Norma ISO 14001 por "Codelco"
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Norma ISO 14001Guía para el Auditor Interno
“Cláusula por Cláusula”
Cláusulas
4.3 Planificación
4.2 Política Ambiental
4.4 Implementación y Operación
4.5 Verificación y Acción Correctiva
4.6 Revisión por la Gerencia
Política Ambiental
Declaración realizada por la organización de sus intenciones y principios en relación a su desempeño ambiental general, y que provee una guía para establecer objetivos y metas ambientales.
4.2. Política Ambiental
Definida por la Gerencia– apropiada a la organización– compromiso con :
» mejora continua» prevención de la contaminación» cumplimiento con la ley
4.2. Política Ambiental
Proveer marco para fijar objetivos y metas ambientales
Documentada, implementada, y mantenida a todos los niveles
Disponible al público
Mejora continua
Proceso de mejora del sistema de gestión ambiental con el propósito de lograr un mejor desempeño ambiental general de acuerdo con la política ambiental de la organización.
Prevención de la contaminación
Uso de procesos, prácticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan la contaminación; pueden incluir reciclado, tratamientos, cambios en los procesos, mecanismos de control, uso eficiente de recursos y sustitución de materiales.
Cumplimiento con la ley
Debe haber un pronunciamiento expreso sobre este ítem.
¿Política Ambientalde El Teniente?
4.2 Política ambiental
¿Existe una política ambiental para la organización?
¿Cuál es? ¿Podríamos verla por favor? ¿Cómo fue desarrollada? ¿Es revisada periódicamente? ¿Está disponible al público?
(Gerencia)
4.2 Política ambiental
¿Ud. recibió capacitación sobre política?
¿Qué punto de la política ambiental está asociada a su área?
¿Cómo puede relacionar la política ambiental a su trabajo diario?
(Empleados)
4.3.1. Aspectos Ambientales
Establecer un procedimiento para:– Identificar los aspectos ambientales (sobre
los cuales se espera tenga influencia)– Determinar los impactos significativos
4.3.1 Aspectos Ambientales
Ejemplos de Matrices de Aspectos Ambientales
4.3.1 Aspectos Ambientales
¿Cuáles son los principales AA de la empresa?
¿Cómo se identificaron?¿Cómo se evaluaron (criterios)? ¡Muéstreme el registro!
¿Tiene la empresa un procedimiento para identificar y evaluar los AA? ¡Muéstreme!
¿Cómo se integra un proyecto nuevo al SGA?
(Jefes Área, Encargado SGA)
4.3.1 Aspectos Ambientales
¿Cuáles son los principales AA en su área?
(Empleados)
Qué Ver?
Los aspectos ambientales se– Ven– Tocan– Huelen– Escuchan
Lo más importante es el terreno
4.3.2. Requisitos Legales
Establecer un procedimiento para :– identificar los requisitos legales– adhesión a:
» Códigos de práctica» Acuerdos con autoridades» Otros
que se apliquen a los aspectos ambientales
de la organización
Asegurar que la organización conoce los requisitos legales aplicables a sus actividades, productos y/o servicios.
Asegurar la permanente actualización de estos requisitos.
Asegurar adelantarse a los posibles cambios de la legislación que puedan afectar a la organización.
Manejo de requisitos legales
Cumplimiento con la ley
4.3.2
VerificarCumplimiento
IdentificarLeyes
4.5.1
4.3.2 Requisitos legales
¿Tienen identificadas todas las leyes aplicables a su organización, cómo?(Listado de leyes, lista de permisos,
listado de AA v/s requisitos legales)
¿Se actualiza el listado, cómo/quién?
¿Se anticipa a nuevas leyes en desarrollo, cómo?
(Encargado de SGA)
4.3.3. Objetivos y metas
Establecer objetivos y metas documentadas en cada nivel relevante de la organización
Anexo A.3.3.: Los objetivos deberían ser específicos y las metas susceptibles de ser medidas, siempre que sea posible.
4.3.3 Objetivos y Metas
¿Cuáles son los objetivos/metas ambientales de la empresa?
¿Cómo se definieron los objetivos (política ambiental, AAS, requisitos legales, opinión de partes interesadas)?
¿Cómo se revisan los Objetivos y Metas?
(Encargado de SGA, Jefes de Área)
4.3.4 Programas Ambientales
Describir de que manera se alcanzaran los objetivos y metas de la organización.
Contenido de los programasActividades que se realizaránResponsables de cada actividadPlazos para realizar la actividadRecursos involucrados
4.3.4 Programas Ambientales
Quién ?
Cuándo ?
Cómo ?
¿Cuál es el programa ambiental? ¡Muéstreme!
¿Están definidos responsables, medios, y plazos en el programa ambiental?
(Encargado de SGA, Jefes de Área)
4.3.4 Programas Ambientales
¿Cuáles son los objetivos y metas ambientales de su área?
¿Hay un Programa Ambiental relacionado con su área?
(Operarios)
4.3.4 Programas Ambientales
4.4.1. Estructura y Responsabilidad
Documentar roles y responsabilidades Representante de la Gerencia para:
– Asegurar que los requisitos del SGA se han establecido, implementado y mantenido conforme a esta norma
– Informar a la alta gerencia sobre comportamiento del SGA.
Recursos– Humanos– Tecnológicos– Financieros
4.4.1 Estructura y Responsabilidad
¿ Están definidas las principales responsabilidades ambientales de la organización? ¡Muéstreme! (revisar organigrama, cartas de designación de cargos ambientalmente relevantes, descripción de cargos y definiciones hechas en el manual)
¿Quién es el representante de la gerencia? ¿Cuáles son sus responsabilidades? ¿Se ha invertido recursos en la
implementación del SGA? (Gerencia)
¿Quién es el Coordinador ambiental/Líder ambiental de su área?
¿Quién es el Representante de la Gerencia?
Ud. maneja aspectos ambientales significativos, ¿existen instrucciones de trabajo o procedimientos para gestionarlos? ¿en ellos se define cuál es su responsabilidad?
(Empleados)
4.4.1 Estructura y Responsabilidad
Identificar necesidades de capacitación.
Entrenar el personal para asegurar :– Competencia– Conciencia ambiental
Contratistas.
4.4.2 Capacitación
¿Se detectaron las necesidades de capacitación? ¿Cómo?
¿Hay un programa de capacitación anual? ¡Muéstreme!
¿Hay registros de capacitación? ¡Muéstreme!
¿Podría mostrarme ejemplos de apuntes de estos cursos?
¿Estos cursos son evaluados?(Encargado de capacitación)
4.4.2 Capacitación
¿Ud. ha recibido capacitación sobre la norma ISO 14001/medio ambiente?
¿En que consiste?
(Empleados)
4.4.2 Capacitación
Que verificar:– Procedimiento de capacitación– Detección de necesidades de
capacitación– Programa de capacitación– Registros de capacitación
4.4.2 Capacitación
¿Qué debe saber un funcionario?
La Política Ambiental Los principales aspectos ambientales
de su área El programa ambiental del área Cómo controla los principales
aspectos ambientales de su área. Principales emergencias del área
4.4.3. Comunicaciones
Internas Externas Autoridades
¿Cómo se recibe y responde a las preocupaciones del personal?
¿Cómo se informa al personal sobre el SGA?
¿Cómo se recibe y responde a comunicaciones externas?
(Encargado del SGA)
4.4.3. Comunicaciones
¿Cómo se maneja las comunicaciones con las autoridades? ¿Quién es responsable?
¿Cómo se asegura la disposición de la política ambiental al público?
¿Ha tenido reclamos/preocupaciones ambientales?
(Encargado del SGA)
4.4.3. Comunicaciones
¿Si Ud. tiene alguna sugerencia de tipo ambiental o alguna inquietud del mismo tipo cómo/con quién lo hace en este caso?
(Empleados)
4.4.3. Comunicaciones
Que verificar:- Registros de comunicaciones internas y
externas
- Procedimiento de comunicación
4.4.3. Comunicaciones
4.4.4 Documentos del Sistema Gestión
Documentos que describan los elementos centrales del SGA.
No se requiere un manual.
Papel o medio electrónico.
Integrada con otros sistemas.
Manual
Procedimientos
Instrucciones
Registros
4.4.4 Documentos del Sistema Gestión
Pirámide Documental
4.4.5 Control de Documentos
Establecer un procedimiento para asegurar que los documentos del SGA :– Pueden ser localizados.– Son revisados y examinados.– Están disponibles las ediciones vigentes.– Las versiones obsoletas son retiradas.– Son legibles y están fechados.– Son fijados los períodos de retención.
En que consiste:– Manual de Gestión Ambiental– Procedimiento de Control de Documentos.– Listado de documentos del sistema.– Registros de distribución de documentos .
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
Identificar y planificar operaciones asociadas a los aspectos ambientales significativos para asegurar que se efectúen según las condiciones especificados.
Crear procedimientos e instrucciones– Criterios operativos– Contratistas y proveedores
4.4.6 Control operacional
¿Existen procedimientos o instructivos que controlen sus aspectos ambientales más importantes?
¿Existen manuales de operación de equipos?
¿Existen Hojas de Seguridad para los productos químicos peligrosos?
4.4.6 Control operacional
¿Cómo controla derrames? ¿Cómo maneja los residuos sólidos? ¿Hay programas de minimización de
residuos sólidos/separación de residuos sólidos?
¿Hay un programa de mantención planificada?
¿Existe una evaluación ambiental de los contratistas y/o de los proveedores?
¿Cómo se puede demostrar el mejoramiento continuo en el manejo de sustancias y desechos peligrosos?
¿Existe un listado de sustancias prohibidas?
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación ante Emergencias
Se deben elaborar procedimientos para :– Identificar las potenciales emergencias.– Prevenir y mitigar los impactos ambientales.
Revisar periódicamente los procedimientos.
Realizar simulacros para probar los planes de emergencia.
Asegurarse que:– Las posibles situaciones de emergencias
están identificadas– La criticidad de las emergencias está
definida– Las posibles situaciones de emergencias
están controladas y gestionadas– Existe un Programa de Simulacros
4.4.7 Preparación ante Emergencias
4.5.1 Monitoreo y Mediciones
Procedimiento para :
– Monitorear aspectos claves del desempeño incluyendo la conformidad con los objetivos y metas ambientales.
– Verificar el cumplimiento con la ley.
4.5.1 Monitoreo y Mediciones
¿Existe(n) procedimiento(s) de monitoreo?
¿Existe una tabla o criterios donde se describen las mediciones, frecuencias, valores límites?
¿Existe un listado de equipos de medición críticos de variables ambientales ?
¿Cómo se hace el monitoreo del SGA? ¿Cómo se hace el seguimiento del
cumplimiento de los programas (programa de gestión, programa de capacitación, programa de simulacros)?
¿Cómo se verifica el cumplimiento de la ley?
4.5.1 Monitoreo y Mediciones
4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P
Hacer procedimiento que defina responsabilidad para :– Manejar e investigar No Conformidades (N/C).– Tomar las medidas para mitigar impactos– Definir acciones correctivas y/o preventivas
apropiadas a la severidad del impacto.
Registrar los cambios correspondientes en los documentos del sistema de gestión.
4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P
Documentos asociados:– Procedimiento de No Conformidades.– Registros de No Conformidades
anteriores.– Registro de cumplimiento de acciones
correctivas y preventivas.
4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P
¿Quién puede informar una no conformidad?
¿Quién hace el Plan de Acción para solucionar una no conformidad?
¿Quién hace el seguimiento y verifica que las acciones correctivas o preventivas fueron realizadas y efectivas?
4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P
¿Podríamos ver un ejemplo de una no conformidad ambiental?
¿Cómo funciona el sistema de investigación de incidentes/accidentes?
¿Cuántos incidentes/accidentes ambientales ha habido en la empresa en el último año
Podríamos ver un ejemplo de un reporte de incidente?
4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P
¿Podríamos ver un ejemplo de una no conformidad generada por :– Un reclamo ambiental ó– Un incumplimiento legal ó– Un incumplimiento de una meta
ambiental– Una auditoria ambiental interna y una
externa?
4.5.3 Registros
Definir un procedimientos para :– Identificar los registros ambientales.– Mantener los registros ambientales.– Disponer los registros ambientales.
Los registros deben ser :– Legibles– Identificables– Trazables– Almacenados por un período
4.5.3 Registros
Ejemplos:– Listado de documentos del sistema– Listado de legislación aplicable.– Registro de aspectos ambientales y de
emergencias– Registros de reclamos.– Informes diarios del proceso.– Programas de Auditorias.– Programas de Simulacros.– Programa y registros de Capacitación.
4.5.4 Auditorías del Sistema de Gestión
Elaborar procedimiento de auditorías para
– Definir el alcance de la auditoría– La metodología de la auditoría– Requisitos para conducir las auditorías
Elaborar programas de auditorías.
Definir la frecuencia de las auditorías del Sistema de Gestión Ambiental según :– Severidad de Impactos– Resultados de auditorías anteriores
4.5.4 Auditorías del Sistema de Gestión
¿Podríamos ver el programa anual de auditorias internas?
Verificar si el Programa asegura revisar todos los puntos de la norma ISO 14.001 en todas las áreas de la empresa al menos una vez al año
Elegir una auditoría y hacer el loop completo desde el aviso hasta la solución de las no conformidades
Verificar antecedentes de auditores internos Cómo un auditor interno mantiene su
competencia?, está definido? (Encargado del SGA)
4.5.4 Auditorías del Sistema de Gestión
4.6 Revisión Gerencial
La Dirección (Alta Gerencia) debe realizar una revisión periódica para asegurar el Sistema de Gestión Ambiental es :– Conveniente– Adecuado– Efectivo
La revisión debe ser documentada.
4.6 Revisión Gerencial
¿Podríamos ver la última revisión gerencial?
Podría contarme las principales conclusiones de esa revisión?
¿Cómo se informa la alta gerencia de esta revisión?
Cuál es el Plan de Acción que resultó de la Revisión Gerencial?
4.2 Política Ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales
Situaciones normales
SituacionesEmergencias
4.3.2 RequisitosLegales y Otros
Planificación Ambiental
4.5.1 Monitoreo y medición
4.3.4Programas
Ambientales
Prácticas ambientales
Necesidadesde mejorar
4.4.7Preparación a Emergencias
4.4.6Control
operacional
4.3.3Objetivosy Metas
Relación entre los requisitos de ISO 14001