-a 21-a Reuniune Plenară aGrupului Egmont, Sun City, Africa deSud.

De remarcat este si desemnarea, in luna ianuarie2013, a O.N.P.C.S.B in calitate de coordonator alproiectului derulat de Grupul Egmont îndomeniul „Analizei financiare” care are caobiectiv identificarea celor mai bune practici îndesfăşurarea analizelor financiare operaţionaleşi strategice în cadrul FIU-urilor membreEgmont. În acest proiect, alături dereprezentanţii O.N.P.C.S.B. participă şi specialiştidin cadrul Unităţilor de Informaţii Financiare dinAustralia, Canada, Republica Cehă, Peru,

Polonia, Brazilia, Seful OWG 2 , SecretariatulComitetului Moneyval3, în calitate de membri.

In semestrul II al anului 2013, in cadrulproiectului se va desfasura activitatea de analizaa contributiilor la chestionarul preliminar.Rezultatele acestei analize vor fi dezbatute incadrul unui seminar organizat in cooperare cuComitetul Moneyval al Consiliului Europei careeste interesat de rezultatele proiectului.

Evaluări din partea organismelorinternaţionale de profilÎn perioada 26 mai – 02 iunie 2013, a avut loc laBucureşti, vizita echipei de experţi evaluatori aComitetului Moneyval din cadrul ConsiliuluiEuropei pentru realizarea celei de-a IV-a rundede evaluare a României în domeniul prevenirii şicombaterii spălării banilor si finantariiterorismului.

Pentru desfăşurarea in condiţii optime a misiuniide evaluare, Oficiul Naţional de Prevenire siCombatere a Spalarii Banilor si-a asumat rolul decoordonator al activităţilor specifice intr-unastfel de proces, la care au participat institutii siautoritati publice din Romania, astfel:

Parchetul de pe langa Inalta Curte deCasatie si Justitie,

Ministerul Justitiei, Serviciul Roman de Informatii, Ministerul Afacerilor Interne, Ministerul Afacerilor Externe, Ministerul Finantelor Publice, Consiliul Superior al Magistraturii, Inspectoratul General al Politiei

Romane,

2 Operational Working Group – Grupul de LucruOperational din cadrul Grupului Egmont al Unitatilor deInformatii Financiare3 Comitetul Selectat de Experti pentru Evaluarea Masurilorde Combatere a Spalarii Banilor – MONEYVAL din cadrulConsiliului Europei

14

Autoritatea Nationala a Vamilor, Agentia Nationala de Administrare

Fiscala, Banca Nationala a Romaniei, Autoritatea de Supraveghere Financiara, Asociatii profesionale ale entitatilor

raportoare,

Printre concluziile preliminare ale misiunii deevaluare on-site prezentate de echipa de experţievaluatori, reprezentanţilor autoritatilor publicecu competente in domeniul luptei împotrivaspalarii banilor si finanţării terorismului, senumăra următoarele: O.N.P.C.S.B efectuează schimb rapid,

constructiv si eficient de informaţii, cu alteunitati de informaţii financiare,

Oficiul Naţional de Prevenire si Combatere aSpalarii Banilor a alocat resursesemnificative de instruire a sectoruluifinanciar si non-financiar,

O.N.P.C.S.B a dezvoltat o abordarecorespunzătoare pe problematicasupravegherii sectorului non-financiar.

Proiectul raportului de evaluare se aşteaptă a fitransmis de evaluatori în luna august 2013,înainte de prezentarea in cadrul următoareireuniuni plenare a Comitetului Moneyval dincadrul Consiliului Europei., care va avea loc inluna decembrie 2013.

INITIATIVE LEGISLATIVEIn semestrul I 2013, O.N.P.C.S.B. a demarat, cusprijinul Ministerului Justiţiei, un proces demodificare legislativa având ca obiective: Eficientizarea activităţii de lupta

împotriva spalarii banilor si finanţăriiterorismului,

Corelarea dispoziţiilor Legii nr.656/2002(r) cu prevederile OUG nr.

93/2012 privind înfiinţarea Autoritatii deSupraveghere Financiara,

Armonizarea prevederilor Legii nr.656/2002(r) cu recomandările Grupuluide Acţiune Financiara Internaţionala.

In prezent, proiectul de act normativ se afla inproces de avizare de către autorităţile naţionalecu atribuţii in domeniul luptei împotriva spalariibanilor si finanţării terorismului.

OFICIUL NATIONAL DE PREVENIRE SI COMBATERE A SPALARII … activitate ONPCSB- semestrul I...

Documents

Transcript of OFICIUL NATIONAL DE PREVENIRE SI COMBATERE A SPALARII … activitate ONPCSB- semestrul I...