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学校编码：10384 分类号_______密级 ______

学号：X2009136134 UDC _______

硕 士 学 位 论 文

学术不端的因果机制：制度主义视角的分析

Academic Misconduct Causal Mechanism: the Perspective

of Institutional Analysis

童 小 娟

指导教师姓名： 雷 艳 红 副教授

专 业 名 称： 公共管理（MPA）

论文提交日期： 2 0 1 4 年 1 0 月

论文答辩日期： 2 0 1 4 年 月

学位授予日期： 2 0 1 4 年 月

答辩委员会主席：

评 阅 人：

2014年10月

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厦门大学学位论文原创性声明

本人呈交的学位论文是本人在导师指导下,独立完成的研究成

果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均

在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和《厦门大学研究生学

术活动规范（试行）》。

另外，该学位论文为（ ）课题（组）

的研究成果，获得（ ）课题（组）经费或实验室的

资助，在（ ）实验室完成。（请在以上括号内填写

课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作

特别声明。）

声明人（签名）：

年 月 日

论文指导小组：

雷艳红 副教授

许晓斌 副局长

罗思东 教 授

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厦门大学学位论文著作权使用声明

本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办

法》等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交

学位论文（包括纸质版和电子版），允许学位论文进入厦门大学图书

馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国

博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和

摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。

本学位论文属于：

（ ）1.经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，

于 年 月 日解密，解密后适用上述授权。

（ ）2.不保密，适用上述授权。

（请在以上相应括号内打“√”或填上相应内容。保密学位论文

应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密

委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认

为公开学位论文，均适用上述授权。）

声明人（签名）：

年 月 日

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摘 要

近年来，学术不端事件的频频曝光，不断挑战公众的神经。学术不端不仅浪

费了国家的科研经费，扼杀学者的创新能力，而且对国家、社会危害很大。学术

不端因其屡禁不止而成为难点问题。在解决学术不端问题之前，必须明确学术不

端的发生机理，而后才可能展开学术不端的治理。

本文从学术不端的概念界定入手，以新制度主义为分析视角，分析了学术不

端行为的制度成因，进而提出学术不端行为防治的制度构想。以历史制度主义为

视角，目前学术不端的制度结构缺乏对学术不端清晰的识别制度、科学的学术评

价制度、有力的惩罚机制，由于路径依赖的特征，制度呈现无效率的状态。以社

会学制度主义为视角，我国缺少深层次的科学精神文化构建，受社会急功近利思

想的影响，促使学术不端行为人偏离“学术人”身份，“经济人”需求被扭曲，

知识产权意识薄弱、诚信理念缺失影响了行为人对学术不端的识别和认同。以理

性选择制度主义为视角，制度结构和文化理念的影响造成了理性“经济人”的偏

好，行为人、出版社及学术期刊、举报人、监督机构各自做出理性的抉择，学术

不端因此产生。

本文提出，治理学术不端行为重点在于，政府完善学术不端行为相关制度；

高校要加大学术不端监督和惩罚的力度，减少学术不端的收益；科研人员要倡导

科学精神，强化学术道德。

关键词：学术不端；新制度主义；治理

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ABSTRACT

In recent years, the academic dishonorable event repeatedly exposure,

unceasingly challenged public's nerve. Not only academic dishonorable has

wasted the national scientific research funds, strangles the scholar innovation

ability, moreover to the country, the society harms very in a big way. Because

academic dishonorable it endures repeatedly continues becomes the difficult

question. In front of solution academic dishonorable question, must be clear

about the academic dishonorable occurrence mechanism, after but only then

possibly launches the academic dishonorable government.

This paper starts from the definition of scientific misconduct, new

institutionalism perspective, analyzes the institutional causes of academic

misconduct, and then put forward the concept of academic misconduct

prevention system. The perspective of historical institutionalism, systematic

structural lack of scientific misconduct scientific misconduct now clear

recognition of institutional, scientific and academic evaluation system, strong

punishment mechanism, due to path dependence of characteristics appears

inefficient State of the system. The perspective of sociological institutionalism,

lack of deep cultural construction of scientific spirit in our country, under the

influence of society get rich quick idea, prompting scientific misconduct who

deviate from "academic" identity, "economic person" requirements have been

distorted, weak awareness of intellectual property rights, honesty and lack of

affect the recognition and identification of the perpetrator of academic

misconduct. The perspective of rational choice institutionalism, institutional

structures and cultural ideas from the impact of rational economic man's

preferences, actors, publishing houses and academic journals, a whistleblower,

supervisory bodies to make rational decisions, scientific misconduct arise.

In this paper, the governance focuses on academic misconduct, the

government and improve the relevant systems of the academic misconduct; The

point is that colleges and universities to intensify misconduct supervision and

punishment, misconduct earnings; Scientific research personnel should

advocate scientific spirit, strengthen the academic ethics.

Keywords: Academic Misconduct; New Institutionalism; Governance

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目 录 一、导论 .....................................................................................................1

（一）选题背景 ..................................................................................................... 1

（二）国内外相关研究综述 ................................................................................. 2

（三）研究方法与研究意义 ................................................................................. 4

（四）主要创新点与不足 ..................................................................................... 7

二、学术不端的内涵界定 ........................................................................8

（一）学术不端行为分析 ..................................................................................... 8

（二）相邻概念辨析 ........................................................................................... 13

三、历史制度主义视角下的学术不端分析 ..........................................15

（一）缺乏学术不端治理有效制度 ................................................................... 15

（二）学术不端制度的路径依赖 ....................................................................... 19

四、社会学制度主义视角下的学术不端分析 ......................................22

（一）制度影响了行为人对自我身份的认同 ................................................... 22

（二）制度提供了行为的认知模板 ................................................................... 25

五、理性选择制度主义视角下的学术不端分析 ..................................27

（一）学术不端行动者及其偏好 ....................................................................... 27

（二）学术不端行动者的行为模式 ................................................................... 27

六、结论与建议 ......................................................................................33

（一）结论 ........................................................................................................... 33

（二）建议 ........................................................................................................... 34

参考文献 ...................................................................................................40

致 谢 ...................................................................................................44

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CONTENTS I Introduction .........................................................................................1

（I）Background ...................................................................................1

（Ⅱ）A review of related research at home and abroad ................................. 2

（Ⅲ）Research methods and research significance.......................................... 4

（Ⅳ）The main innovative points and shortcomings ....................................... 7

Ⅱ Defining the connotation of the academic misconduct .....................8

（I）Analysis of academic misconduct ..............................................8

（Ⅱ）Analysis of the concept of the adjacent .................................13

Ⅲ Analysis of academic misconduct from the perspective of

Historical Institutionalism .....................................................................15

（ I ） The lack of effective governance system of academic

misconduct .........................................................................................15

（Ⅱ）The path dependence of the system of academic misconduct

.............................................................................................................19

Ⅳ Analysis of academic misconduct of sociological institutionalism

Perspective ...............................................................................................22

（I）System affects the behavior of people the identity of ...........22

（Ⅱ）The system provides the cognitive template behavior ........25

Ⅴ Analysis of academic misconduct problems in perspective of

rational choice institutionalism ..........................................................27

（I）Academic misconduct actors and their preference ..............27

（Ⅱ）Academic misconduct behavior of actors mode ..................27

Ⅵ Conclusions and suggestions ............................................................33

（I）Conclusions ...............................................................................33

（Ⅱ）suggestions ...............................................................................34

Reference ..................................................................................................40

Acknowledgements .................................................................................44

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1

一、导论

（一）选题背景

诚信是中华民族传承数千年的传统美德，而学术诚信则是科研工作者应该予

以坚持的道德和操守。2001年，媒体曝光北京大学博导王铭铭教授在自己的书中

抄袭了国外学者近10万字的内容。“北大”、“博导”、“抄袭”这些字眼吸引

众人眼球，引起了社会各界对于学术不端事件的广泛讨论，使学术不端成为大家

关注的热点问题。我国政府部门相继出台了一系列相关政策治理学术不端行为，

但是学术不端问题未得到有效的遏制。2006年3月，邓正来、张维迎、陈来等百

余名知名学者联合发表《关于抵制学术腐败与学术不端行为的公开信》。公开信

中认为，学术不端与腐败现象的存在和猖獗，并不只是一个学者个人道德的问题，

更是一个社会在转型时期的结构性问题或体制性问题。①2009年7月，中国科协公

布了第二次全国科技工作者状况调查报告，通过对当前学术不端行为的发生情况

进行问卷调查，结果显示：近半数被调查者认为我国目前学术不端行为较为普遍，

并且有相当比例的被调查者持宽容态度。②

面对以上材料，我们不禁要问，在学术体系中是不是只有这些媒体关注比较

多、曝光度比较高的学术不端行为的表现形式，是否还有隐藏的学术不端行为？

既然学术不端是体制结构问题，那现今的制度如何影响到个人做出学术不端行

为？学术不端行为的出现侵犯他人的知识产权，破坏公众对于学术的信任，扰乱

学术秩序，腐蚀学术发展的道德基础，导致学术氛围浮躁，阻碍学术的发展。但

就是这样一种危害学术的行为, 为什么过半数的科研工作者对这种行为予以宽

容？针对这些疑问，首先必须弄清楚学术不端行为的定义是什么，只有对学术不

端行为有一个清楚的了解，才能探究学术不端行为的成因。

国内学术界和政府官方从不同角度对学术不端行为进行研究，对于学术不端

①百余知名教授联合签名抵制学术腐败[DB/OL].

http://www.cas.cn/xw/kjsm/gndt/200906/t20090608_648138.shtml，2006-03-21

②中国科协第二次全国科技工作者状况调查报告[DB/OL].

http://app01.cast.org.cn:7050/control/notify/inner.jsp?sid=1&cid=103&infoid=4011，2009-07-15

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学术不端的因果机制：制度主义视角的分析

2

的概念有着不同的理解。一种是广义的界定，把学术不端的行为以概括的方式，

围绕的是学术不端这个行为性质上违反了什么而进行界定，如认为违反了科研规

范，学术道德以及社会公德等。这种概括式定义的界定太笼统，只能在具体的学

术不端行为发生后才能判定行为是否不端。在如何将学术不端具体化，有效进行

事先防治，概况式定义显然对此令人无从下手。还有一种是狭义的界定，围绕的

是学术不端行为具体表现是什么，对学术不端的行为进行列举，专家普遍认为学

术不端行为包含了伪造、剽窃、抄袭等典型的表现形式。列举式相对概括式的定

义操作性更强，但并不能囊括所有的学术不端行为，随着科学技术的发展，学术

不端行为还可能会呈现其他形式。

本文认为从事科学研究的人员是学术不端行为的主体；学术不端行为是故意

用不合法、不合理的方式来获取学术上的利益；学术不端行为是违反学术诚信的，

具有很大的危害性；学术不端行为有道德范畴的表现形式，也有制度范畴的表现

形式。综上所述，笔者认为学术不端的定义应采取概况加列举的方式，应该是科

研人员在从事学术活动中故意违背学术诚信的行为，其表现形式是多样的，比如

道德范畴的一稿多投和低水平重复以及制度范畴的伪造、篡改、抄袭、剽窃和署

名不当等等行为。

（二）国内外相关研究综述

由于学术不端事件频发，国内学者对于“科研诚信”和“学术不端”的研究

呈现井喷的态势，不断涌现出一批新的学术成果，学者从不同角度和层面分析学

术不端产生的原因，主要集中在个人因素和外在环境因素两方面，具体如下：

1.学术不端的个人成因

众多学者对个人因素在学术不端行为中的影响进行了分析。

（1）学术能力因素。方玉东（2011）指出，科研工作者的科研能力不仅仅

对科研成果的产出有显著影响，而且还是科研诚信行为的基本。如果个人的科研

能力不足，其对学术不端行为的影响是明显的。往往科研能力强的人学术不端行

为的产生几率越低。①

①方玉东. 基于实证的学术不端成因分析及对基金管理的启示[J]. 管理科学学报， 2011， (9): 91-96 .

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一、导论

3

（2）科学精神因素。伍新德、张人崧（2012）认为，学术不端行为的出现

和个人科学精神的缺失直接相关。部分高校教师缺少“求真、求实、创新、批判”

的科学精神，丢弃作为一名科研工作者所应具备的操守，从而做出捏造数据、剽

窃、抄袭、篡改等学术不端行为。①

（3）学术规范知晓度因素。个人对于学术规范的不了解也会造成学术不端

行为。常亚平（2008）基于学术不端行为个人的因素进行数据分析，证实了科研

工作者对于学术规范的了解程度与学术不端行为有直接的影响，科研工作者对有

关的学术规范和道德准则缺少充分的了解，造成了许多学术不端行为的产生。②

2.学术不端的环境诱因

不少学者从外在环境入手，认为学术资源分配不合理，学术功利化等外部原

因会诱使学术不端行为产生。

（1）学术资源分配因素。余国林（2012）认为学术资源分配利益失衡是学

术不端行为发生的重要原因。大部分高校和科研机构为鼓励自身科研工作的发

展，制定一些片面和过度追求效率的政策，以期多出成果，快出成果，在这样的

政策鼓励和利益诱惑面前，科研工作者违背了诚信原则。③

（2）学术功利化因素。李华（2010）指出一些学者为了满足个人功利性的

需求，将学术视为工具，学术不端行为因此产生。④黄园彬（2007）认为学术不

端行为的出现很大程度上是行为人为了快速累积学术资本，取得一定学术影响。

⑤

（3）学术评价系统因素。郝俊杰（2011）认为评价存在重量而不重质的倾

向、教师职称评定政策导向上的片面，从而导致了学术不端的发生。 ⑥

（4）社会道德环境因素。陈娆（2013）指出，市场经济价值的多元化冲击

了传统的道德观，社会上的不良风气是影响学术不端行为的重要因素。⑦

①伍新德、张人崧. 试析高校科研诚信危机及其防范机制的建立[J]. 黑龙江高教研究， 2012， (11):

69-72 .

②常亚平. 高校学者学术不端行为影响因素的实证研究_基于个人因素的数据分析[J]. 科学学研究，

2008，(6): 1239-1242 .

③余国林. 我国学术诚信问题的诱因与治理对策[J]. 政治与社会， 2012， (2): 11-12 .

④李华. 研究生学位论文学术不端行为剖析[J]. 北京教育， 2010， (10): 57-58 .

⑤黄国彬. 研究生学术创作中不端行为的心态原因及对策分析[J]. 学位与研究生教育，2007，(10):

36-38 .

⑥郝俊杰. 高校学术道德失范的原因透析及防治策略[J]. 黑龙江高教研究， 2011， (1): 54-56 . ⑦陈娆. 研究生学术不端行为的原因探析[J]. 继续教育研究， 2013， (5): 76-78 .

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学术不端的因果机制：制度主义视角的分析

4

（5）科研奖励制度因素。解本远（2013）指出院校与科研机构的奖励机制

直接加剧了科研工作者之间的竞争，在一般情况下，这些制度只会加剧科研工作

者个人的需求和研究目标之间的冲突，导致科研工作者为了满足自己的需求进而

实施学术不端行为，违背科学研究的诚信原则。①

总的来说，不论从广度或深度上来看，国内外的学者目前针对学术不端行为

的成因问题做了不少的研究，并且取得了一定的成果，这些研究成果为积极探索

学术不端的有效治理途径奠定了基础，可以作为我们研究的起点。但当前的关于

学术不端行为的成因研究也存在一些不足：对于学术不端行为仅仅是通过个人因

素和外在环境的分析，不足以解释学术不端问题日渐蔓延的原因。这些原因的探

究还停留在表面。外在环境是引发学术不端的重要原因，但是现行的制度环境下

如何及在多大程度上会引发学术不端，两者之间的因果机制是如何发挥作用，这

些问题还仍然需要我们进一步探讨。只有解决了这些深层次的原因，才能从根本

上对于学术不端行为进行防范和治理。

（三）研究方法与研究意义

学术不端行为没有专门研究理论, 笔者通过图书馆和网络收集相关的国内

外学术不端行为的书籍、期刊论文等材料，了解关于学术不端问题研究的历史和

现状。有关学术不端行为的成因问题，可以从多视角入手进行研究。从不同的视

角分析学术不端行为，得出的结果也不同。在学术不端行为现象的背后必然存在

促使滋生蔓延的制度逻辑。要真正解决学术不端行为，必须从制度的角度进行挖

掘深层次的原因，而制度主义理论是研究中值得借鉴的理论基础,可以为学术不

端行为研究提供理论依据。科研管理制度中关于学术不端行为的界定为研究学术

不端行为提供了政策依据。因此,对于学术不端行为的研究可以借鉴已有理论与

政策, 将学术不端行为和制度结合起来，从制度主义的基础理论出发，认识到制

度环境对个体主观意愿和选择行为所起到的作用，从个案出发，审视学术不端发

生的原因。通过在整理前人研究成果的基础上，运用新制度主义的理论工具，对

于学术不端产生的原因进行分析。

新制度主义是20世纪后期的一种分析方式和理论，它从新的高度以新制度分

①解本远. 科研不端行为的制度成因分析[J]. 首都师范大学学报：社会科学版， 2013， (3): 51-55.

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