MANUAL SERCA PARA SUJETOS DE CONTROL...
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ANDRES FELIPE ARBELAEZ OSPINA Ing de Saneamiento y Desarrollo Ambiental Esp. Gerencia Estratégica Maestrante Derecho – Derecho Ambiental MANUAL SERCA PARA SUJETOS DE CONTROL MARZO,2016.
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ANDRES FELIPE ARBELAEZ OSPINAIng de Saneamiento y Desarrollo AmbientalEsp. Gerencia EstratégicaMaestrante Derecho – Derecho Ambiental
MANUAL SERCA PARA SUJETOS DE CONTROL MARZO,2016.
“Marco normativo de CF – Auditoria Gubernamental con enfoque integral”
1) Constitución del 91 Art. 267-268 (Ejercicio del control fiscal ambiental y atribucionesotorgadas al Contralor General de la Republica) “Control posterior del ejercicio EFICIENCIA-EFICACIA-EFECTIVIDAD-EQUIDAD
2) Ley 42 de 1993 (Control fiscal):
* Qué es el control fiscal ?* Quiénes son sujetos del control fiscal?• Modalidades de CF• Papel de las Contralorías Departamentales y Territoriales• Evaluación del desempeño ambiental - Valoración de costos ambientales – informe del
estado de los recursos naturales y el medio ambiente
Constitución Política 1991
Ley 42 de 1993
Art. 267
Art. 268
El Software Especializado en Rendición y Control Ambiental
SERCA Es una herramienta desarrollada en ambiente web que
facilita la aplicación de conceptos de control fiscal ambiental
optimizando forma de mostrar gestión institucional en la evaluación y
seguimiento de los comportamientos ambientales de los diferentes
sujetos de control, constituyéndose en una de las primeras
herramientas que enfocan el control electrónico para fines
medioambientales.
Servidor: Sitio de instalación del software SERCA.
Software Requerido:
Apache Web Server Version 1.3.31 o superior (1.X.X)
PHP Script Language Version 4.3.8 o superior (4.X.X)
MySQL Database Version 4.0.20 o superior (4.X.X)
Sistema Operativo (Linux/Windows)
Hardware Requerido:
Memoria: 8 GigaByte (4x2GB)de RAM o superior.
Procesador: 3.2 GHz o superior.
Conexión a red de alta velocidad (Internet o Intranet)
Controladora de arreglos: SATA RAID Controller (RAID
0/1/1+0)
Almacenamiento: 2x250 GB SATA 7200 (Crecimiento
hasta ATB)
Usuario: Equipo de sistemas que navegara en la
aplicación SERCA
Software Mínimo Recomendado para una optimo
funcionamiento:
SISTEMA OPERATIVO: (WINDOWS XP O
SUPERIOR)
NAVEGADOR WEB: MS INTERNET EXPLORER 6.0
O SUPERIOR.
Monitor: SVGA con resolución de pantalla
1024*768 o superior.
Hardware Mínimo Recomendado para una óptimo
funcionamiento:
Memoria: 512 MegaBytes de RAM o superior.
Procesador: 800 MHz o superior.
Conexión a red de alta velocidad (Internet o
Intranet).
Requerimientos técnicos de servidor y usuario del software SERCA.
ALGUNAS ORIENTACION PARA EL RECONOCIMIENTO TECNICO Y LA RENDICION DE LA CUENTA , VIGENCIA 2015
• 1. Verifique que su computador cumple con los requerimientosmínimos técnicos que detalla en la diapositiva anterior.
• 2. Leer el manual SERCA detalladamente y usarlo en el manejo ycargue de la información.
• 3. Un vez inicie el diligenciamiento de cada pregunta de loscuestionarios o formularios debe editar la información que seencuentra de la vigencias anteriores (2013-14), aspecto que loevaluara para verificar que la información rendida corresponde ala vigencia 2015.
• 4. Para optimizar y aligerar el cargue de las imágenes, que eltamaño sea menor a 320 x 240 pixeles, con peso ligero de 320 KBy preferible en formato jpeg.
• 5. Los documentos escaneados se guardan como PDF.
MODELO METODOLOGICO DE CONTROL FISCAL AMBIENTAL
Revisa y responde
sugerencias
Solicita Rendiciónde Cuentas
ProgramaciónAuditorias
EjecuciónAuditorias
Evaluación y generación
informe preliminar
Informes de hallazgos
Informedefinitivo
Solicitud de planes de
mejoramiento
SUJETO DE CONTROL
COMUNIDAD
Evaluaciónplanes de
mejoramiento
Rendición de
Cuentas
Consulta
programación
de auditorias
Consulta
Informe
preliminar
Contradicciones
( Soportes)
Consulta
Informes
definitivos
Generación de
planes de
Mejoramiento
QUEJAS YDENUNCAS
CONSULTAS ALOS PROCESOS DE AUDITORIA
DESACRGA DE INFORMESEN LINEA
CONTRALOR
Reconocimiento
Técnico sujetos
de control
ENTIDADES SUJETAS A CONTROL Y VIGILANCIA
El sistema SERCA
permite la creación de
sujetos de control
ilimitados, filtrándolos
por tipos de sujetos
cuando sea aplicable.
De esta manera cada
sujeto tendrá un
modelo de rendición de
cuentas, seguimiento y
control independiente.
Desarrollado por Acciones Ambientales S.A.
PROCESOS DE CONFIGURACION DEL SISTEMA
En el proceso de configuración del
sistema SERCA, la Contraloría
tendrá la posibilidad de crear
ilimitado numero de formularios y
cuestionarios para la rendición de
cuentas, reconocimiento técnico y
evaluación a la medida.
De esta manera, el personal
especializado de la contraloría
podrá diferenciar, archivar y
controlar electrónicamente todos
los procesos adelantados por cada
sujeto de control.
Desarrollado por Acciones Ambientales S.A.
INGRESO AL SISTEMA “www.contraloriaxxxxxxxxx.gov.co”
Luego entrar a la pagina web, se debe registrar
el usuario y la clave proporcionada por la
contraloría para el inicio de sesión, es
importante recordar que se debe seleccionar el
año en el que se esta rindiendo la información,
tener cuidado pues esto será utilizado por las
bases de datos para almacenar la información.
Por medio de este
link, la comunidad
acompañada por el
contralor en línea,
podrá consultar en
tiempo real los procesos
de control fiscal
ambiental siendo
participe activo del
proceso
Desarrollado por Acciones Ambientales S.A.
Por medio de esta herramienta usted,
amigo ciudadano, podrá hacer parte del
proceso de control fiscal ambiental,
interactuando directamente con esta
contraloría, ofreciéndonos sus aportes
por medio de quejas, denuncias o
reclamos. Contralor en línea
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Al ingresar los datos para
inicio de sesión,
encontraremos un panel
como este, el cual se
encuentra personalizado
visualmente para cada tipo
de sujeto de control.
Todo el ciclo del control
fiscal ambiental se llevará a
cabo en medios
magnéticos, buscando el
cero consumo de papel, la
disminución en los
desplazamientos y en la
optimización del archivo de
información, toda vez que
este sistema guarda los
históricos del proceso
Desarrollado por Acciones Ambientales S.A.
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La RENDICION DE CUENTAS Es uno de los momentos mas
importantes en el proceso del control fiscal, y necesariamente hace parte
integral del proceso de planeación de auditorias, toda la información allí
suministrada será susceptible de ser evaluada y corroborada en proceso de
auditoria.
En este modulo encontraremos cuestionarios y formularios listos para
ser diligenciados con la mayor eficiencia posible
RENDICION DE INFORMACION DE
CUENTAS
1). Diligenciamiento de formularios y
cuestionarios.
2). Grabar la información suministrada, esto
no significa que la información ha sido rendida
a la contraloría, esta podrá ser revisada y
modificada cuantas veces consideren
necesario antes de presionar el botón de
“Rendir Cuentas” o “Enviar información”
3). Una vez se halla rendido la cuenta o
enviada la información, los cuestionarios y
formularios serán bloqueados
automáticamente y la información
suministrada no podrá ser modificada.
Únicamente la contraloría podrá habilitar
nuevamente los formularios y cuestionarios.
A continuación veremos gráficamente como
funciona el proceso.
PASO 3
Desarrollado por Acciones Ambientales S.A.
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RENDICION DE CUENTAS
CUESTIONARIOS
Desarrollado por Acciones Ambientales S.A.
RENDICION DE CUENTAS
FORMULARIOS
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Uno de los temas mas sensibles en la
formulación de evaluaciones, es saber a
quien voy a cuestionar en la ejecución de
la auditoria, y mas importante aun, como
voy a confrontar o validar las respuestas.
El sistema SERCA contiene una tabla de
calificación de 0 – 4, para cada pregunta
formulada, la cual ofrece valores % y
cualitativos con el fin de facilitar la
interpretación de los informes.
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El sistema de asignación de evaluaciones
permite ejecutar la auditoría dentro de una
misma línea con diferentes enfoques, de
acuerdo a las características de los sujetos
de control involucrados
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La formulación y presentación del plan de
mejoramiento se hará por cada uno de los hallazgos
identificados definitivamente, para cada uno de
estos se contemplan las diferentes actividades
puntuales, como también los métodos de
seguimiento.
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CONTROL FISCAL Y MEDIO AMBIENTE
OMAR FERNANDO TORRES LOZANO
Teléfono de contacto: 2611167 ext. 126
OSCAR GAONA MOLINA
Teléfono de contacto: 2611167 ext. 126
Responsables de la Contraloría General del Departamento de Tolima
CIRCULAR No. 001 DE 2016 : Tramite para que los
sujetos de control designen el responsable
institucional , soliciten clave y usuario de acceso
al software SERCA. Datos requeridos
Entidad sujeta de control
Nombre completo del funcionario
Identificación
Cargo
Email institucional
Numero de contacto celular y fijo
Dirección de trabajo
Observar la Pagina de la contraloría la circular que
trata sobre la habilitación del Software SERCA y la
fecha limite de rendición de cuenta
WWW.contraloriatolima.gov.co
FECHA DE RENDICION DE CUENTAS DE LA VIGENCIA 2015
ATENCION
El no cumplimiento al siguiente requerimientode información, la respuesta fuera del términoestablecido, o que no corresponda a losolicitado, dará lugar a las sanciones previstas enel artículo 101 de la Ley 42 de 1993, artículo 44de la Ley 1474 de 2011 y la Resolución 532 dediciembre 28 de 2012.
