深圳般若计算机系统股份有限公司 -...

深圳般若计算机系统股份有限公司 2015年度报告公告编号：2016-010

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公司年度大事记

2015年 7月，公司与南京信息工程大学应用气象学院签订产学研合作协议，

双方发挥各自优势，建立产学研长期合作关系，共同构建产学研联盟的创新体系。

2015年 8月，公司成功改制为

股份有限公司，为进入资本市场铺平道路。

2015 年度公司新取得 6项

计算机软件著作权。


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目录

第一节声明与提示 ......................................... 7

第二节公司概况 ........................................... 9

第三节会计数据和财务指标摘要 ............................ 11

第四节管理层讨论与分析 .................................. 13

第五节重要事项 .......................................... 23

第六节股本变动及股东情况 ................................ 25

第七节融资及分配情况 .................................... 27

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 ................ 29

第九节公司治理及内部控制 ................................ 32

第十节财务报告 .......................................... 36


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释义

释义项目释义

般若系统/本公司/股份公司指深圳般若计算机系统股份有限公司

有限公司指深圳市般若计算机系统有限公司

般若金科指南京般若金科信息技术有限公司

中文水滴指深圳市中文水滴科技有限公司

卡尔高斯指深圳市卡尔高斯投资有限公司

小森金科指广东小森金科信息技术有限公司

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《公司章程》指《深圳般若计算机系统股份有限公司章程》

《业务规则》指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《监督管理办法》指《非上市公众公司监督管理办法》

大通证券、主办券商指大通证券股份有限公司

律师事务所指北京市大成（深圳）律师事务所

会计师指中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

《业务规则》指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

审计基准日指 2015年 12月 31日

三会指股东大会、董事会、监事会

高级管理人员指总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人

元/万元指人民币元/人民币万元

基础软件指计算机系统中最底层、与具体业务逻辑无关的一类软

件，其主要作用是为应用软件对系统资源、数据和网

络资源的访问和管理提供支撑，为应用软件的开发、

部署和运行提供平台。计算机软件可以分为基础软件

和应用软件两大类。基础软件包括操作系统、数据库

系统、中间件与虚拟化软件等。

中间件、中间件软件指是一种应用于分布式系统的基础软件，位于应用与操

作系统、数据库之间，主要用于解决分布式环境下数

据传输、数据访问、应用调度、系统构建和系统集成、

流程管理等问题，是分布式环境下支撑应用开发、运

行和集成的平台。

分布式系统指是将系统的应用层、数据层或其它成部分构架成分布

状，这种分布式的构架可以是物理上的（如不同的计

算机节点），也可以是逻辑上的（如不同的数据存储位

置），其主要目的是为了增强系统的可扩展性、稳定性

和执行效率。常见的分布式系统例子是服务器-客户端

结构，这两者结合起来就成了最简单的分布式系统。

另外，基于网络的软件系统大多是分布式系统，只不

过在系统的复杂程度上有所区别。

核高基、核高基项目指国家对核心电子器件、高端通用芯片及基础软件的简

称，是 2006年国务院发布的《国家中长期科学和技术


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发展规划纲要(2006-2020)》中所列的重大科技专项之

一。

数据库指以一定方式储存在一起、能为多个用户共享、具有尽

可能小的冗余度的特点、是与应用程序彼此独立的数

据集合。

开源数据库指开放源代码的数据库，用户可以利用源代码在其基础

上修改和学习。

数据库管理系统指一种操纵和管理数据库的大型软件，用于建立、使用

和维护数据库，简称 DBMS。它对数据库进行统一的管

理和控制，以保证数据库的安全性和完整性。用户通

过 DBMS 访问数据库中的数据，数据库管理员也通过

DBMS进行数据库的维护工作。

关系型数据库管理系统指关系式数据结构是把一些复杂的数据结构归结为简单

的二元关系(即二维表格形式)，由关系数据结构组成

的数据库管理系统称为关系型数据库管理系统。

MySQL 指一种开放源代码的关系型数据库管理系统（RDBMS），

MySQL 数据库系统使用最常用的数据库管理语言--结

构化查询语言（SQL）进行数据库管理。

IOE 指 “I”是 IBM的缩写，指的是 IBM小型机；“O”是 Oracle

的缩写，指的是 Oracle数据库；“E”是 EMC的缩写，

指的是 EMC存储设备。

云计算指将大量用网络连接的计算资源统一管理和调度，构成

一个计算资源池向用户按需服务。提供资源的网络被

称为"云"。

大数据指需要新处理模式才能具有更强的决策力、洞察发现力

和流程优化能力的海量、高增长率和多样化的信息资

产。

分布式事务指事务的参与者、支持事务的服务器、资源服务器以及

事务管理器分别位于不同的分布式系统的不同节点之

上。

ODBC 指开放数据库互连（Open Database Connectivity，

ODBC），是微软公司开放服务结构中有关数据库的一

个组成部分，它建立了一组规范，并提供了一组对数

据库访问的标准应用程序编程接口。

NDB 指一种“内存中”的存储引擎，它具有可用性高和数据

一致性好的特点。

JDBC 指 java数据库连接（Java Data Base Connectivity），

是一种用于执行 SQL语句的 Java应用程序编程接口，

可以为多种关系数据库提供统一访问，它由一组用

Java语言编写的类和接口组成。JDBC提供了一种基准，

据此可以构建更高级的工具和接口，使数据库开发人

员能够编写数据库应用程序。

PaaS 指平台即服务（Platform-as-a-Service），云计算时代，

把相应的服务器平台或者开发环境作为服务进行提供


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就成为了 PaaS。

OLTP 指联机事务处理系统的简称（ On-Line Transaction

Processing），也称为面向交易的处理系统，其基本

特征是顾客的原始数据可以立即传送到计算中心进行

处理，并在很短的时间内给出处理结果。OLTP 是传统

的关系型数据库的主要应用，主要是基本的、日常的

事务处理。

SOA 指是一个组件模型，它将应用程序的不同功能单元（称

为服务）通过这些服务之间定义良好的接口和契约联

系起来。

集群、服务器集群指将很多服务器集中起来一起进行同一种服务，在客户

端看来就像是只有一个服务器。集群可以利用多个计

算机进行并行计算从而获得很高的计算速度，也可以

利用多个计算机进行备份，从而使得任何一台机器发

生故障时整个系统仍然能够正常运行。

OLAP 指联机分析处理系统的简称（ On-line Analytical

Processing），是数据仓库系统的主要应用，支持复

杂的分析操作，侧重决策支持，并且提供直观易懂的

查询结果。

binlog 指二进制日志，记录对数据发生或潜在发生更改的 SQL

语句，并以二进制的形式保存在磁盘中。

Cache 指高速缓冲存储器，是存在于主存与 CPU 之间的一级存

储器，由静态存储芯片(SRAM)组成，容量比较小但速

度比主存高得多，接近于 CPU的速度。

并发指系统中的多个应用或多个进程、线程同时运行，或者

多个用户能够同时进行数据访问和处理。


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第一节声明与提示

声明

事项是或否

是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整否

是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否

是否存在豁免披露事项否

重要风险提示表

重要风险事项名称重要风险事项简要描述

1、营业规模较小的市场风险公司目前正处于初创阶段，2015 年度实现营业收入

609.99 万元，实现的净利润 38.23万元；报告期末的资产总

额为 655.77 万元，净资产为 549.60 万元。虽然公司营业收

入在报告期内快速增长，但是收入规模相对较小，盈利能力

不稳定，综合导致公司抵御市场风险的能力较弱。

2、核心技术人员流失风险核心技术人员稳定是保障公司拥有持续创新能力的基

础。报告期内，公司核心技术人员未发生重大变动，核心技

术团队较为稳定。但随着行业的快速发展和竞争的加剧，人

才争夺也必将日益激烈。如果公司在人才引进和培养方面落

后于行业内其他公司，公司将面临核心技术人员不足甚至流

失的风险。为此，公司制定了科学合理的薪酬方案，建立较

为公正、公平的绩效评估体系，不断完善科研创新激励机制，

努力提高研发人员对公司的归属感，上述制度对稳定核心技

术人员队伍发挥了重要作用。

3、公司治理风险喻炜先生目前合计持有公司 89.4376%的股份，因此，喻

炜先生为公司的控股股东及实际控制人。喻炜先生同时兼任

本公司的董事长和总经理，在公司的决策、监督、日常经营

管理上均可施予重大影响。若实际控制人利用其控制地位，

对公司的经营事项如发展战略、经营管理、利润分配、关联

公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告

所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真

实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）

保证年度报告中财务报告的真实、完整。

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审

计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅

读。


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交易和人事任免等的决策和监督过程进行不当控制，可能偏

离企业、中小股东、员工、上下游客户的最佳利益目标。

同时，公司虽然建立了较为健全的三会治理机构、三会议事

规则及其他内部管理制度，但由于时间较短，公司管理层的

规范意识需要进一步提高，对执行规范的治理机制尚需逐步

理解、熟悉。因此，在股份公司设立初期，公司存在一定的

风险。

4、管理及内部控制风险随着公司未来业务范围的扩大，经营规模和人员规模也

将大幅扩张。公司业务的高速成长，对公司管理层的管理能

力提出更高的要求。确立正确的发展战略和发展方向，建立

更加有效的决策体系，进一步完善内部控制体系，引进和培

养技术人才、市场营销人才、管理人才将成为公司面临的重

要问题。如果公司在高速发展过程中，不能妥善、有效地解

决与高速成长伴随而来的管理及内部控制风险，将对公司生

产经营造成不利影响。

5、新产品开发风险目前，在大数据基础架构，大数据软件市场和应用市场

三个方面，主流技术趋势还是由 Google 等巨头主导与垄断，

而且目前出现三大技术发展演化特征：一、技术高频更新，

新的大数据技术每天都在各行各业出现，这样会加剧技术追

随者的追随风险；二、技术多样性越来越高，即相同的客户

需求，通常会有大量的异质产品和服务可选择；三、技术开

放性越来越高，国外大量大数据公司利用开放源码的方式，

为客户提供相关服务，客户也可以通过开发源码进行安全评

估以增强应用安全。公司后续主要的产品与服务为云计算服

务，上述趋势都会对新产品开发带来很大的开发风险。

6、税收优惠政策变动的风险根据《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕

100 号）的规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的

软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负

超过 3%的部分实行即征即退政策。目前，般若系统享有此

税收优惠。

2015 年 4 月 10 日公司取得深圳市国家税务局出具的《税

务事项通知书》(深国税南减免备案〔2015〕350 号)，确认公

司自 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日，按 100%免征

企业所得税（减征企业所得税），2015 年 1 月 1 日至 2017

年 12 月 31 日，按 50%免征企业所得税（减征企业所得税）。

同时，报告期内，般若金科还取得了“南京市 321 计划人才

引进专项资金”，2014 年和 2015 年 1-6 月均分别获得补贴

收入 50 万元。若未来国家税收优惠政策、政府补贴政策发生

不利变化，公司经营业绩将受到一定程度的影响。

7、数据来源合法性的风险公司业务涉及到数据的收集，如果收集到的数据涉及个

人隐私、国家安全或其他非法数据，将面临法律方面的风险。

公司的数据分析业务所使用的数据均来自客户自身的数据，

并与客户签订了保密协议，以保证数据的合法性和安全性。

本期重大风险是否发生重大变化：否


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第二节公司概况

一、基本信息

公司中文全称深圳般若计算机系统股份有限公司

英文名称及缩写 SHENZHEN PRAJNASYS CORP.,LTD

证券简称般若系统

证券代码 835739

法定代表人喻炜

注册地址深圳市南山区西丽街道朗山路 16号华瀚创新园 D座 512室

办公地址深圳市南山区西丽街道朗山路 16号华瀚创新园 D座 512室

主办券商大通证券股份有限公司

主办券商办公地址大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层

会计师事务所中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

签字注册会计师姓名李钰、江海锋

会计师事务所办公地址北京市西城区陈公庄大街 9号院 1号楼 1门 701-704

二、联系方式

董事会秘书或信息披露负责人王勇

电话 0755-2660 4980

传真 0755-2660 4982

电子邮箱 [email protected]

公司网址 http://www.prajnasys.com

联系地址及邮政编码深圳市南山区西丽街道朗山路 16 号华瀚创新园 D 座 512 室（邮

编：518057）

公司指定信息披露平台的网址 http://.neeq.com.cn/index

公司年度报告备置地董事会办公室

三、企业信息单位：股

股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统

挂牌时间 2016 年 2 月 23 日

行业（证监会规定的行业大类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）

主要产品与服务项目金融、电信、互联网及个人消费领域的大数据计算服务和应用解

决方案

普通股股票转让方式协议转让

普通股总股本 5,000,000

控股股东喻炜

实际控制人喻炜


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四、注册情况

项目号码报告期内是否变更

企业法人营业执照注册号 91440300597754306E 是

税务登记证号码 91440300597754306E 是

组织机构代码 91440300597754306E 是


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第三节会计数据和财务指标摘要

一、盈利能力单位：元

本期上年同期增减比例

营业收入 6,099,945.37 766,172.15 696.16%

毛利率 64.47% 86.60% -

归属于挂牌公司股东的净利润 382,258.95 261,563.06 46.14%

归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的

净利润

754,733.34 -41,117.06 1,935.57%

加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司

股东的净利润计算）

30.16% -478.63% -

加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司

股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）

59.55% 75.24% -

基本每股收益 0.08 0.26 -69.23%

二、偿债能力单位：元

本期期末上年期末增减比例

资产总计 6,557,656.74 3,598,449.01 82.24%

负债总计 1,061,653.46 2,334,701.68 -54.53%

归属于挂牌公司股东的净资产 5,496,003.28 1,076,170.43 410.70%

归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.10 1.08 2.14%

资产负债率（母公司） 14.93% 114.44% -

流动比率 4.74 1.23 -

利息保障倍数 - - -

三、营运情况单位：元


经营活动产生的现金流量净额 -1,625,113.53 236,752.97 -

应收账款周转率 57.32 6.16 -

存货周转率 6.61 - -

四、成长情况


总资产增长率 82.24% 1,209.01% -

营业收入增长率 696.16% 142.82% -

净利润增长率 27.30% -150.43% -


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五、股本情况单位：股

本期期末上年期末增减比例

普通股总股本 5,000,000 5,000,000 -

计入权益的优先股数量 - - -

计入负债的优先股数量 - - -

带有转股条款的债券 - - -

期权数量 - - -

六、非经常性损益单位：元

项目金额

非流动资产处置损益 -81,105.03

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净

损益

-250,335.30

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -52,731.38

非经常性损益合计 -384,171.71

所得税影响数 -11,697.32

少数股东权益影响额（税后） -

非经常性损益净额 -372,474.39

七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（如有）

科目本期期末（本期）上年期末（去年同期）

调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后

- - - - -


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第四节管理层讨论与分析

一、经营分析

（一）商业模式

公司为从事金融、电信、互联网及个人消费领域的大数据计算服务的软件企业，拥有完整的采购、

研发、生产、销售和售后服务体系：

1、经营模式

公司为软件开发行业，公司的研发、销售和服务过程呈现出软件企业的典型特征，即轻资产、重研

发、重服务。公司的核心产品包括云平台服务、软件服务、行业应用解决方案和咨询服务等相关产品体系。

由于该类产品需要根据客户的具体情况进行该数据库架构的具体设计和实施，通过提供包括数据库的系统

设计、技术咨询、项目实施、支持维护、技术培训等服务，取得收入、利润。此外，公司还对外提供软件

技术服务，如根据客户的需求进行定制的周边软件开发，在技术开发完成并经客户确认验收后，该技术服

务完成。具体为公司与客户在合同中约定具体的软件开发内容需求、开发结果的交付及验收方式、软件技

术服务的价款及结算时点等内容。

2、研发模式

公司的核心技术和产品大部分由公司自主研发并拥有知识产权。公司研发活动由最初的客户产品需

求和本公司技术发展策略方向决定，接下来就是产品初始设计、产品编码阶段、产品测试阶段、试制经测

试过的软件版本，该版本还要交由用户进行商业化测试，通过商业化测试后公司就会申请软件产品的著作

权、产品登记。接着，按照市场反馈和技术演进的需求进行迭代，推出软件的新版本。

3、销售模式

销售业务涉及的部门有市场部、销售部和售后服务部。市场部主要负责产品的宣传，销售部主要负责

产品的销售，售后服务部主要负责与销售有关的单据的传递及保管等。销售模式为直接销售。直接销售流

程：公司总部销售经理开拓市场后，与客户直接签订合同。

公司拥有自主核心的大数据 ETL 处理、数学建模和仿真计算能力，主要产品包括面向大数据处理的

云平台服务、软件服务、行业应用解决方案和咨询服务等相关产品体系。公司始终坚持满足客户的自主可

控、安全高效的产品需求，凭借“去 IOE”和大数据行业的蓬勃发展趋势，公司产品和技术服务广泛应用

在金融、电信、互联网等行业，与部分国内知名企业建立了长期的业务合作关系。公司产品通过直接销售

的方式进行销售，以取得相应收入。

报告期内，公司商业模式未发生重大变化。

年度内变化统计：

事项是或否

所处行业是否发生变化否

主营业务是否发生变化否

主要产品或服务是否发生变化否

客户类型是否发生变化否

关键资源是否发生变化否

销售渠道是否发生变化否

收入来源是否发生变化否

商业模式是否发生变化否

（二）报告期内经营情况回顾

报告期内，公司管理层围绕年初制定的经营目标，通过进一步完善经营管理、丰富市场营销渠道、紧


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跟市场需求，深挖客户的深层次需求。公司在报告期内，加大了对研发的投入力度，积极引进高素质人才，

以提高企业的核心竞争力，实现了经营业绩的稳定发展。

在产品方面公司具有较大的优势，公司自主的核心产品云平台服务能够实现低成本实施，企业无需承

担高昂的 IT 软硬件投入，产品使用门槛较低，直接面向业务使用人员、产品经理。公司产品在数据分析

领域，具备较强的快速实施能力，其可以充分根据客户要求将需求快速量化，并通过自动化流程和并行高

效计算实现整体业务流程的闭环反馈。公司的研发团队能满足客户的个性化需求，报告期内，公司新取得

6 项目计算机软件著作权，分别为交强险新保车辆出险概率分析平台软件 V1.0、交强险续保分析平台软件

V1.0、征信被执行人数据获取软件 V1.0、商业险新保车辆出险概率分析平台软件 V1.0和商业险续保分析

平台软件 V1.0和续保车辆出险概率分析平台软件。

报告期内，公司实现营业收入 609.99 万元，同比上升 696.16%，实现净利润 38.23 万元，同比上升

27.30%，经营活动产生的现金流量净额-162.51万元，截止 2015年 12月 31日，公司总资产为 655.77万

元，净资产为 549.60万元。

1、主营业务分析

（1）利润构成单位：元

项目本期上年同期

金额变动比例占营业收入的

比重

金额变动比例占营业收入的

比重

营业收入 6,099,945.37 696.16% - 766,172.15 142.82% -

营业成本 2,167,554.88 2,011.46% 35.53% 102,656.60 6.19% 13.40%

毛利率 64.47% - - 86.60% - -

管理费用 3,111,457.47 307.35% 51.01% 763,826.07 -7.89% 99.69%

销售费用 660,344.03 1,181.52% 10.83% 51,528.36 - 6.73%

财务费用 -4,008.64 -235.95% -0.07% 2,948.68 18.49% 0.38%

营业利润 119,834.43 155.78% 1.96% -214,842.22 63.74% -28.04%

营业外收入 553,500.00 10.21% 9.07% 502,231.07 - 65.55%

营业外支出 133,836.41 - 2.19% - - -

净利润 382,258.95 27.30% 6.27% 300,275.67 150.43% 39.19%

项目重大变动原因：

2015年营业收入较上年增长 696.16%，公司主要致力于发展气象、金融、保险等行业领域的大数据分

析应用，大客户订单量的增加使得本年公司收入较上年大幅增长。本期通过投标与福建省晋江市气象局合

作，为对方提供气象平台建设、评估及改善规划编制工作，实现销售收入 304万元；另一大客户广东小森

金科信息技术有限公司通过招标询价，选择与本公司合作，公司在报告期内为对方提供 P2P风控平台开发

及 P2P大数据平台开发，实现销售收入 244万元。

2015年营业成本较上年增长 2,011.46%，营业成本主要由研发人员成本构成，本年加大研发投入，引

进研发人员 9人，截至期末，在册科技研发人员 16人。

本年管理费用较上年同比增长 307.35%，同比增加 2,347,631.40 元，大幅增长的原因包括：支付新

三板挂牌等中介机构费用 83 万元；本年新增财务、行政及人事部门管理人员 7 名，导致人工费用较上年

增加 60万元；同时，因管理人员的增加导致差旅费、办公费、通讯费、培训费等增加 33万元；本年加大

研发投入，费用化研发支出较上年增加 11万元；2015年扩大办公场所，房屋租赁费较上年增加 9万元；

以上因素导致管理费用增加共计 196万元。

本年销售费用较上年同比增长 1,181.52%，同比增加 608,815.67 元，主要系为拓宽销售渠道，本年

新增销售人员 7名，导致人工费用、差旅费、办公费、分摊的房屋租赁费增加 49万元。

本年财务费用较上年同比减少 6,957.32元，系本年收到投资人的投资款 500万元，闲置流动资金产


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生的利息收入较上年增长所致。

本年营业利润较上年同比增长 155.78%，系本年业务增长较快，收入较上年大幅增加，同时严格控制

各项成本费用所致。

（2）收入构成单位：元

项目本期收入金额本期成本金额上期收入金额上期成本金额

主营业务收入 6,099,945.37 2,167,554.88 766,172.15 102,656.60

其他业务收入 - - - -

合计 6,099,945.37 2,167,554.88 766,172.15 102,656.60

按产品分类分析单位：元

类别/项目本期收入金额占营业收入

比例

上期收入金额占营业收入比例

软件开发 2,505,072.45 41.07% - -

信息咨询 3,594,872.92 58.93% 766,172.15 100.00%

收入构成变动的原因

本年软件开发业务主要为金融、保险行业企业定制开发软件产品。信息咨询业务包括两个方面，一方

面为金融、电信、互联网行业企业提供基于大数据分析的信息咨询服务；另一方面与政府合作，对气象数

据进行收集和分析，提供微气候效应评估与改善规划咨询服务。

（3）现金流量状况单位：元

项目本期金额上期金额

经营活动产生的现金流量净额 -1,625,113.53 236,752.97

投资活动产生的现金流量净额 -2,087,599.04 -582,156.84

筹资活动产生的现金流量净额 5,000,000.00 1,150,000.00

现金流量分析：

经营活动产生的现金流量净额较上年减少 786.42%，同比减少 1,861,866.50元，一方面是因为期末

应收账款较期初增加 180万元，期末应收账款主要是应收福建省晋江市气象局的咨询服务款；另一方面，

本期支付新三板挂牌等中介机构费 83万元。

投资活动产生的现金流量净额较上年减少 258.60%，同比减少 1,505,442.20元，2015年收购子公司

般若金科支付对价 115万元；本年资本化的研发支出及购置办公设备支出共计 94万元。

筹资活动产生的现金流量净额波动较大，系本年收到投资人的投资款 500万元。

（4）主要客户情况单位：元

序号客户名称销售金额年度销售占比是否存在关

联关系

1 福建省晋江市气象局 3,044,025.16 49.90% 否

2 广东小森金科信息技术有限公司 2,438,276.24 39.97% 是

3 广发银行股份有限公司 291,262.14 4.77% 否

4 中国移动通信集团江苏有限公司南京分公司 138,784.58 2.28% 否

5 深圳兴融联科技有限公司 120,801.04 1.98% 否

合计 6,033,149.16 98.90% -


16

（5）主要供应商情况单位：元

序号供应商名称采购金额年度采购占比是否存在关

联关系

1 南京信息工程大学应用气象学院 800,000.00 22.18% 否

2 江苏省无线电科学研究所有限公司 420,000.00 11.65% 否

3 大通证券股份有限公司 400,000.00 11.09% 否

4 深圳珺雅文化传播有限公司 364,000.00 10.09% 否

5 深圳市深中鑫房地产顾问有限公司 313,895.57 8.70% 否

合计 2,297,895.57 63.71% -

公司主要业务为提供金融、电信、互联网及个人消费领域的大数据计算服务和应用解决

方案，因此，没有大量原材料采购的需求。公司的对外采购主要内容为办公设备、电子设备

及服务等。

（6）研发支出单位：元

项目本期金额上期金额

研发投入金额 531,386.90 533,318.06

研发投入占营业收入的比例 8.71% 69.60%

2、资产负债结构分析单位：元

本年期末上年期末

项目金额变动

比例

占总资产

的比重

金额变动

比例

占总资产

的比重

占总资产比

重的增减

货币资金 2,330,362.41 123.41% 35.54% 1,043,074.98 337.39% 28.99% -57.76%

应收账款 2,053,292.32 894.49% 31.31% 206,467.10 491.26% 5.74% -6.96%

存货 327,725.25 - 5.00% - - - -

长期股权投资 - - - - - - -

固定资产 428,453.07 68.06% 6.53% 254,944.07 - 7.08% 7.08%

在建工程 - - - - - - -

短期借款 - - - - - - -

长期借款 - - - - - - -

资产总计 6,557,656.74 82.24% - 3,598,449.01 1,209.01% - -

资产负债项目重大变动原因：

期末货币资金较上年期末增长 123.41%，系本期收到投资款现金 500万元，收到销售回款 350万元。

期末应收账款较上年期末增长 894.49%，期末应收账款主要系客户福建省晋江市气象局的咨询服务

款 205万元。

期末存货系正在执行的合同项目成本。

期末固定资产较上年期末增长 68.06%，因公司处于快速发展时期，本年新增员工 23 人，购置办公

设备 17万元。

期末资产总额较上年期末增长 82.24%，主要是股本增加 400万元所致。


17

3、投资状况分析

（1）主要控股子公司、参股公司情况

截至报告期末，公司共有以下 2家全资子公司分别为南京般若金科信息技术有限公司和深圳市中文

水滴科技有限公司，两家公司基本情况如下：

①南京般若金科信息技术有限公司

2015年 5月 15日，傅昱强、王勇、韩玉善分别与有限公司签订《股权转让协议书》，约定傅昱强、

王勇、韩玉善分别将其持有的般若金科 4.35%的股权转让给有限公司，转让对价均为 5.00万元。转让后，

喻炜和有限公司分别持有般若金科 86.96%、13.04%的股权。2015 年 6 月 3 日，南京市工商局高新区分

局出具《准予变更登记（备案）通知书》，核准了本次变更登记。

2015 年 6 月 19 日，般若金科作出股东会决议：增加注册资本 90.00 万元，新增资本由有限公司以

90.00 万元认购，增资后，般若金科注册资本变更为 205.00 万元, 喻炜和有限公司分别持有般若金科

48.78%、51.22%的股权。2015 年 6 月 26 日，南京市工商局高新区分局出具《准予变更登记（备案）通

知书》，核准了本次变更登记。

2015年 6月 26日，喻炜与有限公司签订《股权转让协议书》，约定喻炜将其持有的般若金科 49.75%

的股权转让给有限公司，转让对价为 100.00万元。转让后，有限公司持有般若金科 100%的股权。同日，

般若金科召开股东会同意了上述股权转让，并就上述变更内容修改了《公司章程》。2015年 12月 11日，

南京市工商局高新区分局出具《准予变更登记通知书》，核准了本次变更登记。

2015 年度营业收入 475.56 万元，净利润 55.87 万元，年末总资产 426.87 万元，净资产 302.71 万

元。合并日至期末被合并方的收入为 390.81万元，合并日至期末被合并方的净利润 24.68万元。

截至期末，般若金科基本情况如下：

名称：南京般若金科信息技术有限公司

注册号：320191000035368

注册资本：205 万元

营业场所：南京市高新开发区惠达路 9号国电南自研发东楼一层 110 室

法定代表人：喻炜

企业类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：计算机软硬件、计算机网络产品、通讯产品、电子产品的技术开发及销售；计算机系统

集成；实业投资；经济信息咨询；企业管理咨询。

②深圳市中文水滴科技有限公司

2015年 5月 22日，傅昱强、王勇、喻炜与有限公司签订《股权转让协议书》，约定傅昱强、王勇和

喻炜分别将其持有的中文水滴 9.00%、11.00%和 80.00%的股权转让给有限公司，转让对价均为 1.00元。

同日，中文水滴召开股东大会，同意上述股权转让，并就上述变更内容修改了《公司章程》。6月 1日，

深圳市市场监督管理局出具〔2015〕第 83397478号通知书，核准了此次变更。

2015年度营业收入 47.89万元，净利润-23.26万元，年末总资产 99.15万元，净资产 68.27万元。

合并日至期末被合并方的收入为 41.74万元，合并日至期末被合并方的净利润-83.91万元。

截至期末，中文水滴基本情况如下：

名称：深圳市中文水滴科技有限公司

注册号：440301106950329

注册资本：100万元

营业场所：深圳市南山区西丽街道朗山路 16号华瀚创新园 D座 515室

法定代表人：王勇

企业类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：计算机软硬件、计算机网络产品、通讯产品、电子产品的技术开发及销售；计算机网络

技术开发；计算机系统集成；投资兴办实业；国内贸易；经济信息咨询、企业管理咨询；从事广告业务，

经营进出口业务。

（2）委托理财及衍生品投资情况

无，报告期内，公司不存在委托理财、委托贷款、衍生品投资情况。


18

（三）外部环境的分析

1、行业规模

中国大数据仍处于起步发展阶段，各地发展大数据积极性较高，行业应用得到快速推广，市场规模

增速明显。数据显示，2015 年，中国大数据市场规模达到 1,105.60亿元，同比增长 44.15%，预计到 2020

年，中国大数据产业市场规模将达到 8,228.81 亿元。

中国大数据发展起步晚，发展速度快。物联网、移动互联网的迅速发展，使数据产生速度加快、规

模加大，迫切需要运用大数据手段进行分析处理，提炼其中的有效信息。大数据的应用不仅仅停留在 IT

领域，在医药、科学、制造以及气象等行业，都出现海量的数据应用，如果能合理的利用这些资源，对

行业将带来巨大的推动。但目前来看，大数据应用尚不广泛，未来几年，大数据也将走向更多应用实践

并拓宽到更多行业。

2、行业发展趋势

在全球经济、技术一体化的今天，中国 IT 行业已经开启了大数据的起航之旅，大数据已经在经济

领域发挥重要作用。未来政府、互联网和金融等领域市场规模占据近一半的市场份额。

（1）大数据分析成为市场营销的重要手段

与传统的市场研究方法不同，大数据的市场研究方法不再局限于抽样调查，而是基于几乎全样本空

间。例如，百度拥有中国最大的消费者行为数据库，覆盖 95%的中国网民，搜索市场占比达 87%。

（2）大数据在临床诊断、远程监控、药品研发等领域发挥重要作用

中国目前已经有十余座城市开展了数字医疗。病历、影像和远程医疗等都会产生大量的数据并形成

电子病历及健康档案。基于这些海量数据，医院能够精准地分析病人的体征、治疗费用和疗效数据，可

避免过度及副作用较为明显的治疗，此外还可以利用这些数据进行实现计算机远程监护，对慢性病进行

管理等。

（3）大数据为金融领域的客户管理、营销管理及风险管理提供重要支撑

大数据能够解决金融领域海量数据的存储、查询优化及声音和影像等非结构化数据的处理。金融系

统可以通过大数据分析平台，导入客户社交网络、电子商务和终端媒体产生的数据，从而构建客户视图。

依托大数据平台可以进行客户行为跟踪、分析，进而获取用户的消费习惯、风险收益偏好等。针对用户

这些特性，银行等金融部门能够实施风险及营销管理。

随着大数据技术和商业模式的进一步成熟，市场的焦点迅速地从概念炒作向实际应用转移，越来越

多的成功案例相继在不同的领域中涌现，大数据应用逐渐落地生根。目前，应用大数据进行分析预测和

辅助决策较多的领域包括政府公共服务、商业分析、企业管理、金融、娱乐和个人服务等。中国大数据

典型应用行业主要有政府公共服务、金融、电子商务、电信、医疗、物流、交通和教育，应用相对成熟

的行业主要是电子商务、电信和金融。

（四）竞争优势分析

公司未来的核心竞争力取决于对于大数据进行分析处理的能力，公司致力于提供专业的数据分析与

处理，此外技术、产品、市场和人才等方面的优势如下：

1、技术优势

公司主要依托自有技术，可以通过 PC 服务器集群，低成本的实现大数据的存储和计算。数据 ETL

能力和中文解析技术，可以快速实现对结构性数据、半结构性数据和非结构性数据进行系统数据集成和

分析，同时，可以快速推广和实施到其他数据密集型行业或者领域，可扩展性、可复制性程度高。

2、产品优势

公司自主的核心产品云平台服务能够实现低成本实施，企业无需承担高昂的 IT 软硬件投入，产品

使用门槛较低，直接面向业务使用人员、产品经理。与传统云平台服务相比，公司完全自主的核心数据

安全技术，能够对原始数据进行脱敏、加密和扰乱处理，可以在不改变其数据结构的基础上最大限度的


19

改变原有的数据面貌，从而减少数据的外泄风险。同时，公司产品在数据分析领域，具备较强的快速实

施能力，其可以充分根据客户要求将需求快速量化，并通过自动化流程和并行高效计算实现整体业务流

程的闭环反馈。

3、市场优势

从用户角度看，国内缩减 Oracle、IBM等厂商的软硬件产品已属趋势。对于考虑或正在转型的该方

向的竞争对手，该领域技术门槛高，需研发投入的周期长，公司的技术优势在较长时间存在。同时，公

司数年来已积累了一批优质的客户，能为公司带来稳定的营业收入，此外，公司通过为这些客户提供产

品积累了丰富的生产经营，有利于公司拓展更为广阔的市场。

4、人才优势

公司在大数据应用技术方面已经有多年的技术积累，同时，公司团队成员具备广泛的金融行业和 IT

行业背景，对金融行业有着充分认识和经验，在业务拓展和项目方面有天然的优势，对大数据发展和技

术实现具备较强的认知。

（五）持续经营评价

从行业上看，公司所属的行业处于上升阶段，具有较大的发展机遇。在面对行业巨大发展机遇的情

况下，公司在业务、资产和人员等方面积极布局。

从财务方面看，根据《中国注册会计师审计准则第 1324 号—持续经营》中的相关规定，公司认为

在财务方面不存在无法偿还的到期债务、过度依赖短期借款、大额逾期未缴税金、经营性亏损及大股东

大量占用资金的情形。

从经营方面看，公司在大数据应用技术方面已经有多年的技术积累，同时，公司团队成员具备广泛

的金融行业和 IT 行业背景，对金融行业有着充分认识和经验，在业务拓展和项目方面有天然的优势，

对大数据发展和技术实现具备较强的认知。公司不存在关键管理人员离职其无人代替、主要产品不符合

国家产业政策和人力资源短缺等情形。

此外，公司不存在违反法律法规、异常原因停产等情形。公司确认自身不存在影响未来持续经营能

力的事项，公司有能力在未来继续发展，扩大市场份额。

（六）研发费用资本化情况

1、划分内部研究开发项目研究阶段、开发阶段的标准

研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究

活动的阶段。开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项

计划或设计。

公司把项目研发流程分为立项、需求分析、项目计划和监控、系统设计、系统实现、用

户测试、试运行与上线、系统验收、结项九个阶段。在立项、需求分析、项目计划和监控、

系统设计阶段，主要是为进一步的开发活动做准备，包括收集相关资料、做市场调查等，项

目是否能在未来形成成果具有很大的不确定性；公司基于谨慎原则，将立项、需求分析、项

目计划和监控、系统设计四个阶段划分为研究阶段。当完成“系统设计”、进入“系统实现”

阶段，针对具体目标，项目成功率较高、风险相对更小，形成对象化成果的可能性大为增加，

成果包括具体的新技术、新产品（软件）等；系统实现、用户测试、试运行与上线、系统验

收、结项五个阶段为开发阶段。

2、开发阶段支出资本化的具体时点和条件

当公司内部研究开发项目同时满足《企业会计准则》规定的以下五个条件时，才能予以

资本化：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该

无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产能够给企业带来经济利益；（4）有足够的技术、

财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）


20

归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。当公司内部研究开发的项目同时满足以

上五个条件时，公司会召开研发项目资本化评审会，从项目的技术可行性、经济利益实现方

式及预期经济效益、资源保障等方面综合考虑项目开发阶段支出是否能够资本化，并签订研

发项目资本化评审表。

2014年 6月 21日，公司基于流失率产品项目的技术可行性、经济利益实现方式及预期

经济效益、资源保障等方面的综合考虑审议通过了该研发项目资本化评审申请表。

3、开发阶段支出确认无形资产的具体时点和条件

无形资产同时满足（1）与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该无形资

产的成本能够可靠地计量这两个条件时，才予以确认。报告期内，公司基于研发的流失率产

品项目申请相关知识产权，项目结项后，项目组填写《自制无形资产评审申请表》，由研发

部、市场部和财务部分别从该知识产权的先进性、经济利益实现方式及预期经济效益和资本

化支出金额等方面综合考虑项目能否结转为无形资产，并报总经理审批。公司分别于 2015

年 11 月、2015年 12 月取得“商业险续保分析平台软件 V1.0”、“交强险续保分析平台软件

V1.0”计算机软件著作权登记证书；2015年 12月，公司通过该项目自制无形资产评审申请。

4、各具体研发项目各步骤的开始和完成时间

报告期内，公司对流失率产品研究开发项目进行了开发支出资本化，并根据相关规定确

认为无形资产，具体步骤如下：

项目名称流失率产品项目

研究阶段

开始时间直接进入开发阶段

开始依据该项目是基于 2014年 5月结束的中国平安财产保险股份有限公司车

险流失率项目基础上进行的二次开发，已实现商业化。

开发阶段

开始时间 2014年 6月

开始依据

该项目是基于 2014年 5月结束的中国平安财产保险股份有限公司车

险流失率项目基础上进行的二次开发，已实现商业化；2014 年 6 月

正式立项。

完成时间 2015年 12月

完成依据

2015 年 11 月取得“商业险续保分析平台软件 V1.0”计算机软件著

作权登记证书，2015年 12月取得“交强险续保分析平台软件 V1.0”

计算机软件著作权登记证书；2015年 12月，公司通过该项目自制无

形资产评审申请。

资本化时点

开始时间 2014年 6月

开始依据

该项目是基于 2014年 5月结束的中国平安财产保险股份有限公司车

险流失率项目基础上进行的二次开发，已实现商业化；2014 年 6 月

正式立项。

确认为无形

资产时点

开始 2015年 12月

开始依据

2015 年 11 月取得“商业险续保分析平台软件 V1.0”计算机软件著

作权登记证书，2015年 12月取得“交强险续保分析平台软件 V1.0”

计算机软件著作权登记证书；2015年 12月，公司通过该项目自制无

形资产评审申请。


21

二、未来展望（自愿披露）

（一）行业发展趋势

-

（二）公司发展战略

-

（三）经营计划或目标

-

（四）不确定性因素

-

三、风险因素

（一）持续到本年度的风险因素

1、营业规模较小的市场风险

公司目前正处于初创阶段，2015年度实现营业收入 609.99万元，实现的净利润 38.23万元；年末资

产总额 655.77万元，净资产 549.60万元。虽然公司营业收入在快速增长，但是收入规模相对较小，盈利

能力不稳定，综合导致公司抵御市场风险的能力较弱。

应对措施：公司将积极研发和丰富产品类型，扩大营销和服务力度，开拓新的市场和新用户。

2、核心技术人员流失风险

核心技术人员稳定是保障公司拥有持续创新能力的基础。报告期内，公司核心技术人员未发生重大变

动，核心技术团队较为稳定。但随着行业的快速发展和竞争的加剧，人才争夺也必将日益激烈。如果公司

在人才引进和培养方面落后于行业内其他公司，公司将面临核心技术人员不足甚至流失的风险。

应对措施：为保证公司核心技术人员的稳定性，公司制定了科学合理的薪酬方案，建立较为公正、公

平的绩效评估体系，不断完善科研创新激励机制，努力提高研发人员对公司的归属感，上述制度对稳定核

心技术人员队伍发挥了重要作用。

3、公司治理风险

喻炜先生目前合计持有公司 89.4376%的股份，因此，喻炜先生为公司的控股股东及实际控制人。喻

炜先生同时兼任本公司的董事长和总经理，在公司的决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响。若

实际控制人利用其控制地位，对公司的经营事项如发展战略、经营管理、利润分配、关联交易和人事任免

等的决策和监督过程进行不当控制，可能偏离企业、中小股东、员工、上下游客户的最佳利益目标。公司

虽然建立了较为健全的三会治理机构、三会议事规则及其他内部管理制度，但由于时间较短，公司管理层

的规范意识需要进一步提高，对执行规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉。因此，在股份公司设立初期，

公司存在一定的风险。

应对措施：公司管理层不断规范公司的治理结构，已采取加强管理层人员在相关专业方面的学习，提

高其规范治理公司的意识，不断强化内部控制制度的执行，适应公司快速稳定发展。

4、管理及内部控制风险

随着公司未来业务范围的扩大，经营规模和人员规模也将大幅扩张。公司业务的高速成长，对公司管

理层的管理能力提出更高的要求。确立正确的发展战略和发展方向，建立更加有效的决策体系，进一步完

善内部控制体系，引进和培养技术人才、市场营销人才、管理人才将成为公司面临的重要问题。如果公司


22

在高速发展过程中，不能妥善、有效地解决与高速成长伴随而来的管理及内部控制风险，将对公司生产经

营造成不利影响。

应对措施：公司已在券商和其他中介机构的督导下，建立较为完善的现代化公司管理结构及符合公司

现行发展阶段的日常管理制度，未来公司将严格按照既定的规章制度对公司进行运作和管理。

5、新产品开发风险

目前，在大数据基础架构，大数据软件市场和应用市场三个方面，主流技术趋势还是由 Google 等巨

头主导与垄断，而且目前出现三大技术发展演化特征：（1）技术高频更新，新的大数据技术每天都在各行

各业出现，这样会加剧技术追随者的追随风险；（2）技术多样性越来越高，即相同的客户需求，通常会有

大量的异质产品和服务可选择；（3）技术开放性越来越高，国外大量大数据公司利用开放源码的方式，为

客户提供相关服务，客户也可以通过开发源码进行安全评估以增强应用安全。公司后续主要的产品与服务

为云计算服务，上述趋势都会对新产品开发带来很大的开发风险。

应对措施：逐步加强公司的研发力度，公司 2015 年度新增 9 名技术人员，并新取得了 6项计算机软

件登记权。

6、数据来源合法性的风险

公司业务涉及到数据的收集，如果收集到的数据涉及个人隐私、国家安全或其他非法数据，将面临法

律方面的风险。

应对措施：公司的数据分析业务所使用的数据均来自客户自身的数据，并与客户签订了保密协议，以保证

数据的合法性和安全性。

（二）报告期内新增的风险因素

1、税收优惠政策变动的风险

根据《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100 号）的规定，增值税一般纳税人销售其

自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政

策。目前，般若系统享有此税收优惠。2015年 4月 10日公司取得深圳市国家税务局出具的《税务事项通

知书》(深国税南减免备案〔2015〕350号)，确认公司自 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日，按 100%

免征企业所得税（减征企业所得税），2015年 1 月 1日至 2017年 12月 31 日，按 50%免征企业所得税（减

征企业所得税）。同时，报告期内，般若金科还取得了“南京市 321 计划人才引进专项资金”，2014 年和

2015年 1-6 月均分别获得补贴收入 50万元。若未来国家税收优惠政策、政府补贴政策发生不利变化，公

司经营业绩将受到一定程度的影响。

四、对非标准审计意见审计报告的说明

是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否

审计意见类型：标准无保留意见

董事会就非标准审计意见的说明：

无


23

第五节重要事项

一、重要事项索引

事项是或否索引

是否存在重大诉讼、仲裁事项否 -

是否存在对外担保事项否 -

是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是第五节、二、重要

事项详情之（一）

是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项是第五节、二、重要

事项详情之（二）

是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项否 -

是否存在经股东大会审议过的对外投资事项否 -

是否存在经股东大会审议过的企业合并事项否 -

是否存在股权激励事项否 -

是否存在已披露的承诺事项否 -

是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否 -

是否存在被调查处罚的事项否 -

是否存在重大资产重组的事项否 -

是否存在媒体普遍质疑的事项否 -

是否存在自愿披露的重要事项否 -

二、重要事项详情

（一）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况单位：元

占用者占用形式

（资金、资产、资

源）

期初余额期末余额是否无偿占用是否

履行

必要

决策

程序

喻炜资金 523,128.93 - 是是

王勇资金 42,314.16 - 是是

合计 - 565,443.09 - - -

占用原因、归还及整改情况：

期初应收公司股东喻炜、王勇款项余额主要是股东个人借款，喻炜、王勇分别于 2015

年 6月 30日前结清应付公司所有款项。2015年 7月，公司制定《公司章程》、《关联交易

管理办法》以及《防范关联方占用公司资金管理办法》等制度，并严格执行。从 2015年 7

月至今，未再发生股东及关联方占用公司资金的情形。

（二）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况单位：元

日常性关联交易事项

具体事项类型预计金额发生金额


24

1 购买原材料、燃料、动力 - -

2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受

托销售

2,438,276.24 2,438,276.24

3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - -

4 财务资助（挂牌公司接受的） - -

5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - -

总计 2,438,276.24 2,438,276.24

偶发性关联交易事项

关联方交易内容交易金额是否履行必要

决策程序

- - - 是

总计 - 0.00 -


25

第六节股本变动及股东情况

一、普通股股本情况

（一）普通股股本结构单位：股

股份性质期初本期变动期末

数量比例数量比例

无限售

条件股份

无限售股份总数 - - - - -

其中：控股股东、实际控

制人 - - - - -

董事、监事、高管 - - - - -

核心员工 - - - - -

有限售

条件股份

有限售股份总数 5,000,000 100.00% - 5,000,000 100.00%

其中：控股股东、实际控

制人 3,300,000 66.00% - 3,300,000 66.00%

董事、监事、高管 215,620 4.31% - 215,620 4.31%

核心员工 - - - - -

总股本 5,000,000 100.00% 0 5,000,000 100.00%

普通股股东人数 8

（二）普通股前十名股东情况单位：股

序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持

股比例

期末持有限售

股份数量

期末持有无限售

股份数量

1 喻炜 3,300,000 - 3,300,000 66.00% 3,300,000 -

3 卡尔高斯 1,171,880 - 1,171,880 23.44% 1,171,880 -

4 陈渭安 115,625 - 115,625 2.31% 115,625 -

5 傅昱强 107,810 - 107,810 2.16% 107,810 -

6 王勇 107,810 - 107,810 2.16% 107,810 -

7 陈洪东 103,125 - 103,125 2.06% 103,125 -

8 蔡立宙 62,500 - 62,500 1.25% 62,500 -

9 宋一民 31,250 - 31,250 0.62% 31,250 -

合计 5,000,000 0 5,000,000 100.00% 5,000,000 0

前十名股东间相互关系说明：

喻炜直接持有般若系统 3,300,000 股，占总股本的 66%。此外，喻炜直接持有卡尔高斯 100%的股权，喻炜通过卡尔高斯间

接持有般若系统 1,171,880 股，占总股本的 23.44%。因此，喻炜合计持有般若系统 4,471,880 股，占总股本的 89.4376%。


26

二、优先股股本基本情况

项目期初股份数量数量变动期末股份数量

计入权益的优先股 - - -

计入负债的优先股 - - -

优先股总计 - - -

三、控股股东、实际控制人情况

（一）控股股东情况

喻炜，男，硕士研究生。2003 年 7 月至 2005 年 11 月，就职于中国保监会青海保监局统计信息

处，担任系统工程师。2005 年 11月至 2007年 6 月，就职于华安财产保险股份有限公司江苏分公司，

任 IT部门负责人。2007年 6月至 2009年 11月，任华安财产保险股份有限公司金融保险部信息管理

室主任。自 2012 年 6 月有限公司成立以來，一直担任公司执行董事和总经理。股份公司成立后，担

任公司董事长和总经理至今。

报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变更。

（二）实际控制人情况

公司控股股东与实际控制人一致，合并披露。

四、股份代持情况

无


27

第七节融资及分配情况

一、挂牌以来普通股股票发行情况（如有）单位：元或股

发

行

方

案

公

告

时

间

新

增

股

票

挂

牌

转

让

日

期

发行价

格

发行

数量

募集

金额

发行对

象中董

监高与

核心员

工人数

发行

对象

中做

市商

家数

发行

对象

中外

部自

然人

人数

发行

对象

中私

募投

资基

金家

数

发行

对象

中信

托及

资管

产品

家数

募集资

金用途

（具体

用途）

募

集

资

金

用

途

是

否

变

更

- - - - - - - - - - - -

-

二、存续至本年度的优先股股票相关情况（如有）

1、基本情况单位：元或股

证券代码证券简称发行价格发行数量募集金额票面股

息率

转让起始

日

转让终止

日

- - - - - - - -

2、股东情况

证券代码 -

证券简称 -

股东人数 -

序号股东名称期初持股数量期末持股数量期末持股比例

- - - - -

3、利润分配情况单位：元

证券代码证券简称本期股

息率

分配金额股息

是否

累积

累积额是否参与剩

余利润分配

参与剩余分

配金额

- - - - - - - -

4、回购情况单位：元或股

证券代码证券简称回购选择权的行

使主体

回购期间回购数量回购比例回购资金总额


28

- - - - - - -

5、转换情况单位：元或股

证券代码证券简称转股条件转股价格转换选择权的行

使主体

转换形成的普

通股数量

- - - - - -

6、表决权恢复情况单位：元或股

证券代码证券简称恢复表决权的优先

股数量

恢复表决权的优先

股比例

有效期间

- - - - -

三、债券融资情况（如有）单位：元

代码简称债券类型融资金额票面利率存续时间是否

违约

- - - - - - -

合计 - - - - - -

注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等

公开发行债券的披露特殊要求：（如有）

无

四、间接融资情况（如有）单位：元

融资方式融资方融资金额利息率存续时间是否违约

- - - - - -

合计 - - - - -

五、利润分配情况（如有）

15年分配预案：单位：股

股利分配日期每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数每 10 股转增数

- - - -

注：请在此披露以 2015 年 12 月 31 日为基准日进行利润分配的分配预案。

14年利润分配情况：单位：股

股利分配日期每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数每 10 股转增数

- - - -

注：请在此披露 2015 年内发生过的利润分配的情况，包括 2015 年度股东大会审议通

过的利润分配。


29

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况

一、董事、监事、高级管理人员情况

（一）基本情况

姓名职务

性别年龄学历任期

在公司

是否领

取薪水

喻炜董事长兼总经理男 35 硕士 3年（2015/8/25-2018/8/24）是

王勇董事兼副总经

理、董事会秘书

男 30 本科 3年（2015/8/25-2018/8/24）是

傅昱强董事兼副总经理男 38 硕士 3年（2015/8/25-2018/8/24）是

邹俢国董事男 37 博士 3年（2015/8/25-2018/8/24）否

梁辉董事男 45 本科 3年（2015/8/25-2018/8/24）否

赵晨监事会主席男 36 本科 3年（2015/8/25-2018/8/24）是

王浩明监事男 39 大专 3年（2015/8/25-2018/8/24）是

陈灿峰监事男 32 本科 3年（2015/8/25-2018/8/24）是

徐倩财务负责人女 32 本科 3年（2015/8/25-2018/8/24）是

董事会人数：5

监事会人数：3

高级管理人员人数：4

董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：

董事、监事、高级管理人员之间以及与控股股东、实际控制人之间无关联关系。

（二）持股情况单位：股

姓名职务年初持普通股股数数量变动年末持普通

股股数

期末普通股

持股比例

期末持有股票

期权数量

喻炜董事长兼总经理 800,000 2,500,000 3,300,000 66.00% -

王勇董事兼副总经理、

董事会秘书

- 107,810 107,810 2.16% -

傅昱强董事兼副总经理 - 107,810 107,810 2.16% -

合计 - 800,000 2,715,620 3,515,620 70.31% 0

（三）变动情况

董事长是否发生变动否

信息统计总经理是否发生变动否

董事会秘书是否发生变动否

财务总监是否发生变动是

姓名期初职务变动类型（新

任、换届、离任）期末职务简要变动原因

邹俢国 - 新任董事公司股改后管理层调整

梁辉 - 新任董事公司股改后管理层调整


30

陈灿峰 - 新任监事公司股改后管理层调整

徐倩 - 新任财务负责人公司新聘请了具有丰富经

验的人员担任财务负责人

一职。

本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：

邹修国，男，博士研究生，毕业于南京农业大学农业生物环境与能源工程专业。自 2002 年 8 月至今，

就职于南京农业大学担任教师，现为副教授职称。2015年 8月始，为般若系统董事。

梁辉，男，本科，毕业于广东外语外贸大学。2008年 6月至 2014年 4月，就职于民生证券股份有限公

司，任董事、副总经理。2015年 8月至今，任广州哈德逊投资管理有限公司执行董事一职。

陈灿峰，男，硕士研究生，毕业于布里斯托大学/牛津布鲁克斯大学。2010年 2月至 2012年 9月，就职

于中国安防有限公司，期间担任了国际业务发展部总经理、投资者关系部总经理和投资者关系部主管等职务。

2012 年 10 月至 2015 年 3 月，担任长润贸易（国际）有限公司总经理一职。2015 年 8 月加入公司，担任般

若系统市场部总经理。

徐倩，女，本科，毕业于合肥工业大学财政学专业。2009年 3月至 2010年 11月，任深圳中项会计师事

务所项目经理。2010年 12月至 2013年 12月，任天健会计师事务所深圳分所项目经理。2014年 4 月至 2014

年 11月，任深圳市佳创视讯技术股份有限公司内审经理。2015年 5月加入般若系统，现任财务负责人。

二、员工情况

（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况

按工作性质分类期初人数期末人数

行政管理人员 2 6

生产人员 - -

销售人员 - 7

技术人员 7 16

财务人员 1 4

员工总计 10 33

注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。

按教育程度分类期初人数期末人数

博士 - -

硕士 3 8

本科 4 13

专科 2 9

专科以下 1 3

员工总计 10 33

人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：

一、人员变动

公司于 2014年底与深圳兴融联科技有限公司、广发银行股份有限公司、中国移动南京分公司和平安信

托有限责任公司新签订了业务合同，合计总金额为 249万元左右，为满足公司发展的需要，2015年公司总

体人数有较大的增加，增加了 9名技术研发人员、7名销售人员、3名财务人员和 4名行政管理人员。

二、人才引进


31

公司通过多种途径挖掘、引进高端人才，从而较好地推动公司的业务拓展及产品的升级改造。

三、培训计划

公司在原有员工培训体系的基础上，公司制定了一系列的员工培训计划与人才培育项目，推进与落实

对新员工入职培训、销售人员业务培训及技术人员的技能培训等，从而提升员工业务技能。

四、招聘与晋升机制

根据业务发展和部门情况，制定招聘程序；建立晋升机制，为员工提供长远的职业生涯发展规划。

五、学习创新的企业文化氛围

公司致力于打造团结、进取和创新性的员工团队，以创建学习型组织为目标，通过多种方式，鼓励员

工学习分享，共同进步。

六、薪酬政策

公司实施劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》和相关法律、法规、规范性文件，与员工签订

《劳动合同》、《保密书》，向员工支付薪金，依据国家及地方法律法规，为员工缴纳养老、医疗、工伤、失

业、生育和住房公积金，并为员工代缴扣个人所得税。

目前尚没有需要公司承担费用的离退休职工。

（二）核心员工单位：股

期初员工数量期末员工数量期末普通股持股数量期末股票期权数量

核心员工 3 3 3,407,810 -

核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：

报告期内，公司核心技术人员无变动，公司制定了科学合理的薪酬方案，建立较为公正、公平的绩效

评估体系，不断完善科研创新激励机制，努力提高研发人员对公司的归属感，上述制度对稳定核心技术人

员队伍发挥了重要作用。公司核心人员的基本情况如下：

喻炜，男，硕士研究生。2003年 7月至 2005年 11月，就职于中国保监会青海保监局统计信息处，担

任系统工程师。2005 年 11 月至 2007 年 6 月，就职于华安财产保险股份有限公司江苏分公司，任 IT 部门

负责人。2007年 6月至 2009 年 11月，任华安财产保险股份有限公司金融保险部信息管理室主任。自 2012

年 6 月有限公司成立以來，一直担任公司执行董事和总经理。股份公司成立后，担任公司董事长和总经理

至今。

傅昱强，男，硕士研究生。2006 年 7 月至 2012 年 7 月，就职于软通动力信息技术有限公司，任实施

经理一职。2012年 8月加入有限公司，一直担任公司副总经理。股份公司成立后，担任公司董事、副总经

理和研发总监至今。

王浩明，男，大专，毕业于吉首大学、计算机应用专业。2005 年 1 月至 2012 年 8 月，任软通动力信

息技术有限公司项目经理。2012年 9月加入般若系统，现担任运维总监职务。


32

第九节公司治理及内部控制

事项是或否

年度内是否建立新的公司治理制度是

董事会是否设置专业委员会否

董事会是否设置独立董事否

投资机构是否派驻董事否

监事会对本年监督事项是否存在异议否

管理层是否引入职业经理人否

会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷否

是否建立年度报告重大差错责任追究制度是

一、公司治理

（一）制度与评估

1、公司治理基本状况

报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及全国中

小企业股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理机构，建立

有效的内部控制体系，确保公司规范化运作。公司“三会”的召集、召开、表决等程序均符合有关法律法

规的规定要求，且严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务，公司重大经营决策和财务管理均按照《公

司章程》及有关内部控制制度规定的程序和规则进行。

为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生，公司还制定和通过了《投

资管理制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》等内部管理制度，对关联交易、购买出售重大

资产、重大对外担保等事项均进行了相应制度性规定。

截至报告期末，公司董事会及董事、监事会及监事、股东大会及股东未出现违法违规现象和重大缺陷，能

够切实履行应尽的职责和义务。

2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见

根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等要求，在召开股东大会前，均按照规定履行了

通知义务，股东及股东代理人均可出席对各项议案予以审议并参与表决。通过参加公司股东大会会议，投

资者充分行使了其股东权利，严格履行了其股东职责。

公司现有治理机制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情

权、参与权、质询权和表决权等权利。

3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见

公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则

进行。截至报告期末，公司三会依法运作，未出现违法违规现象和重大缺陷，董、监、高能够切实履行应

尽的职责和义务。

4、公司章程的修改情况

报告期内，公司章程的修改情况如下：

（1）2015年 6月 11 日，有限公司决定变更地址为“深圳市南山区西丽街道朗山路 16号华瀚创新园 D


33

座 512室”。同日，有限公司召开股东会，并通过了新的《公司章程》。

（2）2015年 6月 15日，有限公司注册资本增加 6.6667万元，其余超过注册资本的 493.3333 万元进

入资本公积。同日，有限公司就上述变更通过了股东会决议，并修改了《公司章程》。

（3）2015年 8月 20日，有限公司召开股东会，全体股东作为发起人发起设立深圳般若计算机系统股

份有限公司，《公司章程》按《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规，重新制

定了《公司章程》。

（二）三会运作情况

1、三会召开情况

会议类型报告期内会议召开的次数经审议的重大事项（简要描述）

股东大会 2 审议通过变更为股份公司筹备工作报告；公

司设立费用的相关议案；股份公司章程；选举第

一届董事会成员和监事会成员；三会议事规则等

规章制度；授权董事会办理设立事宜的议案；申

请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公

开转让；审议公司股东大会授权董事会全权办理

公司股票的议案。

在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开

转让相关事宜的议案；审议通过公司申请公司股

票。

在全国中小企业股份转让系统挂牌转让方式的

议案；审计通过《对外投资管理制度》、《对外

担保管理制度》、《关联交易管理办法》、《公

司 2013年、2014年及 2015年 1-6月关联交易》、

《防范关联方占用公司资金管理办法》的议案。

股份改制和公司挂牌新三板及关联交易等的文

件。

董事会 2 选举第一届董事会及高管成员；审议高管工

作细则；申请股票在全国中小企业股份转让系统

挂牌并公开转让；公司治理机制建立及执行情况

评估报告；提请公司股东大会授权董事会全权办

理公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌

并公开转让相关事宜；公司申请公司股票在全国

中小企业股份转让系统挂牌转让方式；股份公司

章程；三会议事规则等规章制度。

监事会 1 审议《关于选举深圳般若计算机系统股份有

限公司第一届监事会主席的议案》。股改并成立

监事会。

2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见

公司 2015 年度召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等

要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序规范。公司三会成员符合《公

司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。


34

（三）公司治理改进情况

公司已经严格按照《公司法》、《非上市公司监督管理办法》等相关法律、法规和规章制度的要求，并

结合公司实际情况全面推行制度化规范化管理，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、各

负其责、相互制约的科学有效的工作机制。董事会负责审议公司的经营战略和重大决策。公司管理层在董

事会的授权范围内，负责公司的日常生产经营活动。管理层和董事会之间责权关系明确。公司的各项内部

控制制度健全，并将内控制度的检查融入到日常工作中，通过不断完善以适应公司管理和发展的需要，有

效保证了公司正常的生产经营和规范化运作。

截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，

公司治理的实际状况符合相关法规的要求。

（四）投资者关系管理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》《信息披露细则（试行）》等规范性文件履行信息披露，畅通投

资者沟通联系、事务处理的渠道。

严格按照持续信息披露的规定与要求，按时编制并披露各期定期报告和临时报告，确保股东及潜在投

资者的知情权、参与权、质询权和表决权得到尊重、保护。同时在日常生活中，建立了通过电话、电子邮

件等与投资者互动交流的有效途径，确保公司与潜在投资者之间畅通的沟通渠道。

（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议（如有）

-

二、内部控制

（一）监事会就年度内监督事项的意见

监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。

（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明

1、业务独立

公司主要从事大数据计算服务和应用解决方案，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、

物等生产要素，顺利组织和实施经营活动。公司根据《企业法人营业执照》所核定的经营范围独立地开展

业务。公司经营的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争关系，未受到公

司股东及其他关联方的干涉、控制，也未因与本公司股东及其他关联方存在关联关系而使得本公司经营的

完整性、独立性受到不利影响。

2、资产独立

公司通过整体变更设立，所有经营性资产在整体变更过程中已全部进入股份公司，并已办理了相关资

产权属的变更和转移手续。公司未以自身资产、权益或信誉为股东提供担保，公司对所有资产有完全的控

制支配权，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。

3、人员独立

公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生；公司总经理、副

总经理、董事会秘书等高级管理人员没有在与本公司业务相同或相似或存在其他利益冲突的企业任职或领

取薪酬；公司的劳动、人事及工资管理与控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业严格分离；公司遵

守相关法律法规，及时建立了规范、健全的劳动、人事、工资及社保等人事管理制度，与员工均签订了劳

动合同，员工工资单独造册、单独发放。

4、财务独立


35

公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了健全的会计核算体系，制定了完善

的财务管理制度及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策。公司财务负责人及财务人员均专职

在本公司工作并领取薪酬。公司取得了《开户许可证》，开立了独立的银行账号，不存在与控股股东、实际

控制人及其所控制的其他企业共用银行账户的情形。公司办理了独立的《税务登记证》，独立申报纳税、缴

纳税款。

5、机构独立

按照建立规范法人治理结构的要求，公司设立了股东大会、董事会和监事会，实行董事会领导下的总

经理负责制。公司完全拥有机构设置自主权，公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构，各部

门职责明确、工作流程清晰。公司组织机构独立，与控股股东、实际�

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