New หนังสือชี้ชวน เสนอขายหน่วย ... · 2020. 6....

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส

SCB FIXED INCOME PLUS FUND

หนงสอชชวน

เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน


SCB FIXED INCOME PLUS FUND

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

SET UP AND MANAGED BY SCB ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED

เสนอขายตอประชาชนทวไป

มลคาโครงการ 200,000,000,000 บาท จำนวนหนวยลงทน 20,000,000,000 หนวย

ณ เวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบแตงตง

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 11 พฤศจกายน 2563

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส

คำจำกดความ / คำนยาม 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 9

2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท และราคาของ 9

หนวยลงทนทเสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 11

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน

การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 34

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 35

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 40

7. การรบซอคนหนวยลงทน 46

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 54

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 71

10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 72

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 73

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 74

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 74

14. การจายเงนปนผล 75

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 76

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 84

และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ชอผเกยวของ 94

18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม 95

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ 95

20. ขอกำหนดอน ๆ 97

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด 105

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 105

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 4

3. ผสอบบญช 8

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 9

5. ผจดจำหนาย 10

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 10

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 12

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 12

(เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ทปรกษา 12

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 12

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 12

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 12

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 12

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 14

15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 16

16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 17

17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน 19

18. ขอจำกดการถอหนวย 20

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 20

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 20

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 21

22. การเลกกองทนรวม 21

23. การชำระบญชเมอเลกกองทน 24

1 กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : SCBFPFUND

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส

SCB FIXED INCOME PLUS FUND (SCBFPFUND)

▪ กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส เปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 5 ชนด ไดแก ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล ชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดเพอการออม ทงน เพอประโยชนสงสดของผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 5 ชนดกอนการลงทน

▪ มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกคำนวณมลคาหนวยลงทนสำหรบแตละชนดหนวยลงทน

▪ การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดทำใหความรบผดของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวยลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

▪ การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส เมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบ ความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

▪ ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกำหนดไวในหนงสอชชวน ▪ ผลงทนไมสามารถนำหนวยลงทนชนดเพอการออมไปจำหนาย จายโอน จำนำ หรอนำไปเปนประกนได ▪ ผถอหนวยลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมจะไมไดรบสทธประโยชนทางภาษ หากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน และจะตอง

คนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในกำหนดเวลา นอกจากนจะตองชำระเงนเพม และ/หรอเบยปรบตามประมวลรษฎากร ▪ หนวยลงทนชนดเพอการออมจะไดรบสทธประโยชนทางภาษจากการลงทน สำหรบผลงทนทซอหนวยลงทนตงแตวนท 1 มกราคม

2563 ถง 31 ธนวาคม 2567 หรอตามเวลาทประกาศกำหนดเพมเตมในอนาคต โดยจะตองมระยะเวลาการถอครองอยางตอเนองเปนเวลาไมนอยกวา 10 ปนบตงแตวนซอหนวยลงทน และปฏบตตามเงอนไขทกรมสรรพากรกำหนดเทานน

▪ การทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนเขาสำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม บรษทจดการขอสงวนสทธเฉพาะการทำรายการสบเปลยนจากกองทนรวมเพอการออมอน / หนวยลงทนชนดเพอการออมอน และกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเขามายงหนวยลงทนชนดเพอการออมของกองทนดงกลาวขางตน (ไมรวมถงกองทนรวมทไดรบสทธประโยชนทางภาษอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ)

▪ การทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนออกสำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม บรษทจดการขอสงวนสทธใหสามารถทำรายการสบเปลยนไดเฉพาะระหวางกองทนรวมเพอการออม / หนวยลงทนชนดเพอการออม ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเทานน

▪ สำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ผลงทนควรศกษาขอมลเกยวกบสทธประโยชนทางภาษทระบไวในคมอการลงทนดวย ▪ ในกรณ ทกองทนเปดไทยพาณ ชยตราสารหน พลส ไมสามารถดำรงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสำนกงานกำหนด

ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมคำสงไว

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอม ขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

▪ เนองจากกองทนมการลงทนในตราสารของตางประเทศ จงทำใหกองทนอาจมความเสยงในเรองของเสถยรภาพจากการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทนของประเทศตางๆ ทกองทนลงทน

▪ กองทนมนโยบายทจะลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนาเพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน ทำใหกองทนนมความเสยงมากกวากองทนอนจงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป

▪ การลงทนในหนวยลงทนตามรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนมความเสยง ผเอาประกนภยอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนทไดลงทนไป ทงน ผลงทนควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอนการตดสนใจลงทน


สำหรบรอบระยะเวลาบญชปท 11 สนสดวนท 31 ตลาคม 2564

รายละเอยดกองทนรวม

ชอโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส

SCB FIXED INCOME PLUS FUND (SCBFPFUND)

อายโครงการ : ไมกำหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตง/จดการกองทนรวม : วนท 22 กรกฎาคม 2553

วนจดทะเบยนกองทน : วนท 21 ตลาคม 2553

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทของกองทน

▪ กองทนรวมตราสารหน ประเภทรบซอคนหนวยลงทน

▪ กองทนรวมเพอการออม (Super Savings Fund : SSF)

นโยบายการลงทนของกองทน

▪ กองทนจะลงทนในเงนฝาก และ/หรอตราสารแหงหนทมคณภาพและใหผลตอบแทนทดทงในและ/หรอตางประเทศ อาท เชน ตราสารแหงหนภาคเอกชน ตราสารแหงหนทออกโดยภาครฐและ/หรอรฐวสาหกจ และ/หรอตราสารหนทออกโดยสถาบนการเงนหรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน และ/หรอตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอผออกตราสารอยในระดบทสามารถลงทนได (investment grade) ดงน

▪ บรษทจดการกองทนรวมใชขอมลในอดตในการคำนวณคาสมบรณของคาสมประสทธสหสมพนธ (absolute correlation coefficient) กองทนรวมจงมความเสยง หากสนคาหรอตวแปรทสญญาซอขายลวงหนาอางอง (underlying) และทรพยสนทตองการลดความเสยงเคลอนไหวในทศทางทไมเปนไปตามขอมลในอดตซงอาจสงผลใหการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาไมสามารถลดความเสยงไดอยางเตมประสทธภาพ

▪ เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยง ผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอ รบ/ปฏเสธสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

▪ ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจำเปนจะตองปฎบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ดำเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและดำเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธดำเนนการอนใดเทาทจำเปนสำหรบการปฎบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ


1. ในกรณตราสารแหงหนทเสนอขายในประเทศ กองทนจะพจารณาลงทนในตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอของ ตราสารหรอผออกตราสารอยในระดบทสามารถลงทนได (investment grade) (ระดบ BBB หรอเทยบเทา) ขนไป

2. ในกรณตราสารแหงหนทเสนอขายในตางประเทศ กองทนจะพจารณาลงทนในตราสารหนทมอายเหลอตำกวา 1 ป โดยไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะสนของตราสารหรอผออกตราสารอยใน 2 อนดบแรก (ระดบ F1/F2 หรอเทยบเทา) ในกรณตราสารหนทมอายคงเหลอเทากบหรอมากกวา 1 ป จะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาวตงแตอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอผออกตราสารอยในระดบทสามารถลงทนไดในระดบ A- หรอเทยบเทาขนไป

ในกรณตราสารดงกลาวเปน Subordinated Debt จะตองไดรบอนดบความนาเชอถอของตราสาร (Issue rating) หรอมผคำประกนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) เทานน

อนง กองทนจะเนนลงทนในตราสารแหงหนทเสนอขายในประเทศ เปนหลก อยางไรกตาม กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารแหงหนทเสนอขายในตางประเทศได ในกรณทกองทนสามารถหาโอกาสในการลงทนเพมเตมในตราสารสกลเงนตางประเทศ หลงปดความเสยงคาเงนทใหอตราผลตอบแทนเพมขน ทงน กองทนจะนำเงนไปลงทน ในตางประเทศโดยเฉลยรอบปบญชไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลอกองทนอาจทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอขายโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ไดรวมถงลงทนในหรอมไวซงเงนฝาก และ/หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางโดยวธอนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบใหกองทนลงทนได

กองทนมนโยบายการจดการลงทนใหอายเฉลยแบบถวงนำหนกของกระแสเงนทจะไดรบจากทรพยสนทกองทนรวมลงทนไว (Portfolio Duration) ไมเกน 3 ป ทงน อายเฉลยแบบถวงนำหนกของกระแสเงนทจะไดรบจากทรพยสนทกองทนรวมลงทนไว (Portfolio Duration) ณ ขณะใดขณะหนงอาจไมอยระหวาง 0 ถง 3 ปไดในบางกรณ เชน ชวงทมการไถถอนหนวยลงทนมากผดปกต หรอภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน เปนตน

ในการลงทนตางประเทศ กองทนจะลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ทงจำนวน รวมทงกองทนจะลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอลดความเสยง (Hedging) และ/หรอสญญาซอขายลวงหนาเพอเปนการเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management)

ทงน กองทนอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) แตจะไมลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities)ยกเวนตราสารหนดงกลาวมผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอคำประกนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในอนดบทสามารถลงทนได ( investment grade) หรอเปนธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หนวยงานภาครฐ หรอหนวยงานรฐวสาหกจ ทงในประเทศและตางประเทศ หรอเปนตราสารทลงทนไดตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

อนง กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (non-investment grade) เฉพาะกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได Investment grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน

ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการแกไขเพมเตมประกาศทเกยวของกบกฎเกณฑการลงทน ซงกระทบกบนโยบายการลงทน หรอนโยบายการจดการการลงทนของกองทน หรอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน บรษทจดการจะดำเนนการการปรบนโบยายการจดการลงทน เกยวกบ อายเฉลยแบบถวงนำหนกของกระแสเงนทจะไดรบจากทรพยสนทกองทนรวมลงทนไว (Portfolio Duration) และ/หรอนโยบายการลงทน และ/หรอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอใหเปนไปตามประกาศทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ


1. 30 วนนบแตวนทจดทะเบยน

2. 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

▪ ผลงทนมโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนทสงกวาอตราดอกเบยเงนฝากธนาคาร

▪ ผลงทนมโอกาสไดรบผลตอบแทนจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (เฉพาะชนดรบซอคนอตโนมต) ▪ ผลงทนมโอกาสไดรบผลตอบแทนจากเงนปนผล (เฉพาะชนดจายเงนปนผล)

▪ เงนลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมสามารถนำไปลดหยอนภาษได โดยผลงทนตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขทกรมสรรพกรและ/หรอหนวยงานของทางการประกาศกำหนด

ระดบความเสยงของกองทน

แผนภาพแสดงตำแหนงความเสยงของกองทนรวม

ลกษณะทสำคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการกำหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: กองทนนเปนกองทนรวมสำหรบผลงทนทวไป และการแบงชนดของหนวยลงทน ดงน

กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 5 ชนด ไดแก

1) ชนดสะสมมลคา (SCBFP) : (เปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return)

2) ชนดรบซอคนอตโนมต (SCBFPR) : (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3) ชนดจายเงนปนผล (SCBFPD) : (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4) ชนดผลงทนกลม/บคคล (SCBFPP) : (เปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกำหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเพมเตม เปลยนแปลงประเภทของผลงทนโดยบรษทจดการ


จะแจงลวงหนา อยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

5) ชนดเพอการออม (SCBFP-SSF) : (เปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการออมเงนระยะยาวและไดรบสทธประโยชนทางภาษ โดยเงนลงทนในชนดหนวยลงทนนสามารถนำไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดาได ทงน ผลงทนตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขทกรมสรรพากรและ/หรอหนวยงานของทางการประกาศกำหนด

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

3. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จำนวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท และ ชนดเพอการออม 50,000,000 บาท

หนวย:บาท

กองทนรวม ชนดสะสม

มลคา

ชนดรบซอคนหนวยลงทน

อตโนมต

ชนดจายเงนปนผล

ชนดผลงทนกลม/บคคล

ชนดเพอ การออม

มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม) 25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบ 100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน 25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ 1% + VAT 7% = 1.07% (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00


0.03% + VAT 7% = 0.0321%

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.061%+VAT 7% = 0.06527% (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396

วนท 2 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จำนวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคลจำนวน 50,000,000 บาท และชนดเพอการออม 50,000,000 บาท 2. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท 3. มรายการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท 4. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 500,000 บาท และชนดเพอการออม จำนวน 10,000,000 บาท 5. มรายการจายเงนปนผลใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท และชนดเพอการออม จำนวน 500,000 บาท 6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 1,000,000 บาท


มลคา


อตโนมต




มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

1.ซอหนวยลงทน 142,000,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

142,000,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

167,099,197.24 27,099,197.24 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00


สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 1,000,000 บาท

1,000,000.00 162,174.31 179,534.08 59,844.69 299,223.46 299,223.46

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

168,099,197.24 27,261,371.55 30,179,534.08 10,059,844.69 50,299,223.46 50,299,223.46

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 168,099,197.24 x (27,099,197.24 / 167,099,197.24) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 168,099,197.24 x (30,000,000.00 / 167,099,197.24) ชนดจายเงนปนผล = 168,099,197.24 x (10,000,000.00 / 167,099,197.24) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 168,099,197.24 x (50,000,000.00 / 167,099,197.24) ชนดเพอการออม = 168,099,197.24 x (50,000,000.00 / 167,099,197.24)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน) คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ 1% + VAT 7% = 1.07%

(4,927.86) (799.17) (884.72) (294.91) (1,474.53) (1,474.53)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.03% + VAT 7% = 0.0321%

(147.85) (23.98) (26.54) (8.85) (44.24) (44.24)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.061% +VAT 7% = 0.06527%

(300.61) (48.75) (53.97) (17.99) (89.95) (89.95)

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(5,376.32) (871.90) (965.23) (321.75) (1,608.72) (1,608.72)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

168,093,820.92 27,260,499.65 30,178,568.85 10,059,522.94 50,297,614.74 50,297,614.74

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จำนวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397 หนวย

16,643,848.9198 2,699,209.1397 2,988,137.0957 996,045.6986 4,980,228.4929 4,980,228.4929


- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 30,000,000บาท /10.0397 = 2,988,137.0957 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 10,000,000 บาท/10.0397 = 996,045.6986 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคลจำนวน 50,000,000บาท /10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดเพอการออม 50,000,000บาท /10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0994 10.0994 10.0994 10.0994 10.0994 10.0994

วนท 3 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท 2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท 3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 500,000 บาท และ ชนดเพอการออม จำนวน 10,000,000 บาท


4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท และชนดเพอการออม จำนวน 500,000 บาท 5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท


มลคา


อตโนมต




มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) 168,093,820.92 27,260,499.65 30,178,568.85 10,059,522.94 50,297,614.74 50,297,614.74


1. ซอหนวยลงทน 3,000,000.00 3,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

2. ขายคนหนวยลงทน (11,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00) (10,000,000.00)

3. จายปนผล (580,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

(9,080,000.00) 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00) (10,500,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด 159,013,820.92 30,260,499.65 29,178,568.85 9,979,522.94 49,797,614.74 39,797,614.74

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 900,000 บาท 900,000.00 171,270.96 165,147.36 56,482.96 281,848.78 225,249.94

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน 159,913,820.92 30,431,770.61 29,343,716.21 10,036,005.90 50,079,463.52 40,022,864.68 วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 159,913,820.92 x (30,258,109.17 / 159,013,820.92) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 159,913,820.92 x (29,175,922.49 / 159,013,820.92) ชนดจายเงนปนผล = 159,913,820.92 x (9,978,640.82 / 159,013,820.92) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 159,913,820.92 x (49,793,204.15 / 159,013,820.92) ชนดเพอการออม = 159,913,820.92 x (40,293,204.15 / 159,013,820.92)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ 1% + VAT 7% = 1.07% (4,687.88) (892.11) (860.21) (294.21) (1,468.08) (1,173.27)


คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.03% + VAT 7% = 0.0321% (140.64) (26.76) (25.81) (8.83) (44.04) (35.20)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.061% +VAT 7% = 0.06527% (285.96) (54.42) (52.47) (17.95) (89.55) (71.57)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (5,114.48) (973.29) (938.49) (320.99) (1,601.67) (1,280.04)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 159,908,706.44 30,430,797.32 29,342,777.72 10,035,684.91 50,077,861.85 40,021,584.64

จำนวนหนวยลงทน - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท /10.0995 = 297,044.4081 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท /10.0994 = 99,015.7831 บาท - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 500,000 บาท /10.0994 = 49,507.8916 บาท - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนด

15,802,211.8221 2,996,253.5478 2,889,121.3126 996,045.6986 4,930,720.6013 3,990,070.6617


เพอการออม จำนวน 10,000,000 บาท /10.0994 = 990,157.8311 บาท


10.1193 10.1562 10.1563 10.0755 10.1563 10.0302

Q: กองทนรวมนมจำนวนเงนทนโครงการเทาใด

A: 200,000 ลานบาท

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสำหรบเงนลงทนลกษณะใดและผลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด

A: เหมาะสมกบเงนลงทนของนกลงทนทตองการจะลงทนตราสารหนในระยะเวลาปานกลางถงระยะยาว เพอรบกำไรสวนเกนทน และสามารถรบความเสยงจากการผนผวนของมลคาหนวยลงทนไดในบางชวงเวลา

กองทนเปนกองทนเปด แบบไมกำหนดอายโครงการ และผลงทนสามารถทำรายการซอหรอขายคนหนวยลงทนไดทกวนทำการ แตเนองจากกองทนมนโยบายการจดการลงทนใหอายเฉลยแบบถวงนำหนกของกระแสเงนทจะไดรบจากทรพยสนทกองทน รวมลงทนไว (Portfolio Duration) ไมเกน 3 ป ทำใหผลงทนควรลงทนในระยะเวลาปานกลางถงระยะยาว และสามารถรบความเสยงจากความผนผวนมลคาหนวยลงทนไดระดบหนง ในกรณทอตราดอกเบยตลาดมการเปลยนแปลง

สำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออมเหมาะสมกบผลงทนทตองการลงทนเพอนำไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดา ทงน ผลงทนตองถอครองหนวยลงทนไมนอยกวา 10 ปตงแตวนซอหนวยลงทน เพอใหไดรบสทธประโยชนทางภาษ

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอเงนลงทนของผลงทน

A: จากการทกองทนมนโยบายการลงทนในตราสารหนภาคเอกชน ตราสารหนภาครฐ ตราสารหนสถาบนการเงนทงทเสนอขายในประเทศและตางประเทศ ผลงทนอาจไดรบผลกระทบจากการผดนดชำระหนของผออกตราสาร เมอตราสารครบกำหนดอาย แตอยางไรกตามกองทนจะเนนลงทนในตราสารหน ซงผออกไดรบอนดบความนาเชอถอใหสามารถลงทนได (Investment grade) ขนไป เทานน และหากลงทนในตราสารหนตางประเทศ กองทนจะเขาทำสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนทงจำนวน ซงจะชวยลดความเสยงโดยรวมของกองทนลงได

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส ไมมผประกนเงนลงทนหรอคมครองเงนตนในรปสกลเงนบาทใหแกผลงทน

Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

A: วนทสนสดรอบบญช : เดอนตลาคม

Q: ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

A: ผถอหนวยลงทน (เฉพาะชนดสะสมมลคา) สามารถซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตไดท บรษท โตเกยวมารนประกนชวต (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) และบรษท เอฟดบบลวด ประกนชวต จำกด (มหาชน)

Q: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) คออะไร

A: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต คอ การทผลงทนขอทำประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะนำเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนในกองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกนชวตกำหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบยประกนชวตทจะนำไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดขนอยกบหลกเกณฑและ


เงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทนำไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว

ขอกำหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

A: การเสนอขายหนวยลงทน ผลงทนสงซอหนวยลงทนไมนอยกวา 1 บาท (ยกเวนชนดเพอการออมตองสงซอหนวยลงทนไมนอยกวา 1,000 บาท) คำนวณเปนหนวยลงทนไดโดยนำจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน เชน หากผลงทนสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส เทากบ 5,000 บาท ราคาขายหนวยลงทนเทากบ 10 บาทตอหนวย ผลงทนจะไดรบจำนวนหนวยลงทนเทากบ 500 หนวย (5,000 / 10) ในกรณทไมมคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนได “ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน*” ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดท o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.30 น.

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com และทางแอพพลเคชน SCB EASY APP เวลาเรมใหบรการ -16.00 น.

▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.30 น. ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลงได (ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

การชำระเงนคาซอหนวยลงทน กรณผลงทนทำรายการผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และชองทางทธนาคารกำหนด

ชำระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม

“ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด”

กรณผลงทนทำรายการผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง นำเชคหรอเงนสดเขา “บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) 049-3-13640-2

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) 745-1-03912-6

ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) 777-0-05844-9

ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) 129-3-16151-7

ธนาคารทหารไทย จำกด (มหาชน) 001-1-53394-0

ธนาคารเกยรตนาคน จำกด (มหาชน) 00011300000058

http://www.scbeasy.com/


ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน) 014-3-00522-8

ธนาคาร ยโอบ จำกด (มหาชน) 739-3-63018-7

ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จำกด (มหาชน) 080-0-35101-4

ธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) 039-6-03709-7

ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43238-5

ทงน สำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ผถอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนผานบตรเครดตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ได

วธการรบซอคน

กรณรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

บรษทจดการจะเรมเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทน ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถทำการขายคน โดยมมลคาขนตำในการขายคน 1 บาท และมลคาขนตำคงเหลอในบญช 1 บาท (ยกเวนชนดเพอการออมไมกำหนดมลคาขนตำในการขายคนและมลคาขนตำคงเหลอในบญช) ทงน บรษทจดการจะชำระเงนคนใหผลงทนภายใน 5 วนทำการ นบแตวนทำการขายคนหนวยลงทน โดยการโอนเขาบญชธนาคาร หรอออกเปนเชคขดครอมสงจายชอผลงทนตามทผลงทนไดแจงความประสงคไว

ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน* ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดท o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907,

0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.30 น. o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com และทางแอพพลเคชน SCB EASY

APP เวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.30 น. ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด

ทงน การขายคนหนวยลงทนชนดเพอการออม อาจสงผลใหผถอหนวยลงทนตองชำระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอกำหนดในกฎหมายภาษอากร สำหรบผถอหนวยลงทนทจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ จะตองถอหนวยลงทนครบตามระยะเวลาทกฎหมายภาษอากรกำหนด ณ วนทขายหนวยลงทน ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนหรอชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลงได

(ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

กรณการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

(1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทน โดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

http://www.scbeasy.com/


(2) การพจารณาจำนวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากผลตอบแทนและ/หรอมลคาของตราสารทลงทนและ/หรอกองทนทกองทนไปลงทนและ/หรอจากกำไรสทธและ/หรอกำไรสะสมของกองทน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนำเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคำสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทำรายการรบซอคนอตโนมต จนทำใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการทำรายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทำรายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคำสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอำนาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคำสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจำนำอย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจำนำดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสำหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกำหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทำการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

A: บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ


(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

(ง) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบหรอปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

Q: กองทนรวมนมขอกำหนดเกยวกบการเลอนกำหนดเวลาชำระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทรบไวแลว และการหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

ทงน การเลอนกำหนดชำระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ


(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสงขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

การหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

Q: วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

A: บรษทจดการขอสงวนสทธไมเปดใหทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนชนดเพอการออมทกกรณ ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหทำรายการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนวนเปดใหบรการ


ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอทำการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส (“กองทน”) การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(3) บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

Q: กองทนรวมนกำหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจำกดการโอนไวอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(1) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(2) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(3) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะปฏเสธการโอนหรอการจำนำหนวยลงทนชนดเพอการออม ซงเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

อนง เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา


Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด

A: บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com ทกวนทำการ

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน โดยในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน สวนในกรณการทำรายการภายหลงชวงเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการทำรายการดงกลาว ใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย/รบซอคน/สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอใบเสรจรบเงน ใหแกผถอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจำกดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข

A: สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทน ทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดำเนนการใชสทธออกเสยงของ บรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ท ทำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถนำสงขอรองเรยนมาไดท

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6

• สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000

• ผดแลผลประโยชน : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-1962 / 0-2470-1523 และ โทรสาร 0-2470-1996-7

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวมแบบเปนการทวไป และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนำขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ


บคคลทเกยวของกบการดำเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จดตงขนเมอวนท 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย ทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนสำรองเลยงชพ และ กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจำนวนทงหมด 282 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เทากบ 935,220,539,980.07 บาท (ขอมล ณ วนท 30 ตลาคม 2563)

รายชอคณะกรรมการจดการ

1. นายณรงคศกด ปลอดมชย ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส Chief Investment Officer 3. นายอาชวณ อศวโภคน Chief Marketing Officer 4. นางปนสดา ภวภาดาวรรธน Chief Operations Officer 5. นางสาวจารภทร ทองลงยา Executive Director กลมจดการลงทนตราสารทน 6. ดร.พนศกด โลหสนทร Executive Director กลมจดการลงทน Machine Learning 7. นายยทธพล วทยพาณชกร Executive Director กลมจดการลงทนตราสารหน 8. นายศภกร ตลยธญ 9. นายพรเทพ ชพนธ 10. นางสาวพณแกว ทรายแกว 11. นางสาวศภรตน อารยวงศ

Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ Executive Director กลมวเคราะหการลงทน Executive Director กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน Executive Director กลมกลยทธการตลาดและผลตภณฑการลงทน

12. นายสมพงษ หรญขจรโรจน Executive Director กลมบญชและปฏบตการกองทน 13. นางสาวคณากร จรานกรสกล Executive Director กลมเทคโนโลยสารสนเทศ 14. นางทพาพรรณ ภทรวกรม Executive Director กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน 15. นางสาวนภารตน กาญจนสมวงศ Executive Director กลมทรพยากรบคคล 16. นางปณยนช คลงทรพย Executive Director กลมบรหารความเสยง 17. นางสาวอรอมา ชพเปนสข Executive Director กลมกลยทธและวางแผน

รายชอคณะกรรมการบรษท

1. นางกตตยา โตธนะเกษม ประธานกรรมการบรษท 2. นางสาลน วงตาล กรรมการ

3. ดร.ยรรยง ไทยเจรญ กรรมการ 4. นายปฏภาณ เลศประเสรฐศร กรรมการ 5. นายชลตต เนองจำนงค กรรมการ 6. นายณรงคศกด ปลอดมชย กรรมการ

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน

A: 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส 3. นางสาวจารภทร ทองลงยา 4. ดร.พนศกด โลสนทร

5. นายยทธพล วทยพาณชกร 6. นายศภกร ตลยธญ


7. นายพรเทพ ชพนธ 8. นางสทธนย ลมปพทธ 9. นายไพรชน นตยานภาพ 10. นายสถตยพงษ จนทรจรวงศ 11. นางสาวมยรา ถนธนสาร 12. นายเอกลกษณ กระแสเศยร 13. คณพฤทธ มงคลโกศล 14. นายศภจกร เอบประสาทสข 15. นางวไล ชยางคเสน 16. นายสร พศนพงศ 17. นางสาวอสรย ภกดไทย 18. นางสาวศศพมพ สดแสงจนทร

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการทำงานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม

A: รายชอและขอมลทเกยวของกบผจดการกองทน แสดงไดดงน

กลมจดการลงทนตราสารหน

ลำดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทำงาน

1 นายยทธพล วทยพาณชกร บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท บรหารธรกจบญชและการเงน มหาวทยาลย ธรรมศาสตร (หลกสตรนานาชาต)

- ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยนานาชาตมหดล

- คณวฒพเศษ CISA Level I, Single License

- Executive Director กลมจดการลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผอำนวยการอาวโส ฝายการลงทนตราสารหนและบรหารเงน บลจ.ไทยพาณชย

- รองผอำนวยการ ฝายจดสรรสนทรพยและกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

- ผชวยผจดการ กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ (กบข.)

- ผจดการฝายบรหารความเสยง บลจ.ไทยพาณชย

2 นางสาวมยรา ถนธนาสาร

บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท บรหารธรกจ จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level III

- Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผอำนวยการ สวนลงทน บมจ.ไทยพาณชยประกนชวต

- นกวเคราะห Investment Baking บรษท Access Capotal (Thailand)

3 นางสาวธวดารา อศรางกร ณ อยธยา บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท MBA Finance Middle Tennessee State University

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยหอการคาไทย

- คณวฒพเศษ Fund Manager License

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผอำนวยการ ฝายกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายกองทนสำรองเลยงชพ บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทนสำรองเลยงชพ ฝายผลตภณฑการลงทน ธนาคารไทยพาณชย จำกด



(มหาชน) - เจาหนาทการลงทน Capital Market

Department ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

- Management Trainee ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

4 นางสาวนภาพรรณ ลาภวรกจชย บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท เศรษฐศาสตรธรกจ สถาบนพฒนบณฑตบรหารศาสตร

- ปรญญาตร การเงนการธนาคาร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level I, Derivative License

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายบรหารกองทนสำรองเลยงชพ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

- ผจดการกองทน ฝายบรหารกองทนสำรองเลยงชพ บรษท ไทยประกนชวต จำกด

- นกวเคราะหหลกทรพย บงล.ซทกา จำกด (มหาชน)

5 นายวรพจน คณาประสทธ บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท Financial Engineering, University of Hawaii at Manoa

- ปรญญาโท บรหารธรกจ มหาวทยาลยเชยงใหม

- ปรญญาตร วศวกรรมไฟฟา มหาวทยาลยเชยงใหม

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน

บลจ.ไทยพาณชย - รองผอำนวยการอาวโส

ฝายการลงทนเชงปรมาณ บรษทหลกทรพยจดการกองทน บางกอกแคปปตอล

- ผจดการ ฝายการลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย จำกด

- เจาหนาทบรหารความเสยง บลจ.ไทยพาณชย จำกด

- เจาหนาทลงทน บรษท เมองไทยประกนชวต จำกด มหาชน

6 คณวชรา สถตพรอำนวย บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร - ปรญญาโท การเงน

จฬาลงกรณ มหาวทยาลย - คณวฒพเศษ CFA level I

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหน

- ผจดการกองทนตราสารหนสำนกงานประกนสงคม

- นกวเคราะหหลกทรพย บมจ. กรงไทย-แอกซา ประกนชวต - ผจดการกองทนตราสารหน

บลจ. แอทเซส พลส จำกด - นกวเคราะหตราสารทน

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง - ผชวยผจดการกองทน

บลจ. ฟนนซา จำกด 7 นายเอกลกษณ กระแสเศยร บรหารการลงทนในตราสารหน

และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท บรหารธรกจสาขาการเงน มหาวทยาลยเกษตร ศาสตร

- ปรญญาตร บรหารธรกจ

- Director ฝายกลยทธลงทนเครดต บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายลงทนตราสารหน และบรหารการเงน



มหาวทยาลยอสสมชญ - คณวฒพเศษ CFA Level I,

Single License

บลจ.ไทยพาณชย - เจาหนาทอาวโส ฝายลงทนตราสาร

หน และบรหารการเงน บลจ.ไทยพาณชย

8 นายปตภทร เจรญสข บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท เศรษฐศาสตรและการเงน University of Warwick

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตร สาขาการเงนและการธนาคาร University of Portsmouth

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตรการประกอบการ มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level I

- Senior Associate ฝายกลยทธลงทนเครดต บลจ.ไทยพาณชย

- เจาหนาทอาวโส ฝายจดสรรสนทรพยและกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

9 นางสาวกลยดา ณ พทลง บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท MS Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร บญชบณฑต จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ CFA Level I, Single License, CPA

- Senior Associate ฝายกลยทธลงทนตราสารหน บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการอาวโส ฝายวเคราะหเครดต บลจ.ไทยพาณชย - เจาหนาทบญช บญชผลตภณฑ

บรหารการเงน ธนาคารไทยพาณชย จำกด(มหาชน)

- ผชวยผจดการผตรวจสอบบญช บรษท ไพรซวอเตอรเฮาสคเปอรส เอบเอเอส จำกด

- ผชวยผตรวจสอบบญช บรษท ไพรซวอเตอรเฮาสคเปอรส เอบเอเอส จำกด

10 นายพฤทธ มงคลโกศล บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาตร คณะวศวกรรมศาสตร อตสาหการ มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหนทางเลอก

บลจ.ไทยพาณชย จำกด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการ

การลงทนทางเลอก บลจ.กรงศร จำกด

11 นางสาวกมลรตน ตงธนะวฒน บรหารการลงทนในตราสารหน และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาโท MBA มหาวทยาลย ธรรมศาสตร

- ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ Fund Manager, Derivatives Fund Manager, CFA level II Candidate, CISA level 1

- Associate Director ฝายกลยทธลงทนตราสารหนทางเลอก

บลจ. ไทยพาณชย จำกด - ฝายวเคราะหเครดต บลจ.ไทยพาณชย จำกด - ฝายคาหลกทรพย บลจ.ไทยพาณชย จำกด - ฝายจดสรรเงน ธนาคารกรงเทพ

จำกด (มหาชน) 12 นางสาวพมพประพนธ ทองประเสรฐ บรหารการลงทนในตราสารหน

และแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทน จากการลงทนในตราสารหน

- ปรญญาตร บรหารธรกจ หลกสตรนานาชาต

สาขาการเงน จฬาลงกรณ มหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ CFA level I

- Senior Associate ฝายกลยทธลงทนตราสารหนทางเลอก บลจ.ไทยพาณชย


Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย เกยรตนาคนภทร จำกด (มหาชน) 0-2305-9000 3 บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) 0-2659-7000 4 ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) 0-2359-0000 5 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จำกด (มหาชน) 0-2648-3600 6 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2648-1111 7 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด (มหาชน) 0-2638-5500 8 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2659-8000 9 บรษทหลกทรพย กรงไทย ซมโก จำกด 0-2695-5000

10 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส จำกด (มหาชน) 0-2680-1000 11 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด 0-2857-7000 12 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จำกด 0-2697-3874 13 บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) 0-2618-1111 14 ธนาคารไอซบซ (ไทย) จำกด (มหาชน) 0-2629-5588 15 บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จำกด 0-2225-0202 16 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) 0-2782-2400 17 บรษทหลกทรพย ไอรา จำกด (มหาชน) 0-2080-2888 18 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จำกด 0-2672-5999 19 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2088-9797 20 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) 0-2352-5100 21 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จำกด 0-2846-8689 22 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด 0-2949-1999 23 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด 0-2660-6677 24 บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด 0-2088-9100, 0-2343-9500 25 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-5050 26 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จำกด (มหาชน) 0-2658-5800 27 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด 0-2861-5508 28 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จำกด 0-2207-2100 29 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จำกด 0-2266-6697 30 บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) 0-2056-8888 31 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-8888 32 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน) 0-2205-7000 33 บรษทหลกทรพย เออซ จำกด (มหาชน) 0-2659-3456


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

34 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2635-1700 35 บรษทหลกทรพย เมอรชน พารทเนอร จำกด (มหาชน) 0-2117-7878 36 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จำกด 0-2009-8000 37 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จำกด 0-2018-8666 38 ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0-2633-6000 39 ธนาคารออมสน 0-2299-8000 40 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด 063-925-2755 41 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด 0-2026-6222,065-215-5462 42 บรษท เมองไทยประกนชวต จำกด (มหาชน) 0-2274-9400, 0-2276-1025 43 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน) 0-2696-0011, 0-27690011 44 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน แอสเซนด เวลธ จำกด 1240 กด 8

ทงน บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง


ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2128-2332-7


ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-3207

“นอกจากหนาทตามทกำหนดไวในสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนดวย”

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

ทอย ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ชน 7 – 8

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร

เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2777-7777 กด 0 กด 6

Website www.scbam.com

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทกสาขา

Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6

• ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพมเตมในภายหลงได

ปจจยความเสยงของกองทนรวม และแนวทางการบรหารเพอลดความเสยง

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส เปนกองทนรวมตราสารแหงหน มนโยบายลงทนในเงนฝาก ตราสารแหงหนทม คณภาพ และใหผลตอบแทนทดทงในและ/หรอตางประเทศ เชน ตราสารหนภาคเอกชน ตราสารหนภาครฐ ตราสารหนสถาบนการเงน และ/หรอตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอผออกตราสารอยในระดบทสามารถลงทนได และกองทนมนโยบายการจดการลงทนใหอายเฉลยแบบถวงนำหนกของกระแสเงนทจะไดรบจากทรพยสนทกองทนรวมลงทนไว (Portfolio Duration) ไมเกน 3 ป และในการลงทนตางประเทศ กองทนจะลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ทง

http://www.scbam.com/


จำนวน รวมทงกองทนจะลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอลดความเสยง (Hedging) และ/หรอสญญาซอขายลวงหนาเพอเปนการเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) จงมความเสยงดงตอไปน

ความเสยงในกรณทมการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารหนของกองทนรวม

(1) ความเสยงจากอตราดอกเบย (Interest rate risk) ความผนผวนของราคาตราสารหนอนเนองมาจากการเปลยนแปลงของอตราผลตอบแทน สงผลใหราคาของตราสารหนทกองทน

ถออยเปลยนแปลงไปในทศทางตรงกนขาม เชน เมออตราผลตอบแทนลดลง พนธบตรและหรอหนกกจะมราคาเพมสงขน กองทนกจะไดรบผลตอบแทนในรปของกำไร (Capital Gain) แตถาอตราผลตอบแทนเพมสงขนจะทำใหราคาพนธบตรและหรอหนกนนลดลงกองทนกจะเกดผลขาดทนขนได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : อาจพจารณาลงทนในตราสารหนระยะสนหรอตราสารหนทใหอตราดอกเบยลอยตว ในขณะทอตราดอกเบยในตลาดเพมสงขน และในทางกลบกนเมออตราดอกเบยในตลาดการเงนลดลง จะลงทนในตราสารหนระยะยาว เพอรบกำไรสวนเกนทนจากราคาตราสารหนทเพมขน เพอลดความผนผวนของมลคาหนวยลงทน

(2) ความเสยงทเกดจากการผดนดชำระหนเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร (Credit Risk / Default Risk)

ความเสยงทเกดจากการผดนดชำระหนเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร และหรอผรบรอง ผอาวล ผคำประกน หรอคสญญาในการทำธรกรรม (Counter Party) เนองมาจากผออกตราสารและหรอผรบรอง ผอาวล ผคำประกน หรอคสญญาในการทำธรกรรม มผลการดำเนนงานและฐานะการเงนทดอยลง จงขาดสภาพคลองทจะจายเงนตามภาระผกพนเมอครบกำหนดเวลา สงผลใหผลงทนไมไดรบชำระดอกเบยและเงนตนตามเวลาทกำหนดไว

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : จะทำการศกษา และวเคราะหบรษทผออกตราสาร เกยวกบ ปจจยพนฐานทางการเงน และความสามารถในการชำระคนเงนตนและดอกเบย โดยกองทนจะพจารณาลงทนในตราสารหนทผออกมฐานะการเงนทมนคง เชน ตราสารหนทมกระทรวงการคลงเปนผออก หรอรบรอง รบอาวล คำประกนทงเงนตนและดอกเบย หรอตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอตราสารหนของบรษททผาน การคดเลอกจากคณะกรรมการลงทนของบรษท เพอลดความเสยงจากความไมสามารถในการชำระหนเงนตนและผลตอบแทนของบรษท ผออกตราสารหน

ในกรณทเปนการฝากเงนกบสถาบนการเงนใดๆ ทำใหกองทนอาจมความเสยงจากการดำเนนงานของสถาบนการเงน (counter party risk) เกยวกบความสามารถในการชำระเงนตนและดอกเบยของสถาบนการเงนทกองทนไปลงทนในเงนฝากเพอรกษาสภาพคลองของกองทนรวม และเพอใหเกดความยดหยนในการจดสรรเงนลงทนไดอยางเหมาะสมตรงตามสภาวะของตลาดหลกทรพยทอาจเปลยนแปลง

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : จะพจารณาสถาบนการเงนตางๆ ตามวธการและขนตอนทโปรงใส และมการกำหนดวงเงนลงทน ในแตละสถาบนอยางชดเจน ทำใหความเสยงดงกลาวอยในเกณฑตำ

(3) ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity risk / Marketability risk) ความเสยงทเกดจากการทไมสามารถซอหรอขายตราสารหนไดตามจำนวนและราคาทตงไว ภายในระยะเวลาทเหมาะสม หาก

ผลงทนตองการจะซอหรอขายตราสารหน ผลงทนตองยอมเพมหรอลดราคาเพอดงดดผลงทนรายอนใหมการตกลงซอขายเกดขน สงผลใหผลตอบแทนมระดบตำกวาทคาดไว แตสำหรบผลงทนทตองการถอตราสารหนไปจนถงวนครบกำหนดไถคน จะไมมความเสยงประเภทน

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนทมปรมาณการซอขายสง ซงจะชวยลด ความเสยงดานสภาพคลอง


(4) ความเสยงจากการดำเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk)

ความเสยงทเกดจากผลการดำเนนงานของผออกตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการทำกำไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวะการแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ทำใหผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆทมผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ โดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

(5) ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ( Market Risk ) :

ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ทเกดจากการเปลยนแปลงในสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม และการเมองของประเทศ ซงเปนความเสยงทบรษทผออกตราสารไมสามารถจะควบคมได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆรวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา ซงจะเปนการชวยลดผลกระทบตอราคามลคาทรพยสนสทธของกองทน

(6) ความเสยงจากการไถถอนคนตราสารทลงทนกอนครบกำหนด (Call Risk)

ในกรณทตราสารดงกลาวมเงอนไขใหมการเรยกไถถอนคนไดกอนกำหนด Call option ไวลวงหนา ผออกตราสารหนมสทธทจะจายชำระหนไดกอนกำหนด สวนใหญจะเกดขนเมออตราดอกเบยในตลาดลดลงหรอการทอนดบความนาเชอถอของผออตราสารหนเพมขน หรอผออกตราสารหนสามารถหาแหลงเงนทนอนทมตนทนตำกวามาจายคน (Refinancing) ทำใหกองทนถกบงคบใหไถถอน และเสยโอกาสในการไดรบอตราผลตอบแทนในระดบเดม โดยตองนำเงนทไดรบคนนนไปลงทนใหมในตราสารอนทดแทนซงอาจมอตราผลตอบแทนตำกวาอตราเดมทเคยไดรบ

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : ในการพจารณาลงทนตราสารหนของกองทน กองทนจะพจารณาคณภาพของตว ตราสารหน ตลอดจนความเหมาะสมของเงอนไขการชำระเงนคนของตราสารหนนน ๆ พรอมทงกำหนดและเจรจาเพอใหไดอตราผล ตอบแทนทดขนเพอชดเชยความเสยงดงกลาวดวย

ความเสยงในกรณทมการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารหนในตางประเทศของกองทนรวม (1) ความเสยงของตลาด (Market Risk)

แนวโนมอตราดอกเบย และปจจยพนฐานทางเศรษฐกจของแตละประเทศ อาจจะสงผลกระทบตอการเปลยนแปลงของราคาตราสาร ทงน สภาวะการลงทนอาจไดรบผลกระทบในเชงลบจากการเปลยนแปลงทางการเมอง กฎหมาย เศรษฐกจ และสงคมของแตละประเทศทไปลงทน (Country/Political & Economic Risk)

(2) ความเสยงของธรกจ (Credit / business risk) มลคายตธรรมของตราสาร (Fair Value) จะขนกบปจจยพนฐาน ฐานะการเงน และผลการดำเนนงานของบรษททออกตราสาร

ซงในกรณทบรษทประสบกบภาวะขาดทนจะสงผลใหมลคายตธรรมของตราสารลดตำลง หรอจะมความเสยงในการชำระคนเงนตนและ/หรอดอกเบยอนเกดจากผออกหรอผคำประกนตราสารปฏเสธการชำระเงนหรอไมสามารถชำระเงนไดภายในเวลาทกำหนด

(3) ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk) มลคาของตราสารทลงทนขนอยกบสภาพและขนาดของตลาดตราสารของแตละประเทศทไปลงทน ซงอาจจะทำใหกองทนไม

สามารถขายตราสารไดในชวงเวลาหรอราคาทตองการ (4) ความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Exchange Rate Risk)

มลคาหนวยลงทนและผลตอบแทนของกองทนทอยในรปเงนบาทอาจมความผนผวนอนเนองมาจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนระหวางคาเงนบาทกบคาเงนสกลของตราสารทกองทนไปลงทน เชน หากกองทนลงทนในตราสารทออกในสกลเงน A หากคาเงนบาทแขงขนเมอเทยบกบสกลเงน A มลคาตราสารทออกในสกลเงน A เมอเทยบเปนเงนบาทจะลดลง ในทางตรงกนขามหากคาเงนบาทออนตวลงเมอเทยบกบคาเงนสกล A มลคาตราสารทออกในสกล A เทยบเปนเงนบาทจะมมลคาเพมขน เปนตน


กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : จะทำการศกษา และวเคราะหบรษทผออกตราสาร เกยวกบ ปจจยพนฐานทางการเงน และความสามารถในการชำระคนเงนตนและดอกเบยของหลกทรพยหรอตราสารทกองทนจะลงทน ตลอดจนวเคราะหปจจยพนฐานทางเศรษฐกจของประเทศทจะไปลงทน เชน อตราดอกเบย คาเงน นโยบายการเงน/คลงของภาครฐ ภาวะตลาดตราสารหน ภาวะเศรษฐกจ สงคม และการเมอง เพอเปนขอมลประกอบการตดสนใจ ทงน กองทนจะมการกำหนดนโยบายการลงทน ตลอดจนกำหนดสดสวนการลงทนหลกทรพยหรอตราสารในแตละประเภทใหสอดคลองกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทนรวม ตามวธการและขนตอนทโปรงใส โดยดำเนนการบรหารกองทนใหเปนไปตามกฎเกณฑและประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพอใหกองทนมระดบความเสยง และผลตอบแทนทเหมาะสม ทงน อาจมการพจารณาปองกนความเสยงทเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปลยนและอตราดอกเบยได

(5) ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and political risk)

ความเสยงในเรองของเสถยรภาพและรวมถงการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทนของประเทศตาง ๆ ทกองทนลงทน

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : กองทนอาจไดรบผลกระทบหากมการเปลยนแปลงทางการเมอง ขอกำหนด กฎเกณฑหรอนโยบายตาง ๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ อาทเชน นโยบายทางการเงนเรองขอจำกดของการเคลอนยายเงนตราตางประเทศเขา -ออกโดยเสร หลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมทอาจแตกตางจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย เปนตน ทงน ในการพจารณาลงทนบรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพนฐานตาง ๆ ของประเทศทกองทนลงทนอยางใกลชด เพอประเมนความเสยงจากการลงทนในประเทศ นน ๆ ซงอาจชวยลดความเสยงในสวนของ Country risk ลงไดบาง

(6) ความเสยงจากขอจำกดการนำเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk)

ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขาไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ทำใหกองทนไมสามารถนำเงนลงทนและผลตอบแทนกลบประเทศไดครบถวนตามทคาดไว สงผลกระทบตอการคาดการณผลตอบแทนการลงทนของกองทน

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ทอาจมผลกระทบตอความสามารถในการนำเงนลงทนกลบประเทศของนกลงทนตางชาตของประเทศทกองทนเขาลงทนอยางถถวนรอบคอบ

ลกษณะและความเสยงของตราสารอนพนธ ประเภทสญญาซอขายลวงหนา และแนวทางการบรหาร

ตราสารอนพนธ (Derivatives) หมายถง เครองมอทางการเงนทมลกษณะดงตอไปน มลคาจะเปลยนแปลงไปตามการเปลยนแปลงของตวแปร ทระบไวในสญญา เชน อตราดอกเบย ราคาหลกทรพย ราคาสนคาโภคภณฑ อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ดชนราคา หรอดชนอตราผลตอบแทนพนธบตร อนดบความนาเชอถอหรอดชนความนาเชอถอ หรอตวแปรอนทคลายคลงกน ผลงทนไมจำเปนตองจายเงนลงทนสทธเมอเรมแรก หรอตองจายดวยจำนวนเพยงเลกนอยเมอเทยบกบสญญาประเภทอน ซงมการตอบสนองในลกษณะเดยวกนตอการเปลยนแปลงของสภาวะตลาด การรบหรอจายชำระจะกระทำในอนาคต

โดยสญญาซอขายลวงหนา ถอเปนตราสารอนพนธประเภทหนง โดยกองทนอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management: EPM) ซงมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง (Hedging) และ/หรอเพอลดคาใชจาย และ/หรอเพอหวงผลตอบแทนหรอรายไดของกองทน (Enhance yield) โดยกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส อาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมตวแปรอางอง ทกองทนตราสารหนสามารถลงทนไดเทานน เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยนเงนตรา


การทำธรกรรมในสญญาซอขายลวงหนา ยงคงมความเสยงดงตอไปน

(1) ความเสยงตลาด (Market Risk)

ไดแก การทกองทนอาจปองกนความเสยงไมไดทงหมด และเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดขน หากตลาดฯไมเคลอนไหวไปในทศทางทคาดการณไว เชน ในกรณทมปจจยพนฐานทางเศรษฐกจตาง ๆ ทมการเปลยนแปลง เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน หรอ ปจจยอน ๆ เกยวกบ สงคม เศรษฐกจ และการเมอง อาจสงผลกระทบใหตลาดเกดความผนผวน และสงผลกระทบตอราคาหรอมลคาของ สนคาอางองของสญญาซอขายลวงหนาทกองทนไดทำธรกรรมไว ซงอาจทำใหระดบความเสยงทคาดการณไวจากการเขาทำธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาเกดความคลาดเคลอนหรอเปนไปในทศทางตรงกนขามได จงมสวนเปดความเสยงเหลออย (Risk Exposure) หรออาจกลาว โดยสรปไดวาการเขาทำธรกรรมในสญญาซอขายลวงหนา โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงจากการลงทน (Hedging) อาจไมสามารถหกลางภาระความเสยงทเกดขนจากการถอครองหลกทรพยไดโดยสมบรณ และหากเปนการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอหวงผลตอบแทน (Enhance yield) อาจทำใหกองทนเกดผลขาดทนจากการเขาธรกรรมดงกลาวได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : จะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยง (Hedging) ไมเกนมลคาความเสยงทงหมดทกองทนมอยหรอไมเกนมลคาหลกทรพยพนฐานทกองทนถออย ซงเปนไปตามหลกเกณฑตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และจากการทผจดการกองทนสามารถทราบสถานะและมลคาการลงทนการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทกวนทาการ ดงนน ผจดการกองทนจะดแลการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวอยางใกลชด โดยมขนตอนการลงทนใหเหมาะสมในแตละสถานการณ

(2) ความเสยงดานเครดตของคสญญา (Counter Party Credit Risk)

เปนความเสยงทเกดในกรณทคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอตกลงทระบไวในสญญาซอขายลวงหนา โดยเฉพาะสญญาซอขายลวงหนาซงระบความตองการเฉพาะเจาะจงระหวางคคา 2 ฝาย เมอภาวะตลาดมความผนผวนรวดเรว และรนแรง อาจสงผลใหภาระความเสยงจากการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาของคสญญาฝายใดฝายหนงเพมขนอยางมาก จนไมสามารถปฏบตตามภาระทไดตกลงไวในสญญา

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : จะเลอกลงทนในสญญาซอขายลวงหนากบคสญญาไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ ในระดบ Investment Grade และกองทนจะมการลงนามใน สญญา ISDA ซงเปนสญญามาตรฐานมวตถประสงคเพอกำหนดขอปฏบตพนฐานสำหรบการทำธรกรรมอนพนธโดยทวไป เพอใหเปนขอผกมดทจะครอบคลมถงเหตการณตางๆ ทอาจเกดขนระหวางคสญญาอนจะกระทบกระเทอนถงสทธและหนาทของคสญญา โดยใหคสญญาทงสองฝายไดรบความเปนธรรมทเทาเทยมกน ซงมผลฟองรองไดตามกฎหมาย จงทำใหความเสยงดงกลาวลดลง

(3) ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

ไดแก ความเสยงเมอตองการปดสถานะสญญาซอขายลวงหนาโดยการทำการซอขายในทางตรงขามกบเมอแรกเขาทำสญญาฯ แตไมสามารถทำการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดไดในชวงเวลาและราคาทตองการ อนเนองจากสภาพและขนาดของตลาด เชน ปรมาณสญญาซอขายลวงหนาคอนขางจำกด ตลอดจนไมมวธการกำหนดราคาของสญญาอยางชดเจน และขาดขอมลอน ๆ ทจำเปนตอการซอขายสญญาดงกลาว

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : ในกรณ ทกองทนไมสามารถทำการซอขายสญญ าซอขายลวงหนาในตลาดได ในชวงเวลาและราคาทตองการ อนเนองจากสภาพและขนาดของตลาด เชน ปรมาณสญญาคอนขางจำกด กองทนอาจพจารณาทำธรกรรมดงกลาวผานตลาด OTC แทน ภายใตการพจารณาอตราคาธรรมเนยมทเหมาะสม (Premium) อนงกองทนอาจเลอกทำการปดสถานะ สญญาฯ กบคคารายเดมททำการซอขายดวยเมอแรกเขาทำสญญาฯ ซงนาจะพรอมบรการสภาพคลองใหกองทนไดดกวา


(4) ความเสยงดานกฎหมาย (Legal Risks)

การทำธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาในแตละสญญาฯ อาจมการตความในการปฏบตตามสญญาแตกตางกนระหวางบรษทจดการกบคสญญา อนจะทำใหผลลพธไมเปนไปตามทผจดการกองทนคาดการณไว ตลอดจนอาจมกฎเกณฑของประกาศกฎหมายทเกยวของทออกมาใหมทำใหคสญญาไมสามารถปฏบตตามได

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : ในกรณอาจมการตความในการปฏบตตามสญญาซอขายลวงหนาแตกตางกนระหวางบรษทจดการกบคสญญา ทำใหผลลพธไมเปนไปตามทคาดการณไว ตลอดจนอาจมกฎเกณฑของประกาศกฎหมายทเกยวของทออกมาใหมทำใหคสญญาไมสามารถปฏบตตามได กองทนมแนวปฏบตและขนตอนในการเขาทำสญญาฯ เพอใหมนใจวาขอตกลงตางๆ ในสญญาฯ สามารถบงคบใชไดตามกฎหมาย ทงน บรษทจดการมนตกรประจำซงเปนผตรวจสอบขอสญญาและธรกรรมทเกยวของกบการลงทนรวมกบบรษททปรกษากฎหมายภายนอก โดยจะมการพจารณาและตรวจสอบสญญาฯ หรอขอตกลงการลงทน เพอทบทวนความเขาใจในสาระสำคญ รวมถงวธปฏบตของธรกรรมนนระหวางคสญญาเพอความเขาใจทตรงกน

(5) ความเสยงในการประเมนคา (Estimation/perceived risks)

กองทนอาจมความเสยงจากการประเมนมลคายตธรรมของตราสารทอางองตามสญญาไมถกตองครบถวน เนองจากการมขอมลไมเพยงพอ และการใชวธการประเมนคาทแตกตางกนของผทเกยวของ เชน คสญญา ผดแลผลประโยชน เปนตน

(6) ความเสยงจากการปฏบตงาน (Operational Risks)

ความเสยงทอาจเกดขนเนองจากความผดพลาดหรอความไมเพยงพอของกระบวนการทำงาน พนกงานบรษทจดการ ระบบงาน หรอระบบเทคโนโลยสารสนเทศ รวมทงการทจรตของพนกงาน อนอาจสงผลกระทบตอการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนไมถกตอง

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : เพอปองกนไมใหเกดการประเมนมลคายตธรรมของตราสาร ทอางองตามสญญา ไมถกตอง หรอความผดพลาดจากกระบวนการทำงาน ระบบงาน หรอพนกงาน รวมทงการทจรตของพนกงาน กอนการลงทนกองทน บลจ.จะดำเนนการเตรยมขอมลใหครบถวน และหารอกระบวนการทำงาน และจดเตรยมระบบงานรองรบ ตลอดจนพจารณาวธการประเมนมลคากบ คสญญา และผดแลผลประโยชน หรอบคคลอนทเกยวของใหสอดคลองและเปนไปตามกฎเกณฑทกำหนด ทงน บลจ.มการกำหนดสวนงานทเกยวของกบการประเมนมลคาชดเจนเพอเลยงการทจรตและความขดแยงทางผลประโยชน

ลกษณะและความเสยงของตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง และแนวทางการบรหาร

เนองจากสญญาซอขายลวงหนาแฝงเปนตราสารหนทมการจายผลตอบแทนอางองตวแปรอน ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) โดยทวไป คอ

(1) ความเสยงจากการเปลยนแปลงของราคาหรอมลคาของตวแปรอางอง อนเนองจากปจจยทมผลกระทบตอตวแปรอางองเปลยนไป เชน ปจจยทมผลกระทบตอเศรษฐกจ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน (คาเงน) ปรมาณเงนไหลเขาหรอออก (Fund Flow) ปจจยทางสงคม และปจจยดานการเมอง เปนตน ดงนนกองทนอาจมความเสยงในการไมไดรบผลตอบแทนเลย หรอเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดขน หากตวแปรอางองนนมการเปลยนแปลงไมเปนไปตามคาดการณไว

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : กอนพจารณาลงทน กองทนจะคาดการณ หรอทำการศกษาและวเคราะหตวแปรอางอง ของตราสารดงกลาวอยางรอบคอบ เพ อใหกองทนมความเปนไปได ทจะไดร บผลตอบแทนตามเงอนไขทกำหนดไวโดยมระดบความเส ยง และ ผลตอบแทนทเหมาะสม

(2) ความเสยงดานเครดตของคสญญา (Credit Risk)

ในกรณทคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอตกลงทระบไวในสญญาซอขายลวงหนา อนเนองจากภาระความเสยงจากการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาแผงของคสญญาฝายใดฝายหนงเพมขนอยางมาก จนไมสามารถปฏบตตามภาระทไดตกลงไวในสญญา


กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : ลงทนในสญญาซอขายลวงหนาแฝง (structure note) ซงคสญญาไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ ในระดบ Investment Grade จากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

สญญาซอขายลวงหนาแฝง ถอเปนตราสารทมลกษณะการซอขายเปลยนมอมจำนวนครงและปรมาณนอย หรออาจกำหนดใหไมสามารถเปลยนมอได ดงนนกองทนอาจไดรบความเสยงจากการขาดสภาพคลอง กลาวคอ กองทนอาจขายสญญาซอขายลวงหนาแฝงทลงทนอยนน ไมไดในชวงเวลาและราคาตามทตองการ

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : แมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) สวนใหญจะไมสามารถโอนเปลยนมอไดหรอมสภาพคลองนอย กองทนจะทำการวเคราะหตราสารทจะลงทน ซงเปนตราสารทออกโดยสถาบนการเงนทมความมนคงสง และลงทนในตราสารประเภทนทมอายไมเกนกวาอายโครงการ หรอกองทนอาจมการควบคมสดสวนการลงทนในตราสารลกษณะน

(4) ความเสยงดานการลงทนตอ (Reinvestment Risk)

ความเสยงเมอกองทนตองการนำผลตอบแทน เชน ดอกเบยรบในรปกระแสเงนสดทไดรบจากตราสาร ฯ ทลงทนในแตละงวดของกองทน ไปลงทนตอ แลวไมสามารถไดรบอตราดอกเบยหรอผลตอบแทนทเทาเดม ในสถานการณทอตราผลตอบแทนของตลาดตราสารหน มแนวโนมลดลง เนองจากกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยเปนงวด ๆ จะถกนำไปลงทนใหมอกครงในตราสารอนในราคาตลาดขณะนนซงอาจมอตราดอกเบยตำลง

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : จะทำการวเคราะหสรรหาตราสารฯเพอนำกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยในแตละงวดไปลงทนตอเพอเพมอตราผลตอบแทน โดยคำนงถงเพอประโยชนสงสดของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ใหเหมาะสมในแตละสถานการณ

(5) ความเสยงจากการไถถอนคนตราสารทลงทนกอนครบกำหนด (Call Risk)

ในกรณทตราสารดงกลาวมเงอนไขใหมการเรยกไถถอนคนไดกอนกำหนด Call option ไวลวงหนา ผออกตราสารหนมสทธทจะจายชำระหนไดกอนกำหนด สวนใหญจะเกดขนเมออตราดอกเบยในตลาดลดลงหรอการทอนดบความนาเชอถอของผออตราสารหนเพมขน หรอผออกตราสารหนสามารถหาแหลงเงนทนอนทมตนทนตำกวามาจายคน (Refinancing) ทำใหกองทนถกบงคบใหไถถอน และเสยโอกาสในการไดรบอตราผลตอบแทนในระดบเดม โดยตองนำเงนทไดรบคนนนไปลงทนใหมในตราสารอนทดแทนซงอาจมอตราผลตอบแทนตำกวาอตราเดม ทเคยไดรบ

กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส : ในการพจารณาลงทนตราสารหนของกองทน กองทนจะพจารณาคณภาพของตว ตราสารหน ตลอดจนความเหมาะสมของเงอนไขการชำระเงนคนของตราสารหนนน ๆ พรอมทงกำหนดและเจรจาเพอใหไดอตราผล ตอบแทนทดขนเพอชดเชยความเสยงดงกลาวดวย


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจำกดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment gradeแตตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบในสวนรายละเอยดโครงการ ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5

ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นำหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%



5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย


5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6

ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอ ผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)

6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

6.1.3.1 ผ ออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซ อขายหลกทรพยตางประเทศ

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบ

บคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%



6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

6.6.1 reverse repo

6.6.2 OTC derivatives

6.3 หนวย CIS ตามทระบ ในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนง ดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit



สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค.

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป



1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท MFไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

2

ทรพยสนดงน 2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม) 2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตามขอ 6 ของสวนน (ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 ตราสารทมอนดบความนาเชอทตวตราสารและผออกตราสารทตำกวาทสามารถลงทนได (non-investment grade / unrated)

ไมเกน 20%

6

ตราสารดงน (total SIP) 6.1 ทรพยสนตามขอ 7 ใน สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตาม ผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 6.2 ตราสาร non-investment grade / unrated แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวน ดงน 6.2.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตาม ผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 6.2.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating


7 derivatives ดงน



7.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

7.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging limit)

global exposure limit 7.2.1 กรณ MF ไมมการลงทนแบบซบซอน1 จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

7.2.2 กรณ MF มการลงทนแบบซบซอน2 จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของ MF ตองเปนดงน (1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV (2) relative VaR ≤ 2 เทา ของ VaR ของ benchmark หมายเหต : “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

8

ทรพยสน ดงน 8.1 ตราสารกงหนกงทน 8.2 ตราสาร Basel III

8.3 derivatives หรอ SN ทม underlying เปนตราสารตาม ตามขอ 8.1 – 8.2

ทกประเภทรวมกนไมเกน 20%

9

หนวย CIS ทจดตงขนตามกฎหมายไทย (โดยหนวย CIS ดงกลาวจะมนโยบายสอดคลองกบกองทนรวม และไมทำใหความเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ)


** หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดสวนเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1

ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกกของ ผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทยหรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)1 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดย



ขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating ใหบลจ.ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของบลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคล ดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปน

สมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบ

บคคลตาม1.-9.)



2

หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง

- ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

1 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน 2 รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

“ทงน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม”


ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ของรอบปบญชตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2563

รายการทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)

อตราตามโครงการ* เรยกเกบจรง* (31 ตลาคม 2561)

เรยกเกบจรง* (31 ตลาคม 2562)


1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได*****

- ชนดสะสมมลคา - ชนดผลงทนกลม/บคคล - ชนดเพอการออม******

ไมเกน 3.21 ไมเกน 2.14 ไมเกน 3.21

0.47 0.10

ยงไมเปดใหบรการ

0.47 0.09


0.47 0.10 0.47

1.1 คาธรรมเนยมการจดการ (Management fee)

- ชนดสะสมมลคา

- ชนดผลงทนกลม/บคคล

- ชนดเพอการออม******

ไมเกน 1.7655

(ตงแตวนท 1 ธ.ค. 61 เปนตนไป เปลยนเปน

ไมเกน 1.6555)

ไมเกน 1.2305 (ตงแตวนท 1 ธ.ค. 61 เปนตนไป เปลยนเปน

ไมเกน 1.1205)

ไมเกน 1.6555

0.44

0.07


0.38

0.00


0.37

0.00

0.37 1.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee fee) ไมเกน 0.0535 0.03 0.03 0.03

1.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar fee)

บรษทจดการเปนรบผดชอบ (รวมอยในคาธรรมเนยม

การจดการ) (ตงแตวนท 1 ธ.ค. 61 เปนตนไป เปลยนเปน

ไมเกน 0.11)

ไมม 0.06 0.07

1.4 คาทปรกษาการลงทน (Advisory fee) ไมม ไมม ไมม ไมม 1.5 คาใชจายในการจดใหมผประกน (Cost of providing the insurance) ไมม ไมม ไมม ไมม

1.6 คาใชจายอน ๆ (Other expenses)** ไมเกน 1.7655 0.00 0.00 0.00 การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.2675 ของจำนวนเงนทนของ

โครงการ ไมม ไมม ไมม

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.2675*** ไมม ไมม 0.00

▪ คาใชจายอน ๆ **** ตามทจายจรง 0.00 0.00 0.00

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได

ตามทจายจรง ไมม ไมม ไมม

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด***** - ชนดสะสมมลคา

- ชนดผลงทนกลม/บคคล

- ชนดเพอการออม******


0.47 0.10


0.47 0.09


0.47 0.10 0.47

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย (Trading cost)

ตามทจายจรง ไมม ไมม ไมม


* คาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 1.1 – 1.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของกองทน *** ทงน ไมเกนกวาอตรารอยละ 0.2675 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในแตละวน

**** คาใชจายอนทนอยกวาหรอเทากบรอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ ***** ไมรวมคาภาษเงนไดนตบคคลสำหรบเงนไดตามมาตรา 40 (4) (ก) แหงประมวลรษฎากร ****** ชนดเพอการออมเปดใหบรการตงแตวนท 1 กรกฎาคม 2563 ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ

รายการทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ*




คาธรรมเนยมการขาย (Front-End Fee)** (1) ชนดสะสมมลคา

(2) ชนดผลงทนกลม/บคคล (3) ชนดเพอการออม****


ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ ยงไมเปดใหบรการ


ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการรบซอคน (Back-End Fee)** (1) ชนดสะสมมลคา

(2) ชนดผลงทนกลม/บคคล (3) ชนดเพอการออม****





คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee)**

(1) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In)

• ชนดสะสมมลคา • ชนดผลงทนกลม/บคคล • ชนดเพอการออม****





(2) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out)

• ชนดจายเงนปนผล • ชนดผลงทนกลม/บคคล • ชนดเพอการออม****





คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดไวในโครงการ (Exit Fee)

ไมม ไมม ไมม ไมม

คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย เมอมการสงซอหรอสงขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน) (Brokerage Fee)***

ไมเกน 1.00 ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย



* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาธรรมเนยมการขาย / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจง

รายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป *** คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไมมภาษมลคาเพม **** ชนดเพอการออมเปดใหบรการตงแตวนท 1 กรกฎาคม 2563


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน ณ วนท 31 ตลาคม 2563

มลคา รอยละของมลคา ชอหลกทรพย ตามราคาตลาด ทรพยสนสทธ

(บาท) (%) ตราสารหน 23,272,219,700.56 0.95 ตราสารหนในประเทศ 20,714,953,945.89 0.85

พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย 4,532,801,202.35 0.19

พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 7/364/63(CB21708A) 1,694,134,694.00 0.07

พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 5/364/63(CB21513A) 1,113,892,293.77 0.05

พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 37/182/63(CB21318A) 632,800,541.74 0.03


พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 41/182/63(CB21422B) 252,402,325.45 0.01



พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทยงวดท 10/364/63(CB21O07A) 117,447,514.56 0.00




พนธบตรรฐบาล 4,519,073,380.89 0.18

พนธบตรรฐบาล ในปงบประมาณ พ.ศ. 2554 ครงท 4 (LB21DAx) 1,809,929,649.68 0.07

พนธบตรรฐบาลประเภทอตราดอกเบยแปรผนตามการเปลยนแปลงของเงนเฟอ ในปงบประมาณ 2554(ILB217Ax)

839,544,650.04 0.03

พนธบตรรฐบาลเพอการปรบโครงสรางหน (พ.ร.ก. ชวยเหลอกองทนเพอการฟนฟฯ ระยะทสอง) ในปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ครงท 2(LB28DAx)

356,373,502.44 0.01

พนธบตรรฐบาลเพอการปรบโครงสรางหนเงนก (พรก.ใหอำนาจกระทรวงการคลงกเงนฯ พ.ศ. 2552) ในปงบประมาณ พ.ศ. 2554 ครงท 1(LB25DA)

297,746,155.52 0.01

พนธบตรรฐบาลเพอการบรหารหนใหกตอในปงบประมาณ พ.ศ. 2559 ครงท 1(LB26DA)

297,672,424.13 0.01

พนธบตรรฐบาลเพอการปรบโครงสรางหน (พ.ร.ก. ชวยเหลอกองทนเพอการฟนฟฯ ระยะทสอง) ในปงบประมาณ พ.ศ. 2562 ครงท 4(LB24DB)

297,351,152.64 0.01

พนธบตรรฐบาล ในปงบประมาณ พ.ศ. 2551 ครงท 3(LB283Ax) 265,235,692.00 0.01

พนธบตรรฐบาลเพอการปรบโครงสรางหน (พรก. ชวยเหลอกองทนฟนฟฯระยะทสอง) ในปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ครงท 3 (LB22DA)

209,486,463.40 0.01

พนธบตรการทางพเศษแหงประเทศไทย พ.ศ. 2560 ครงท 1(EXAT229Ax) 52,180,723.95 0.00

พนธบตรรฐบาลในปงบประมาณ พ.ศ. 2563 ครงท 18(LB256A) 49,491,298.01 0.00

พนธบตรรฐบาลเพอการบรหารหน ในปงบประมาณ พ.ศ. 2564 ครงท 1(LB246A) 44,061,669.08 0.00

หนก 11,663,079,362.65 0.48



(บาท) (%)

หนกไมมประกนของบรษท นำตาลขอนแกน จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 1(KSL215Ax)

1,108,797,850.78 0.05

หนกของบรษท ไทยเบฟเวอเรจ จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 2(TBEV243Ax) 677,995,963.01 0.03

หนกของบรษท ทร คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562 ชดท 2(TRUE212Ax) 623,782,502.07 0.03

หนกไมดอยสทธ และไมมประกน ของบรษท แลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562(LH22OAx)

600,970,635.20 0.02

หนกมประกนของ บรษท พฤกษา โฮลดง จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 1(PSH215Ax)

583,265,208.96 0.02

หนกของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาอสงหารมทรพยไทคอน (TREIT) ครงท 1/2561 ชดท 1(TREIT216Ax)

505,467,394.29 0.02

หนกบรษท เจรญโภคภณฑอาหาร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 1(CPF251Ax) 424,410,477.14 0.02

หนกบรษท เอม บ เค จำกด (มหาชน) ครงท 2/2559(MBK262Ax) 406,160,788.40 0.02

หนกของ บรษท ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน จำกด ครงท 1/2561 ชดท 1(TUC218Ax)

374,742,225.75 0.02

หนกของบรษท เบอรล ยคเกอร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563 ชดท 3(BJC283A) 355,188,116.25 0.01

หนกของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาดบบลวเอชเอ พรเมยม โกรท ครงท 1/2561 ชดท 1(WHART213Ax)

311,275,315.20 0.01


หนกของ บมจ. เบทาโกร ครงท 1/2559(BTG215Ax) 291,764,943.36 0.01

หนกบรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 4(CPFTH295Ax) 285,797,604.30 0.01

หนกไมดอยสทธ และไมมประกนของบรษท โฮม โปรดกส เซนเตอร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(HMPRO22NA)

273,149,226.00 0.01


หนกของบรษท ศภาลย จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(SPALI228Ax) 220,341,611.60 0.01

หนกไมดอยสทธ และไมมประกนของบรษท โฮม โปรดกส เซนเตอร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563(HMPRO233A)

193,303,464.00 0.01

หนกไมดอยสทธ และไมมประกนของบรษท แลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(LH224Ax)

189,273,566.52 0.01

หนกของบรษท ทร คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 6/2562 ชดท 1(TRUE211A) 187,404,178.06 0.01

หนกบรษท ซพ ออลล จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 1(CPALL221Ax) 172,737,037.85 0.01

หนกของ บมจ. บางกอก เชน ฮอสปทอล ครงท 1/2560(BCH22DAx) 121,454,787.60 0.00

หนกของบรษท ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 2(BEM234Ax)

120,317,701.28 0.00

หนกของบรษท ทร คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 4/2562 ชดท 6(TRUE228Bx) 114,069,411.91 0.00

หนกของ บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ ครงท 1/2559 ชดท 2(BEM216Ax)

109,807,261.20 0.00



(บาท) (%)

หนกของบรษท ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล จำกด (มหาชน) ครงท 1/2559 ชดท 1(MINT213Ax)

100,341,955.00 0.00

หนกของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาอสงหารมทรพยไทคอน (TREIT) ครงท 2/2561 ชดท 2(TREIT21DAx)

99,409,602.22 0.00

หนกมประกนของ บรษท พฤกษา โฮลดง จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562 ชดท 1(PSH22NA)

96,635,679.36 0.00

หนกของบรษท กลฟ เอนเนอรจ ดเวลลอปเมนท จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 2(GULF241Ax)

96,142,331.43 0.00

หนกของธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(BAY224Ax) 87,674,524.06 0.00

หนกมประกนของบรษท พลงงานบรสทธ จำกด (มหาชน) ครงท 1/2559 ชดท 3(EA217Ax)

77,870,333.31 0.00

หนกของ บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ ครงท 1/2560 ชดท 1(BEM229Ax) 76,638,518.25 0.00

หนกของบรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 1(WHA214Ax)

75,197,514.75 0.00


หนกของบรษท โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย จำกด (มหาชน) ครงท 1/2560 ชดท 1(GPSC219Ax)

70,607,427.80 0.00

หนกของบรษท เบอรล ยคเกอร จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562 ชดท 2(BJC249A) 70,164,188.01 0.00

หนกไมดอยสทธและไมมประกนของบรษท ควอลตเฮาส จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(QH225Ax)

61,280,982.20 0.00

หนกเพออนรกษสงแวดลอมของบรษท บทเอส กรป โฮลดงส จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 2(BTSG225Ax)

56,504,734.55 0.00

หนกมประกนของ บรษท พฤกษา โฮลดง จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(PSH223Ax) 52,461,042.92 0.00

หนกของธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) ครงท 2/2561(BAY217Ax) 51,827,215.41 0.00

หนกอนโดรามา เวนเจอรส ครงท 1/2561 ชดท 1(IVL216Ax) 51,770,674.26 0.00

หนกของบรษท เบอรล ยคเกอร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2559 ชดท 2(BJC219Ax) 51,693,822.87 0.00

หนกไมดอยสทธและไมมประกนของบรษท ปนซเมนตนครหลวง จำกด (มหาชน) ครงท 1/2559 ชดท 1(SCCC244Ax)

51,528,894.99 0.00

หนกของ บรษท พฤกษา เรยลเอสเตท จำกด (มหาชน) ครงท 3/2560(PS213Ax) 51,341,322.60 0.00

หนกของ บมจ. เบทาโกร ครงท 2/2560 ชดท 2(BTG227Ax) 51,082,314.00 0.00

หนกระยะสน ธนาคารเกยรตนาคน จำกด (มหาชน) ครงท 11/2563(KKP21720A) 50,008,963.00 0.00

หนกของบรษท ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล จำกด (มหาชน) ครงท 1/2560 ชดท 1(MINT249A)

49,547,867.00 0.00

หนกของบรษท พทท โกลบอล เคมคอล จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562 ชดท 1(PTTGC249A)

49,438,914.56 0.00



(บาท) (%)

หนกของบรษท ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 9(MINT243Bx)

48,793,771.68 0.00

หนกของบรษท เจรญโภคภณฑอาหาร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563 ชดท 3(CPF246B)

48,193,327.65 0.00

หนกของบรษท ไทยยเนยน กรป จำกด (มหาชน) ครงท 2/2559 ชดท 3(TU237A) 48,121,150.69 0.00

หนกของทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพย CPN รเทล โกรท ครงท 1/2562 ชดท 2(CPNREIT232Ax)

47,547,819.96 0.00

หนกของบรษท พลงงานบรสทธ จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562 ชดท 1(EA228Ax) 47,278,060.93 0.00

หนกของบรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 1(WHA224Bx)

47,197,380.26 0.00

หนกของบรษท เงนตดลอ จำกด ครงท 1/2562 ชดท 2(NTL217Ax) 46,526,244.14 0.00

หนก บมจ. บทเอส กรป โฮลดงส ครงท 1/2560 ชดท 1(BTSG20DAx) 44,411,373.16 0.00

หนกบรษท แผนดนทอง พรอพเพอรต ดเวลลอปเมนท จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(GOLD22NA)

44,390,604.58 0.00


หนกของบรษท โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 2(GPSC24NA)

38,877,836.28 0.00

หนกบรษท ซพ ออลล จำกด (มหาชน) ครงท 3/2560 ชดท 2(CPALL27NAx) 37,336,673.52 0.00

หนกมผคำประกนของบรษท อมตะ บ.กรม เพาเวอร เอสพว1 จำกดครงท 1/2560 ชดท 2(ABPSPV214Ax)

36,210,494.52 0.00

หนกบานปครงท 2/2556 ชดท 2 ครบกำหนดไถถอนป พ.ศ. 2568(BANPU257Ax) 33,782,805.52 0.00

หนกไมดอยสทธ และไมมประกนของบรษท แลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) ครงท 2/2561(LH215Ax)

33,473,085.03 0.00

หนกของบรษท เฟรเซอรส พรอพเพอรต (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 2(FPT222Ax)

33,393,406.20 0.00



หนกของบรษท ซเค พาวเวอร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561 ชดท 1(CKP216Ax) 31,439,241.79 0.00


31,222,525.75 0.00

หนกของบรษท ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 2(BEM245Ax)

29,232,977.34 0.00

หนกบรษท ซพ ออลล จำกด (มหาชน) ครงท 2/2559 ชดท 4(CPALL288Ax) 27,417,714.22 0.00


หนกของบรษท เซนทรลพฒนา จำกด (มหาชน) ครงท 3/2558 ชดท 1(CPN20DAx)

26,326,341.34 0.00



(บาท) (%)

หนกมผคำประกนของบรษท อมตะ บ.กรม เพาเวอร เอสพว1 จำกดครงท 1/2560 ชดท 3(ABPSPV224Ax)

26,269,636.38 0.00

หนกของบรษท ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 8(MINT223Bx)

26,170,921.92 0.00

หนกของบรษท เบอรล ยคเกอร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2560 ชดท 4(BJC223Ax) 24,229,871.96 0.00

หนกของ บรษท เบทาโกร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561(BTG233Ax) 24,000,141.60 0.00

หนกบรษทปนซเมนตไทย จำกด (มหาชน) ครงท 2/2560(SCC248Ax) 23,987,073.06 0.00

หนกของบรษท เซนทรลพฒนา จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 2(CPN235Ax) 21,877,387.49 0.00

หนกบรษท เจรญโภคภณฑอาหาร จำกด (มหาชน) ครงท 2/2558 ชดท 2(CPF257A) 21,543,555.20 0.00

หนกบรษท ซพ ออลล จำกด (มหาชน) ครงท 3/2560 ชดท 1(CPALL22NAx) 20,329,107.00 0.00

หนกของบรษท บางกอก เชน ฮอสปทอล จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562(BCH226Ax) 18,336,110.76 0.00

หนกบรษท เจรญโภคภณฑอาหาร จำกด (มหาชน) ครงท 2/2556 ชดท 3(CPF218Bx) 15,536,455.20 0.00

หนกของบรษท ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 8(MINT223B)

13,890,720.09 0.00

หนกบรษท ซพ ออลล จำกด (มหาชน) ครงท 2/2560(CPALL278Ax) 13,864,800.17 0.00

หนกของบรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 3/2562(WHA226Bx) 13,007,692.88 0.00


หนกของทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาอสงหารมทรพยเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต ครงท 1/2562 ชดท 1(FTREIT238Ax)

11,153,627.10 0.00

หนกไมมประกนของบรษท ปตท. จำกด (มหาชน) ครงท 1/2557(PTTC21NAx) 10,471,659.90 0.00

หนกของบรษท นำตาลมตรผล จำกด ครงท 1/2555 ชดท 4(MPSC20OAx) 10,267,178.08 0.00


หนกของบรษท บตรกรงไทย จำกด (มหาชน) ครงท 8/2559 ชดท 1(KTC21NAx) 10,251,229.50 0.00

หนกมประกนบางสวนของบรษท ทร คอรปอเรชน จำกด (มหาชน) ครงท 1/2558(TRUE22NAx)

10,208,543.04 0.00

หนกของบรษท บตรกรงไทย จำกด (มหาชน) ครงท 4/2559(KTC217Ax) 10,163,996.30 0.00

หนกของบรษท ศภาลย จำกด (มหาชน) ครงท 1/2563(SPALI232A) 9,473,891.50 0.00

หนกของบรษท เฟรเซอรส พรอพเพอรต (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ครงท 2/2562 ชดท 2(FPT225Ax)

8,148,926.46 0.00

หนกของบรษท พลงงานบรสทธ จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 1(EA227Ax) 8,096,941.04 0.00


6,098,866.98 0.00

หนกของ บมจ. บางกอก เชน ฮอสปทอล ครงท 1/2559(BCH211Ax) 6,064,474.44 0.00

หนกไมดอยสทธและไมมประกนของบรษท ควอลตเฮาส จำกด (มหาชน) ครงท 2/2560(QH20NAx)

6,060,036.72 0.00



(บาท) (%)

หนกของบรษท จดการและพฒนาทรพยากรนำภาคตะวนออก จำกด (มหาชน) ครงท 1/2558 ชดท 1(EASTW226Ax)

5,227,739.80 0.00

หนกไมดอยสทธและไมมประกนของบรษท ควอลตเฮาส จำกด (มหาชน) ครงท 1/2561(QH213Ax)

4,018,108.80 0.00

หนกของบรษท เบอรล ยคเกอร จำกด (มหาชน) ครงท 1/2562 ชดท 1(BJC233A) 2,058,347.80 0.00 ตราสารหนตางประเทศ 2,557,265,754.67 0.10

ตราสารหนระยะสน (ตางประเทศ) 2,557,265,754.67 0.10

ตราสารหนธนาคาร EMIRATES NBD BANK PJSC(EMTNENBD225A) 942,932,290.42 0.04

ตราสารหนธนาคาร EMIRATES NBD BANK PJSC(MTNENB03N22) 763,240,671.35 0.03

ตราสารหนธนาคาร MASHREQ BANK PSC.(MTNMASQ30822) 455,018,766.00 0.02

ตราสารหนธนาคาร MASHREQ BANK PSC.(MTNMASQ06O22) 396,074,026.90 0.02

เงนฝากธนาคาร 1,546,308,380.03 0.06

บมจ.ธนาคารกสกรไทย(KBANK) 10,841,828.76 0.00

บมจ.ธนาคาร ยโอบ(UOBT) 314,398,885.64 0.01

บมจ.ธนาคารกรงไทย(KTB) 1,221,067,665.63 0.05

สญญาซอขายลวงหนา / สวอป (14,278,878.92) (0.00)

สญญาซอขายลวงหนา/สวอป(/KTBTHUS225A) 49,582,339.55 0.00

สญญาซอขายลวงหนา/สวอป(/KTBFLFI219B) 37,187.27 0.00

สญญาซอขายลวงหนา/สวอป(/CIMBFLFI229A) 12,743.03 0.00

สญญาซอขายลวงหนา/สวอป(/KTBTHUS22OE) (13,070,113.62) (0.00)

สญญาซอขายลวงหนา/สวอป(/KTBTHUS228D) (13,717,585.52) (0.00)

สญญาซอขายลวงหนา/สวอป(/KTBTHUS22NA) (37,123,449.63) (0.00) สนทรพยอน 139,969.22 0.00 หนสนอน (333,090,190.22) (0.01) มลคาทรพยสนสทธ 24,471,298,980.67 100.00% มลคาหนวยลงทน (บาท) 12.7790


รายงานสรปเงนลงทน ณ วนท 31 ตลาคม 2563

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV

(ก) ตราสารภาครฐ ไดแก ตวแลกเงน พนธบตรรฐบาล พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตร หรอตราสารแหงหนทกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอกระทรวงการคลง เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล หรอผคำประกน 9,051,874,583.24

36.99

(ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนเปน ผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน 4,370,955,170.48

17.86

(ค) ตราสารทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน 11,395,698,326.87

46.57

(ง) ตราสารทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตำกวา investment grade หรอไมม rating เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน

-

-

สดสวนสงสด (Upper Limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในกลม (ง) 15 %NAV ผลการดำเนนงานของกองทนรวม

ผลการดำเนนงานและดชนชวดยอนหลงตามปปฏทน (คำนวณตามปปฏทน ตงแต ม.ค. – ธ.ค. ของแตละป)

SCBFP

SCBFPP

หมายเหต : ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต ผลงทนควรทำความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไข ผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจ


ผลการดำเนนงานแบบปกหมด

ผลตอบแทนจากการลงทน % ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBFP 1.16% 0.45% 0.68% 1.79% 1.85% 1.92% 2.49% 2.47%

เกณฑมาตรฐาน1 1.24% 0.07% 0.37% 1.79% 1.90% 1.79% 2.17% 2.17%

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน 0.93% 0.22% 0.39% 0.96% 0.65% 0.59% 0.66% 0.66%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 0.50% 0.06% 0.14% 0.52% 0.38% 0.34% 0.44% 0.44%



SCBFPP 1.34% 0.45% 0.72% 1.96% 2.13% n.a. n.a. 2.18%

เกณฑมาตรฐาน1 1.24% 0.07% 0.37% 1.79% 1.90% n.a. n.a. 1.92%

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน 0.93% 0.22% 0.39% 0.97% 0.65% n.a. n.a. 0.63%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 0.50% 0.06% 0.14% 0.52% 0.38% n.a. n.a. 0.37%



SCBFP-SSF 0.63% 0.45% n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 0.63%

เกณฑมาตรฐาน1 0.10% 0.07% n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 0.10%

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน 0.24% 0.22% n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 0.24%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน 0.08% 0.06% n.a. n.a. n.a. n.a. n.a. 0.08%

หมายเหต : การวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมน จดทำขนตามมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน 1 - ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน 50%

- ดชนตราสารหนภาครฐระยะสน (Short-term Government Bond Index) สดสวน 30% - ผลตอบแทนรวมสทธของดชนตราสารหนภาคเอกชน Mark-to-Market ทมอนดบความนาเชอถอของ ผออกตราสารอยในระดบ A- ขนไป

อาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน 20%

❖ SCBFP เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -1.47%

❖ SCBFPP เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -1.44%

❖ SCBFP-SSF เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -0.12%


ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio: PTR) รอบระยะเวลาตงแตวนท ตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2563

PTR = Min (ซอทรพยสน, ขายทรพยสน)

Avg. NAV

PTR = 57,241,913,524.57

29,621,492,906.30

PTR = 1.93

หมายเหต : PTR คำนวณจากมลคาทนอยกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาบญชทผานมาหารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญชเดยวกน

อายเฉลยของทรพยสนทกองทนรวมลงทน (portfolio duration) คอ 1.59 ป


รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน PORT ณ วนท 31 ตลาคม 2563

ประเภท

ผออก

ผคำ/ผรบรอง/ผสลกหลง

วนครบกำหนด อนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด

TRIS Rating FITCH Rating พนธบตร การทางพเศษแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง 27/09/2022 51,000,000.00 52,180,723.95

ธนาคารแหงประเทศไทย 18/03/2021 634,000,000.00 632,800,541.74





ธนาคารแหงประเทศไทย 13/05/2021 1,117,000,000.00 1,113,892,293.77


ธนาคารแหงประเทศไทย 08/07/2021 1,700,000,000.00 1,694,134,694.00




รฐบาลประเทศไทย 14/07/2021 772,000,000.00 839,544,650.04

รฐบาลประเทศไทย 17/12/2021 1,726,000,000.00 1,809,929,649.68

รฐบาลประเทศไทย 17/12/2022 202,000,000.00 209,486,463.40

รฐบาลประเทศไทย 17/06/2024 44,000,000.00 44,061,669.08

รฐบาลประเทศไทย 17/12/2024 288,000,000.00 297,351,152.64

รฐบาลประเทศไทย 17/06/2025 49,000,000.00 49,491,298.01

รฐบาลประเทศไทย 12/12/2025 256,000,000.00 297,746,155.52

รฐบาลประเทศไทย 17/12/2026 277,000,000.00 297,672,424.13

รฐบาลประเทศไทย 13/03/2028 200,000,000.00 265,235,692.00

รฐบาลประเทศไทย 17/12/2028 314,000,000.00 356,373,502.44

หนก ทรสตเพอการลงทนในสทธการเชาอสงหารมทรพย CPN รเทล โกรท 08/02/2023 AA 46,000,000.00 47,547,819.96

ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาดบบลวเอชเอ พรเมยม โกรท

30/03/2021 A 310,000,000.00 311,275,315.20

ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาอสงหารมทรพยเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต

28/06/2021 A A(tha) 499,000,000.00 505,467,394.29

ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชาอสงหารมทรพยเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต

19/12/2021 A A(tha) 97,000,000.00 99,409,602.22

ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยและสทธการเชา 08/08/2023 A A(tha) 11,000,000.00 11,153,627.10


ประเภท

ผออก


วนครบกำหนด อนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด TRIS Rating FITCH Rating

อสงหารมทรพยเพออตสาหกรรม เฟรเซอรส พรอพเพอรต

บจก.นำตาลมตรผล 31/10/2020 A+ 10,000,000.00 10,267,178.08

บจก.ไทยเบฟเวอเรจ 19/03/2022 AA AA(tha) 290,000,000.00 298,360,508.60




บมจ.กลฟ เอนเนอรจ ดเวลลอปเมนท 25/01/2024 A 93,000,000.00 96,142,331.43

บมจ.ควอลตเฮาส 21/11/2020 A- 6,000,000.00 6,060,036.72

บมจ.ควอลตเฮาส 05/03/2021 A- 4,000,000.00 4,018,108.80

บมจ.ควอลตเฮาส 08/05/2022 A- 60,000,000.00 61,280,982.20

บมจ.จดการและพฒนาทรพยากรนำภาคตะวนออก 16/06/2022 A+ 5,000,000.00 5,227,739.80

บมจ.ซพ ออลล 18/08/2027 AA- A(tha) 13,000,000.00 13,864,800.17





บมจ.ซเค พาวเวอร 18/06/2021 A 31,000,000.00 31,439,241.79

บมจ.ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน 27/04/2021 A- 75,000,000.00 75,197,514.75



บมจ.ทร คอรปอเรชน 10/11/2022 BBB+ 10,000,000.00 10,208,543.04




บมจ.ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ 24/06/2021 A 108,000,000.00 109,807,261.20




บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา 12/07/2021 AAA AAA(tha) 51,000,000.00 51,827,215.41

บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา 04/04/2022 AAA AAA(tha) 86,000,000.00 87,674,524.06

บมจ.ธนาคารเกยรตนาคนภทร 20/07/2021 A WD 50,000,000.00 50,008,963.00

บมจ.นำตาลขอนแกน 03/05/2021 BBB+ 1,100,000,000.00 1,108,797,850.78

บมจ.บตรกรงไทย 22/07/2021 A+ 10,000,000.00 10,163,996.30

บมจ.บตรกรงไทย 30/11/2021 A+ 10,000,000.00 10,251,229.50


ประเภท

ผออก



บมจ.บางกอก เชน ฮอสปทอล 27/01/2021 A- 6,000,000.00 6,064,474.44



บมจ.บทเอส กรป โฮลดงส 26/12/2020 A A-(tha) 44,000,000.00 44,411,373.16

บมจ.บทเอส กรป โฮลดงส 24/05/2022 A A-(tha) 55,000,000.00 56,504,734.55

บมจ.บานป 10/07/2025 A+ 31,000,000.00 33,782,805.52

บมจ.ปตท. 15/11/2021 AAA AAA(tha) 10,000,000.00 10,471,659.90

บมจ.ปนซเมนตไทย 30/08/2024 A+(tha) 23,000,000.00 23,987,073.06

บมจ.ปนซเมนตนครหลวง 29/04/2024 A(tha) 51,000,000.00 51,528,894.99

บมจ.พฤกษา เรยลเอสเตท 19/03/2021 A 51,000,000.00 51,341,322.60

บมจ.พฤกษา โฮลดง บมจ.พฤกษา เรยลเอสเตท 31/05/2021 A 576,000,000.00 583,265,208.96



บมจ.พลงงานบรสทธ 11/07/2022 A 8,000,000.00 8,096,941.04

บมจ.พลงงานบรสทธ 15/08/2022 A 47,000,000.00 47,278,060.93

บมจ.พลงงานบรสทธ บมจ.ธนาคารไทยพาณชย 22/07/2021 A 77,000,000.00 77,870,333.31

บมจ.พทท โกลบอล เคมคอล 05/09/2024 AA+(tha) 49,000,000.00 49,438,914.56

บมจ.ศภาลย 19/08/2022 A 220,000,000.00 220,341,611.60

บมจ.ศภาลย 20/02/2023 A 10,000,000.00 9,473,891.50

บมจ.อนโดรามา เวนเจอรส 08/06/2021 AA- 51,000,000.00 51,770,674.26

บมจ.เจรญโภคภณฑอาหาร 02/08/2021 A+ 15,000,000.00 15,536,455.20






บมจ.เซนทรลพฒนา 16/12/2020 AA 26,000,000.00 26,326,341.34

บมจ.เซนทรลพฒนา 02/05/2023 AA 21,000,000.00 21,877,387.49

บมจ.เบอรล ยคเกอร 07/09/2021 A+ 51,000,000.00 51,693,822.87





บมจ.เฟรเซอรส พรอพเพอรต (ประเทศไทย) 09/05/2022 A- 8,000,000.00 8,148,926.46


ประเภท

ผออก



บมจ.เฟรเซอรส พรอพเพอรต (ประเทศไทย) 15/02/2022 A- 33,000,000.00 33,393,406.20

บมจ.เอม บ เค 26/02/2026 A 380,000,000.00 406,160,788.40

บมจ.แผนดนทอง พรอพเพอรต ดเวลลอปเมนท 08/11/2022 A- 44,000,000.00 44,390,604.58

บมจ.แลนดแอนดเฮาส 07/05/2021 A+ 33,000,000.00 33,473,085.03



บมจ.โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย 29/09/2021 AA- A+(tha) 70,000,000.00 70,607,427.80

บมจ.โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย 08/11/2024 AA- A+(tha) 38,000,000.00 38,877,836.28

บมจ.โฮม โปรดกส เซนเตอร 14/11/2022 AA- 280,000,000.00 273,149,226.00

บมจ.โฮม โปรดกส เซนเตอร 03/03/2023 AA- 200,000,000.00 193,303,464.00

บมจ.ไทยยเนยน กรป 20/07/2023 A+ 47,000,000.00 48,121,150.69

บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 15/03/2021 A 100,000,000.00 100,341,955.00







บรษท ซพเอฟ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 20/01/2023 A+ 26,000,000.00 26,975,431.86





บรษท ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน จำกด 02/08/2021 BBB+ 369,000,000.00 374,742,225.75

บรษท อมตะ บ.กรม เพาเวอร เอสพว1 จำกด AMATA B.GRIMM POWER 3 CO., LTD. 21/04/2021 A- 36,000,000.00 36,210,494.52

บรษท อมตะ บ.กรม เพาเวอร เอสพว1 จำกด AMATA B.GRIMM POWER 3 CO., LTD. 21/04/2022 A- 26,000,000.00 26,269,636.38

บรษท เงนตดลอ จำกด 24/07/2021 A- 46,000,000.00 46,526,244.14

บรษท เบทาโกร จำกด (มหาชน) 25/05/2021 A- 288,000,000.00 291,764,943.36



เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคาร ยโอบ AAA(tha) - 314,398,885.64

บมจ.ธนาคารกรงไทย AA+(tha) - 998.96

บมจ.ธนาคารกรงไทย 16/06/2021 AA+(tha) - 1,221,066,666.67

บมจ.ธนาคารกสกรไทย AA+(tha) - 10,841,828.76


ประเภท

ผออก



อน ๆ EMIRATES NBD BANK PJSC 03/11/2022 25,000,000.00 763,240,671.35

EMIRATES NBD BANK PJSC 02/05/2022 30,000,000.00 942,932,290.42

MASHREQ BANK PSC. 30/08/2022 15,000,000.00 455,018,766.00

MASHREQ BANK PSC. 06/10/2022 13,000,000.00 396,074,026.90


Fitch Ratings

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำหรบประเทศไทย อนดบความนาเชอถอระยะสนสำหรบประเทศไทย

AAA (tha) AAA แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอบดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยซงกำหนดโดยฟทช โดยอบดบความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบ ผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกำหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล

F1 (tha) แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกำหนดเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอน ๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยซงกำหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหสำหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกำหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทกำหนด

AA (tha) AA แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศโดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย

F2 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกำหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดดนดบความนาเชอถอทสงกวา

A (tha) A แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด การเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชำระหนไดตรงตามกำหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

F3 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดการจดอนดบทสงกวา

BBB (tha) BBB แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากกวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชำระหนไดตรงตามกำหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

B (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาทไมแนนอนเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจและการเงนในทางลบระยะสน

BB (tha) BB แสดงถงระดบความนาเชอถอคอนขางตำเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย การชำระหนตามเงอนไขของตราสารเหลานภายในประเทศนน ๆ มความไมแนนอนในระดบหนงและความสามารถในการชำระหนคนตามกำหนดเวลาจะมความไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงของเศรษฐกจในทางลบ

C (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาทไมแนนอนสง เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทยความสามารถในการปฏบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและสภาพการณทางเศรษฐกจเทานน

B (tha) B แสดงถงระดบความนาเชอถอขนตำอยางมนยสำคญเมอเปรยบเทยบกบ ผออกตราสารหนอน ๆ ในประเทศไทย การปฏบตตามเงอนไขของตราสารหนและขอผกพนทางการเงนยงคงเปนไปไดในปจจบน แตความมนคงยงจำกดอยในระดบหนงเทานน และความสามารถในการชำระหนตามกำหนดอยางตอเนองเทานน และความสามารถในการชำระหนตามกำหนดอยางตอเนองนน ไมแนนอนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและสภาพทางเศรษฐกจ

D (tha) แสดงถงการผดนดชำระหนทไดเกดขนแลวหรอกำลงจะเกดขน หมายเหตประกอบการจดอนดบความนาเชอถอในระยะยาวในระยะสนสำหรบประเทศไทย


Fitch Ratings

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำหรบประเทศไทย อนดบความนาเชอถอระยะสนสำหรบประเทศไทย

CCC (tha), CC (tha), C (tha) อนดบความนาเชอถอเหลานแสดงถงระดบความนาเชอถอขนตำมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการปฎบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและการพฒนาทางเศรษฐกจเพยงอยางเดยว

เครองบงชพเศษสำหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากลเครองหมาย “+” หรอ “-“ อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอสำหรบประเทศหนง ๆ เพอแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณ ตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA(tha)” หรออนดบทตำกวา “CCC(tha)” สำหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว และจะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถอ ในระยะสน นอกเหนอจาก “F1(tha)”

D (tha) อนดบความนาเชอถอเหลาน จะถกกำหนดใหสำหรบองคกรหรอตราสารหนซงกำลงอยในภาวะผดนดชำระหนในปจจบน

สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอ (Rating Watch) : สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอจะถกใชเพอแจงใหนกลงทนทราบวามความเปนไปไดท จะมการเปลยนแปลงอนดบความนาเชอถอและแจงแนวโนมทศทางของการเปลยนแปลงดงกลาว สญญาณดงกลาวอาจระบเปน “สญญาณบวก” ซงบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหสงขน “สญญาณลบ” จะบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหตำลง หรอ “สญญาณววฒน” ในกรณทอนดบความนาเชอถออาจจะไดรบการปรบขนปรบลงหรอคงทโดย ปกต สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอมกจะถกระบไวสำหรบชวงระยะเวลาสน ๆ

Tris Rating อนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวมอายตงแต 1 ปขน อนดบเครดตตราสารหนระยะสน มอายตำกวา 1 ป AAA AAA อนดบเครดตสงสด มความเสยงตำทสด บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

T1 T1 ออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก มสภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดชำระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน ผออกตราสารทไดรบอนดบเครดตในระดบดงกลาวซงมเครองหมาย "+" ดวยจะไดรบความคมครองดานการผดนดชำระหนทสงยงขน

AA AA มความเสยงตำมาก บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคน เงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA

T2 T2 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชำระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

A A มความเสยงในระดบตำ บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

T3 T3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระหนระยะสนในระดบทยอมรบได

BBB BBB มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชำระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

T4 T4 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระหนระยะสนทคอนขางออนแอ อนดบเครดตทกประเภททจดโดยทรสเรทตงเปนอนดบเครดตตราสารหนในตระกลเงนบาท ซงสะทอนความสามารถในการชำระหนของผออกตราสารโดยไมรวมความเสยงในการเปลยนแปลงการชำระหนจากสกลเงนบาทเปนสกลเงนตราตางประเทศ


Tris Rating อนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวมอายตงแต 1 ปขน อนดบเครดตตราสารหนระยะสน มอายตำกวา 1 ป BB BB ความเสยงในระดบสง บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตำกวาระดบปานกลาง และจะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ คอนขางชดเจน ซงอาจสงผลใหความสามารถในการชำระหนอยในเกณฑทไมเพยงพอ

นอกจากน ทรสเรทตงยงกำหนด "แนวโนมอนดบเครดต" (Rating Outlook) เพอสะทอนความเปนไปไดของการเปลยนแปลงอนดบ เครดตของผออกตราสารในระยะปานกลางหรอระยะยาว โดยทรสเรทตงจะพจารณาถงโอกาสทจะเกดการเปลยนแปลงของภาวะอตสาหกรรมและสภาพแวดลอมทางธรกจในอนาคตของผออกตราสารทอาจกระทบตอความสามารถในการชำระหน ทงน แนวโนมอนดบเครดตทออกใหแกหนวยงานหนงๆ จะเทยบเทากบความสามารถในการชำระหนของหนวยงานนนๆ แนวโนมอนดบเครดตแบงออกเปน 4 ระดบ ไดแก

B B ความเสยงในระดบสงมาก บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตำ และอาจจะหมดความสามารถหรอความตงใจในการชำระหนไดตามการเปลยนแปลงของสถานการณทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

Positive หมายถงอนดบเครดตอาจปรบขน Stable หมายถงอนดบเครดตอาจไมเปลยนแปลง Negative หมายถงอนดบเครดตอาจปรบลดลง Developing หมายถงอนดบเครดตอาจปรบขน ปรบลดลง หรอไมเปลยนแปลง

C C มความเสยงในการผดนดชำระหนสงทสด บรษทไมมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนตามกำหนดอยางชดเจน โดยตองอาศยเงอนไขทเอออำนวยทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ อยางมากจงจะมความสามารถในการชำระหนได

D D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชำระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชำระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกำหนด

อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจำแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คำเตอน / ขอแนะนำ

คำเตอนหรอคำแนะนำตามประกาศอน

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

▪ บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษทจดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงนผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดททางเวบไซต www.scbam.com

▪ กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนนบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส ทงน ผลการดำเนนงานของกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดำเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

▪ ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

▪ ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.(http://www.sec.or.th)

▪ บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถกำกบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

▪ ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

▪ ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสำนกงานและทแกไขเพมเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดทำขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของ กองทนรวม

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมได เปนการแสดงวาสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวมหรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 11 พฤศจกายน 2563

http://www.scbam.com/

http://www.sec.or.th/

รายละเอยดโครงการจดการ



1

คำจำกดความ / คำนยาม :

โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส

กองทน หรอ กองทนรวม หรอ กองทนเปด

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส

หนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส

ชนดหนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส ม 5 ชนด คอ

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBFP)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBFPR)

3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBFPD)

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBFPP)

5. ชนดเพอการออม (ชอยอ : SCBFP-SSF)

หนงสอชชวน

หมายถง หนงสอชชวนทมรายละเอยด ตามทกำหนดโดยประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด


หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทำหนาทสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวม (ถาม)


หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม

ผถอหนวยลงทน

หมายถง ผถอหนวยลงทนของกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส

วนทำการ

หมายถง วนเปดทำการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

วนทำการซอขายหนวยลงทน

หมายถง วนทำการตามปฎทนทเปนวนทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทำการตามทบรษทจดการประกาศกำหนด


2

วนทำการสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง วนทำการตามปฏทนทเปนวนทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทำการตามทบรษทจดการประกาศกำหนด

มลคาหนวยลงทน

หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนทำการทคำนวณ

ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทน หกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ราคาขายหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (ถาม)

คำเสนอซอ

หมายถง คำเสนอซอหลกทรพยของกจการเปนการทวไปทผทำคำเสนอซอตองปฏบตตามประกาศวาดวยหลกเกณฑเงอนไข และวธการในการเขาถอหลกทรพยเพอครอบงำกจการ

การแกไขราคายอนหลง

หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา

หมายถง การเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทน

ใบแสดงสทธ

หมายถง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองไทย (Depositary Receipt)

ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

บรษทจดทะเบยน

หมายถง บรษททมหนไดรบการจดทะเบยน หรอไดรบอนญาตใหทำการซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง สำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย


3

กจการ

หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพย หรอบรษทมหาชน จำกด

สถาบนการเงน

หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

สมาคม

หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอทำการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการการลงทน

กลมกจการ

หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกำหนดเกยวกบการจดทำงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณทไมมการจดทำงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสดทสงตอกระทรวงพาณชย

มตพเศษ

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

กองทนรวมเพอการออม

หมายถง กองทนรวมเพอการออมตามประกาศการลงทน

คำอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคำยอและความหมายของคำยอ รวมถงคำศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คำศพท คำอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท สภาวชาชพบญชกำหนดใหจดทำงบการเงนรวม

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน

“กองทน CIS ตางประเทศ” กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงกาลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตางๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน


4

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพ อการลงทนในอสงหารมทรพยท จ ดต งข นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเสยง” การลดความเส ยงทอาจเกดข นจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกำไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะทำนองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจำนวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ” ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ”

ตราสารทมรปแบบทำนองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอ


5

องคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคำประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการกำกบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ท จดใหมข นเพ อการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคำเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและ ผเสนอขายหลายราย

2. มการกำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกำหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทำการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ”

“แบบ filing”

บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงกำหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชำระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญา ซอขายลวงหนา

2. ศนยซ อขาย derivatives ซ งจดต งข นและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสำนกงาน


6

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพ อการลงทนในอสงหารมทรพยท จ ดต งข นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกำหนดเวลาชำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทำหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน เวนแตทกำหนดไวเปนการเฉพาะ

“credit derivatives” derivatives ท ม ล กษณะเปนการเคล อนยายความเส ยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการชำระหน (credit event) ของทร พย ส นท ได ร บการประก นความเส ยง จะได รบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสำหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา


7

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทำโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการชำระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญากบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคำนวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกล มอน ภ ม ภาคล มแม น ำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ โดยการนำอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคำนวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเช อถอของผ ม ภาระผกพนในฐานะผ ร บรอง ผ ร บอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)


8

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคำนวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของทางการหรอหนวยงานททำหนาท กำกบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทำนองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสำคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชำระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย


9

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB FIXED INCOME PLUS FUND

1.3. ชอยอ : SCBFPFUND

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การกำหนดอายโครงการ : ไมกำหนด

1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกำหนดอายเปนชวงเวลา) : -

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) : ไมม

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จำนวนเงนทนของโครงการ : 200,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จำนวนเงนทนของโครงการ) :

ในระหวางระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนของโครงการ

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จำนวนหนวยลงทน : 20,000,000,000.0000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาขนตำของการสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBFP มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

2. SCBFPR มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

3. SCBFPD มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

4. SCBFPP มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

5. SCBFP-SSF มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม :


10

2.7. มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป :


1. SCBFP มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

2. SCBFPR มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

3. SCBFPD มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

4. SCBFPP มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

5. SCBFP-SSF มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท


2.8. มลคาขนตำของการสงขายคน :


1. SCBFP มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 2.8 หนวย (มลคาขนตำของการสงขายคน)

2. SCBFPR มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 2.8 หนวย (มลคาขนตำของการสงขายคน)

3. SCBFPD มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 2.8 หนวย (มลคาขนตำของการสงขายคน)

4. SCBFPP มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 2.8 หนวย (มลคาขนตำของการสงขายคน)

5. SCBFP-SSF มลคาขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด


2.9. จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน :


1. SCBFP จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

2. SCBFPR จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

3. SCBFPD จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

4. SCBFPP จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

5. SCBFP-SSF จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด


2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


1. SCBFP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

2. SCBFPR มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

3. SCBFPD มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

4. SCBFPP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

5. SCBFP-SSF มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด



11

2.11. จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


1. SCBFP จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

2. SCBFPR จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

3. SCBFPD จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

4. SCBFPP จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

5. SCBFP-SSF จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด


2.12. รายละเอยดเพมเตม :

ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.00 บาท (บวก คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม)

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนหรอเปลยนแปลงจำนวนหรอมลคาขนตำขางตนตามขอ 2.6 – 2.11 (ถาม) ในอนาคต โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน เพอประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสำคญ โดยบรษทจดการจะปดประกาศแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 1 วนกอนวนดำเนนการดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอระดมเงนทนจากผลงทนทวไป ไปลงทนในตราสารแหงหนทงทเสนอขายในประเทศและตางประเทศโดยมระยะเวลาการลงทนในระยะปานกลางถงระยะยาว และ/หรอเงนฝากทใหผลตอบแทนในรปของดอกเบยรบและ/หรอกำไรสวนเกนจากการลงทน โดยมระดบความเสยงระดบปานกลาง เชน ความเสยงดานเครดตของตราสารหนเอกชน ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทนในกรณทอตราดอกเบยตลาดมการเปลยนแปลง จงเหมาะกบผลงทนทมความประสงคจะลงทนในระยะเวลาปานกลางถงระยะยาว และสามารถรบความเสยงจากการผนผวนของมลคาหนวยลงทนไดในบางชวงเวลา

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารแหงหน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมเพอการออม (Super Savings Fund : SSF)

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบมความเสยงทงในและตางประเทศ

การกำหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : กำหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ

โดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 20.00 ของ NAV

วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ


12

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศกำหนด ทงน จะทำเพอการบรหารสภาพคลองของกองทนรวมเทานน

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคำนวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

1.ดชนตราสารหนภาครฐระยะสน (Short-term Government Bond Index) สดสวน (%):30.00

หมายเหต:

2.ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาลอาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน (%):50.00


3.ผลตอบแทนรวมสทธของดชนตราสารหนภาคเอกชน Mark-to-Market ทมอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารอยในระดบ A- ขนไป อาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย สดสวน (%):20.00



บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกำหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คำอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกำหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกำหนดของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทำหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน


13

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :


กองทนจะลงทนในเงนฝาก และ/หรอตราสารแหงหนทมคณภาพและใหผลตอบแทนทดทงในและ/หรอตางประเทศ อาท เชน ตราสารแหงหนภาคเอกชน ตราสารแหงหนทออกโดยภาครฐและ/หรอรฐวสาหกจ และ/หรอตราสารหนทออกโดยสถาบนการเงนหรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน และ/หรอตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเช อถอของตราสารหรอผ ออกตราสารอย ในระดบท สามารถลงทนได (investment grade) ดงน

1. ในกรณตราสารแหงหนทเสนอขายในประเทศ กองทนจะพจารณาลงทนในตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอผออกตราสารอยในระดบทสามารถลงทนได (investment grade) (ระดบ BBB หรอเทยบเทา) ขนไป

2. ในกรณตราสารแหงหนทเสนอขายในตางประเทศ กองทนจะพจารณาลงทนในตราสารหนทมอายเหลอตำกวา 1 ป โดยไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะสนของตราสารหรอผออกตราสารอยใน 2 อนดบแรก (ระดบ F1/F2 หรอเทยบเทา) ในกรณตราสารหนทมอายคงเหลอเทากบหรอมากกวา 1 ป จะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาวตงแตอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอผออกตราสารอยในระดบทสามารถลงทนไดในระดบ A- หรอเทยบเทาขนไป

ในกรณตราสารดงกลาวเปน Subordinated Debt จะตองไดรบอนดบความนาเชอถอของตราสาร (Issue rating) หรอมผคำประกนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได ( investment grade) เทานน

อนง กองทนจะเนนลงทนในตราสารแหงหนทเสนอขายในประเทศ เปนหลก อยางไรกตาม กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารแหงหนทเสนอขายในตางประเทศได ในกรณทกองทนสามารถหาโอกาสในการลงทนเพมเตมในตราสารสกลเงนตางประเทศ หลงปดความเสยงคาเงนทใหอตราผลตอบแทนเพมขน ทงน กองทนจะนำเงนไปลงทน ในตางประเทศโดยเฉลยรอบปบญชไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลอกองทนอาจทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอขายโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ไดรวมถงลงทนในหรอมไวซงเงนฝาก และ/หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลอยางใดอยางหน งหรอหลายอยางโดยวธ อ นตามท คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบใหกองทนลงทนได

กองทนมนโยบายการจดการลงทนใหอายเฉลยแบบถวงนำหนกของกระแสเงนทจะไดรบจากทรพยสนทกองทนรวมลงทนไว (Portfolio Duration) ไมเกน 3 ป ทงน อายเฉลยแบบถวงนำหนกของกระแสเงนทจะไดรบจากทรพยสนทกองทนรวมลงทนไว (Portfolio Duration) ณ ขณะใดขณะหนงอาจไมอยระหวาง 0 ถง 3 ปไดในบางกรณ เชน ชวงทมการไถถอนหนวยลงทนมากผดปกต หรอภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน เปนตน

ในการลงทนตางประเทศ กองทนจะลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ทงจำนวน รวมทงกองทนจะลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอลดความเสยง (Hedging) และ/หรอสญญาซอขายลวงหนาเพอเปนการเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management)

ทงน กองทนอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) แตจะไมลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities)ยกเวนตราสารหนดงกลาวมผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอคำประกนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) หรอเปนธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หนวยงานภาครฐ หรอหนวยงานรฐวสาหกจ ทงในประเทศและตางประเทศ หรอเปนตราสารทลงทนไดตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด


14

อนง กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (non-investment grade) เฉพาะกรณทตราสารหนน นไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได Investment grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน

ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการแกไขเพมเตมประกาศทเกยวของกบกฎเกณฑการลงทน ซงกระทบกบนโยบายการลงทน หรอนโยบายการจดการการลงทนของกองทน หรอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน บรษทจดการจะดำเนนการการปรบนโบยายการจดการลงทน เกยวกบ อายเฉลยแบบถวงนำหนกของกระแสเงนทจะไดรบจากทรพยสนทกองทนรวมลงทนไว (Portfolio Duration) และ/หรอนโยบายการลงทน และ/หรอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอใหเปนไปตามประกาศทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

1. 30 วนนบแตวนทจดทะเบยน

2. 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

เนนลงทนในตางประเทศซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน ไมเกนวงเงนทไดรบการจดสรร

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนทระบในขอ 13 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอ ซงบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน


15

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 ธนาคารออมสน

2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกำหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองดำเนนการจดใหมขอตกลงกบผ ออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสำคญใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

ความในวรรคหนงไมนำมาใชบงคบกบกรณทเปน SN ซงขนทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง)


16

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทำ

ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในขอ 1.


2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธพ.

1.2 บง.

1.3 บค.

1.4 บล.

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธปท.


17

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทำ reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหนหรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอกำหนดเพมเตมทบรษทจดการตองปฏบตสำหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทำการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดำเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.


18

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการนำเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสำนกงานกำหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทำหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองดำเนนการดงน

3.1 ดำเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคำประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ดำเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดำเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บรษทจดการสามารถบงคบชำระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนำหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทำใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชำระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพย นนเอง

3.4 ดำรงมลคาหลกประกน ณ สนวน ≥ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนำเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน


19

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อย ในอนดบแรก โดยกรณท เปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สำหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสำคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสำคญของสญญาตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกำหนดเกยวกบระบบงานสญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 underlying อนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ.จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมค สญญาอกฝายหน งเปน ธพ. ธนาคารท มกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณท จะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเม อ derivatives สนสดลง สนคาน นตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม


20

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ.ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

4. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอลดความเสยง

ในกรณท บลจ.ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

5.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

5.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

5.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

6.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

6.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

6.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายน น แตขอตกลงจะครบกำหนดเม อเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

6.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเส ยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

6.3 ตองใช ส ญญามาตรฐานตามท กำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

6.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน


21

6.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธทกำหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

6.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :


ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทำสญญาในประเทศทมหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนในสวนอนของภาคผนวกน ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอ ซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย


22

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกำหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองดำเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการคำนวณ เดยวกบทใชในการคำนวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสำคญใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN มายง บลจ. ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS

กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายในตางประเทศ

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS


1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานตางประเทศทกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานกำกบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

1.2.3 ในกรณท MF หรอ PVD ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกำกบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสำหรบกองทนเพอ ผลงทนรายยอยของประเทศนน

1.3 ประเทศทกำกบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอ ทงน ตามรายชอประเทศทสำนกงานกำหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจำกดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจำเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง)

1.4.1 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ MF หรอ PVD นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF หรอ PVD นน

1.4.3 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))


23

ในกรณกองทน CIS ตางประเทศท MF ลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนได และเมอนำทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของ MF ดงกลาว

1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจำเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานโดยกอนการลงทน บลจ. จะจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจำเปนและคาธรรมเนยมทเก ยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในขอ 1


2.2 จดทะเบยนในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน


2. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 2.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนในตางประเทศ (reverse repo)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยในตางประเทศ (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 underlying อนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ


24

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการกำกบดแลโดยหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณท จะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเม อ derivatives สนสดลง สนคาน นตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ.ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

4. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอลดความเสยง

ในกรณท บลจ.ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

5.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

5.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

5.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ.จะปฏบตตามเงอนไขดงน

6.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

6.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

6.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายน น แตขอตกลงจะครบกำหนดเม อเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)


25

6.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเส ยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

6.3 ตองใช ส ญญามาตรฐานตามท กำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

6.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

6.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธทกำหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

6.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ น เพ อเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :




1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป


2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment gradeแตตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบใน ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน


4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเก น 10% เม อเป นการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนก งทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขา

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ


26

ของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพ อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพ อการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย


5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

(2) น ำหน กของต ราสา รท ล งท น ใน benchmark + 5%

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผ มภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซ งเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)

6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด

จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น ำหน กของทร พย ส นท ลงท นใน benchmark + 5%


27

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบ

บคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

6.6.1 reverse repo

6.6.2 OTC derivatives

6.3 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยต างประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท อยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 ทรพยสนอ นนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP)


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ




28

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนค สญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนง ดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) น ำหน กของทร พย ส นท ลงท นใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit



สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนท MFไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน

2.1 B/E P/N ทมเง อนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเง อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เง นฝากหรอตราสารเทยบเทาเง นฝากท มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 6 ของสวนน

(ขอน ไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกน



29

อายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 ตราสารทมอนดบความนาเชอทตวตราสารและผออกตราสารท ต ำกว าท ส ามารถลงท นได (non-investment grade / unrated)

ไมเกน 20%

6 ตราสารดงน (total SIP)

6.1 ทรพยสนตามขอ 7 ใน


6.2 ตราสาร non-investment grade / unrated แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวน ดงน

6.2.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตาม ผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

6.2.2 ม credit rating อ ย ใ น ร ะ ด บ ต ำ ก ว า investment grade หรอไมม credit rating


7

derivatives ดงน

7.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

7.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging limit)

global exposure limit

7.2.1 ก ร ณ MF ไม ม ก า รล งท นแ บ บซบซอน1

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

7.2.2 กรณ MF มการลงทนแบบซบซอน2

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายส งส ด (value-at-risk : VaR) ของ MF ตองเปนดงน

(1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV

(2) relative VaR ≤ 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต : “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายล ว งหน าท ม กลย ทธ แบบซ บซ อน ( complex strategic investment) ห ร อ


30

การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาท มความซบซอน (exotic derivatives)

8 ทรพยสน ดงน

8.1 ตราสารกงหนกงทน

8.2 ตราสาร Basel III

8.2 derivatives หรอ SN ทม underlying เปนตราสารตาม ตามขอ 8.1 – 8.2

ทกประเภทรวมกน

ไมเกน 20%

9 หนวย CIS ทจดตงขนตามกฎหมายไทย (โดยหนวย CIS ดงกลาวจะมนโยบายสอดคลองกบกองทนรวม และไมทำใหความเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ)


** หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดสวนเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1 ตราสารหน ตราสารกงหนก งทน ตราสาร Basel III และศกกของผออกรายใดรายหนง

(ไมรวมถงตราสารหน ภาครฐไทยหรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)1 ของผออกตราสารรายน น ตามท เปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนล าส ด บลจ. อาจนำมลคาหน ส นทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนน นจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผ ออกตราสารไมมหน สนทางการเงนตามท เปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการย นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอน โดยเปนตราสารท ออกใหมและม credit rating อ ย ใ น ร ะ ด บ ต ำ ก ว า investment grade ห ร อ ไ ม ม credit rating ใหบลจ.ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของบลจ.รายเดยวกนรวมกนไม


31

เกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคล ดงน


2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพ อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพ อการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเง นระหว างประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

11. สถาบ นการเง นต างประเทศท มลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตาม1.-9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ท งหมดของ MF หร อกองท น CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

1 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชน น โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนท กำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

2 รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร


32

“ท งน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม”

สวนท 5 : การดำเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1.ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดแตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบช อ จำนวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนท เกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบตเวนแตเปนกรณตามขอ 4.

(3) เมอบรษทจดการสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจำหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน แลวแตกรณ ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทำการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จำนวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4.

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สำหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดตาม (3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการ


33

ลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

ความในวรรคหนงมใหนำมาใชกบกองทนรวมดงตอไปน

(1) กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบกำหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม (กองทน buy & hold)

(2) กองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศท ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท คำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหดำเนนการตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

3. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

4. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจำเปนอนใดทำใหบรษทจดการไมสามารถดำเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท กำหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดำเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดำเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ และจะสงรายงานเกยวกบการดำเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวมกอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดำเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททำใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทำการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ดำเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดำเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 2

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดำเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกำหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม


34

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบผถอหนวยลงทน

- สทธประโยชนทางภาษชนดเพอการออม (SSF)

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละชนดหนวยลงทน ชอยอ คำอธบายเพมเตม

1. ชนดสะสมมลคา SCBFP เ หมา ะสำห ร บผ ล งท นท ต อ งก า รส ะ ส มผลประโยชนจากการลงทน (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต SCBFPR เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล SCBFPD เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล SCBFPP เหมาะสำหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นต บ คคล สถาบนท บร ษทจดการกำหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบ องตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

5. ชนดเพอการออม SCBFP-SSF เหมาะสำหรบผลงทนทตองการออมเงนระยะยาวและไดรบสทธประโยชนทางภาษ โดยเงนลงทนในชนดหนวยลงทนนสามารถนำไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดาได ทงน ผลงทนตองปฏบตต ามหล ก เกณฑ ว ธ ก า ร และ เ ง อนไขทกรมสรรพากรและ/หรอหนวยงานของทางการประกาศกำหนด

รายละเอยดเพมเตม : ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปดใหบรการชนดหนวยลงทนดงกลาวขางตน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการขอสงวนสทธเพมเตม เปลยนแปลงชนดหนวยลงทนและ/หรอ ประเภทของผลงทน ในภายหลงได ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดำเนนการดงกลาวขางตน บรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ


35

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- Tele-Bank

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ในราคาหนวยลงทนทเสนอขาย เทากบ ราคาทเสนอขายหนวยลงทนคร งแรก (หนวยละ 10.00 บาท) บวกดวย ค าธรรมเนยมในการขายหนวยลงทนบวกภาษมลคาเพม (ถาม) ซงผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ โดยกำหนดระยะเวลาเสนอขาย ตงแตวนท ___________ ถงวนท ___________ ในระหวางเวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ทงนในกรณทมยอดการจำหนายหนวยลงทน เทากบจำนวนเงนทนของโครงการกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม

ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

(1) บรษทจดการ

(2) ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(3) บรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) (Internet)

(4) บรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) (Tele-bank)

หรอชองทางอนใดทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามทบรษทจดการกำหนด

ทงน ในชวงแรกผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เทานน

อนง กรณมการเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลง บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการดงกลาว

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและใบสงซอหนวยลงทนและใบคำขอเปดบญชกองทน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) จะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบพรอมใบสงซอหนวยลงทนและใบคำขอใชบรการกองทนใหกบผสนใจลงทน และบรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไวททำการทกแหงของบรษทจดการและสำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทกแหง (ถาม)

ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน และใบสงซอหนวยลงทน และใบคำขอใชบรการกองทนไดทบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการทกวนทำการในระหวางเวลาทำการ


36

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.2.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำใบคำขอใชบรการกองทน (ถาม) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทบรษทจดการ

(2) มลคาการสงซอขนตำ 5,000 บาท รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำใบคำขอใชบรการกองทน (ถาม) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม)

(2) มลคาการสงซอขนตำ 5,000 บาท รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เง อนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.6 Internet

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ


37

5.2.2.7 หกบญช

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนเปนประจำ โดยหกเงนจากบญชเงนฝากทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแก ผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.3 การรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด เชค หรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบททำการของบรษทจดการทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานน โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทนบลจ.ไทยพาณชย จำกด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยท บรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบช อ ท อย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบตงแตวนจดทะเบยนทรพยสนเปน กองทนรวม

(5) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได

(6) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด เชค ดราฟตหรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานนในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทนบลจ.ไทยพาณชย จำกด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผส งซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแก ผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


38

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจาก ผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารกสกรไทยจำกด (มหาชน) จำกด ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน จะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบตงแตวนจดทะเบยนทรพยสนเปน กองทนรวม

(5) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได

(6) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.4 Tele-bank

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) อาจจะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวใหใชเปนบญชหลกในการใชบรการธนาคารทางโทรศพทเทานน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผส งซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนเปนประจำ โดยหกเงนจากบญชเงนฝากทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

อนงบรษทจดการอาจเพมเตม หรอยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนทเปนการใหบรการ โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด ซงวธการเสนอขายหนวยลงทนดงกลาวจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท เก ยวของหรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ทงน บรษท


39

จดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแก ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา กอนการเรมใหบรการดงกลาว

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอ หลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนน มผลใหจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจำนวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการ โดยใชหลกการ “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทสงซอพรอมกน และมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะพจารณาจดสรรตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอ ทงนบรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวน หรอทงหมดกได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ทงน เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามใบสงซอหนวยลงทน ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

5.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการ เนองจากจำหนายหนวยลงทนใหประชาชนไดไมถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะชำระเงนคาซอหนวยลงทนพรอม ผลประโยชนใดๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจำหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผสงซอหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนาม ผสงซอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนหรอนำเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการไดมการกำหนดเพมเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซงไดระบไวในใบคำขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน หรอดำเนนการอนใดตามทบรษทจดการเหนควร เพอรกษาผลประโยชนของผสงซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในกำหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะชำระดอกเบยในอตราไมตำกวารอยละ 7.5 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกำหนดเวลานนใหผสงซอหนวยลงทนดวย


40

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet

- Tele-Bank



6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนทำการ โดยจะเรมเปดรบคำสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนใหผลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทน ตามวธการและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนนผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน โดยบรษทจดการจะแจงการเรมใหบรการดงกลาวแกผลงทนทราบลวงหนากอนเรมใหบรการดงกลาวซงจะปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมตและชนดผลงทนกลม/บคคลเทานน สำหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลและชนดเพอการออมนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน สำหรบผทเปดบญชเพอซอหนวยลงทนชนดเพอการออมเปนครงแรก บรษทจดการจะจดใหมคมอการลงทนกองทนรวมเพอการออมใหกบผถอหนวยลงทนเพอทำการศกษาและปฏบตตามเงอนไขของการลงทนในกองทนรวมเพอการออมเพอไดรบสทธประโยชนทางภาษจากการลงทน

6.2.1 ชองทางการเสนอขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการ

(2) ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(3) บรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) (Tele-bank)

(4) บรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) (Internet)

อนง กรณมการเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลง บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนทำการกอนการเรมใหบรการดงกลาว

- วธการขายหนวยลงทน

- วธการขายหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน


41

(ก) ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ และใบสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ทงน บรษทจดการจะเรมเปดรบคำสงซอหนวยลงทนภายใน 1 เดอน นบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนใหผลงทนทราบตอไป

บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพอประโยชนในการแจกจายแกผทสนใจจะลงทน

(ข) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนดโดยกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทนและ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผส งซอหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจน แลวนำใบคำขอใชบรการกองทน (ถาม) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบคำสงซอเทานน

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค ดราฟต หรอคำสงหกบญชธนาคารทสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนสงซอในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานทรบคำสงซอเทานน ในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟตผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด” และในกรณททำการสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด"

(ง) ในกรณทผสงซอหนวยลงทนชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคาร ภายหลงกำหนดเวลารบฝากเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของแตละสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทสงซอ หรอในกรณทเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนทำการสงซอหนวยลงทนในวนทำการทสามารถเรยกเกบเงนไดในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทเรยกเกบเงนได

(จ) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดนผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน โดยเชคหรอดราฟตจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(ช) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบการสงซอหนวยลงทนไดรบใบสงซอหนวยลงทน และเงนคาซอหนวยลงทนเรยบรอยแลวจะมอบหลกฐานการรบเงนและคำสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


42

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน

(ญ) การเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลว จะทำในวนถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามท บรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการอาจพจารณารบชำระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ท งน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนด เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

- ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

- วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคาร ไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) ผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการธนาคารทางโทรศพทของ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และมรหสในการตดตอกบระบบธนาคารทางโทรศพทแลว อาจเลอกสงซอหนวยลงทนผานระบบธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ

ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) ผสงซอหนวยลงทน (เฉพาะบคคลธรรมดา) ทประสงคจะใชบรการธนาคารทางโทรศพท สามารถตดตอธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ณ สาขาทผสงซอหนวยลงทนมบญชเงนฝากอย เพอขอใชบรการ โดยกรอก "คำขอใชบรการธนาคารทางโทรศพท" เมอผสงซอหนวยลงทนไดรบรหสประจำตว (PIN) สำหรบเขาใชระบบธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) แลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถใชบรการสงซอหนวยลงทนครงตอ ๆ ไปผานบรการธนาคารทางโทรศพทไดทนท

เนองจากบรการธนาคารทางโทรศพท เปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซงผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางโทรศพทกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนการใชบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคาร ผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการธนาคารทางโทรศพท จะมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางโทรศพท ตามอตราทธนาคารกำหนด

(ค) สำหรบผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และมรหสประจำตว (PIN) สำหรบเขาใชบรการธนาคารทางโทรศพทอยแลว สามารถสงซอหนวย


43

ลงทนครงตอ ๆ ไปผานบรการธนาคารทางโทรศพทได โดยไมจำเปนตองกรอกคำขอใชบรการธนาคารทางโทรศพทใหม

(ง) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามขนตอนการทำรายการ ซงมระบอยในคมอการใชบรการธนาคารทางโทรศพท โดยผสงซอหนวยลงทนตองเลอกรหสบรการรบคำสงซอหนวยลงทน และปฏบตจนครบขนตอนการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท

(จ) ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวใหใชเปนบญชหลกในการใชบรการธนาคารทางโทรศพทเทานน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนนซงผสงซออาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางโทรศพทปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ช) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางโทรศพท ท ปรากฏอยกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสนยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาวโดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน

(ญ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะทำในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน โดยผส งซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการส งซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการ กอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

- ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

- วธการขายหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคาร ไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) ผสงซอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซ อขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเง อนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ


44

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลวผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำรายการซอขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซง ผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอนๆ ท ธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไดในวน

ทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ง) ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของ ผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

(จ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(ช) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน

(ฌ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะทำในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน โดยผส งซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการส งซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการ กอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

- หกบญช

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนเปนประจำ โดยหกเงนจากบญชเงนฝากทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด


45

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนทเปนการใหบรการ โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงต งจากบรษทจดการกำหนด ซงวธการขายหนวยลงทนดงกลาวจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท เก ยวของ หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนา ไมนอยกวา 7 วนทำการกอนการเรมใหบรการดงกลาว

- การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอหลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจำนวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ "สงซอกอน ไดกอน" ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะจดสรรใหกบรายใดรายหนงได ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน หรอของผถอหนวยลงทน หรอชอเสยง ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจำเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการไดรบการจดสรรวงเงนเพมเตมและไดจดทะเบยนเพมวงเงนลงทนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการอาจสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทนสวนเพมเตมนน เพอเสนอขายใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชอปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอสทธในการซอหนวยลงทนเพมเตมในลำดบกอนได

- การกำหนดเวลาและราคาขายหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. สำหรบบรการธนาคารทางโทรศพท หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ– 15.30 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร บรการธนาคารทางโทรศพท หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายครงถดไปนน

(2) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถง เวลา 15.30 น. ในวนทำการใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงเวลาทำรายการดงกลาวเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น.โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ


46

จดการกองทนรวม ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายครงถดไปนน

- ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(3) สำหรบชนดเพอการออม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว/ถาวรตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

6.3. การสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนา

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet

- Tele-Bank



7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเรมเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนทำการ โดยจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนใหผถอหนวยลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด


47

อนง กรณมการเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงชองทางการรบซอคนหนวยลงทนในภายหลง บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนา ไมนอยกวา 7 วนทำการกอนการเรมใหบรการดงกลาว

สำหรบชนดเพอการออม ผถอหนวยลงทนแตละรายสามารถทำรายการขายคนหนวยลงทนไดทกวนทำการ โดยในการขายคนหนวยลงทนในแตละรายการบรษทจดการจะหกเงนลงทนในแตละรายการของผถอหนวยลงทน ตามวธเขากอนออกกอน (FIFO) โดยเรยงลำดบรายการ ตามวนและเวลาทปรากฏในระบบนายทะเบยน ทงน การขายคนหนวยลงทน อาจสงผลใหผถอหนวยลงทนตองชำระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษา และปฏบตตามขอกำหนดในกฎหมายภาษอากร

สำหรบผถอหนวยลงทนทจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ จะตองถอหนวยลงทนครบตามระยะเวลาทกฎหมายภาษอากรกำหนด ณ วนทขายหนวยลงทน

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

- แบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

- รบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

ชนดสะสมมลคา : ม

ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

ชนดจายเงนปนผล : ม

ชนดผลงทนกลม/บคคล : ม

ชนดเพอการออม : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

7.4.1 บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด คอ ทกวนทำการ โดยใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำสงขายคนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยเปนจำนวนเงน/หนวยลงทนทตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนตำในการขายคนครงละไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในกรณทจำนวนเงน/หนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในคำสงขายคนหนวยลงทนนนมากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของ ผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน


48

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(จ) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน

(ฉ) บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสนมลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทนหรอจดสงเปนเชคขดครอมเฉพาะ สงจายในนามผถอหนวยลงทนทางไปรษณยลงทะเบยน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

(ช) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงขายคนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการซอขายหนวยลงทนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) การลดจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการรบซอคนหนวยลงทน

(ฌ) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และ ผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

7.4.2 ATM

บรการจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ไมนอยกวา 7 วนกอนการเรมใหบรการ

7.4.3 วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางโทรศพทของ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) ผถอหนวยลงทนทมรหสในการตดตอกบระบบธนาคารทางโทรศพทแลว สามารถสงขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวทำการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาทำการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(ข) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการธนาคารทางโทรศพทสามารถตดตอธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ณ สาขาทผถอหนวยลงทนมบญชเงนฝากอย เพอขอใชบรการ โดยกรอก "คำขอใชบรการธนาคารทางโทรศพท" ของธนาคาร เมอผถอหนวยลงทนไดรบรหสประจำตว (PIN) สำหรบเขาใชระบบธนาคารทาง


49

โทรศพทจากธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) แลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถใชบรการสงขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทไดทนท

เนองจากบรการธนาคารทางโทรศพทเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางโทรศพทกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอน ๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนการใชบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารผถอหนวยลงทนทขอใชบรการธนาคารทางโทรศพท อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางโทรศพท ตามอตราทธนาคารกำหนด

(ค) ผถอหนวยทตกลงใชบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และมรหสประจำตว (PIN) สำหรบเขาใชบรการธนาคารทางโทรศพทอยแลว ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทได โดยไมจำเปนตองกรอกคำขอใชบรการธนาคารทางโทรศพทใหม

(ง) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(จ) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนได โดยปฏบตตามขนตอนการทำรายการ ซงระบอยในคมอการใชบรการธนาคารทางโทรศพท โดยผถอหนวยลงทนตองเลอกรหสบรการรบคำสงขายคนหนวยลงทน และปฏบตจนครบขนตอนการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท

(ฉ) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนเงน/หนวยลงทนทมมลคาขนตำครงละไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด โดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ช) ในกรณทจำนวนเงน/หนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)นน มากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน และชำระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน และเปนบญชหลกในการใชบรการธนาคารทางโทรศพท ทงนภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

บรษทจดการจะถอวาหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางโทรศพททปรากฏอยกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณและใชอางองได

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทไมไดหากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วนนบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด

(ญ) การลดจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนถดจากวนทำการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทน


50

สามารถสอบถามผลการทำรายการสงขายคนผานบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ฎ) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และ ผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

7.4.4 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแก ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ไมนอยกวา 7 วนกอนการเรมใหบรการ

7.4.5 วธการรบซอคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการสงขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลวนอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเก ยวเน องกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(ค) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวทำการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาทำการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(ง) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(จ) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนเงน/หนวยลงทนทมมลคาขนตำครงละไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด โดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ฉ) ในกรณทจำนวนเงน/หนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) นน มากกวามลคาหนวยลงทนหก


51

ดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ช) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน และชำระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(ซ) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด

(ฌ) การลดหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ญ) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และ ผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

ชนดสะสมมลคา : ไมม

ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

ชนดจายเงนปนผล : ไมม

ชนดผลงทนกลม/บคคล : ไมม

ชนดเพอการออม : ไมม

วธการรบซอคนหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจำนวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากผลตอบแทนและ/หรอมลคาของตราสารทลงทนและ/หรอกองทนทกองทนไปลงทนและ/หรอจากกำไรสทธและ/หรอกำไรสะสมของกองทน


52

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนำเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคำสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทำรายการรบซอคนอตโนมต จนทำใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการทำรายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทำรายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคำสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอำนาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคำสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจำนำอย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจำนำดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสำหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกำหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทำการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด ซงวธการรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการดงกลาว

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทำการ

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนทำการในชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต


53

บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง การพจารณาจำนวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซ งบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากผลตอบแทนและ/หรอมลคาของตราสารทลงทนและ/หรอกองทนทกองทนไปลงทนและ/หรอจากกำไรสทธและ/หรอกำไรสะสมของกองทน โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ในกรณทวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอนโนมตตรงกบวนหยดของวนทำการของบรษทจดการ หรอวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทน หรอวนหยดทำการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ใหเล อนวนทำการรบซ อคนหนวยลงทนน นไปเปนวนทำการถดไป การดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะนำเงนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขหรอเปลยนแปลงเกยวกบระยะเวลาในการสงคำสงขายคนลวงหนาเพมเตมในอนาคต โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนา อยางนอย 7 วน โดยจะตดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

สำหรบชนดเพอการออม การขายคนหนวยลงทนอาจสงผลใหผถอหนวยลงทนตองชำระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอกำหนดของกฎหมายภาษอากร


7.9.1 การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทำการนบแตวนททำการซอขายหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชค ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคำขอใชบรการกองทน ทงนภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการสงวนสทธในการพจารณาชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน เฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนทเปนกองทนสำรองเลยงชพภายใตการบรหารของบรษทจดการ รายใดรายหนงหรอหลายรายรวมกนมคำสงขายคน ภายในวนทำการเดยวกน โดยมมลคาตงแตรอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ณ วนทำการกอนหนา และยนยอมรบชำระคาขายคนเปนหลกทรพย

7.9.2 การกำหนดเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. สำหรบบรการธนาคารทางโทรศพท หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 15.30 น.


54

ในวนทำการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร บรการธนาคารทางโทรศพท หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต (ถาม) ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายครงถดไปนน

(2) กรณตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอ จาก (1)

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น.ในวนทำการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงเวลาทำรายการดงกลาวเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น.โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนา อยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดหรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายครงถดไปนน

8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet

- Tele-Bank



8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยบรษทจดการจะดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) แลวนำไปชำระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

สำหรบชนดเพอการออม บรษทจดการจะดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง/ชนดหนวยลงทนตนทาง แลวนำไปชำระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง/ชนดหนวยลงทนปลายทางโดยบรษทจดการจะหกเงนลงทนในแตละรายการของผถอหนวยลงทน ตามวธเขากอนออกกอน (FIFO) โดยเรยงลำดบรายการ ตามวนและเวลาทปรากฏในระบบนายทะเบยน การสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนเพอการออมออก อาจเปนผลใหผถอหนวยลงทนตองชำระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอกำหนดของกฎหมายภาษอากร


55

สำหรบผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนนหรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ หรอบรษทจดการอน (เฉพาะชนดเพอการออม) (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 5 “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกำหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 6 “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกำหนดมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

กรณผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอน ๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ หรอบรษทจดการอน (เฉพาะชนดเพอการออม) (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทน ไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 7 “การรบซอคนหนวยลงทน”

หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปด รบคำสงซอคนหนวยลงทน หรอทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมทำการสบเปลยนหนวยลงทน ตามคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดการสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาผถอหนวยลงทนไมไดรบประโยชนสงสดหรอทำใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน หรอกรณอนใดทบรษทจดการไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนา ไมนอยกวา 7 วนทำการกอนมการเปลยนแปลงดงกลาว

อนง กรณมการเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนในภายหลง บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนา ไมนอยกวา 7 วนทำการกอนการเรมใหบรการดงกลาว

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน โดยบรษทจดการจะแจงการเรมใหบรการดงกลาวแกผลงทนทราบลวงหนากอนเรมใหบรการดงกลาวซงจะปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

- กรณการสบเปลยนของหนวยลงทนทกชนด (ยกเวนชนดเพอการออม)


56

ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอทำการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

(1) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผ ถ อหนวยลงทนสามารถย นความประสงคในการสบเปล ยนหนวยลงทนไดท บรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทำการทกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จำนวนเงน หรอจำนวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทำการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลำดบทละรายการ (1ตอ 1) ตามลำดบกอนหลงของการทำรายการ

(จ) ในกรณทจำนวนหนวยลงทน หรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ฉ) ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ช) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทาง (ถาม) ทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง (ถาม) จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ


57

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการไดทำการสบเปลยนหนวยลงทนเสรจสมบรณแลว เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการ

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน


(2) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางโทรศพทของ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) (ถาม)

(ก) ผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท สามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเง อนไขทระบไวใน ขอ 6.3.6 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)" และขอ 7.4.3 "วธการรบซอคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)"

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามขนตอนการทำรายการ ซงมระบอยในคมอการใชบรการธนาคารทางโทรศพท โดยผถอหนวยลงทนตองเลอกรหสบรการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนกองทนเปดและปฏบตจนครบขนตอนการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท

(ง) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางโทรศพทปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(จ) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนหรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) มากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางโทรศพททปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณและใชอางองได

(ช) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด


58

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพทของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ฌ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน


(3) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเง อนไขทระบไวใน ขอ 6.3.6 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)" และขอ 7.4.3 "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)"


(ค) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของ ผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)


(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนหรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) มากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน


59

(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณและใชอางองได

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด

(ช) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน


- กรณการสบเปลยนหนวยลงทนชนดเพอการออม

ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหสบเปลยนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม ภายใตการบรหารของบรษทจดการกบกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาวจะแจงใหทราบลวงหนาผานเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ

กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขาชนดหนวยลงทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกหนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวใน


60

ขอ “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกำหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขาชนดหนวยลงทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทน อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกำหนดมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกหนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกชนดหนวยลงทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนชนดเพอการออมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำ/จำนวนหนวยลงทนขนตำของการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจำนวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนชนดเพอการออมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

วธการสบเปลยนหนวยลงทน


(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนทำการทกำหนดใหเปนวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)


61


(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จำนวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทำการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลำดบทละรายการ (1 ตอ 1) ตามลำดบกอนหลงของการทำรายการ

(จ) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนมากกวาจำนวนหนวยลงทนกองทนตนทางหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน


(ช) ในกรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจำนวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนของกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน


(ญ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการจะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว/ถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


62

(2) ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(4) ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเร มใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(5) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเง อนไขทระบไวในขอ "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนต" และขอ "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)"


(ค) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) มากกวาจำนวนหนวยลงทนกองทนตนทางหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ง) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)


(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณและใชอางองได

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทน


63

ปลายทาง ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว /ถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ตามทบรษทจดการกำหนดใหมการสบเปลยนหนวยลงทนได) กบหนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการ

กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขาชนดหนวยลงทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอ นๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกำหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขาชนดหนวยลงทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทน อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกำหนดมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกชนดหนวยลงทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม


64

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำ/จำนวนหนวยลงทนขนตำของการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจำนวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

วธการสบเปลยนหนวยลงทน


(ก) ผ ถ อหนวยลงทนสามารถย นความประสงคในการสบเปล ยนหนวยลงทนไดท บรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทำการทกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)


(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จำนวนเงน หรอจำนวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทำการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลำดบทละรายการ (1ตอ 1) ตามลำดบกอนหลงของการทำรายการ

(จ) ในกรณทจำนวนหนวยลงทน หรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน



65

(ช) ในกรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจำนวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน


(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว/ถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(2) Tele – bank

บรษทจดการอาจรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเง อนไขทระบไวในขอ "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)" และขอ "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)"


(ค) ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)


(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนหรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) มากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน


66

(จ) ในกรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากชนดหนวยลงทนน หากจำนวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณและใชอางองได

(ช) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว/ถาวร ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางหนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการกบ กองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนเขาบรษทจดการ (SWITCHING IN)

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขามายงหนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) สามารถขอรบหนงสอชชวน เอกสารการเปดบญชผถอหนวยลงทน ใบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน และแสดงความจำนงในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทน/ชนดหนวยลงทนนไดดวยตนเองทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนโดยกรอกรายละเอยดและขอมลตางๆในใบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน

กรณสบเปลยนหนวยลงทนออกจากบรษทจดการ (SWITCHING OUT)

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนชนดเพอการออมน (กองทนตนทาง) ไปยงกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน (กองทนปลายทาง) สามารถทำไดโดยกรอกรายละเอยดในใบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยระบจำนวนเงนหรอจำนวนหนวยลงทนทตองการออกจากกองทนตนทาง และระบชอกองทนปลายทางพรอมเอกสารหลกฐานอนใดทบรษทจดการกำหนดเพอประกอบการสบเปลยนหนวยลงทน แลวนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (กองทนปลายทาง)

บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออกไปยงกองทนรวมเพอการออมของบรษทจดการอ นเปนเงนสดแยกตางหากจากจำนวนเงนลงทนท ผ ถ อหนวยตองการโอนออก โดยคาธรรมเนยมการสบเปลยนจะคำนวณจากมลคาหนวยลงทนของวนทำการลาสดกอนวนทำรายการสบเปลยนหนวยลงทน

สำหรบผทยงไมเคยมบญชผถอหนวยลงทนจะตองเปดบญชผถอหนวยลงทนโดยกรอกรายละเอยดตางๆในใบคำขอเปดบญชผถอหนวยลงทน พรอมทงแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชผถอหนวยลงทน


67

ทงน การสบเปลยนหนวยลงทนตามขอ 8.2 หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงซอคนหนวยลงทน หรอทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมทำการสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอไมเปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมทำการสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอการไมเปดรบคำสงสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอกองทนและ/หรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนวนไมเปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยประกาศทผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด ซงวธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแก ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

8.3 การดำเนนการเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

สำหรบทกชนดหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอของกองทนตนทางและกองทนปลายทางของบรษทจดการ ใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน พรอมใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนรวมภายใน 7 วนทำการนบแตวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10


การดำเนนการเพมเตมสำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม

(1) กรณทผถอหนวยลงทนมคำสงใหบรษทจดการสบเปลยน (โอนยายการลงทน) หนวยลงทนชนดเพอการออมไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน บรษทจดการจะดำเนนการโอนเงนลงทนในหนวยลงทนพรอมดวยผลประโยชนทงหมดภายใน 5 วนทำการนบแตวนทไดรบคำสงจากผถอหนวยลงทน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศกำหนดเปนอยางอน

(2) กรณการสบเปลยนหนวยลงทนเมอเกดเหตการณ “เลกกองทนรวม” (โอนยายการลงทน) ตามเงอนไขในการเลกกองทนรวม (สวนขอผกพน) บรษทจดการกองทนรวมจะดำเนนการโอนยายการลงทนของผถอหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ทมนโยบายการลงทนหรอความเสยงทใกลเคยงกองทนรวมเดม หรอไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมทมความเสยงตำสด เปนตน ทงน ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนและตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ ซงบรษทจดการจะดำเนนการโอนยายกองทนตามเงอนไขทระบไวในหวขอ “การดำเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม” (สวนขอผกพน)


68

8.4 การกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณการสบเปลยนหนวยลงทน

สำหรบทกชนดหนวยลงทน (ยกเวนหนวยลงทนชนดเพอการออม)

(1) การกำหนดเวลาในการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร บรการธนาคารทางโทรศพท หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางโทรศพท หากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะไมสามารถทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

(ข) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (ก) การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด ในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(2) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณกองทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT) (ถาม)

(ข) กรณกองทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทบรษทจดการถอวาไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN) (ถาม)

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม)

(ก) กรณชนดหนวยลงทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT) (ถาม)

(ข) กรณชนดหนวยลงทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว บวกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN) (ถาม)

สำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ

(ก) การกำหนดเวลาในการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนดไดตามวนและเวลาการทสอดคลองกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนทกำหนดไวในขอ 6 และขอ 7 ตามลำดบ

- กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร


69

หากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะไมสามารถทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

- กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจากธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด ในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(ข) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

- กรณกองทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการไดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการไดทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

- กรณกองทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ทงน วนทำการซอขายดงกลาวจะเปนวนทำการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจาก ผถอหนวยลงทน (ถาม)

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ตามทบรษทจดการกำหนดใหมการสบเปลยนหนวยลงทนได) กบกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการ



- กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะไมสามารถทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด





70

- กรณกองทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ทงน วนทำการซอขายดงกลาวจะเปนวนทำการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจาก ผถอหนวยลงทน (ถาม)

(3) การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการกบกองทนรวมเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการอน



- กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป




- กรณกองทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ทงน วนทำการซอขายดงกลาวจะเปนวนทำการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

8.5 การเปลยนแปลงกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทเปลยนแปลงเงอนไขตามทระบไวในขอ 8.4 โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ทงนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอ ผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

8.6 ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

8.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต


71

8.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส (“กองทน”) การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

บรษทจดการจะชำระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนไดในกรณทบรษทจดการไมสามารถชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน หรอกรณทผถอหนวยลงทนตกลงรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน และบรษทจดการไดรบมตพเศษใหชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได รวมถงกรณอนใดทเปนไปตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยบรษทจดการจะกำหนดขนตอนการดำเนนการตอไป ซงขนตอนทกำหนดตองสามารถปฏบตไดจรงและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนทกราย

หลกเกณฑในการชำระคารบซอคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย


การจดสรรหลกทรพย

บรษทจดการจะจดสรรหลกทรพยประเภทตราสารหน โดยเทยบมลคาตลาดของพอรตลงทนกบจำนวนเงนทกองทนตองจายคาขายคนใหกบผถอหนวยลงทน และจดสรรหลกทรพยใหเปนไปตามสดสวน (%) ตามมลคาตลาดของหลกทรพยแตละตวในพอรตการลงทน ณ วนทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทน หากมสวนตางจะชำระเปนเงนสด

ทงน ในการพจารณาจดสรรหลกทรพยหรอทรพยสนเพอชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการจะยดหลกใหมการดำเนนการทเหมาะสม เปนธรรมตอผถอหนวยลงทนทกรายของกองทนเปนสำคญ โดยจะโอนทรพยสนแบบตดตรง โดยพจารณาจากปจจยตาง ๆ อาทเชน 1.มลคายตธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสน (mark to market) 2. อายเฉล ยของตราสารหนท ลงทน (duration) 3.สดสวนการลงทน 4.สภาพคลอง 5.อตราผลตอบทน 6. อนดบความนาเชอถอ (credit rating) เปนตน โดยจะไมเลอกโอนเฉพาะทรพยสนบางประเภท เวนแตในกรณทมขอจำกดในการจดสรรหลกทรพย หรอทรพยสนเพอขาย เชน กรณทผออกตราสารกำหนดเงอนไขไมอนญาตใหแบงหลกทรพยได ใหบรษทจดการใชดลยพนจในการจดสรรหลกทรพยหรอทรพยสนเพอขายคน ตามวธทบรษทจดการเหนวาเหมาะสม เปนธรรม และประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนทกราย

บรษทจดการมวธการคำนวณเพอจดสรรหลกทรพย ดงน

1. คำนวณจำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนทกองทนตองชำระใหกบผถอหนวยลงทน

2. คำนวณสดสวน (%) ตามมลคาตลาดของหลกทรพยแตละตวในพอรตการลงทน เพ อพจารณาวาหลกทรพยแตละตวคดเปนก % ของพอรตการลงทนทงหมด

3. คำนวณมลคาของหลกทรพยทจะจดสรรใหกบผถอหนวยลงทน โดยเทยบสดสวนของหลกทรพยแตละตวในพอรตการลงทนกบจำนวนเงนคาขายคนทคำนวณไดตามขอ 1

4. แปลงมลคาหลกทรพยทจดสรรใหกบผถอหนวยลงทนทคำนวณไดตามขอ 3 เปนจำนวนหนวยของหลกทรพย (เชนพนธบตรจำนวน x หนวย) โดยใชราคาตลาด ณ วนทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนโดยทำการปดจำนวนหนวยตามหลกสากล


72

5. คำนวณมลคาหลกทรพยสทธทจะจดสรรใหกบผถอหนวยลงทนจากจำนวนหนวยทคำนวณไดตามขอ 4 และเทยบมลคาหลกทรพยสทธนนกบจำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนทกองทนตองชำระใหกบผถอหนวยลงทน

หากมสวนตางกองทนจะชำระเปนเงนสด

วธการสงมอบ

บรษทจดการจะดำเนนการสงมอบหลกทรพยไปยงบญชทผถอหนวยลงทนเปดไวกบบรษทนายหนาซอขายหลกทรพย (broker) หรอผรบฝากหลกทรพย โดยในสวนทเปนเงนนน บรษทจดการจะดำเนนการโอนเขาบญชรบชำระคาขายคนทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน โดยการสงมอบหลกทรพยและการโอนเงนขางตนจะดำเนนการในวนเดยวกบทชำระคาขายคนใหกบผถอหนวยลงทนรายอน

10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน

(ก) เลอนกำหนดชำระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทำการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคำสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกำหนดการชำระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสำนกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดำเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ อคนหนวยลงทนน น โดยชำระคาขายคนแกผ ถอหนวยลงทนตามลำดบวนทสงคำสงขายคนกอนหลง


73

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซ อขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก ยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)


74

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ(5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดำเนนการของกองทนเปดนนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1) (2) (3) และ(5) เกน 1 วนทำการ บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนทำการสดทายกอนวนรายงานนนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทำการกอนวนเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 สำหรบทกชนดหนวยลงทนยกเวนชนดเพอการออม ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)


75

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)


ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.2 ผถอหนวยลงทนชนดเพอการออม ไมสามารถนำหนวยลงทนไปจำหนาย จายโอน จำนำ หรอนำไปเปนประกนได

13.3 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส (“กองทน”) การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล :


1. SCBFP ไมจาย

2. SCBFPR ไมจาย

3. SCBFPD จาย

4. SCBFPP ไมจาย

5. SCBFP-SSF ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการดำเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากกำไรสะสม หรอกำไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทำใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน โดยจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงน ปนผล เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกำหนดโดยสมาคม นกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย และตามหลกเกณฑหรอวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบลวงหนา


76

อยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

14.3. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสำหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. กอนดำเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจำนวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนำเงนปนผลจำนวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

ชอยอ รายละเอยด/จำนวน/อตรา

1. SCBFP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

2. SCBFPR ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

3. SCBFPD ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

4. SCBFPP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

5. SCBFP-SSF ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


ประมาณการคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมหกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนท ค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (รวมภาษมลคาเพม)


77

อยางไรกตาม คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมดดงกลาวขางตนเปนการประมาณการ อาจเปลยนแปลงไดตามความเหมาะสม ขนอยกบปจจยตาง ๆ เชน ขนาดของกองทน จำนวนผถอหนวยลงทน เปนตน รวมถงสอดคลองกบเพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายแตละรายการทมการปรบเพมขนหรอเปล ยนแปลงไป โดยการปรบเพ มข นหรอเปล ยนแปลงดงกลาวเปนไปตามหลกเกณฑท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


1. SCBFP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.6555 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

2. SCBFPR ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.6555 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

3. SCBFPD ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.6555 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

4. SCBFPP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.1205 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

5. SCBFP-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.6555 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน(ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


1. SCBFP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

2. SCBFPR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

3. SCBFPD ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

4. SCBFPP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

5. SCBFP-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.0535 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน(ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


78

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


1. SCBFP ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

2. SCBFPR ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

3. SCBFPD ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

4. SCBFPP ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

5. SCBFP-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม)คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจำหนาย :

ไมม


15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ1.7655ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


ทงน เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 15.2.1 - 15.2.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของแตละชนดหนวยลงทน

(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทเรยกเกบจากกองทนรวมตามจำนวนทจายจรง ท งน ไมเกนรอยละ 0.2675 ของจำนวนเงนทนของโครงการและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมเฉลยเทากนทกวน ภายในระยะเวลา 1 ป เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขาย คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะนำกองทนรวม

(2) คาใชจายในการสอบบญช และคาใชจายอนๆ ในการสอบบญช ซงรวมคาใชจายตรวจสอบทรพยสนในประเทศ และตางประเทศ

(3) คาจดทำ จดพมพ และจดสงหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน ทงสวนสรปขอมลสำคญท ผลงทนควรทราบ และสวนขอมลโครงการ

(4) คาเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอปของมลคาหลกทรพยของแตละสกลเงน (ถาม)


79

(5) คาจดทำ และจดสงรายงานใด ๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลทเกยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตาง ๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวน และหรอขาวสารถงผถอหนวยลงทนทบรษทจดการจดทำ ตลอดจนขาวสารทบรษทจดการมหนาทจดทำขนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายกำหนด

(6) คาพมพแบบฟอรมใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน ใบยนยนการซอและขายหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และแบบฟอรมอน ๆ เกยวกบกองทนรวม

(7) คาใชจาย (ถาม) ในการดำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(8) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการดำเนนคดเพอการรบชำระหนใด ๆ ของกองทน รวมทงคาใชจายในการรบชำระหนเปนทรพยสนอ นแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน เชน คาท ปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาสบทรพยและ/หรอบงคบคด คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ เปนตน

(9) คาใชจายในการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และนำเงนเขาบญชสำหรบการรบซอคนหนวยลงทน

(10) คาอากรแสตมปตาง ๆ และคานายหนาซอขายหลกทรพยทซอหรอขายเพอประโยชนในการจดการกองทนรวม ซงไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษอนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย

(11) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชค คาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(12) คาใชจายตาง ๆ และคาธรรมเนยมทเกดขนในชวงการชำระบญชและเลกกองทนรวม เชน คาตอบแทนผชำระบญช คาผดแลผลประโยชนในระหวางการชำระบญชกองทนรวม เปนตน

(13) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนทเกยวของในการจดตงและจดการกองทนรวม เชน คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาแปลเอกสารตางๆทเกยวกบการลงทน

(14) คาใชจายทเกดขนจากการรบจำนองอสงหารมทรพย เพอเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(15) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ทเกยวเนองกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซงสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนทนอกเหนอไปจากทไดระบไวในขอ “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป”

(16) คาใชจายทเกดจากการผดนดชำระราคา (failed trade)

(17) คาใชจายดานโฆษณาประชาสมพนธ เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขาย ตลอดจนการสมมนาแนะนำกองทน ซงเกดขนภายหลงจากการจดตงกองทนทเรยกเกบจากกองทนตามจำนวนทจายจรง โดยในทางบญชบรษทจดการจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนภายในระยะเวลา 1 ป นบจากวนทบนทกคาใชจายดงกลาว ทงน จำนวนเงนทตดจายจะตองไมเกนกวาอตรารอยละ 0.2675 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยคาใชจายสวนทเกนอตราทกำหนดถอเปนคาใชจายดำเนนงานของบรษทจดการ


80

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. SCBFP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBFPR ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBFPD ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBFPP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBFP-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน


คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑในการคดคาธรรมเนยมโดยตดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. SCBFP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBFPR ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBFPD ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBFPP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBFP-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน


คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงขายหนวยลงทนแตละราย ในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑในการคดคาธรรมเนยมโดยตดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ


81

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :ม


1. SCBFP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBFPR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBFPD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBFPP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBFP-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน


ชนดสะสมมลคา : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน

ชนดรบซอคนอตโนมต : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน

ชนดจายเงนปนผล : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน

ชนดลงทนกลม/บคคล : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน

ชนดเพอการออม : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน

ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) : ม


1. SCBFP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBFPR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBFPD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBFPP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBFP-SSF ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน


สำหรบชนดเพอการออม

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง และสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออมของบรษทจดการอนในอตราทไม


82

เทากน ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ชนดสะสมมลคา : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการรบซอคนหนวยลงทน

ชนดรบซอคนอตโนมต : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการรบซอคนหนวยลงทน

ชนดจายเงนปนผล : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการรบซอคนหนวยลงทน

ชนดลงทนกลม/บคคล : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการรบซอคนหนวยลงทน

ชนดเพอการออม : อตราคาธรรมเนยมจะเทากบคาธรรมเนยมในการรบซอคนหนวยลงทน

ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรา 10.00 บาท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย


นายทะเบยนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนคำขอโอนหนวยลงทน

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ


ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการ ในกรณทขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแก ผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม


- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอสงซอหรอสงขายหนวยลงทน

กองทนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 1.00 ของมลคาหนวยลงทนทสงซอหรอสงขายคนหนวยลงทน เพอนำเงนดงกลาวไปชำระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย ภาษมลคาเพม หรออนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 1.00 ของมลคาหนวยลงทนโดยคำนวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนออก

(2) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 1.00 ของมลคาหนวยลงทนโดยคำนวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนเขา

อยางไรกตาม ในชวงแรกบรษทจดการจะยกเวนการเรยกเกบคาใชจายในการซอขายหลกทรพย ทงน หากบรษทจดการจะเรยกเกบ หรอเปลยนแปลงอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยดงกลาวขางตนใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยของกองทนหลกในภายหลง บรษทจดการจะตดประกาศการเรยกเกบคาใชจาย หรอคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนา ณ สำนกงานของบรษทจดการสำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน


83

คาธรรมเนยมในการขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทน ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบ หรอเปลยนแปลงอตราธรรมเนยมขางตนไดโดยไมตองดำเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะตดประกาศ รายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

15.4. วธการคำนวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคำนวณคาธรรมเนยม ตามขอ 15.2 ทกวนทมการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาทรพยสนสทธ ในแตละวนคำนวณเปนฐานในการคำนวณคาธรรมเนยม และเรยกเกบจากกองทนรวมเปนรายเดอน

คาใชจายอนๆทเก ยวเนองกบกองทนตามขอ 15.2.6(1) – (19) จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจำนวน หรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน และบรษทจดการอาจพจารณาประมาณการคาใชจายดงกลาวอยางสมเหตสมผลเพอทยอยรบรเปนคาใชจายเปนรายวน และจะปรบปรงรายการดงกลาวทนททไดรบหลกฐานอยางแนชด ทงน คาใชจายดงกลาวอยในความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ซงบรษทจดการจะเปดเผยฐานการคำนวณอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสำคญทผลงทนควรทราบและในรายงานรอบประจำป

อยางไรกตาม บรษทจดการจะพจารณาตดจายคาธรรมเนยม และคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามหลกการบญช และตามประกาศทเกยวของกำหนด

อนง หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ มการแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลง ขอกำหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 และอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงทระบไวในโครงการได โดยจะดำเนนการดงตอไปน

(1) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดดำเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนทำการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดดำเนนการตามวรรคหนงแลว

(2) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคำนงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนสำคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนทำใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการและ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน


84

(2.1) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน

(2.2) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการสามารถกระทำการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหนำมาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ

(3) การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.5 (1) วรรคสอง หรอ (2.2) บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ท เรยกเกบจากผ ส งซ อหรอผ ถ อหนวยลงทน ตามขอ 15.3 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.2 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ในประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

1. บรษทจดการจะคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล

1.6 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดเพอการออม


85

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด

โดยมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมจะคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในประเทศ บวกกบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในตางประเทศ (ถาม)

หลกเกณฑและวธการกำหนด/คำนวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ เชน การใชราคาหลกทรพยในการอางองหรอตรวจสอบราคาหรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ เพอคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนเปนเงนบาท บรษทจดการจะใชหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทเปนไปตามกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต

ทงน การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรษทจดการจะใชแหลงขอมลอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศของ Bloomberg เวลาประมาณ 16.00 น. เปนหลก อยางไรกด บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหลกเกณฑและวธการกำหนด/คำนวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศในภายหลงไดภายไดความเหนชอบของผดแลผลประโยชน โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ อาท การเปลยนแปลงแหลงทมาของการใชขอมลเกยวราคา และ/หรออตราผลของตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ รวมถงอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศทใชอางอง เชน อตราแลกเปลยนถวเฉลยตามประกาศของธนาคารแหงประเทศไทย วาดวยอตราแลกเปลยนถวเฉลยของธนาคารพาณชย หรออตราแลกเปลยนทประกาศโดยธนาคารพาณชย หรอตราแลกเปลยนของหนวยงานอนใดทมการประกาศ หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได อาท Reuters หรอ APEX เปนตน

วธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ทำใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการคำนวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน

การคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนนน จะคำนวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการคำนวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และคำนวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทคำนวณจะตองมมลคาไมตำกวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท


86

3. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเง นปนผล จำนวน 10,000,000 บาท ชนดผ ลงทนกล ม/บคคล 50,000,000 บาท และ ชนดเพอการออม 50,000,000 บาท

หนวย:บาท


มลคา


อตโนมต



ชนดเพอการออม

มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม) 25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบ 100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน 25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ 1% + VAT 7% = 1.07% (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.03% + VAT 7% = 0.0321% (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.061%+VAT 7% =0.06527% (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396

วนท 2 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จำนวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคลจำนวน 50,000,000 บาท และชนดเพอการออม 50,000,000 บาท 2. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท 3. มรายการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท 4. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 500,000 บาท และชนดเพอการออม จำนวน 10,000,000 บาท 5. มรายการจายเงนปนผลใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท และชนดเพอการออม จำนวน 500,000 บาท 6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 1,000,000 บาท


87


มลคา


อตโนมต




มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00


1.ซอหนวยลงทน

142,000,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

142,000,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

167,099,197.24 27,099,197.24 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 1,000,000 บาท

1,000,000.00 162,174.31 179,534.08 59,844.69 299,223.46 299,223.46

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

168,099,197.24 27,261,371.55 30,179,534.08 10,059,844.69 50,299,223.46 50,299,223.46

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 168,099,197.24 x (27,099,197.24 / 167,099,197.24) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 168,099,197.24 x (30,000,000.00 / 167,099,197.24) ชนดจายเงนปนผล = 168,099,197.24 x (10,000,000.00 / 167,099,197.24) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 168,099,197.24 x (50,000,000.00 / 167,099,197.24) ชนดเพอการออม = 168,099,197.24 x (50,000,000.00 / 167,099,197.24)



คาธรรมเนยมการจดการ 1% + VAT 7% = 1.07%

(4,927.86) (799.17) (884.72) (294.91) (1,474.53) (1,474.53)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.03% + VAT

7% =0.0321%

(147.85) (23.98) (26.54) (8.85) (44.24) (44.24)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.061% +VAT 7%=0.06527%

(300.61) (48.75) (53.97) (17.99) (89.95) (89.95)

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(5,376.32) (871.90) (965.23) (321.75) (1,608.72) (1,608.72)


88

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

168,093,820.92 27,260,499.65 30,178,568.85 10,059,522.94 50,297,614.74 50,297,614.74

จำนวนหนวยลงทน (หนวย) - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จำนวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397 หนวย - หนวยลงทน

เพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 30,000,000บาท /10.0397 = 2,988,137.0957 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 10,000,000 บาท/10.0397 = 996,045.6986 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคลจำนวน 50,000,000บาท /10.0397 =

4,980,228.4929 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดเพอการออม 50,000,000บาท /10.0397

16,643,848.9198 2,699,209.1397 2,988,137.0957 996,045.6986 4,980,228.4929 4,980,228.4929


89

= 4,980,228.4929 หนวย


10.0994 10.0994 10.0994 10.0994 10.0994 10.0994

วนท 3 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท 2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท 3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 500,000 บาท และ ชนดเพอการออม จำนวน 10,000,000 บาท 4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท และชนดเพอการออม จำนวน 500,000 บาท 5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท


มลคา


อตโนมต




มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) 168,093,820.92 27,260,499.65 30,178,568.85 10,059,522.94 50,297,614.74 50,297,614.74


1. ซอหนวยลงทน 3,000,000.00 3,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

2. ขายคนหนวยลงทน (11,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00) (10,000,000.00)

3. จายปนผล (580,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแต

ละชนด

(9,080,000.00) 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00) (10,500,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด 159,013,820.92 30,260,499.65 29,178,568.85 9,979,522.94 49,797,614.74 39,797,614.74

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 900,000 บาท 900,000.00 171,270.96 165,147.36 56,482.96 281,848.78 225,249.94

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน 159,913,820.92 30,431,770.61 29,343,716.21 10,036,005.90 50,079,463.52 40,022,864.68

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 159,913,820.92 x (30,258,109.17 / 159,013,820.92) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 159,913,820.92 x (29,175,922.49 / 159,013,820.92) ชนดจายเงนปนผล = 159,913,820.92 x (9,978,640.82 / 159,013,820.92) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 159,913,820.92 x (49,793,204.15 / 159,013,820.92) ชนดเพอการออม = 159,913,820.92 x (40,293,204.15 / 159,013,820.92)



คาธรรมเนยมการจดการ (4,687.88) (892.11) (860.21) (294.21) (1,468.08) (1,173.27)


90

1% + VAT 7% = 1.07%

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.03% + VAT 7% =0.0321% (140.64) (26.76) (25.81) (8.83) (44.04) (35.20)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 0.061% +VAT 7%=0.06527% (285.96) (54.42) (52.47) (17.95) (89.55) (71.57)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (5,114.48) (973.29) (938.49) (320.99) (1,601.67) (1,280.04)

มลคาทรพยสน

สทธ (NAV) 159,908,706.44 30,430,797.32 29,342,777.72 10,035,684.91 50,077,861.85 40,021,584.64

จำนวนหนวยลงทน - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท /10.0995 = 297,044.4081 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท /10.0994 = 99,015.7831 บาท - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน

500,000 บาท /10.0994 = 49,507.8916 บาท - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดเพอการออม จำนวน 10,000,000บาท

15,802,211.8221 2,996,253.5478 2,889,121.3126 996,045.6986 4,930,720.6013 3,990,070.6617


91

/10.0994 = 990,157.8311 บาท


10.1193 10.1562 10.1563 10.0755 10.1563 10.0302

2.บรษทจดการจะคำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน

(2.1) คำนวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทำการ

(2.2) คำนวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน ในการคำนวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทำการซอขายหนวยลงทนนน เปนเกณฑในการคำนวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงน

(ก) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป (ถาม)

(ข) วนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป

ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขายหนวยลงทนทกวนทำการ ใหประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย

1. วนทำการกอนวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยใหประกาศภายในวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

2. วนทำการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมกำหนดวนทำการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนเกนกวา 1 เดอน

3. วนทปรากฏเหตการณทนาเชอไดวาจะมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธหรอมลคาหนวยลงทนอยางมนยสำคญ โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป

(2.4) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของวนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอการจายเงนปนผล ภายในวนทำการถดไป (ถาม)

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนทำการทคำนวณนน

มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน

ในกรณทประกาศตาม (2.3) และ (2.4) ไดกระทำผานระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอชองทางอนทสำนกงานยอมรบ บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทน ภายใน 2 วนทำการถดไปได

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจำนวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(3.1) คำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(3.2) คำนวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สำหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตำแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง


92

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.2)

(3.4) คำนวณจำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคำนวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนำผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เมอมเหตการณดงตอไปน

(1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

(2) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 1 วนทำการ

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอ หนงสอพมพรายวน เปนตน

อนง หากมเหตทำใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผาน Website ของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศผานชองทางอนแทน เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสม เปนตน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศอนแทนการประกาศผาน Website ของบรษทจดการ เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ งบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

16.4. หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทำและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนทำการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสำเนารายงานดงกลาวไว ณ ททำการของบรษทจดการเพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทำใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคำนวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การกำหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

http://www.thaimutualfund.com/


93

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราต งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตองและดำเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดทำรายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทำการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทำการถดจากวนทคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดำเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสำเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททำการของบรษทจดการ เพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ป ทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทำรายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมทงสำเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาท จ ดทำตาม (1) ใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสำเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตำกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาด


94

หลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาเพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจนำเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคาร กสกรไทย จำกด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม


95

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาง สวมล กฤตยาเกยรณ

ชอ : นาง วไลรตน โรจนนครนทร

ชอ : นางสาว สมจนตนา พลหรญรตน

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย

ชอ : นางสาว รฐาภทร ลมสกล

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม

18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท


วนทสนสดรอบปบญชครงแรก ประมาณ 1 ป นบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

โดยจะกำหนดวนสนสดรอบปบญช ในหนงสอชชวนตอไป

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธจดการ ใหกระทำโดยการขอมตของผถอหนวยลงทน หรอการขอใหสำนกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทนตามมาตรา 129/1

การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษเมอคำนวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจำนวนไมเกนรอยละ


96

55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

ในกรณดงตอไปน บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน โดยสำนกงานอาจกำหนดเงอนไขใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(1) การเปลยนแปลงขอกำหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมทำใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4) การคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยสำคญตอผถอหนวยลงทน ไมทำใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอ ผถอหนวยลงทนทงปวง

ในกรณดงตอไปนใหถอวาสำนกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว

(1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน ในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนตำในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมจำนวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(ง) การเพมความถของการสงคำสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสำคญ

(จ) การลดเวลาสงคำสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองดำเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.แลว

(5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอสำนกงาน นอกเหนอจากวรรคสามและวรรคส บรษทจดการจะยนคำขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชนผานระบบทจดไวบนเวบไซตของสำนกงาน และชำระคาธรรมเนยมตอสำนกงานเมอสำนกงานไดรบคำขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชนแลว

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไมวาจะกระทำตามมตของผถอหนวยลงทนหรอภายใตกรอบการพจารณาของสำนกงาน ก.ล.ต. บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนทกรายและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได ภายใน 15 วนนบแตวนทมมตใหแกไข หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. หรอใหถอวาจากสำนกงาน ก.ล.ต. แลวแตกรณ


97

อยางไรกด ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทกำหนดตามมาตรา 129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวา 5 คนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวา 1 ใน 5 ของจำนวยหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน จะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายใน 45 วนนบแตวนทผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข

ในกรณทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมตตามมาตรา 129/4 บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำและสงรายงานการใชสทธดงกลาวตอสำนกงานโดยไมชกชา

(2) จดทำและสงรายงานเพอแสดงความคบหนาของการดำเนนการดงกลาวใหแกสำนกงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนนบแตวนทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมต หรอเมอมเหตการณทเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ

(3) เปดเผยรายงานตาม (1) และ (2) ในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาถงได

บรษทจดการอาจดำเนนการเพมเตมจำนวนเงนทนจดทะเบยนกองทนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกำหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกำหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกำหนดอน ๆ :

20.1 ขอจำกดการถอหนวยลงทนและขอจำกดในการใชสทธออกเสยง (ถาม)

หากผถอหนวยลงทนถอหนวยลงทนเกนกวา 1 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดการกองทนรวมจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนดงกลาว เวนแตเปนกรณกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทนและหนวยลงทนชนดดงกลาวมผถอหนวยลงทนเพยงรายเดยว จะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวไดเตมตามจำนวนทถออย

20.2 เงอนไขพเศษ

20.2.1 การหยดคำนวณและประกาศมลคาทรพยสน

เวนแตกรณทคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ/หรอ สำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดไดแกไขเปลยนแปลงเพมเตม ประกาศ กำหนด สงการ เหนชอบ และ/หรอผอนผนเปนอยางอน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดคำนวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน เมอบรษทจดการเหนวามเหตการณตาง ๆ ทอาจสงผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทน และ/หรออาจมผลกระทบตอการคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนจนเปนเหตใหไมสามารถคำนวณไดอยางสมเหตสมผล หรอเปนธรรม อาท เชน เมอปรากฏเหตการณดงตอไปน

(1) กรณเกดเหตการณททำใหไมสามารถขายและรบซอคนหนวยลงทนไดตามปกตนอกเหนอจากวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด เชน วนทำการของประเทศไทย และ/หรอของประเทศทกองทนหลกจดทะเบยนและ/หรอของประเทศทเกยวของกบการลงทนตรงกบปดทำการนอกเหนอจากการปดทำการปกต วนหยดเพมเตมหรอหยดการดำเนนการอนเปนปกตลงชวขณะ

(2) เมออตราแลกเปลยนในประเทศทกองทนลงทนหรอเกยวของกบการลงทนของกองทนขาดเสถยรภาพและไมไดสะทอนมลคาทแทจรง หรอเกดเหตการณอนไดทบรษทจดการไมสามารถทำรายการตาง ๆ ไดตามปกต หรอสงผลกระทบตอประโยชนในดานตาง ๆ ของกองทน และ/หรอตอทรพยสนตาง ๆ ทกองทนลงทนหรอมไว เชน ไมสามารถทำรายการซอขายหนวยลงทนและ/หรอทรพยสนอนใดทกองทนลงทนหรอม


98

ไว และ/หรอไมสามารถทำรายการฝาก-ถอน โอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต เปนตน

(3) เมอเกดเหตการณดงกลาวขางตน บรษทจดการจะประกาศหยดคำนวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวย ณ ททำการของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

อนง ขณะทบรษทจดการไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนสทธไดอยางสมเหตสมผล และ/หรอเปนธรรมนน บรษทจดการอาจไมขาย หยดขาย ไมรบซอคน หยดรบซอคน ตามคำสงซอ คำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอ คำสงขายคนหนวยลงทนดวยเชนกน

20.3 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission)

20.3.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทำดวยความเปนธรรมและคำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

20.3.2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตามขอ 20.3.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

20.4 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน

ผถอหนวยลงทนมหนาทใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซงรวมถงแตไมจำกดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพอใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน

ทงน บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามทบรษทจดการกำหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผท ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ทงน ตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผถอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ


99

20.5 บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปลยนแปลง เพมเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการนำสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถงผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอน (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนกอนวนเรมดำเนนการปรบปรงเปลยนแปลง โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการดำเนนการเกยวกบเรองดงกลาวมวตถประสงคเพอลดระยะเวลา คาใชจายในการนำสง และ/หรอคาใชจายอนใดในลกษณะทำนองเดยวกนน ซงบรษทจดการไดคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนสำคญ ทงน ในการนำสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรอประกาศทมการแกไขเพมเตมในอนาคต

20.6 ขอกำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกำหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกำลงดำเนนการออกกฎหมายทมขอกำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกำหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กำหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกำหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทำเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกำหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสำคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กำหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดำเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนชำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกำหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทำธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทำใหกองทนรวมไมสามารถดำเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดำเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทำใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทำรายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดำเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบต


100

ตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกำหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดำเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกำหนด) ใหคำยนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจำตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จำนวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนำสงขอมล เอกสาร และ/หรอคำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนำสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดำเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถ อหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ มข นหากมการดำเนนการท สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดำเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจำเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดำเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดำเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคำขอเปดบญช

(1) ไมรบคำสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดำเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดำเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชำระคาขายคนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดำเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทำใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดำเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดำเนนการดงกลาวถอเปนความจำเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดำเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทำใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดำเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเก ยวของกำหนด) เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกำหนดเพอรองรบการดำเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผ ท เก ยวของ) จะดำเนนการตามขอกำหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนำสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดำเนนการอนใดทราชการกำหนด โดยไมจำเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน


101

20.7 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนได โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกำหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ขอกำหนดเกยวกบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.7.1 มลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอกำหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การดำเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอกำหนดในเรองมลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการสงขายคน จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซ อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถศกษาขอกำหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

20.7.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด โดยชำระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตกำหนดหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาทำการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการชำระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผ ลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทกำหนดไวในโครงการ โดยคำสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบเอกสารและไดรบชำระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หากคำสงดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการทำธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย หรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน รวมถงพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการหรอบรษทประกนชวต

20.7.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

20.7.3.1 ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนำสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและ/หรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใต


102

กรอบระยะเวลาทกำหนดไวในโครงการ และคำสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจำนวนหนวยลงทนหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจำนวนขนตำ และเงอนไขทระบไวในกรมธรรมสำหรบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายใน 5 วนทำการนบแตวนททำการซอขายหนวยลงทน และ ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนจากบรษทประกนชวตภายใน 5 วนทำการนบแตวนททำการซอขายหนวยลงทน โดยมวธการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

20.7.3.2 การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทประกนชวตจะสงคำสงขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจำทกเดอนเพอนำคาขายคนหนวยลงทนมาชำระคาการประกนภย คาใชจายในการดำเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทกำหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจตำกวามลคาขนตำทกำหนดในโครงการ โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนเปนรายป

20.7.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผถอหนวยลงทนสงซอ/ขายคนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอ/ขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 30 วนทำการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอ/ขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนโดยตรง

20.7.5 การสบเปลยนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงคำสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวเทานนโดยตองเปนการทำรายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดำเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจำตามคำสงทผถอหนวยลงทนระบใหมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามคำสงในแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค


103

ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจำนวนทขายคนหนวยลงทนตนทางตำกวาจำนวนขนตำทบรษทประกนชวตกำหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทำการ นบแตวนทไดดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทน สำหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบคำสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ

20.7.6 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

20.7.6.1 เอกสารกองทนรวม เชน รายงานรอบระยะเวลาหกเดอนแรก รายงานประจำป หรอเอกสารอนใด ซงบรษทจดการจดสงใหกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะดำเนนการจดสงใหแกผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนตอไป

20.7.6.2 รายงานแสดงฐานะการเงนของผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.7.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธประโยชนทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ทงนขนอยกบเงอนไขทบรษทจดการ และบรษทประกนชวตกำหนด ดงน

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนำหนวยลงทนไปจำนำเปนหลกประกน

3. ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทำกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะทำหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และนำสงคำสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

5. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

6. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

7. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

8. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจำตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคำแนะนำเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบคำเตอนและคำอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน


104

10. สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดำเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

11. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

12. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

20.7.8 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

- คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

- คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 1.07 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ทงน บรษทประกนชวต อาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนๆเพมเตมตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หรอตามทบรษทประกนชวตกำหนด

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงเงอนไข หรอกรณอนใดในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน กรณทมการเปลยนแปลงเงอนไข บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 15 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.8 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลำเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการจะอางองทอยของบรษทจดการเปนภมลำเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

20.9 สำหรบชนดเพอการออม

(1) บรษทจดการจะทำการบนทกบญชเงนลงทนของผถอหนวยลงทนแยกรายการตามวนทลงทน และเมอมการขายคนหนวยลงทนหรอโอนยายหนวยลงทน บรษทจดการจะคำนวณตนทน ผลประโยชน และหกเงนลงทนแตละรายการ ตามวธเขากอนออกกอน (FIFO) ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด

วนทลงทน หมายถง วนทผถอหนวยลงทนลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมในแตละรายการ และในกรณทรบโอนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการออมอน ใหหมายความถง วนทผถอหนวยลงทนลงทนเรมแรกในหนวยลงทนชนดเพอการออมของรายการทรบโอนนน


105

(2) บรษทจดการจะจดทำหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมโดยมรายการอยางนอยตามทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด ซงไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสงหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน เมอมรายการซอหรอขายคนหนวยลงทนในแตละป

(3) บรษทจดการจะจดทำหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมเมอผถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน โดยมรายการอยางนอยตามทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด ซงไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสงหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนดงกลาว พรอมดวยเชคคาขายคนหรอเงนโอนคาขายคนหนวยลงทนหรอวธการอนใดในการชำระคาขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ภายใน 5 วนทำการนบแตวนทไดรบคำสงจากผถอหนวยลงทน เพอเปนขอมลในการจดทำทะเบยน ผถอหนวยลงทนอยางตอเน อง และเพอเกบไวเปนหลกฐาน พรอมใหพนกงานประเมนของกรมสรรพากรตรวจสอบได

(4) บรษทจดการจะจดทำหนงสอรบรองการขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม โดยมรายการอยางนอยตามทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด ซงไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจดสงหนงสอรบรองการขายคนหนวยลงทนดงกลาว เมอผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทน พรอมชำระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทำการนบแตวนททำการซอขายหนวยลงทน โดยโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชคธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคำขอใชบรการกองทน

บรษทจดการจะจดทำและสงรายงานเกยวกบการลงทนในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสำนกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทร หรอควรรวาไมสามารถดำรงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจำเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดำเนนการไดภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอำนาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทน


106

รวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด


1

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

ทอย (ภาษาไทย) : ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 7 – 8th Floor, SCB Park Plaza 1

18 Ratchadapisek Rd., Chatuchak, Bangkok 10900

Tel. 0-2949-1500 Fax. 0-2949-1501


ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดำเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจาก สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นำเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จำหนาย ส งโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจำเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดำเนนการเพมจำนวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด

(ฉ) ดำเนนการเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลว หรอยกเลกจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทำการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจำนวนนนแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ 19 "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอ แกไขวธการจดการ"

(ฌ) ดำเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมท กำหนดไวในขอ 15 "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอ น ๆ ตามท กำหนดไวในขอ 15 "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"


2

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เร อง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกำหนดไว ของโครงการจดการกองทนรวม

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผ ชำระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของ สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษา หรอคณะบคคลขนทำหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดำเนนคด รวมทงดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดำเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซ งทะเบยนผ ถ อหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการท สำนกงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดทำบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทำรายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงให ผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(จ) จดทำรายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(ฉ) จดทำรายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกำหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ช) จดทำรายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำรายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทำหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผ ลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจำนวน และมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทำการสดทายของเดอน ใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนท 20 ของเดอนถดไป


3

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอ นนอกจากทกำหนดไวในขอ (ฌ) ให สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทำการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกำหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทำรายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาว จะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอช ชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทำและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสำหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททำการทกแหงของ บรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสำเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผท สนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(ณ) จดทำและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ด) ชแจงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอ ผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.2 (3)

(ถ) ดำเนนการตดตามทวงถาม ดำเนนคดหรอดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ ของกองทนรวม

(ท) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอน ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคำสงของสำนกงาน หรอโดยเหตอ นใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดำเนนการตามท


4

จำเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทำหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคาร กสกรไทย จำกด (มหาชน)

ทอย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 19

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

หรอผดแลผลประโยชนรายใหมทมคณสมบตเปนไปตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชน ตามอตราทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ไมเกนอตราทกำหนดไวในขอ 15 “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตามเงอนไขทกำหนดไวในสญญา ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตาม พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอนของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอนของผดแลผลประโยชน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอกำหนดทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวาผชำระบญชจะดำเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนทเรยบรอย

(3) เปลยนแปลง จำหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามคำสงของบรษทจดการ เมอเหนวาการนนถกตองตามหนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(4) จดทำรายงานเสนอตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระทำการหรองดเวน กระทำการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนทผ ด แลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(5) จดทำรายงานถงผลในการดำเนนการตามคำสงของบรษทจดการ ตลอดจนจดทำบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวมทฝากไว

(6) รบรองความถกตองในการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคำนวณตามหลกการทกำหนดภายใตหวขอ 16 “วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาหนวยลงทน”


5

(7) พจารณาเกยวกบการทจะใหความเหนชอบในการดำเนนการของบรษทจดการตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกำหนด และคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแกผถอหนวยลงทนทไดมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เมอบรษทจดการมเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน เมอมเหตจำเปน ทำใหไมสามารถ จำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยาง

สมเหตสมผล หรอไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบในการรบชำระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การดำเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองดำเนนการจดทำการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพ อใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกครงทเกดกรณตาม (ก) โดยจดทำรายงานในเรองดงกลาวเปนหนงสอ พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(8) ดำเนนการอ น ๆ ตามทกำหนดไวในสญญาแตงต งผ ดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาท และความ รบผดชอบของผ ด แลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(9) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณทบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาด หลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑทออกโดยกฎหมายดงกลาว

(10) ดำเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหม ทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของ กองทนรวม

(11) ดแลตรวจสอบใหผชำระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพมเตม (ถาม) ในกรณทผชำระบญชกระทำการหรองดเวนกระทำการตามมาตรา 130 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(12) จายเงนเฉลยคนคาหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนตามคำสงของผชำระบญชตามมลคาทรพยสนสทธท คงเหลออยหลงจากทผ ชำระบญชชำระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(13) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตาง ๆ ทกองทนรวมไดมาหรอจำหนายไป ซงผดแลผลประโยชนมหนาทดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามคำสงการจดการทรพยสนของกองทนรวม หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตาง ๆ ดงกลาวในวรรคหนง วาไมเปนไปตามคำสงการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาทดำเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท


6

(14) จดทำความเหนเกยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพอใชประกอบการจดทำรายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน ภายใน 30 วนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบปบญช และวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(15) ในกรณท ผ ด แลผลประโยชนหมดหนาท ลงตามเง อนไขการเปล ยนผ ดแลผลประโยชน ผ ด แลผลประโยชนจะตองทำหนาทตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวม ตลอดจนการดำเนนการอนใดทจำเปนเพอใหการดำเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวมใหผ ดแลผลประโยชนรายใหมเสรจส นสมบรณ และ ผ ดแลผลประโยชนรายใหมสามารถดำเนนการตอไดทนท

(16) ในกรณทมการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนทผชำระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทนรวม

(17) ในกรณทบรษทจดการประสงคทจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ทศนยรบฝากทรพยสนในตางประเทศหรอพจารณาดำเนนการแตงตงผรบฝากทรพยสนอน เพอทำหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม

ในกรณทผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหนงขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความ เสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยสนเชงภายใน 15 วนนบแตวนทไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแลผลประโยชน คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลทไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอำนาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหนง เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใด ๆ ทเกดขนเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระทำการตามหนาทโดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอนใดททำงานใหแกผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนมอำนาจหนาทและความรบผดชอบตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดำเนนการตามทจำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดำเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผ ดแลผลประโยชนกระทำการ งดเวนกระทำการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทำการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดำเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดำเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดำเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอำนาจดำเนนการตามทจำเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :


7

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเงอนไขสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน เมอเกดกรณใดกรณหน งดงตอไปน ท งน บรษทจดการจะกระทำไดตอเม อไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอคสญญาฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 180 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอน

(2) ในกรณทคสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท และความรบผดชอบทไดตกลงไว คสญญาอกฝายหนงอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงกฎกระทรวง และประกาศทออกตามกฎหมายดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 180 วน

(4) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตอง ภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทไดแกไขเสรจส น หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผ ด แลผลประโยชนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบต งแตว นถดจากวนท ครบกำหนดเวลาใหแกไข และเมอไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนรายใหมแทนโดยพลน

(5) ในกรณทมมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทำการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระทำได หากเปนกรณทมนยสำคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอำนาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

(1) ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จำกด

93 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ชน 14 ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง

เขตดนแดง กรงเทพมหานคร 10400

โทรศพท 0-2009-9999

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

เลขท 273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม


8

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอ ทผดแลผลประโยชนอนทมคณสมบตเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต กำหนดและ/หรอศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนทผดแลผลประโยชนแตงตงเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ

3. ผสอบบญช :

ชอ : นาง สวมล กฤตยาเกยรณ

ทอย : สำนกงานสอบบญช ด ไอ เอ

316/32 ซอยสขมวท 22 ถนนสขมวท

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110

โทรศพท 02-259-5300 - 8

ชอ : นาง วไลรตน โรจนนครนทร




โทรศพท 02-259-5300 - 8

ชอ : นางสาว สมจนตนา พลหรญรตน




โทรศพท 02-259-5300 - 8

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ทอย : บรษท พว ออดท จำกด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง


โทรศพท 02-645-0080

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต





โทรศพท 02-645-0080


9

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ





โทรศพท 02-645-0080

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร





โทรศพท 02-645-0080

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว รฐาภทร ลมสกล



ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง


โทรศพท 0-2645-0080


4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคาร ไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ทอย : ทมบรการทะเบยนหลกทรพย 2

ชน 15 ฝงปกเหนอ (North Wing) อาคารจ ทาวเวอร แกรนด พระราม 9

เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2128-2332-7 โทรสาร 0-2128-4625


10

5. ผจดจำหนาย :

ชอ :

ทอย :


ไมม

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

ทอย : ชน 21 – 22 อาคาร 3 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 19 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร


โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501


สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมในการดำเนนงานขายและรบซอคนหนวยลงทน และคาธรรมเนยมสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ไมเกนอตราทกำหนดไวในขอ 15 “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจาก ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ตามขอกำหนดและเงอนไขทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(1) แจกจายหนงสอชชวนของกองทนรวม ใบคำขอใชบรการกองทน ใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน คมอผลงทนหรอเอกสารอนใดของกองทนรวมตามทกฎหมายหรอ ก.ล.ต. กำหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย

(2) รบใบคำขอใชบรการกองทน ใบสงซอหรอใบสงขายหนวยลงทน และรบชำระคาซอหนวยลงทนจาก ผสงซอหนวยลงทนและชำระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(3) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบการจดสรรตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ชแจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบ ในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(6) ปฏบตตามขอกำหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการโฆษณากองทนรวม

(7) ดำเนนการอน ๆ ตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนและสทธ หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน ตามทกำหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนทำการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน


11

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :


8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :


9. ทปรกษา :

9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :


ไมม

หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

ไมม

9.2. ทปรกษากองทน :


ไมม

หมายเหต (ทปรกษากองทน) :

ไมม

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม



12

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ โดยผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง (ถาม) ทงน ใหเปนไปตามขอ 7 "การรบซอคนหนวยลงทน" ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

สำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม การขายคนหนวยลงทนอาจสงผลใหผถอหนวยลงทนตองชำระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษาและปฏบตตามขอกำหนดของกฎหมายภาษอากร

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เปนไปตามรายละเอยดทระบไวในหวขอ “การจายเงนปนผล” ของโครงการจดการกองทนรวม

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

13.3.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.3.2 ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)


ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.3.3 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส (“กองทน”) การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผท มถ นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถ นทอย ในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

13.3.4 สำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ไมสามารถนำหนวยลงทนไปจำหนาย จายโอน จำนำ หรอนำไปเปนประกนได


13

13.4. ขอจำกดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

สำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ไมสามารถนำหนวยลงทนไปจำหนาย จายโอน จำนำ หรอนำไปเปนประกนได

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดการทำการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการได ทงน บรษทจดการจะกระทำการตามหลกเกณฑและวธการตามทระบไวในขอ "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ"

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการชำระบญช ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

สำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม ผถอหนวยลงทน (เฉพาะบคคลธรรมดา) ทซอหนวยลงทนตามเงอนไขทกรมสรรพากรหรอหนวยงานทเกยวของประกาศกำหนดจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ โดยมสทธนำคาซอหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมไปขอลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดา โดยแสดงหลกฐานการซอหนวยลงทนทออกโดยบรษทจดการ ทงน สทธและหนาทเกยวกบภาษของผลงทนในกองทนรวมเพอการออมจะเปนไปตามกฎกระทรวง และประกาศอธบดกรมสรรพากร ทจะมการแกไขและ/หรอเพมเตมในภายหลง ซงผลงทนสามารถศกษารายละเอยดดงกลาวไดจากคมอการลงทนเกยวกบการลงทนในกองทนรวมเพอการออม ซงออกโดยสมาคมบรษทจดการลงทน หรอเอกสารเผยแพร เกยวกบ สทธประโยชนทางภาษของการลงทนในกองทนรวมเพอการออม

- สทธในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอโอนเงนลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน :

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนหรอโอนการลงทนในหนวยลงทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางหนวยลงทนชนดเพอการออมภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง หรอกองทนรวมเพอการออมของบรษทจดการอนได (แตในชวงแรกยงไมเปดใหสบเปลยนระหวางบรษทจดการได) และสามารถนบระยะเวลาการถอครองหนวยลงทนตอเน องกนได หากการสบเปลยนหนวยลงทนหรอโอนเงนลงทนดงกลาวเสรจสน ภายใน 5 วนทำการนบแตวนทบรษทจดการตนทางไดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน

บรษทจดการจะดำเนนการโอนเงนลงทนในหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนของกองทนรวมเพอการออมกองทนหนง/หนวยลงทนชนดเพอการออมชนดหนงไปยงกองทนรวมเพอการออมอน/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ซงสามารถโอนไปยงกองทนใดกองทนหนงหรอหลายกองทน/หนวยลงทนชนดเพอการออมชนดใดชนดหนงหรอหลายชนดกได ตามคำสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน พรอมดวยผลประโยชนทงหมดทเกดขนภายใน 5 วนทำการนบแตวนทบรษทจดการไดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน ทงน การสบเปลยนหรอโอนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม บรษทจดการจะจดทำเอกสารหลกฐานการโอนสงมอบใหแกกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมทรบโอนเกบไวเปนหลกฐาน เพอใหสามารถตรวจสอบได

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนหรอโอนการลงทนในหนวยลงทน ในกรณทกองทนรวมเพอการออม/กองทนรวมของหนวยลงทนชนดเพอการออมมมลคาหนวยลงทนหรอจำนวนผถอหนวยลงทนลดลงจนเปนเหตใหเลกกองทน ตามขอ 22 บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

ในกรณทผถอหนวยลงทนแสดงเจตนาโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ในกรณทมเหตตองเลกกองทนตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการ


14

ขอสงวนสทธในการตดสนใจเลอกกองทนปลายทาง โดยบรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงหนวยลงทนชนดเพอการออมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) หากไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออมของบรษทจดการอนทมนโยบายการลงทน และคาธรรมเนยมการจดการ ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนมความประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดในบญชของผถอหนวยลงทน

โดยบรษทจดการจะดำเนนการโอนเงนลงทนในหนวยลงทนทงหมดของกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมเดมไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน ภายใน 5 วนทำการเมอเกดเหตการณ ตามขอ 22 ตามทบรษทจดการเหนสมควร เวนแตกฎหมายกำหนดใหเปนอยางอน ทงน การสบเปลยนหรอโอนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออม บรษทจดการจะจดทำเอกสารหลกฐานการโอนสงมอบใหแกกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมทรบโอนเกบไวเปนหลกฐาน เพอใหสามารถตรวจสอบได

ในกรณทผถอหนวยลงทนแสดงเจตนาวาไมตองการโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนมความประสงคจะรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนทงหมดในบญชของผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดจากการจำหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมภายหลงจากการชำระบญชเสรจสน

ทงน ในกรณทมเหตตองเลกกองทนตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนมความประสงคใหบรษทจดการดำเนนการ ตามการแสดงเจตนาครงแรกของผถอหนวยลงทนเทานน เวนแตผถอหนวยลงทนไดมการขอแกไขเพมเตมภายหลง ตามหลกเกณฑ และวธการทบรษทจดการกำหนด

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจำกดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนได ไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อนๆ

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหน พลส จะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหนงเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนเพมเตมได


15

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก และ/หรอภายใน 7 วนทำการนบแตวนทำการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบในคำขอใชบรการกองทน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหรอผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพอยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเมอนายทะเบยนไดดำเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนทเรยบรอยแลว

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) จะดำเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทำรายการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกำหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ททำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) ทผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทในการนำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ททำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) หรอ ณ ททำการทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนตงแตวนทำการถดจากวนทำการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทมการปรบรายการใหเปนปจจบนครงลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

(6) ผส งซ อหรอผ ถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอกำหนดและเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการกำหนด

ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทสำนกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนทำการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดำเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ


16

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพอนำไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระทำเมอบรษทจดการเหนสมควรเทานน โดยมขนตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบคำขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ยนใบคำขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมชำระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะดำเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนตามจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในใบคำขอ สำหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจำนวนหนวยลงทนในใบคำขอมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนสำหรบหนวยลงทนจำนวนเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(4) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ซงจะระบชอผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผมอำนาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราสำคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใชเครองจกรประทบ หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหทำได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจำนวนดงกลาว จะตองนำใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพอโอนหนวยลงทนนน เขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานการยนยนการทำรายการซอหรอขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และ/หรอรปแบบทจะมการเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด โดยผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนไดภายหลง ตามหลกเกณฑ และเงอนไขทบรษทจดการกำหนด และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดำเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทำใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผลงทนทวไปสามารถทราบได


17

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสำหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. กอนดำเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจำนวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนำเงนปนผลจำนวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชำระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชำระหนได บรษทจดการจะรบชำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวม ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชำระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะไมนำทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนตกลงรบชำระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสำรองรายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบชำระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 5.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

5.2.1 กอนการรบชำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน โดยมตเสยงขางมากซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดหรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบชำระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน


18

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชำระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจำเปนในการรบชำระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะนำทรพยสนดงกลาวมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยจะกำหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดำเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจำหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนไดบรษทจดการกองทนรวมจะดำเนนการใหผถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชำระหนกได

ทงน ในการดำเนนการดงกลาว บรษทไมตองนำตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนจนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

หลกเกณฑในการชำระคารบซอคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย


การจดสรรหลกทรพย

บรษทจดการจะจดสรรหลกทรพยประเภทตราสารหน โดยเทยบมลคาตลาดของพอรตลงทนกบจำนวนเงนทกองทนตองจายคาขายคนใหกบผถอหนวยลงทน และจดสรรหลกทรพยใหเปนไปตามสดสวน (%) ตามมลคาตลาดของหลกทรพยแตละตวในพอรตการลงทน ณ วนทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทน หากมสวนตางจะชำระเปนเงนสด

ทงน ในการพจารณาจดสรรหลกทรพยหรอทรพยสนเพอชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการจะยดหลกใหมการดำเนนการทเหมาะสม เปนธรรมตอผถอหนวยลงทนทกรายของกองทนเปนสำคญ โดยจะโอนทรพยสนแบบตดตรง โดยพจารณาจากปจจยตาง ๆ อาทเชน 1.มลคายตธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสน (mark to market) 2. อายเฉล ยของตราสารหนท ลงทน (duration) 3.สดสวนการลงทน 4.สภาพคลอง 5.อตราผลตอบทน 6. อนดบความนาเชอถอ (credit rating)


19

เปนตน โดยจะไมเลอกโอนเฉพาะทรพยสนบางประเภท เวนแตในกรณทมขอจำกดในการจดสรรหลกทรพย หรอทรพยสนเพอขาย เชน กรณทผออกตราสารกำหนดเงอนไขไมอนญาตใหแบงหลกทรพยได ใหบรษทจดการใชดลยพนจในการจดสรรหลกทรพยหรอทรพยสนเพอขายคน ตามวธทบรษทจดการเหนวาเหมาะสม เปนธรรม และประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนทกราย

บรษทจดการมวธการคำนวณเพอจดสรรหลกทรพย ดงน

1. คำนวณจำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนทกองทนตองชำระใหกบผถอหนวยลงทน

2. คำนวณสดสวน (%) ตามมลคาตลาดของหลกทรพยแตละตวในพอรตการลงทน เพ อพจารณาวาหลกทรพยแตละตวคดเปนก % ของพอรตการลงทนทงหมด

3. คำนวณมลคาของหลกทรพยทจะจดสรรใหกบผถอหนวยลงทน โดยเทยบสดสวนของหลกทรพยแตละตวในพอรตการลงทนกบจำนวนเงนคาขายคนทคำนวณไดตามขอ 1

4. แปลงมลคาหลกทรพยทจดสรรใหกบผถอหนวยลงทนทคำนวณไดตามขอ 3 เปนจำนวนหนวยของหลกทรพย (เชนพนธบตรจำนวน x หนวย) โดยใชราคาตลาด ณ วนทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนโดยทำการปดจำนวนหนวยตามหลกสากล

5. คำนวณมลคาหลกทรพยสทธทจะจดสรรใหกบผถอหนวยลงทนจากจำนวนหนวยทคำนวณไดตามขอ 4 และเทยบมลคาหลกทรพยสทธนนกบจำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนทกองทนตองชำระใหกบผถอหนวยลงทน

หากมสวนตางกองทนจะชำระเปนเงนสด

วธการสงมอบ

บรษทจดการจะดำเนนการสงมอบหลกทรพยไปยงบญชทผถอหนวยลงทนเปดไวกบบรษทนายหนาซอขายหลกทรพย (broker) หรอผรบฝากหลกทรพย โดยในสวนทเปนเงนนน บรษทจดการจะดำเนนการโอนเขาบญชรบชำระคาขายคนทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน โดยการสงมอบหลกทรพยและการโอนเงนขางตนจะดำเนนการในวนเดยวกบทชำระคาขายคนใหกบผถอหนวยลงทนรายอน

การชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชำระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกำหนด เทานน

17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจำกดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทำตามขอกำหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการตามอำนาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจำนำหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทำใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกำหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ และการโอนหนวยลงทนจะทำใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ ตามทกำหนด ในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจำนำหนวยลงทน ดงน


20

1. หนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563

2. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ

3. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการออมตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน

18. ขอจำกดการถอหนวยลงทน และขอจำกดในการใชสทธออกเสยง (ถาม) :

หากผถอหนวยลงทนถอหนวยลงทนเกนกวา 1 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดการกองทนรวมจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนดงกลาว เวนแตเปนกรณกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทนและหนวยลงทนชนดดงกลาวมผถอหนวยลงทนเพยงรายเดยว จะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวไดเตมตามจำนวนทถออย

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดำเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกำหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดำเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดำเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกำหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกำหนดไวในขอผกพน หรอทกำหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกำหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกำหนดไวในขอผกพน และมสาระสำคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอำนาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ใหรวมถง

(ก) ขอกำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน


21

(ข) ขอกำหนดเกยวกบการชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอกำหนดเกยวกบการรบชำระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอกำหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกำหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเม อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสำคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด

ตองกระทำเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอำนาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททำการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจำเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจำปของกองทนรวม

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม


ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนำขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

22.1.1 หากปรากฏวากองทนเปดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจำนวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมด โดยคำนวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทำการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(2) จำนวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนทำการใด

(3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วนทำการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจำนวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด ทงน ในกรณทเปนกองทนรวม


22

ทมกำหนดระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนเปนชวง (interval fund) การพจารณาระยะเวลาการขายคนหนวยลงทน ใหพจารณาจากเฉพาะในชวงระยะเวลาเดยวกน ซงกองทนรวมเปดใหรบซอคนหนวยลงทนเทานน

ความใน (3) วรรคหนง มใหนำมาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

ความใน (3) วรรคหนง และวรรคสอง มใหนำมาใชบงคบกบกองทนรวมดงน

(ก) กองทนรวมตลาดเงน

(ข) กองทนรวมหนวยลงทน

(ค) กองทนรวมฟดเดอร

(ง) กองทนรวมดชน

(จ) กองทนรวมอทเอฟ

22.1.2 บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมเมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนตามขอ 22.1.1 (3) (ก) และ (ข) และการเลกกองทนรวมจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม ทงน ใหนำความในขอ 22.1.1 (3) วรรคสามมาใชบงคบโดยอนโลม

22.1.3 เมอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนรวมในกรณทบรษทจดการไมปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 หรอกระทำการหรองดเวนกระทำการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและบรษทจดการไมไดแกไขใหถกตอง

22.1.4 เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

22.1.5 สำนกงานอาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏวา

(1) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวมทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว

(2) มการจำหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทกำหนด

ในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน

22.1.6 สำนกงานจะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสำนกงานไดดำเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของทำการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทำใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และสำนกงานสงใหบรษทจดการกองทนรวมทำการแกไข หรอดำเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดำเนนการตามทสำนกงานสงได หรอดำเนนการแลวแตไมสามารถทำใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง


23

22.1.7 บรษทหลกทรพยจะเลกกองทนรวม เมอสำนกงานมคำสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอสำนกงานมคำสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.2. การดำเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 เมอปรากฏกรณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 บรษทจดการจะดำเนนการเพ อเลกกองทนรวม ดงตอไปน

(1) ยตการรบคำสงซอและคำสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและแจงสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผานระบบทจดไวบนเวบไซตของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(3) จำหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมเปดดงกลาวภายใน 5 วนทำการ นบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทำไดเพอชำระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตาม (3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทำการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 และเมอไดดำเนนการชำระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมเปดนน

สำหรบหนวยลงทนชนดเพอการออม กรณทกองทนปรากฏเหตตองเลกกองทนรวมตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3) ใหบรษทจดการกองทนรวมดำเนนการเพอเลกกองทนรวมดงตอไปน และมใหนำความในขอ 22.2.1 (1) – (4) มาใชบงคบ

(1) ยตการรบคำสงซอและคำสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทำการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3)

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชอในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมท งแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและแจงสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผานระบบทจดไวบนเวบไซตของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงนภายใน 3 วนทำการนบแตวนทำการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3) หรอวธอนใดทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม โดยมสาระสำคญทตองแจงอยางนอย ดงน

(ก) บรษทจดการกองทนรวมจะดำเนนการโอนยายการลงทนของผถอหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอนทมนโยบายการลงทน หรอความเสยงทใกลเคยงกองทนรวมเดม หรอไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมทมความเสยงตำสด เปนตน ทงน ขนอยกบดลยพนจของผ จ ดการกองทนและตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ โดยจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน

(ข) ในกรณทผถอหนวยลงทนประสงคจะโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอกทอดหนง ผถอหนวยลงทนสามารถแจงตอบรษทจดการกองทนรวมเพอโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอนทผถอหนวยลงทนกำหนด และผถอหนวยลงทนจะไดรบยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเมอเปนไปตามเงอนไขโดยครบถวน ดงน

1. เปนการโอนยายตามคำสงของผถอหนวยลงทนเปนครงแรกโดยโอนยายไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมอนทอยภายใตการจดการของบรษทจดการกองทนรวมเดยวกน

2. เปนการโอนยายการลงทนภายในระยะเวลาทบรษทจดการกองทนรวมกำหนด โดยบรษทจดการจะแจงระยะเวลาดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบผานทางเวบไซตของบรษทจดการ ซงบรษทจดการกองทนรวมจะคำนงถงระยะเวลาทผถอหนวยลงทนจะสามารถดำเนนการเพอแจงโอนยายการลงทนไดอยางเหมาะสม


24

ทงน การดำเนนการดงกลาวขางตนจะเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทกำหนดไวในหวขอ “การสบเปลยนหนวยลงทน”

(3) จำหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมดงกลาวภายใน 5 วนทำการนบแตวนทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3) หรอขอ 22.1.2

(4) รวบรวมเงนทไดจากการดำเนนการตามขอ (3) ภายใน 10 วนทำการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 (2) หรอ (3) หรอขอ 22.1.2

(5) ดำเนนการโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการออม/หนวยลงทนชนดเพอการออมตามแนวทางทกำหนดไวโดยไมชกชา

ทงน เมอไดดำเนนการตามขางตนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมนน

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอนททราบกำหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบกำหนดอายโครงการ

บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและแจงสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผานระบบทจดไวบนเวบไซตของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ

(2) ดำเนนการดวยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ เชน เผยแพรขอมลไวบน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอวธอนใดทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม เปนตน

(3) จำหนายทรพยสนของกองทนรวม เพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกำหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม

23. การชำระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชำระบญช โดยจะแตงตงผชำระบญชทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ เพอทำหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชำระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทำการอยางอนตามแตจำเปนเพอชำระบญชใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด สำหรบคาใชจาย และเงนคาตอบแทนในการชำระบญชของกองทนรวม บรษทจดการจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผชำระบญชจะดำเนนการเฉลยคนเงนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสวนของผถอหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนถออย ตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน

เม อไดชำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผ ชำระบญชจะทำการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชำระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501 www.scbam.com

New หนังสือชี้ชวน เสนอขายหน่วย ... · 2020. 6....

Documents

Transcript of New หนังสือชี้ชวน เสนอขายหน่วย ... · 2020. 6....